楊文斌

(廣東工業(yè)大學(xué),廣東 廣州 510090)

創(chuàng)新能力是一所高水平大學(xué)的核心競爭力,世界一流大學(xué)都將其作為大學(xué)建設(shè)的根本。因此,總結(jié)國外著名大學(xué)的創(chuàng)新機(jī)制和模式,借鑒他們的一些成功經(jīng)驗,以構(gòu)建培養(yǎng)人的創(chuàng)新精神和創(chuàng)新能力為基本價值取向的教育內(nèi)容體系,對我國高校創(chuàng)新人才培養(yǎng)和實現(xiàn)自主創(chuàng)新具有重要意義。

一、政府政策是高校創(chuàng)新能力建設(shè)的法律保障

美、英、日、德四國政府非常重視創(chuàng)新計劃的實施與創(chuàng)新政策的協(xié)調(diào),通過一系列國家科技政策和行動計劃的引導(dǎo)、組織協(xié)調(diào)、財政資助等,形成一種政府、企業(yè)、高校之間相互結(jié)合、有效互動的國家創(chuàng)新體系。

在美國,1973年,美國國家科學(xué)基金會先后資助M IT等四所高校各建立一個“創(chuàng)新中心”,具體實施創(chuàng)新教育試驗;1984年,美國高質(zhì)量高等教育研究小組發(fā)表了題為《投入學(xué)習(xí):發(fā)揮美國高等教育的潛力》的研究報告;1991年,美國公布《國家教育目標(biāo)報告》; 1998年,美國博耶研究型大學(xué)本科生教育委員會發(fā)表了《重建本科生教育:美國研究型大學(xué)發(fā)展藍(lán)圖》的研究報告。以上報告及行動計劃體現(xiàn)了美國政府對具有創(chuàng)新意識和創(chuàng)新能力的人才培養(yǎng)的重視。另外,自上世紀(jì) 80年代以來,美國先后出臺了“專利商標(biāo)法修正案”、“技術(shù)創(chuàng)新法”、“國家合作研究法”、“聯(lián)邦技術(shù)轉(zhuǎn)移法”等法案,為大學(xué)科學(xué)研究成果技術(shù)轉(zhuǎn)讓創(chuàng)造了寬松的政策環(huán)境。在英國,1985年,“阿爾維信息技術(shù)計劃”由政府、學(xué)術(shù)界合作完成,其后又連續(xù)制定了若干大型合作計劃。在這些政策的指導(dǎo)下,大力推動形式多樣的官產(chǎn)學(xué)合作,促進(jìn)科技成果的產(chǎn)業(yè)化。協(xié)調(diào)高校與企業(yè)界的“教學(xué)公司模式”、獨具特色的“沃里克模式”,創(chuàng)建科學(xué)工業(yè)園等等就是卓有成效的產(chǎn)學(xué)研合作方式。1993年,政府在“科技白皮書”中又提出旨在促進(jìn)大學(xué)、研究所和企業(yè)合作的“聯(lián)系計劃”。在日本,1953年,政府公布了《理科教育振興法》,要求“通過理科教育掌握科學(xué)的知識、技能和態(tài)度,同時培養(yǎng)創(chuàng)造力”。高校從上個世紀(jì) 70年代起,其教學(xué)改革就特別強(qiáng)調(diào)要以培養(yǎng)善于分析問題、解決問題,有自主性、創(chuàng)造性才能的人才為目標(biāo)。[1]《產(chǎn)業(yè)教育振興法》的頒布,對高校與企業(yè)間的合作形式、稅收、撥款、管理等都有明確規(guī)定,同時還對產(chǎn)學(xué)合作的優(yōu)惠措施予以法律保障。[2]日本大學(xué)審議會認(rèn)為制定具有特色的課程體系是各大學(xué)改革的主要方向,在其《關(guān)于改善大學(xué)教育》的咨詢報告中提出:“每所大學(xué)應(yīng)該根據(jù)各自的教育理念與目的并且適應(yīng)學(xué)術(shù)、社會發(fā)展的要求,制定并實施具有特色的課程,從事大學(xué)教育,為社會培養(yǎng)各種優(yōu)秀人才?！?0世紀(jì) 90年代以來,日本社會對創(chuàng)造性人才的需求越來越迫切。社會對高校培養(yǎng)具有創(chuàng)造意識的人才提出了新的教育改革建議,進(jìn)一步促使高等學(xué)校注重思維能力培養(yǎng)和優(yōu)秀人才品質(zhì)的教育。1996年3月,日本經(jīng)濟(jì)團(tuán)體聯(lián)合會發(fā)表了《培養(yǎng)具有創(chuàng)造精神的人才》,該文對培養(yǎng)富有創(chuàng)造精神的人才提出如下教育改革建議:使教育機(jī)構(gòu)實現(xiàn)多樣化和開放化,以便創(chuàng)造多種選擇機(jī)會;改革大學(xué)入學(xué)考試;充實大學(xué)教學(xué);注重思維能力培養(yǎng)和實踐教育;創(chuàng)造優(yōu)雅的教育環(huán)境;進(jìn)行發(fā)掘優(yōu)秀人才和品質(zhì)的教育;重新重視家庭教育。[3]特別是進(jìn)入 21世紀(jì),日本政府提出 21世紀(jì)的教育目標(biāo)是要培養(yǎng)具有廣闊的胸襟、健壯的身體和豐富的創(chuàng)造力的人才。他們把培養(yǎng)學(xué)生的創(chuàng)造力提到了前所未有的高度,并提出了以重視個性和增加社會適應(yīng)性為原則的教育改革政策。在德國,至 20世紀(jì),提出大學(xué)應(yīng)該培養(yǎng)“全人”的理念,追求“全人”前提下的創(chuàng)新[4]。1985年議會通過的《高等學(xué)校總綱法》對高等學(xué)校的任務(wù)做出闡述:“高等學(xué)校的任務(wù)在于通過研究、教學(xué)和學(xué)習(xí),以培植和發(fā)展科學(xué)及藝術(shù),并為大學(xué)生從事需要運用科學(xué)知識和方法或藝術(shù)創(chuàng)造能力的職業(yè)作職業(yè)準(zhǔn)備?！边@表明,德國的高等教育已在法律上強(qiáng)調(diào)與社會實際相聯(lián)系。近些年,德國通過積極改革大學(xué)內(nèi)部組織結(jié)構(gòu),加強(qiáng)跨學(xué)科研究與教學(xué),以培養(yǎng)學(xué)生創(chuàng)新能力為中心,注重完善人格個性。[5]

二、充裕的資金投入是高校創(chuàng)新能力建設(shè)的根本前提

經(jīng)費資源是一所大學(xué)賴以生存與發(fā)展的基礎(chǔ),研究經(jīng)費的投入是大學(xué)發(fā)展和創(chuàng)新的根本前提。

國外著名大學(xué)的科研經(jīng)費主要來源于政府。在美國,聯(lián)邦政府的研發(fā)經(jīng)費在提升大學(xué)的科研能力和改善辦學(xué)條件方面起到了關(guān)鍵作用。[6]政府除直接經(jīng)費資助外,還采取財政、信貸等政策鼓勵私人和其他機(jī)構(gòu)增加對大學(xué)研究的投資。在研究與發(fā)展經(jīng)費的分配過程中,實行以競爭為基礎(chǔ)的市場方式,使聯(lián)邦科研經(jīng)費相對集中,從而促進(jìn)研究型大學(xué)技術(shù)創(chuàng)新水平的提高。以斯坦福大學(xué)為例,2004年,該校有 8億元的研究經(jīng)費,這些研究經(jīng)費的 75%以上來自聯(lián)邦政府和州政府的支持;[7]在 2007-2008年度,該校收到資助研究項目的總預(yù)算共 10.58億美元,其中來自聯(lián)邦政府的資助大約占 87.4%。[8]當(dāng)然,這些經(jīng)費是通過教授競爭得來的,而不是政府撥款。英國政府也一直重視對高校基礎(chǔ)研究的投入,即使在持續(xù)削減研究與開發(fā)經(jīng)費支出的情況下,卻仍然對管理基礎(chǔ)性研究與戰(zhàn)略性研究委員會的經(jīng)費投入水平逐年上升,而且增幅較大。此外,英國政府還設(shè)立專門的機(jī)構(gòu)(工程和物理科學(xué)研究委員會(EPSRC))來加強(qiáng)對基礎(chǔ)研究資金的管理和基礎(chǔ)技術(shù)的協(xié)調(diào)研究。日本政府于1995年出臺《科學(xué)技術(shù)基本法》,提出“科技創(chuàng)新立國”的戰(zhàn)略作為基本國策,并制定了以5年為周期的科技基本計劃,明確表示持續(xù)加大大學(xué)科學(xué)技術(shù)研究投入,逐漸提高基礎(chǔ)研究投入的比重。東京大學(xué)副校長廣渡清吾在接受中國中央電視臺記者采訪時介紹說:東京大學(xué)每年總運營經(jīng)費大約是 2,100億日元,其中 1,900億日元來源于“日本政府國立大學(xué)特別財政款項”(日本有 199所國立大學(xué)),另外約有 150億日元來源于“科學(xué)研究經(jīng)費補(bǔ)助金”,這是由研究人員提出研究計劃,經(jīng)過競爭爭取來的。這兩項加起來就是東京大學(xué)的財政經(jīng)費的全部?！瓏?yán)格地說,……約有 850億日元的科學(xué)研究經(jīng)費。[9]在德國,聯(lián)邦和州政府資助大學(xué)和獨立的研究機(jī)構(gòu),提供項目資金。德意志研究聯(lián)合會(DFG)是最權(quán)威的學(xué)術(shù)資助機(jī)構(gòu),它以重點項目的形式資助大型研究項目,來自于不同大學(xué)的學(xué)者共同組織某個課題。據(jù)DFG2003年公布的德國高校 1999-2001三年獲取科研資助排行表的數(shù)據(jù),柏林工大三年共獲取DFG科研資助經(jīng)費總額 6,721萬歐元。1998-2002年 5年中,通過各種途徑,柏林工大的學(xué)者們每年爭取到的第三方資金都超過了 6,000萬歐元,2003年達(dá)到了 7, 530萬歐元。[10]

國外著名大學(xué)校內(nèi)部也提供一定額度的資助。以斯坦福大學(xué)為例,該校設(shè)有三種形式的孵化資金:一是研究激勵基金,即為支持具有創(chuàng)新性的研究而設(shè)的基金;二是鳥餌基金,即資助已初步成型但尚未獲得許可的技術(shù),不過每項技術(shù)的資助不會超過 2.5萬美元;三是缺口基金,即資助那些有商業(yè)前景但較難獲得許可的發(fā)明。[11]而在伯克利加州大學(xué),由學(xué)校提供經(jīng)費資助的科研計劃就有幾十種,如“物理學(xué)本科生科研學(xué)者計劃”、“校長本科生研究獎學(xué)金”等,前者支持本科生在物理學(xué)方面的特長創(chuàng)新研究,后者支持本科生獨立的原創(chuàng)性研究。

國外著名大學(xué)最主要的資金來源于基金會捐款、個人捐款、企業(yè)捐贈以及其他機(jī)構(gòu)捐贈。以伯克利加州大學(xué)為例,該校的中國研究中心是在福特基金會的資助下成立的;阿諾德與發(fā)貝爾·貝克曼基金會則設(shè)立了應(yīng)邀獎學(xué)金計劃,激勵和資助生物和化學(xué)領(lǐng)域的優(yōu)秀本科生從事研究活動。又如,從斯坦福大學(xué)的斯伯格利國際問題研究中心 2007財年報告中也可以看出,這一年,該機(jī)構(gòu)共獲得資金資助 2,518.2萬美元,其中來自學(xué)校的經(jīng)費只占年度預(yù)算需求的 16%,而有68%的運行預(yù)算都來源于個人、公司、贊助者和基金會的捐款。[12]

三、機(jī)制建設(shè)在高校創(chuàng)新能力建設(shè)過程中發(fā)揮了重要引導(dǎo)作用

國外著名大學(xué)主要通過以下這些包涵著物質(zhì)刺激和精神鼓勵的機(jī)制建設(shè),達(dá)到增強(qiáng)學(xué)校創(chuàng)新能力建設(shè)的目的。

合理的權(quán)益分配機(jī)制是促進(jìn)高校創(chuàng)新的有力保證。例如,斯坦福大學(xué)從技術(shù)轉(zhuǎn)移收入扣除 15%的管理費和申請專利的費用后按照校、系及個人各 1/3的比例對發(fā)明人及其學(xué)校進(jìn)行收益提成。又如,伯克利加州大學(xué)在1997年花費了大約25%作為運營費用,剩下的 40%給了發(fā)明者個人,15%上繳加州,30%進(jìn)入大學(xué)系統(tǒng)。[13]

榮譽(yù)激勵機(jī)制在客觀上影響著教師從事科研創(chuàng)新以及技術(shù)轉(zhuǎn)移的積極性。例如,在美國,設(shè)在大學(xué)內(nèi)的聯(lián)邦政府實驗室給大學(xué)帶來了研究資金、設(shè)備和學(xué)術(shù)聲譽(yù),并在大學(xué)系統(tǒng)內(nèi)部形成了一個具有學(xué)科優(yōu)勢的科學(xué)研究中心,對于研究生的培養(yǎng)和科研人員的交流起到了十分有利的作用。

激勵機(jī)制只有伴隨著有效的約束機(jī)制,才會有其生命力。除了合理的權(quán)益分配和榮譽(yù)激勵機(jī)制外,國外各著名大學(xué)還有一些特殊規(guī)定。例如,對教授參與公司運作,大學(xué)要求須處理好以下關(guān)系:教授的教學(xué)與為公司做事的關(guān)系,規(guī)定教授的教學(xué)工作量和最少在校時間;處理好利用學(xué)校資源為本校教學(xué)科研服務(wù)和為公司服務(wù)的關(guān)系,兼顧公、私利益;處理好專利權(quán)歸學(xué)校與發(fā)明人提成的關(guān)系,以調(diào)動各方面的積極性;處理好在公司以專利技術(shù)入股與大學(xué)利益的關(guān)系,大學(xué)通過合同,獲得應(yīng)得的收益。在伯克利加州大學(xué),學(xué)校還規(guī)定新教師不得與老教授合作搞科研、寫論文,以保護(hù)年輕教師活躍的學(xué)術(shù)思維不受外界因素的束縛,鼓勵他們通過大膽探索去開創(chuàng)新的研究領(lǐng)域,同時也促使老教授不斷進(jìn)取,更新知識,產(chǎn)出新成果。

四、完善的組織結(jié)構(gòu)是高校創(chuàng)新能力建設(shè)的體制保障

大學(xué)設(shè)立專門的科技成果轉(zhuǎn)化和知識產(chǎn)權(quán)管理機(jī)構(gòu),是實施技術(shù)成果轉(zhuǎn)化的體制保障。由專門的機(jī)構(gòu)采取多種方式與外界開展多模式的合作,可以進(jìn)一步延伸推廣鏈,更好地實施創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化。例如,牛津大學(xué)的專利管理和轉(zhuǎn)化機(jī)構(gòu)“Isis-Innovation Ltd”、柏林工大的“技術(shù)轉(zhuǎn)讓部”、斯坦福大學(xué)的“技術(shù)轉(zhuǎn)移辦公室”、新加坡南洋理工大學(xué)的“創(chuàng)新與技術(shù)轉(zhuǎn)移辦公室”、劍橋大學(xué)的“工業(yè)聯(lián)絡(luò)辦公室”等。

各研究型大學(xué)所設(shè)立的機(jī)構(gòu)盡管名稱不一,規(guī)模有別,但其基本職能是相同的:尋找新技術(shù)發(fā)明,評估其潛在市場價值;保護(hù)知識產(chǎn)權(quán),為學(xué)校新技術(shù)發(fā)明申請專利;負(fù)責(zé)與具有能力、資源和興趣的企業(yè)進(jìn)行聯(lián)絡(luò),根據(jù)本校專利的技術(shù)類型、開發(fā)程度、市場前景、風(fēng)險度,與企業(yè)討價還價,并簽訂技術(shù)轉(zhuǎn)讓合同;提供技術(shù)孵化站和部分啟動經(jīng)費;為創(chuàng)建高技術(shù)公司尋找管理人員,協(xié)助組織產(chǎn)品開發(fā)與營銷;向政府有關(guān)部門報告經(jīng)費使用和為社會所做貢獻(xiàn)的情況。[14]

另外,在政府層面上,各國也設(shè)有相應(yīng)機(jī)構(gòu)。如美國專門設(shè)立政府部門參加的聯(lián)合公司,下設(shè)高新技術(shù)委員會,通過研究、指導(dǎo)、提倡、示范等方式和途徑,加強(qiáng)企業(yè)與科研機(jī)構(gòu)的聯(lián)系與合作;美國科學(xué)基金會也擔(dān)當(dāng)大學(xué)與企業(yè)合作的橋梁和贊助人。日本于 1997年將科技廳與文部省合并,成立了教育科學(xué)技術(shù)省,還將通產(chǎn)省的部分職能劃入該省,旨在加強(qiáng)教育、科技和產(chǎn)業(yè)的密切合作。[15]

五、人才資源是高校創(chuàng)新能力建設(shè)的關(guān)鍵[16]

人才資源是第一資源。國外著名大學(xué)無不把建設(shè)和擁有一流的師資隊伍作為其辦學(xué)的基本理念。

國外著名大學(xué)對教師的選拔非常嚴(yán)格,而且都有一套動態(tài)的用人機(jī)制。例如,斯坦福大學(xué)從學(xué)校創(chuàng)建初期就非常重視師資隊伍的建設(shè)。第一任校長喬丹回憶說:“斯坦福先生要我物色最優(yōu)秀的教師,他堅決不要那些徒有虛名和游手好閑的人擔(dān)任教授”。又如,伯克利加州大學(xué)對學(xué)校中不同類型的人員采取不同聘任制度,進(jìn)行雙向選擇。對于專門從事科學(xué)研究的人員采取合同制。如果科研項目不能繼續(xù)獲得聯(lián)邦政府資助,這些研究型的科學(xué)家們就會隨著項目的結(jié)題而離開,使大學(xué)不至于被學(xué)非所用的人占滿名額;為了繼續(xù)留在自己喜歡工作的學(xué)校,合同制的科學(xué)家會加倍努力工作,不斷主動尋求新項目,繼續(xù)自己的研究。經(jīng)過一定時間的考察,如果雇傭雙方發(fā)現(xiàn)彼此之間不合適,就可以隨著合同到期而終止雇傭關(guān)系。

國外著名大學(xué)的學(xué)術(shù)氛圍非常濃厚,經(jīng)常開展校內(nèi)和校際之間的學(xué)術(shù)觀點交流、以及國際間的學(xué)術(shù)交流,促進(jìn)優(yōu)秀人才脫穎而出。以伯克利加州大學(xué)為例,該校的高等教育研究中心每年都有來自世界各地的訪問學(xué)者或教授,該中心邀請這些訪問學(xué)者或教授根據(jù)他們感興趣的研究作報告或講座,并定期把他們的講演稿匯集成冊,或在網(wǎng)絡(luò)上刊載,實現(xiàn)資源共享。同時,學(xué)校特別強(qiáng)調(diào)學(xué)術(shù)梯隊在多學(xué)科中開展跨學(xué)科的交流,往往通過建立跨學(xué)科的課題組、實驗室、研究中心、跨系委員會等多種形式,加強(qiáng)學(xué)術(shù)梯隊建設(shè),促進(jìn)跨學(xué)科的科研工作和促進(jìn)交叉學(xué)科的發(fā)展,并以此來推動跨學(xué)科人才的培養(yǎng)。又如,麻省理工學(xué)院以維納為代表的控制論課題組也集中了不同專業(yè)、不同學(xué)科的科學(xué)家。

國外著名大學(xué)有著寬松自由的學(xué)術(shù)研究環(huán)境。華裔諾貝爾獎得主朱棣文在獲得諾貝爾獎后,回憶說:“我除了做我所熱愛的研究工作之外,無需做任何事情,獻(xiàn)身科學(xué)的高興和興奮氣氛充滿了大廳、實驗室、辦公室。我們互相影響,共同進(jìn)步。有生氣的討論隨處可見,甚至吃午飯時間都在進(jìn)行,并且延續(xù)到網(wǎng)球和社交集會中。這兒的風(fēng)氣太好了?！庇秩?牛津大學(xué)為了加強(qiáng)人才培養(yǎng)環(huán)境的合作性建設(shè),在同一個學(xué)院里擁有多學(xué)科的教研人員,并要求他們要具有廣博的知識面;學(xué)校還與世界各地的大學(xué)保持著高水平的交流與協(xié)作。

綜上所述,從管理機(jī)制的角度看,國外著名大學(xué)自主創(chuàng)新能力建設(shè)的保障體系可以概括為:政府相關(guān)政策保障、充裕的資金投入、結(jié)構(gòu)合理的人才梯隊、完善的組織結(jié)構(gòu)和有效的創(chuàng)新管理機(jī)制等。國外著名大學(xué)創(chuàng)新的學(xué)術(shù)集體、濃郁的學(xué)術(shù)氛圍、充足的經(jīng)費保障等,為師生們提供了良好的發(fā)展生態(tài)環(huán)境,極大地激發(fā)了他們創(chuàng)新、創(chuàng)業(yè)的熱情。

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