李 靜

（中國(guó)人民公安大學(xué)，北京 100038）

同一認(rèn)定理論在偵查學(xué)中的科學(xué)定位

李 靜

（中國(guó)人民公安大學(xué)，北京 100038）

關(guān)于同一認(rèn)定理論的定位問題存在著不同的觀點(diǎn)，本文通過對(duì)各種觀點(diǎn)進(jìn)行簡(jiǎn)要評(píng)析，著重討論同一認(rèn)定理論在偵查學(xué)中的科學(xué)定位，集中反應(yīng)了偵查認(rèn)識(shí)的特點(diǎn)，對(duì)犯罪偵查活動(dòng)都具有方法論的指導(dǎo)意義，在偵查學(xué)中的定位不能擴(kuò)大化、絕對(duì)化。同一認(rèn)定理論不是偵查學(xué)的基礎(chǔ)理論，是偵查學(xué)中的一種重要的認(rèn)識(shí)方法。

同一認(rèn)定；基礎(chǔ)理論；科學(xué)定位

隨著社會(huì)的進(jìn)步和法治的發(fā)展, 科學(xué)作為建立法治社會(huì)的助推器, 其作用越來越明顯, 訴訟依靠科學(xué)證據(jù)定案的情形越來越普遍, 科學(xué)證據(jù)逐步成為司法審判中控辯雙方爭(zhēng)議的焦點(diǎn), 我們所面對(duì)的法律爭(zhēng)議越來越需要科學(xué)原理和科學(xué)工具來解決。20世紀(jì)初期歐美國(guó)家痕跡鑒定、筆跡鑒定等技術(shù)的發(fā)展，成為司法鑒定中同一認(rèn)定產(chǎn)生的科學(xué)基礎(chǔ)，推動(dòng)了同一認(rèn)定理論的研究。雖然，同一認(rèn)定作為產(chǎn)生科學(xué)證據(jù)的重要依據(jù)在司法實(shí)踐中具有重要作用，但同一認(rèn)定理論的研究卻未與同一認(rèn)定在司法實(shí)踐中的應(yīng)用同步發(fā)展。因而，探討同一認(rèn)定的理論問題，確立同一認(rèn)定理論的科學(xué)定位，對(duì)于推動(dòng)同一認(rèn)定理論的發(fā)展具有重要意義。

一、同一認(rèn)定理論定位的不同觀點(diǎn)及評(píng)析

隨著同一認(rèn)定在犯罪偵查方法中的地位逐漸突出，偵查人員在犯罪偵查實(shí)踐中遇到同一認(rèn)定的問題逐漸增多，同一認(rèn)定的理論受到了重視。1915年，“同一認(rèn)定協(xié)會(huì)”最早在美國(guó)的加利福尼亞州成立，雖然出現(xiàn)一批研究同一認(rèn)定理論的學(xué)者，但這些理論研究多成分散狀態(tài)，未形成系統(tǒng)的理論。多數(shù)學(xué)者認(rèn)為，20世紀(jì)20年代的蘇聯(lián)產(chǎn)生了系統(tǒng)的同一認(rèn)定理論。我國(guó)的同一認(rèn)定理論是20世紀(jì)50年代從前蘇聯(lián)引進(jìn)而來的，但自引入同一認(rèn)定理論以來，學(xué)術(shù)界一直將該理論作為重要的基礎(chǔ)理論進(jìn)行研究，認(rèn)為該理論是犯罪偵查學(xué)中非常重要的部分，其理論定位經(jīng)歷了由“物證鑒定的基礎(chǔ)理論”到“刑事偵查的基礎(chǔ)理論”再到“司法證明的基礎(chǔ)理論”這樣一個(gè)發(fā)展歷程，但究竟同一認(rèn)定理論在犯罪偵查學(xué)中處于何種地位，還存在不同的觀點(diǎn)。

（一）物證鑒定的基礎(chǔ)理論

最初的同一認(rèn)定理論僅僅適用于刑事物證檢驗(yàn)領(lǐng)域，因而僅是物證鑒定的基礎(chǔ)理論。前蘇聯(lián)有學(xué)者指出：“同一認(rèn)定就其性質(zhì)而言是一種技術(shù)檢驗(yàn)。這就是說，發(fā)現(xiàn)、比對(duì)和評(píng)斷被比對(duì)客體上同一認(rèn)定特征和特性，是用技術(shù)方法和設(shè)備進(jìn)行的。同一認(rèn)定是一項(xiàng)技術(shù)性工作，因此，必要時(shí)人們可以把它分出來，作為相對(duì)獨(dú)立的、以司法鑒定這種特殊訴訟形式實(shí)現(xiàn)的一種檢驗(yàn)。同一認(rèn)定是按照檢驗(yàn)有關(guān)客體 (筆跡、工具痕跡、運(yùn)輸工具、武器、材料、物質(zhì)等)的理論與方法一般原則進(jìn)行的?！痹撚^點(diǎn)認(rèn)為同一認(rèn)定實(shí)質(zhì)上是一種技術(shù)性的工作，而通過同一認(rèn)定得出的司法鑒定結(jié)論只是一種形式上的表現(xiàn)而已。我國(guó)老一輩的偵查學(xué)家如徐立根教授贊同這一觀點(diǎn)。他指出：“前蘇聯(lián)教材中所講的 ‘同一認(rèn)定’是針對(duì)痕跡、筆跡等物證鑒定而言的理論，偵查過程雖然也是要解決犯罪嫌疑人與犯罪人是否同一的問題，但解決這個(gè)問題的過程要比指紋鑒定、筆跡鑒定復(fù)雜不知多少倍。把同一認(rèn)定理論作為偵查學(xué)的基本理論，應(yīng)該被看做是一種誤會(huì)?！彼J(rèn)為同一認(rèn)定理論無法作為人身同一認(rèn)定的根據(jù)，人身同一認(rèn)定本身是復(fù)雜的，同一認(rèn)定理論是物證鑒定的基本理論。

目前，學(xué)界對(duì)同一認(rèn)定理論是物證鑒定的基礎(chǔ)理論這一點(diǎn)是沒有爭(zhēng)議的，但隨著科技的迅猛發(fā)展，在偵查實(shí)踐中同一認(rèn)定理論也在不斷地拓寬，實(shí)踐中的經(jīng)驗(yàn)積累到一定程度，也要求理論總結(jié)給予回應(yīng)。所以，同一認(rèn)定理論在犯罪偵查實(shí)踐中也應(yīng)不斷發(fā)展，而不應(yīng)將同一認(rèn)定理論僅狹隘地限定于物證鑒定領(lǐng)域，應(yīng)在此基礎(chǔ)上擴(kuò)展到偵查理論和實(shí)踐中的其他領(lǐng)域。

（二）刑事偵查的基礎(chǔ)理論

1.廣義的刑事偵查同一認(rèn)定理論

該觀點(diǎn)認(rèn)為同一認(rèn)定理論貫穿于整個(gè)刑事偵查領(lǐng)域，是刑事偵查的基礎(chǔ)理論。何家弘教授指出：“對(duì)作案人的同一認(rèn)定, 是每一起案件偵破工作的最終目的, 每一起案件的偵查過程, 可以看作一個(gè)大的同一認(rèn)定過程, 案件偵查的大同一認(rèn)定過程是由多個(gè)小的同一認(rèn)定所組成的,共同構(gòu)成了案件偵破的同一認(rèn)定鏈條, 即使小的同一認(rèn)定活動(dòng), 也不盡然屬于物證技術(shù)的范圍。”何教授擴(kuò)展了同一認(rèn)定理論適用的對(duì)象和范圍，將同一認(rèn)定理論作為物證鑒定的基礎(chǔ)理論上升至整個(gè)刑事偵查學(xué)的基礎(chǔ)理論。

2.限定與發(fā)展的刑事偵查同一認(rèn)定理論

該觀點(diǎn)認(rèn)為同一認(rèn)定理論不是刑事偵查學(xué)的基礎(chǔ)理論，而只是刑事偵查學(xué)基礎(chǔ)理論之一?！鞍l(fā)展”是指同一認(rèn)定的范疇將隨著科學(xué)技術(shù)的發(fā)展而不斷擴(kuò)大，科學(xué)是迅速發(fā)展的，同一認(rèn)定必然要借助社會(huì)科學(xué)和自然科學(xué)的發(fā)展成果。但是發(fā)展也應(yīng)該有一定的限度，不是盲目的無邊界的。同一認(rèn)定理論要限定于以特征與特征的比較作為基本手段的認(rèn)識(shí)與鑒別活動(dòng)，偵查活動(dòng)中不全是同一認(rèn)定的過程，不具有比較特性的證明活動(dòng)也是存在的。

此種觀點(diǎn)具有一定的科學(xué)合理性，較為客觀地將同一認(rèn)定的理論限定在一定范圍內(nèi)，首先承認(rèn)同一認(rèn)定理論在科學(xué)技術(shù)發(fā)展、偵查實(shí)踐不斷豐富的前提下應(yīng)有所擴(kuò)展，但也不能將該理論運(yùn)用到所有的刑事偵查活動(dòng)中。

（三）司法證明的基礎(chǔ)理論

該觀點(diǎn)是何家弘教授將同一認(rèn)定理論擴(kuò)展到偵查領(lǐng)域后，又一次擴(kuò)展至司法證明領(lǐng)域。他認(rèn)為，“司法證明所要解決的問題歸根到底只有兩個(gè)：其一是公訴方指控的犯罪是否確實(shí)發(fā)生，其二是被指控者是否該作案人。前者屬于事件同一認(rèn)定，即判斷所控犯罪事實(shí)是否確實(shí)發(fā)生的犯罪事實(shí)。后者屬于人身同一認(rèn)定，即判斷被告人是否實(shí)施那個(gè)特定犯罪行為的人，由此可見，刑事訴訟證明的核心內(nèi)容是人身同一認(rèn)定和事件同一認(rèn)定，可以簡(jiǎn)稱為 ‘人事同一認(rèn)定’?！?/p>

同一認(rèn)定理論擴(kuò)展至刑事偵查活動(dòng)中有一定的根據(jù)，但是將該理論擴(kuò)大至司法證明領(lǐng)域，有無限擴(kuò)大之嫌。因?yàn)樗痉ㄗC明是司法證明的主體運(yùn)用一系列證據(jù)明確或表明案件事實(shí)以支持自己主張的一種活動(dòng)。從廣義上講既包括案件參與人雙方運(yùn)用證據(jù)向?qū)徟腥藛T證明自己的主張，也包括審判人員運(yùn)用案件參與人雙方提供的證據(jù)或自己收集的證據(jù)查明案件事實(shí)真相，從而做出一定的判斷。所以說，無論是案件參與人提供證據(jù)讓審判人員支持自己的主張，還是審判人員利用證據(jù)做出的一種判斷，都不是對(duì)特定客體的同一認(rèn)定，只是一種運(yùn)用證據(jù)的證明活動(dòng)，都未涉及到新的同一認(rèn)定活動(dòng)，因而同一認(rèn)定理論作為司法證明的基礎(chǔ)理論這一觀點(diǎn)還值得探討。

二、同一認(rèn)定理論的概念解析

理解同一認(rèn)定的關(guān)鍵在于準(zhǔn)確把握“同一”二字的具體內(nèi)涵。學(xué)者關(guān)于“同一”的理解有反映形象與反映形象之間的同一、客體自身與客體反映形象的同一、物體的各部分之間特征的同一、客體自身等同等觀點(diǎn)，但目前偵查學(xué)界普遍認(rèn)同的是客體自身的等同，即在不同時(shí)空中先后出現(xiàn)的兩個(gè)客體是否等同，是否是同一個(gè)。

關(guān)于同一認(rèn)定的概念，起初是徐立根教授在物證鑒定學(xué)中界定的, 他認(rèn)為“同一認(rèn)定就是對(duì)先后出現(xiàn)的客體留下的特征反映體進(jìn)行檢驗(yàn), 用于決定先后出現(xiàn)的客體是否同一問題的一種方法”。何家弘教授則認(rèn)為“同一認(rèn)定是在犯罪偵查過程中, 具有專門知識(shí)的人或了解客體特征的人, 通過比較前后出現(xiàn)客體的特征而對(duì)這些客體是否同一問題所作出的判斷”。而王大中教授卻認(rèn)識(shí)到偵查客體的特征不僅包括先后出現(xiàn)的，還包括同步出現(xiàn)的情況，比如整體分離，因而在何教授定義的基礎(chǔ)上，更完整地表述為:同一認(rèn)定是指在偵查中，具有專門知識(shí)的人和了解客體特征的人，通過比較對(duì)偵查客體先后及同步出現(xiàn)的特征是否同一作出的判斷。

對(duì)于同一認(rèn)定的概念，可從以下幾個(gè)方面進(jìn)行解析：一是同一認(rèn)定的主體是具有專門知識(shí)的人，比如各種具有專業(yè)知識(shí)和技能的專家，其鑒定結(jié)果往往以鑒定結(jié)論這一法定形式存在，可以作為法定證據(jù)使用。了解客體特征的人范圍較廣，既包括偵查人員，也包括非偵查人員，這些人員通過各種途徑和方式對(duì)客體特征存在不同程度上的認(rèn)知和了解，偵查機(jī)關(guān)不應(yīng)將同一認(rèn)定的主體限定在狹小范圍內(nèi)，在偵查實(shí)踐和理論上應(yīng)有所拓展。二是同一認(rèn)定的客體是與案件有關(guān)的人、物、場(chǎng)所，并且客體出現(xiàn)兩次或兩次以上。三是偵查客體特征出現(xiàn)的時(shí)間除了先后順序的，還有同步出現(xiàn)的，在同一認(rèn)定前物體已斷離為兩部分或多部分，如撕裂的報(bào)紙等等。

三、同一認(rèn)定理論在偵查學(xué)中的科學(xué)定位

目前，學(xué)界普遍認(rèn)為同一認(rèn)定理論可以作為物證鑒定的基礎(chǔ)理論，是否可以成為司法證明的基礎(chǔ)理論有待探討。本文著重研究的是同一認(rèn)定理論在偵查學(xué)究竟應(yīng)如何定位，能否作為偵查學(xué)的基礎(chǔ)理論。首先，我們有必要明確基礎(chǔ)理論的含義，“基礎(chǔ)，是指事物發(fā)展的根本或起點(diǎn)?！薄袄碚?，是指概念、原理的體系，是系統(tǒng)化了的理性知識(shí)?！眰刹閷W(xué)的基礎(chǔ)理論是偵查學(xué)賴以存在和發(fā)展的基礎(chǔ)，偵查學(xué)的基礎(chǔ)理論是刑事偵查學(xué)的本體論，是刑事偵查學(xué)應(yīng)用理論研究的理論根據(jù)，決定著偵查學(xué)研究問題的起點(diǎn)和高度。在偵查學(xué)基礎(chǔ)理論的指導(dǎo)下，進(jìn)而研究偵查學(xué)最普遍、最基本的客觀規(guī)律，基本對(duì)策原理。但目前偵查學(xué)界對(duì)偵查學(xué)的基礎(chǔ)理論仍然沒有達(dá)成共識(shí)，處于探討的階段。

同一認(rèn)定理論集中反映了偵查認(rèn)識(shí)的特點(diǎn)，對(duì)犯罪偵查活動(dòng)都具有方法論的指導(dǎo)意義，在偵查學(xué)中的定位不能擴(kuò)大化、絕對(duì)化。同一認(rèn)定理論是偵查學(xué)中的一種重要的認(rèn)識(shí)方法，不能作為偵查學(xué)的基礎(chǔ)理論。同一認(rèn)定理論反映的不是犯罪偵查的全部，僅僅是犯罪偵查的一個(gè)側(cè)面,沒有反映其學(xué)科基礎(chǔ)理論的全貌, 沒有反映偵查認(rèn)識(shí)的依據(jù)、途徑及其他問題，如果將之作為學(xué)科的基礎(chǔ)理論，那么, 貫穿于犯罪偵查始終的情報(bào)、管理、心理等問題的理論, 也都是犯罪偵查學(xué)的基礎(chǔ)理論。

同一認(rèn)定理論本身具有重要的的偵查價(jià)值和證據(jù)價(jià)值，偵查實(shí)踐中發(fā)揮了重要的作用。通過對(duì)客體是否特定同一進(jìn)行比較、判斷、認(rèn)定，為偵查人員縮小偵查范圍，是肯定或者否定犯罪嫌疑人與案件的因果聯(lián)系，最終發(fā)現(xiàn)案件事情真相，所以說同一認(rèn)定只是偵查過程中一個(gè)重要的認(rèn)識(shí)方法，不是偵查的最終目的，其重要價(jià)值是最終服務(wù)于偵查破案，而其本身不是最終的目的，是一個(gè)重要的手段。而且，同一認(rèn)定理論并不是偵查活動(dòng)中采用的唯一方法，不能代替全部偵查方法，如陣地控制、偵查謀略等都不同于鑒定、辨認(rèn)等同一認(rèn)定方法。

所以說，同一認(rèn)定理論不是貫穿于整個(gè)偵查過程的基礎(chǔ)理論，偵查活動(dòng)是一項(xiàng)復(fù)雜的綜合性活動(dòng)，同一認(rèn)定方法是偵查活動(dòng)中一個(gè)重要的方法，根據(jù)同一認(rèn)定理論作出的一些判斷不是萬能的、絕對(duì)的，還需要運(yùn)用一定的偵查思維，綜合其他證據(jù)，進(jìn)而從整體上進(jìn)行判斷分析，查明案件事實(shí)，查獲犯罪嫌疑人。

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D918

A

1672-6405（2012）02-0009-03

李靜（1985-），女，河南鄭州人，中國(guó)人民公安大學(xué)2011級(jí)偵查學(xué)博士研究生，北京市公安局朝陽分局民警。

2012-05-13

王鳳玲]