包弼德

(哈佛大學(xué)東亞系)

林 巖

(華中師范大學(xué)文學(xué)院，湖北武漢，430079)

黃艷林

(華中師范大學(xué)文學(xué)院，湖北武漢，430079)

尋求共同基礎(chǔ)：女真統(tǒng)治下的漢族士人(之一)

包弼德

(哈佛大學(xué)東亞系)

林 巖

(華中師范大學(xué)文學(xué)院，湖北武漢，430079)

黃艷林

(華中師范大學(xué)文學(xué)院，湖北武漢，430079)

前 言

對(duì)于女真社會(huì)史、女真創(chuàng)建的金朝(1115—1234)的政治史，以及隨著女真人與征服的漢族和契丹居民聯(lián)系越來(lái)越密切后，他們的政治制度隨之發(fā)生的轉(zhuǎn)變，近來(lái)的學(xué)術(shù)研究已經(jīng)深化了我們的理解[1]。女真族在其領(lǐng)土內(nèi)屬于少數(shù)民族，在4500萬(wàn)的中國(guó)總?cè)丝谥写蠹s占到600萬(wàn)[2]。因此，金代歷史涉及中國(guó)歷史上外族統(tǒng)治的更大議題。依照近來(lái)的觀點(diǎn)，金朝的遭遇解釋了中國(guó)轉(zhuǎn)化外族征服者的方式：女真人受到漢族社會(huì)環(huán)境的影響，并受契丹和漢族顧問(wèn)的指導(dǎo)，經(jīng)歷了一個(gè)“漢化”的過(guò)程。遷都中原，證實(shí)了這一點(diǎn)：1153年從靠近現(xiàn)在的哈爾濱遷到北京，1214年又從那兒遷都開(kāi)封。此外，女真統(tǒng)治者采取了便于此后非漢族統(tǒng)治的政治框架和用人政策[3]。換言之，除了其在朝代更迭中的地位，繼遼和北宋之后，在蒙古統(tǒng)治北部(1234—1271)和元朝(1271—1368)建立之前，金朝歷史為分析北方中國(guó)人與非漢族人之間政治關(guān)系的循環(huán)進(jìn)程提供了基礎(chǔ)。

我們較少關(guān)注“文人”對(duì)于女真統(tǒng)治的回應(yīng)，他們自稱為士、士人、士大夫，并自認(rèn)為是漢族中的真正精英。在很大程度上，這是文獻(xiàn)的緣故。隨著1126年女真占領(lǐng)開(kāi)封，文人退出了華北的中心舞臺(tái)，但他們?cè)谀戏饺匀槐３种?、社?huì)、文化的精英地位。我們關(guān)于文人最好的歷史材料，由北宋經(jīng)南宋傳到元代。社會(huì)史家沿著這條線索追蹤文人，強(qiáng)調(diào)南方地區(qū)南宋和元代社會(huì)之間的連續(xù)性[4]，詳細(xì)描述文人成功的社會(huì)和制度機(jī)制[5]。思想史家關(guān)注新儒學(xué)的興起，同樣地忽視了金朝的發(fā)展，盡管知道“文人”思想文化在蒙古13世紀(jì)70年代最終占領(lǐng)南宋前存在于北方[6]。金代漢族文人的社會(huì)史和思想史研究仍然處于邊緣地位。

金朝政府中漢族文人真正的但是有限的政治存在，在金代科舉與選官制度研究中較為明顯[7]。在金代詩(shī)歌、書法和繪畫研究，以及偶爾出現(xiàn)的關(guān)于金代文人思想的文章中，他們的文化和思想表現(xiàn)也被注意到了[8]。即使我們現(xiàn)在對(duì)于女真如何學(xué)會(huì)統(tǒng)治漢族臣民有一個(gè)更為清晰的理解，對(duì)于漢族文人作為士如何學(xué)會(huì)應(yīng)對(duì)女真統(tǒng)治者，以及他們創(chuàng)造的思想文化又如何與女真統(tǒng)治的新歷史環(huán)境相關(guān)，我們?nèi)匀蝗鄙俜治觥?/p>

金代士人思想文化的兩個(gè)基本問(wèn)題

士人社會(huì)和文化，在宋元與明清的轉(zhuǎn)型時(shí)期，得以在外族征服中幸存下來(lái)。思想發(fā)展持續(xù)著，士人發(fā)現(xiàn)有必要為服務(wù)或拒絕服務(wù)異族政治勢(shì)力做出合理解釋[9]。但在宋金易代之際，士人領(lǐng)導(dǎo)層從華北消失了；很少有在北宋因“學(xué)問(wèn)”獲得聲譽(yù)的士人服務(wù)于早期的女真。因此對(duì)于金朝，我們要探求兩個(gè)基本問(wèn)題。首先，金代士人最終是否重建了一個(gè)自我賡續(xù)的思想文化，如同在北宋和南宋、元、明、清文化里可以發(fā)現(xiàn)的？如果是，我們?nèi)绾谓忉屗漠a(chǎn)生？其次，哪種共同的思想取向標(biāo)志著這種思想文化？我們?nèi)绾握f(shuō)明這些取向？

這些問(wèn)題的部分答案可以在這里介紹一下。第一，晚金和蒙古時(shí)期的文獻(xiàn)顯示，一種自我賡續(xù)的士人思想文化確實(shí)從12世紀(jì)90年代開(kāi)始形成，歷經(jīng)開(kāi)封陷落后的整整兩代人。我傾向于稱之為“晚金思想的復(fù)興”。第二，這些文獻(xiàn)與后來(lái)的研究表明，傳承自北宋士人傳統(tǒng)的、一個(gè)尋求價(jià)值觀的“文化的”或“文學(xué)的”途徑，成為思想復(fù)興的核心。

晚金和蒙古時(shí)期的文獻(xiàn)描述了一個(gè)具有自我意識(shí)的士人精神世界，開(kāi)始于金世宗晚期(1161—1189)或金章宗早期(1190—1208)。他們也確定了這場(chǎng)運(yùn)動(dòng)的倡導(dǎo)者，是活躍于金王朝最后四十年的文人。例如，元好問(wèn)(1190—1257)與劉祁(1203—1250)，金代主要傳記文獻(xiàn)的作者[10]，稱贊黨懷英(1134—1211)、王庭筠(1156—1202)、趙秉文(1159—1232)、楊云翼(1170—1228)、王若虛(1174—1243)、李純甫(1175—1231)、雷淵(1186—1231)以及元好問(wèn)自己為新興的士人文化的領(lǐng)導(dǎo)者。元好問(wèn)和劉祁認(rèn)同深受趙秉文及其追隨者影響的文人世界，他們被認(rèn)為是撰寫金代歷史的可靠來(lái)源。許文玉關(guān)于金代文學(xué)圈的分期，基于這些以及其他的來(lái)源，證明了晚金文學(xué)的繁榮。他確認(rèn)了1214年后(當(dāng)時(shí)都城在開(kāi)封)的五十位主要人物和早期的十七位人物[11]。收錄在《金史》和宋人的《金史》——《大金國(guó)志》里的傳記，也很好地支持了這一觀點(diǎn)[12]。得出一個(gè)自我賡續(xù)的思想文化出現(xiàn)于12世紀(jì)90年代這一論斷最具說(shuō)服力的證據(jù)，來(lái)自清代學(xué)者對(duì)金代文獻(xiàn)目錄學(xué)的研究。這些經(jīng)學(xué)、史學(xué)和思想派別領(lǐng)域的記錄，是金朝最后四十年著作的兩倍，如同其是1190年之前著作的兩倍那樣[13]。

盡管文學(xué)和學(xué)術(shù)活動(dòng)在開(kāi)封陷落后的六十年內(nèi)沒(méi)有消失，但接近靜止?fàn)顟B(tài)，學(xué)術(shù)研究即使有，也主要?dú)w功于遼代而不是宋的傳統(tǒng)。無(wú)論如何，我們必須要問(wèn)為何開(kāi)始了一個(gè)思想的復(fù)興，這對(duì)人們的沖擊不管是當(dāng)時(shí)還是以后都是空前的。復(fù)興發(fā)生在艱難時(shí)局下。金朝的最后四十年并不是平靜和繁榮的：宋金之間1204—1207年以及1217—1224年的戰(zhàn)爭(zhēng)，1212—1219年激烈的黨派之爭(zhēng)和軍事首領(lǐng)對(duì)皇權(quán)的篡奪，以及始于1211年的蒙古入侵，導(dǎo)致華北領(lǐng)土的喪失，都城1214年從北京向開(kāi)封的遷移，以及1234年王朝的滅亡。尋求金代缺少有活力的思想文化的原因要比解釋其重新出現(xiàn)容易得多。伴隨著金人占領(lǐng)宋朝領(lǐng)土帶來(lái)的破壞，1140年之前的華北的軍閥主義，50年代動(dòng)員所有力量與南方抗衡，以及眾所周知的精英家族從北方向南方的遷移，表明華北地區(qū)極少有人愿意成為文人，甚至更少有其家族與北宋文人傳統(tǒng)相聯(lián)系的文人。[14]

晚金思想復(fù)興的共同信念是，宋代文人典型優(yōu)于即將逝去的同時(shí)代金朝文人。有人指出，尤其是復(fù)興的領(lǐng)導(dǎo)者傾向于將蘇軾視為文學(xué)和藝術(shù)成就的典范。翁方綱在其18世紀(jì)60年代的著作中評(píng)論元好問(wèn)道：

當(dāng)日程學(xué)盛于南，蘇學(xué)盛于北，如蔡松年、趙秉文之屬，蓋皆蘇氏之支流余裔。遺山崛起黨、趙之后，器識(shí)超拔，始不盡為蘇氏余波沾沾一得，是以開(kāi)啟百年后文士之脈。則以有元一代之文，自先生倡導(dǎo)，未為不可。第以入元人，則不可耳。[15]

通過(guò)南、北與蘇、程的對(duì)比，翁方綱也是含蓄地對(duì)北方文人追求“文”與南方文人追求“道”之間作出區(qū)分。他認(rèn)為金代思想文化的特點(diǎn)是“文學(xué)的”關(guān)注，而南宋則主要集中在“哲學(xué)的”議題。

文人文化取向的氣質(zhì)，被王方瑞在對(duì)元代文人文化的研究里提出來(lái)：“詩(shī)歌、書法和繪畫被認(rèn)為是學(xué)者表達(dá)的主要形式：道德完善和個(gè)人修養(yǎng)在其文學(xué)品質(zhì)和藝術(shù)表達(dá)中得以體現(xiàn)，追求這些藝術(shù)時(shí)的業(yè)余身份受到強(qiáng)調(diào)?！盵16]元代編著《金史》及《宋史》的作者，傾向于一個(gè)類似的評(píng)價(jià)：兩部史書都有文學(xué)傳記的章節(jié)，但是只有《宋史》中設(shè)置了《儒林傳》和《道學(xué)傳》，而對(duì)南宋文人敘述是較薄弱的[17]。依照傳統(tǒng)的觀點(diǎn)，程頤和朱熹的學(xué)說(shuō)出現(xiàn)于北方，僅僅是在被俘虜?shù)乃未暗缹W(xué)”擁護(hù)者趙復(fù)在1235年被帶到北京之后[18]。但金代純“文學(xué)的”思想文化觀念必須謹(jǐn)慎處理。田浩已經(jīng)證實(shí)許多晚金文人對(duì)于宋代的道德性命之學(xué)產(chǎn)生了興趣，他們稱之為“道學(xué)”，并且知道程朱理學(xué)[19]。吉川幸次郎也對(duì)金代思想文化中的“文學(xué)”特性提出了看法，認(rèn)為“蘇學(xué)”是核心，但是金代文人把蘇軾視為“各方面的文明之神”而不僅僅是一個(gè)文學(xué)人物[20]。而我認(rèn)為，蘇軾在金代普遍地被當(dāng)作文學(xué)人物，金代思想復(fù)興的核心是“文學(xué)的”而不是“哲學(xué)的”。但是在金代“文學(xué)的”意味著什么？金代文人認(rèn)為蘇軾僅僅是一個(gè)文人？或他們認(rèn)為蘇軾偉大因?yàn)樗且粋€(gè)文人？我們?cè)趺唇忉屆黠@涉及價(jià)值觀的思想復(fù)興里文學(xué)或文的核心地位？為什么金代文人對(duì)宋代典范感興趣，以及他們給道德哲學(xué)分配了怎樣的角色？

這篇文章試圖為晚金思想復(fù)興以及它的獨(dú)特思想取向，建立一種歷史性的解釋。第一部分，對(duì)文人生活制度和政治背景的考察，討論金代科舉的擴(kuò)張和女真統(tǒng)治者支持這種擴(kuò)張的原因。第二部分，研究思想史，主要探討從1190年至蒙古時(shí)期晚金思想復(fù)興的性質(zhì)；這包括對(duì)活動(dòng)在1190年至1260年之間的三個(gè)杰出人物的個(gè)案研究。我提出個(gè)案是為了得出結(jié)論，在國(guó)家文化和傳統(tǒng)的廣泛意義上，“文”提供給漢族文人(與受過(guò)教育的契丹人)和他們的女真統(tǒng)治者，以實(shí)踐和理論的手段，來(lái)界定他們共同的基礎(chǔ)。

第一部分：晚金思想復(fù)興的背景

金代科舉考試的擴(kuò)張

晚金思想復(fù)興的直接背景是金代科舉的急劇擴(kuò)張。為了支持這種擴(kuò)張，女真統(tǒng)治者含蓄地贊同“學(xué)問(wèn)”的價(jià)值，并提升具有“學(xué)問(wèn)”名聲的漢族官員的聲望。應(yīng)舉人數(shù)的增加，也在官僚體系之外為文人創(chuàng)造了一批追隨者，使得一些文人成為教師、文章家和思想家更為容易。不斷增加的皇權(quán)支持和一個(gè)增長(zhǎng)中的非官僚追隨者，奠定了思想復(fù)興的基礎(chǔ)，有助延續(xù)一個(gè)思想文化。

一些研究已經(jīng)追溯了金代科舉制度的發(fā)展，將其作為官員選用的一部分[21]。然而，如同賈志揚(yáng)《宋代科舉研究》所揭示的那樣，科舉也以其他方式發(fā)揮作用。例如，它們用于將學(xué)問(wèn)界定為士人身份最重要的標(biāo)準(zhǔn)，它們界定士人要求具備的某種學(xué)問(wèn)，即強(qiáng)調(diào)對(duì)經(jīng)典文本的精通和文學(xué)寫作的能力。它們也向精英家族成員提供制度機(jī)制，以此來(lái)確立他們自己作為士的身份，并因此成為國(guó)家精英的一部分。當(dāng)然，在宋代，只有少數(shù)應(yīng)舉者通過(guò)考試，到13世紀(jì)只有少數(shù)官員具有進(jìn)士頭銜。不管怎樣，進(jìn)入官學(xué)和參加考試的人數(shù)在宋代持續(xù)增長(zhǎng)：到13世紀(jì)中葉，可能有四十萬(wàn)的應(yīng)舉者，四倍于北宋的最高估計(jì)[22]。接下來(lái)，我將詢問(wèn)金代的科舉制度是如何從一個(gè)受限制的選官機(jī)制，以唐朝和遼代的形式，進(jìn)化成為一種宋代形式的機(jī)制，幫助創(chuàng)造一大批把自己定位為文人的人。

在金太宗(1123—1135)和熙宗(1135—1149)統(tǒng)治時(shí)期，為來(lái)自前遼、宋領(lǐng)地內(nèi)的文人舉行科舉考試[23]。從1123年開(kāi)始，在不同的地方政府的支持下，考試在多個(gè)地方不定期地舉辦。應(yīng)舉者一般能在詞賦科和經(jīng)義科之間做選擇[24]。在不定期舉行科考的時(shí)期內(nèi)，地區(qū)性的學(xué)位授予考試沒(méi)有作出什么努力去建立學(xué)校和培養(yǎng)下一代應(yīng)舉者對(duì)于朝廷的忠誠(chéng)。特別的是，政策允許記住了經(jīng)典中令人印象深刻部分的年輕人申請(qǐng)?zhí)貏e認(rèn)可[25]。

海陵王時(shí)期采取的一系列措施，標(biāo)志著一個(gè)嚴(yán)肅的官方興趣的開(kāi)始，即在朝廷的直接權(quán)威下維持一群受到良好教育的讀書人。這些措施包括：在會(huì)試后舉行殿試[26]，正規(guī)的三年一次考試的開(kāi)始[27]，廢除經(jīng)義考試，只以詞賦取士[28]，南北選合一[29]，律科考試[30]，為女真貴族子弟及高官子弟設(shè)立國(guó)子監(jiān)[31]。但是在新制度下，每次取士的數(shù)量降到了六十或七十人，并明顯地保持這個(gè)標(biāo)準(zhǔn)到了12世紀(jì)80年代。盡管中第者理論上要服務(wù)于地方政府，但這個(gè)體系顯然沒(méi)能為縣一級(jí)的政府職位提供足夠的人員。它也沒(méi)能大到足以鼓勵(lì)受教育的精英的形成[32]。

世宗統(tǒng)治(1161—1189)的后半期，科舉制度擴(kuò)張到一個(gè)臨界點(diǎn)，漢族進(jìn)士在金朝政治體系中成為了一個(gè)值得注意且重要的因素。這種擴(kuò)張持續(xù)不衰地到了章宗朝(1190—1208)。世宗，作為太祖的嫡孫，在女真軍事貴族對(duì)海陵王的反叛中獲得權(quán)力。叛亂者反對(duì)海陵王中央集權(quán)的政策，女真人和貴族特權(quán)的喪失，朝廷內(nèi)部漢族和契丹人官員的不斷增加，以及征服宋朝及一統(tǒng)天下的計(jì)劃。促進(jìn)文人教育和擴(kuò)大取士人數(shù)的決定，標(biāo)志著對(duì)本土化的政策的背離，以及朝廷對(duì)如何更好地服務(wù)于皇權(quán)利益這一理解的轉(zhuǎn)變[33]。

科舉制度的擴(kuò)張緊隨國(guó)家教育體系。太學(xué)建立于1166年[34]。1176年朝廷下令創(chuàng)建17處府學(xué)，1189年增加了60處[35]。一旦學(xué)校就緒，朝廷開(kāi)始增加地方考試中心，以便應(yīng)試的士人獲得會(huì)試資格。資格考試1180年在6個(gè)府舉行，1190年增加到9個(gè)，1199年增加到10個(gè)。到1190年，漢文教育體系開(kāi)始明顯產(chǎn)生自己的沖力，高峰時(shí)期府試準(zhǔn)備容納超過(guò)3萬(wàn)名應(yīng)舉者[36]。取士范圍擴(kuò)大了：1188年恢復(fù)經(jīng)義科考試，1189年改進(jìn)了律科考試，1192年又恢復(fù)舉行經(jīng)童考試，以及1190年為文學(xué)才能出眾者建立特殊的宏詞科考試[37]。應(yīng)舉者越多，取士人數(shù)越多。在12世紀(jì)60年代、70年代，每次取士只有60—70人，80年代取士數(shù)增加到500人[38]。這個(gè)趨勢(shì)繼續(xù)著：到13世紀(jì)，每次科考取士600人左右。偶爾出現(xiàn)非常龐大的取士數(shù)，例如，1197年取士925人，1215年取士800人。與競(jìng)爭(zhēng)極其激烈的宋代考試相比，1190年后的金代科舉，每次在會(huì)試中有四分之一或三分之一的應(yīng)舉者通過(guò)考試[39]。盡管1188年后，應(yīng)舉者能夠在經(jīng)義科與詞賦科中進(jìn)行選擇，絕大多數(shù)(或許超過(guò)百分之九十的舉子)選擇追求詞賦科進(jìn)士[40]。這些應(yīng)舉者主要被檢驗(yàn)文學(xué)寫作的能力，盡管在出題時(shí)盡量要求具備廣闊的經(jīng)學(xué)、史學(xué)、哲學(xué)和文學(xué)知識(shí)[41]。

這種復(fù)雜周密的漢文教育體系和擴(kuò)張的科舉制度，緊接著一個(gè)齊心協(xié)力創(chuàng)建女真語(yǔ)言學(xué)校和科舉制度的努力。1164年三千學(xué)生被挑選出來(lái)學(xué)習(xí)女真文。1173年女真國(guó)子學(xué)建立起來(lái)，在測(cè)驗(yàn)了散文創(chuàng)作的基礎(chǔ)上，28個(gè)女真人被授予進(jìn)士[42]。大多數(shù)成功的舉子被分派到22個(gè)府的女真語(yǔ)言學(xué)校去做教師，這些學(xué)校創(chuàng)建于1173年。女真語(yǔ)言教育的傳播是明顯的，從1181年創(chuàng)設(shè)四處府試地點(diǎn)可以見(jiàn)出。到1190年，有7處那樣面向女真人的考試地點(diǎn)。這個(gè)體系在后來(lái)的幾年有改善，但從未出現(xiàn)一個(gè)女真進(jìn)士數(shù)量的急劇增長(zhǎng)[43]。為了讓女真學(xué)生準(zhǔn)備他們的考試，經(jīng)典必須翻譯成女真文字。到1188年，《尚書》、《春秋》、《易經(jīng)》已經(jīng)翻譯完成，而《詩(shī)經(jīng)》和《禮記》的翻譯正在準(zhǔn)備中[44]。大多數(shù)參與到此體系中的女真人來(lái)自非貴族家庭；從朝廷的觀點(diǎn)出發(fā)，這些人比獨(dú)立的貴族更有可能為帝國(guó)利益服務(wù)。他們中有很高比例的人在中央政府中獲得高級(jí)職位[45]。

金代教育和科舉制度的歷史表明，從12世紀(jì)70年代晚期開(kāi)始，王朝給予精英形成以真正的支持，這些精英將在受教育的基礎(chǔ)上來(lái)界定自己的身份，并與帝國(guó)利益保持一致。這即是說(shuō)，朝廷決定鼓勵(lì)有抱負(fù)的漢族人和一些女真人成為士人。漢人以增長(zhǎng)的應(yīng)舉人數(shù)回應(yīng)了這個(gè)計(jì)劃，而女真人明顯沒(méi)有這樣做。但是大批受到官方承認(rèn)的漢族士人的出現(xiàn)，并沒(méi)有導(dǎo)致他們?cè)谥醒胝芯佑谥鲗?dǎo)地位[46]。然而1185年至1214年間急劇擴(kuò)張的科舉考試，也許沒(méi)有能持續(xù)到王朝的最后十年[47]，在1185年之后的一段時(shí)期內(nèi)，至少有五千漢族士人獲得進(jìn)士資格，好幾萬(wàn)人接受了科舉教育[48]。

注釋：

這篇論文最初是為美國(guó)學(xué)術(shù)團(tuán)體委員會(huì)組織發(fā)起的“12—13世紀(jì)華北的文化與思想價(jià)值觀討論會(huì)”而準(zhǔn)備的，題為《為何金朝存在士人文化》。我要感謝陳學(xué)霖、已故的弗萊徹、牟復(fù)禮、裴德生、田浩以及奚如谷給我的批評(píng)和建議。

[1] 關(guān)于金代歷史的主要著作包括：三上次男《金史研究》3卷(東京：中央公論美術(shù)出版社，1970—1973年)；外山軍治《金朝史研究》(京都：東洋史研究會(huì)，京都大學(xué)，1964年)；姚從吾《金朝史》，收入《姚從吾先生全集》(臺(tái)北：中正書局，1973年)；陳述《金史拾補(bǔ)五種》(北京：科學(xué)出版社，1960年)；張博泉《金史簡(jiǎn)編》(沈陽(yáng)：遼寧人民出版社，1984年)；陳學(xué)霖《金朝的歷史編撰學(xué)》(威斯巴登：弗朗茲·斯坦納出版社，1970年)和《中華帝國(guó)的合法化：女真金朝統(tǒng)治下的討論》；陶晉生《十二世紀(jì)女真漢化研究》(西雅圖：華盛頓大學(xué)出版社，1976年)。

[2] 何炳棣：《宋金時(shí)期中國(guó)總?cè)丝诘墓烙?jì)》，《宋史研究》第1卷第1期(1970)，第33—35頁(yè)。

[3] 關(guān)于金代對(duì)中國(guó)制度史貢獻(xiàn)富有啟發(fā)性的討論，參看陶晉生的論文《女真統(tǒng)治對(duì)中國(guó)政治制度的影響》，《亞洲研究學(xué)報(bào)》第30卷第1期(1970)，第121—130頁(yè)；描述蒙古在征服北部中國(guó)時(shí)運(yùn)用金代的用人制度和政制，參看羅依果：《蒙古早期華北的官吏與個(gè)性》，《東方經(jīng)濟(jì)社會(huì)史學(xué)刊》卷九，第1—2期(1966)，第88—144頁(yè)。

[4] 例如，韓明士的著作《官宦與士紳：中國(guó)宋代江西撫州的精英》(劍橋：劍橋大學(xué)出版社，1986年)和《宋元時(shí)期撫州的婚姻、血緣集團(tuán)和地方主義策略》，收入伊佩霞與沃森編著《中華帝國(guó)晚期的親屬組，1000—1940》(伯克利：加利福尼亞大學(xué)出版社，1986年)。

[5] 見(jiàn)于伊佩霞《中國(guó)宋代的家庭和財(cái)產(chǎn)：袁采的家訓(xùn)》(普林斯頓：普林斯頓大學(xué)出版社，1984年)和賈志揚(yáng)《中國(guó)宋代學(xué)術(shù)的荊棘之門：科舉社會(huì)史》(劍橋：劍橋大學(xué)出版社，1985年)。

[6] 參看狄百瑞《中國(guó)元代新儒學(xué)正統(tǒng)的興起》，收入《新儒學(xué)的正統(tǒng)和心性之學(xué)》(紐約：哥倫比亞大學(xué)出版社，1981年)，第1—66頁(yè)；關(guān)于蒙古統(tǒng)治時(shí)期的思想世界，見(jiàn)狄百瑞和陳學(xué)霖編著《元代思想：蒙古統(tǒng)治下的中國(guó)思想和宗教》(紐約：哥倫比亞大學(xué)出版社，1982年)，以及藍(lán)德彰編著《蒙古統(tǒng)治下的中國(guó)》(普林斯頓：普林斯頓大學(xué)出版社，1981年)。

[7] 陶晉生《金代的用人政策》，《美國(guó)東方學(xué)會(huì)學(xué)報(bào)》第94卷第1期(1974)，第24—34頁(yè)，以及《十二世紀(jì)女真漢化研究》，第52—67頁(yè)。《金史》中162位漢族進(jìn)士的存在，可以視為他們存在及有限重要性的標(biāo)志，見(jiàn)于方壯猷《遼金元科舉年表》，《說(shuō)文月刊》第3卷第12期(1944)，第27—32頁(yè)。

[8] 關(guān)于金代文人的文學(xué)藝術(shù)作品，見(jiàn)于如卜蘇珊《金代文人文化》，《東方藝術(shù)》第15卷(1969年)；韋思達(dá)《以詩(shī)論詩(shī)：元好問(wèn)的文學(xué)批評(píng)》(威斯巴登：弗朗茲·斯坦納出版社，1982年)；奚如谷《金代文學(xué)研究》(密歇根大學(xué)博士論文，1972年)；林明德《金代文學(xué)批評(píng)資料匯編》(臺(tái)北：誠(chéng)文出版社，1979年)。關(guān)于金代思想家，見(jiàn)冉云華《李屏山與他對(duì)新儒家佛教批評(píng)的駁斥》，Roy C. Amore編著《佛教思想的發(fā)展：加拿大對(duì)佛學(xué)研究的貢獻(xiàn)》(滑鐵盧，加拿大：加拿大宗教研究委員會(huì)，1979年)，第162—179頁(yè)；饒宗頤《三教論與宋金學(xué)術(shù)》，《東西文化》第11卷(1968年)；吉川幸次郎《朱子學(xué)北傳前史——金朝與朱子學(xué)》，《宇野哲人先生白壽祝賀記念東洋學(xué)論叢》(東京：宇野哲人先生白壽記念會(huì)，1974年)，第1237—1257頁(yè)；陳學(xué)霖《金朝的歷史編撰學(xué)》，第2—3章，包含對(duì)晚金文人世界的有價(jià)值的討論。其他的研究著作將會(huì)在下文提到。

[9] 關(guān)于元和清情形的討論，見(jiàn)于藍(lán)德彰論文《中國(guó)的文化主義與元朝的類似性：十七世紀(jì)的視角》，《哈佛亞洲研究學(xué)報(bào)》第40卷第2期(1980)。

[10] 在元好問(wèn)的《中州集》(四部叢刊本)里囊括了260位金代文學(xué)人物的傳記和詩(shī)歌。他的文集《遺山先生文集》(四部叢刊本)也是晚金文人世界的主要文獻(xiàn)。劉祁在他的《歸潛志》(北京：中華書局，1983年)里記載了將近160位人物的傳記信息，以及主要文人和其他人的軼事。他們對(duì)于金代官修歷史的貢獻(xiàn)，在陳學(xué)霖《金朝的歷史編撰學(xué)》一文中討論過(guò)。

[11] 許文玉《金源的文囿》，《小說(shuō)月刊》，17(1923年)，又見(jiàn)于鄭振鐸主編的《中國(guó)文學(xué)研究》(香港：中國(guó)文學(xué)研究社，1963年)，第677—714頁(yè)。持相似觀點(diǎn)的，有李日綱《金元詩(shī)歌之流變》，《師大學(xué)報(bào)》卷二十(1975年)，第1—34頁(yè)。在毛汶列出的47個(gè)金代文學(xué)家中，有30個(gè)在1190年或之后達(dá)到30歲；見(jiàn)于他的《遼金史事論文集》(河南商務(wù)印刷所，1935年)的附錄部分。元好問(wèn)的《中州集》里有55人錄入的詩(shī)歌有十首及以上，只有16個(gè)人主要活動(dòng)于金朝前期，這其中一半是宋朝官員或進(jìn)士。

[12] 脫脫編《金史》(北京：中華書局，1975年)；歸于宇文懋昭名下的《大金國(guó)志》并沒(méi)有為儒設(shè)立專章。前者在《文藝傳》(卷125—卷126)里給33位人物寫了傳記，后者在《文學(xué)翰苑》(卷28—卷29)部分有32個(gè)人物的傳記。他們總共提供了57個(gè)人的記述。在有明確登第時(shí)間的33人中，只有9人在1160年前登科。然而，《大金國(guó)志》的《文學(xué)翰苑》，如同《金史》的《文藝傳》一樣，都是基于元好問(wèn)的《中州集》。崔文印令人信服地指出，《大金國(guó)志》由截至1161年的金史研究以及1234年之后相當(dāng)草率的續(xù)作(卷16—卷26，卷28—卷29)組成，見(jiàn)《大金國(guó)志新證》，《史學(xué)史研究》1984年第3期，第42—50頁(yè)。1234年后的編者對(duì)于這些傳記的選擇，仍然代表了由金代文獻(xiàn)暗示的結(jié)論。

[13] 這些文獻(xiàn)目錄收集在《遼金元藝文志》(北京：商務(wù)印書館，1958年)里。孫德謙《金史藝文略》第69—230頁(yè)，做了最為廣泛的注釋，但對(duì)于文集著錄是不完備的。對(duì)于后者，我使用龔顯曾《金藝文志補(bǔ)》，第60—65頁(yè)，同樣收在《遼金元藝文志》里。我把日期確定為1190年后，作品確定更為靠后或主要活動(dòng)于1190年后的人的創(chuàng)作。如果作者考中進(jìn)士或入朝為官始于1182年的科舉，那么他的文集(不包括選集)假定始于1190年后。大多提到的作品現(xiàn)在已經(jīng)不存在了。下面的數(shù)字都是初步的工作。盡管足以闡明觀點(diǎn)，但進(jìn)一步的研究無(wú)疑地要求對(duì)這些人物進(jìn)行修正。

經(jīng)學(xué)——早期(1190年前)：7，后期(1190年后)：35，時(shí)間不確定的：7。

史學(xué)——早期：37(1160年前：24，1160—1190年:13)，后期：56，不確定時(shí)間：21。

子學(xué)——早期：45(1160年前：15,1160—1190年：30)，后期：94。

文集——早期數(shù)字(1182年前)：39(其中12部是宋遼進(jìn)士或舊官的作品)，后期：38，不確定時(shí)間：25。

子學(xué)的數(shù)字因眾多醫(yī)學(xué)書籍而被抬高，盡管扣除它們也不會(huì)改變分布的時(shí)間。

[14] 有可能許多金代杰出的漢族文人缺少其宋代的文人祖先，盡管沒(méi)有傳記提及其宋代先祖，不能證明他們不存在。例如，元好問(wèn)，《金史》(卷一百二十六，第2742頁(yè))追溯他的家族到拓跋魏，依照其他資料則是北宋后期一個(gè)軍官的后代；見(jiàn)于《遺山詩(shī)集·年譜》(四部備要本)，第1頁(yè)。然而，我們可以推測(cè)生活在先前遼代疆域上的漢族文人與受過(guò)教育的契丹人、女真人缺乏那樣的聯(lián)系。在《大金國(guó)志》和《金史》的文學(xué)傳記中所涉及的58人中，其中14人來(lái)自遼地，28人 來(lái)自宋地，7人是前宋官員，9人來(lái)源不確定。在《金史》傳記中，很高比例的漢族進(jìn)士并非來(lái)自前宋地：1145—1174年間占64%，1215—1234年間占34.5%；見(jiàn)陶晉生《金代的政治沖突》，《“中央研究院”歷史語(yǔ)言研究所集刊》第43卷第1期(1977)：第143—147頁(yè)。張博泉收集了68個(gè) 金代有學(xué)問(wèn)的人(包括契丹人和女真人)的信息，來(lái)自從未被宋控制的土地，見(jiàn)于張博泉《金代文化史論》(吉林：吉林大學(xué)歷史系，1985年)，第25—33頁(yè)。

[15] 翁方綱：《石洲詩(shī)話》(蘇齋叢書本)，第5卷，第2頁(yè)。

[16] 王方瑞：《重新統(tǒng)一的影響：鮮于樞生活和藝術(shù)的北方因素以及他們與元初文人文化的關(guān)系》，《蒙古統(tǒng)治下的中國(guó)》第375頁(yè)。散文必須加入此清單。我所說(shuō)的“業(yè)余”的意思，是他把這些追求當(dāng)作目的而不是為了生活。

[17] 然而，金史的早期計(jì)劃包括《儒行傳》；見(jiàn)于王惲《玉堂嘉話》(墨海金壺本)，第8卷，第12頁(yè)。

[18] 為此種觀點(diǎn)辯護(hù)，見(jiàn)于狄百瑞和陳學(xué)霖編著《元代思想》中《朱熹和元代新儒學(xué)》一文，第197—232頁(yè)。

[19] 田浩：《金代儒學(xué)：宋代道學(xué)的傳入》，中譯文見(jiàn)于《中國(guó)哲學(xué)》(1985年)第14期。

[20] [日]吉川幸次郎：《朱子學(xué)北傳前史》，第1247頁(yè)。

[21] 更為細(xì)致的研究，見(jiàn)三上次男《金代科舉制度及其政治的側(cè)面》，《青山史學(xué)》第1卷(1970)，第1—45頁(yè)，又見(jiàn)于《金史研究》卷三，第268—320頁(yè)。在其金代選官制度的研究中，陶晉生討論了金代的科舉制度，見(jiàn)其《金代的選官制度》，《美國(guó)東方學(xué)會(huì)學(xué)報(bào)》第94卷第1期(1974)，第24—34頁(yè)，實(shí)際上與《十二世紀(jì)中國(guó)女真的漢化》一書第52—67頁(yè)內(nèi)容相同；稍作擴(kuò)充后又發(fā)表為中文論文《金代的用人政策》，《食貨》第8卷第11期(1979)，第521—531頁(yè)。也可參看楊樹藩《遼金貢舉制度》，《中國(guó)歷史學(xué)會(huì)史學(xué)季刊》第5卷(1973)，第71—96頁(yè)，《宋史研究集》，第七輯(臺(tái)北：中華書局，1974年)，第115—149頁(yè)。

[22] 賈志揚(yáng)：《中國(guó)宋代學(xué)術(shù)的荊棘之門》，第15—25、35、77頁(yè)。

[23] 盡管遼代科舉考試中登科者少，進(jìn)入仕途者更少，但是從11世紀(jì)中期開(kāi)始，提高了取士人數(shù)。在988年至1125年間，錄取的總共2383人中，1623人登第于1055—1125年間；見(jiàn)楊樹藩：《遼金貢舉制度》，第131—137頁(yè)，以及魏復(fù)古：《遼代官職與中國(guó)科舉制度》，《哈佛亞洲研究》第十卷第1期(1947年)，第1—340頁(yè)。

[24] 《金史·選舉志》(卷五十一)的第一部分是金代科舉制度最為重要的文獻(xiàn)。它由李世弼增補(bǔ)了一個(gè)1240年的序言，回顧金代科舉的歷史，《金登科記序》收錄在王惲的《玉堂嘉話》卷五，第4—6頁(yè)；洪皓1143年離開(kāi)金，他所作的同時(shí)代記敘保存在他的《松漠紀(jì)聞》(四庫(kù)全書珍本)里。后者稍作修改后出現(xiàn)在《大金國(guó)志》里。

這個(gè)時(shí)期科舉考試的具體歷史是不清楚的。三上次男在《金史研究》卷三，第270—282頁(yè)中對(duì)1123—1149年間的所作的細(xì)致研究表明：常規(guī)程序的缺乏很大程度上是當(dāng)時(shí)華北權(quán)力結(jié)構(gòu)分化的結(jié)果。1123年為前遼臣民舉行的科舉考試(《金史》卷五十一，第1134頁(yè))，因1128年下詔在“南北”(如遼和宋的領(lǐng)土上)“選士”而延續(xù)。到1139年，各種程序被壓縮成兩個(gè)地理上分開(kāi)的考試中心，以“南北選”而知名；1154年又最終被合而為一。依照李世弼《金登科記序》卷五，第5頁(yè)載，針對(duì)前遼臣民的科舉考試在北方的不同地區(qū)不定期地舉行，有遵循遼代多種科目并存的體制(詞賦、經(jīng)義以及三個(gè)較次要的等級(jí))，其中以詞賦科進(jìn)士最受重視。李世弼認(rèn)為宋代形式的經(jīng)義科考試首次舉行是在真定，有72人通過(guò)，然后在北京地區(qū)。然而只在1139年(卷五，第5頁(yè)。)一個(gè)獨(dú)立的“南選”為錄取黃河以南的人而設(shè)?，F(xiàn)在還不清楚“南選”在何處舉行，似乎不在北京(1152年要求登第士人前往北京參加銓選，參看《金史》卷五，第99頁(yè))，1154年在北京開(kāi)始進(jìn)士資格授予。一份1138年的詔令要求兩地都舉行詞賦經(jīng)義兩科考試；這顯示到1138年，兩科取士是地區(qū)性的，而不是專為遼地人或宋地人而設(shè)。然而，洪皓描述1143年之前的情形(卷二，第3頁(yè))，指出三個(gè)具有資格的中心(北京、開(kāi)封、大同)，每個(gè)都舉行兩科，但會(huì)試中的進(jìn)士資格授予卻在北京。1183年，李晏明顯提及1139年及1142年的科舉，區(qū)分了針對(duì)北人的詞賦科和經(jīng)義科，但對(duì)于南人卻沒(méi)做區(qū)分(《金史》卷五十一，第1136頁(yè)；三上次男《金史研究》卷三，第307頁(yè))。1138年要求兩科并行的詔令并沒(méi)有立即生效。源頭可能在于例如1132年那樣的事件，當(dāng)時(shí)經(jīng)義科考試沒(méi)有舉行，具有顯而易見(jiàn)不利于中原士人或宋地士人的目的。南宋同樣舉行詞賦科與經(jīng)義科考試(因此在王安石“新法”時(shí)期接受學(xué)校教育的士人，他們支持經(jīng)義考試，與傳統(tǒng)詞賦科考試的支持者之間，就存在一個(gè)妥協(xié))。

宋代文獻(xiàn)提及1128年在燕京舉行的一次考試，大約有400個(gè)北人中的240人，與6070個(gè)南人中的570人中了進(jìn)士(編者發(fā)現(xiàn)6070這個(gè)數(shù)字是不合理的)；引用自李心傳《建炎以來(lái)系年要錄》(臺(tái)北：文海出版社，1980年)，卷十四，第11頁(yè)。1183年，李晏說(shuō)在1139年時(shí)，北選取150名詞賦進(jìn)士，50名經(jīng)義進(jìn)士，南選取了150名不分科的進(jìn)士(北選詞賦進(jìn)士在1142年降到70人)；見(jiàn)《金史》卷五十一，第113頁(yè)。把1183年文獻(xiàn)中的參考文獻(xiàn)延伸到后面幾年，三上次男提出在1139、1142、1146以及1149年的科舉考試中，大約有1000到1200士人中第(第307頁(yè))。陶晉生提出在1138—1149年的六場(chǎng)科考中有1600位進(jìn)士(《十二世紀(jì)中國(guó)女真的漢化》，第59頁(yè))。其實(shí)只有四場(chǎng)科舉；存在六場(chǎng)考試的推斷來(lái)源于《金史》人物傳記中不夠準(zhǔn)確的進(jìn)士系年，他們見(jiàn)于方壯猷《遼金元科舉年表》(第27—32頁(yè))。我不認(rèn)為如此估計(jì)是正當(dāng)?shù)模紤]到進(jìn)士人數(shù)在1150—1166年間是受限制的(陶書，第59頁(yè)，估計(jì)是390人)。如果取士人數(shù)相對(duì)較高的主要目的是提供地方官員，我們必須假設(shè)前遼和宋官員已經(jīng)消失了。很可能這時(shí)期進(jìn)士頭銜的授予是為了贏得已經(jīng)存在的地方精英的效忠。洪皓(卷二，第3頁(yè))認(rèn)為考試標(biāo)準(zhǔn)設(shè)置得相當(dāng)?shù)?，是純粹技術(shù)性的。

[25] 1136—1149年間，經(jīng)童科頭銜只授予年齡在13歲或更小的年輕人；見(jiàn)《金史》卷五十一，第1144頁(yè)。這也許意在表彰在金代統(tǒng)治下已經(jīng)成功獲得教育的年輕人。第一次選舉中，有122人中第；其后據(jù)說(shuō)在整個(gè)1140年代每次都有50人中第。

[26] 殿試始設(shè)于1150年；見(jiàn)于《金史》第51卷，第1131頁(yè)。據(jù)李世弼《金登科記序》，卷五，第5頁(yè)，殿試于1151年在上京(會(huì)寧)舉行，從1154年開(kāi)始在燕京舉行，因?yàn)?153年遷都燕京。

[27] 《金史》卷五十一，第113頁(yè)；三年一開(kāi)科場(chǎng)的規(guī)定宣布于1156年。

[28] 《金史》卷五十一，第1135頁(yè)，南北選統(tǒng)一和專以詞賦取士的時(shí)間是1151年。李世弼《金登科記序》，卷五，第5頁(yè)，正確指出經(jīng)義科考試在1151年從南北選中廢除。然而，在1153年統(tǒng)治者的任命仍然區(qū)分南北選，允許那些通過(guò)北選的人在他們的第二任期而不是第三任期做到縣級(jí)長(zhǎng)官；見(jiàn)《金史》卷五十二，第1160頁(yè)。三上次男《金史研究》，第284—285頁(yè)，認(rèn)為南北選的統(tǒng)一是中央集權(quán)的一部分，意味著減少了地域性的和思想上的黨派之爭(zhēng)，黨派之爭(zhēng)是因支持那些來(lái)自北方的詞賦進(jìn)士。

[29] 李世弼《金登科記序》，卷五，第5頁(yè)。

[30] 《金史》卷五十一，第1148頁(yè)，這次考試的規(guī)則頒布于1156年。不清楚這個(gè)考試的盛行程度如何。依照規(guī)定，五人取一。

[31] 《金史》卷五十一，第1131頁(yè)。

[32] 依照1183年的評(píng)論，僅有60—70人在整合的考試中被授予進(jìn)士；見(jiàn)《金史》卷五十一，第1136頁(yè)。一則傳記材料中提到1157年有73人登第；見(jiàn)于三上次男《金史研究》，第307頁(yè)。盡管世宗努力提高進(jìn)士在官僚體制中的代表份額，仍有許多其他途徑進(jìn)入官場(chǎng)；見(jiàn)《金史》卷五十二，第1158、1168頁(yè)。1153年和1156年的規(guī)則只為進(jìn)士提升到縣級(jí)長(zhǎng)官。

[33] 世宗在1161年11月宣布即位，在海陵王敗于采石及被女真將領(lǐng)謀殺一個(gè)月之前。海陵王的統(tǒng)治及其1161年的戰(zhàn)敗，見(jiàn)陶晉生《金海陵帝的伐宋與采石戰(zhàn)役的考實(shí)》(臺(tái)北：臺(tái)灣大學(xué)，1963年)。簡(jiǎn)略的敘述，見(jiàn)陳學(xué)霖《帝制中國(guó)的合理化》第67—68頁(yè)。世宗即位后，皇室宗族及其他女真人在中央政府的任職數(shù)量有了明顯增加，見(jiàn)三上次男《金史研究》卷三，第105—121頁(yè)。

[34] 《金史》卷五十一，第1131頁(yè)。最初允許160位學(xué)生進(jìn)入太學(xué)，最終擴(kuò)大到150人的五品官員子弟和250人的落第士子或經(jīng)府州推薦的學(xué)生。這比國(guó)子學(xué)要少有排他性，后者只對(duì)女真貴族子弟及三品及其以上官員子弟開(kāi)放。太學(xué)與國(guó)子學(xué)都提供漢文教育。

[35] 對(duì)學(xué)校體系的整體討論，見(jiàn)毛汶《金代學(xué)制之沿革》，《國(guó)學(xué)論衡》卷7(1936年)，第26—36頁(yè)。建立于1176年的17處府學(xué)估計(jì)能容納1000名學(xué)生，學(xué)生來(lái)自宗室貴族和落第舉子(《金史》卷五十一，第1131頁(yè))。1189年，在拒絕了一個(gè)廢除科舉而代之以宋徽宗時(shí)期短暫的分級(jí)學(xué)校體系的提議后，政府決定加大對(duì)地方學(xué)校的支持。1189年的當(dāng)年，太學(xué)只有160個(gè)學(xué)生，府學(xué)有時(shí)不到10人。1189年朝廷下令建立60所學(xué)校，為有千人學(xué)生的學(xué)校配給老師和場(chǎng)所。結(jié)果出現(xiàn)了24處府學(xué)和905位學(xué)生(毛文，頁(yè)32—35，給出25所920人的數(shù)字)，39所節(jié)鎮(zhèn)學(xué)和615位學(xué)生(毛認(rèn)為有630人)，以及21所防御州學(xué)和235位學(xué)生(毛認(rèn)為250人)(《金史》卷五十一。學(xué)?？倲?shù)達(dá)到84處(或85處)，另外有7處(或8處)學(xué)校在1176至1189年間被建立起來(lái)。1189年的允許入學(xué)資格擴(kuò)大到包括六品及其以上官員子弟，得到府薦的其他官員子弟，以及一定數(shù)量的地方舉子(《金史》卷五十一，第1131頁(yè))。

[36] 如鄉(xiāng)試規(guī)模所表明的那樣，舉子在數(shù)量上遠(yuǎn)超過(guò)國(guó)家學(xué)校的法定院?jiǎn)T額。六處府試在1181年或1184年舉辦，因?yàn)檫@涉及詞賦科(1187年經(jīng)義科任命了考試官)及女真進(jìn)士科(1181年第一次舉行)考試官的任命(《金史》卷五十一，第1144頁(yè))。1190年增加了三處考試地點(diǎn)，考試官的人數(shù)也從3人增加到9人(一度達(dá)到11人)。1199年增加到10處，一份考官清單建立起來(lái)。這份清單表明政府計(jì)劃每個(gè)考試地點(diǎn)有兩千以下到三千以上的詞賦科舉子，與一百以下到一千以上的經(jīng)義科舉子。(《金史》卷五十一，第1144—1145頁(yè))。在1213年，當(dāng)由于戰(zhàn)爭(zhēng)的原因而免于參加資格考試時(shí)，大概九千人前往都城參加會(huì)試(《金史》卷五十一，第1139—1140頁(yè))。

[37] 復(fù)設(shè)律科的規(guī)則設(shè)立于1182年，并在1189年進(jìn)行修訂，要求熟讀《論語(yǔ)》和《孟子》(《金史》卷五十一，第1146頁(yè))。經(jīng)童科復(fù)設(shè)于1192年，在君主的堅(jiān)持下規(guī)定了30—40人的定額(《金史》卷五十一，第1149頁(yè))。測(cè)試多種公文類型的宏詞科，設(shè)立于1190年(《金史》卷五十一，第1150頁(yè))。經(jīng)義科復(fù)設(shè)于1188年(《金史》卷五十一，第1136頁(yè))。1188年的考試是為學(xué)士舉行的(《金史》卷五十一，第1152頁(yè))。

[38] 因?yàn)榇笈M(jìn)士的出現(xiàn)是晚金思想世界的歷史語(yǔ)境中最為重要的方面，所以確定科舉擴(kuò)張何時(shí)發(fā)生就極為重要。數(shù)據(jù)顯示在1176—1189年間有一個(gè)增加，當(dāng)時(shí)學(xué)校從17處擴(kuò)張到84處。盡管《金史》提到一個(gè)1164年無(wú)限制錄取合格進(jìn)士的詔令(《金史》卷五十一，第1135頁(yè))，皇帝仍然在1180年抱怨，由于考試的難度，錄取的人數(shù)太少(《金史》卷五十一，第1135頁(yè))。而在前幾年，他還在自夸通過(guò)在殿試時(shí)設(shè)定一個(gè)非常難的考題而篩選出最好的“士人”(《金史》卷五十一，第1135頁(yè))。1180年代的問(wèn)題是，當(dāng)1183年李宴鼓勵(lì)增加取士人數(shù)來(lái)充實(shí)縣令官職時(shí)，就增加會(huì)試成功者通過(guò)殿試的比例(《金史》卷五十一，第1136頁(yè))。這大概也運(yùn)用到1185年的考試中。李宴對(duì)比了1154年以來(lái)錄取的60—70人和1139—1142年錄取的250—300人；他的目的在表明1183年有一個(gè)可供選擇的先例來(lái)追隨。這表示直到1183年，殿試錄取人數(shù)遠(yuǎn)少于會(huì)試通過(guò)人數(shù)。在金代，與北宋后期形成鮮明對(duì)比，通過(guò)會(huì)試不保證殿試的成功(三上次男，《金史研究》卷三，第303頁(yè))。

然而，來(lái)自后來(lái)統(tǒng)治時(shí)期的評(píng)論，提到在大定時(shí)期(1161—1189)會(huì)試錄取數(shù)最大為500人。1)在1190年1月，據(jù)說(shuō)只有百分之十的人能夠通過(guò)府試和會(huì)試。章宗只贊同府試百分之二十的合格率。在爭(zhēng)論中，指出前朝會(huì)試限額為五百人(《金史》卷五十一，第1136—1137頁(yè))。根據(jù)資料顯示，在1193年，會(huì)試限數(shù)500人的制度還在繼續(xù)實(shí)行(《金史》卷五十一，第1137頁(yè))。這限制是何時(shí)設(shè)置，何時(shí)使用，還不清楚。2)1200年反對(duì)高通過(guò)率表明，在1185年的考試及此前并沒(méi)有多于500人的詞賦進(jìn)士。但在1188年，當(dāng)“合格即取”的詔令生效，作為這一法令的結(jié)果，586人通過(guò)考試，1197年錄取人數(shù)達(dá)到925人(《金史》卷五十一，第1138頁(yè))。3)這樣的評(píng)論似乎是1218年概述的來(lái)源，大定時(shí)期有三千人參加會(huì)試，其中有500人通過(guò)(《金史》卷五十一，第1139頁(yè))。我認(rèn)為我們可以區(qū)分兩個(gè)事件：第一，在1180年代，君主希望更多的人中第，導(dǎo)致殿試錄取人數(shù)多，或會(huì)試所有人數(shù)都通過(guò)；第二，在1190年代，君主不再理會(huì)早期對(duì)會(huì)試通過(guò)人數(shù)的限制。增加人數(shù)的基本原因是為了提高擁有進(jìn)士頭銜官員的數(shù)量，如1193年的一個(gè)評(píng)論指出的那樣，這是對(duì)世宗朝依賴從吏員中提升官員的一個(gè)最好的替代選擇(《金史》卷五十一，第1137頁(yè))。

[39] 1193年，朝廷決定在會(huì)試中增加取士人數(shù)，大概錄取了超過(guò)五百名的舉子，同時(shí)確定了不限人數(shù)的政策(《金史》卷五十一，第1137頁(yè))。1200年規(guī)定取士六百人的名額(包括詞賦科、經(jīng)義科、女真進(jìn)士科)。這反映出對(duì)1197年925位通過(guò)者的關(guān)注，盡管造成這個(gè)數(shù)字的部分原因是給予那些四次落第的人以特殊的恩例(《金史》卷五十一，第1138頁(yè))，即那些在1185或更早前第一次落第之人以恩惠。1202年，通過(guò)率被修正到府試的百分之二十五，會(huì)試詞賦、經(jīng)義的百分之二十，女真進(jìn)士科百分之三十三。恩例只給予那些年齡在四十五歲及其以上的人。事實(shí)上存在一個(gè)先例，1185年和1188年四分之一或三分之一的人通過(guò)(《金史》卷五十一，第1144頁(yè))。這比率不是絕對(duì)的：1218年的評(píng)論宣稱，在1203—1209年間，漢文考試中的通過(guò)率是百分之二十五(《金史》卷51，第1139頁(yè))。1240年，李世弼(《金登科記序》卷五，第5頁(yè))宣稱舉子人數(shù)和中第人數(shù)在1190年代開(kāi)始增加，并有不少于八百到九百人中第?？梢源_定的是在1213年和1218年有很高的通過(guò)率：1213年八百人(當(dāng)時(shí)府試被廢除，九千人直接參加會(huì)試)和1218年的百分之五十(由于蒙古侵占領(lǐng)土，舉子數(shù)量銳減)。1221年，設(shè)置了最大的通過(guò)率，漢人的考試為百分之二十五，女真人的考試為百分之三十三。1185—1218年間似乎是金代科舉的高峰期。

[40] 詞賦科的顯赫地位是毋庸置疑的。1199年府試考官的安排，顯示有不足兩千到三千以上的詞賦舉子，但僅有從不足一百到千人以上的經(jīng)義舉子(《金史》卷五十一，第1144—1145頁(yè))。不幸的是，通過(guò)考試的數(shù)據(jù)無(wú)法按地域分解。然而我們可以懷疑，李俊民記載的1200年33個(gè)經(jīng)義進(jìn)士，反映了普遍的對(duì)經(jīng)義科考試的不感興趣；見(jiàn)于李俊民《莊靖集》(《九金人集》，臺(tái)北：成文書局，1967年)《題登科記后》，作于1243年。

[41] 詞賦科考試的題目來(lái)源經(jīng)常被討論。例如，1190年提議考試題目從五經(jīng)、十七史、《孝經(jīng)》、《論語(yǔ)》、《孟子》、《揚(yáng)子》、《荀子》和《老子》中來(lái)(《金史》卷五十一，第1136—1137頁(yè))。

[42] 關(guān)于女真策論進(jìn)士科，見(jiàn)陶晉生《金代的女真進(jìn)士科》，收入《邊疆史研究集——宋金時(shí)期》(臺(tái)北：商務(wù)印書館，1971年)，第64—76頁(yè)。1164年(《金史》卷五十一，第1133頁(yè))或1162年(《金史》卷一百零五，第2321頁(yè))被挑選出的三千女真學(xué)子，一百人在1169年前往都城教授“故書”與詩(shī)文寫作(《金史》卷五十一，第1140頁(yè))。書中提到1169年(《金史》卷五十一，第1140頁(yè))考試挑選出超過(guò)30人，這是不準(zhǔn)確的。女真進(jìn)士科的設(shè)置提議出現(xiàn)于1171年(《金史》卷五十一，第1140頁(yè))，第一次考試的規(guī)則確立于1173年(《金史》卷五十一，第1140、1133頁(yè))。當(dāng)?shù)谝淮慰荚嚺e行，實(shí)際上只有28人通過(guò)(《金史》卷一百零五，第2321頁(yè))。

[44] 見(jiàn)《金史》卷五十一，第1142頁(yè)。世宗希望女真進(jìn)士能創(chuàng)作“義理”深厚如同漢人的文章。完顏守道將此歸結(jié)于漢人寫作的長(zhǎng)期傳統(tǒng)，允諾一旦把必須的漢語(yǔ)經(jīng)典翻譯成了女真文字，則女真文章將會(huì)得到提升。隨后皇帝決定把女真文章翻譯成漢語(yǔ)，交由漢人考官審閱(《金史》卷五十一)。

[45] 陶晉生《十二世紀(jì)華北女真的漢化》，第68—69頁(yè)?，F(xiàn)知49名女真進(jìn)士中，只有5人出自宗室家族；42人官位三品以上，14人成為主要大臣。

[46] 基于《金史》中720份傳記中的648份，陶晉生推斷在1175—1204年間，漢族人構(gòu)成了金代政治結(jié)構(gòu)的百分之五十，而女真組成百分之四十二；1205—1234年間，二者分別轉(zhuǎn)變?yōu)榘俜种氖搴桶俜种氖?《金代女真進(jìn)士科》，第57頁(yè))。1175—1204年，其中漢族的百分之九十是進(jìn)士(從1145—1174年的百分之五十二升上來(lái))，但在1205—1234年間，只有百分之六十四的進(jìn)士比例?！督鹗贰穫饔浺苍S準(zhǔn)確地反映了中央和省級(jí)政府官員的種族構(gòu)成和背景，但還不清楚地方行政機(jī)構(gòu)是否如此。

[47] 在1224年的最后一次考試中，總共只有近十名女真人和五十五名漢族人中第，見(jiàn)于《金史》卷十七，第375頁(yè)。三上次男認(rèn)為這在最后十年中具有代表性，《金史研究》卷三，第312頁(yè)。

[48] 很難確定金代進(jìn)士的總數(shù)。陶晉生估計(jì)1167—1187年有3500人，1188—1199年有2711人，1200—1233年有7400人。1167—1186年的估計(jì)結(jié)果是，七次考試中每次考試都錄取500人。據(jù)1200—1233年的估計(jì)數(shù)字推斷，即使在1213—1214年失去北方領(lǐng)土，仍然有超過(guò)600人通過(guò)每次考試?！妒兰o(jì)華北女真的漢化》，第59頁(yè)；一個(gè)更加保守的估計(jì)假定，擴(kuò)張開(kāi)始之后進(jìn)士總數(shù)在1220年代發(fā)生了收縮，整個(gè)朝代可能有一萬(wàn)名進(jìn)士，比陶晉生的總?cè)藬?shù)少6000人。對(duì)于這篇文章的目的，進(jìn)士總?cè)藬?shù)不是關(guān)鍵的。無(wú)論何種情況，大多數(shù)的進(jìn)士都是在王朝后期授予的。這被方壯猷《遼金元科舉年表》(第27—32頁(yè))證實(shí)了，它列出《金史》傳記人物的明確中第時(shí)間：1151年10人，其后只有1至5人；在1161—1179年間只有2個(gè)到6個(gè)；1182年和1185年9人，但1188年16人；1191年9人；1194年13人；1197年9人；其后在零到7人之間。