姚宏鑫 王紅領(lǐng)

(中國地質(zhì)大學(xué)教授、博士生導(dǎo)師，北京100083;中國社會科學(xué)院經(jīng)濟(jì)研究所研究員，北京100732)

一、功能性分配與規(guī)模性分配

在經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域，收入分配是個(gè)永恒的主題。收入分配的研究可以分為兩大類，即功能性分配和規(guī)模性分配。前者的研究源于古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的基本思路，在古典經(jīng)濟(jì)學(xué)家看來，參與生產(chǎn)活動的各要素會根據(jù)各自的貢獻(xiàn)，對國民收入進(jìn)行分配。功能性分配研究的目的在于考察生產(chǎn)要素對生產(chǎn)的貢獻(xiàn)與其分配份額之間的變動規(guī)律。后者是以居民個(gè)體為對象，對國民收入分配進(jìn)行研究，關(guān)注的重點(diǎn)是個(gè)人之間收入的差距。雖然二者關(guān)注的重點(diǎn)不同，但它們之間存在密切的關(guān)聯(lián)。因?yàn)橘Y本在居民中分布的集中度要遠(yuǎn)大于勞動力的集中度，因此功能性分配中勞動份額越低，規(guī)模性分配中的差距就會越大。自從帕累托提出規(guī)模收入分配的概念之后，學(xué)術(shù)界對收入分配研究的重點(diǎn)發(fā)生了轉(zhuǎn)移，即由功能性收入分配轉(zhuǎn)向了規(guī)模性收入分配。然而，對功能性收入分配研究的弱化致使規(guī)模性收入分配的研究也難以取得實(shí)質(zhì)性進(jìn)展。

勞動者報(bào)酬是居民收入的主體部分，如果居民收入長期處于低水平上，就難免導(dǎo)致內(nèi)需不足，經(jīng)濟(jì)增長只能更多地依賴出口和投資。經(jīng)驗(yàn)表明，這種發(fā)展模式已經(jīng)難以為繼。上個(gè)世紀(jì)30年代資本主義經(jīng)濟(jì)大危機(jī)最根本的原因就是源于居民有效需求不足導(dǎo)致的生產(chǎn)過剩。本世紀(jì)以來，我國的經(jīng)濟(jì)發(fā)展也顯示，勞動份額的過低也會阻礙一國經(jīng)濟(jì)的可持續(xù)發(fā)展。經(jīng)濟(jì)增長速度是一個(gè)重要的指標(biāo)，但增長的同時(shí)必須增進(jìn)大多數(shù)人的福利，這時(shí)的增長才能夠轉(zhuǎn)化為持續(xù)的發(fā)展過程。因此，深入研究國民收入中勞動、資本收入份額的變動規(guī)律具有重要的理論意義和實(shí)踐價(jià)值。

二、GDP中勞動份額變動的U型規(guī)律

自1995年后，居民收入份額逐年下降。據(jù)白重恩(2009)的研究，在19962005年期間，居民可支配收入占GDP比重下降了12.72個(gè)百分點(diǎn)，其中初次分配環(huán)節(jié)居民收入下降了10.71個(gè)百分點(diǎn)①白重恩、錢振杰:《誰在擠占居民的收入——中國國民收入分配格局分析》，《中國社會科學(xué)》2009年第5期。。國內(nèi)一些學(xué)者認(rèn)為，勞動份額的下降，是資本對勞動的侵蝕，是政府稅收對勞動的擠占。侵蝕也好，擠占也罷，這些說法還只是停留在描述這一經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象的層次上。顯然，經(jīng)濟(jì)學(xué)家的任務(wù)是探討這一現(xiàn)象背后的規(guī)律。針對我國勞動份額的下降，有的學(xué)者給出了“勞動份額U型規(guī)律”，用以解釋這一經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象(李稻葵、劉霖林、王紅領(lǐng)，2009)②李稻葵、劉霖林、王紅領(lǐng):《GDP中勞動份額演變的U型規(guī)律》，《經(jīng)濟(jì)研究》2009年第1期。。他們經(jīng)過計(jì)量研究發(fā)現(xiàn)，在世界各國經(jīng)濟(jì)發(fā)展過程中，人均GDP與勞動收入份額之間存在著開口向上的拋物線關(guān)系。換句話說，一國經(jīng)濟(jì)的發(fā)展同勞動份額之間的關(guān)系存在著U型規(guī)律，即在工業(yè)化和城市化的過程中會先下降后上升，轉(zhuǎn)折點(diǎn)大約在人均GDP6000美元(2000年購買力平價(jià))。

按照“U型規(guī)律”說，勞動收入份額下降的根源在于二元經(jīng)濟(jì)中勞動力的無限供給，從英國工業(yè)革命到美國的崛起，到日本的工業(yè)化中都出現(xiàn)過類似的現(xiàn)象，這是經(jīng)濟(jì)發(fā)展的基本規(guī)律，是經(jīng)濟(jì)發(fā)展過程中的一個(gè)特殊階段。因此，人們沒有必要將這種現(xiàn)象看成是我國重大制度缺陷。國外的做法是遵循經(jīng)濟(jì)發(fā)展規(guī)律，并沒有出臺政策人為地提高勞動收入份額。事實(shí)表明，工資的集體協(xié)商機(jī)制不利于勞資和諧，在西方一些國家里，由工會有組織地和管理方討價(jià)還價(jià)以提高工資，往往帶來的是罷工、游行。李稻葵樂觀地預(yù)期:“未來三五年內(nèi)勞動收入份額下降的狀況將會得到逆轉(zhuǎn)，因?yàn)檗r(nóng)村的剩余勞動力已經(jīng)基本上轉(zhuǎn)移干凈了，不能拔苗助長，否則遺患無窮，不出五年，我們會討論另一問題，就是勞動力工資增長過快的問題。我們現(xiàn)在的首要任務(wù)是保護(hù)好勞動者的合法權(quán)益，然后加快勞動力轉(zhuǎn)移?！?李稻葵，2010)①李稻葵:《理性看待勞動收入占比下降》，《宏觀經(jīng)濟(jì)》2010年第7期。

自“U型規(guī)律”提出后，在我國學(xué)術(shù)界引起了較強(qiáng)的反響。肯定者有之，反對的聲音也不絕于耳。龔剛和楊光(2010)②龔剛、楊光:《論工資性收入占國民收入比例的演變》，《管理世界》2010年第5期。通過建立一個(gè)非均衡動態(tài)模型，從另一個(gè)角度解釋了U型規(guī)律。他們的結(jié)論是:在二元經(jīng)濟(jì)條件下，過剩的勞動力供給壓抑了工資的增長，從而導(dǎo)致國民收入中工資性收入的份額不斷降低。但是，隨著經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，對勞動力的需求將不斷增長，勞動力的供給會逐漸趨于短缺，從而導(dǎo)致工資水平的不斷上升，進(jìn)而使勞動份額占國民收入比重下降的趨勢得到逆轉(zhuǎn)，整個(gè)過程如同一條正U型曲線。羅長遠(yuǎn)、張軍(2009)③羅長遠(yuǎn)、張軍:《勞動收入占比下降的經(jīng)濟(jì)學(xué)解釋》，《管理世界》，2009年第5期。運(yùn)用19872004年我國省際面板數(shù)據(jù)也驗(yàn)證了U型規(guī)律的存在。

但是，有的學(xué)者認(rèn)為U型規(guī)律模型有兩個(gè)缺陷(周明海，2010)④周明海、肖文、姚先國:《中國收入勞動份額的下降:度量與解釋的研究進(jìn)展》，《世界經(jīng)濟(jì)文匯》2010年第6期。。首先，假設(shè)勞動力只在農(nóng)業(yè)部門和工業(yè)部門之間轉(zhuǎn)移，忽視了勞動密集型的服務(wù)業(yè)發(fā)展對勞動收入份額的影響。其次，該模型仍然從勞動力的供給角度假設(shè)要素充分就業(yè)，其框架仍是新古典的，無法體現(xiàn)劉易斯的思想，即在二元的經(jīng)濟(jì)條件下剩余勞動力無限供給這一前提。張車偉認(rèn)為，U型規(guī)律并沒有得到發(fā)達(dá)國家時(shí)間序列數(shù)據(jù)的支持。發(fā)達(dá)國家在工業(yè)化過程中勞動收入份額普遍表現(xiàn)出相對穩(wěn)定的特征，并沒有呈現(xiàn)出U型規(guī)律。在勞動者報(bào)酬數(shù)據(jù)可比的情況下，世界各國在工業(yè)化過程中勞動收入份額的變動并沒有表現(xiàn)出統(tǒng)一的模式，而是呈現(xiàn)出不同的特征。有的是勞動收入份額在較高水平上長期保持穩(wěn)定，有的則是在工業(yè)化過程中勞動收入份額快速上升，還有就是目前尚未完成工業(yè)化的拉美國家和正處于工業(yè)化進(jìn)程中的國家，如印度、中國等，勞動收入份額則表現(xiàn)出長期的低水平穩(wěn)定(張車偉，2011)⑤張車偉、張士斌:《我國初次收入分配問題及其分析》，《中國經(jīng)濟(jì)研究報(bào)告2010 2011》2011年5月第一版。。

三、U型規(guī)律運(yùn)行機(jī)理

U型規(guī)律是否存在?學(xué)術(shù)界對這一問題的爭論絕非僅僅是文字游戲。如果這一規(guī)律真的存在的話，那么就隱含著一個(gè)重大的政策含義。即勞動份額的變化是一個(gè)客觀的過程，在特定的時(shí)間段，勞動者的抗?fàn)幰约罢男姓深A(yù)均對勞動份額的提高很難發(fā)揮實(shí)質(zhì)性作用。發(fā)達(dá)工業(yè)化國家的經(jīng)驗(yàn)顯示，雖然政府并沒有刻意打壓資本、扶持勞工，但其勞動的份額卻是逐步提高的，并且最終穩(wěn)定在一個(gè)較高的水平上。第一次工業(yè)革命發(fā)生在英國，17501850年，長達(dá)100年的期間，英國的勞動力供給基本處于過剩狀態(tài)，從而勞動份額也維持在一個(gè)很低的水平，大約在0.35左右，馬克思將當(dāng)時(shí)的工資水平定義為“生存工資”。但是，隨著工業(yè)化的完成，到1860 1920年期間，勞動份額上升到0.5左右，自第一次世界大戰(zhàn)后，英國的勞動份額進(jìn)一步提高到0.6 0.7之間。第二次工業(yè)革命發(fā)生在美國和德國，時(shí)間大約在1870年前后。第一次世界大戰(zhàn)之后，美國的勞動份額穩(wěn)步上升，即使遭遇了大蕭條，勞動份額上升的趨勢也沒有受到阻止，20世紀(jì)50年代以來，美國的勞動份額大致穩(wěn)定在0.7左右，德國的情況也大同小異?？傊?，發(fā)達(dá)國家的經(jīng)驗(yàn)顯示，勞動份額究竟在初次分配中占多大的比例，是有其自身運(yùn)行規(guī)律的。

如果說U型規(guī)律真的存在的話，那么它的運(yùn)行機(jī)理究竟是什么?這是我們討論功能性分配時(shí)必須回答的問題。根據(jù)新古典的分配理論，資本和勞動的價(jià)格是由它們各自的邊際產(chǎn)出決定的，這是生產(chǎn)達(dá)到最優(yōu)的必要條件，也是衡量資本與勞動份額是否合理的標(biāo)準(zhǔn)⑥假定資本數(shù)量不變，勞動供給一個(gè)單位一個(gè)單位增加，每個(gè)單位增加的勞動力都對應(yīng)著一個(gè)增加的產(chǎn)量，那么最后一個(gè)單位增加的勞動力所增加的產(chǎn)量就是勞動的邊際生產(chǎn)力，它決定著工資的標(biāo)準(zhǔn)。。國際經(jīng)驗(yàn)表明，所有的工業(yè)化國家，在其工業(yè)化的初級階段，資本要素的稀缺性均大于人力資本，也就是說資本要素發(fā)揮的作用更大，因此其邊際產(chǎn)出要高于人力資本，從而資本收入較高在這一階段具有合理性。隨著工業(yè)化的加快，從農(nóng)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移出來的勞動力不斷減少，人力資源要素相對于資本開始變得稀缺，于是勞動份額在GDP中的比重開始上升。

我國的情況在很大程度上復(fù)制了早期工業(yè)化國家的情景。在典型的二元經(jīng)濟(jì)情況下，傳統(tǒng)的農(nóng)業(yè)部門存在著大量的無限供給的剩余勞動力，當(dāng)工業(yè)部門雇傭這些勞動力時(shí)，只需支付“生存工資”。以改革開放先行一步的廣東省為例，全國總工會的一項(xiàng)調(diào)查顯示，經(jīng)過20多年改革開放，廣東省的農(nóng)民工工資幾乎在原地踏步，改革開放的收益與農(nóng)民工無緣。這種狀況用經(jīng)濟(jì)學(xué)的語言表述就是:由于工資傳導(dǎo)機(jī)制中的摩擦，從農(nóng)村轉(zhuǎn)移到工業(yè)部門的勞動者得到的工資只是略高于農(nóng)業(yè)部門勞動者的收入，盡管工人的工資水平并沒有達(dá)到其邊際產(chǎn)出，但一條具有無限彈性的勞動力供給曲線始終會壓抑著工人工資的增長，直至農(nóng)業(yè)部門剩余勞動力轉(zhuǎn)移完畢。

四、勞動份額變動的基本趨勢

通過以上的文獻(xiàn)梳理，筆者相信在特定的經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型期，勞動份額變動的U型規(guī)律是客觀存在的。各生產(chǎn)要素按照自己的貢獻(xiàn)分享國民收入，本不應(yīng)該出現(xiàn)勞動份額的U型走勢，只是轉(zhuǎn)型期勞動力在轉(zhuǎn)移中的供給曲線呈現(xiàn)出無限供給的狀態(tài)，從而導(dǎo)致了勞動份額在特定的時(shí)間段呈下降趨勢，但是這種無限供給的狀況遲早會結(jié)束，屆時(shí)勞動應(yīng)得的份額就會回歸到勞動者。一旦勞動份額越過U型曲線的底部，就會穩(wěn)定地增長，并且最終維持在一個(gè)較高的水平上。目前，我國一些發(fā)達(dá)地區(qū)普遍遇到了“民工荒”的困擾，招工難已經(jīng)成為很多企業(yè)正常運(yùn)轉(zhuǎn)必須解決的問題。正像有的學(xué)者預(yù)測的那樣，“中國經(jīng)濟(jì)未來兩年左右，勞動份額在初次分配中的比重會進(jìn)入上升通道”(李稻葵、劉霖林、王紅領(lǐng))。據(jù)國家統(tǒng)計(jì)局公布的數(shù)據(jù)顯示，2012年上半年我國城鎮(zhèn)居民人均可支配收入增速超過了GDP的增速，人均總收入13679元。其中，城鎮(zhèn)居民人均可支配收入12509元，同比名義增長13.3%，增速比2011年同期加快2.1個(gè)百分點(diǎn)。

毫無疑問，居民收入的增加表明勞動份額在GDP中比例的提高。盡管這種現(xiàn)象與中國政府近年來不斷致力于居民收入的提高因素有關(guān)，但站在經(jīng)濟(jì)學(xué)的角度觀察，這里最根本的原因還是勞動力供給脫離了以往的無限彈性的狀態(tài)。在功能性分配領(lǐng)域，政府對工資的行政干預(yù)并不能改變勞動力的供給曲線，從而對勞動份額的影響力也是極為有限的。例如，近些年來我們都能感受到的家政服務(wù)業(yè)工資的迅速增長并非是由于政府的干預(yù)，而是勞動供求引起的。因此，面對勞動份額自身變動的規(guī)律，政府應(yīng)該做的是完善勞動經(jīng)濟(jì)制度，建立現(xiàn)代市場勞動體系，減少勞動力轉(zhuǎn)移過程中的摩擦。