奧克肖特代議民主制下大眾論說的解讀與思考

聞 睿

（中國人民大學(xué)出版社 政治與公共管理分社，北京 100872）

責(zé)任編輯 韓璽吾 E－mail：shekeban＠163.com

奧克肖特所認(rèn)為的大眾人，并非是一個(gè)在人類歷史中已經(jīng)存在很久的群體。數(shù)個(gè)世紀(jì)之前，人類打破中世紀(jì)舊有的沉悶氣氛之后，擁有個(gè)體性的人們解放出了自己，并且逐步在歐洲的道德和政治設(shè)計(jì)中成功地使個(gè)體性得到了絕對體現(xiàn)。這一逐步深入的過程，構(gòu)成了與之相對的大眾人產(chǎn)生的背景。

一、大眾人產(chǎn)生的背景：人類個(gè)體性的產(chǎn)生與發(fā)展

（一）“偶爾的偏離”：個(gè)體性的產(chǎn)生

隨著近代商業(yè)的興起以及其所引起的文藝復(fù)興的進(jìn)行，14以及15世紀(jì)的意大利，成為擁有個(gè)體性的人類最早出現(xiàn)的地方，這些人能夠“控制自己的環(huán)境，特立獨(dú)行”，并且被奧克肖特認(rèn)為是“由于其多樣性和他自我改變的無窮力量與所有人相區(qū)別的人物”。［1］（P45）

奧克肖特將個(gè)體性的產(chǎn)生稱作是“偶爾偏離某種人類處境的狀況”［1］（P45），而這種人類的處境則 是對個(gè)體性產(chǎn)生之前社會(huì)狀態(tài)的總結(jié)。在更早的古希臘時(shí)期，人們根本沒有一個(gè)明確界定的私人領(lǐng)域，也沒有任何個(gè)人的權(quán)利，因此人類的個(gè)體性不可能存在。在中世紀(jì)的狀態(tài)下，每個(gè)人也都談不上擁有個(gè)體性，因?yàn)樗腥硕急灰呀?jīng)存在的關(guān)系所限定住，而這些由地位或者親屬關(guān)系構(gòu)成的關(guān)系，決定了每個(gè)人的權(quán)力與義務(wù)，大多數(shù)人都處于一種被壓抑狀態(tài)下的靜默狀態(tài)，每個(gè)人沒有什么明顯的不同。而個(gè)體性的產(chǎn)生則打破了這種靜默的狀態(tài)，將個(gè)體性的人從這些被牢牢限定住的關(guān)系中解放出來，并且將這種意識(shí)逐步傳播到整個(gè)歐洲。

（二）代議制民主：個(gè)體性人類對政府的要求

人類個(gè)體性的發(fā)展及其在道德思辨領(lǐng)域統(tǒng)治狀態(tài)的建立，必然要求其改變原有中世紀(jì)時(shí)期阻礙個(gè)體性存在的政治體制，而建立起適合自己個(gè)體性發(fā)揮的政府形式，因?yàn)樵谠瓉淼捏w制下，人類的個(gè)體性不可能得到充分的顯現(xiàn)，在社會(huì)關(guān)系中，和別人沒有差別的個(gè)體在政治上同樣共同處于無聲的狀態(tài)，也就是近代代議制民主。奧克肖特認(rèn)為，在這種政治體制之下，人們通過其代表，將體現(xiàn)和維護(hù)個(gè)體性的諸多權(quán)利，通過議會(huì)這個(gè)立法實(shí)體進(jìn)行法律上的確認(rèn)，然后對政府進(jìn)行唯一的授權(quán)，使其獲得權(quán)威并成為最高的主權(quán)者。人們通過對政府進(jìn)行唯一的授權(quán)，以避免其他如行會(huì)、教會(huì)等中世紀(jì)的權(quán)力實(shí)體對其施加的公共壓力。此種政治體制在18～19世紀(jì)的歐洲得到廣泛確立，并進(jìn)而影響了人們對政府的理解。政治理論家們絕口不提政府作為共同體的屬性，而是強(qiáng)調(diào)政府的構(gòu)成源于每個(gè)個(gè)體的人結(jié)成的契約，因此代議制政府理應(yīng)為個(gè)體性打破共同忠誠的枷鎖，并進(jìn)而維護(hù)個(gè)體性的利益。需要注意的是，雖然奧克肖特認(rèn)為，代議民主制能夠使人類的個(gè)體性得到體現(xiàn)，但是通過其對該政府形式描述為“最不合格的外表”可知，其認(rèn)為的理想形式并非是代議制民主。奧克肖特認(rèn)為，理想的政府形式應(yīng)該是一種強(qiáng)制性的公民社團(tuán)，這種社團(tuán)“不會(huì)危害個(gè)人自由”。

奧克肖特通過對人類個(gè)體性產(chǎn)生發(fā)展的歷史的梳理，為我們展現(xiàn)了作為一種對人類原有狀態(tài)的偶爾偏離，是如何對歐洲人思想和政治設(shè)計(jì)造成深遠(yuǎn)影響的過程，而伴隨其席卷歐洲的過程中而產(chǎn)生的反對者，就是奧克肖特所關(guān)注的反個(gè)人及其群體形式大眾人。

二、反個(gè)人與大眾人的產(chǎn)生

反個(gè)人在奧克肖特看來，并非是沒有被個(gè)體性人類驅(qū)除掉的中世紀(jì)的殘留物，而是在面臨為個(gè)體性所主宰的世界里敗退下來的一類人。在由個(gè)體性人類主宰的世界里，各個(gè)領(lǐng)域都為人們提供了選擇的邀請，人們?yōu)樽约鹤龀鰺o數(shù)個(gè)選擇來塑造和顯示自己的個(gè)性。但是反個(gè)人這一類人用奧克肖特的話說，是指“由于環(huán)境，或由于氣質(zhì)，不像其他人那樣準(zhǔn)備回應(yīng)這個(gè)邀請；對于許多人來說，做選擇的邀請限于做選擇的能力到來，結(jié)果被認(rèn)為是個(gè)負(fù)擔(dān)”［1］（P45）。對于擁有個(gè)體性的人來說，原來不能容忍的公共壓力在反個(gè)人看來，恰恰為其提供了一種壓迫下的溫暖，而原有個(gè)性的不存在在反個(gè)人看來，則是可以接受的，因?yàn)樗麄儫o意塑造自己的個(gè)性，他們希求的是一種共同體式的無需彰顯個(gè)人特征的社會(huì)。

但是如前面所述，個(gè)體性特征在社會(huì)各個(gè)領(lǐng)域都占據(jù)了最高的位置，導(dǎo)致反個(gè)人不得不退入最窄小的角落之中，對社會(huì)所要求的個(gè)性化的無力回應(yīng)，以及其所倡導(dǎo)的公共道德被無情地毀棄，都使其深深地感受到了挫敗感，同時(shí)對整個(gè)社會(huì)持一種抱怨甚至仇視的態(tài)度。當(dāng)他們又發(fā)現(xiàn)自己是“近代歐洲人數(shù)最多的階級(jí)”時(shí)，他們迅速地將自己反個(gè)人的身份隱藏，然后融進(jìn)了被奧克肖特稱為大眾人的群體之中。

三、奧克肖特對大眾人特征的分析

首先，大眾人要求一個(gè)能夠?qū)λ麄冞M(jìn)行領(lǐng)導(dǎo)的領(lǐng)袖。奧克肖特認(rèn)為，大眾人和反個(gè)人一樣，需要被領(lǐng)袖所領(lǐng)導(dǎo)，因?yàn)榇蟊娙恕坝懈星槎鵁o思想，有沖動(dòng)而無觀點(diǎn)，無能而無熱 情”［1］（P50）。大眾人不關(guān)心甚至厭棄能否對自己做出決定和選擇，他們需要的是一個(gè)能夠?yàn)樗麄冏龀鰶Q斷，指導(dǎo)下一步計(jì)劃的人。相比之下，具有個(gè)體性的人則不需要被領(lǐng)導(dǎo)，他們有能力也有意愿代表自己做出決斷，為自己的利益而發(fā)表自己的看法，因此他們需要的只是上文所提到的能夠維護(hù)他們個(gè)體性的權(quán)威，這個(gè)權(quán)威所能起到的作用僅僅是對個(gè)體性的紛爭做出中立的仲裁。在對領(lǐng)袖這一角色進(jìn)行分析的時(shí)候，奧克肖特同樣認(rèn)為，其本質(zhì)上也是一個(gè)“失敗的個(gè)人”，因?yàn)檎瞧錄]有能力對自己做出正確的決定，其無法彰顯自己的個(gè)體性，而只能為他人做出決定。

其次，大眾人倡導(dǎo)“共同體團(tuán)結(jié)”的道德觀念。這種道德觀念在奧克肖特看來，早在反個(gè)人出現(xiàn)的16世紀(jì)就已經(jīng)出現(xiàn)，但是真正得到發(fā)展的原因則是，由于在之后的時(shí)間里，大眾人急需一種屬于自己的并且能夠與個(gè)體性進(jìn)行斗爭的道德。相比于個(gè)體性的人類所倡導(dǎo)的“自由”與“自主”的道德，大眾人將自己的道德以“平等”和“團(tuán)結(jié)”的形式提倡，但是奧克肖特拒絕將舊有的有關(guān)于過去公共道德的詞匯，用來形容大眾人的道德，而是將其稱為“一種新的道德”。大眾人樹立這種新的道德的目的，是為了反對個(gè)體性的霸權(quán)。這種道德的核心是一種“公善”。這種善在大眾人看來，是一個(gè)獨(dú)立的整體，而非是“由各種個(gè)人自己可以尋求的善”所構(gòu)成。奧克肖特提到，在對這種核心進(jìn)行定義的時(shí)候，大眾人拒絕一切能夠反映人類個(gè)體性的詞匯的描述，連“博愛”這個(gè)詞匯也因體現(xiàn)了由個(gè)體性組合成分的存在，而被大眾人所拒絕。大眾人將其道德的核心稱為是一種愛的共同體。

第三，大眾人要求建立起大眾政府。大眾人的興起，也必然要求一個(gè)能夠維護(hù)其利益的政府形式，由個(gè)體性所認(rèn)可和建立的議會(huì)制政府當(dāng)然不能滿足其需要。正如上文所說，議會(huì)制政府僅僅是個(gè)體性人類用來維護(hù)和保障自己個(gè)體性得到最大發(fā)揮的政府形式，它從未被授權(quán)可以做出任何干涉?zhèn)€體性行為的行為，不能代替?zhèn)€體性的人類做出他們自己能做出的所有選擇?？偠灾?，它的職能是一個(gè)仲裁者。與之相對的大眾人則不能適應(yīng)如此的政府形式。奧克肖特認(rèn)為，統(tǒng)治對于大眾人來說，是“操作權(quán)力以便加強(qiáng)和維持等同于公善的人類處境的實(shí)質(zhì)性條件”［1］（P80），政府所能做的，就是為大眾人做出他們自己不能夠或者說不愿意做出的選擇。也就是大眾人所盼望的政府應(yīng)該是力量極大的，大到可以為它治下的大眾人不需要做出自己的決斷，只需要去按照政府所安排的去做就可以。而大眾人要求其所建立的政府所保障的權(quán)利，也并非如同個(gè)體性人類所要求的那樣，他們不需要一種自己能夠?qū)κ虑樽龀鲎杂蛇x擇的權(quán)利，但是同時(shí)他們又希望獲得在社會(huì)中那些成功的個(gè)體性人類所擁有的權(quán)利，而這在奧克肖特看來并不可能，因?yàn)槭紫仍趥€(gè)體性人類建立的代議制政府治下，所有人都被賦予了相同的權(quán)利，也就是不管成功的個(gè)體性人類還是遁入大眾群體的反個(gè)人，在是否擁有選擇的權(quán)利方面都是自主且平等的；其次，既然大眾人無法或回避自己做出選擇，那么在個(gè)體性的充滿選擇的社會(huì)里，他就永遠(yuǎn)無法和個(gè)體性人類一樣獲得成功，因此奧克肖特判定：“他（大眾人）要的權(quán)利是完全不同種類的權(quán)利，是一種需要取消個(gè)體性的權(quán)利的權(quán)利?！保?］（P85）大 眾人認(rèn)為自己應(yīng)該擁有免于做出選擇和經(jīng)受失敗的權(quán)利，但是這在充滿個(gè)體性的社會(huì)中是不可能實(shí)現(xiàn)的，因?yàn)橛腥祟悅€(gè)體性差異的存在，就會(huì)使所有人都要面對選擇以及失敗的考驗(yàn)，因此，只有通過建立大眾政府，取消所有有關(guān)個(gè)體性的權(quán)利，使所有人處于完全受政府控制和指導(dǎo)的絕對平等之下，才能夠使大眾人免于感受失敗的滋味。奧克肖特認(rèn)為，這樣的大眾政府目前并不存在，但同時(shí)他又指出，大眾人試圖將原有的代議制政府進(jìn)行有利于自己的改變，使其具有變成大眾政府的傾向，其方式是通過爭取確立普遍的成人普選權(quán)，將議會(huì)內(nèi)代表的性質(zhì)進(jìn)行改變以及進(jìn)行公民投票。爭取普遍的成人選舉權(quán)主要是基于其是社會(huì)上最廣泛群體的特點(diǎn)。通過普選權(quán)的確立，大眾人就可以借此為渠道侵蝕議會(huì)制政府中尚還對人類個(gè)體性進(jìn)行保護(hù)的部分，而將議會(huì)內(nèi)代表的性質(zhì)由原來的個(gè)人變成受共同體委托的委托人這一行為，則被奧克肖特認(rèn)為是“給政府無限增加的權(quán)力”［1］（P85）。

奧克肖特試圖對大眾人所要求的政府形式進(jìn)行總結(jié)，即為“由普遍成人投票選舉的，由被委派的代表組成的，用全民投票的手段掩護(hù)的代表大會(huì)”。在這種政府治下，大眾人確實(shí)可以免于自己做出選擇，因?yàn)樗麑⑦x擇的機(jī)會(huì)通過公民投票的方式授權(quán)給了政府，每個(gè)人都獲得了強(qiáng)加于自己的絕對平等，進(jìn)而不能提出顯示自己個(gè)性的要求，所有人都是一致的。他們在欣喜于自決負(fù)擔(dān)解除的同時(shí)，自愿接受政府的操縱與擺布。

四、對大眾人的現(xiàn)實(shí)性思考

如果我們對奧克肖特的論說進(jìn)行解讀之后，將目光轉(zhuǎn)向現(xiàn)實(shí)，就可以發(fā)現(xiàn)，人類的個(gè)體性和大眾人并未消失，他們借助全球化以及世界范圍內(nèi)民主浪潮的發(fā)展，開始走出奧克肖特論述中的歐洲而在世界范圍內(nèi)找到自己的共同屬性者，而且兩者都在政治的實(shí)際運(yùn)行中發(fā)揮著巨大的影響。

需要承認(rèn)的是，現(xiàn)代社會(huì)中，除了政治領(lǐng)域，其他所有的領(lǐng)域?qū)θ祟悅€(gè)體性的肯定都會(huì)使大眾人感到沮喪。在這些領(lǐng)域中，大眾人的人數(shù)優(yōu)勢變得一無是處，人類的個(gè)體性可以得到最大限度的發(fā)揮。而在政治領(lǐng)域，我們所看到的則是與之相反的情況。盡管奧克肖特仍堅(jiān)信人類個(gè)體性道德傾向的牢固性，以及指出大眾“要求享有個(gè)體性成果的欲望已經(jīng)緩和了他們的毀滅沖動(dòng)”［1］（P134），但是我們看到的則是，雖然議會(huì)制政府仍然運(yùn)轉(zhuǎn)，而其為個(gè)體性人類提供的爭議或者協(xié)商的舞臺(tái)則不斷縮小，現(xiàn)代管理的專業(yè)化，使政府能夠獲得比原有的更大的決斷權(quán)力，而這正是個(gè)體性人類所力求避免而被大眾人所希求的，同時(shí)普選權(quán)的實(shí)現(xiàn)和公民投票的不斷進(jìn)行，正驗(yàn)證了奧克肖特所說的大眾人對議會(huì)制政府的異化傾向。從這一點(diǎn)來看，如果在不能有效地提高民眾的政治參與素質(zhì)的情況下，大眾政府的出現(xiàn)似乎是一個(gè)不可避免的趨勢。

盡管奧克肖特并未給我們提供解決實(shí)際政治問題的道路和方法，其實(shí)他也并不提倡這樣的行為，但是這并不妨礙我們借助其對問題的透徹分析，來對政治現(xiàn)實(shí)進(jìn)行解釋與反思，并進(jìn)而做出一些有益的改變。奧克肖特對大眾人的擔(dān)憂，可以促使我們思考解決問題的方法，而其對人類個(gè)體性所抱持的樂觀態(tài)度，則應(yīng)該是我們在政治現(xiàn)實(shí)中進(jìn)行有利于保存?zhèn)€體性的改變的動(dòng)力。

［1］（英）邁克爾·奧克肖特.政治中的理性主義［M］.張汝倫，譯.上海：上海譯文出版社，2004.