丁立寧

摘要：針對現(xiàn)在大學(xué)院校圖書館日益廣泛應(yīng)用電子資源的現(xiàn)狀進(jìn)行認(rèn)真思考，通過對國內(nèi)外對于網(wǎng)絡(luò)電子資源的許可協(xié)議分析，針對高等院校的實際情況，提出切實有效的管理模式與建議。期望通過增強(qiáng)圖書館在信息時代的服務(wù)意識，為廣大科研工作者、學(xué)生以至社會需求提供更有效的資源服務(wù)。

關(guān)鍵詞：電子資源；版權(quán)；許可協(xié)議

中圖分類號：F250.72文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A文章編號：1673-291X（2012）23-0190-02

版權(quán)與法律事務(wù)委員會（Committee on Copy right and other Legal Matters，CLM）主席斯科特指出： 許可使用（亦稱為授權(quán)使用）日益成為規(guī)范數(shù)字資源使用的必要法律手段。作為許可訪問的依據(jù)和準(zhǔn)則，許可協(xié)議在圖書館數(shù)字資源建設(shè)中扮演著重要角色： 資源供應(yīng)商通過授權(quán)許可的方式定義和控制其產(chǎn)品的使用; 圖書館通過與資源供應(yīng)商簽訂許可協(xié)議，支付相關(guān)費用，獲得數(shù)字資源的使用權(quán)。除了要遵守版權(quán)法以外，圖書館必須在商定的許可條款范圍內(nèi)管理數(shù)字資源的使用。授權(quán)許可已經(jīng)成為圖書館獲取和使用商業(yè)數(shù)字資源的標(biāo)準(zhǔn)商業(yè)模式。許可協(xié)議簽訂與否，決定了圖書館能否成功訂購數(shù)字資源; 許可協(xié)議各項條款內(nèi)容是否恰當(dāng)，決定了圖書館能否合理有效地依托數(shù)字資源開展各項服務(wù)。

一、許可協(xié)議四要素

許可協(xié)議的使用并不意味著創(chuàng)作者放棄自己的著作權(quán)，而是在特定的條件下允許創(chuàng)作者將自己的部分權(quán)利授予公共領(lǐng)域內(nèi)的使用者。許可協(xié)議的授權(quán)內(nèi)容主要包括了４個要素，它們分別是署名（Attribution）、非商業(yè)性使用（Noncommercial）、禁止演繹（No Derivative Works）和相同方式分享（Share Alike）。

署名（Attribution ），即允許他人對自己享有著作權(quán)的作品以及演繹作品進(jìn)行復(fù)制、發(fā)行、展覽、表演、放映、廣播或通過信息網(wǎng)絡(luò)向公眾傳播，但在此過程中，使用方必須保留作者對原作品的署名。

非商業(yè)性使用（Noncommercial ），即允許他人對自己享有著作權(quán)的作品以及演繹作品進(jìn)行復(fù)制、發(fā)行、展覽、表演、放映、廣播或通過信息網(wǎng)絡(luò)向公眾傳播，但僅限于非商業(yè)性目的。

禁止演繹（No Derivative Works），即允許他人對自己的作品原封不動地進(jìn)行復(fù)制、發(fā)行、展覽、表演、放映、廣播或通過信息網(wǎng)絡(luò)向公眾傳播不得進(jìn)行演繹創(chuàng)作。

二、許可協(xié)議的談判與簽訂

許可協(xié)議模式成為圖書館訂購或利用網(wǎng)絡(luò)電子期刊的主要手段，談判與簽訂許可協(xié)議（licensingagreement）已成為圖書館或聯(lián)盟引進(jìn)任一電子資源時的標(biāo)準(zhǔn)程序。網(wǎng)絡(luò)電子期刊的許可協(xié)議方式基本是由許可方（信息資源提供商）提出許可使用的協(xié)議初稿，規(guī)定被許可方（通常是圖書館）的使用權(quán)利、責(zé)任及義務(wù)，雙方如果對協(xié)議的條款沒有異議即可簽約。

為了有效地完成這些步驟，負(fù)責(zé)許可協(xié)議談判的聯(lián)盟或圖書館工作人員應(yīng)很好地掌握圖書館策略目標(biāo)，很好地了解圖書館的軟硬件環(huán)境、信息技術(shù)專業(yè)知識及本地用戶服務(wù)政策。在談判時，為了達(dá)到雙贏，雙方應(yīng)了解其他團(tuán)體的意圖和限制條件，也應(yīng)嘗試從其他團(tuán)體的角度來看待、理解許可協(xié)議問題。

三、關(guān)于電子資源管理模式的思考

圖書館應(yīng)該意識到在許可協(xié)議中存在一些出版商強(qiáng)加的限制合理使用的條款，而這會影響到圖書館及授權(quán)用戶的合法權(quán)利。因此，圖書館員有責(zé)任就此進(jìn)行談判。在進(jìn)行談判時，不放棄版權(quán)法案107條及108條授予的權(quán)利，以在保護(hù)版權(quán)所有者（作者或出版商）的權(quán)利及用戶信息需求及自由交流思想之間找到平衡點。

由于電子資源提供給使用者不同于傳統(tǒng)資源的功能與加值特性，為使這些功能與特性能被廣泛且有效地運用，信息提供商應(yīng)開放讓其數(shù)據(jù)庫被合理使用于非商業(yè)性或教育等用途，而不應(yīng)加諸過分的限制于經(jīng)過授權(quán)的個人用途，例如廠商應(yīng)準(zhǔn)許使用者能夠在合理范圍內(nèi)無限次下載、儲存、打印其數(shù)據(jù)庫內(nèi)容。

（一）授權(quán)使用范圍

資源的使用范圍主要包括授權(quán)用戶和使用地點的界定。此處的授權(quán)用戶主要指允許使用圖書館資源和服務(wù)的終端用戶。對于高校而言，在籍學(xué)生、教職員工都屬于授權(quán)用戶范圍，其中教職工包括專職、兼職、訪問學(xué)者等。授權(quán)用戶均可在館或遠(yuǎn)程使用數(shù)字資源，同時考慮社區(qū)服務(wù)與共建的可能性，建議到館用戶臨時使用資源的可行性探討。

（二）圖書館可進(jìn)行的操作

在遵從禁止使用條款情況下，5個許可協(xié)議均規(guī)定出于保證授權(quán)用戶有效使用的需要 （如提高響應(yīng)速度），圖書館可以在訂購期內(nèi)制作電子資源的本地臨時拷貝，PA/ JISC 許可協(xié)議模板規(guī)定，如果是從出版商或其他機(jī)構(gòu)服務(wù)器在線傳遞的數(shù)字資源則該條不適用。CDL標(biāo)準(zhǔn)許可協(xié)議還規(guī)定： 為實踐永久許可使用條款的規(guī)定，資源供應(yīng)商應(yīng)授權(quán)圖書館出于存檔的目的與可信任的第三方保存機(jī)構(gòu)合作，或參與相關(guān)保存項目，從而使得授權(quán)資源可獲取。只要圖書館遵從該協(xié)議的規(guī)定，圖書館可永久使用第三方可信任的系統(tǒng)獲取或保存授權(quán)資源。

（三）授權(quán)用戶可進(jìn)行的操作

出于教學(xué)、科研、個人學(xué)習(xí)等非商業(yè)性目的，授權(quán)用戶一般可以遠(yuǎn)程訪問、檢索、瀏覽、下載、打印、復(fù)制、保存數(shù)字資源，但下載、打印、復(fù)制或保存的電子資源數(shù)量必須符合合理使用的規(guī)定。

判斷的依據(jù)包括：（1）使用的目的和特性，包括該使用是否具有商業(yè)性質(zhì)或者是否是為了非營利性教學(xué)之目的;（2）受版權(quán)保護(hù)作品的性質(zhì);（3）所使用部分的數(shù)量和實質(zhì)內(nèi)容與作為一個整體的版權(quán)作品之間的關(guān)系;（4）該使用對版權(quán)作品之潛在市場或者價值的影響。

（四）館際互借與文獻(xiàn)傳遞

PA/JISC 和 NESLi2 許可協(xié)議模板均規(guī)定出于個人研究或?qū)W習(xí)的目的，可以通過郵寄、傳真或電子傳輸?shù)姆绞剑娮游募柙诖蛴『罅⒓磩h除）向其他圖書館的授權(quán)用戶提供單篇文檔的一份紙本復(fù)制件。許可協(xié)議模板群則提供了三種層次的館際互借協(xié)議條款供選擇：（1）允許圖書館提供數(shù)字資源的紙本拷貝；（2）允許圖書館通過郵寄、傳真或電子傳輸?shù)姆绞絺鬟f文獻(xiàn)；（3）禁止以電子方式向其他圖書館用戶提供數(shù)字資源拷貝。圖書館和出版商可以通過談判選擇利用有關(guān)條款。CDL許可協(xié)議模板提出圖書館可將授權(quán)資源通過電子、紙質(zhì)或其他媒介方式開展館際互借服務(wù)，但應(yīng)遵守有關(guān)版權(quán)法的相關(guān)規(guī)定。

（五）電子資源的禁止使用條款

許可協(xié)議模板中規(guī)定的禁止使用條款針對的對象包括圖書館和授權(quán)用戶，其內(nèi)容主要包括以下方面：

1.不得移除、修改或掩蓋版權(quán)信息。這些版權(quán)信息包括：作者姓名、出版商的版權(quán)聲明，或其他身份確認(rèn)或免責(zé)聲明的方式。

2.不得修改授權(quán)資源。即除各協(xié)議模板中規(guī)定允許的情形，禁止出于任何目的對授權(quán)資源任何部分的修改行為。PA/ JISC和許可協(xié)議模板群提出，在獲得了出版社的書面許可的情形下，可以對授權(quán)資源進(jìn)行節(jié)選等修改，但為避免產(chǎn)生歧義，仍不允許改變授權(quán)資源文本中的文字及其順序。

3.除非獲得出版商許可，不得出于商業(yè)目的使用授權(quán)資源。其中，商業(yè)使用行為主要指出售或轉(zhuǎn)賣、索授權(quán)資源，大量授權(quán)資源以任何形式的再生產(chǎn)或發(fā)布傳播。

4.不得提供給非授權(quán)用戶使用。PA/JISC許可協(xié)議模板規(guī)定不得向非授權(quán)用戶提供資源的電子版本; 而 Liblicense 和 CDL 標(biāo)準(zhǔn)許可協(xié)議則明確規(guī)定：圖書館不得允許非授權(quán)用戶使用購買的文獻(xiàn)。

5.不得在非安全網(wǎng)絡(luò)上放置或發(fā)布授權(quán)資源的任何部分。除Liblicense和CDL標(biāo)準(zhǔn)許可協(xié)議，其他許可協(xié)議模板均規(guī)定除相關(guān)條款規(guī)定的情形，禁止在任何非安全網(wǎng)絡(luò)上陳列或發(fā)布授權(quán)資源的任意部分，許可協(xié)議模板群還規(guī)定授權(quán)資源的衍生作品（如使用了授權(quán)資源的電子教學(xué)參考資料） 亦不得在公開網(wǎng)絡(luò)傳播。

（六）圖書館確保數(shù)字資源合理使用所承擔(dān)的責(zé)任

為確保終端用戶合理使用商業(yè)性數(shù)字資源，許可協(xié)議模板中約定了圖書館應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任，以及發(fā)生侵權(quán)行為時可采取的措施，主要包括：

1.圖書館有義務(wù)向授權(quán)用戶提出版權(quán)公告，以 確保其意識到尊重版權(quán)的重要性，并應(yīng)采取合理措施 知會授權(quán)用戶有關(guān)數(shù)字資源的使用限制。

2.圖書館應(yīng)采取合理的措施禁止違規(guī)使用行為。一旦出現(xiàn)這種行為，圖書館應(yīng)盡快告知授權(quán)方，并采取合適措施避免其再次發(fā)生。

3.出現(xiàn)違規(guī)使用行為時，資源供應(yīng)商可采取下列措施： 暫停授權(quán)用戶使用數(shù)字資源的權(quán)利; 暫封非法獲取數(shù)字資源的IP地址; 圖書館可以根據(jù)資源供應(yīng) 商的請求暫停授權(quán)用戶訪問數(shù)字資源。但是，資源供應(yīng)商在采取上述任何措施之前，都應(yīng)提前（如提前 60天） 知會圖書館，并與圖書館合作采取措施，避免違規(guī)使用行為的再次發(fā)生。

結(jié)語

可以看出，圖書館在簽署電子資源許可協(xié)議時有幾個問題應(yīng)特別注意： 第一，授權(quán)用戶應(yīng)該被精確和全面地定義。第二，在授權(quán)使用方式的規(guī)定方面，用戶的使用規(guī)定必須是一致的、合理的，并符合合理使用原則。既應(yīng)包括授權(quán)使用條款，也應(yīng)包括禁止使用條款，兩者應(yīng)保持一致，且使用條款的寬嚴(yán)程度應(yīng)是合理的。第三，圖書館在簽訂許可協(xié)議時應(yīng)有免責(zé)條款，即圖書館遵守許可協(xié)議條款的職責(zé)僅限于根據(jù)使用規(guī)定向用戶提供適當(dāng)?shù)慕逃?，對于終端用戶由于濫用或盜用所造成的損失，圖書館不應(yīng)當(dāng)為此承擔(dān)責(zé)任。

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