國外技術(shù)性貿(mào)易措施影響指數(shù)研究

陳新 殷杰 吳彥 曹健

(深圳市檢驗檢疫科學(xué)研究院 廣東深圳 518010)

1 前言

技術(shù)性貿(mào)易措施是國際貿(mào)易中，商品進口國在實施貿(mào)易進口管制時通過頒布法律、法令、條例、規(guī)定，建立技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、認(rèn)證制度、檢驗制度等方式，對外國出口產(chǎn)品制定過分嚴(yán)格的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、衛(wèi)生檢疫標(biāo)準(zhǔn)、商品包裝和標(biāo)簽標(biāo)準(zhǔn)，從而提高產(chǎn)品的技術(shù)要求，增加進口難度，最終達到限制進口目的的一種非關(guān)稅壁壘措施。它可涉及到農(nóng)產(chǎn)品、食品、機電產(chǎn)品、紡織服裝、信息產(chǎn)業(yè)、家電、化工醫(yī)藥等領(lǐng)域，包括它們的初級產(chǎn)品、中間產(chǎn)品和制成品，以及加工、包裝、運輸和儲存等環(huán)節(jié)。

技術(shù)貿(mào)易性措施主要涉及WTO《技術(shù)性貿(mào)易壁

壘協(xié)議》(Agreement on Technical Barriers to Trade，TBT協(xié)定)中的技術(shù)法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、合格評定(TBT措施)與《關(guān)于實施衛(wèi)生與植物衛(wèi)生措施協(xié)定》(A-greement On The Application Of Sanitary And Phytosanitary Measures，SPS協(xié)定)中的動物衛(wèi)生、植物衛(wèi)生與食品安全措施(SPS措施)。一方面，技術(shù)性貿(mào)易措施的制定以保護國家安全、保護人類和動植物的生命和健康、保護環(huán)境及防止欺詐行為等為目標(biāo)，具有合理性。另一方面，技術(shù)性貿(mào)易措施的實施客觀上會對國際貿(mào)易產(chǎn)生一定的影響，甚至被用作變相限制進口、進行貿(mào)易保護的工具，日益受到世界各國的關(guān)注［1］。

文獻［1］是國家質(zhì)檢總局統(tǒng)計的2011年技術(shù)性貿(mào)易措施相關(guān)信息，該年度報告每年出版一本，由各地方直屬檢驗檢疫局及相關(guān)管理研究機構(gòu)的調(diào)查研究匯總而成，是研究國外技術(shù)性貿(mào)易措施的權(quán)威參考文獻;文獻［2］從宏觀上介紹了國外技術(shù)性貿(mào)易措施對我國的影響;文獻［3－6］分別從出口紡織服裝、機電、玩具、農(nóng)食等不同行業(yè)的角度，分析或研究了國外技術(shù)性貿(mào)易措施的影響。

以上文獻從宏觀及不同產(chǎn)業(yè)的角度，對國外技術(shù)性貿(mào)易措施進行了較好的研究，本研究從定量角度，首次提出國外技術(shù)性貿(mào)易措施影響指數(shù)的概念，力圖從定量角度對其進行描述。

2 研究方法

為研究國外技術(shù)性措施的影響，特提出技術(shù)性貿(mào)易措施影響指數(shù)(λTBT)的概念。λTBT是反映國外技術(shù)性貿(mào)易措施宏觀上對我國企業(yè)影響程度的一個總體刻畫，其定義為:各行業(yè)受國外技術(shù)性貿(mào)易措施影響的直接損失與間接成本增加的數(shù)學(xué)期望值。它描述了技術(shù)性貿(mào)易措施對我國主要7個出口行業(yè)影響的加權(quán)平均，可以用式(1)來表示。

在式(1)中，行業(yè)代碼i代表各出口行業(yè)，按照文獻［1］的分類，共分為7 類;αi(i=1，2，…，7)稱為行業(yè)影響系數(shù)，其值隨著每年的出口情況不同而動態(tài)變化，其具體數(shù)值可由公式(2)計算而得;βi(i=1，2，…，7)稱為行業(yè)直接損失率，其定義為出口行業(yè)受國外技術(shù)性貿(mào)易措施影響所造成的直接經(jīng)濟損失與該行業(yè)出口總值與直接經(jīng)濟損失之和的比例;γi(i=1，2，…，7)稱為行業(yè)間接成本增加率，其定義為出口行業(yè)受技術(shù)性貿(mào)易措施影響所造成的培訓(xùn)、認(rèn)證等增加的間接費用與該行業(yè)出口總值的比例;β和γ分別為總直接損失率和總間接成本增加率。若將βi近似處理為出口行業(yè)受技術(shù)性貿(mào)易措施影響所造成的直接經(jīng)濟損失與該行業(yè)出口總值的比例，并定義 χi=βi+γi(i=1，2，3，...，7)為行業(yè)損失率，其數(shù)值可以根據(jù)算式(3)得出。

在式(2)中，Qi(i=1，2，…，7)定義由表2給出，表示某一年度具體行業(yè)出口總額;在式(3)中DLi，ILi以及Li分別表示某一年度受技術(shù)性貿(mào)易措施影響的直接損失、間接成本增加以及總損失。

根據(jù)式(2)和(3)，可以得出式(4)。

從式(4)可以看出，技術(shù)性貿(mào)易措施影響指數(shù)可以近似為某一具體年份內(nèi)，受國外技術(shù)性貿(mào)易措施影響，各行業(yè)的總損失額與當(dāng)年各行業(yè)出口總額的比值。

根據(jù)(4)可以定義行業(yè)技術(shù)性貿(mào)易措施影響指數(shù) λiTBT，如式(5)所示。

我國7個主要出口行業(yè)的代碼和主要技術(shù)性貿(mào)易措施參數(shù)見表1、表2。

表1 我國7個主要出口行業(yè)的代碼

表2 主要技術(shù)性貿(mào)易措施參數(shù)

3 案例

根據(jù)質(zhì)檢總局發(fā)布的中國技術(shù)性貿(mào)易措施年度報告中的數(shù)據(jù)［1］，可以得到近年來國外技術(shù)性貿(mào)易措施對我國7個主要出口行業(yè)的影響，包括企業(yè)直接損失、新增成本以及技術(shù)性貿(mào)易措施影響指數(shù)等，詳見表3。

表3 2008年－2010年部分主要技術(shù)性貿(mào)易措施參數(shù)(單位:億美元)

i=3 3 1.6 5 4 6.5 3 7 8.1 8 5.4 7 ×1 0 －3 i=4 6 4.9 9 5 0.5 6 1 1 5.5 5 8.0 9 ×1 0 －3 i=5 2 6.8 7 2 1.3 0 4 8.1 7 3.3 7 ×1 0 －3 i=6 3 0.9 4 1 4.2 9 4 5.2 3 3.1 7 ×1 0 －3 i=7 3 5.8 4 6.7 8 4 2.6 2 2.9 8 ×1 0 －3小計 5 0 5.4 3 2 4 0.7 3 7 4 6.1 6 5.2 3 ×1 0 －2 2 0 0 9 1 2 0 1 6.7 i=1 6 0.3 7 1 4.3 5 7 4.7 2 6.2 2 ×1 0 －3 i=2 2 2 2.9 1 9 1.1 2 3 1 4.0 3 2.6 1 ×1 0 －2 i=3 3 4.5 7 1 8.9 2 5 3.4 9 4.4 5 ×1 0 －3 i=4 3 2.6 3 2 2.7 7 5 5.4 0 4.6 1 ×1 0 －3 i=5 1 9.3 3 3 6.7 4 5 6.0 7 4.6 7 ×1 0 －3 i=6 1 2 7.6 6 3 7.0 0 1 6 4.6 6 1.3 7 ×1 0 －2 i=7 7 6.8 4 2 5.3 6 1 0 2.2 0 8.5 1 ×1 0 －3小計 5 7 4.3 1 2 4 6.2 6 8 2 0.5 7 6.8 3 ×1 0 －2 2 0 1 0 1 5 7 7 9.3 i=1 3 7.4 1 4.7 7 4 2.1 8 2.6 7 ×1 0 －3 i=2 1 7 2.7 8 7 8.8 9 2 5 1.6 7 1.6 0 ×1 0 －2 i=3 1 0 8.0 4 6 5.4 1 1 7 3.4 5 1.1 0 ×1 0 －2 i=4 7 0.3 5 3 8.3 2 1 0 8.6 7 6.8 9 ×1 0 －3 i=5 4 6.4 4 1 5.4 1 6 1.8 5 3.9 2 ×1 0 －3 i=6 1 0 7.4 4 2 1.5 2 1 2 8.9 6 8.1 7 ×1 0 －3 i=7 3 9.9 6 5.2 5 4 5.2 1 2.8 7 ×1 0 －3小計 5 8 2.4 2 2 2 9.5 7 8 1 1.9 9 5.1 5 ×1 0－2

表3顯示，我國技術(shù)性貿(mào)易措施影響指數(shù)2008年為5.23%，2009 年為 6.83%，2010 年為 5.15%。由于缺少各行業(yè)出口總額信息Qi，故行業(yè)總損失率χi的具體數(shù)據(jù)無法獲得。

4 結(jié)論與建議

技術(shù)性貿(mào)易措施影響指數(shù)在數(shù)值上等于各行業(yè)的總損失額與當(dāng)年各行業(yè)出口總額的比值，行業(yè)技術(shù)性貿(mào)易措施影響指數(shù)在數(shù)值上等于該行業(yè)的總損失額與當(dāng)年各行業(yè)出口總額的比值。這些數(shù)據(jù)為相關(guān)統(tǒng)計部門進行數(shù)據(jù)統(tǒng)計提供了便利，可以深刻揭示國外技術(shù)性貿(mào)易措施對各行業(yè)的影響，是衡量國外技術(shù)性貿(mào)易措施影響程度的重要參考指標(biāo)。

以上研究中的行業(yè)影響系數(shù)是基于每年各行業(yè)出口額在總出口額中所占比例進行推導(dǎo)而得，完全基于經(jīng)濟因素的考慮，若考慮到其他因素，則該權(quán)重可以采用適當(dāng)方法進行調(diào)整。

為了能夠更加清楚地掌握國外技術(shù)性貿(mào)易措施對我國各行業(yè)的影響，建議以后的調(diào)查中，能夠加入各行業(yè)的出口額等相關(guān)統(tǒng)計數(shù)據(jù)，進一步研究將圍繞著各行業(yè)國外技術(shù)性貿(mào)易措施影響參數(shù)的獨立性與關(guān)聯(lián)性，同時積極尋找這些參數(shù)之間的關(guān)系，并為政府提供相應(yīng)的應(yīng)對建議，以期能夠減少國外技術(shù)性貿(mào)易措施的不利影響。

5 致謝

本研究得到深圳市軟科學(xué)計劃資助項目(RKX201102250058A)、國家八六三項目(2008AA04A109)以及深圳市基礎(chǔ)研究計劃項目(JC201005270271A，JC201005270268A)的資助，在此表示感謝。

［1］ 中華人民共和國國家質(zhì)量監(jiān)督檢驗檢疫總局.中國技術(shù)性貿(mào)易措施年度報告(2011)［M］.北京:中國計量出版社，2011.

［2］ 楊勵.國外技術(shù)性貿(mào)易措施對我國的影響與策略選擇［J］.國際經(jīng)貿(mào)探索，2008，24(6):65－70.

［3］ 張建蕓，姜輝.技術(shù)性貿(mào)易壁壘對我國紡織服裝行業(yè)的影響及其對應(yīng)措施研究［J］.現(xiàn)代商貿(mào)工業(yè)，2011，1:106－107.

［4］ 龔丹峰.技術(shù)性貿(mào)易壁壘對我國機電產(chǎn)品出口影響及應(yīng)對研究［D］.上海:復(fù)旦大學(xué)，2009.

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［6］ 孫東升.技術(shù)性貿(mào)易壁壘與農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易［M］.北京:中國農(nóng)業(yè)科學(xué)技術(shù)出版社，2006.