孫成芳 孫 博

（東北財經(jīng)大學(xué) 經(jīng)濟(jì)學(xué)院，遼寧 大連 116025）

淺析后凱恩斯主義經(jīng)濟(jì)學(xué)方法論

孫成芳 孫 博

（東北財經(jīng)大學(xué) 經(jīng)濟(jì)學(xué)院，遼寧 大連 116025）

從介紹后凱恩斯經(jīng)濟(jì)學(xué)起源與發(fā)展歷程開始，通過探討后凱恩斯經(jīng)濟(jì)學(xué)基本的方法論，對凱恩斯經(jīng)濟(jì)學(xué)范式進(jìn)行了恢復(fù)和拓展。由于后凱恩斯經(jīng)濟(jì)學(xué)的主要是在西方發(fā)達(dá)國家的環(huán)境下建立起來的，其背景狀況對我國的經(jīng)濟(jì)建設(shè)，并不完全適應(yīng)。由此就更需要研究出相應(yīng)的經(jīng)濟(jì)政策來解決我國實際的經(jīng)濟(jì)問題，為經(jīng)濟(jì)學(xué)的發(fā)展創(chuàng)造出更多的貢獻(xiàn)和價值。

后凱恩斯經(jīng)濟(jì)學(xué)；方法論；批判實在論

后凱恩斯經(jīng)濟(jì)學(xué)（Post－Keynesian Economics），是在凱恩斯思想的基礎(chǔ)上形成的經(jīng)濟(jì)學(xué)派。主要理論是反對新古典經(jīng)濟(jì)的微觀經(jīng)濟(jì)理論與對凱恩斯的宏觀經(jīng)濟(jì)理論的堅持。后凱恩斯經(jīng)濟(jì)學(xué)反對新古典綜合派回歸到傳統(tǒng)的經(jīng)濟(jì)學(xué)中的均衡分析方法中去；擴(kuò)展分析了凱恩斯經(jīng)濟(jì)學(xué)的短期比較靜態(tài)的理論，認(rèn)為長期動態(tài)化分析更加合理；對資本主義經(jīng)濟(jì)的穩(wěn)定性影響表示質(zhì)疑；重視規(guī)范的分析方法等。后凱恩斯經(jīng)濟(jì)學(xué)對基本的世界觀和方法論問題表示關(guān)注，這也成為后凱恩斯主義批判主流經(jīng)濟(jì)學(xué)的基礎(chǔ)，同時也影響了凱恩斯對現(xiàn)實世界的種種理解和注釋。

一、后凱恩斯經(jīng)濟(jì)學(xué)的起源與發(fā)展歷程

自從《就業(yè)、利息和貨幣通論》出版以后，希克斯等人對凱恩斯的思想的解釋，讓凱恩斯很矛盾，同時也構(gòu)成了后凱恩斯主義的推動作用。對“凱恩斯革命”可以分為兩類：包括新古典綜合派和以瓊·羅賓遜為代表的新劍橋?qū)W派。也有人稱新劍橋?qū)W派為“原教旨主義的凱恩斯主義”。同時羅賓遜等人并不同意將凱恩斯的思想作為一種主流思想分支的想法，也不同意將其同化為主流思想，他們堅持《通論》的革命性，其“原教旨主義”成為最早的后凱恩斯主義的一部分。

在1978年溫特勞布和戴維森等人創(chuàng)建了《后凱恩斯經(jīng)濟(jì)學(xué)雜志》，他們原本是美國的主流經(jīng)濟(jì)學(xué)家，在新劍橋?qū)W派的影響下轉(zhuǎn)變成美國后凱恩斯主義思想的代表人物。從20世紀(jì)70年代開始，后凱恩斯主義開始興起也進(jìn)入了一個比較關(guān)鍵的時期。經(jīng)過了一段時間的發(fā)展，后凱恩斯主義作為一個反主流的力量，成為異端經(jīng)濟(jì)學(xué)流派中的主要力量。其目的為“凱恩斯革命”的完成設(shè)阻。后凱恩斯主義經(jīng)歷了幾代經(jīng)濟(jì)學(xué)家的開拓和發(fā)展。第一代后凱恩斯主義者指新劍橋?qū)W派的經(jīng)濟(jì)學(xué)家羅賓遜、斯拉法、湯申德和卡爾多等開創(chuàng)了后凱恩斯經(jīng)濟(jì)學(xué)，他們主張強(qiáng)調(diào)凱恩斯理論中關(guān)于未來的不可知性以及貨幣的非中性以及不確定性、歷史時間等。普遍對《通論》的認(rèn)識是其為凱恩斯為擺脫傳統(tǒng)新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)而努力的結(jié)果，對新古典綜合派對凱恩斯思想的歪扭曲解等進(jìn)行批評。他們同時認(rèn)為凱恩斯的革命并不徹底，應(yīng)對經(jīng)濟(jì)學(xué)進(jìn)行第二次革命，以彌補(bǔ)凱恩斯理論中的不足之處。第一代后凱恩斯主義者對主流經(jīng)濟(jì)學(xué)的批判對年青一代“異端”思想起了推動作用，年青一代的經(jīng)濟(jì)學(xué)家勇敢挑戰(zhàn)正統(tǒng)的經(jīng)濟(jì)學(xué)理論。

隨后，出現(xiàn)了一批受到新劍橋?qū)W派影響的第二代后凱恩斯主義者經(jīng)濟(jì)學(xué)家，他們同時還與新劍橋?qū)W派保持緊密的聯(lián)系。在1978年，溫特勞布和其學(xué)生戴維森一同創(chuàng)辦了《后凱恩斯經(jīng)濟(jì)學(xué)雜志》，這是這一階段中最重要的事件，它標(biāo)志著美國進(jìn)入后凱恩斯主義階段。隨后，從澳大利亞、奧地利、法國和加拿大等地陸續(xù)出現(xiàn)了很多后凱恩斯主義的研究者及團(tuán)體，說明后凱恩斯主義已走向世界?！逗髣P恩斯經(jīng)濟(jì)學(xué)雜志》集合了許多不同的經(jīng)濟(jì)學(xué)思想。與新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)、新凱恩斯主義和新古典綜合派不同，第二代的后凱恩斯主義學(xué)者同時還從美國老制度主義思想中吸取有益自己的理論。同時，后凱恩斯主義與奧地利學(xué)派具有一定的靠近。

第三代后凱恩斯主義者代表人物有希拉·道、馬克·拉瓦耶、金和沃瑞等。他們不僅要繼續(xù)批判新古典主流經(jīng)濟(jì)學(xué)，還要豐富和發(fā)展后凱恩斯主義理論?；魻柼睾推杖鹚孤骶幍摹逗髣P恩斯經(jīng)濟(jì)學(xué)新指南》（2001年）論文集收錄了第三代后凱恩斯主義的許多新的方向和發(fā)展，例如定價、就業(yè)、不確定性與預(yù)期、收入分配以及貨幣與通貨膨脹等。

二、后凱恩斯經(jīng)濟(jì)學(xué)基本的方法論

后凱恩斯主義世界觀一直以來受到老制度主義、控制論、奧地利學(xué)派以及演化思想的影響，認(rèn)為經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)是動態(tài)開放的，具有歷史時間不確定性等。后凱恩斯主義方法論則分為批判實在論科學(xué)哲學(xué)與不確定性和歷史方法兩類。

（一）批判實在論

批判實在論目前廣泛應(yīng)用在社會學(xué)、教育學(xué)、法學(xué)、管理學(xué)以及人文地理學(xué)等各種社會科學(xué)的領(lǐng)域。其起源于20世紀(jì)70年代末期，在20世紀(jì)90年代到達(dá)成熟階段，成為西方經(jīng)濟(jì)學(xué)界經(jīng)濟(jì)學(xué)方法論的主要流派。批判實證論進(jìn)行了對經(jīng)濟(jì)學(xué)成為科學(xué)所應(yīng)有的本體論假設(shè)的探討，對實證主義經(jīng)濟(jì)學(xué)方法論中關(guān)于演繹主義的說法進(jìn)行了批判，并成為后凱恩斯經(jīng)濟(jì)學(xué)以及其他非主流經(jīng)濟(jì)學(xué)的哲學(xué)基礎(chǔ)。

經(jīng)濟(jì)學(xué)學(xué)科的性質(zhì)是實證論對主流經(jīng)濟(jì)學(xué)的批判切入點，它的代表人物勞森認(rèn)為，只有通過真正意識到本體論推理及其對經(jīng)濟(jì)學(xué)產(chǎn)生的制約的重要，丟棄演繹主義的方法，才能使經(jīng)濟(jì)學(xué)有可能成為一門科學(xué)。演繹主義的意思就是以嚴(yán)格的恒常事件關(guān)聯(lián)為基礎(chǔ)的公理——演繹法，也就是說，它使用了初始條件加上事件X恒常地導(dǎo)致事件Y［1］（P82）的普遍規(guī)律的推理。演繹主義已經(jīng)成為經(jīng)濟(jì)學(xué)家們心目中固定的一個方式，經(jīng)濟(jì)學(xué)家們經(jīng)常誤認(rèn)事件的規(guī)律性為“定律”，而利用演繹的方式進(jìn)行推導(dǎo)和預(yù)測。但批判實在論的理論在于，關(guān)于這種“定律”的產(chǎn)生只是出現(xiàn)在封閉的實驗環(huán)境下，許多會影響系統(tǒng)的條件和狀況被忽略或被認(rèn)為是不變的。然而，社會系統(tǒng)并不是一個封閉的空間，而是一個開放的系統(tǒng)。演繹法本身就存在著缺陷，因此批判實在論認(rèn)為經(jīng)濟(jì)學(xué)“處于混亂”。

批評實在論傳承于哲學(xué)家巴斯卡的超驗實在論（transcendental realism），批評實在論是超驗實在論在社會科學(xué)中，尤其是經(jīng)濟(jì)學(xué)中的特殊稱謂，主要是在強(qiáng)調(diào)本體論。超驗實在論認(rèn)為世界分為三層不同的現(xiàn)實：首先是“經(jīng)驗層”，包括經(jīng)驗和印象；其次是“實際層”，包括事件和事態(tài)；最后是“真實層”，包括結(jié)構(gòu)、力、機(jī)理、趨勢等。在這些現(xiàn)實層中，“經(jīng)驗層”是最淺的層次，“真實層”則是深層部分，是批判實在論真正關(guān)注的焦點。從本體論方面說，這三種層次的現(xiàn)實相互之間無法歸約。超驗實在論中主要對事物的“結(jié)構(gòu)性”進(jìn)行研究，即結(jié)構(gòu)不可歸約為事件，他們認(rèn)為，事物獨立于對他們的認(rèn)識存在，認(rèn)為這種特性“不及物”。批判實在論強(qiáng)調(diào)探究經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)中的“真實層”，而否認(rèn)其“經(jīng)驗層”。然而真實層與經(jīng)濟(jì)中的現(xiàn)實情況并不能完全相對等，因為“真實層”的實體并不是經(jīng)濟(jì)中的實在物，卻都是理論實體。經(jīng)濟(jì)理論非“真”而只是相似于現(xiàn)實。因此，經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)中的規(guī)律并不如自然系統(tǒng)中的規(guī)律精確。對“真實層”的過分看重，有可能致使經(jīng)濟(jì)理論忽視經(jīng)濟(jì)的“經(jīng)驗適當(dāng)性”的要求，而使理論與觀察出的經(jīng)濟(jì)現(xiàn)實并不吻合。在對待證偽方法上，批判實證論則表現(xiàn)的比較謹(jǐn)慎。在批判工具主義的時候，勞森援引了波普爾的定義，卻并沒有引用其批判。對于工具主義的缺陷，批判實在論認(rèn)為：對解釋社會現(xiàn)象無益、經(jīng)濟(jì)理論中的現(xiàn)實性被忽視等使得經(jīng)濟(jì)理論與現(xiàn)實情況之間存在較大差異、使理論出現(xiàn)了任意性和缺乏經(jīng)驗適當(dāng)性。如果使用證偽理論，則所有理論為假，那么導(dǎo)致批判實在論看重的“真實層”不為真。因此，批判實在論對證偽的方法論表示質(zhì)疑，同時也表達(dá)了“本質(zhì)主義”的傾向，想要強(qiáng)調(diào)本體論，卻在認(rèn)識論上留了缺陷。批判實在論本身是比較注意開放性的，然而在社會系統(tǒng)中，卻根本沒有辦法將其設(shè)于實驗室環(huán)境當(dāng)中，以自然科學(xué)的試驗方法進(jìn)行研究。也就是說，沒有辦法在需要對某一機(jī)理進(jìn)行研究的時候?qū)⑵涓綦x開來。批判實在論所重視的機(jī)理是不依靠經(jīng)驗無法認(rèn)識，而它卻否認(rèn)“經(jīng)驗實在論”。因此批判實在論的問題在于，其從某個角度講已經(jīng)接納經(jīng)驗主義但卻無法使用經(jīng)驗證據(jù)。

現(xiàn)實中的社會經(jīng)濟(jì)，并不是僅僅由原子式的要件構(gòu)成，而是作為具有動態(tài)、復(fù)雜的結(jié)構(gòu)。經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象都是深層結(jié)構(gòu)和機(jī)制組織等必要關(guān)系組成?？茖W(xué)所期望發(fā)現(xiàn)的因果結(jié)構(gòu)關(guān)系是人們可以從經(jīng)驗中直接觀察得到的。人類可能無法了解社會經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)中所有相關(guān)變量，但相反，封閉系統(tǒng)的范圍確實可以預(yù)先確定的，以及其要素變量、內(nèi)在結(jié)構(gòu)等也可以預(yù)先確定，當(dāng)然，隨即變量也可能存在。一般均衡理論就是封閉系統(tǒng)的理論結(jié)構(gòu)，一個封閉系統(tǒng)的本體論會要求一個相對應(yīng)的認(rèn)識論。所以后凱恩斯主義認(rèn)為應(yīng)用一種開放系統(tǒng)的認(rèn)識論。而批判實在論為后凱恩斯經(jīng)濟(jì)學(xué)的開創(chuàng)了一條道路，但其主要出現(xiàn)在抽象的哲學(xué)推理，而忽略掉具體的經(jīng)濟(jì)學(xué)理論的進(jìn)程。

（二）不確定性和歷史的方法

不確定性和歷史的方法起源自開放系統(tǒng)的非遍歷性和非決定性。［1］（P389）每個個體對可能發(fā)生的認(rèn)知程度和對其產(chǎn)生結(jié)果的處理能力是由很多方面控制的。其中開放性系統(tǒng)出現(xiàn)的不對稱的信息和有限的計算能力都對其制約有一定影響。市場的作用只能用來傳播不完全的，甚至說是扭曲的信息，市場的力量并不能消除關(guān)于某些不可知性及不可預(yù)測性。對于知識信息的情況只可以通過對過去時間的考察過后，產(chǎn)生的概率分布而間接得到的。

在日常生活中，并不能真正實現(xiàn)這種概率的計算。在真正不確定的條件下，是無法形成理性預(yù)期的主觀概率，因為形成這種概率的基礎(chǔ)并不存在。［2］所以在僅具有有限理性情況下，個體做到最優(yōu)化幾乎是不可能的。況且最優(yōu)化也不是后凱恩斯經(jīng)濟(jì)學(xué)中所要求的基本原則。1974年，在羅賓遜《歷史與均衡》中提出，“在經(jīng)濟(jì)學(xué)中，歷史最重要。它絕不是物理學(xué)。”歷史時間是后凱恩斯主義所看重的，歷史時間標(biāo)志著事件是沿著單向順序發(fā)生（in a unidirectional sequence）的。［3］而經(jīng)濟(jì)分析正是十分倚重這種單向順序。每個事件都發(fā)生在一定的歷史背景下，有一定的軌跡，研究時候需要歷史背景以輔助。每個事件的結(jié)果具體沒有預(yù)定，而是受限于該事件的歷史及過去。［4］沙克爾使用“判決性實驗”（crucial experiment）這一概念來展現(xiàn)歷史時間的重要性。而戴維森貨幣會融入到各種經(jīng)濟(jì)關(guān)系的原因是貨幣可以對抗各種不確定性。由此也確立了一種可以用來反映歷史時間的貨幣理論。

三、啟示

經(jīng)過對后凱恩斯經(jīng)濟(jì)學(xué)的方法論的分析，我們將得到下面幾點啟示。

首先，后凱恩斯經(jīng)濟(jì)學(xué)以批判實在論的世界觀和方法論為開端，用歷史時間、不確定性、權(quán)力的作用、制度演化以及貨幣金融的中心作用等因素作為載體來研究資本主義制度的性質(zhì)。這實際上為處理和解決現(xiàn)實經(jīng)濟(jì)社會中的問題提供了可以進(jìn)行可行性分析的理論。然而，無論從其內(nèi)部還是外部來看，其討論和挑戰(zhàn)都還在繼續(xù)。在主流經(jīng)濟(jì)學(xué)看來，它的觀點僅在于折中，并未挑起任何威脅。

其次，自20世紀(jì)90年代以來，批判實在論的科學(xué)哲學(xué)成為異端經(jīng)濟(jì)學(xué)各流派在批判主流經(jīng)濟(jì)學(xué)的基礎(chǔ)，以批判實在論當(dāng)作其交流的媒介和方法。然而，當(dāng)前的批判實在論集中在抽象的哲學(xué)推理上，忽視具體的經(jīng)濟(jì)學(xué)理論的發(fā)展，因此，后凱恩斯經(jīng)濟(jì)學(xué)應(yīng)以當(dāng)代經(jīng)濟(jì)問題為核心，豐富和發(fā)展批判實在論科學(xué)哲學(xué)。

最后，不同的經(jīng)濟(jì)背景產(chǎn)生了凱恩斯主義、后凱恩斯主義兩種流派。然而它們都是在西方資本主義國家產(chǎn)生經(jīng)濟(jì)困境的同時產(chǎn)生的。由于對凱恩斯經(jīng)濟(jì)學(xué)有著不同的理解，因此，后凱恩斯主義演化出了不同的學(xué)派，有新古典綜合派以及新劍橋?qū)W派。它們?yōu)橄萑肜Ь持械奈鞣劫Y本主義國家提出了一些有效的政策建議，同時，也對我國目前所建設(shè)的有特色的社會主義市場經(jīng)濟(jì)體制有借鑒意義。但同時，由于后凱恩斯經(jīng)濟(jì)學(xué)的主要是在西方發(fā)達(dá)國家的環(huán)境下建立起來的，其背景狀況對我國的經(jīng)濟(jì)建設(shè)，并不適應(yīng)。由此就更需要研究出相應(yīng)的經(jīng)濟(jì)政策來解決我國實際的經(jīng)濟(jì)問題，并期望通過對中國文化的融合和發(fā)展，為經(jīng)濟(jì)學(xué)的發(fā)展創(chuàng)造出更多的貢獻(xiàn)和價值。

［1］（英）布賴恩·斯諾登，溫納齊克.現(xiàn)代宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)指南——各思想流派比較研究引論［M］.蘇劍，譯.北京：商務(wù)印書館，1998.

［2］賈根良，馬國旺.后凱恩斯經(jīng)濟(jì)學(xué)的新發(fā)展［J］.教學(xué)與研究，2004（9）.

［3］賈根良.批判實在論經(jīng)濟(jì)學(xué)方法論的新發(fā)展［J］.自然辯證法通訊，2004（2）.

［4］（美）斯蒂芬·羅西斯.后凱恩斯主義貨幣經(jīng)濟(jì)學(xué)［M］.余永定，等，譯.北京：中國社會科學(xué)出版社，1991.

F091.348

A

1673－1395（2012）05－0056－03

2012－02－08

孫成芳（1965－），男，遼寧沈陽人，副教授，博士研究生，主要從事西方經(jīng)濟(jì)學(xué)研究。

責(zé)任編輯 胡號寰 E－mail：huhaohuan2＠126.com