□ 劉厚蓮

(江西財(cái)經(jīng)大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院，江西南昌 330013)

排污權(quán)交易是指在滿(mǎn)足環(huán)境質(zhì)量要求和主要污染物排放總量控制的前提下，排污單位在交易機(jī)構(gòu)對(duì)依法取得的主要污染物年度許可排污指標(biāo)進(jìn)行公開(kāi)買(mǎi)賣(mài)的行為，其交易對(duì)象主要有化學(xué)需氧量(COD)、二氧化硫(SO2)等。

排污權(quán)交易自1968年美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家戴爾斯最先提出便受到了廣泛關(guān)注并引起了充分討論。1976年，美國(guó)將排污權(quán)交易付諸實(shí)踐，其主要對(duì)象是對(duì)大氣二氧化硫污染物排放權(quán)交易。經(jīng)過(guò)30多年的理論研究和實(shí)踐，該交易制度在改善美國(guó)大氣環(huán)境質(zhì)量，消減環(huán)境治理社會(huì)成本方面都取得了巨大成就。除美國(guó)外，一些市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)的國(guó)家如德國(guó)、澳大利亞、加拿大、英國(guó)也實(shí)施了排污權(quán)交易制度。

國(guó)內(nèi)方面，在江蘇，截至2009年底，納入太湖流域首批試點(diǎn)的915戶(hù)重點(diǎn)企業(yè)中，98.5%已實(shí)現(xiàn)了排污權(quán)網(wǎng)上申購(gòu)管理，2009年征收排污權(quán)有償使用費(fèi)達(dá)7739.4萬(wàn)元，其中，江陰、太倉(cāng)、常熟三市已全面完成排污權(quán)有償征繳工作。在浙江，截止到2010年3月，嘉興排污權(quán)交易儲(chǔ)備中心已完成排污權(quán)有償使用與交易1066筆，涉及交易金額近2億元。在湖北，2006年已開(kāi)始探索排污權(quán)交易，2008年10月出臺(tái)了《湖北省主要污染物排污權(quán)交易試行辦法》，進(jìn)入規(guī)范性的市場(chǎng)運(yùn)作。2009年3月，成立了湖北省環(huán)境資源交易所，同期開(kāi)始第一次排污權(quán)交易。通過(guò)排污權(quán)交易制度的實(shí)行提前一年實(shí)現(xiàn)“十一五”主要污染物總量控制目標(biāo)。截止到2010年6月，該中心已完成交易8筆，累計(jì)交易金額916萬(wàn)元。面對(duì)巨大的環(huán)境約束和環(huán)境保護(hù)目標(biāo)，處于中部地區(qū)的江西開(kāi)展排污權(quán)交易也已勢(shì)在必行。

1 江西推行排污權(quán)交易的必要性

理論分析和國(guó)際經(jīng)驗(yàn)顯示，排污權(quán)交易是有效的環(huán)境管理政策。一方面，排污權(quán)交易通過(guò)界定環(huán)境產(chǎn)權(quán)、建立排污權(quán)交易制度，將環(huán)境容量使用過(guò)程的外部性?xún)?nèi)部化，實(shí)現(xiàn)環(huán)境容量資源的有效利用；另一方面，實(shí)行排污權(quán)交易制度是落實(shí)節(jié)約資源和保護(hù)環(huán)境基本國(guó)策，建設(shè)低投入、高產(chǎn)出、低消耗、少排放，能循環(huán)、可持續(xù)的國(guó)民經(jīng)濟(jì)體系和資源節(jié)約型、環(huán)境友好型社會(huì)的需要。因此，必要性是指江西實(shí)行排污權(quán)交易對(duì)于緩解江西環(huán)境壓力和實(shí)現(xiàn)環(huán)境資源的高效優(yōu)化配置的十分必要。必要性分析主要是從江西實(shí)行排污權(quán)交易的實(shí)際意義角度來(lái)分析，主要體現(xiàn)在以下幾個(gè)方面：

1.1 環(huán)境效益

實(shí)施排污權(quán)交易的實(shí)質(zhì)是通過(guò)在排污主體之間可交易可轉(zhuǎn)移的排污權(quán)來(lái)實(shí)現(xiàn)緩解環(huán)境壓力的目的，因而實(shí)行排污權(quán)交易具有的良好的環(huán)境效益。首先，有利于建立環(huán)境監(jiān)管體系。根據(jù)市場(chǎng)調(diào)研和統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)建立污染源排污數(shù)據(jù)庫(kù)，確立尚存容量和需要削減的排污量，確定允許的排放量，最后建立動(dòng)態(tài)系統(tǒng)對(duì)排放總量進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)控。其次，有利于環(huán)境優(yōu)化配置。根據(jù)科斯理論，如果交易成本為零，只要產(chǎn)權(quán)明確，則無(wú)論最初的產(chǎn)權(quán)是如何分配的，通過(guò)交易總能達(dá)到帕累托最優(yōu)，外部性也就可以消除。隨著排污權(quán)交易的推行，各種污染物處理技術(shù)透明化，產(chǎn)權(quán)信息對(duì)稱(chēng)化，排污權(quán)交易頻繁化，交易成本也會(huì)降低，從而有利于實(shí)現(xiàn)環(huán)境資源的有效配置。最后，有利于減排，緩解江西環(huán)境壓力。成功運(yùn)行排污權(quán)交易機(jī)制的過(guò)程就是排污總量控制的過(guò)程?！笆晃濉逼陂g，江西將環(huán)境治理作為一項(xiàng)重要工作來(lái)抓，城市排水、排污能力顯著提高，2010年污水處理率達(dá)80.83%，居全國(guó)第18位，比2005年提高45.9個(gè)百分點(diǎn)；生活垃圾無(wú)害化處理率達(dá)85.9%，在全國(guó)排第13位，比2005年提高37個(gè)百分點(diǎn)。隨著建設(shè)鄱陽(yáng)湖生態(tài)經(jīng)濟(jì)區(qū)上升為國(guó)家戰(zhàn)略，“一湖清水”的環(huán)境目標(biāo)也得到明確的確立。因此，推行排污權(quán)交易能更好地保護(hù)江西環(huán)境，實(shí)現(xiàn)環(huán)境友好型社會(huì)的目標(biāo)。

1.2 經(jīng)濟(jì)效益

相對(duì)于傳統(tǒng)的污染治理和控制手段而言，排污權(quán)交易的實(shí)施是由市場(chǎng)、企業(yè)和政府共同作用。在市場(chǎng)方面，排污權(quán)交易的實(shí)施通過(guò)產(chǎn)權(quán)的界定，在提高污染物治理技術(shù)，減少信息的不對(duì)稱(chēng)性，減低交易費(fèi)用，降低減排成本的同時(shí)還可以使各種污染物的控制更市場(chǎng)化，規(guī)范化，大大提高了市場(chǎng)運(yùn)行機(jī)制效率。[1]在企業(yè)方面，各企業(yè)在購(gòu)買(mǎi)排污權(quán)和治理之間，均根據(jù)市場(chǎng)信息(治理成本和排污權(quán)交易價(jià)格)進(jìn)行博弈，在利益最大化行為的導(dǎo)向下確定最優(yōu)策略。企業(yè)的經(jīng)濟(jì)利益來(lái)源：其一，企業(yè)的治理成本低于其它企業(yè)平均成本，則企業(yè)降低了生產(chǎn)成本；其二，由于產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓的靈活性，排污權(quán)交易的推行降低了企業(yè)管理成本和交易成本。例如，海恩對(duì)129筆交易進(jìn)行計(jì)算，結(jié)果是與沒(méi)有交易的狀況相比，產(chǎn)生的節(jié)約為4.35億美元。[2]在政府方面，政府也有經(jīng)濟(jì)收益。在市場(chǎng)運(yùn)行機(jī)制不完善，排污權(quán)價(jià)格難以確定下，政府部門(mén)起了一定作用。政府部門(mén)通過(guò)公開(kāi)拍賣(mài)或是標(biāo)價(jià)出售排污權(quán)，獲得了一筆環(huán)境保護(hù)收入。

1.3 社會(huì)效益

社會(huì)效益相對(duì)于個(gè)人效益而言，有時(shí)可簡(jiǎn)單看成是個(gè)人效益的加總。在排污權(quán)交易中，由市場(chǎng)主導(dǎo)，減少政府在環(huán)境保護(hù)中的行為，可以有效減少尋租行為，從而減少了社會(huì)不公平現(xiàn)象。另外，推行排污權(quán)交易有利于提高減排技術(shù)，直接減少了污染的負(fù)外部性，在一定程度上提高了社會(huì)總效用，實(shí)現(xiàn)了個(gè)人和社會(huì)效用的雙贏。因此，社會(huì)效益的增加體現(xiàn)在以下幾個(gè)方面：首先，排污量的減少，優(yōu)化了人類(lèi)生存環(huán)境。其次，提高了環(huán)保意識(shí)，加強(qiáng)節(jié)能減排觀念。環(huán)保意識(shí)不強(qiáng)，往往為了追求個(gè)人利益而不惜破壞環(huán)境，排污權(quán)交易的推行是以節(jié)能減排為目的，以可持續(xù)發(fā)展為目標(biāo)。最后，推行排污權(quán)交易不僅是生態(tài)發(fā)展的要求，更是可持續(xù)發(fā)展的重要途徑之一。節(jié)能減排是建立人與自然和諧共處的生態(tài)經(jīng)濟(jì)是中央政府的重要目標(biāo)，也是處于資源稀缺性形勢(shì)的社會(huì)呼吁。只有把排污權(quán)交易市場(chǎng)機(jī)制與經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的實(shí)際相結(jié)合，有效引導(dǎo)企業(yè)主動(dòng)治污，才能確保我國(guó)經(jīng)濟(jì)社會(huì)可持續(xù)發(fā)展的需要。排污權(quán)交易的推行使環(huán)境污染控制和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)兩者協(xié)調(diào)起來(lái)，化解經(jīng)濟(jì)發(fā)展和生態(tài)環(huán)境雙重壓力成為可能。

2 江西推行排污權(quán)交易的可行性

可行性是指江西已具備推行排污權(quán)交易的各種必備條件，包括認(rèn)知條件、政策法規(guī)條件、技術(shù)條件、經(jīng)濟(jì)條件、產(chǎn)權(quán)明晰條件、市場(chǎng)條件等。[3]目前江西具備的條件有：

2.1 認(rèn)知條件

2004年，江西省委、省政府決定在全省開(kāi)展水污染物排放許可證工作，嚴(yán)格控制水污染物排放總量。2009年“兩會(huì)”期間，民盟江西委員會(huì)遞交的一份《建議在鄱陽(yáng)湖生態(tài)經(jīng)濟(jì)區(qū)試行污水排放權(quán)有償交易》提案引發(fā)了廣泛關(guān)注，并提出借鑒已試行省份的成功經(jīng)驗(yàn)試圖在江西推行排污權(quán)交易。同時(shí)鄱陽(yáng)湖生態(tài)經(jīng)濟(jì)區(qū)得到國(guó)務(wù)院的批復(fù)上升為國(guó)家戰(zhàn)略，說(shuō)明江西在經(jīng)濟(jì)發(fā)展過(guò)程中已認(rèn)識(shí)到生態(tài)的重要性。江西“十二五”規(guī)劃指出“開(kāi)展生態(tài)環(huán)保先行先試改革試點(diǎn)”可見(jiàn)，江西地方政府和企業(yè)已認(rèn)知到治理環(huán)境污染問(wèn)題的緊迫性。

2.2 政策法規(guī)條件

在國(guó)家層面：《中華人民共和國(guó)環(huán)境保護(hù)法》、《排污費(fèi)征收使用管理?xiàng)l例》等；在江西區(qū)域?qū)用妫骸督魇」?jié)能減排綜合性工作方案》、《江西征收排污費(fèi)辦法》和《江西排污費(fèi)資金收繳使用管理辦法》等，同時(shí)2010年8月，江西節(jié)能減排地方標(biāo)準(zhǔn)體系初步建立，這些都為江西排污權(quán)交易的實(shí)施提供了政策法規(guī)保障。

2.3 技術(shù)條件

江西污染監(jiān)控中心、城鎮(zhèn)生活污水處理廠(chǎng)已投入運(yùn)營(yíng)。2010年5月底已完成省、市兩級(jí)12個(gè)污染源監(jiān)控中心建設(shè)，并江西聯(lián)網(wǎng)污水站點(diǎn)132個(gè)，煙氣站點(diǎn)142個(gè)，實(shí)現(xiàn)同環(huán)保部污染源監(jiān)控中心聯(lián)網(wǎng)197家企業(yè)。同時(shí)自2008年以來(lái)，共建成城鎮(zhèn)生活污水處理廠(chǎng)100座，是全國(guó)第五個(gè)實(shí)現(xiàn)了全省縣城以上城鎮(zhèn)污水集中處理全覆蓋的省份。江西環(huán)保系統(tǒng)已經(jīng)具備了較強(qiáng)的技術(shù)支撐能力。

2.4 產(chǎn)權(quán)、市場(chǎng)條件

江西不斷完善的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制為產(chǎn)權(quán)的界定和轉(zhuǎn)讓提供了宏觀環(huán)境，制訂了一系列有關(guān)總量控制、排污許可證、排污申報(bào)等方面的規(guī)章制度，還成立了江西省產(chǎn)權(quán)交易所，為開(kāi)展排污權(quán)交易奠定了堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)。長(zhǎng)期以來(lái)積累的資料和經(jīng)驗(yàn)，為界定排污產(chǎn)權(quán)提供了實(shí)施保障。近幾年，江西市場(chǎng)化改革迅速推進(jìn)，市場(chǎng)發(fā)育比較完善，具備了實(shí)施排污權(quán)交易制度的市場(chǎng)條件。

2.5 經(jīng)濟(jì)條件的優(yōu)勢(shì)

“十一五”期間，江西經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展態(tài)勢(shì)良好，生產(chǎn)總值實(shí)現(xiàn)5年翻一番，財(cái)政總收入、社會(huì)消費(fèi)品零售總額、金融機(jī)構(gòu)存貸款余額4年翻一番，固定資產(chǎn)投資和工業(yè)增加值3年翻一番，出口總額2年翻一番，為排污權(quán)制度建設(shè)提供了經(jīng)濟(jì)保障。

最后，推行排污權(quán)交易的可行性還需要企業(yè)的積極參與和政府的鼓勵(lì)與監(jiān)管。對(duì)于企業(yè)而言，企業(yè)積極參與排污權(quán)交易是因?yàn)榕盼蹤?quán)交易是一種帕累托改進(jìn)，即對(duì)企業(yè)有利可圖，又不損害其他企業(yè)的利益。對(duì)政府而言，排污權(quán)交易的推行離不開(kāi)相應(yīng)的法規(guī)支撐和完善的污染源監(jiān)測(cè)管理體系。

因此，江西推行排污權(quán)交易的各項(xiàng)條件已基本成熟，但是在推行之前還有幾個(gè)問(wèn)題需要解決。一是解決在排污權(quán)交易過(guò)程中的監(jiān)測(cè)計(jì)量問(wèn)題。排污權(quán)交易離不開(kāi)技術(shù)的保障。只有在有效的監(jiān)測(cè)計(jì)量數(shù)據(jù)分析的基礎(chǔ)上，才能劃定總量控制目標(biāo)，才能核算企業(yè)排污總量，才能保障排污權(quán)交易的正常運(yùn)行。[4]而對(duì)于技術(shù)問(wèn)題，可以借鑒和完善其他已開(kāi)展試點(diǎn)地區(qū)的經(jīng)驗(yàn)，因此在技術(shù)方面可以借鑒其他地區(qū)的經(jīng)驗(yàn)。二是解決可能會(huì)出現(xiàn)的權(quán)利市場(chǎng)問(wèn)題。排污權(quán)交易制度的運(yùn)行是從排污費(fèi)制度中轉(zhuǎn)變而來(lái)，尤其是在市場(chǎng)建立的初期，以政府推動(dòng)作用為主，其中不乏存在關(guān)系權(quán)利使得市場(chǎng)配置缺乏效率。因此，既要做好監(jiān)管工作，又要不斷完善制度建設(shè)。三是解決好如何減少企業(yè)負(fù)擔(dān)，提高企業(yè)的積極性。在不成熟的市場(chǎng)中，會(huì)存在信息不對(duì)稱(chēng)現(xiàn)象，它會(huì)增加企業(yè)的交易成本，從而使得企業(yè)參與交易的積極性不高。所以有必要通過(guò)各種渠道方式為交易各方提供充分信息。因此，通過(guò)總結(jié)與借鑒經(jīng)驗(yàn)，可以有效的建立排污權(quán)交易市場(chǎng)制度的運(yùn)行以實(shí)現(xiàn)環(huán)境保護(hù)目標(biāo)。

3 結(jié)語(yǔ)

排污權(quán)交易的推行具有顯著的經(jīng)濟(jì)、環(huán)境和社會(huì)效益，江西已基本具備排污權(quán)交易的技術(shù)條件和環(huán)境法規(guī)條件等各項(xiàng)基本條件。因此，為實(shí)施可持續(xù)發(fā)展戰(zhàn)略，促進(jìn)江西經(jīng)濟(jì)建設(shè)和環(huán)境保護(hù)的協(xié)調(diào)發(fā)展，在江西推行排污權(quán)交易政策不僅是必要的，也是可行的。但仍需結(jié)合江西實(shí)際情況及實(shí)現(xiàn)排污權(quán)交易制度的需要，解決好排污權(quán)交易中可能出現(xiàn)的各種問(wèn)題，不斷完善有效的制度保障體系。

[1] 張穎，王勇.我國(guó)治理治理污染的市場(chǎng)手段--排污權(quán)交易分析[J].生產(chǎn)力研究，2004(12):131-133

[2] 李壽德.排污權(quán)交易的條件、功能與存在的問(wèn)題探析[J].科學(xué)管理，2003(6)：21-27

[3] 沈滿(mǎn)洪.排污權(quán)交易的可行性分析：以浙江省為例[J].學(xué)習(xí)與實(shí)踐，2009(01):56-59

[4] 代軍，吳克明.湖北省實(shí)施排污權(quán)交易的障礙及對(duì)策分析[J].生態(tài)經(jīng)濟(jì)，2011(04): 54-56