俞楓，鄒建東

摘要：基于知識的券商IT系統的平穩(wěn)運行是保證證券企業(yè)穩(wěn)定、安全的關鍵。由于行業(yè)競爭的核心向服務多元化和服務內容的個性化的轉變，系統的核心是對知識的管理。IT系統的運營維護工作起到保障證券業(yè)務的持續(xù)發(fā)展，該文分析了券商IT系統結構的變遷，并在此基礎上探討了基于知識的券商IT系統運維管理的技術方案。

關鍵詞：知識；運維管理；IT系統

中圖分類號：TP311文獻標識碼：A文章編號：1009-3044(2012)02-0483-02

Management of Brokerage IT Operation and Maintenance Systems Based on Knowledge

YU Feng，ZOU Jian-dong

(Information Technology Headquarters of Guotai Junan Securities Co., Ltd., Shanghai 210000, China)

Abstract: Knowledge-based brokerage IT systems to ensure smooth operation of securities companies is stable, secure key. As the core of competition in the industry and to service a wide range of personalized services, content transformation, the system is the core of knowl? edge management. Operation and maintenance of IT systems work to play to protect the sustainable development of the securities business, the paper analyzes the changes in the structure of brokerage IT systems, and on this basis of a knowledge-based brokerage operation and maintenance of IT systems management technology solutions.

Key words: knowledge; operation and maintenance management; IT systems

目前，券商迫切需要一個能提供多方位多角度服務的信息系統的支持，系統的核心是對知識的管理，由此而產生券商知識管理系統。券商IT系統由分散和分割向集中和聯通轉變，券商IT系統向“信息總線”變革，只有認識到證券行業(yè)IT變革的方向和券商知識管理建設面臨的問題，才能提出有價值的券商知識管理系統建設的體系與思路。

1券商IT系統結構變遷的分析

券商的知識管理系統做為其IT系統建設的一部分實施，在分析證券企業(yè)知識管理系統的運維管理思路和體系前，首先對券商IT系統運維管理的體系及結構變遷進行簡單分析。由于券商行業(yè)發(fā)展和同業(yè)競爭的壓力，基于知識管理的IT系統發(fā)展勢不可擋，決策者的考慮開始影響到券商IT系統的走向。但是券商決策者多是業(yè)務專家，對IT系統迎合公司發(fā)展戰(zhàn)略無法進行精確的指導，而IT部門僅從技術角度也無法全面理解本公司的發(fā)展戰(zhàn)略，決策層與技術層之間的溝通不到位，造成券商IT系統很難在券商內部形成統一與整合。幾年來，隨著券商業(yè)務的發(fā)展，形成了實時業(yè)務系統按照地域分散運行、以網上交易、CallCneetr為中心建立了總部級的客戶服務體系、初步籌建和建立了總部級的管理中心等特點。按照證券業(yè)未來若干年發(fā)展的要求，主要的矛盾有以券商總部為核心的總體營銷策略、總體服務策略和總體管理策略難以實施、快速的規(guī)模擴張將受到極大限制，并使券商在兼并過程中處于不利地位。

降低成本提高公司運營效率是所有券商企業(yè)必須采取的措施。以營業(yè)部模式運作的券商，在競爭中存在以下幾方面劣勢:營業(yè)部的定位和為了保障業(yè)務系統的運行所要求的開支，大大限制了券商最大限度地擴大自己服務領域的能力；現有營業(yè)部系統復雜性，券商建立新營業(yè)部的時間周期一般較長，時間成本較高；先進的IT系統對現有營業(yè)部模式將形成巨大沖擊；應對市場變化和產品變化的能力弱，在激烈的市場競爭中處于不利地位。處于產業(yè)鏈中游的券商為了形成差異化競爭，大力開發(fā)衍生金融產品的能力將成為券商核心競爭力。

未來券商IT系統結構可以突破以下幾點:未來證券IT系統結構之于目前的證券IT系統結構最大的優(yōu)點是引入公共信息交換平臺，構建了公共信息交換平臺；將現有IT系統各部件的交叉網狀連接變?yōu)榕c公共信息交換的單點連接。各已有的業(yè)務部件通過適配器連接公共信息交換平臺，適配器完成已有業(yè)務部件內部協議與公共信息交換平臺標準協議之間的轉換，新的業(yè)務部件可以直接利用公共信息交換平臺的標準協議與其他業(yè)務部件交換信息，其他相關業(yè)務部件利用公共信息交換平臺提供的標準接口與新增業(yè)務部件交換信息。單點連接大大減少了部件增減過程中對系統調整、維護的工作量，縮短了新應用系統上線的周期，也可以兼容老系統原有的信息交換方式，使系統適應市場變化能力大大增強。

2券商知識管理IT系統運維管理措施

中央數據庫。證券高度依賴信息，券商有很多的數據信息來源。不同的數據提供商提供的數據的優(yōu)缺點不同，有些數據源數據由于于歷史原因其結構老化或不健全。券商依賴某一數據源，從數據的質量，完整性，以及數據庫的結構方面都不能滿足要求，沒有自己獨立的數據標準，在開發(fā)系統時也要受制于人。所以，建立自己獨立的中央數據庫是建立完整知識管理系統體系的第一步，建立中央數據庫要解決好數據源問題和數據庫結構問題。券商不同的業(yè)務部門對數據源的要求不同，在建立中央數據庫之前必須充分聽取各業(yè)務部門對數據源各種優(yōu)劣意見，提取各個數據源中最符合本企業(yè)需要的數據做為中央數據庫的數據源，再進行數據庫結構的設計。數據庫結構必須具有開放靈活性，滿足數據源變化和新系統開發(fā)的需要。對不同來源的同一類數據進行自動的比對，提高中央數據庫質量。

數據挖掘。券商的數據量大，很多信息隱藏在海量數據中，可以將數據挖掘技術應用在中央數據庫和應用之間。利用數據挖掘技術以及其它數據的提取和加工技術，產生各種數據模型、視圖、中間件等供應用系統直接使用，大大加快系統的實施速度，同時也減少資源浪費。

管理決策。由于券商進入了服務時代和微利時代，快速地響應周圍環(huán)境的變化、及時調整策略是企業(yè)正常運行的必要措施。管理決策系統通過分析和挖掘現有數據支持企業(yè)的戰(zhàn)略規(guī)劃、財務決策、組織政策等。

研究支持。券商轉向服務為主，企業(yè)必須建立服務為先的觀念，同時加大研究力度，提供優(yōu)質高效的研究成果。加大研究力度必須有優(yōu)秀的研究支持平臺予以支持。券商的研究支持平臺體系應包括研究工作平臺和研究分析平臺。研究工作平臺以研究產品為核心，是研究產品的生成、流轉、發(fā)布以及統計平臺，能夠能夠為研究人員提供撰寫的平臺，同時能夠對研究產品的審批提供全程的跟蹤管理。最終對研究產品的使用情況以及質量進行跟蹤和統計。研究分析平臺主要為研究人員提供一個符合要求的分析工具。目前通用的證券分析工具靈活性小、分析工具不完善。因此必須根據不同券商的獨特需求定制一套符合要求的分析工具，以滿足可定制，開放，分析結果能夠比較簡便地應用于研究產品的生成。

客戶關系管理?？蛻艟褪枪镜纳?、維護與發(fā)展客戶關系，有效開展營銷與服務，是各券商必須優(yōu)先考慮的問題。建立一個柔性的、同時適應分布式與集中式管理環(huán)境、能有效支持營銷與服務的證券CRM14是有效的解決方法。證券CRM應該建立在支持分析類應用、混合了客戶數據和營銷數據的綜合客戶服務數據庫基礎之上。在此基礎上建立數據分析平臺以支持查詢、報表、分析與預測應用要求。同時，系統與研究支持系統關聯，通過多種手段提供產品及服務，實現服務的差異化和個性化。證券CRM應滿足:易擴展性，能夠建立合理的層次結構，預留標準對外接口。實用性，針對證券行業(yè)信息化的特點由淺入深，做到實用、易用。另外，能夠支持多種客戶分類方案，支持客戶分類多級細分，支持按照分類原則自動進行客戶分類。從而系統能夠具備準確、快速、深入的客戶挖掘能力。

3結束語

券商的業(yè)務模式正在發(fā)生根本性的變革，變革對服務的要求和對知識管理的需求使得基于知識的券商IT系統成為必然。隨著券商IT系統由分散向集中的轉變，數據集中，系統集中，將知識的生產和挖掘與知識的使用結合起來的知識管理系統的建立成為可能。建立標準且開放的中央數據庫，建立知識管理系統的開發(fā)標準，最大程度實現資源共享，才能迅速響應變化的需求，最大程度的滿足需求，從而實現企業(yè)向靈活高效高質量服務運作模式的轉變。

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