史 璞

(1．華東師范大學(xué)公共管理學(xué)院,上海 200062;

2．河南師范大學(xué)政治與公共管理學(xué)院,河南新鄉(xiāng) 453007)

研究型大學(xué)內(nèi)涵及界定的研究綜述

史 璞1,2

(1．華東師范大學(xué)公共管理學(xué)院,上海 200062;

2．河南師范大學(xué)政治與公共管理學(xué)院,河南新鄉(xiāng) 453007)

研究型大學(xué)是歷史發(fā)展的產(chǎn)物,承擔著重要的社會職能。研究型大學(xué)的核心內(nèi)涵已得到廣泛共識,但只有美國明確劃分出了“研究型大學(xué)”這一類型。國內(nèi)學(xué)者從不同角度探討了研究型大學(xué)的內(nèi)涵和界定,豐富了對其研究,也為研究型大學(xué)的界定提供了一些思路。

研究型大學(xué);內(nèi)涵;界定;綜述

自第一所大學(xué)在中世紀的歐洲大陸興起后的很長時間里,大學(xué)的職能只是從圣經(jīng)和其他權(quán)威典籍中獲取和傳授知識,培養(yǎng)牧師、教師、政府官員等精英人才。19世紀洪堡倡導(dǎo)的以研究為己任的教育理念和教育實踐不但創(chuàng)造了德國大學(xué)的輝煌,也對歐洲乃至世界的大學(xué)產(chǎn)生了深遠影響。二次大戰(zhàn)后,大學(xué)特別是研究型大學(xué)的科學(xué)研究在引領(lǐng)經(jīng)濟社會發(fā)展中發(fā)揮著日益重要的作用。研究型大學(xué)作為一國創(chuàng)新體系的重要組成部分,在培養(yǎng)高層次創(chuàng)新性人才、提升國家競爭力方面的領(lǐng)軍作用,業(yè)已成為社會廣泛共識。國內(nèi)外學(xué)者從不同視角對研究型大學(xué)的內(nèi)涵和界定標準提出了見解和主張,但只有美國明確劃分出了“研究型大學(xué)”這一類型。研究型大學(xué)承擔著重要的社會職能,因而一直是國內(nèi)外學(xué)者關(guān)注和研究的熱點。本文以研究型大學(xué)的內(nèi)涵和界定標準研究為目標進行綜述。

一、研究型大學(xué)溯源

研究型大學(xué)的歷史源遠流長。1810年,威廉·洪堡將“研究和教學(xué)相統(tǒng)一的原則”引入柏林大學(xué)的組建過程,以科學(xué)研究作為大學(xué)的根基,“把大學(xué)作為專心致志于真正的科學(xué)研究與科學(xué)教育機構(gòu)的典型”[1],即通過研究進行教學(xué),教學(xué)的過程也就是研究的過程,研究班(seminar)是當時柏林大學(xué)教學(xué)的主要特征。美國借鑒和發(fā)展了德國大學(xué)的模式,于1876年建立起了美國歷史上第一所研究型大學(xué)—約翰·霍普金斯大學(xué),將研究生教育和高層次人才培養(yǎng)作為自己最重要的使命。19世紀90年代一些規(guī)模較大的綜合大學(xué)也紛紛成立了研究生院。1900年美國大學(xué)聯(lián)合會建立,標志著美國已形成了一個研究型大學(xué)的群體。20世紀60年代前后美國研究型大學(xué)進入發(fā)展的黃金時期。世界一流大學(xué)絕大多數(shù)是研究型大學(xué),其他發(fā)達國家的研究型大學(xué)雖無明確界定,但都具有了研究型大學(xué)的內(nèi)涵,如英國在20世紀末建立研究生院,形成了“研究主導(dǎo)型大學(xué)”。德國大學(xué)有研究的傳統(tǒng),著名大學(xué)內(nèi)設(shè)有研究院,大學(xué)內(nèi)的研究院、所與大學(xué)外的研究機構(gòu)的競爭和合作,推動了德國科技、教育的發(fā)展[2]。法國的大學(xué)校歷來就是培養(yǎng)精英人才的地方。日本的研究生教育開始于1886年,當時的新法令規(guī)定,第一年帝國大學(xué)應(yīng)該由一個強調(diào)教學(xué)的本科生部分和一個建立在科研基礎(chǔ)上研究生階段組成[3]。

正如伯頓·克拉克(2001)所言,德國大學(xué)的學(xué)術(shù)革命,使“從12世紀的波倫亞和巴黎到20世紀的斯坦福和東京八個世紀的大學(xué)生活中,沒有別的變革堪與近代研究型大學(xué)的涌現(xiàn)和發(fā)展相比擬。”[3]

二、美國對研究型大學(xué)的界定

美國作為二戰(zhàn)后世界高等教育的中心是一個不爭的事實,對其現(xiàn)代研究型大學(xué)的深入研究更具現(xiàn)實意義。自19世紀始美國一些大學(xué)就已具研究型大學(xué)之實,但研究型大學(xué)這一概念首次提出是在1970年,1973年美國卡內(nèi)基教學(xué)促進基金會首次出版的《高等教育機構(gòu)分類》是目前美國最有影響力的高等教育分類方法,其中對研究型大學(xué)提出了明確的界定。

1973年的卡內(nèi)基分類將美國的高等教育機構(gòu)分為博士學(xué)位授予大學(xué)、綜合性大學(xué)和學(xué)院、文理學(xué)院、兩年制學(xué)院和專門學(xué)院等五類。根據(jù)獲聯(lián)邦科研經(jīng)費資助額及授予博士學(xué)位數(shù)又將博士學(xué)位授予大學(xué)分為研究型大學(xué)Ⅰ類和研究型大學(xué)Ⅱ類[4]。此后,卡內(nèi)基分類又歷經(jīng)了1976年、1987年、1994年、2000年和2005年、2010年6次修訂。2010年的分類結(jié)構(gòu)與2005年相同,只更新了數(shù)據(jù)。美國高等學(xué)校被分為博士學(xué)位授予大學(xué)、碩士學(xué)位授予學(xué)院/大學(xué)、學(xué)士學(xué)位授予學(xué)院、副學(xué)士學(xué)位授予學(xué)院等基本類型。博士學(xué)位授予大學(xué)是至少授予20個博士學(xué)位的高等學(xué)校(除了部落學(xué)院和專業(yè)主導(dǎo)學(xué)院以外)。運用主成分統(tǒng)計分析將大學(xué)的科技研發(fā)支出、非科技研發(fā)支出、研發(fā)人員數(shù)、各學(xué)科領(lǐng)域博士授予數(shù)等數(shù)據(jù)結(jié)合起來產(chǎn)生兩項科研活動指標,反映全部的變化。一項指標代表科研活動的總體水平,一項代表人均科研經(jīng)費支出及教學(xué)、科研或教學(xué)、科研、公共服務(wù)相結(jié)合的全時人員配備標準,將博士學(xué)位授予大學(xué)分為三類兩個指標數(shù)值,都顯示為“高”的為研究能力很強的研究型大學(xué)(RU/ VH);兩個指標中的一個數(shù)值顯示為“高”的為研究能力強的研究型大學(xué)(RU/H);兩個指標數(shù)值都不顯示“高”的為普通博士學(xué)位授予研究型大學(xué)(DRU)[5]。根據(jù)2010年卡內(nèi)基分類的最新數(shù)據(jù)顯示,在全美4633所高等教育機構(gòu)中,研究型大學(xué)297所,其中研究能力很強的研究型大學(xué)108所[5]。

美國佛羅里達大學(xué)研究中心《前列的美國研究型大學(xué)》的年度報告根據(jù)年度研發(fā)經(jīng)費數(shù)、聯(lián)邦政府研發(fā)經(jīng)費數(shù)、教師中院士數(shù)、教師中獲得重大獎勵數(shù)、年度授予博士學(xué)位人數(shù)、博士后被任用數(shù)、本科生入學(xué)分數(shù)的中值、獲捐贈款額總數(shù)、獲年度贈給額數(shù)等9項指標,對高等學(xué)校進行評價和分類。認為研究型大學(xué)是從聯(lián)邦政府獲得的年度開發(fā)與研究經(jīng)費達到兩千萬美元以上,9項指標中至少有1項排在第25名以內(nèi)的大學(xué)[6]。

也有學(xué)者將美國大學(xué)聯(lián)合會(AAU)吸納會員的條件作為判斷是否為研究型大學(xué)的依據(jù),以一定數(shù)量領(lǐng)域內(nèi)的高質(zhì)量的學(xué)術(shù)研究項目,提供的獎學(xué)金,本科生、研究生和專業(yè)教育為評價基礎(chǔ),通常也包括在由于卓越的研究和教育項目被公認的杰出的學(xué)校[7]。因此,評價指標主要包括科研經(jīng)費、授予博士的數(shù)量、教師獲獎情況、研究成果發(fā)表和引用情況等量性指標和大學(xué)的領(lǐng)導(dǎo)力、大學(xué)的走勢等質(zhì)性指標[8]。美國大學(xué)聯(lián)合會的成員都是世界一流大學(xué),目前其成員包括美國和加拿大的63所公立及私立的研究型大學(xué)。

通過對美國高等教育發(fā)展及不同組織對研究型大學(xué)界定的梳理,發(fā)現(xiàn)美國研究型大學(xué)一般具備以下特征:位居高等教育系統(tǒng)的頂端[9],高度重視科研,多為國家基礎(chǔ)研究中心和世界科學(xué)文化學(xué)術(shù)交流中心;學(xué)科門類較為齊全,擁有優(yōu)質(zhì)生源、卓越的師資力量和相對充足的科研經(jīng)費;重視博士生教育。

三、國內(nèi)學(xué)者的主要研究成果

(一)中國有關(guān)研究型大學(xué)建設(shè)的政策演變

為適應(yīng)世界科技發(fā)展潮流和滿足國家經(jīng)濟發(fā)展的需要,1984年開始國務(wù)院批準北京大學(xué)等一批學(xué)校建立研究生院,使得一批高校成為博士、碩士的培養(yǎng)基地;1994年國家正式啟動高校發(fā)展“211工程建設(shè)”,旨在使相當一批高校和重點學(xué)科能成為培養(yǎng)高層次人才和解決國家經(jīng)濟建設(shè)科技社會發(fā)展中的重大問題的基地、使若干所高校和重點學(xué)科達到或接近世界先進水平;1995年頒布的《中共中央國務(wù)院關(guān)于加速科學(xué)技術(shù)進步的決定》,首次提出在全國實施科教興國的戰(zhàn)略;1998年江澤民在北京大學(xué)百年校慶上做了關(guān)于建設(shè)“具有世界先進水平的一流大學(xué)”的講話,“985工程”戰(zhàn)略開始實施;1999年初教育部頒布的《面向21世紀教育振興行動計劃》開始了創(chuàng)建世界一流大學(xué)的行動;2000年初,《中國學(xué)位與研究生教育發(fā)展戰(zhàn)略報告2001-2010》(征求意見稿)中首次提出要建設(shè)50所研究型大學(xué);2006年,《國家中長期科學(xué)和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃綱要(2006—2020年)》明確提出,“加快建設(shè)一批高水平大學(xué),特別是一批世界知名的高水平研究型大學(xué),是我國加速科技創(chuàng)新、建設(shè)國家創(chuàng)新體系的需要”;2007年,教育部《關(guān)于加快研究型大學(xué)建設(shè)增強高等學(xué)校自主創(chuàng)新能力的若干意見》提出:到2020年,努力形成一批擁有國家重點科學(xué)研究基地、具有承擔國家重大科研任務(wù)能力和廣泛國際合作基礎(chǔ)的研究型大學(xué),使其成為培養(yǎng)高素質(zhì)創(chuàng)新型人才的中心、知識創(chuàng)新的源頭和創(chuàng)新文化的重要發(fā)源地。使研究型大學(xué)在我國經(jīng)濟建設(shè)、社會發(fā)展和國家安全的各領(lǐng)域具有不可替代的作用,發(fā)揮經(jīng)濟發(fā)展“加速器”、社會進步“推動機”和政府決策“思想庫”的作用,為國家和地方發(fā)展的重大決策、戰(zhàn)略規(guī)劃提供高水平咨詢和政策建議。因此研究型大學(xué)的任務(wù)是要成為培養(yǎng)拔尖創(chuàng)新人才的基地;是自主創(chuàng)新的國家隊;是培育和發(fā)展先進的創(chuàng)新文化的發(fā)源地;為社會提供強大有效的服務(wù);逐步建立起現(xiàn)代大學(xué)制度。

至此,研究型大學(xué)的地位、作用及任務(wù)在國家政策層面得到了確定。但是,國內(nèi)關(guān)于研究型大學(xué)的具體界定和遴選還未有統(tǒng)一標準。

(二)研究型大學(xué)的內(nèi)涵

研究型大學(xué)異于一般大學(xué)的地方在于其知識傳播、生產(chǎn)和應(yīng)用的知識是創(chuàng)新性的,其科研產(chǎn)出的成果是高水平的,培養(yǎng)的人才是高層次精英型的[10]。具體說,研究型大學(xué)是以學(xué)術(shù)研究及研究生教育為主要任務(wù),具有較強的研發(fā)實力和能力[11],通過科技成果轉(zhuǎn)化而服務(wù)于社會來實現(xiàn)其有用性的國內(nèi)名牌、國際知名的大學(xué)[12]。這樣的大學(xué)往往具有較強的綜合實力和濃厚的研究氛圍,以滿足我國經(jīng)濟文化建設(shè)和社會發(fā)展為己任并發(fā)揮重要作用[13]。

一些學(xué)者認為研究型大學(xué)應(yīng)具備的一般特征是:具有多學(xué)科性,能教學(xué)相長,重視基礎(chǔ)研究和戰(zhàn)略高技術(shù)研究,享受國家重點投入、承擔國家重點項目和培養(yǎng)國家急需人才[14],聚集了一流學(xué)術(shù)人才、吸引高質(zhì)量生源、擁有卓越的校長和良好的組織氛圍[10],國際交往、學(xué)術(shù)活動十分活躍,社會認同感強、學(xué)術(shù)聲譽及社會地位高,獲取資助和捐贈的能力強[2]。這些特征以顯性和隱性的形式表現(xiàn)出來,顯性特征以大學(xué)的功能表征,如培養(yǎng)精英人才和產(chǎn)生重大科研成果,對增強國家核心競爭能力和綜合國力起到了十分重要的作用等等。隱性特征表征為堅持求是崇真、學(xué)術(shù)自由、以教學(xué)和科研為中心并服務(wù)于社會[15]。如果視研究型大學(xué)為一個系統(tǒng),按其與系統(tǒng)內(nèi)外能量交換的不同還可分為外部特征和內(nèi)部特征。外部特征表現(xiàn)為擁有強大的物質(zhì)技術(shù)基礎(chǔ):生源質(zhì)量高、培養(yǎng)社會精英,高水平研究成果,面向社會、企業(yè)、政府的服務(wù)能力強,帶動孵化出高科技園區(qū),高度國際化。內(nèi)部特征表現(xiàn)為以研究優(yōu)先,以培養(yǎng)研究生為主;教師隊伍一流;學(xué)科布陣合理,優(yōu)勢明顯;管理一流,校長杰出;具有先進的大學(xué)文

化[16]。

除上述特征外,還有學(xué)者以教員整體的素質(zhì)、學(xué)生的素質(zhì)、常規(guī)課程的豐富程度、師生比例、歷屆畢業(yè)生的成就和聲譽、學(xué)校的綜合聲譽等[17]“軟性”因素來衡量研究型大學(xué)。

(三)研究型大學(xué)界定標準

目前,我國還沒有關(guān)于高等學(xué)校層次的明確分類,不少學(xué)者通過對高校分類研究界定了研究型大學(xué)。

按類和型兩部分組成分類。類反映學(xué)科特點,型表現(xiàn)科研規(guī)模,大學(xué)分為研究型、研究教學(xué)型、教學(xué)研究型、教學(xué)型等4型,將全國所有大學(xué)的科研得分降序排列,并從大到小依次相加,至數(shù)量達到被評價大學(xué)總數(shù)的5%為止的各被加大學(xué)是研究型大學(xué)[18]。據(jù)此分類,2011年全國共有研究型大學(xué)36所,這與進入“985”計劃的院?；疽恢隆?/p>

按學(xué)校學(xué)科設(shè)置特征、學(xué)生培養(yǎng)層次、教師水平和學(xué)校科研活動開展情況分類。分為研究型大學(xué)、教學(xué)型高校、高等職業(yè)技術(shù)類學(xué)校三類。研究型大學(xué)應(yīng)開設(shè)有3個以上的一級學(xué)科;在校研究生應(yīng)超過1000人,與普通本、專科學(xué)生的比例高于0．25∶1;或研究生人數(shù)在1500人以上,博士生人數(shù)在400人以上,占研究生比重超過20%。正副教授數(shù)在500人以上,正副教授占專任教師比在50%左右。研發(fā)人員數(shù)一般在1000人以上;理工類大學(xué)科研經(jīng)費投入1億元以上,綜合類大學(xué)一般在5千萬元以上。當年在國外發(fā)表的學(xué)術(shù)論文數(shù)不少于200篇[19]。

按高校三大職能和現(xiàn)狀分類。分為博士/研究型大學(xué)、碩士型大學(xué)、學(xué)士型大學(xué)和高職高專院校四類。研究Ⅰ類高校都設(shè)有研究生院,以研究生教育為主,博士生占總規(guī)模的比例在5%以上,研究生占總規(guī)模的20%以上。三年內(nèi)授予博士學(xué)位數(shù)至少為1400個,博士點數(shù)在40個以上,國家重點學(xué)科數(shù)至少為10個;師資力量雄厚,博士生導(dǎo)師數(shù)在300人以上,長江學(xué)者特聘教授得分在10分以上,這類高校都屬于“985工程”學(xué)校。研究Ⅱ類高校大都設(shè)有研究生院,以研究生教育為主,博士生占總規(guī)模的比例在5%以下,研究生占總規(guī)模的10%～20%之間,三年內(nèi)授予博士學(xué)位數(shù)在500～1400之間,博士點數(shù)在20～40之間,國家重點學(xué)科數(shù)在4～10之間,師資水平較高,博士生導(dǎo)師數(shù)在100～300之間,大多高校有長江學(xué)者特聘教授[20]。

按綜合考核水平的排序和特定指標分類。研究型大學(xué)的科研能力、教學(xué)水平、教師和研究人員資源、學(xué)生狀況、經(jīng)費和物質(zhì)資源、學(xué)校軟環(huán)境等六方面綜合考核水平應(yīng)處于全國前列,各項指標排序應(yīng)在前80名,同時還應(yīng)滿足一些特定條件,如研究生與本科生的比列達到1∶2左右,博士生與碩士生的比例應(yīng)達到1∶10至1∶5,每年授予博士學(xué)位不少于50名;科研經(jīng)費總額達到或超過8千萬,政府項目經(jīng)費不低于3千萬。學(xué)?？蒲薪?jīng)費占全?？偨?jīng)費收入的比例不低于30%;年齡在50歲以下的教授及專職研究人員90%應(yīng)具有博士學(xué)位,其中1/4應(yīng)在國外學(xué)習(xí)或工作過一年以上;對博士生質(zhì)量的社會抽查評估應(yīng)達到優(yōu),碩士生達到良,其中1/3達到優(yōu)等[21]。

按系統(tǒng)論和分類學(xué)的原理,將高等教育系統(tǒng)中的高等學(xué)校普通教育子系統(tǒng)分為學(xué)術(shù)型高等學(xué)校和專業(yè)型高等學(xué)校,學(xué)術(shù)型高等學(xué)校包含了綜合性研究型大學(xué),專業(yè)型高等學(xué)校包含了多科性研究型大學(xué)或?qū)W院、單科性研究型大學(xué)或?qū)W院[22],但未對這些不同類型的研究型大學(xué)作具體的界定。

以上專家、學(xué)者的研究從不同的視角豐富了研究型大學(xué)的內(nèi)涵。本研究認為研究型大學(xué)之別于其他大學(xué)和科研機構(gòu),緣于其內(nèi)在特性。英語中“research”為研究之意,是對“search”結(jié)果的反復(fù)探求、調(diào)查。在辭海中,“研究”意為窮盡事理。據(jù)此,探求未知領(lǐng)域、創(chuàng)造知識便成為研究型大學(xué)的根本屬性,所有職能圍繞此展開。從組織結(jié)構(gòu)來看,大學(xué)是以學(xué)科為橫向組織、院系為縱向組織交互形成的矩陣結(jié)構(gòu)[23],以學(xué)科為中心、擁有廣博的知識和眾多的專業(yè)領(lǐng)域是大學(xué)組織的特性。因此,研究型大學(xué)應(yīng)該是擁有一流的師資隊伍,以培養(yǎng)研究生尤其是博士生為主;注重科學(xué)研究,擁有杰出的科研人才、雄厚的基礎(chǔ)研究及充足的科研經(jīng)費、良好的科研設(shè)施;擁有較齊全的學(xué)科門類,以利于學(xué)科綜合、產(chǎn)生新的知識增長點和新突破;科研成果及成果轉(zhuǎn)移能對經(jīng)濟社會發(fā)展產(chǎn)生重要影響和推動作用的大學(xué)。研究型大學(xué)還應(yīng)具有一流的領(lǐng)導(dǎo)、管理水平和豐富的校友資源,擁有卓越的國際聲望和社會影響力,面向國際辦學(xué)。從對研究型大學(xué)界定的研究來看,關(guān)于研究型大學(xué)界定的評價指標體系反映規(guī)模情況多,反映科研質(zhì)量和社會效益較少?？蒲兄笜硕酁榭偭恐笜?少人均指標,研究型大學(xué)的綜合競爭力和特色得不到很好的體現(xiàn)。

四、一些思考

我國雖然沒有對研究型大學(xué)的明確劃分,但事實上已經(jīng)形成了一批高度重視科學(xué)研究,在培養(yǎng)精英人才、創(chuàng)新知識、提升國家競爭力中發(fā)揮引領(lǐng)作用的研究型大學(xué),并且研究型大學(xué)的建設(shè)和任務(wù)在國家層面得到具體指導(dǎo)和支持?？梢哉f,研究型大學(xué)的核心內(nèi)涵已得到廣泛共識,但由于邊界尚不清晰,在一定程度上會影響國家教育資源的合理配置,導(dǎo)致一些學(xué)校定位不準,影響學(xué)校的發(fā)展戰(zhàn)略。另外,在界定和評價時要注意趨同現(xiàn)象。研究型大學(xué)的界定不是要設(shè)置統(tǒng)一標準,而是提供一種價值判斷,使學(xué)校發(fā)展時更多的考慮到歷史和特色,通過評價促進學(xué)校走內(nèi)涵式發(fā)展的道路。這些問題將在今后的研究中得到持續(xù)的關(guān)注。

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責(zé)任編輯:王飛霞

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1004-941(2012)05-0150-04

2012-07-12

上海市哲學(xué)社科基金“高等院?？萍纪度肟冃Х治龊驮u價”(2009BJY002)。

史璞(1972-),女,河南南陽人,博士,高級統(tǒng)計師,主要研究方向為高等教育管理。