吳 偉

（遼寧社會(huì)科學(xué)院哲學(xué)研究所，遼寧 沈陽(yáng) 110031）

科技型中小企業(yè)是中小企業(yè)群體中最富有創(chuàng)新活力和創(chuàng)新能力的企業(yè)，是中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的主體?？萍夹椭行∑髽I(yè)技術(shù)創(chuàng)新不僅具有一般中小企業(yè)所不具備的科技優(yōu)勢(shì)，而且具有大企業(yè)所不具備的機(jī)制優(yōu)勢(shì)。中小企業(yè)由于面臨的競(jìng)爭(zhēng)壓力大，因此創(chuàng)新求存的動(dòng)力也大，同時(shí)其組織結(jié)構(gòu)安排靈活富有彈性，在創(chuàng)新效率和周期上明顯優(yōu)于大企業(yè)。截至到2011年，遼寧省認(rèn)定的科技型中小企業(yè)共有3328家，主要集中在機(jī)械、冶金、軟件開(kāi)發(fā)、醫(yī)藥等領(lǐng)域。

“十一五”期間，遼寧省中小企業(yè)共開(kāi)發(fā)35800項(xiàng)新產(chǎn)品，新增產(chǎn)值500億元人民幣。2010年，在遼寧省企業(yè)申請(qǐng)的專(zhuān)利中，有70%來(lái)自中小企業(yè)?！笆晃濉币詠?lái)，遼寧省60%的技術(shù)創(chuàng)新、75%的新產(chǎn)品由中小企業(yè)完成。在遼寧省科技型中小企業(yè)的3328戶(hù)中，高新技術(shù)企業(yè)293家，在全省認(rèn)定的1000項(xiàng)重點(diǎn)“專(zhuān)精特新”產(chǎn)品技術(shù)中，填補(bǔ)國(guó)內(nèi)空白、達(dá)到國(guó)際先進(jìn)水平的占75%以上。有許多產(chǎn)品和技術(shù)已成為冶金、石化、電力、信息和航空航天產(chǎn)業(yè)不可或缺的關(guān)鍵技術(shù)和配套產(chǎn)品。

遼寧省不乏一些創(chuàng)新能力較強(qiáng)的中小企業(yè)，如中科博微、沈陽(yáng)東方鈦業(yè)等，這些企業(yè)擁有研發(fā)中心和高水平的技術(shù)人才，但是遼寧省其他中型或者絕大多數(shù)小型企業(yè)的研發(fā)基礎(chǔ)薄弱，研發(fā)資源缺乏。根據(jù)最近對(duì)全省成長(zhǎng)型和百?gòu)?qiáng)中小企業(yè)的調(diào)查顯示，31.6%的企業(yè)沒(méi)有研發(fā)中心，36.4%的企業(yè)沒(méi)有與科研院所或大專(zhuān)院校建立產(chǎn)學(xué)研合作關(guān)系，34.3%的企業(yè)沒(méi)有自己的專(zhuān)利產(chǎn)品。[1]正是由于科技型中小企業(yè)自身創(chuàng)新資源缺乏，導(dǎo)致其技術(shù)創(chuàng)新能力不強(qiáng)，嚴(yán)重制約了企業(yè)的發(fā)展。遼寧省科技型中小企業(yè)應(yīng)該實(shí)施開(kāi)放式創(chuàng)新，積極吸納外部創(chuàng)新資源，優(yōu)化資源配置，實(shí)現(xiàn)外部資源與企業(yè)內(nèi)部研發(fā)的有機(jī)結(jié)合，在最短時(shí)間內(nèi)彌補(bǔ)內(nèi)部資源不足，降低創(chuàng)新成本并提升企業(yè)內(nèi)部能力。

一、遼寧省科技型中小企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新資源方面存在的問(wèn)題

1.資金資源

技術(shù)創(chuàng)新成果最終轉(zhuǎn)化為產(chǎn)品要經(jīng)過(guò)研發(fā)、中試、生產(chǎn)、市場(chǎng)化四個(gè)階段，其中每一階段都需要大量資金的支持，且每個(gè)階段都存在著不確定性，具有高投入和高風(fēng)險(xiǎn)的特點(diǎn)。根據(jù)相關(guān)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，近三年來(lái)，遼寧省大中型企業(yè)研發(fā)經(jīng)費(fèi)支出占銷(xiāo)售收入的比例一直在1%左右徘徊。[2]對(duì)于自身銷(xiāo)售收入不高的中小企業(yè)來(lái)說(shuō)，研發(fā)投入更低，特別是一些有發(fā)展前景的科技型中小企業(yè)面臨著嚴(yán)重的資金問(wèn)題，缺乏有效的融資渠道。此外，現(xiàn)有的金融機(jī)制存在很多問(wèn)題，主要包括缺乏規(guī)范的私募資本市場(chǎng)體制，阻礙了技術(shù)創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化原始資本的籌集；缺乏有效的債權(quán)融資機(jī)制，技術(shù)創(chuàng)新成果無(wú)法得到足夠的銀行貸款支持；缺乏有效的再融資資本市場(chǎng)，阻礙科技成果產(chǎn)業(yè)化的擴(kuò)張發(fā)展，擁有技術(shù)創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化項(xiàng)目的企業(yè)規(guī)模較小，不是上市公司，無(wú)法借助證券市場(chǎng)的融資功能。據(jù)相關(guān)調(diào)查，在遼寧省14個(gè)市中，有12個(gè)市反映中小企業(yè)貸款難，資金缺口大，融資成本上升，中小企業(yè)發(fā)展所需資金嚴(yán)重不足。僅大連市就有70%的中小企業(yè)流動(dòng)資金短缺，缺口約為500億元。

2.人才資源

由于我國(guó)科技創(chuàng)新體制的缺陷以及科技型中小企業(yè)自身因素的制約，我國(guó)科技型中小企業(yè)一直處于科技人才資源嚴(yán)重匱乏的困境。受企業(yè)自身環(huán)境的限制，中小企業(yè)人才流失嚴(yán)重，剛畢業(yè)的學(xué)生積累幾年經(jīng)驗(yàn)后就會(huì)跳到大型企業(yè)去，培養(yǎng)的人才基本留不住。因企業(yè)能提供的工作環(huán)境和薪酬待遇有限，基本上不能引進(jìn)人才。另外，企業(yè)現(xiàn)有的技術(shù)人員專(zhuān)業(yè)知識(shí)更新速度慢，高層次研發(fā)人員缺乏和來(lái)源不足一直是遼寧省中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的瓶頸問(wèn)題。這些因素導(dǎo)致企業(yè)專(zhuān)業(yè)人才缺乏，通常一人身兼數(shù)職，既做技術(shù)，又搞管理，還跑銷(xiāo)售，給企業(yè)管理帶來(lái)許多問(wèn)題，使企業(yè)各個(gè)創(chuàng)新職能層面都沒(méi)有專(zhuān)業(yè)人才。

3.信息資源

科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新所需的信息資源主要有技術(shù)信息和市場(chǎng)信息。在技術(shù)信息方面，科技中介機(jī)構(gòu)應(yīng)該發(fā)揮重要作用。國(guó)外的大型技術(shù)中介機(jī)構(gòu)一般都把服務(wù)對(duì)象定位于中小企業(yè)上，幫助中小企業(yè)提升競(jìng)爭(zhēng)能力。但遼寧省科技中介機(jī)構(gòu)在服務(wù)方向上沒(méi)有明確定位，在深入企業(yè)、了解企業(yè)需求方面做得也很不夠，因而很難發(fā)揮其應(yīng)有的作用?？萍贾薪闄C(jī)構(gòu)缺少既懂技術(shù)，又懂市場(chǎng)、營(yíng)銷(xiāo)、管理等綜合性的人才，尤其對(duì)某一行業(yè)的技術(shù)和市場(chǎng)非常熟悉、能夠準(zhǔn)確判斷和評(píng)估一項(xiàng)技術(shù)發(fā)展前景以及充分掌握該行業(yè)當(dāng)前和未來(lái)的發(fā)展需求的人才極度缺乏，影響了企業(yè)和科研院所的對(duì)接。人才的缺乏，造成多數(shù)中介機(jī)構(gòu)只能提供層次比較低的服務(wù)，服務(wù)內(nèi)容比較單一。

技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)的最終目標(biāo)是把產(chǎn)品推向市場(chǎng)，只有為市場(chǎng)所接受的創(chuàng)新活動(dòng)及創(chuàng)新成果，才是有生命力的。企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的主要?jiǎng)恿?lái)源于市場(chǎng)，據(jù)研究，技術(shù)創(chuàng)新的構(gòu)思有約50%源于用戶(hù)的要求和建議。企業(yè)必須以用戶(hù)需求為導(dǎo)向，由消費(fèi)者領(lǐng)導(dǎo)技術(shù)創(chuàng)新，成功的技術(shù)創(chuàng)新往往突出體現(xiàn)在對(duì)用戶(hù)需求的敏銳洞察力上。當(dāng)前，遼寧省大部分企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)缺乏足夠的市場(chǎng)導(dǎo)向，市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力差。因此，應(yīng)該建立有效的用戶(hù)參與機(jī)制，使用戶(hù)需求和企業(yè)創(chuàng)新活動(dòng)實(shí)現(xiàn)協(xié)同。

4.政策資源

產(chǎn)業(yè)政策、技術(shù)政策、人才政策及各項(xiàng)對(duì)科技型中小企業(yè)扶持的政策都會(huì)影響企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)，政府作為政策資源的提供者，在科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)中發(fā)揮著重要作用。但遼寧省的實(shí)際情況是，政府還沒(méi)有在科技投入、政策法規(guī)的制定、產(chǎn)學(xué)研合作等方面發(fā)揮應(yīng)有的作用，雖然出臺(tái)了一些政策，但缺乏足夠的執(zhí)行力，實(shí)施效果欠佳。

此外，遼寧省還存在著技術(shù)創(chuàng)新資源配置效率不高的問(wèn)題。遼寧省擁有豐富的科技資源，在高等學(xué)校、科技人員、科研機(jī)構(gòu)、科技成果和專(zhuān)利申請(qǐng)數(shù)量方面都位居全國(guó)前列。但根據(jù)2009年《中國(guó)區(qū)域創(chuàng)新能力報(bào)告》的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，遼寧省在區(qū)域創(chuàng)新能力綜合指標(biāo)的排名中位居第9位，而創(chuàng)新績(jī)效指標(biāo)的排名較低，位于第26位，效用值僅為31.21，位于第一位的廣東省的效用值為72.61。[3]這說(shuō)明遼寧省雖擁有良好的科技資源但沒(méi)有轉(zhuǎn)化為創(chuàng)新優(yōu)勢(shì)。其中非常重要的原因就是遼寧省科技創(chuàng)新資源配置效率不高，人力、財(cái)力、物力和知識(shí)等創(chuàng)新資源在企業(yè)、政府、高校與科研機(jī)構(gòu)、中介機(jī)構(gòu)等不同行為主體間沒(méi)有有效和合理的分配、組合與使用。

二、遼寧省科技型中小企業(yè)開(kāi)放式創(chuàng)新模式

開(kāi)放式創(chuàng)新的概念是由哈佛商學(xué)院的亨利·切薩布魯夫教授提出來(lái)的，強(qiáng)調(diào)企業(yè)通過(guò)協(xié)調(diào)內(nèi)部與外部的資源產(chǎn)生創(chuàng)新思想，利用企業(yè)內(nèi)部和外部?jī)蓷l市場(chǎng)通道將企業(yè)內(nèi)外所有新創(chuàng)意集成起來(lái)創(chuàng)造價(jià)值，同時(shí)建立相應(yīng)的內(nèi)部分享機(jī)制，強(qiáng)調(diào)外部知識(shí)資源對(duì)企業(yè)創(chuàng)新過(guò)程的重要性。[4]、[5]

顧名思義，開(kāi)放式創(chuàng)新就是指企業(yè)在創(chuàng)新過(guò)程中，不僅僅要注重企業(yè)內(nèi)部創(chuàng)新資源的挖掘，而且要充分利用企業(yè)外部的創(chuàng)新資源來(lái)實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新，開(kāi)放式創(chuàng)新體現(xiàn)在從產(chǎn)品概念形成到研究開(kāi)發(fā)，直到產(chǎn)品市場(chǎng)化的整個(gè)過(guò)程，在每一個(gè)環(huán)節(jié)都應(yīng)利用外部的創(chuàng)新資源。開(kāi)放式創(chuàng)新加快了企業(yè)的創(chuàng)新速度，降低了創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)，提高了創(chuàng)新的成功率。

在知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代，越來(lái)越強(qiáng)調(diào)外部知識(shí)資源對(duì)于企業(yè)創(chuàng)新過(guò)程的重要性。有學(xué)者指出，新經(jīng)濟(jì)時(shí)代的特征之一是科技與科技間的不斷融合，善于整合內(nèi)外部資源的企業(yè)將擁有更多的創(chuàng)新機(jī)會(huì)，也更具有優(yōu)勢(shì)。[6]對(duì)于企業(yè)來(lái)說(shuō)，金融機(jī)構(gòu)、政府、用戶(hù)、供應(yīng)商、高校和科研院所、科技中介機(jī)構(gòu)以及競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手都是非常重要的外部資源。

1.通過(guò)各種渠道獲取創(chuàng)新資金

（1）從政府獲取資金支持。針對(duì)中小企業(yè)融資難的問(wèn)題，近幾年來(lái)，遼寧省有關(guān)部門(mén)先后采取了很多措施，如推出“中小企業(yè)百億融資計(jì)劃”，建立“遼寧省中小企業(yè)產(chǎn)業(yè)基金”，由財(cái)政出資扶持中小企業(yè)擔(dān)保機(jī)構(gòu)發(fā)展等。此外，省、市各級(jí)政府還積極組織銀企對(duì)接會(huì)，推動(dòng)中小企業(yè)從銀行等金融機(jī)構(gòu)獲得貸款支持。同時(shí)，遼寧省還大力推動(dòng)企業(yè)直接上市融資或通過(guò)風(fēng)險(xiǎn)投資、私募基金等獲得直接投資，遼寧省級(jí)財(cái)政對(duì)上市企業(yè)的獎(jiǎng)勵(lì)資金目前由100萬(wàn)元提高到150萬(wàn)元，同時(shí)對(duì)上市企業(yè)再融資也進(jìn)行獎(jiǎng)勵(lì)。科技型中小企業(yè)可以充分利用政府的扶持資金，為企業(yè)新產(chǎn)品研發(fā)提供支持。

（2）引入多渠道的創(chuàng)業(yè)資本。目前，遼寧省創(chuàng)業(yè)投資主體比較單一，主要由政府和企業(yè)承擔(dān)，這非常不利于創(chuàng)業(yè)投資的發(fā)展。要積極引進(jìn)民營(yíng)資本進(jìn)入創(chuàng)業(yè)投資領(lǐng)域，壯大創(chuàng)業(yè)資本的規(guī)模與實(shí)力。此外，要加快引入國(guó)外創(chuàng)業(yè)投資機(jī)構(gòu)。歐洲最大上市保薦機(jī)構(gòu)EFI（Europe Financeet Industrie）投資銀行于2009年4月7日在巴黎召開(kāi)新聞發(fā)布會(huì)表示，中國(guó)中小企業(yè)將成為其保薦上市的最主要客戶(hù)。EFI總裁路易·唐貝十分看好中國(guó)市場(chǎng)，特別是中國(guó)中小企業(yè)的成長(zhǎng)前景。因此，要積極爭(zhēng)取像EFI這樣的海外投資銀行的資本進(jìn)入遼寧省科技型中小企業(yè)，在引入創(chuàng)新資金的同時(shí)，吸收國(guó)外先進(jìn)的經(jīng)營(yíng)理念和運(yùn)作模式。

（3）建立完善的信貸和融資體系。遼寧省要進(jìn)一步建立和完善科技型中小企業(yè)融資擔(dān)保體系，逐步設(shè)立不以盈利為目的、專(zhuān)門(mén)的科技擔(dān)保公司和再擔(dān)保機(jī)構(gòu)。要整合科技資源，推動(dòng)政府科技部門(mén)、各高新園區(qū)建立科技型中小企業(yè)貸款風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償基金，制定具體的補(bǔ)貼或風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償和獎(jiǎng)勵(lì)政策；定期推薦科技貸款項(xiàng)目，并提供科技專(zhuān)業(yè)咨詢(xún)；推動(dòng)科技型中小企業(yè)信用體系建設(shè)，建立企業(yè)信用檔案；探索創(chuàng)新科技保險(xiǎn)產(chǎn)品?？萍夹椭行∑髽I(yè)的多層次融資渠道的建立和拓展，必須堅(jiān)持“政府引導(dǎo)，市場(chǎng)化運(yùn)作”的原則，構(gòu)建銀行、保險(xiǎn)、擔(dān)保、證券公司、創(chuàng)業(yè)投資公司、法律、會(huì)計(jì)等中介機(jī)構(gòu)于一體的金融生態(tài)圈，優(yōu)化科技型中小企業(yè)的發(fā)展環(huán)境。

2.與用戶(hù)合作獲取創(chuàng)新信息

一項(xiàng)研究表明，5000個(gè)重要的工業(yè)創(chuàng)新中，75%歸因于用戶(hù)的建議甚至用戶(hù)的發(fā)明，只有25%源于先進(jìn)技術(shù)。另外一項(xiàng)研究則表明科學(xué)儀器創(chuàng)新中有81%、工藝機(jī)械創(chuàng)新中有60%源于用戶(hù)的建議。[7]一般用戶(hù)在創(chuàng)新過(guò)程中具有如下作用：（1）企業(yè)與用戶(hù)的有效聯(lián)系和溝通，能保持企業(yè)對(duì)用戶(hù)的吸引力，進(jìn)而對(duì)企業(yè)保有和發(fā)展市場(chǎng)份額存在正面影響；（2）通過(guò)對(duì)用戶(hù)需求的了解，可為企業(yè)新產(chǎn)品開(kāi)發(fā)提供有用的產(chǎn)品信息；（3）用戶(hù)可為企業(yè)提供有益的反饋信息，使企業(yè)有針對(duì)性地對(duì)產(chǎn)品或產(chǎn)品原型進(jìn)行改進(jìn)。這可以大大加速企業(yè)的新產(chǎn)品開(kāi)發(fā)過(guò)程。[8]

與用戶(hù)合作創(chuàng)新代表了一種反復(fù)的產(chǎn)品設(shè)計(jì)方法，企業(yè)是技術(shù)創(chuàng)新的主體并控制著整個(gè)開(kāi)發(fā)過(guò)程。一方面，用戶(hù)向企業(yè)提供相關(guān)的需求信息，企業(yè)把從用戶(hù)那里收集的數(shù)據(jù)轉(zhuǎn)化為產(chǎn)品開(kāi)發(fā)的參考指標(biāo)；另一方面，用戶(hù)對(duì)企業(yè)提供的一個(gè)或幾個(gè)產(chǎn)品概念的方案進(jìn)行評(píng)價(jià)，然后反饋給設(shè)計(jì)者，企業(yè)隨后進(jìn)行修正，這是企業(yè)和用戶(hù)之間持續(xù)互動(dòng)的一種方法，應(yīng)用這種方法企業(yè)不僅需要用戶(hù)的需求信息，而且還利用用戶(hù)的使用經(jīng)驗(yàn)，在整個(gè)創(chuàng)新過(guò)程中，企業(yè)占有主導(dǎo)地位，但用戶(hù)的反應(yīng)會(huì)直接影響企業(yè)決策。

此外，企業(yè)對(duì)于提供創(chuàng)新信息的用戶(hù)應(yīng)該是有選擇性的。有調(diào)查表明，與企業(yè)保持深入關(guān)系和長(zhǎng)期聯(lián)系的用戶(hù)更愿意提供無(wú)障礙的交流渠道，有能力交換復(fù)雜信息，也愿意交換內(nèi)部信息。這樣企業(yè)會(huì)更深入和清晰地掌握用戶(hù)的問(wèn)題與需求，有助于開(kāi)發(fā)更好的產(chǎn)品，改進(jìn)產(chǎn)品的性能和質(zhì)量。

再者，企業(yè)還應(yīng)建立具有學(xué)習(xí)導(dǎo)向的組織文化。所謂學(xué)習(xí)導(dǎo)向是指當(dāng)企業(yè)成員在遭遇共同問(wèn)題時(shí)，以“共同學(xué)習(xí)”方式解決問(wèn)題的一種行為模式。只有在組織中建立了學(xué)習(xí)的氛圍，才能隨時(shí)關(guān)注由于企業(yè)與用戶(hù)合作而引起的企業(yè)經(jīng)營(yíng)方式和管理方式的變化，并依據(jù)自己的職責(zé)范圍做出適當(dāng)?shù)幕貞?yīng)。學(xué)習(xí)型組織的一項(xiàng)很重要的特征是擁有鼓勵(lì)組織改變和適應(yīng)的組織文化，尤其是當(dāng)企業(yè)新產(chǎn)品開(kāi)發(fā)環(huán)境的不確定性增加時(shí)，更需要有強(qiáng)勢(shì)的適應(yīng)性企業(yè)文化來(lái)鼓勵(lì)組織成員相互合作以應(yīng)對(duì)變化。[9]

3.與供應(yīng)商合作實(shí)現(xiàn)知識(shí)共享

供應(yīng)商作為企業(yè)生產(chǎn)、研究提供原材料、設(shè)備和零部件等資源的提供者，所掌握的信息和產(chǎn)品技術(shù)知識(shí)是重要的創(chuàng)新源。

供應(yīng)商可以為企業(yè)提供更加符合工藝要求和使用要求的材料和零件，避免不必要的返工和重復(fù)工作的浪費(fèi)，縮短產(chǎn)品開(kāi)發(fā)時(shí)間和降低開(kāi)發(fā)成本，為企業(yè)贏得更多的市場(chǎng)機(jī)會(huì)并降低市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)。但是在技術(shù)信息交流和共享過(guò)程中，雙方應(yīng)該使用諸如信任協(xié)議、保密協(xié)議或排外條款等合同機(jī)制來(lái)保護(hù)雙方的利益，以免由知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬問(wèn)題增加企業(yè)研發(fā)成本。[10]

對(duì)于科技型中小企業(yè)來(lái)說(shuō)，適合與供應(yīng)商合作的創(chuàng)新階段是在新產(chǎn)品生產(chǎn)階段。在新產(chǎn)品生產(chǎn)階段，通常情況是企業(yè)生產(chǎn)某種部件的技術(shù)已經(jīng)成熟，但缺乏足夠的產(chǎn)能，或者公司在成本和質(zhì)量方面不如供應(yīng)商具有競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，需要供應(yīng)商的參與?；镜牧鞒淌瞧髽I(yè)開(kāi)發(fā)的新產(chǎn)品基本定型，完成了部件規(guī)格的規(guī)劃與設(shè)計(jì)，供應(yīng)商承擔(dān)的責(zé)任是提供相關(guān)意見(jiàn)，制造企業(yè)只要將設(shè)計(jì)完成的藍(lán)圖交給供應(yīng)商，供應(yīng)商依照藍(lán)圖設(shè)計(jì)程序生產(chǎn)部件即可。供應(yīng)商在此階段的主要任務(wù)是降低成本、提升質(zhì)量和生產(chǎn)的效率，而無(wú)需承擔(dān)較大的責(zé)任，也不需要頻繁的信息溝通。

在生產(chǎn)階段參與的供應(yīng)商在產(chǎn)品開(kāi)發(fā)中的作用最小，供應(yīng)商對(duì)產(chǎn)品設(shè)計(jì)的影響也很小。由于此階段產(chǎn)品開(kāi)發(fā)的風(fēng)險(xiǎn)和對(duì)供應(yīng)商的技術(shù)要求都很低，所以企業(yè)不需要與其發(fā)展中長(zhǎng)期合作關(guān)系，購(gòu)買(mǎi)零部件時(shí)，采取競(jìng)標(biāo)方式即可。制造企業(yè)的那些技術(shù)層次低的零部件、標(biāo)準(zhǔn)件、簡(jiǎn)單零部件都適合在生產(chǎn)階段參與。

4.與大型制造企業(yè)合作創(chuàng)新

遼寧省的中小企業(yè)普遍存在著資源有限、創(chuàng)新能力不強(qiáng)、沒(méi)有研發(fā)團(tuán)隊(duì)的情況，而一些大型制造企業(yè)有較強(qiáng)的創(chuàng)新能力和獨(dú)立研發(fā)機(jī)構(gòu)，在研發(fā)核心產(chǎn)品的同時(shí)，為了適應(yīng)企業(yè)核心產(chǎn)品，企業(yè)還會(huì)開(kāi)發(fā)出與產(chǎn)品配套的零部件。另外，一些中小供應(yīng)商企業(yè)耗盡資源開(kāi)發(fā)大企業(yè)所需的零部件，但卻有可能無(wú)法與大企業(yè)的需求匹配，這會(huì)導(dǎo)致稀缺的科技、人力、財(cái)力資源的浪費(fèi)，企業(yè)生產(chǎn)能力的閑置，有必要引導(dǎo)大型制造企業(yè)把非核心技術(shù)的創(chuàng)新成果外包給中小企業(yè)，使中小企業(yè)在與大企業(yè)合作的過(guò)程中逐步提高創(chuàng)新能力。首先，通過(guò)與大型企業(yè)的合作、研發(fā)人員以及工程人員之間的溝通和互動(dòng)，能夠拓展中小供應(yīng)商企業(yè)的技術(shù)能力，促進(jìn)其創(chuàng)新；其次，大型企業(yè)的市場(chǎng)敏感性高，可以快速回應(yīng)市場(chǎng)需求，因而與大型企業(yè)合作是中小企業(yè)進(jìn)入新市場(chǎng)的有效策略之一，是獲取創(chuàng)新源的有效方式；最后，在生產(chǎn)零部件的過(guò)程中，通過(guò)干中學(xué)，提高企業(yè)的吸收能力，獲取知識(shí)溢出效應(yīng)，可以提高中小企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力。

遼寧省可以通過(guò)推進(jìn)中心—衛(wèi)星型產(chǎn)業(yè)集群的發(fā)展，來(lái)構(gòu)建大企業(yè)為中小零件供應(yīng)商企業(yè)提供創(chuàng)新成果的合作研發(fā)模式，以實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新資源的合理配置。中心—衛(wèi)星型產(chǎn)業(yè)集群是指集群內(nèi)部圍繞某產(chǎn)業(yè)構(gòu)成的企業(yè)成員中，只存在一個(gè)中心成員，即大型企業(yè)，其他成員都為該成員提供配套或服務(wù)，中小企業(yè)類(lèi)似于衛(wèi)星圍繞行星運(yùn)轉(zhuǎn)。遼寧省是工業(yè)大省，多數(shù)大型企業(yè)分布在機(jī)械和汽車(chē)等制造領(lǐng)域，政府應(yīng)積極培育中心—衛(wèi)星型產(chǎn)業(yè)集群，通過(guò)政府采購(gòu)再轉(zhuǎn)讓以及在科技投入、稅收方面的激勵(lì)措施，鼓勵(lì)中小企業(yè)在不斷滿(mǎn)足制造商企業(yè)技術(shù)需求的過(guò)程中，積累技術(shù)知識(shí)，不斷提高自身創(chuàng)新能力，從而實(shí)現(xiàn)整個(gè)產(chǎn)業(yè)集群的創(chuàng)新。

5.與行業(yè)內(nèi)的中小企業(yè)合作，建立創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟

通過(guò)對(duì)遼寧省的一些科技型小型企業(yè)調(diào)查了解到，一些企業(yè)沒(méi)有專(zhuān)門(mén)的研發(fā)部門(mén)、生產(chǎn)部門(mén)和管理部門(mén)，而是統(tǒng)一在一個(gè)部門(mén)，如生產(chǎn)管理綜合部，但設(shè)有獨(dú)立的市場(chǎng)部門(mén)；有的企業(yè)有研發(fā)部門(mén)和生產(chǎn)部門(mén)，但管理部門(mén)和市場(chǎng)部門(mén)卻沒(méi)有分開(kāi)。這說(shuō)明遼寧省不同中小企業(yè)的資源和能力存在差異?；谶@樣的現(xiàn)狀，中小企業(yè)可以和同行業(yè)或者相近行業(yè)的企業(yè)建立創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟，圍繞某項(xiàng)技術(shù)或產(chǎn)品而開(kāi)展合作攻關(guān)。建立戰(zhàn)略聯(lián)盟的中小科技企業(yè)只需在一個(gè)或幾個(gè)功能上有專(zhuān)長(zhǎng)即可，可避免傳統(tǒng)模式下中小企業(yè)組織功能“小而全”的弊端。構(gòu)建創(chuàng)新聯(lián)盟后，企業(yè)的資源和能力可以互補(bǔ)，降低創(chuàng)新成本，加快創(chuàng)新速度。聯(lián)盟的內(nèi)容主要有排他性的購(gòu)買(mǎi)契約、排他性的生產(chǎn)合作、合作研發(fā)、技術(shù)成果的互換和共同營(yíng)銷(xiāo)等。此外，中小企業(yè)建立戰(zhàn)略聯(lián)盟的最高目標(biāo)是建立技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)聯(lián)盟，通過(guò)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)化可使創(chuàng)新成果獲得最大的認(rèn)同，增強(qiáng)制定技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)企業(yè)的核心競(jìng)爭(zhēng)力。通過(guò)“協(xié)作研發(fā)—成果專(zhuān)利化和產(chǎn)業(yè)化—技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)聯(lián)盟—技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)確立與推廣”的過(guò)程能夠有效提升中小企業(yè)的核心競(jìng)爭(zhēng)力。雖然同行業(yè)內(nèi)的中小企業(yè)在一定層面上存在著競(jìng)爭(zhēng)，但是競(jìng)爭(zhēng)并非排斥合作，競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手之間的合作反而更有利于競(jìng)爭(zhēng)能力與效率的提高，最終實(shí)現(xiàn)雙贏。[11]

構(gòu)建中小企業(yè)間的創(chuàng)新聯(lián)盟要求各方對(duì)研發(fā)與銷(xiāo)售目標(biāo)有相近的理解和要求，在技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和質(zhì)量規(guī)格方面有能被各方接受的、能為共同目標(biāo)服務(wù)的相應(yīng)設(shè)備及技術(shù)條件，有能適應(yīng)各方產(chǎn)品銷(xiāo)售的市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)模式。由于建立聯(lián)盟，不可避免地會(huì)涉及到知識(shí)產(chǎn)權(quán)問(wèn)題，遼寧省要進(jìn)一步完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)法律法規(guī)，切實(shí)保護(hù)中小企業(yè)的合作權(quán)益。

6.建立產(chǎn)學(xué)研合作的全面長(zhǎng)效機(jī)制

根據(jù)近幾年的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，遼寧省的科技成果轉(zhuǎn)化率僅有28%，也就是說(shuō)有72%的科研成果沒(méi)有得到應(yīng)用和轉(zhuǎn)化。而占全省企業(yè)總數(shù)99.9%的中小企業(yè)的科技成果轉(zhuǎn)化率僅占8.5%。企業(yè)與高校、科研院所合作完成的項(xiàng)目只占全省的9.6%，由企業(yè)牽頭完成的省科技獎(jiǎng)勵(lì)項(xiàng)目只占15%。這些數(shù)字表明，遼寧省產(chǎn)學(xué)研合作的效率還很低。

創(chuàng)新資源不足的科技型中小企業(yè)更要充分利用產(chǎn)學(xué)研合作模式，來(lái)提升企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力。從企業(yè)可持續(xù)創(chuàng)新角度來(lái)看，科技型中小企業(yè)可與高校和科研院所采用從技術(shù)轉(zhuǎn)讓到產(chǎn)品生產(chǎn)的一站式合作模式，即技術(shù)協(xié)作模式，促使企業(yè)建立自主創(chuàng)新的隊(duì)伍與機(jī)制。

同時(shí)，企業(yè)可以通過(guò)與高校開(kāi)展聯(lián)合培養(yǎng)獲得不同層面的技術(shù)人才。對(duì)本科生主要以見(jiàn)習(xí)技術(shù)員身份參加工程實(shí)踐，培養(yǎng)工程技術(shù)能力；對(duì)于研究生則是通過(guò)參與企業(yè)和高校的合作研究課題，增強(qiáng)科研能力。這些學(xué)生畢業(yè)后根據(jù)培養(yǎng)方向、個(gè)人意愿以及學(xué)校推薦，選擇到實(shí)習(xí)的部門(mén)工作。此外，在企業(yè)與研究機(jī)構(gòu)共同解決技術(shù)瓶頸的過(guò)程中，企業(yè)技術(shù)人員通過(guò)與有經(jīng)驗(yàn)的專(zhuān)家和老師一起解決實(shí)際技術(shù)問(wèn)題，快速獲取技術(shù)知識(shí)和實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，為企業(yè)培養(yǎng)自主創(chuàng)新的研發(fā)隊(duì)伍。企業(yè)還可以根據(jù)實(shí)際技術(shù)需要，選派具有一定工作經(jīng)驗(yàn)和理論水平的技術(shù)人員，以帶薪的方式到高校學(xué)習(xí)培訓(xùn)，有針對(duì)性地學(xué)習(xí)企業(yè)所需技術(shù)知識(shí)。政府要為企業(yè)人才流動(dòng)和人才引進(jìn)提供資助，鼓勵(lì)個(gè)人和科研機(jī)構(gòu)進(jìn)入企業(yè)，開(kāi)展委托研究、兼職、技術(shù)咨詢(xún)與技術(shù)顧問(wèn)合作研究，鼓勵(lì)和支持中小企業(yè)以項(xiàng)目為依托，圍繞遼寧省重點(diǎn)發(fā)展領(lǐng)域，采取團(tuán)隊(duì)引進(jìn)、核心人才帶動(dòng)引進(jìn)等方式，引進(jìn)海內(nèi)外高層次創(chuàng)新人才。

此外，中小企業(yè)還要與高校和科研院所建立研發(fā)機(jī)構(gòu)，可以采取共建技術(shù)開(kāi)發(fā)中心、共建工程技術(shù)研究中心和院士工作站等形式。企業(yè)技術(shù)開(kāi)發(fā)中心，主要是通過(guò)企業(yè)研發(fā)團(tuán)隊(duì)和大學(xué)的科研隊(duì)伍合作對(duì)產(chǎn)業(yè)前沿技術(shù)進(jìn)行開(kāi)發(fā)研究，實(shí)現(xiàn)關(guān)鍵核心技術(shù)突破，形成擁有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的新產(chǎn)品、新技術(shù)、新工藝。工程技術(shù)研究中心建立在企業(yè)，主要是企業(yè)針對(duì)市場(chǎng)需求，與高校和科研院所開(kāi)展合作，解決在對(duì)技術(shù)創(chuàng)新成果進(jìn)行工程化與集成化應(yīng)用研究和二次開(kāi)發(fā)中所遇到的問(wèn)題。此外，遼寧省有豐富的院士資源，擁有兩院院士47名。引入院士到企業(yè)，可以獲得豐富的技術(shù)資源，并且，遼寧省為企業(yè)建立院士工作站提供了一系列經(jīng)費(fèi)配套和貸款等優(yōu)惠政策。因此，中小企業(yè)可以借助政府的扶持政策，在企業(yè)建立院士專(zhuān)家工作站，由一名院士領(lǐng)銜，由多名專(zhuān)家、教授組成院士團(tuán)隊(duì)，這可為企業(yè)帶來(lái)行業(yè)內(nèi)最先進(jìn)的技術(shù)，幫助企業(yè)解決關(guān)鍵技術(shù)難題。

再者，政府應(yīng)在產(chǎn)學(xué)研合作中充分發(fā)揮組織協(xié)調(diào)和保障作用。政府要制定鼓勵(lì)和促進(jìn)中小企業(yè)開(kāi)展產(chǎn)學(xué)研合作的財(cái)稅、投資、貸款等政策，如對(duì)產(chǎn)學(xué)研攻關(guān)項(xiàng)目產(chǎn)生的經(jīng)濟(jì)效益采取減稅等。由于產(chǎn)學(xué)研合作政策的實(shí)施涉及到科技、教育、財(cái)政、稅務(wù)和知識(shí)產(chǎn)權(quán)等相關(guān)部門(mén)，會(huì)出現(xiàn)一些政策無(wú)法有效實(shí)施、在某一個(gè)部門(mén)被擱置的現(xiàn)象。因此，需要在相關(guān)部門(mén)間建立一種協(xié)調(diào)機(jī)制，減少因政策規(guī)定及操作脫節(jié)而給產(chǎn)學(xué)研合作造成的體制障礙。

7.與科技中介機(jī)構(gòu)合作，獲取技術(shù)創(chuàng)新成果

科技型中小企業(yè)可以通過(guò)科技中介機(jī)構(gòu)，以技術(shù)貿(mào)易方式獲得各類(lèi)科技人員開(kāi)發(fā)研究的技術(shù)創(chuàng)新成果，緩解自身科技人員不足所產(chǎn)生的困難，加快技術(shù)創(chuàng)新的進(jìn)程。

通過(guò)多年的發(fā)展，遼寧省的科技中介機(jī)構(gòu)具有了一定的規(guī)模，但是大部分中介機(jī)構(gòu)專(zhuān)業(yè)化程度低，從事技術(shù)評(píng)價(jià)、代理、融資及市場(chǎng)調(diào)查等的機(jī)構(gòu)缺乏。借鑒國(guó)外一些發(fā)展成功的中介機(jī)構(gòu)案例，應(yīng)該發(fā)展多元化的中介機(jī)構(gòu)，在從研發(fā)到商業(yè)化的技術(shù)創(chuàng)新過(guò)程中，通過(guò)與不同類(lèi)型的中介機(jī)構(gòu)緊密的分工合作，構(gòu)建不斷完善的技術(shù)創(chuàng)新服務(wù)體系。特別是要加強(qiáng)科技中介機(jī)構(gòu)自身建設(shè)，提高其服務(wù)能力。要加大科技轉(zhuǎn)移中介服務(wù)的深度，使科技中介服務(wù)更為專(zhuān)業(yè)化，定位更為明確。機(jī)構(gòu)專(zhuān)業(yè)化，就是要深入了解和掌握所服務(wù)的科技領(lǐng)域的專(zhuān)業(yè)知識(shí)，成為所從事的中介服務(wù)領(lǐng)域中的專(zhuān)業(yè)人士，充分把握本科技領(lǐng)域的最新技術(shù)信息和發(fā)展動(dòng)向。專(zhuān)業(yè)化應(yīng)該成為技術(shù)轉(zhuǎn)移中介服務(wù)機(jī)構(gòu)的核心能力。同時(shí)，中介機(jī)構(gòu)也要明確中小企業(yè)是最為迫切需要技術(shù)支持的對(duì)象，要把為中小企業(yè)服務(wù)確定為機(jī)構(gòu)工作的中心任務(wù)。[12]

8.有效利用技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)資源，成為企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的知識(shí)基礎(chǔ)

從社會(huì)層面看，技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)是一種社會(huì)知識(shí)資本，具有某種由于市場(chǎng)作用而產(chǎn)生的強(qiáng)制性，企業(yè)不追隨市場(chǎng)上實(shí)行的標(biāo)準(zhǔn)就可能被擠出市場(chǎng)。

科技型中小企業(yè)應(yīng)抓住國(guó)家實(shí)施技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)戰(zhàn)略的有利時(shí)機(jī)，使企業(yè)的研發(fā)活動(dòng)和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)化工作統(tǒng)一起來(lái)，在進(jìn)行新產(chǎn)品研發(fā)的同時(shí)開(kāi)展技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)化的應(yīng)用和研究，在知識(shí)產(chǎn)權(quán)和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)制定領(lǐng)域開(kāi)展與政府、研究機(jī)構(gòu)和其他企業(yè)之間的合作，積極參與國(guó)家、行業(yè)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的制定。政府對(duì)于中小企業(yè)進(jìn)行技術(shù)改造、調(diào)整產(chǎn)品結(jié)構(gòu)、為采取技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)而進(jìn)行的研發(fā)活動(dòng)應(yīng)該給予一定的財(cái)政補(bǔ)貼和稅收減免政策，促進(jìn)中小企業(yè)重視和采用技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)。

已有的大量國(guó)際、國(guó)家、地區(qū)和行業(yè)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)是寶貴的技術(shù)成果，企業(yè)要與技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)制定的機(jī)構(gòu)建立良好的合作關(guān)系，及時(shí)獲取國(guó)內(nèi)外最新行業(yè)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，并對(duì)這些技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)相關(guān)文件進(jìn)行分析，應(yīng)用反求工程等方式，將技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)文件中的模糊知識(shí)轉(zhuǎn)化為明晰知識(shí)。[13]企業(yè)將這些技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的明晰知識(shí)存入企業(yè)知識(shí)庫(kù)，從而成為企業(yè)技術(shù)資源、產(chǎn)品設(shè)計(jì)知識(shí)積累的重要基礎(chǔ)，為新產(chǎn)品研發(fā)提供技術(shù)支持，從而有利于企業(yè)研發(fā)部門(mén)正確選定研發(fā)對(duì)象、確定研發(fā)策略、提高研發(fā)效率、縮短研發(fā)周期，保證研發(fā)目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)，進(jìn)而盡快收回投資獲得較大利潤(rùn)。

三、結(jié) 論

科技型中小企業(yè)具有創(chuàng)新機(jī)制靈活、創(chuàng)新效率較高的特點(diǎn)，已成為遼寧省轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式的重要力量，特別是在促進(jìn)產(chǎn)業(yè)升級(jí)、吸納就業(yè)和出口創(chuàng)匯等方面具有大企業(yè)不具備的優(yōu)勢(shì)。同時(shí)，中小企業(yè)有其突出的劣勢(shì)，創(chuàng)新資源基礎(chǔ)薄弱，在資金、人才、信息和政策資源等方面都存在不足。所以對(duì)于中小企業(yè)來(lái)說(shuō)，從外部尋找創(chuàng)新資源是十分必要的。只有善于獲取知識(shí)，善于整合企業(yè)內(nèi)外要素，才能擁有更強(qiáng)的創(chuàng)新能力。因此，遼寧省科技型中小企業(yè)要建立開(kāi)放式技術(shù)創(chuàng)新模式。

科技型中小企業(yè)可以與政府和金融機(jī)構(gòu)合作，獲取所需要的創(chuàng)新資金；與用戶(hù)合作，了解市場(chǎng)需求和獲取創(chuàng)新信息；與供應(yīng)商合作，加速新產(chǎn)品開(kāi)發(fā)過(guò)程和降低開(kāi)發(fā)成本；與行業(yè)內(nèi)中小企業(yè)合作，通過(guò)建立技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟，通過(guò)在研發(fā)、生產(chǎn)和營(yíng)銷(xiāo)等方面的合作，實(shí)現(xiàn)資源和能力互補(bǔ)；與大學(xué)和科研機(jī)構(gòu)合作，建立產(chǎn)學(xué)研合作全面長(zhǎng)效機(jī)制，獲取技術(shù)、人才資源和建立研發(fā)機(jī)構(gòu)；與技術(shù)中介機(jī)構(gòu)合作，降低科技交易的費(fèi)用和獲得有效信息成本；與技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)機(jī)構(gòu)合作，將技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)轉(zhuǎn)化為企業(yè)的知識(shí)資源，提高企業(yè)的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力；中小企業(yè)還要加強(qiáng)與政府部門(mén)的聯(lián)系，擴(kuò)充企業(yè)信息資源，如與遼寧省中小企業(yè)局等部門(mén)經(jīng)常溝通，參與其下屬的行業(yè)協(xié)會(huì)，掌握政府發(fā)布的各項(xiàng)優(yōu)惠政策，積極參與各種企業(yè)評(píng)比活動(dòng)，擴(kuò)大企業(yè)的市場(chǎng)知名度。

遼寧省目前正處在大力建設(shè)國(guó)家創(chuàng)新型城市、提高企業(yè)自主創(chuàng)新能力的階段，其中一個(gè)非常重要的問(wèn)題就是遼寧省企業(yè)，特別是中小企業(yè)的創(chuàng)新來(lái)源比較缺乏，創(chuàng)新效率不高，從而導(dǎo)致企業(yè)創(chuàng)新能力較差。因此，對(duì)于中小企業(yè)的外部資源的利用應(yīng)該充分加以重視，滿(mǎn)足中小企業(yè)對(duì)于創(chuàng)新資源的需求，提升企業(yè)創(chuàng)新能力，從而提高遼寧省整體區(qū)域創(chuàng)新能力。

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