□ 朱玉知
(復(fù)旦大學(xué),上海 200433)
跨部門合作機(jī)制:大部門體制的必要補(bǔ)充
□ 朱玉知
(復(fù)旦大學(xué),上海 200433)
面對(duì)日益復(fù)雜的公共事務(wù),傳統(tǒng)的機(jī)構(gòu)設(shè)置和職能分配使得部門之間的協(xié)調(diào)變得異常困難。大部制聚焦于結(jié)構(gòu)調(diào)整,卻不能完全解決部門內(nèi)部運(yùn)行機(jī)制問(wèn)題,也不能解決部門間合作的難題。通過(guò)建立協(xié)調(diào)議事機(jī)構(gòu)和機(jī)制,無(wú)法突破傳統(tǒng)的 “一事一協(xié)調(diào)”、 “一時(shí)的協(xié)調(diào)”的限制,而且成本高昂??扇〉姆椒ㄊ前凑章毮苷显瓌t,重組政府機(jī)構(gòu),推進(jìn)核心能力部門建設(shè);圍繞特定的政策目標(biāo),在不取消部門邊界的前提下實(shí)行跨部門合作。
碎片化;大部制;跨部門合作;協(xié)調(diào)機(jī)制
黨在十七大報(bào)告中明確指出,要“加快推進(jìn)政企分開、政資分開、政事分開、政府與市場(chǎng)中介組織分開,規(guī)范行政行為,加大機(jī)構(gòu)整合力度,探索實(shí)行職能有機(jī)統(tǒng)一的大部門體制,健全部門間協(xié)調(diào)配合機(jī)制?!边@段話提出了一個(gè)重要的理論問(wèn)題:大部制與部門間協(xié)調(diào)如何實(shí)現(xiàn)有效的統(tǒng)一?與之相關(guān)的問(wèn)題則是:大部制如何應(yīng)對(duì)協(xié)調(diào)難題?其限度在何處?跨部門合作如何為其提供有益的補(bǔ)充?圍繞上述問(wèn)題,本文擬從組織學(xué)的角度給出一個(gè)回答。
2010年4月8日,沈陽(yáng)市公安局皇姑分局龍江派出所接到群眾舉報(bào):和平區(qū)渾河堡鄉(xiāng)下河灣村有人生產(chǎn)銷售有害豆芽。龍江派出所迅速開展工作,于4月9日提取到疑似有害豆芽樣本。經(jīng)檢測(cè),豆芽中含有亞硝酸鈉、尿素、恩諾沙星、6—芐基腺嘌呤激素。其中,人食用含亞硝酸鈉的食品會(huì)致癌,恩諾沙星是動(dòng)物專用藥,禁止在食品中添加。
為了解決這一突發(fā)事件,沈陽(yáng)市打假辦會(huì)同公安、工商、質(zhì)監(jiān)、農(nóng)委等部門,召開專題會(huì)議進(jìn)行研究。在專題會(huì)議上,各個(gè)職能部門各抒己見,工商、質(zhì)監(jiān)、農(nóng)委等部門均稱“不歸我管”,并闡述了各自的理由。
工商部門表示:在現(xiàn)實(shí)生活中,存在未取得食品生產(chǎn)許可證同時(shí)無(wú)照經(jīng)營(yíng)的行為,這種行為不能一概以“無(wú)照經(jīng)營(yíng)”處罰,否則就掩蓋了無(wú)食品生產(chǎn)許可證的事實(shí)。同時(shí),對(duì)食品生產(chǎn)領(lǐng)域的監(jiān)管,應(yīng)該由質(zhì)監(jiān)局負(fù)責(zé),而不應(yīng)該由工商部門負(fù)責(zé)。
質(zhì)監(jiān)部門表示:如果將豆芽菜作為產(chǎn)品質(zhì)量法調(diào)整的產(chǎn)品,將會(huì)導(dǎo)致立法和執(zhí)法的混亂,所以豆芽菜應(yīng)認(rèn)定為初級(jí)農(nóng)產(chǎn)品,歸農(nóng)業(yè)主管部門監(jiān)管合適。如果由質(zhì)監(jiān)部門監(jiān)管,那是不合適的。
農(nóng)委部門表示:按照《中華人民共和國(guó)農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全法》規(guī)定,在農(nóng)業(yè)活動(dòng)中獲得的動(dòng)物、植物、微生物初級(jí)產(chǎn)品是初級(jí)農(nóng)產(chǎn)品,由農(nóng)業(yè)部門負(fù)責(zé)監(jiān)管。而豆芽菜不是初級(jí)農(nóng)產(chǎn)品,是初級(jí)農(nóng)產(chǎn)品的加工品,不應(yīng)由農(nóng)業(yè)行政部門負(fù)責(zé)監(jiān)管。市農(nóng)委還拿出了上級(jí)對(duì)此事的批件。
對(duì)于我國(guó)食品安全的監(jiān)管困境以及嚴(yán)重的 “碎片化”狀態(tài),人們常常用“十幾個(gè)部門管不好一桌飯”、“七八個(gè)部門管不好一頭豬”、“鐵路警察、各管一段”等形象的比喻來(lái)描述。食品安全治理的“碎片化”是現(xiàn)代公共事務(wù)治理中具有一定普遍性的問(wèn)題,這一問(wèn)題是21世紀(jì)公共事務(wù)治理中遭遇的一種普遍性困境。[2]
造成食品安全治理“碎片化”問(wèn)題的原因是多方面的。首先,食品監(jiān)管職能分散在工商、質(zhì)監(jiān)、農(nóng)委等部門,且“歷史形成的按資源要素分工的部門管理模式,強(qiáng)化部門利益、弱化統(tǒng)一監(jiān)管”,再加上部門職能劃分不清楚,[3]同級(jí)政府的部門之間因機(jī)構(gòu)權(quán)限交叉、機(jī)構(gòu)重疊、權(quán)責(zé)脫節(jié),立法體制不健全、部門內(nèi)部制約力缺少等原因,形成了各種形式的部門保護(hù)主義。各部門在立法、規(guī)劃、政策制定、執(zhí)法等工作中僅從自身的利益出發(fā),忽視整體利益,違背了分部門管理體制所期望的良好分工協(xié)作的本意,既不能充分發(fā)揮各部門的作用,又導(dǎo)致了行政效率的低下,無(wú)法形成整體效能。[4]食品安全治理難題映射出一個(gè)普遍性問(wèn)題:傳統(tǒng)的機(jī)構(gòu)設(shè)置和職能分配使得部門之間的協(xié)調(diào)異常困難。
面對(duì)碎片化的困境,一種解決方案乃是建立協(xié)調(diào)議事機(jī)構(gòu)和機(jī)制,但成本卻是高昂的。[5]從現(xiàn)實(shí)情況看,大量協(xié)調(diào)機(jī)構(gòu)的設(shè)置常常是隨意的、協(xié)調(diào)過(guò)程具有隨意性、對(duì)協(xié)調(diào)的監(jiān)督與追責(zé)的缺失。[6]另一種解決方案則是建立大部門體制。多數(shù)專家曾認(rèn)為:大部門制的具體實(shí)施可能真正帶來(lái)政府公共管理質(zhì)的飛躍,并可能成為行政管理體制改革的先聲。[7]面對(duì)這一樂(lè)觀的心態(tài),我們?nèi)孕璞3智逍训念^腦。極端復(fù)雜與多樣化構(gòu)成了當(dāng)今世界的特點(diǎn):權(quán)力分散而不集中、任務(wù)趨同而不是細(xì)分或者分化、社會(huì)普遍要求更多的自由和個(gè)性化而不是一體化。[8](p2-22)新興的信息時(shí)代或知識(shí)時(shí)代需要不太固定的、滲透力更強(qiáng)的組織結(jié)構(gòu),在這種結(jié)構(gòu)中,人們能夠跨越內(nèi)部功能劃分、組織界限甚至地理界限而相互聯(lián)系。[9]從這個(gè)意義上說(shuō),大部門體制和跨部門合作都不能概括公共部門治理的全部?jī)?nèi)容。對(duì)組織形式的選擇和合作機(jī)制的建構(gòu)可能在不同的時(shí)期發(fā)生變化,因?yàn)橥獠凯h(huán)境或組織內(nèi)部管理能力發(fā)生了變化。因此,需要深入探索的是不同治理方略在什么時(shí)候、何種條件下是可行的。
對(duì)“大部制”概念可以有兩種界定:第一,它是政府部門設(shè)置的一種客觀狀態(tài),其特點(diǎn)是部門數(shù)量少,各個(gè)部門的職責(zé)范圍比較大;第二,它是一個(gè)機(jī)構(gòu)重組和整合的過(guò)程,其標(biāo)志是同級(jí)別部門的歸并。[10]作為應(yīng)對(duì)治理碎片化的方略,應(yīng)取第二種含義,這是一個(gè)結(jié)構(gòu)整合過(guò)程,就是在政府的部門設(shè)置中,將那些職能相近、業(yè)務(wù)范圍趨同的事項(xiàng)相對(duì)集中,由一個(gè)部門統(tǒng)一管理,最大限度地避免政府職能交叉、政出多門、多頭管理。[11]
大部制聚焦于結(jié)構(gòu)調(diào)整,并不能完全解決部門內(nèi)部的運(yùn)行機(jī)制問(wèn)題;[12]此外,很多行政事項(xiàng)還需要部門間的協(xié)同合作。[13]此乃大部制自身固有的缺陷:部門再大,也得有個(gè)邊界,超越這一邊界,職責(zé)交叉就是必然的,矛盾和扯皮也是不可避免的。[14]從改革后的大部門內(nèi)部看,組成部門、規(guī)章制度、人員編制等多個(gè)方面與改革前相比,將會(huì)更趨復(fù)雜,其等級(jí)層次、勞動(dòng)分工會(huì)更多,因此大部門內(nèi)部各部門之間需要在橫向與縱向上進(jìn)行交叉協(xié)調(diào)。[15]大部門能否有效運(yùn)作,必然需要兼顧“部門外”和“部門內(nèi)”治理結(jié)構(gòu)的同時(shí)優(yōu)化。[16]
國(guó)人對(duì)大部制的關(guān)注超乎尋常,但對(duì)部門間的協(xié)調(diào)配合機(jī)制缺乏足夠的重視。對(duì)我國(guó)來(lái)說(shuō),跨部門協(xié)同至少同大部制改革一樣重要,甚至更為重要。[17]從國(guó)際上看,政府跨部門合作已是各國(guó)政府管理與治理的熱點(diǎn)問(wèn)題,也是各國(guó)政府建立并完善相應(yīng)體制機(jī)制工作的重點(diǎn)和難點(diǎn)。[18]應(yīng)運(yùn)而生的協(xié)同政府理論的核心目的是整合相互獨(dú)立的各種組織以實(shí)現(xiàn)政府所追求的共同目標(biāo),其基本觀點(diǎn)是:公共政策目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)既不能靠相互隔離的政府部門,也不能依賴設(shè)立新的 “超級(jí)部門”,唯一可行的辦法是圍繞特定的政策目標(biāo),在不取消部門邊界的前提下實(shí)行跨部門合作。[19]政府機(jī)構(gòu)之間的合作、協(xié)調(diào)和整合,可以稱為“協(xié)同的”、“全面的”、“協(xié)調(diào)的”或“整合的”;在組織結(jié)構(gòu)和合作形式上多以伙伴關(guān)系、網(wǎng)絡(luò)、信息與溝通技術(shù)系統(tǒng)、協(xié)同政府、整體政府出現(xiàn),多元互動(dòng)是其本質(zhì)特征。??怂菇淌诎芽缃绾献鲃澐譃樗膫€(gè)層次:⑴政策制定中的協(xié)同或政策協(xié)同;⑵項(xiàng)目管理中的協(xié)同或項(xiàng)目協(xié)同;⑶服務(wù)供給(包括管制)中的協(xié)同;⑷面向個(gè)體的服務(wù)協(xié)同,即幾個(gè)部門圍繞特定客戶的需求與偏好,協(xié)同提供綜合而又個(gè)性化的服務(wù)。[20]有的學(xué)者從政策學(xué)的角度分析認(rèn)為,跨部門協(xié)同主要側(cè)重于三個(gè)層次:⑴政策制定中的協(xié)同;⑵政策執(zhí)行和項(xiàng)目管理中的協(xié)同;⑶公共服務(wù)提供中的協(xié)同。[21]
要實(shí)現(xiàn)跨部門合作,僅僅依賴結(jié)構(gòu)性協(xié)調(diào)機(jī)制是不夠的,還需要考慮以下兩個(gè)層面的因素:一是政治、行政體制及其相應(yīng)的行政文化,二是程序性機(jī)制和運(yùn)作中的技術(shù)細(xì)節(jié)。[22]當(dāng)前,我國(guó)各級(jí)政府中存在著大量的協(xié)調(diào)機(jī)構(gòu)、會(huì)簽制度以及在領(lǐng)導(dǎo)人個(gè)人偏好推動(dòng)下的各種協(xié)調(diào)會(huì)議、部門會(huì)商;[23]不僅如此,中國(guó)相關(guān)機(jī)構(gòu)從數(shù)量、級(jí)別、人員規(guī)模等看,都超過(guò)了國(guó)外的相應(yīng)機(jī)構(gòu)。[24]然而,實(shí)際上,我國(guó)政府部門間的協(xié)調(diào)效果并不理想,其中存在著兩個(gè)突出問(wèn)題:一方面,臨時(shí)性協(xié)調(diào)機(jī)構(gòu)過(guò)多,臨時(shí)性協(xié)調(diào)機(jī)構(gòu)的運(yùn)作不規(guī)范,對(duì)正常的部門職權(quán)的行使造成了負(fù)面影響;另一方面,協(xié)調(diào)機(jī)制不健全,協(xié)調(diào)不規(guī)范,所以還需要健全部門間的協(xié)調(diào)配合機(jī)制。[25]
無(wú)論是水平式、垂直式還是垂直水平并用的部門間協(xié)調(diào)機(jī)制,實(shí)際上都是某一方面的短期的一種協(xié)調(diào)方式,不是全方位的合作關(guān)系,也不是長(zhǎng)期的協(xié)調(diào)配合機(jī)制。一項(xiàng)工作一旦完成后,部門之間的協(xié)作關(guān)系一般也就宣告結(jié)束,或者是只在某一方面進(jìn)行配合,而沒(méi)有將彼此間的協(xié)調(diào)配合滲透到各個(gè)層面。[26]要突破傳統(tǒng)的“一事一協(xié)調(diào)”、“一時(shí)的協(xié)調(diào)”的限制,就必須探索新的協(xié)調(diào)機(jī)制——整體性協(xié)調(diào)機(jī)制,使協(xié)調(diào)職能專業(yè)化、常態(tài)化,強(qiáng)調(diào)綜合協(xié)調(diào)機(jī)構(gòu)的獨(dú)立性和綜合協(xié)調(diào)機(jī)制的長(zhǎng)期性。整體性協(xié)調(diào)機(jī)制是大部門體制和跨部門合作的有機(jī)統(tǒng)一。理由在于:跨部門合作的起因緣于專業(yè)化分工所帶來(lái)的碎片化,合作的基礎(chǔ)是各個(gè)部門職能的清晰劃分而且沒(méi)有交叉重疊。如果各個(gè)部門之間職能有重復(fù),利益有沖突,就基本上失去了合作的可能。[27]公共事務(wù)的復(fù)雜性又需要部門之間的合作來(lái)共同應(yīng)對(duì)。
為了提供高質(zhì)量的公共服務(wù),政府決策必須具有統(tǒng)一性、戰(zhàn)略性,并以結(jié)果為本,其前提是對(duì)各部門的職能和目標(biāo)進(jìn)行明確界定。職能是機(jī)構(gòu)的核心,機(jī)構(gòu)是職能的載體,實(shí)施大部門體制改革必須以轉(zhuǎn)變職能為核心?!按蟛块T體制得以有效實(shí)施的前提和關(guān)鍵,是政府職能的轉(zhuǎn)變與有機(jī)整合,在整合政府職能的基礎(chǔ)上重組機(jī)構(gòu),以確保相近職能由相對(duì)較大的政府部門來(lái)綜合管理,并非片面追求削減機(jī)構(gòu)?!保?8]按照職能整合原則,重組政府機(jī)構(gòu),推進(jìn)核心能力部門建設(shè)。應(yīng)避免“職能歸堆,權(quán)力挪窩”[29]的弊端,從根本上革新管理內(nèi)容與方式。
有效授權(quán)與嚴(yán)格問(wèn)責(zé)是建立大部門體制的重要保障,因此,既要避免形成傳統(tǒng)的“部門專權(quán)”的權(quán)責(zé)脫節(jié)的弊端,又要避免出現(xiàn)“超級(jí)部門”。[30]權(quán)責(zé)的明確減少了各部門間的推諉扯皮,各項(xiàng)事務(wù)都有明確的責(zé)任機(jī)構(gòu),從而使得過(guò)去那種權(quán)力真空地帶大大減少,有利于公共服務(wù)質(zhì)量的提升。[31]
跨部門合作機(jī)制至少包括四個(gè)要素:其一,跨部門關(guān)系的確認(rèn);其二,跨部門合作的領(lǐng)導(dǎo)協(xié)調(diào)機(jī)制;其三,跨部門信息共享機(jī)制;其四,跨部門合作的激勵(lì)機(jī)制。[32]
⒈跨部門關(guān)系的認(rèn)定。明確計(jì)劃實(shí)施過(guò)程中可能與哪些外部機(jī)構(gòu)(或相關(guān)機(jī)構(gòu))打交道,打交道的目的是為了實(shí)現(xiàn)哪些具體目標(biāo)(或共同目標(biāo)),本部門和外部機(jī)構(gòu)對(duì)目標(biāo)實(shí)現(xiàn)肩負(fù)的具體責(zé)任(各自貢獻(xiàn))。簽訂框架文件,明確界定主管部長(zhǎng)、主管部門和執(zhí)行主管各自的責(zé)任以及相互之間的合作關(guān)系、工作匯報(bào)制度和績(jī)效評(píng)價(jià)方法等。
⒉跨部門合作的領(lǐng)導(dǎo)協(xié)調(diào)機(jī)制。當(dāng)前中國(guó)的現(xiàn)實(shí)情況是,似乎各個(gè)職能部門都在力所能及的范圍內(nèi)為國(guó)家“排憂解難”,但完整的結(jié)構(gòu)安排卻沒(méi)有展現(xiàn)出理想的效果,所缺乏的是解決問(wèn)題的總戰(zhàn)略和系統(tǒng)方案??紤]到跨領(lǐng)域政策議題不屬于獨(dú)立的政策領(lǐng)域,也沒(méi)有現(xiàn)成組織機(jī)構(gòu)承擔(dān)相應(yīng)職責(zé),因而需要設(shè)立非常設(shè)的機(jī)構(gòu)進(jìn)行決策和管理。[33]此類非常設(shè)機(jī)構(gòu)屬于領(lǐng)導(dǎo)協(xié)調(diào)機(jī)構(gòu),在部門協(xié)調(diào)中作戰(zhàn)略決策。在中央層面,綜合協(xié)調(diào)中心建設(shè)的著重點(diǎn)可放在:研究制定跨部門協(xié)調(diào)措施、指導(dǎo)督促部門間合作、開展聯(lián)合監(jiān)督檢查等方面。[34]再者,跨部門戰(zhàn)略性政策制定需要知識(shí)淵博的人才,他們對(duì)各個(gè)部門的政策和項(xiàng)目及其相互聯(lián)系有系統(tǒng)了解,并且能進(jìn)行比較分析。[35]相關(guān)協(xié)調(diào)會(huì)議的召開要求“最懂行”的人員參與,而不是看與會(huì)者的行政級(jí)別。
⒊跨部門合作的信息共享機(jī)制。如何將分散在不同政府部門、不同環(huán)節(jié)的信息資源整合起來(lái),使得參與治理的各方能夠?qū)崿F(xiàn)信息共享與協(xié)同知識(shí)管理,進(jìn)而發(fā)揮組織資源的協(xié)同效應(yīng)與增值效應(yīng),這是跨部門合作中的一個(gè)關(guān)鍵問(wèn)題。為此,需要政府各個(gè)部門建立相互連通的信息系統(tǒng),打破管轄范圍的限制,促進(jìn)政府部門內(nèi)縱向和部門外橫向的有效溝通。
⒋跨部門合作的激勵(lì)機(jī)制。需要構(gòu)建起一個(gè)新的責(zé)任與激勵(lì)機(jī)制,在落實(shí)傳統(tǒng)的縱向問(wèn)責(zé)的同時(shí),有效地促進(jìn)部門間就跨部門、跨環(huán)節(jié)的事項(xiàng)進(jìn)行橫向協(xié)作與合作,這實(shí)質(zhì)涉及到跨部門的績(jī)效管理問(wèn)題。[36]與之相關(guān)的是,優(yōu)化資源配置制度,強(qiáng)調(diào)圍繞具體結(jié)果和地理區(qū)域,以功能和組織為目標(biāo),促使公共服務(wù)以效能的方式提供給各區(qū)域的核心群體。[37]
當(dāng)然,要實(shí)現(xiàn)有效的跨部門合作還需要做一些具體工作。比如,為合作調(diào)配充足的人力和財(cái)力資源;建構(gòu)良好的運(yùn)作系統(tǒng)并實(shí)施有效管理;在追求的核心目標(biāo)和多級(jí)次級(jí)目標(biāo)間的平衡上達(dá)成共識(shí)并保持共識(shí);創(chuàng)造有效的合作文化或良好的人際關(guān)系準(zhǔn)則;獲取政治家的認(rèn)可和支持等。[38](p13)
面對(duì)復(fù)雜的公共問(wèn)題,政府部門需要認(rèn)清碎片化引發(fā)的嚴(yán)重后果,自覺(jué)遵守跨部門合作的規(guī)則。通過(guò)橫向與縱向的協(xié)調(diào),消除政策與政策之間相互抵觸的狀況,有效利用稀缺資源,使某一政策領(lǐng)域的不同利益主體團(tuán)結(jié)協(xié)作,為公眾提供無(wú)縫隙的而非互相分離的服務(wù)。在共同分擔(dān)責(zé)任與風(fēng)險(xiǎn)、分享收益的過(guò)程中,不斷夯實(shí)信任與合作的基礎(chǔ)。
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(責(zé)任編輯:牟春野)
Trans-department Co-operation Mechanism:A Complement to Super-ministries System
Zhu Yuzhi
Confronted with the increasingly complex public affairs,the traditional authority and function distribution set that the efficient coordination between departments more difficult.The super-ministries focus on structure adjustment,but can not solve the problem of government departments within the management system,also cannot solve the problem of cooperation between the departments.Establishment of the deliberation and coordination agencies,the traditional “the coordination”,a moment of coordination,can be broken through,and the cost is high.Desirable method is based on the principle,function integration restructuring government institutions,promoting the core ability construction department;around the goal of specific policy,in not cancel department under the premise of boundary of interagency cooperation.
fragmentation;super-ministries;trans-department co-operation;coordination mechanism
D630.1
A
1007-8207(2011)10-0013-04
2011-07-01
朱玉知 (1979—),男,江蘇邳州人,復(fù)旦大學(xué)國(guó)際關(guān)系與公共事務(wù)學(xué)院行政管理專業(yè)博士生,上海電力學(xué)院經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院講師,研究方向?yàn)楣残姓碚撆c方法、公共政策。