文 凱，楊 彬，熊 艷，羅毅軍

中國核動力研究設(shè)計院（NPIC）作為核電站反應(yīng)堆及一回路系統(tǒng)主要設(shè)備的采購方，為實現(xiàn)采購活動的目標(biāo)（獲得質(zhì)量合格、按期交付且價格合理的物項和服務(wù)），需在核安全設(shè)備采購的全過程密切關(guān)注供貨商產(chǎn)品質(zhì)量保證能力。質(zhì)量保證監(jiān)查是驗證供貨商的質(zhì)量保證能力的方式之一，通過對監(jiān)查工作有效性的探索和實踐，對NPIC供貨商在有效實施質(zhì)量保證體系并持續(xù)改進，避免不符合項重復(fù)發(fā)生方面取得了較為明顯的效果，為NPIC獲得滿足質(zhì)量、進度要求和安全可靠的設(shè)備提供了保證。

1 現(xiàn)狀和存在問題

在項目執(zhí)行過程中，NPIC根據(jù)項目質(zhì)量保證分級管理要求，在設(shè)備采購時對Q1、Q2、Q3級設(shè)備供貨商實施質(zhì)量保證監(jiān)督/監(jiān)查，必要時還對QNC級設(shè)備供貨商實施質(zhì)量保證監(jiān)督/監(jiān)查。質(zhì)量保證監(jiān)查后，雖然采取了糾正措施，但由于有些供貨商舉一反三不到位，在實際工作中仍然會繼續(xù)發(fā)生類似質(zhì)量問題。

2 影響監(jiān)查有效性的原因

本文通過綜合考查目前國內(nèi)核安全設(shè)備供貨商的現(xiàn)狀，分析影響質(zhì)量保證監(jiān)查有效性的原因（見圖 1）。

2.1 監(jiān)查方原因

主要原因有：①監(jiān)查人員對供貨商質(zhì)量狀況和相關(guān)制造行業(yè)的質(zhì)量發(fā)展動態(tài)了解不夠深入。這是影響監(jiān)查有效性的重要原因；②監(jiān)查組織實施不善，監(jiān)查計劃針對性不強或監(jiān)查實施方式不合理，導(dǎo)致監(jiān)查活動針對性不強；③對后續(xù)糾正措施跟蹤力度不夠，使監(jiān)查活動走過場，敷衍了事。

2.2 供貨商（被監(jiān)查方）原因

主要原因有：①供貨商質(zhì)量意識不強，對質(zhì)量保證監(jiān)查認(rèn)識不足。主要是供貨商極力追求進度，缺乏相應(yīng)培訓(xùn)，從而導(dǎo)致相關(guān)人員不能完全領(lǐng)會監(jiān)查工作內(nèi)涵；②供貨商改進方法不當(dāng)，實施糾正措施未針對根本原因或糾正措施執(zhí)行不夠徹底，導(dǎo)致監(jiān)查后的改進效果不明顯。

3 提高監(jiān)查有效性的建議

3.1 提升監(jiān)查人員綜合能力

監(jiān)查人員的能力將直接影響監(jiān)查的有效性，其能力包括個人素質(zhì)、知識和技能，其中知識和技能包括通用知識和技能以及特定專業(yè)知識和技能。

監(jiān)查人員在掌握質(zhì)量保證專業(yè)知識和技能的基礎(chǔ)上還需要努力加強被監(jiān)查供貨商相關(guān)技術(shù)專業(yè)等特定知識和技能的掌握。監(jiān)查人員應(yīng)介入產(chǎn)品質(zhì)量問題處理，積極參與設(shè)備制造商之間的技術(shù)協(xié)調(diào)、不符合項處理等過程，深入了解制造商的產(chǎn)品質(zhì)量現(xiàn)狀和問題原因。監(jiān)查人員還應(yīng)關(guān)注行業(yè)發(fā)展動態(tài)，熟悉相關(guān)技術(shù)規(guī)范，拓寬專業(yè)知識面。

監(jiān)查人員的個人素質(zhì)主要包括：溝通交流能力、分析應(yīng)變能力、邏輯推理能力、判斷能力、理論聯(lián)系實際能力等。其中溝通交流是監(jiān)查人員與供貨商之間的橋梁，監(jiān)查中通過與供貨商各個部門、各個層次人員的充分溝通，才能了解供貨商的愿景、現(xiàn)狀和存在的困難等，以便準(zhǔn)確地確定問題的性質(zhì)、程度。同時，通過充分溝通才能使供貨商人員理解問題和采取改進措施。另一方面，在監(jiān)查中監(jiān)查人員通過與供貨商的管理者進行充分溝通，可以了解到管理人員的管理理念和管理方法。這一方面有助于了解供貨商核安全文化，另一方面也有助于監(jiān)查人員的自我充實和不斷提高。通過互動互助的交流，共同分享經(jīng)驗，彼此支持，從而達到最佳的改進效果。

開展監(jiān)查經(jīng)驗總結(jié)，它實際上是監(jiān)查人員自我對話過程，也是能力提升的過程，其意義在于把點滴的監(jiān)查經(jīng)驗作以積攢、總結(jié)，在總結(jié)本次監(jiān)查經(jīng)驗的過程中得到收獲。經(jīng)驗總結(jié)分兩方面：一方面是針對本次監(jiān)查中供貨商質(zhì)量發(fā)展?fàn)顩r的總結(jié)，包括監(jiān)查中的各項發(fā)現(xiàn)以及下次監(jiān)查中應(yīng)加以注意或需要再次驗證的事項；另一方面是監(jiān)查人員自身能力總結(jié)，包括在本次監(jiān)查中學(xué)習(xí)到的技術(shù)知識和管理知識的總結(jié)。

3.2 加強監(jiān)查活動的組織實施

（1）加強監(jiān)查前準(zhǔn)備工作

選擇合適的人員，組建監(jiān)查小組。監(jiān)查小組中最好應(yīng)包括相關(guān)的專業(yè)技術(shù)專家和項目管理人員。以便在監(jiān)查中進行技術(shù)咨詢，圓滿地完成質(zhì)保體系中技術(shù)部分的審查。監(jiān)查人員應(yīng)熟悉相關(guān)法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范、合同、大綱和程序等要求，了解被監(jiān)查領(lǐng)域。

監(jiān)查人員應(yīng)通過查閱供貨商的質(zhì)量趨勢分析、技術(shù)澄清和產(chǎn)品不符合項及處理情況，了解現(xiàn)場監(jiān)造人員的反饋信息，通過協(xié)調(diào)會會議紀(jì)要和跟蹤函、核安全局的發(fā)文或檢查報告等其他方式了解供貨商的質(zhì)量發(fā)展動態(tài)，了解其他相關(guān)方對供貨商的意見和評價，結(jié)合供貨商設(shè)備制造進展提出監(jiān)查的重點，做好監(jiān)查計劃和檢查表。結(jié)合項目執(zhí)行中反映出來的各類問題，通過監(jiān)查發(fā)現(xiàn)其產(chǎn)生的根本原因，向供貨商提出改進建議。

對不符合項以及過程的不符合進行分析，可以幫助了解供貨商的質(zhì)量體系管理現(xiàn)狀并找出監(jiān)查的重點。

下面以某時期某產(chǎn)品不符合項產(chǎn)生原因統(tǒng)計分析和同時期監(jiān)查發(fā)現(xiàn)過程的不符合產(chǎn)生原因進行對比說明。

不符合項情況 某時期設(shè)備不符合項主要表現(xiàn)在焊接產(chǎn)品缺陷、機加工后尺寸缺陷、理化性能不合格、無損檢驗不合格、搬運裝配等環(huán)節(jié)物項碰傷等，主要原因是由于工藝技術(shù)、工藝過程控制、人因、采購控制、物項控制等方面不符合造成（見圖2）。

過程質(zhì)量保證監(jiān)查情況 對該供貨商進行監(jiān)查發(fā)現(xiàn)問題主要有使用過期作廢文件、上游項目管理要求文件未經(jīng)轉(zhuǎn)化分發(fā)到執(zhí)行部門、文件未經(jīng)審批就生效執(zhí)行、文件分發(fā)混亂、采購技術(shù)文件未完成審查或不是最終版本、供方不是經(jīng)過認(rèn)可的合格供方、工藝技術(shù)部門未明確具體工藝過程、操作人員未按照工藝文件要求執(zhí)行等（見圖3）。

圖2 不符合項產(chǎn)生原因匯總圖

圖3 監(jiān)查發(fā)現(xiàn)問題產(chǎn)生原因匯總圖

交叉比對 將設(shè)備制造中不符合項產(chǎn)生的原因與監(jiān)查中發(fā)現(xiàn)問題產(chǎn)生的原因進行對比（見圖4）。

由對比圖可以看出：①不符合項產(chǎn)生原因和監(jiān)查中發(fā)現(xiàn)問題產(chǎn)生原因有部分一致性，表明質(zhì)量保證監(jiān)查和不符合項均反映出設(shè)備供貨商的過程質(zhì)量控制能力；②不符合項產(chǎn)生原因和監(jiān)查中發(fā)現(xiàn)問題產(chǎn)生原因不完全一致，主要是因為監(jiān)查是抽查供貨商質(zhì)保體系運行的各項活動。因而在質(zhì)量保證監(jiān)查實施之前，通過對供貨商不符合項的發(fā)生趨勢以及各方面的信息反映出來的問題進行分析，可以一定程度上了解供貨商質(zhì)量保證體系的執(zhí)行結(jié)果、發(fā)展趨勢和管理的薄弱環(huán)節(jié)，并找出監(jiān)查重點。

在監(jiān)查實施前，監(jiān)查小組應(yīng)進行內(nèi)部溝通交流，統(tǒng)一對監(jiān)查重點的認(rèn)識和做好監(jiān)查分工，以便在盡可能短的時間內(nèi)做好準(zhǔn)備工作。

（2）監(jiān)查中應(yīng)注重發(fā)現(xiàn)關(guān)鍵問題

在核安全設(shè)備制造過程中，多數(shù)過程質(zhì)量是由少數(shù)的關(guān)鍵因素決定的，而多數(shù)質(zhì)量問題也是由少數(shù)的關(guān)鍵原因?qū)е碌?。所以監(jiān)查結(jié)束時應(yīng)通過對監(jiān)查中發(fā)現(xiàn)的問題進行歸納整理，找出普遍性、傾向性以及對質(zhì)量有影響的少數(shù)關(guān)鍵問題。問題數(shù)量不是關(guān)鍵，持續(xù)改進才是目標(biāo)，有重點地針對少數(shù)重要問題的改進往往比面面俱到更有效果。

圖4 監(jiān)查發(fā)現(xiàn)問題產(chǎn)生原因與不符合項產(chǎn)生原因?qū)Ρ葓D

（3）做好對糾正行動的跟蹤

督促供貨商舉一反三，有效地完成糾正措施。監(jiān)查組積極、努力的跟蹤活動，也將提升供貨商質(zhì)保能力和工作效率。

3.3 宣傳核安全文化

核安全文化是在組織和員工個人中的特性和屬性的組合。它是態(tài)度問題，也是體制問題。核安全文化的特性體現(xiàn)在個人對安全重要性的認(rèn)識、組織及員工知識和能力、高級管理層的承諾、組織和個人積極性、工作監(jiān)督、明晰的責(zé)任制等方面。

供貨商的核安全文化對產(chǎn)品的質(zhì)量水平起著非常重要的作用。它引導(dǎo)管理層和員工的質(zhì)量意識，在企業(yè)內(nèi)形成共同的、普遍的認(rèn)知，將對核安全設(shè)備的質(zhì)量產(chǎn)生質(zhì)的影響。

宣傳核安全文化將會提高供貨商對質(zhì)量管理和質(zhì)量保證監(jiān)查的認(rèn)知程度。通過宣傳核安全文化，強化正確的工作作風(fēng)，幫助樹立相應(yīng)的企業(yè)文化會促使企業(yè)組織對質(zhì)量管理的態(tài)度由被動轉(zhuǎn)向主動，最終自發(fā)、自覺地形成“質(zhì)量是根本”的工作意識和工作態(tài)度，達到“安全第一，質(zhì)量第一，預(yù)防為主”的要求。

在監(jiān)查活動中，監(jiān)查員應(yīng)提倡積極、嚴(yán)謹(jǐn)?shù)墓ぷ髯黠L(fēng)，向供貨商宣傳核安全文化，在發(fā)現(xiàn)問題時不能僅僅局限于錯誤本身，而應(yīng)吸取經(jīng)驗教訓(xùn)，積極糾正、改進。

4 結(jié)語

核安全設(shè)備制造難度大，技術(shù)及質(zhì)量要求高，而目前國內(nèi)工藝標(biāo)準(zhǔn)化程度較低，這對供貨商的過程質(zhì)量控制能力提出了較高的要求，也對采購方的質(zhì)量保證體系提出了更加嚴(yán)格的要求。對此，要求監(jiān)查方在周密的組織、實施監(jiān)察活動的同時還要注意工作的方式、方法，加強糾正措施的跟蹤力度，使監(jiān)查活動富有成效。通過質(zhì)量保證監(jiān)查，準(zhǔn)確、全面地評價供貨商質(zhì)量保證體系的實施情況和有效性，可以為核安全設(shè)備的質(zhì)量提供置信度，為確保核電站的安全和質(zhì)量打下良好的基礎(chǔ)。

[1]GB/T 19001-2008/ISO 9001:2008質(zhì)量管理體系要求.

[2]HAF003(1991)核電廠質(zhì)量保證安全規(guī)定.