陳 平，李 靜，吳迎新，楊海生

（中山大學(xué)a.海洋經(jīng)濟(jì)研究中心；b.環(huán)南中國海研究院，廣東廣州 510275）

【理論研究】

中國近岸海域環(huán)境保護(hù)的陸源污染防治政策研究
——以排污治理工程投資政策為例

陳 平，李 靜，吳迎新，楊海生

（中山大學(xué)a.海洋經(jīng)濟(jì)研究中心；b.環(huán)南中國海研究院，廣東廣州 510275）

控制陸源排污是保護(hù)近岸海域生態(tài)環(huán)境的關(guān)鍵，考慮到船舶溢油、赤潮等突發(fā)事件的頻繁發(fā)生及其帶來的巨大的經(jīng)濟(jì)損失，陸源排污治理等近岸海域環(huán)境保護(hù)政策的制定過程中應(yīng)納入對這些因素所造成影響的分析，故利用實(shí)物期權(quán)理論和隨機(jī)動態(tài)優(yōu)化技術(shù)，建立了不確定條件下海洋環(huán)境政策時機(jī)選擇的理論模型，并進(jìn)行數(shù)值模擬求解，對陸源排污治理工程的最優(yōu)建設(shè)規(guī)模和投入使用時機(jī)進(jìn)行分析。

陸源污染；近岸海域環(huán)境保護(hù)政策；不確定性；實(shí)施時機(jī)

引言

隨著經(jīng)濟(jì)高速發(fā)展和人口不斷增長，我國近岸海域的污染狀況日益嚴(yán)峻。以廣東省為例，《2010年廣東省海洋環(huán)境質(zhì)量公報》顯示，2010年廣東省嚴(yán)重污染海域面積達(dá)4 153 km2，占比為8.5%。陸源污染是海洋環(huán)境污染最主要的污染源，據(jù)報告顯示，污水入海量可測的62個代表性排污口污水年入海量59.97億t，實(shí)施監(jiān)測的91個各類代表性入海排污口中，有35個入海排污口超標(biāo)排放污染物，超標(biāo)率約38.5%。大量工業(yè)廢水和生活污水的直接排放入海，特別是部分排污口的連續(xù)超標(biāo)排放，是近岸海域污染的主要原因，這也進(jìn)一步導(dǎo)致了近年來赤潮頻繁發(fā)生、灘涂養(yǎng)殖場荒廢、珍貴的海生資源喪失、局部海洋生態(tài)系統(tǒng)面臨永久性破壞等問題。如何對陸源污染進(jìn)行有效控制、加強(qiáng)海洋環(huán)境管理，成為當(dāng)前社會關(guān)注的重點(diǎn)問題之一，這不僅對我國近海生態(tài)環(huán)境與資源的可持續(xù)利用具有重要的指導(dǎo)意義，而且關(guān)乎海洋經(jīng)濟(jì)的可持續(xù)發(fā)展，從而對我國整體經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定發(fā)展具有重要的戰(zhàn)略意義。

目前，理論及實(shí)務(wù)界已從各種角度對陸源污染進(jìn)行了研究，包括陸源污染治理的技術(shù)研究[1-8]、陸源污染治理的法律制度研究[9-14]、海域環(huán)境容量研究[15-17]等。這些研究為治理海洋環(huán)境污染提供了積極而有益的制度及技術(shù)方面的建設(shè)性意見。然而，這些研究都忽略了一個問題：經(jīng)濟(jì)利益。在海洋環(huán)境政策實(shí)施過程中，需要解決的經(jīng)濟(jì)利益問題主要包括政府和企業(yè)雙方治理污染所付出的成本收益分析。只有當(dāng)治理的收益大于付出的成本時，政府或企業(yè)才有動力對污染進(jìn)行治理。因而政府治理污染政策制定的關(guān)鍵在于解決兩個問題：一是在環(huán)境容量條件制約下，政府如何決定污染治理的投入（成本），從而在保證環(huán)境效益的前提下實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)效益最大化？二是，政府如何影響企業(yè)投入污染治理的成本及收益，以使得企業(yè)的治理收益大于投入成本，從而有動力進(jìn)行污染治理？基于此，一些學(xué)者嘗試從經(jīng)濟(jì)學(xué)角度出發(fā)，運(yùn)用目標(biāo)規(guī)劃法[18，19]、實(shí)物期權(quán)法[20-22]等模型，提出了環(huán)境污染治理方案，但其研究仍或多或少的存在以下幾個問題：（1）沒有考慮或沒能很好描述海洋環(huán)境中的不確定性，在突發(fā)事件日益頻繁、危害日益嚴(yán)重的今天，其模型與現(xiàn)實(shí)存在較大差距；（2）忽視了治理成本的不可逆性對政策實(shí)施時機(jī)的影響，使采取行動的時間表不明確；（3）方案多涉及排污許可權(quán)的分配問題，在實(shí)際操作中存在公平性上的爭議，使超標(biāo)排污現(xiàn)象嚴(yán)重。

鑒于此，本文利用實(shí)物期權(quán)理論和隨機(jī)動態(tài)優(yōu)化技術(shù)，建立了不確定條件下海洋環(huán)境政策時機(jī)選擇的理論模型，對在排污口或排污河建立污水處理工程的項(xiàng)目投資行為進(jìn)行了分析。

1 海洋環(huán)境政策實(shí)施中的不確定性及不可逆性

不確定性和不可逆性是大部分環(huán)境問題及其政策設(shè)計中的重要特征，海洋環(huán)境問題也不例外。特別是近些年來船舶溢油、赤潮等突發(fā)事件越來越頻繁，在制定海洋環(huán)境政策時充分考慮到這些不利因素所造成的嚴(yán)重危害顯得尤為必要。

具體說來，不確定性通常有兩種。一種是經(jīng)濟(jì)的不確定性，即降低污染的未來成本和收益是不確定的。例如，降低海洋中的氮磷鉀含量會減少赤潮的發(fā)生，但在多大程度上減少了赤潮所帶來的危害是不確定的，因赤潮還受其他條件影響。另一種是環(huán)境的不確定性。例如，即便政府可以監(jiān)控排入海洋的污染物，但當(dāng)其他條件如溫度、水流、微生物繁殖狀況達(dá)到一定程度時，赤潮同樣可能發(fā)生，而且其爆發(fā)規(guī)模和毒性也是不確定的。另外，不可逆性不僅體現(xiàn)在環(huán)境改善的投資具有沉沒成本，而且，污染造成的海洋生態(tài)系統(tǒng)的破壞和生物多樣性的損失也可能是永遠(yuǎn)的。

因此，不可逆性和不確定性的重要程度和影響力是相互依賴的，在確定環(huán)境政策的最佳時機(jī)時，必須對二者所產(chǎn)生的機(jī)會成本和機(jī)會收益加以平衡。

環(huán)境問題及其政策設(shè)計中的不確定性和不可逆性創(chuàng)造了一種期權(quán)價值[23，25]，它使傳統(tǒng)的成本-收益分析產(chǎn)生了偏差。這種不確定性和不可逆性在相反的方向上起作用[26，27]。例如，政府決定在入海排污口建立污水處理廠，一方面，由于工程時間較長，前期投資存在沉淀成本。如果現(xiàn)在就實(shí)施，而不是等到獲得有關(guān)生態(tài)影響及其經(jīng)濟(jì)后果的更多信息后再采取措施，未來經(jīng)濟(jì)、環(huán)境的不確定性就越高，當(dāng)前政策的機(jī)會成本也就越大，沉沒成本的存在會使等待而不是現(xiàn)在就采納政策更可取。另一方面，海洋中許多污染物質(zhì)的濃度是高度持久的，即使未來采用了大幅度降低污染物排放的激進(jìn)政策，這些污染物濃度的下降也需要很長時間，而且，如果延遲采用政策，污染物濃度的進(jìn)一步提高甚至可能對海域生態(tài)系統(tǒng)造成永久性的危害，如赤潮一旦發(fā)生，整片海域的生態(tài)狀況或遭到永久性的破壞。這就意味著現(xiàn)在就采用政策而不是等待沉沒收益（即負(fù)的機(jī)會成本）發(fā)生更可取，即使傳統(tǒng)的分析宣稱它是不經(jīng)濟(jì)的。因此，在確定環(huán)境政策的最佳時機(jī)時，必須對二者所產(chǎn)生的機(jī)會成本和機(jī)會收益加以平衡[28]?，F(xiàn)有政策的缺陷恰恰在于忽略了對不確定性所產(chǎn)生的機(jī)會成本和機(jī)會收益加以平衡，以至于陸源排污控制仍未能實(shí)現(xiàn)海岸帶海、陸域環(huán)境質(zhì)量的全局性轉(zhuǎn)變。因而，解決海洋環(huán)境問題及政策設(shè)計應(yīng)考慮其不確定性和不可逆性特征。

認(rèn)識到不確定性對環(huán)境政策的重要影響后，一個重要的問題是：如何準(zhǔn)確的描述這種不確定？許多學(xué)者對此問題進(jìn)行了豐富的研究，提出了包括離散過程[29，30]、幾何布朗運(yùn)動[31]等多種形式的模型，楊海生等[32]指出，一個更符合現(xiàn)實(shí)的形式是二者的結(jié)合：幾何布朗運(yùn)動復(fù)合泊松過程。本文參考了這一設(shè)定形式，將突發(fā)事件以“跳”的形式加入到不確定性所服從的幾何布朗運(yùn)動中，并利用隨機(jī)動態(tài)規(guī)劃模型來說明在不確定性和不可逆性下，突發(fā)事件將如何影響海洋環(huán)境保護(hù)政策的時機(jī)選擇。

2 模型及求解

令方程式B（Mt，θt）表示海洋環(huán)境保護(hù)政策的社會成本，它由兩個參數(shù)決定：環(huán)境參數(shù)Mt和經(jīng)濟(jì)參數(shù)θt。其中，Mt表示近岸海域中污染物的存量，而θt則反映了人們的海洋環(huán)境保護(hù)意識和技術(shù)隨時間推移的變化，它與社會經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平直接相關(guān)。由于治污工程與一般的生產(chǎn)項(xiàng)目類似，其原材料為污水，而產(chǎn)品為處理后的水，故其同樣具有邊際成本先遞減后遞增的性質(zhì)。因而，海洋環(huán)境保護(hù)政策的社會成本隨污染物總量的增加而先減少后增加。同時，社會的環(huán)境意識越強(qiáng)、降低污染的技術(shù)越先進(jìn)，環(huán)境保護(hù)政策所耗費(fèi)的社會成本也就越小。因此，B（Mt，θt）應(yīng)該為Mt和θt的減函數(shù)，同時是Mt的凸函數(shù)。

為了簡便起見，在不損失一般性的前提下，不妨假設(shè)B（Mt，θt）為：

式中：Mt和θt均可能是隨機(jī)的。

2.1 經(jīng)濟(jì)的不確定性

首先探討在環(huán)境參數(shù)非隨機(jī)的情況下，經(jīng)濟(jì)參數(shù)的不確定性對環(huán)境政策采用時機(jī)的影響。假定θt服從如下的隨機(jī)過程：

式中：dz為維納增量，dq為平均到達(dá)率為λ（λ＞0）的泊松過程中的增量；dq和dz是相互獨(dú)立的（因而E[dqdz]=0）。如果某一“事件”（例如新技術(shù)的發(fā)明，或者是全球變暖機(jī)制的新發(fā)現(xiàn)等等）發(fā)生，q將以概率1下降固定的百分比為了簡化起見，只考慮f＜ 0，對于f＞0（例如，生態(tài)危機(jī)、環(huán)境事故等等）的分析是類似的。

與此同時，令Mt服從如下變化：

式中：pt表示污染物的排放率，假定直到政策被采用之前，排放率pt保持為常數(shù)水平P，一旦政策采用了，pt立即下降為零，然后保持不變。γ為Mt的自然衰減率，γ越小，污染物的自然衰減速度越慢，也就是說，排放效應(yīng)越不可逆。最后，假定政策采用的社會成本是完全沉沒的，因此，在政策采用的那一時刻，社會成本的現(xiàn)值為K（K可以是建立自然保護(hù)區(qū)的投入，或者是環(huán)境監(jiān)測的投入等等）?，F(xiàn)在問題是找到使凈現(xiàn)值函數(shù)最大化的政策采用規(guī)則：

約束于方程（3）。式中：T~是政策采用時間（一般是未知的），E0表示t=0時刻的預(yù)期，r（r＞α）表示貼現(xiàn)率。這是一個最優(yōu)終止問題，即必須找到最優(yōu)的θ*，在這一點(diǎn)花費(fèi)K以把pt減少為零。

通過限定政策采用前后兩個區(qū)域中每一個區(qū)域的凈現(xiàn)值函數(shù)，利用動態(tài)規(guī)劃來對這個問題求解。令WN（Mt，θt）表示政策采用前（pt=P）的價值函數(shù)，令WA（Mt，θt）表示政策采用后（pt=0）的價值函數(shù)。WN（Mt，θt）必須滿足下面的Bellman方程：

利用Ito引理將（5）展開得：

類似的，WA（Mt，θt）也必須滿足相應(yīng)的Bellman方程：

式中：WNM表示表示表示表示表示表示

此外，方程（6）和（7）還必須受到下述邊界條件的約束：

式中：θ*為政策采用的臨界值（即當(dāng)θ等于或高于θ*時，政策將被采用）。

解方程得：

和

以上信息在各個企業(yè)間形成有效數(shù)據(jù)鏈通過EDI為信息交互通道形成信息共享機(jī)制，具體表現(xiàn)在：供應(yīng)商-原料物流公司-生產(chǎn)加工商，EDI在這三者通過采購單、物流運(yùn)輸單、到貨入庫單形成有效數(shù)據(jù)集；生產(chǎn)商-物流公司-營銷體系，EDI通過物流運(yùn)輸、銷售單、營銷合同作為信息互連互通的手段；社會公眾-追溯平臺，EDI作為查詢信息的接口提供追溯信息的查詢接口。

在政策采用之前，現(xiàn)值函數(shù)WN由三部分組成。式（11） 右邊第一項(xiàng)是政策采用期權(quán)的價值，即等待未來再采用政策的機(jī)會收益的現(xiàn)值；第二項(xiàng)是污染物存量的社會成本；第三項(xiàng)是不采用政策而導(dǎo)致的污染物增量的社會成本。一旦政策被采用，pt下降為0，現(xiàn)值函數(shù)由WA表示，即只有當(dāng)前污染物存量的社會成本。利用邊界條件，將C和θ*求出：

現(xiàn)在考慮未來成本和收益以及其他參數(shù)的不確定性程度是如何決定政策采用時機(jī)的。首先，σ增大隱含著的增大[26]，從而有θ*的提高。正如人們所預(yù)期的，污染物未來社會價值的不確定性越大，等待而不是現(xiàn)在就采用環(huán)境政策的激勵就越強(qiáng)，因此，為推動政策采用的當(dāng)前成本也越高。其次，λ的增加一方面意味著的減小[26]，而另一方面有（r-α-λf），（r+2γ-α-λf）和（r+γ-α-λf）的增加。因此，λ增加的凈效應(yīng)要視兩者的情況而定，也就是說，隨著技術(shù)進(jìn)步以及人類對環(huán)境機(jī)制的了解增加，污染物的未來社會成本將會降低，等待而不是現(xiàn)在就采用環(huán)境政策的激勵減弱，推動政策采用的當(dāng)前成本也會降低。與此同時，突發(fā)事件（新技術(shù)的發(fā)明，或者是全球變暖機(jī)制的新發(fā)現(xiàn)等等）的增加，提高了未來的不確定性，這使得政策采用期權(quán)的價值變大。再次，貼現(xiàn)r率的提高意味著政策采用成本K的現(xiàn)值提高，進(jìn)而使政策采用期權(quán)具有更高的價值，因此，臨界值θ*提高，即政策將被延遲執(zhí)行（這非常類似于利率對金融期權(quán)的價值及最優(yōu)執(zhí)行點(diǎn)的影響）。第四，較低的γ意味著排放造成的生態(tài)危害的不可逆性較強(qiáng)，因此，現(xiàn)在就采用政策而不是等待所帶來的沉沒收益較高。最后，排放率P和污染物存量M增加，等待的社會成本提高，θ*降低，即應(yīng)盡早采用政策。

2.2 環(huán)境的不確定性

假定θt非隨機(jī)來探討環(huán)境參數(shù)Mt的隨機(jī)變化（環(huán)境的不確定性）對環(huán)境政策采用時機(jī)的影響。將方程（3）重寫為：

式中：同樣，令Mt表示污染物的存量，pt表示污染物的排放率（pt為外生變量），γ為Mt的自然衰減率；dz1為維納增量，dq1為平均到達(dá)率為λ1（λ1＞0） 的泊松過程中的增量；dq1和dz1是相互獨(dú)立的（因而E[dq1dz1]=0）。

式（15） 描述了在排放率外生給定的條件下，污染物存量的隨機(jī)波動。其中dz1代表了環(huán)境不確定性中的連續(xù)波動（像降水，溫度對污染物存量的影響），而dq1則表示環(huán)境不確定性中的突發(fā)事件（例如環(huán)境事故、自然災(zāi)害所導(dǎo)致的污染物存量的增加）①方程（15）還暗示雖然人們可以確切知道污染物存量的現(xiàn)值，但對于污染物存量的未來值人們并不能準(zhǔn)確預(yù)測。。為簡化起見，社會價值函數(shù)依舊設(shè)定為，而且直到政策被采用之前，排放率pt保持為常數(shù)水平P。一旦政策采用了，pt立即下降為零，然后保持不變，在政策采用的那一時刻，社會成本的現(xiàn)值為K（不妨假定f1＞0，對于f1＜0的分析類似）。現(xiàn)在的問題是在方程（15）的約束條件下求解方程（4）。仿照前文的推導(dǎo)，可以得到如下的Bellman方程及邊界條件：

式中：M*為政策采用的臨界值（即當(dāng)Mt等于或高于M*時，政策將被采用）。

解方程得：

式（21）給出了污染物當(dāng)前存量M的社會價值。在沒有其他約束條件的情況下，不能給出M*的解析形式。為了探討環(huán)境的不確定性對于政策采用時機(jī)的影響，下面簡略地給出方程WN（θ，M）和M*的求解過程。

假定方程（16）的齊次部分的一般解為eηM，容易得到：

其中，η和M必須滿足如下方程：

與方程（11）類似，現(xiàn)值函數(shù)WN仍由三部分組成。等號右邊第一項(xiàng)是政策采用期權(quán)的價值，第二項(xiàng)是污染物存量的社會成本，第三項(xiàng)是不采用政策而導(dǎo)致的污染物增量的社會成本。現(xiàn)將方程（21）和（22）帶入邊界條件（19）和（20），化簡得到：

將方程（24） 帶入方程（23） 中即可得到M*。圖1~3給出了不同參數(shù)條件下的M*。從圖中不難發(fā)現(xiàn)，σ1，λ1，f1三者中，無論是其中一個或幾個的增加，M的臨界值都將減小。這意味著，來自環(huán)境的不確定性越高，越早采用環(huán)境政策所獲得的生態(tài)收益越高。此外，隨著γ的減小，M的臨界值也將減小，這暗示著，環(huán)境污染的不可逆性越強(qiáng)，越應(yīng)盡早削減或停止污染物的排放。

圖1 M*與γ的關(guān)系Fig.1 Relationship between M*and γ

圖2 M*與f1的關(guān)系Fig.2 Relationship between M*and f1

2.3 經(jīng)濟(jì)及環(huán)境同時面臨不確定性

為了更好的描述現(xiàn)實(shí)情況，假定θt和Mt同為隨機(jī)變化來討論不確定性和不可逆性對環(huán)境政策實(shí)施時機(jī)的影響。

圖3 M*與λ1的關(guān)系Fig.3 Relationship between M*and λ1

同前文一樣，令θt和Mt分別服從方程（2）和（15）所描述的隨機(jī)過程。因?yàn)闆]有證據(jù)顯示θt和Mt的不確定性有相關(guān)性，為了簡化推導(dǎo)，假定dq，dz，dq1和dz1是相互獨(dú)立的。仿照前文的推導(dǎo)，可以得到如下的Bellman方程及邊界條件：

式中：θ*（M）為在該點(diǎn)或高于該點(diǎn)政策被采用時的臨界值。由于θt和Mt同為隨機(jī)變化，因此只能部分的解出θ*（M）。對于給定的污染物當(dāng)前存量，如果θt＞θ*（M）政策應(yīng)當(dāng)被采用，反之，政府應(yīng)當(dāng)?shù)却?/p>

解方程得：

其中，b，η，M三者滿足方程：

將方程（31） 和（32） 帶入邊界條件可以得到：

把（34）和（35）帶入方程（33）可以得到一個關(guān)于θt，Mt的非線性方程，給定Mt的值可以求出相應(yīng)的θ*（M）。

3 模型結(jié)論及分析

下面利用數(shù)值模擬方法分析不同的經(jīng)濟(jì)及環(huán)境參數(shù)對最優(yōu)建設(shè)時機(jī)的影響。從圖4～10中可以看到，隨著Mt的增加，θ*（M）減小，這意味著污染物存量增加，等待的環(huán)境成本增加，政府應(yīng)當(dāng)盡早削減污染排放。此外，一旦Mt超過2 000萬t，θ*（M）的變化趨于平緩，對此作者認(rèn)為這與生態(tài)系統(tǒng)的特性有關(guān)。隨著污染物存量的增加，單位污染物所造成的生態(tài)危害將急劇上升，這將使單位污染物的社會價值與生態(tài)成本的差值增大，當(dāng)污染物存量達(dá)到一定閾值時，未來社會成本和生態(tài)收益的不確定性大大降低。因此，θ*（M）的變化隨著Mt的增大而趨于平緩。圖4～6顯示了經(jīng)濟(jì)因素的不確定性對于政策實(shí)施時機(jī)的影響，從圖中不難發(fā)現(xiàn)，不確定性越高，政策采用期權(quán)的價值越高，等待而不是現(xiàn)在就采用政策的激勵也越強(qiáng)。從圖7～9中我們發(fā)現(xiàn)，環(huán)境因素的不確定性對于政策實(shí)施時機(jī)的影響似乎分為兩個部分：其一，σ1越大，θ*（M）越小，它意味著環(huán)境的不確定性越大，等待的社會成本越高，應(yīng)盡早削減或停止污染物的排放；其二，λ1和f1增加，θ*（M）增加，這表明，環(huán)境中的突發(fā)事件的增加，將提高政策采用期權(quán)的價值。這是因?yàn)?，突發(fā)事件對污染物存量的貢獻(xiàn)越大，決策者越將對政策的生態(tài)收益產(chǎn)生懷疑，等待而不是現(xiàn)在就采用政策的激勵也隨之增強(qiáng)。圖10顯示了環(huán)境的不可逆性對政策實(shí)施時機(jī)的影響，污染排放的不可逆性越強(qiáng)，等待所造成的生態(tài)損失也越大，因此，盡早削減或停止污染物的排放是合意的。

圖4 σ與θ*（M）的關(guān)系Fig.4 Relationship between σ and θ*（M）

圖5 λ與θ*（M）的關(guān)系Fig.5 Relationship between λ and θ*（M）

圖6 f與θ*（M）的關(guān)系Fig.6 Relationship between f and θ*（M）

圖7 σ1與θ*（M）的關(guān)系Fig.7 Relationship between σ1and θ*（M）

圖8 λ1與θ*（M）的關(guān)系Fig.8 Relationship between λ1and θ*（M）

圖9 f1與θ*（M）的關(guān)系Fig.9 Relationship between f1and θ*（M）

圖10 γ與θ*（M）的關(guān)系Fig.10 Relationship between γ and θ*（M）

4 政策建議

本文利用一個隨機(jī)動態(tài)規(guī)劃模型探討了不確定性和不可逆性對環(huán)境政策采用時機(jī)的影響。模型結(jié)果顯示：影響環(huán)境政策實(shí)施時機(jī)選擇的兩種不確定性（經(jīng)濟(jì)的不確定性和環(huán)境的不確定性）在相反的方向上起作用。首先，人們環(huán)境意識和技術(shù)變化的不確定性越大，政策采用期權(quán)的價值越高，等待而不是現(xiàn)在就采用政策的激勵也越強(qiáng)；其次，如果突發(fā)事件對污染物存量的貢獻(xiàn)較大，那么決策者將對政策的生態(tài)收益產(chǎn)生較大的懷疑，等待的激勵也隨之增強(qiáng)；最后，污染物存量越高，波動越大，污染排放的不可逆性越強(qiáng)，等待所造成的環(huán)境成本越高，越早禁止或削減排放所獲得的生態(tài)收益也就越大。

基于模型結(jié)論，提出以下幾點(diǎn)政策建議：

首先，由于經(jīng)濟(jì)中的不確定性越大，等待的激勵也就越強(qiáng)，當(dāng)前推動環(huán)保政策的成本也越高。因此，有必要加強(qiáng)社會對污染物的未來危害的認(rèn)識，提高當(dāng)前社會的環(huán)保意識，加快技術(shù)研發(fā)等，從而降低經(jīng)濟(jì)中面臨的不確定性，促進(jìn)政策的盡早實(shí)施。

其次，由于突發(fā)事件的影響越大，等待的激勵越強(qiáng)，因此，有必要加強(qiáng)和整合海洋環(huán)境監(jiān)測體系，構(gòu)建全省以及跨省區(qū)的一體化海洋生態(tài)環(huán)境預(yù)警監(jiān)控體系，開展海洋災(zāi)害的聯(lián)動監(jiān)控和信息通報，建立健全海洋災(zāi)害應(yīng)急處置聯(lián)動機(jī)制，降低突發(fā)事件損失。

第三，由于污染物波動越大，污染造成的損失不可逆性越強(qiáng)，等待所造成的環(huán)境成本越高，因而應(yīng)加快技術(shù)研發(fā)，降低污染造成的不可逆損失程度，平滑污染物的波動性，從而降低環(huán)境成本。

綜上所述，當(dāng)政府決定是否采用一項(xiàng)旨在降低生態(tài)危害的環(huán)境政策時，應(yīng)在傳統(tǒng)的成本—收益分析基礎(chǔ)上，進(jìn)一步核算未來經(jīng)濟(jì)和環(huán)境的不確定性（如環(huán)境意識和技術(shù)的變化，污染物存量的波動，污染排放的不可逆性等）造成的沉沒成本和沉沒收益，并根據(jù)當(dāng)前的社會經(jīng)濟(jì)發(fā)展?fàn)顩r和環(huán)境水平對二者加以權(quán)衡，以確定政策實(shí)施的最佳時機(jī)。

需要指出的是，本文主要關(guān)注的是污染后的治理問題，從經(jīng)濟(jì)學(xué)的角度而言，預(yù)防環(huán)境污染的費(fèi)用要遠(yuǎn)遠(yuǎn)小于治理費(fèi)用。以主觀估計的環(huán)境自凈能力為根據(jù)，放任污染行為，將有可能造成嚴(yán)重的或不可挽回的環(huán)境災(zāi)害。許多污染對環(huán)境的影響不是立即發(fā)生的，而是逐步發(fā)生的。在用科學(xué)方法做出對環(huán)境影響的最終證明之前，應(yīng)當(dāng)盡量減少或者消除特定的污染物或污染源。這時所需要的經(jīng)濟(jì)投入，將遠(yuǎn)遠(yuǎn)小于環(huán)境問題出現(xiàn)后再去治理的費(fèi)用。

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How to Protect Coastal Waters against Land-based Sources of Pollution—A study on the investment decision

CHEN Ping，LI Jing，WU Ying-xin，YANG Hai-sheng
（a.Center for Marine Economic Research；b.Center for South China Sea Research，SUN Yet-sen Universty，Guangzhou 510275，China）

Controlling the land-based pollution is the key to protecting coastal waters. Considering the high frequency and big loss of the red tide，oil-spill accident and so on，the protection policy makers should take the uncertainty on the environment and economy into account.This paper uses a real-option model to illustrate an optimal timing problem of building the land-based pollution control project under uncertainty.Also，this paper gives the results of numerical simulation analysis.

land-based pollution；coastal waters protection policy；uncertainty；optimal timing

F205

A

2095-1647（2012）02-0018-09

2011-12-02

國家海洋軟科學(xué)項(xiàng)目 “我國海洋經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的財稅政策研究” （OSS 2011-13）；廣東省908專項(xiàng)成果集成項(xiàng)目 “廣東省海洋產(chǎn)業(yè)發(fā)展優(yōu)化研究” （GD908-JC-08）；廣東省908專項(xiàng)評價項(xiàng)目 “不確定條件下廣東省海洋資源的最優(yōu)開發(fā)” （GD908-02-18）；中央高?；究蒲袠I(yè)務(wù)費(fèi)專項(xiàng)資金之中山大學(xué)環(huán)南中國海研究計劃

陳平，男，博士，教授，主要研究方向：宏觀經(jīng)濟(jì)理論與政策、海洋經(jīng)濟(jì)學(xué)，E-mail：lnschp@mail.sysu.edu.cn。