石柱鮮，趙紅強(qiáng)，譚屹然

（1.吉林大學(xué)商學(xué)院，長春，130012；2.Purdue University，Indiana USA，46323）

中美產(chǎn)業(yè)相對發(fā)展優(yōu)勢的實(shí)證研究

石柱鮮1，趙紅強(qiáng)1，譚屹然2

（1.吉林大學(xué)商學(xué)院，長春，130012；2.Purdue University，Indiana USA，46323）

利用因子分析法，就中美兩國的產(chǎn)業(yè)發(fā)展優(yōu)勢及兩國的進(jìn)出口貿(mào)易對我國制造業(yè)各行業(yè)的銷售收入、利潤率影響進(jìn)行了研究。因子分析結(jié)果顯示：紡織業(yè)相對于美國增長快速，技術(shù)、集聚及效益因子也略高于美國；皮革、食品、黑色金屬、有色金屬、造紙、塑料及橡膠行業(yè)表現(xiàn)出快速增長，具有較大的產(chǎn)業(yè)經(jīng)營規(guī)模，但技術(shù)水平上相對于美國的產(chǎn)業(yè)處于劣勢；石油及煤炭行業(yè)表現(xiàn)出一定的增長優(yōu)勢和技術(shù)進(jìn)步，但是在產(chǎn)業(yè)規(guī)模和效益水平上落后于美國；而化學(xué)、金屬制品、電氣機(jī)械等行業(yè)各指標(biāo)相對美國偏低。由此，我國對美貿(mào)易政策應(yīng)是針對各行業(yè)的發(fā)展現(xiàn)狀及技術(shù)水平，加強(qiáng)中美兩國優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)的合作。

產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)；中美貿(mào)易；競爭性；互補(bǔ)性

隨著經(jīng)濟(jì)全球化的深入發(fā)展和知識經(jīng)濟(jì)時(shí)代的來臨，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整將是今后相當(dāng)長時(shí)間內(nèi)我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要戰(zhàn)略內(nèi)容。美國等發(fā)達(dá)國家一般都具有幾百年的市場經(jīng)濟(jì)發(fā)展史，市場體系發(fā)育比較成熟。這些國家通常是產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整的“領(lǐng)跑者”，國際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移既是發(fā)達(dá)國家調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，實(shí)現(xiàn)全球戰(zhàn)略的重要手段，也是發(fā)展中國家改造和調(diào)整產(chǎn)業(yè)升級和技術(shù)進(jìn)步的重要途徑。在國際經(jīng)濟(jì)格局中，我國還處于“跟隨者”的地位，而隨著改革開放及加入WTO而出現(xiàn)的經(jīng)濟(jì)總量及對外貿(mào)易規(guī)模的擴(kuò)大，我國的經(jīng)濟(jì)實(shí)力與經(jīng)濟(jì)地位有了巨大的提升。但是，貿(mào)易與產(chǎn)業(yè)的良性互動機(jī)制還未形成，開放經(jīng)濟(jì)中產(chǎn)業(yè)演進(jìn)與貿(mào)易投資一體化，貿(mào)易進(jìn)出口均衡和經(jīng)濟(jì)政策等之間還未協(xié)調(diào)起來。無論是在理論分析與經(jīng)濟(jì)論證方面，還是在我國改革開放20多年的貿(mào)易發(fā)展與產(chǎn)業(yè)變動之間的關(guān)聯(lián)程度方面，都需要進(jìn)行更深入研究。因此，本文從中美產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的競爭性、互補(bǔ)性及雙方貿(mào)易對中國產(chǎn)業(yè)的影響方面進(jìn)行研究。

一、中美貿(mào)易合作的互補(bǔ)性與競爭性

中國和美國作為世界上最大的發(fā)展中國家和發(fā)達(dá)國家，兩國經(jīng)濟(jì)互補(bǔ)性很強(qiáng)，經(jīng)貿(mào)合作潛力巨大。建交20多年，兩國經(jīng)貿(mào)關(guān)系發(fā)展很快，近年來更是保持強(qiáng)勁的發(fā)展勢頭，使雙方互相成為非常重要的貿(mào)易伙伴。2010年，中國對美國的出口額將達(dá)到3 000億美元，比2009年增長20%以上，美國連續(xù)6年是中國第一大貿(mào)易伙伴。

從整體來看，1995—2010年，我國連續(xù)16年貿(mào)易順差（表1），貿(mào)易順差最高記錄是2008年的2 663億美元，依次是2007年的2 562億美元、2009年的2 368億美元、2006年的2 326億美元。中美貿(mào)易順差額不斷加劇，引發(fā)了中美雙方在知識產(chǎn)權(quán)、匯率、紡織品、農(nóng)產(chǎn)品等市場整體開放方面的一系列競爭；不過從2008年開始，貿(mào)易順差有下降的趨勢。近年人民幣的升值和美國的一系列出口政策，加上我國為了減少對美順差而采取的對美投資和對美采購政策，使得我國對美順差越來越大的趨勢有所轉(zhuǎn)變，客觀上緩解了中美之間貿(mào)易的緊張情況。

二、中美產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的競爭性與互補(bǔ)性

中國在產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)上仍然以勞動密集型和組裝加工型為主，產(chǎn)品附加值低，再加上中國的低工資使得中國產(chǎn)品成本低、價(jià)格低，因此此類產(chǎn)品中國具有較強(qiáng)的競爭力；而美國科技發(fā)達(dá)，勞動生產(chǎn)率高，在高新技術(shù)產(chǎn)品上有很強(qiáng)的競爭優(yōu)勢。雖然美國擁有強(qiáng)大的制造業(yè)，技術(shù)水平處于世界領(lǐng)先的地位，但其高昂的勞動成本成為高速發(fā)展的阻力。雙方的經(jīng)濟(jì)技術(shù)合作，對于美國而言，能夠降低勞動力成本，也可以同中國科研機(jī)構(gòu)合作，共同實(shí)現(xiàn)進(jìn)一步技術(shù)創(chuàng)新；對于中國而言，可以通過引進(jìn)美國現(xiàn)有的先進(jìn)技術(shù)，發(fā)展產(chǎn)業(yè)，同時(shí)也通過雙方的密切合作，提高中國產(chǎn)品的世界競爭力。

考慮到制造業(yè)在產(chǎn)業(yè)鏈中的核心地位，本文從制造業(yè)角度，對中美產(chǎn)業(yè)的競爭性及互補(bǔ)性進(jìn)行實(shí)證研究，以便尋找我國的優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)，引導(dǎo)我國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的合理化。

表1 1995—2009年中美雙邊貿(mào)易情況

三、中美產(chǎn)業(yè)相對發(fā)展優(yōu)勢分析

本文首先根據(jù)我國的相對發(fā)展?fàn)顩r，對制造業(yè)產(chǎn)業(yè)進(jìn)行分類，進(jìn)而運(yùn)用因子分析方法，找出中美產(chǎn)業(yè)中具有相對發(fā)展優(yōu)勢的產(chǎn)業(yè)。再運(yùn)用向量自回歸模型（VAR）進(jìn)行脈沖分析，來研究中美之間進(jìn)出口貿(mào)易對中國產(chǎn)業(yè)發(fā)展的影響。最后確立我國相對具有優(yōu)勢的產(chǎn)業(yè)，集中力度發(fā)展，以增強(qiáng)我國產(chǎn)業(yè)的競爭力。

首先對制造業(yè)產(chǎn)業(yè)進(jìn)行行業(yè)分類。中國的制造業(yè)依據(jù)我國《國民經(jīng)濟(jì)行業(yè)分類標(biāo)準(zhǔn)》，美國的產(chǎn)業(yè)依據(jù)《北美產(chǎn)業(yè)分類體系（NAICS）》，二者都按照《國際產(chǎn)業(yè)分類標(biāo)準(zhǔn)（ISIC）》進(jìn)行調(diào)整，共劃分了24個(gè)產(chǎn)業(yè)。

本文主要選取了能夠反映產(chǎn)業(yè)增長、效益、集聚效應(yīng)及技術(shù)進(jìn)步等方面的指標(biāo)，從而對中美產(chǎn)業(yè)競爭優(yōu)勢進(jìn)行分析。本文具體選取了2009年中美制造業(yè)的人均產(chǎn)值、工業(yè)增加值率、產(chǎn)銷利潤率、產(chǎn)值增長率、增加值增長率、勞動生產(chǎn)率和研發(fā)占銷售收入份額及人均研發(fā)投入等指標(biāo)。我國數(shù)據(jù)主要來自《2009年中國統(tǒng)計(jì)年鑒》，而研發(fā)經(jīng)費(fèi)支出數(shù)據(jù)來自《2009年中國R＆D資源清查數(shù)據(jù)》，相應(yīng)的研發(fā)占銷售收入份額這一指標(biāo)中的產(chǎn)品銷售收入數(shù)據(jù)來自《2009年中國統(tǒng)計(jì)年鑒》。美國產(chǎn)業(yè)數(shù)據(jù)主要來自《國家統(tǒng)計(jì)年鑒——2009年統(tǒng)計(jì)摘要》。①數(shù)據(jù)來源：http：／／www.census.gov并且美國的數(shù)據(jù)按照中國銀行統(tǒng)計(jì)的2008年美元對人民幣平均匯率進(jìn)行了調(diào)整。

我們對中美制造業(yè)指標(biāo)進(jìn)行因子分析。首先計(jì)算原有變量的簡單相關(guān)系數(shù)矩陣并進(jìn)行統(tǒng)計(jì)檢驗(yàn)。觀察到相關(guān)系數(shù)矩陣的大部分相關(guān)系數(shù)值均大于0.3，即各變量間具有相關(guān)性，表明基本可以進(jìn)行因子分析。巴特利球度檢驗(yàn)（Bartlett test of Sphericity）統(tǒng)計(jì)量的觀測值為152.181，相應(yīng)的概率p＜0.000 1，則可認(rèn)為相關(guān)系數(shù)矩陣與單位陣有顯著差異。同時(shí)KMO值為0.520，根據(jù)Kaiser度量標(biāo)準(zhǔn)可知原有變量可以進(jìn)行因子分析。

根據(jù)原有變量的相關(guān)系數(shù)矩陣，采用主成分分析法并根據(jù)特征根值大于0.8的原則提取了4個(gè)因子，4個(gè)因子所解釋的方差占整個(gè)方差的87.820%，意味著因子能夠比較全面地反映所有信息。經(jīng)正交旋轉(zhuǎn)后，累計(jì)方差比沒有改變，也沒有影響原有變量的共同度，由此得出因子載荷矩陣（見表2）。

表2 旋轉(zhuǎn)后因子載荷矩陣

由表2可知，產(chǎn)值增長率和增加值增長率在第一個(gè)因子上有較高的載荷，第一個(gè)因子主要解釋了這兩個(gè)指標(biāo)，反映了產(chǎn)業(yè)的發(fā)展活力和增長潛力，可以把第一個(gè)因子作為增長因子；研發(fā)占銷售收入份額及人均研發(fā)支出在第二個(gè)因子上有較高的載荷，反映了產(chǎn)業(yè)降低中間消耗的能力、產(chǎn)業(yè)投資及發(fā)展情況，代表了產(chǎn)業(yè)的技術(shù)進(jìn)步和投資狀況，由此我們把第二個(gè)因子稱為技術(shù)因子；勞動生產(chǎn)率和產(chǎn)銷利潤率在第三個(gè)因子上有較高的載荷，這兩個(gè)指標(biāo)反映了產(chǎn)業(yè)的經(jīng)營規(guī)模和集聚效應(yīng)，因此我們把第三個(gè)因子作為集聚因子；工業(yè)增加值率和人均產(chǎn)值這兩個(gè)指標(biāo)是考核企業(yè)經(jīng)濟(jì)效益的重要指標(biāo)，而且這兩個(gè)指標(biāo)在第四個(gè)因子上有較高的載荷，因此我們把第四個(gè)因子稱為效益因子。

根據(jù)上述分析所得到的4個(gè)因子，按照優(yōu)先考慮增長能力，同時(shí)兼顧技術(shù)進(jìn)步、效益水平及集聚效應(yīng)的原則，選擇產(chǎn)業(yè)，并結(jié)合中間投入率及中間需求率的含義對所選產(chǎn)業(yè)進(jìn)行分類，再對所選產(chǎn)業(yè)的4個(gè)因子分別算出中美的差額，從而比較二者產(chǎn)業(yè)發(fā)展的相對優(yōu)勢所在，結(jié)果見表3。

表3 中美產(chǎn)業(yè)比較因子

通過對中美產(chǎn)業(yè)的比較分析，可以看出：

在第一類產(chǎn)業(yè)中紡織服裝、鞋、帽制造業(yè)，皮革、毛皮、羽毛（絨）及其制品業(yè)和食品制造業(yè)相對于美國表現(xiàn)出了快速的增長性，同時(shí)在經(jīng)濟(jì)效益上也有一定的優(yōu)勢。這與現(xiàn)實(shí)中我國的紡織業(yè)及制鞋業(yè)的發(fā)展情形是相一致的。如我國紡織品在中國出口貿(mào)易中占有很大比例，2009年，我國紡織品和服裝出口總值達(dá)到1 713.32億美元，比2008年減少9.61%。①數(shù)據(jù)來源：http：／／www.customs.gov.cn而美國是中國紡織品服裝出口的主要市場。2000—2009年中國對美紡織品服裝出口由60.2億美元增長到278.4億美元，對美出口所占比重穩(wěn)定在16.2%左右。

而且可以看出紡織服裝、鞋、帽制造業(yè)和食品制造業(yè)這些產(chǎn)業(yè)在產(chǎn)出快速增長的同時(shí)，逐步趨向形成產(chǎn)業(yè)集群。如中國紡織行業(yè)憑借廉價(jià)勞動力優(yōu)勢經(jīng)歷了一個(gè)迅速擴(kuò)張的時(shí)期，我國紡織產(chǎn)業(yè)相對于美國產(chǎn)業(yè)表現(xiàn)出了集聚效應(yīng)。但是，就自身產(chǎn)業(yè)發(fā)展來看，市場集中度依然偏低。

然而，根據(jù)國家統(tǒng)計(jì)局《大中型工業(yè)企業(yè)科技統(tǒng)計(jì)年報(bào)》數(shù)據(jù)，2009年，紡織業(yè)R＆D經(jīng)費(fèi)支出投入強(qiáng)度較上年有提高，但仍遠(yuǎn)遠(yuǎn)低于國際標(biāo)準(zhǔn)R＆D強(qiáng)度警戒線。所以在第一類產(chǎn)業(yè)中雖然實(shí)現(xiàn)了經(jīng)濟(jì)的高速增長，但是要想實(shí)現(xiàn)持續(xù)發(fā)展，并保持競爭優(yōu)勢，必須走科技含量高、經(jīng)濟(jì)效益好的新型工業(yè)化道路。

在第二類產(chǎn)業(yè)中，黑色金屬冶煉及壓延加工業(yè)和有色金屬冶煉及壓延加工業(yè)相對于美國增長快速，也具有較大的產(chǎn)業(yè)經(jīng)營規(guī)模，但在技術(shù)水平上相對于美國產(chǎn)業(yè)卻處于劣勢地位，因此在這兩個(gè)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展中要加強(qiáng)同美國等國家的技術(shù)合作。這一實(shí)證結(jié)果與現(xiàn)階段我國產(chǎn)業(yè)發(fā)展的實(shí)際情況相吻合。但是相比之下，這些行業(yè)存在著嚴(yán)重資本消耗，這是導(dǎo)致效益因子不是很高的主要原因。

而造紙及紙制品業(yè)相較于美國表現(xiàn)出了一定的增長優(yōu)勢及集聚效應(yīng)。但是在技術(shù)和效益水平上還是存在很大的缺陷。在現(xiàn)實(shí)中，中國的這個(gè)產(chǎn)業(yè)的快速增長主要是以大量人力的投入及資源浪費(fèi)和破壞環(huán)境為代價(jià)的。

石油及煤炭制造業(yè)也表現(xiàn)出一定的增長優(yōu)勢和技術(shù)進(jìn)步，但是在產(chǎn)業(yè)規(guī)模和效益水平上還是有差距。這主要是由于我國對石油和煤炭的消耗量很大而存量有限所致。因此，我們應(yīng)在注重產(chǎn)業(yè)的承載能力的同時(shí)，還要進(jìn)一步增強(qiáng)技術(shù)水平，提高產(chǎn)業(yè)集聚能力，保持產(chǎn)業(yè)發(fā)展的良性循環(huán)。

橡膠及塑料制品業(yè)是我國現(xiàn)階段處于快速增長的兩個(gè)行業(yè)，且具有一定的競爭優(yōu)勢。這兩個(gè)行業(yè)在逐步實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)規(guī)模的同時(shí)也注重技術(shù)的發(fā)展，但其發(fā)展的同時(shí)也帶來了環(huán)境問題，所以我們也要關(guān)注產(chǎn)業(yè)發(fā)展的持續(xù)性。

在第三類產(chǎn)業(yè)中，通用、專用設(shè)備制造業(yè)在各指標(biāo)的分析中都表現(xiàn)出了一定優(yōu)勢。證明我國這兩個(gè)產(chǎn)業(yè)在國際貿(mào)易中是非常有競爭優(yōu)勢的，需要大力發(fā)展。而金屬制品業(yè)、化學(xué)原料及化學(xué)制品制造業(yè)，雖然有緩慢的發(fā)展，但其他指標(biāo)相對薄弱，因此我們要加強(qiáng)兩國的合作，利用美國技術(shù)優(yōu)勢，加速該產(chǎn)業(yè)發(fā)展。

第四類產(chǎn)業(yè)中電氣機(jī)械及器材制造業(yè)，雖然產(chǎn)量增長平穩(wěn)，但是產(chǎn)業(yè)集聚能力、技術(shù)實(shí)力和效益水平都明顯偏低，因此我們要加強(qiáng)這一行業(yè)的投資開發(fā)以及人才培養(yǎng)等，從而促使產(chǎn)業(yè)技術(shù)進(jìn)步及集聚水平，進(jìn)一步增強(qiáng)產(chǎn)業(yè)效益，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)發(fā)展。美國作為計(jì)算機(jī)技術(shù)發(fā)展迅速的國家，我國要多與其合作學(xué)習(xí)，才能快速提高自身技術(shù)水平。

四、結(jié)論

通過中美產(chǎn)業(yè)的比較性研究，及中美貿(mào)易對中國產(chǎn)業(yè)影響的關(guān)聯(lián)性研究，可以看出：紡織服裝、鞋、帽制造業(yè)，皮革、毛皮、羽毛（絨）及其制品業(yè)和食品制造業(yè)相對于美國增長快速，并逐步形成產(chǎn)業(yè)集群，同時(shí)在經(jīng)濟(jì)效益上也有一定的優(yōu)勢。黑色金屬冶煉及壓延加工業(yè)和有色金屬冶煉及壓延加工業(yè)相對于美國增長快速，也具有較大的產(chǎn)業(yè)經(jīng)營規(guī)模，但在技術(shù)水平上相對于美國卻處于劣勢地位，因此在這兩個(gè)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展中要加強(qiáng)同美國等國家的技術(shù)合作。而造紙及紙制品業(yè)相較于美國表現(xiàn)出了一定的增長優(yōu)勢及集聚效應(yīng)，但是在技術(shù)和效益水平上還是存在很大的缺陷。石油及煤炭制造業(yè)也表現(xiàn)出一定的增長優(yōu)勢和技術(shù)進(jìn)步，但是在產(chǎn)業(yè)規(guī)模和效益水平上還是有差距。橡膠及塑料制品業(yè)是我國現(xiàn)階段處于快速增長的兩個(gè)行業(yè)，且具有一定的競爭優(yōu)勢，這兩個(gè)行業(yè)在逐步實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)規(guī)模的同時(shí)也注重技術(shù)的發(fā)展，但其發(fā)展的同時(shí)也帶來了環(huán)境問題，所以我們也要關(guān)注產(chǎn)業(yè)發(fā)展的持續(xù)性。通用、專用設(shè)備制造業(yè)在各指標(biāo)的分析中都表現(xiàn)出了一定優(yōu)勢，證明我國這兩個(gè)產(chǎn)業(yè)在國際貿(mào)易中是非常有競爭優(yōu)勢的，需要大力發(fā)展。電氣機(jī)械及器材制造業(yè)，雖然產(chǎn)量增長平穩(wěn)，但是產(chǎn)業(yè)集聚能力、技術(shù)實(shí)力和效益水平都明顯偏低。

［1］ 周茂榮，呂婕.中美產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的影響因素研究——以資本和技術(shù)密集型產(chǎn)品貿(mào)易為例［J］.國際貿(mào)易問題，2010（2）：32-37.

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2011-01-06

吉林大學(xué)“985工程”“中國宏觀經(jīng)濟(jì)分析與預(yù)測”創(chuàng)新基地項(xiàng)目、教育部人文社會科學(xué)重點(diǎn)研究基地重大課題“中國經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)軌時(shí)期增長軌跡與特征的實(shí)證研究”項(xiàng)目（05JJD790006）、國家社科基金“中日韓三國經(jīng)濟(jì)周期波動及其主要影響因素的比較研究”項(xiàng)目（06BGJ021）資助。

石柱鮮，男，教授，博士生導(dǎo)師，研究方向：數(shù)理統(tǒng)計(jì)和數(shù)量經(jīng)濟(jì)。

F416

A

1007-7111（2011）02-0032-04

（責(zé)任編輯，張佑法）