西方人力資本理論對科學(xué)社會主義發(fā)展道路的啟示

程承坪

（武漢大學(xué) 經(jīng)濟與管理學(xué)院，湖北 武漢 430072）

馬克思基于他所生活的時代特點①，概括出了科學(xué)社會主義理論：勞動者一無所有，資本家追逐剩余價值，企業(yè)生產(chǎn)不斷擴大并日益社會化，生產(chǎn)的社會化與生產(chǎn)資料的資本主義占有之間的矛盾日益尖銳；同時，無產(chǎn)階級隊伍日益壯大，無產(chǎn)階級日益貧困化，無產(chǎn)階級與資產(chǎn)階級之間的對立日益惡化，因而馬克思得出了“資本主義的喪鐘就要敲響了”的結(jié)論。然而，一百多年過去了，資本主義“垂而不死”，在發(fā)達(dá)的資本主義國家還沒有發(fā)生無產(chǎn)階級革命的跡象。相反，在生產(chǎn)力較為落后的俄國和中國等卻發(fā)生了無產(chǎn)階級革命。對此，吳敬璉研究員認(rèn)為：“資本主義之所以能夠到現(xiàn)在，‘垂而不死’，原因就是在19世紀(jì)末期，西方國家的經(jīng)濟增長模式發(fā)生了根本改變，主要是依靠技術(shù)進(jìn)步來提高的。由此就產(chǎn)生了一個新的社會現(xiàn)象——‘中產(chǎn)階級’的出現(xiàn)和壯大。所謂的中產(chǎn)階級就是白領(lǐng)，其人數(shù)、地位、收入水平都大幅提高，使得西方國家到了20世紀(jì)中期以后社會雖然有很多動蕩，但是不像19世紀(jì)那樣風(fēng)雨飄搖了”，而在馬克思“生活的年代，資本主義的經(jīng)濟增長主要靠的是資本投入，結(jié)果就使得最終需求不斷萎縮，最終導(dǎo)致經(jīng)濟危機。另外，勞動者收入相對地甚至絕對地下降，同時造成了階級斗爭的尖銳化”[1]，因而一個邏輯的推論便是“資本主義的喪鐘就要敲響了”。

在發(fā)達(dá)的資本主義國家，“資本主義的喪鐘還沒有敲響”的原因是多方面的，經(jīng)濟增長方式的變革只是其中的一個重要因素，但這一因素值得我們深思。經(jīng)濟增長方式的變革是西方發(fā)達(dá)資本主義國家注重“人力資本投資”，使得勞動者科學(xué)文化素質(zhì)普遍提高的結(jié)果。本文試圖從提高勞動者科學(xué)文化素質(zhì)的視角探討科學(xué)社會主義新的發(fā)展道路。

一、西方人力資本理論

1.西方人力資本概念

在西方經(jīng)濟學(xué)中，人力資本概念有多種界定，最有代表性的當(dāng)屬舒爾茨（Schultz,T.W.）、貝克爾（Becker,G.S.）和羅森（S.Rosen）的界定。舒爾茨（1990）認(rèn)為，人力資本是“指凝聚在勞動者身上的知識、技能及其表現(xiàn)出來的能力?！盵2]而貝克爾（1987）則從人力資本形成的角度來規(guī)定人力資本：“人力資本是通過人力資本投資形成的資本……用于增加人的資源、影響未來的貨幣和消費能力的投資為人力資本投資?！盵3]羅森（1987）在《新帕爾格雷夫經(jīng)濟學(xué)大辭典》中是這樣對人力資本定義的：“作為現(xiàn)在和未來的產(chǎn)出與收入流的源泉，資本是一個具有價值②的存量。人力資本是體現(xiàn)在人身上的技能和生產(chǎn)知識的存量。人力資本投資的收益或報酬在于提高了一個人的技能和獲利能力，在于提高了市場經(jīng)濟和非市場經(jīng)濟中經(jīng)濟決策的效率。”[4]

以上三種具有代表性的人力資本定義實際上是西方經(jīng)濟學(xué)資本概念的外延拓展的結(jié)果，在西方經(jīng)濟學(xué)中，資本是一個能夠影響現(xiàn)在和未來的產(chǎn)出與收入流的價值存量，人力資本不過是把資本的外延拓展到人本身而已。即，只要對人本身進(jìn)行投資且能夠帶來增殖收益，那么這種投資就可以納入到資本范疇里來。

2.西方人力資本理論概述

現(xiàn)代西方人力資本概念及其系統(tǒng)研究肇始于明塞（J.Mincer,1957）的開拓性研究。1957年他完成了博士論文——《個人收入分配研究》，第一次把美國個人收入的差別與受教育水平聯(lián)系起來研究。這篇論文在西方現(xiàn)代人力資本理論史上具有里程碑意義。因為自配第、斯密以來，經(jīng)濟學(xué)家已經(jīng)認(rèn)識到個人收入之間的差別與個人的能力水平密切相關(guān)，但基于當(dāng)時的歷史條件和生產(chǎn)力水平，人們更為關(guān)注的是物質(zhì)要素的收入分配問題，對由于個人能力的差別導(dǎo)致的收入分配的差別則更多地是從人的先天差別和家庭狀況的角度去認(rèn)識。但20世紀(jì)出現(xiàn)的“個人收入分配平均化趨勢之謎”則使人們進(jìn)一步地認(rèn)識到用物質(zhì)要素收入分配理論難以做出合理的解釋，用人的先天差別和家庭狀況因素來解釋更顯得荒謬。明塞通過研究認(rèn)為，工人收入的增長和個人收入分配平均化趨勢的根本原因是工人受教育水平的普遍提高，是人力資本投資的結(jié)果，從而為解開“個人收入分配平均化趨勢之謎”找到了具有說服力的答案，并為個人自覺地進(jìn)行人力資本投資掃除了思想障礙。

美國著名農(nóng)業(yè)經(jīng)濟學(xué)家舒爾茨（1960）在明塞等人研究的基礎(chǔ)上于1960年就任美國經(jīng)濟聯(lián)合會主席一職時的演講中抨擊了古典資本理論，提出資本應(yīng)分為物質(zhì)資本和人力資本兩種形式，他認(rèn)為，人力資本是通過對人力的投資而形成的資本，對人力的投資包括用于教育和培訓(xùn)的支出、衛(wèi)生保健支出、勞動者流動性支出等。通過教育，可以提高勞動力的質(zhì)量，從而增加國民收入；衛(wèi)生保健支出，可以增加未來勞動者的數(shù)量以及勞動者的體力素質(zhì)的提高，從而增加有效勞動力供給，增加國民財富；勞動力的流動，有利于勞動力資源的合理配置，減少勞動力資源的浪費和人力資本投資的浪費等。隨后，舒爾茨對人力資本問題做了一系列研究，從而使人力資本思想更加深入人心，人力資本理論也逐漸被西方主流經(jīng)濟學(xué)界所接受，他也因人力資本理論方面的出色工作而贏得1979年度的諾貝爾經(jīng)濟學(xué)獎。諾貝爾經(jīng)濟學(xué)獎授予人力資本理論的研究者，也使人力資本理論獲得了殊榮并被世界經(jīng)濟學(xué)界廣泛關(guān)注，這一理論也得到了廣泛傳播，影響日著。1992年貝克爾也因人力資本理論的卓有成效的研究而獲得諾貝爾經(jīng)濟學(xué)獎，從而使人力資本理論成為顯學(xué)。

人力資本理論歸納起來可分為三個重要分支領(lǐng)域：人力資本分配論，人力資本增長論和人力資本產(chǎn)權(quán)論。明塞（1957）的研究就屬于人力資本分配論，該分支領(lǐng)域主要研究人力資本投資與個人收入分配之間的關(guān)聯(lián)性問題，這一領(lǐng)域著名的學(xué)者還有沃爾夫（J.R.Walsh）、威利斯（R.J.Willis）、利拉德（L.A.Lillard）、弗里德曼（S.Freeman）和庫茲涅茨（S.Kuznets）等。

人力資本增長論主要研究人力資本投資對宏觀經(jīng)濟增長的影響和作用。索洛（R.M.Solow）、斯旺（Swan）和米德（J.Mertens）于20世紀(jì)50年代提出了現(xiàn)代增長理論，他們對傳統(tǒng)的“物質(zhì)資本積累型”增長理論提出了挑戰(zhàn)，并提出了“技術(shù)進(jìn)步?jīng)Q定經(jīng)濟增長”的觀點，從而開創(chuàng)了新古典經(jīng)濟增長理論。但是20世紀(jì)50年代末至60年代，經(jīng)濟學(xué)家們通過發(fā)展中國家的經(jīng)濟實踐發(fā)現(xiàn)，原以為發(fā)展中國家缺少的是資本，但是給發(fā)展中國家大量增加物質(zhì)資本的投資卻并沒有帶來預(yù)想的經(jīng)濟增長，相反“外來的新資本只有在‘緩慢和逐步地’增加時，才能得到充分利用”。這主要是因為這些外來的新資本很少被投入到人力資本的開發(fā)上，從而制約了經(jīng)濟增長。阿羅（Arrow）于1962提出了“干中學(xué)”的經(jīng)濟增長模型，羅默（D.Romer,1986,1990）又進(jìn)一步提出了知識推動經(jīng)濟增長模型。盧卡斯（R.E.Lucas）于1988年提出了著名的人力資本經(jīng)濟增長模型，他將人力資本作為獨立的因素納入到經(jīng)濟增長模型中，認(rèn)為具有“專業(yè)化的人力資本”（specifichuman-capital）是經(jīng)濟增長的原動力。隨后，盧卡斯又進(jìn)一步地將資本劃分為有形資本和無形資本，把勞動劃分為純體力勞動和勞動技能型的人力資本，認(rèn)為勞動技能型的人力資本才是產(chǎn)出增長的動力。在這一領(lǐng)域做出了貢獻(xiàn)的著名學(xué)者還有內(nèi)比羅（Neibell）和克姆（Game）等等。

人力資本產(chǎn)權(quán)論主要研究人力資本產(chǎn)權(quán)在企業(yè)所有權(quán)安排中的合理分配以促進(jìn)企業(yè)發(fā)展的問題。這一領(lǐng)域較為活躍的學(xué)者主要是中國的經(jīng)濟學(xué)家們，他們把新制度經(jīng)濟學(xué)的產(chǎn)權(quán)理論與現(xiàn)代人力資本理論相結(jié)合，提出了人力資本與物質(zhì)資本是兩個對等的資本形式，因而在企業(yè)所有權(quán)安排中應(yīng)當(dāng)共享企業(yè)所有權(quán)的觀點。譬如周其仁（1996）認(rèn)為，企業(yè)是人力資本與物質(zhì)資本的特別合約[5]；楊瑞龍和周業(yè)安（1997）認(rèn)為，人力資本與非人力資本是企業(yè)里兩個對等的產(chǎn)權(quán)主體，企業(yè)所有權(quán)安排是分散對稱分布于不同所有者主體（人力資本與非人力資本），每個所有權(quán)主體所擁有的企業(yè)所有權(quán)份額是所有者之間討價還價的結(jié)果[6]；陳宗勝和楊曉康（1997）則進(jìn)一步地認(rèn)為，企業(yè)所有權(quán)安排是人力資本所有者與物質(zhì)資本所有者“一個非合作討價還價重復(fù)博弈”的結(jié)果[7]；方竹蘭（1997）認(rèn)為，人力資本不但應(yīng)當(dāng)在企業(yè)所有權(quán)安排中占有一席之地并獲得相應(yīng)的收益，而且從發(fā)展趨勢來看，人力資本產(chǎn)權(quán)應(yīng)占據(jù)主導(dǎo)地位[8]。人力資本產(chǎn)權(quán)論者大都不承認(rèn)勞動力是資本家的商品，認(rèn)為資本家與勞動者各自憑借物質(zhì)資本和人力資本的產(chǎn)權(quán)通過合約組成企業(yè)，共同分享企業(yè)所有權(quán)以及剩余收益。

二、馬克思對資本和勞動力的論述及勞動者在企業(yè)中地位的歷史變化

1.馬克思對資本和勞動力的論述。西方經(jīng)濟學(xué)中的資本概念基本上是承襲了大衛(wèi)·李嘉圖把原始人手中的木棒當(dāng)作資本的觀點，這種觀點的優(yōu)點在于揭示了資本代表了當(dāng)前的生產(chǎn)能力，是生產(chǎn)過程中不可或缺的因素；其缺點是無法說明資本為什么能夠增殖，從而沒有揭示資本的本質(zhì)。馬克思主義政治經(jīng)濟學(xué)把資本③定義為能夠帶來剩余價值的價值，具有增殖性，資本不是物，而是一種價值，反映了一種經(jīng)濟關(guān)系。西方經(jīng)濟學(xué)中的資本概念也具有增殖性，但這一資本概念沒有體現(xiàn)價值，僅僅是表現(xiàn)為各種各樣的物，自然也就無法反映或揭示隱藏在資本背后的經(jīng)濟關(guān)系。

馬克思對勞動力的定義：“我們把勞動力或勞動能力，理解為人的身體即活的人體中存在的、每當(dāng)人生產(chǎn)某種使用價值時就運用的體力和智力的總和。”[9](p190)馬克思認(rèn)為，在資本主義生產(chǎn)條件下，勞動力是一種商品，是一種能夠為資本家?guī)韮r值增殖的特殊商品。在這個歷史階段，資本與勞動的對立將貫穿始終。

馬克思主義政治經(jīng)濟學(xué)認(rèn)為，活勞動是價值的惟一源泉，資本的增殖源于對勞動者勞動的剝削。因而，在馬克思主義政治經(jīng)濟學(xué)中，“人力”不可能成為“資本”，因為勞動者獲得自己創(chuàng)造的本該屬于自己的價值，這不能稱為增殖，從而也就不能稱為資本，否則就成為勞動者自己剝削自己了，這是不合邏輯的。在馬克思主義政治經(jīng)濟學(xué)的理論體系里是不可能存在人力資本這樣的概念的。不少論者企圖把西方經(jīng)濟學(xué)中的人力資本概念移植到馬克思主義政治經(jīng)濟學(xué)中來，這種做法是錯誤的，因為這一研究方法違反了不同理論體系其研究方法的核心綱領(lǐng)之間存在差別的原則④。

2.勞動者在企業(yè)中地位的歷史變化。馬克思認(rèn)為，勞動者除了自身的勞動力以外一無所有，只能靠出賣自己的勞動力商品來維持自己及其家庭的基本生活需要?！肮蛡騽趧拥钠骄鶅r格是最低限度的工資，即工人為維持其工人的生活所必需的生活資料的數(shù)額。因此，雇傭工人靠自己的勞動所占有的東西，只夠勉強維持他的生命的再生產(chǎn)”[10](p287)

但是保羅·薩繆爾森和威廉·諾德豪斯（P.A.Sa-muelsonandW.D.Nordhaus,1998）等對馬克思的這一觀點提出了批評，他們認(rèn)為，馬克思的理論無法解釋工人工資持續(xù)增長的事實，而且工人還能夠有資金盈余，并將盈余購買證券進(jìn)行投資[11]。馬克思雖然也注意到了工人工資的增長，并且隨著生產(chǎn)生活資料的生產(chǎn)部門的勞動生產(chǎn)率的提高，工人的社會必要勞動時間將縮短，從而資本家將獲得更多的相對剩余價值。馬克思指出：“在工人自己所生產(chǎn)的日益增加的并且越來越多地轉(zhuǎn)化為追加資本的剩余產(chǎn)品中，會有較大的份額以支付手段的形式流回到工人手中，使他們能夠擴大自己的享受范圍，有較多的衣服、家具等消費基金，并且積蓄一小筆貨幣準(zhǔn)備金?！盵12](p677～678)但顯然馬克思沒有預(yù)料到現(xiàn)代資本主義社會會出現(xiàn)大量的中產(chǎn)階級持有股票的現(xiàn)象，也沒有預(yù)料到無產(chǎn)階級革命會首先在一些不發(fā)達(dá)的國家發(fā)生，而發(fā)達(dá)的資本主義國家的無產(chǎn)階級革命至今并沒有發(fā)生。這主要是受馬克思當(dāng)時的經(jīng)濟社會條件局限性的限制，他的許多觀點打上了那個時代的烙印。

馬克思的政治經(jīng)濟學(xué)所概括的是19世紀(jì)前期和中期英國的經(jīng)濟狀況，當(dāng)時英國是世界上最發(fā)達(dá)的資本主義國家，以蒸汽機為動力的紡織廠代表了當(dāng)時世界最先進(jìn)的生產(chǎn)力。即使這樣的紡織廠，一般企業(yè)規(guī)模也并不大，與今天的跨國大公司不可同日而語。雖然當(dāng)時也有少量的股份公司，但股票持有人也并不太多，遠(yuǎn)沒有達(dá)到今天這么高的社會化程度。當(dāng)時的企業(yè)大多數(shù)是古典業(yè)主式企業(yè)，以及少量的合伙制企業(yè)。資本家既是企業(yè)的投資者，也是企業(yè)的經(jīng)營者。雖然馬克思也講到了貨幣資本家和職能資本家，但職能資本家一般并不是錢德勒（A.D. Chandler,1977）所說的職業(yè)經(jīng)理人，而是擁有一定資本的經(jīng)營資本家，他通常與貨幣資本家是合伙人。當(dāng)時的工人，一般都是簡單的操作工，他們的工作過程容易監(jiān)督，或者他們的勞動成果易于計量，因此勞動者只能得到“保留效用”的相當(dāng)于勞動力價值的工資。

另一方面，工業(yè)革命時期的企業(yè)是生產(chǎn)型企業(yè)，階級斗爭迫使資產(chǎn)階級及其代理人承擔(dān)了科學(xué)研究的歷史任務(wù)，他們努力“掃除技術(shù)上的障礙”，并迫使工人從屬于機器生產(chǎn)。馬克思指出：“科學(xué)分離出來成為與勞動相對立的、服務(wù)于資本的獨立力量，一般說來屬于生產(chǎn)條件與勞動相分離的范疇?！盵13](598)這就是說，當(dāng)時的勞動者基本上技術(shù)含量低，受教育程度普遍不高，勞動者普遍從屬于機器生產(chǎn)⑤。按照委托—代理理論，如果勞動者的勞動易于監(jiān)督，那么勞動者只能獲得相當(dāng)于保留效用的“保留工資”；如果勞動者的勞動難以監(jiān)督，那么勞動者除了能夠獲得保留工資外，還能夠獲得一定數(shù)量的“激勵工資”。當(dāng)然這個激勵工資實際上是勞動者自己創(chuàng)造的部分剩余價值，決不是資本家額外的恩賜，因為如果資本家不給予難以監(jiān)督的工人“激勵工資”，工人將會“偷賴”，這將不利于資本家獲得更多剩余價值。事實上，錢德勒（1977）[14](p25～30)所描述的經(jīng)理革命，就是因為職業(yè)經(jīng)理工作的復(fù)雜化、技術(shù)含量高，是一種典型的難以監(jiān)督的知識性勞動，所以需要經(jīng)過專門訓(xùn)練的職業(yè)經(jīng)理人才能勝任。職業(yè)經(jīng)理這個職業(yè)的產(chǎn)生，既是科技革命的結(jié)果，同時它也極大地促進(jìn)了大工業(yè)的發(fā)展以及社會分工的擴展。經(jīng)理革命發(fā)生在19世紀(jì)后期至二戰(zhàn)時期，但馬克思不可能目睹這一歷史過程，因而也就不可能超越這一歷史過程而進(jìn)行經(jīng)濟理論概括。第二次世界大戰(zhàn)以來，勞動者知識化的進(jìn)程不斷加快，由馬克思時代的藍(lán)領(lǐng)演變成藍(lán)領(lǐng)與白領(lǐng)，又演變成當(dāng)代的藍(lán)領(lǐng)與白領(lǐng)結(jié)合而成的“灰領(lǐng)”、“金領(lǐng)”等。

勞動者知識化，科技與勞動的結(jié)合，體力勞動與腦力勞動的結(jié)合，使得勞動者按部就班地勞動演變成積極主動地創(chuàng)造性勞動。對勞動者勞動的監(jiān)督變得越來越困難，從而使得勞動者的地位由完全從屬于資本家，變成勞動者擁有更多的自主權(quán)。加上制度知識的積累和不斷完善，資本所有者的風(fēng)險不斷降低，正如方竹蘭（1997）所指出的：“非人力資本社會表現(xiàn)形式的多樣性趨勢，使非人力資本所有者大大降低了企業(yè)投資風(fēng)險，而且可以在各種社會表現(xiàn)形式之間根據(jù)風(fēng)險最小化原則進(jìn)行轉(zhuǎn)換……各種各樣非人力資本市場體系的建立和發(fā)展，以及市場運行機制的規(guī)范化和完善化，使非人力資本所有者在各種非人力資本形式之間的進(jìn)出轉(zhuǎn)換十分便利和快捷”，“非人力資本表現(xiàn)形式的多樣化和市場化趨勢，必然會大大減少其僅僅作為實物型投資時的抵押品性質(zhì)，使非人力資本所有者進(jìn)出企業(yè)的自由度大大增加，因而逃避企業(yè)投資風(fēng)險具有了現(xiàn)實可能性……非人力資本社會表現(xiàn)形式的證券化趨勢，使非人力資本所有者對企業(yè)的投資已經(jīng)從過去以實物型直接投資為主的投資方式越來越轉(zhuǎn)向證券型（特別是股票）間接投資為主的投資方式”，“股東與企業(yè)的關(guān)系不再休戚與共，而是隔岸觀火……當(dāng)非人力資本所有者與企業(yè)的關(guān)系逐步弱化和間接化時，人力資本所有者與企業(yè)的關(guān)系卻在逐步地強化和直接化”[15]。周其仁（1996）指出：“從古典資本主義企業(yè)起，經(jīng)合伙制、無限責(zé)任公司到有限責(zé)任公司、股份公司，實際上就是人力資本產(chǎn)權(quán)從非人力資本產(chǎn)權(quán)中分離出來，從附屬地位向獨立地位發(fā)展，逐步主導(dǎo)企業(yè)的過程?！盵16]惠寧和白永秀（2005）認(rèn)為，掌握了科學(xué)知識、技術(shù)知識和管理知識的勞動者，逐漸成為企業(yè)的主人，“‘資本雇傭勞動’的邏輯正在被‘勞動占有資本’所逐步替代。目前世界各工業(yè)化國家表現(xiàn)為，分享制公司在市場經(jīng)濟各國已逐步演變成為一種與傳統(tǒng)的支薪制公司相競爭的新的企業(yè)組織形式，分享制有員工持股計劃、利潤分享制與權(quán)益分享制。在分享制發(fā)展的廣度方面，日本已經(jīng)發(fā)展到91％、美國在30％以上，在分享制的深度方面，日本分享額占公司利潤的比重在42％～67％之間。而在美國經(jīng)理人員的報酬結(jié)構(gòu)中，固定工資、年末獎金（預(yù)期整體激勵）和股票期權(quán)（長期整體激勵）的比例大體在4：3：3左右?！盵17]

三、科學(xué)社會主義發(fā)展道路新探

在馬克思眼中，由于勞動者除了自己的勞動力這個商品外一無所有，勞動者也只是從事一種簡單勞動，甚至與牲畜的勞動沒有什么本質(zhì)區(qū)別，勞動力商品的價值量完全可以還原為一定數(shù)量的物質(zhì)生活資料。他指出：“勞動力的價值也是由它的再生產(chǎn)所必要的勞動量決定的；而這個勞動量是由工人的必要生活資料的價值決定的，從而等于再生產(chǎn)他的生活條件本身所必要的勞動，——這個情況是這種商品（勞動力）的特征，但并不比以下的事實具有更多的特征：役畜的價值是由維持役畜所必要的生活資料的價值決定的，從而是由生產(chǎn)這種生活資料所必要的人類勞動量決定的?！盵18](p424)由于資本家對資本增殖的貪得無厭的追求，不斷地榨取剩余價值，因而使得資本家不斷地擴大再生產(chǎn)，無產(chǎn)階級相對貧困程度不斷加劇，其隊伍不斷壯大，因而無產(chǎn)階級與資產(chǎn)階級的矛盾日益尖銳，無產(chǎn)階級剝奪資產(chǎn)階級的革命在所難免。按照馬克思的理論邏輯，無產(chǎn)階級革命應(yīng)當(dāng)在生產(chǎn)力較為發(fā)達(dá)的國家首先發(fā)生而不是像生產(chǎn)力較為落后的俄國和中國這樣的國家，因為生產(chǎn)力越發(fā)達(dá)，資本家擴大再生產(chǎn)的動力和可能性越大，無產(chǎn)階級的隊伍則越壯大，無產(chǎn)階級革命成功的可能性也就越大。然而事實恰恰相反，發(fā)達(dá)國家的無產(chǎn)階級革命自馬克思恩格斯逝世100多后始終沒有發(fā)生。

那么，為什么無產(chǎn)階級革命到目前為止只發(fā)生在生產(chǎn)力較為落后的國家呢？我們認(rèn)為，這是因為在生產(chǎn)力較為落后的國家，勞動者的狀況正如馬克思所描述的那樣，勞動者素質(zhì)低，從事一些簡單勞動，資本家瘋狂追逐剩余價值，從而導(dǎo)致無產(chǎn)階級與資產(chǎn)階級的尖銳對立，無產(chǎn)階級并不一定要等到其隊伍壯大到相對資產(chǎn)階級擁有絕對優(yōu)勢的時候，而是可以聯(lián)合其他受剝削的階級一道進(jìn)行革命。

那么為什么無產(chǎn)階級革命到目前為止并沒有在發(fā)達(dá)資本主義國家出現(xiàn)呢？我們認(rèn)為，在經(jīng)濟上主要有兩個原因：一是改變了經(jīng)濟增長方式，由物質(zhì)資本投資推動型經(jīng)濟增長轉(zhuǎn)變?yōu)椤叭肆Y本”推動型經(jīng)濟增長；二是建立了社會保障機制，從而緩解了無產(chǎn)階級與資產(chǎn)階級之間的矛盾和對立。特別地，勞動者“人力資本”的提高，一方面提高了勞動者的生產(chǎn)效率，在相同的勞動時間內(nèi)創(chuàng)造更多的使用價值，使邊際資本收益不是遞減而是遞增，另一方面勞動者的收益也得到提高，勞動者的地位也因為勞動監(jiān)督的困難和生產(chǎn)力的提高而隨之發(fā)生改變，勞動者不但能夠獲得相當(dāng)于勞動力價值的工資，還能夠分享部分剩余價值。大量的掌握了科技知識和管理知識的勞動者的出現(xiàn)，不但提高了資本收益率，而且還因為收入的提高而成為中產(chǎn)階級。中產(chǎn)階級的出現(xiàn)，使得勞動者的購買力得到提升。即資本收益率提高的同時也創(chuàng)造了大量的消費。我們知道，少數(shù)資本家的購買力是非常有限的，而且邊際消費率呈遞減趨勢。如果商品不能輸出國外，那么擴大再生產(chǎn)將不能持續(xù)；如果商品輸出國外，勢必加深國與國之間的矛盾和對立。兩次世界大戰(zhàn)后，一些發(fā)達(dá)資本主義國家吸取了教訓(xùn)，不再把商品輸出國外作為主要的生產(chǎn)目的，而是注重國內(nèi)消費水平的提高。據(jù)統(tǒng)計，1980～2001年，美、日、德、英、法等國的外貿(mào)依存度大體穩(wěn)定在14～20％的范圍內(nèi)。一般而言，發(fā)達(dá)資本主義國家國內(nèi)消費都占主導(dǎo)，通常為 70％，2007年美國國內(nèi)消費對GDP增長的貢獻(xiàn)為78％，日本為85％。英國在1860～1869年間的勞動收入份額只有48.5％，一戰(zhàn)后該份額超過了50％，二戰(zhàn)后則超過了70％，此后保持這一比例的相對穩(wěn)定。美國自19世紀(jì)后期以來，勞動收入份額從50％以下逐步上升到65％左右。福格爾的研究表明，1970年美國的勞動收入份額超過1870年的一倍。

生產(chǎn)力的高度發(fā)展，不能離開通過“人力資本投資”而造就的勞動者科學(xué)文化素質(zhì)的普遍提高。只有勞動者掌握了科學(xué)技術(shù)知識和制度知識，深刻地認(rèn)識了自然和社會的基本規(guī)律，才能促進(jìn)生產(chǎn)力的長足提高，也才能從自然規(guī)律和社會規(guī)律的強制中解放出來。社會保障制度、現(xiàn)代股份制企業(yè)制度、投融資制度等都是制度創(chuàng)新的結(jié)果，這些制度創(chuàng)新不但降低了融資的風(fēng)險，也降低了社會運行的成本，促進(jìn)了經(jīng)濟社會的長足發(fā)展。科技創(chuàng)新，使得人們發(fā)現(xiàn)了許多新的可替代資源和新的生產(chǎn)工藝，使勞動生產(chǎn)率成倍地增長。總之，勞動者科學(xué)文化素質(zhì)的普遍提高使得生產(chǎn)可能性邊界被大大向外推移了。

馬克思預(yù)言的社會主義，不但要求較高的社會生產(chǎn)力，而且還伴隨著普遍的人的解放。陳文通教授（2010）認(rèn)為，普遍的人的解放至少包括從對人和物的依賴關(guān)系中的解放，從物質(zhì)勞動和精神勞動的奴隸般的分工和片面發(fā)展中解放；從動物般的生存競爭中解放；從階級對立和階級統(tǒng)治中解放；從自然規(guī)律和社會規(guī)律的強制中解放等等，但“實現(xiàn)人的解放關(guān)鍵是經(jīng)濟解放”[19]。但如何實現(xiàn)人的經(jīng)濟解放呢？我們認(rèn)為，只能通過“人力資本投資”途徑，提高勞動者科學(xué)文化素質(zhì)，造就大批的有知識、有文化的中產(chǎn)階級，舍此別無他法⑥。

勞動者科學(xué)文化素質(zhì)普遍提高是普遍的人的解放的重要組成部分和關(guān)鍵條件，但不是惟一條件。因此在生產(chǎn)力不斷發(fā)展的同時，還應(yīng)當(dāng)創(chuàng)造其他條件促進(jìn)普遍的人的解放。如果生產(chǎn)力水平在不斷地提高，勞動者的科學(xué)文化素質(zhì)也在不斷地提高，但是一個社會并沒有創(chuàng)造出促進(jìn)普遍的人的解放的其他條件，那么要實現(xiàn)馬克思所說的社會主義社會仍然是不可能的。這就解釋了盡管當(dāng)今發(fā)達(dá)資本主義國家生產(chǎn)力水平已經(jīng)達(dá)到相當(dāng)?shù)母叨?，但“普遍的人的解放”的條件還遠(yuǎn)遠(yuǎn)沒有滿足，因此這些國家還沒有產(chǎn)生實現(xiàn)社會主義社會的可能性。

我們認(rèn)為科學(xué)社會主義社會實現(xiàn)的邏輯過程應(yīng)當(dāng)是：通過勞動者普遍的科學(xué)文化素質(zhì)的提高來改變經(jīng)濟增長方式→生產(chǎn)力充分發(fā)展、各種社會制度不斷完善→勞動者全面自由地發(fā)展、逐步地消滅剝削階級和階級差別→生產(chǎn)資料由集中在少數(shù)人手中逐漸演變成為絕大多數(shù)人所有，最后演變成勞動者在整個社會范圍內(nèi)聯(lián)合為一體的社會所有→每一個勞動者都努力運用共同所有的生產(chǎn)資料為社會創(chuàng)造財富，勞動成為“生活的第一需要”而不僅僅是“謀生的手段”，資本完成了推動生產(chǎn)力發(fā)展和普遍的人的解放的歷史任務(wù)，表明資本主義社會的歷史終結(jié)，社會主義社會的真正建立。

結(jié)語

西方的人力資本理論雖然不符合馬克思主義政治經(jīng)濟學(xué)的理論范式，但這一理論思想對于我們認(rèn)識為何發(fā)達(dá)資本主義國家“垂而不死”，重新認(rèn)識科學(xué)社會主義的發(fā)展道路具有重要的啟示作用。要實現(xiàn)科學(xué)社會主義，不但需要大力發(fā)展社會生產(chǎn)力，而且需要大力提高勞動者科學(xué)文化素質(zhì)。事實上，沒有大量的勞動者科學(xué)文化素質(zhì)的提高，也不可能大力發(fā)展社會生產(chǎn)力，更談不上人的全面自由地發(fā)展。

我國經(jīng)過三十多年的改革開放，勞動者科學(xué)文化素質(zhì)得到長足提高，但勞動者文化素質(zhì)仍然偏低。截至2005年，我國勞動年齡人口人均受教育年限為8.38年。我國勞動人口中，文盲或近文盲人口占總?cè)丝诘谋戎貫?5％，高中文化人口占10.9％，大專以上文化程度只占3.5％。相比之下，同年美國勞動年齡人口人均受教育年限為13.63年，比我國勞動年齡人口平均受教育年限高出5年以上。日本勞動年齡人口人均受教育年限達(dá)到12.9年，也遠(yuǎn)高于我國同期的相應(yīng)水平。中央教育科學(xué)研究所國際比較教育研究中心2009年運用2006年的數(shù)據(jù)對全球52個國家（主要是發(fā)達(dá)國家與金磚四國）進(jìn)行了“教育競爭力綜合排名”，中國在52個國家中教育競爭力綜合排名第29位，而“人均公共教育支出”中國排第50位，公共教育支出占GDP比重中國排第51位。另外，要提高勞動者科學(xué)文化素質(zhì)還需要在分配領(lǐng)域向勞動者傾斜。美日英等發(fā)達(dá)國家，勞動收入份額都超過65％，而我國勞動收入比重卻從 2000年的 51.4％下降到2007年的39.7％，7年間共下降了11.7個百分點。勞動收入份額的下降，不但不利于勞動者進(jìn)行“人力資本投資”，而且也不利于國內(nèi)消費水平的提高，加劇了國際間貿(mào)易的摩擦，同時也使勞資關(guān)系更趨緊張，不利于經(jīng)濟社會的可持續(xù)地穩(wěn)定地發(fā)展。

因此，提高勞動者收入份額，既是縮小收入分配差距，增加國內(nèi)消費水平，增強勞動者“人力資本投資”力度，實現(xiàn)經(jīng)濟社會的可持續(xù)發(fā)展的需要，也是實現(xiàn)社會主義初級階段逐步向高級階段邁進(jìn)的必然選擇。

注釋：

①恩格斯曾經(jīng)指出，馬克思“這個人的全部理論是他畢生研究英國經(jīng)濟史和經(jīng)濟狀況的結(jié)果?！保R克思：《資本論》第1卷，人民出版社1975年版，第37頁）。

②此處的“價值”概念與馬克思的“價值”概念具有不同的內(nèi)涵。在西方經(jīng)濟學(xué)中，價值主要是指價格或價錢，而在馬克思勞動價值論中，價值是指無差別的一般人類勞動。

③在馬克思主義政治經(jīng)濟學(xué)中，資本具有如下六個方面的特征：一是資本具有預(yù)付性；二是資本具有補償性；三是資本具有增殖性；四是資本具有運動性；五是資本不是單獨運用的生產(chǎn)要素；六是資本不是物，而是一種價值，一種經(jīng)濟關(guān)系。而在西方經(jīng)濟學(xué)中，資本是一種具有增殖性的物（但在會計學(xué)上，使用時間在1年以下的物不作為資本）。

④拉卡托斯提出了“科學(xué)研究綱領(lǐng)方法論”，他將研究綱領(lǐng)分為兩個組成部分：不變的“硬核”和可變的“保護(hù)帶”。對于一種研究綱領(lǐng)的修正是重新調(diào)整其保護(hù)帶，而對于原有研究綱領(lǐng)硬核的改變則意味著形成一種新的研究綱領(lǐng)或范式。譬如西方經(jīng)濟學(xué)的硬核是穩(wěn)定性偏好、理性選擇和相互作用的均衡結(jié)構(gòu)，而馬克思主義政治經(jīng)濟學(xué)的硬核至少有“勞動是價值的惟一源泉”、“商品具有二重性”等。

⑤舒爾茨指出：“根據(jù)我的初步估計，按照1956年的價格計算，勞動力的文化程度在1900年到1956年間大約增長了8倍半”（西奧多·W·舒爾茨：《論人力資本投資》，北京經(jīng)濟學(xué)院出版社1990年版，第12頁）。而馬克思時代勞動力的文化程度比1900年還要低。

⑥生產(chǎn)力水平較落后的俄國和中國等國取得了無產(chǎn)階級革命的勝利，但這也只能說明實現(xiàn)了無產(chǎn)階級取得國家政權(quán)這個目的，并不能說明實現(xiàn)了馬克思所說的社會主義社會。試圖不通過提高勞動者科學(xué)文化素質(zhì)，而僅僅是通過對發(fā)達(dá)國家的技術(shù)模仿來促進(jìn)生產(chǎn)力的發(fā)展，從而實現(xiàn)馬克思所說的社會主義社會的目的，可以說這是根本不可能的。

[1]吳敬璉.在國務(wù)院發(fā)展研究中心“雙月學(xué)術(shù)報告會”上所作的報告[R].2010-08-23.

[2][美]西奧多·W·舒爾茨.人力投資——教育和研究的作用[M].商務(wù)印書館,1990.

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[5][16]周其仁.市場里的企業(yè)：一個人力資本與非人力資本的特別合約[J].經(jīng)濟研究，1996,（6）.

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[7]陳宗勝、楊曉康.市場里的企業(yè)：一個非合作討價還價重復(fù)博弈[J].管理世界，1997,（6）.

[8][15]方竹蘭.人力資本所有者擁有企業(yè)所有權(quán)是一個趨勢[J].經(jīng)濟研究，1997,（6）.

[9][12]馬克思.資本論：第1卷[M].人民出版社, 1975.

[10]馬克思恩格斯全集：第1卷[M].人民出版社, 1995,.

[11]保羅·A·薩繆爾森、威廉·D·諾德豪斯.經(jīng)濟學(xué)[M].（英文版·第16版），機械工業(yè)出版社,1998.

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[18]馬克思.資本論[M].第2卷，人民出版社,1975.

[19]陳文通.如何認(rèn)識科學(xué)社會主義的科學(xué)性[J].科學(xué)社會主義，2010,（1）.