環(huán)境規(guī)制對(duì)區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新影響的門檻效應(yīng)

沈 能

(1.蘇州大學(xué)商學(xué)院，江蘇 蘇州215021;2.蘇州大學(xué)企業(yè)創(chuàng)新與發(fā)展研究中心，江蘇蘇州215021)

環(huán)境規(guī)制對(duì)區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新影響的門檻效應(yīng)

沈 能1，2

(1.蘇州大學(xué)商學(xué)院，江蘇 蘇州215021;2.蘇州大學(xué)企業(yè)創(chuàng)新與發(fā)展研究中心，江蘇蘇州215021)

實(shí)現(xiàn)環(huán)境規(guī)制和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)之間“雙贏”的關(guān)鍵在于環(huán)境規(guī)制能否促進(jìn)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新。本文在環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度和企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新之間構(gòu)建了數(shù)理模型，并基于區(qū)域異質(zhì)性假定檢驗(yàn)了我國(guó)環(huán)境規(guī)制與技術(shù)創(chuàng)新的非線性關(guān)系并確定了環(huán)境規(guī)制的最優(yōu)規(guī)制水平。研究表明:環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度與技術(shù)創(chuàng)新是非線性的。在強(qiáng)度維度上，環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度和企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新之間符合“U”型關(guān)系，即隨著環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度的由弱變強(qiáng)，對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)生先降低后提高的影響。環(huán)境規(guī)制的創(chuàng)新效應(yīng)還取決于經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的變量。經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平則存在雙門檻，經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平跨越的門檻值越高，環(huán)境規(guī)制對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的促進(jìn)作用越顯著。本文政策涵義明顯:政府切忌走入盲目提高環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度的誤區(qū)，應(yīng)根據(jù)各區(qū)域現(xiàn)實(shí)特點(diǎn)，有針對(duì)性地制定差異化的環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度和標(biāo)準(zhǔn)，并注重滾動(dòng)修訂，及時(shí)調(diào)整至最優(yōu)水平。

環(huán)境規(guī)制;門檻效應(yīng);波特假說;環(huán)境庫茲涅茨曲線

自從上個(gè)世紀(jì)70年代以來，環(huán)境污染、生態(tài)失衡日益嚴(yán)重，已經(jīng)成為影響人類生存和社會(huì)可持續(xù)發(fā)展的重大問題。盡管各國(guó)政府的環(huán)境政策不同，但是，提高環(huán)境治理標(biāo)準(zhǔn)，加強(qiáng)環(huán)境規(guī)制水平是各國(guó)環(huán)境規(guī)制政策的核心手段。不可否認(rèn)，提高環(huán)境規(guī)制水平在一定程度上能約束企業(yè)的污染排放行為，緩解環(huán)境壓力，但是也有可能因提高治污成本給產(chǎn)業(yè)(企業(yè))績(jī)效帶來負(fù)面影響。評(píng)價(jià)環(huán)境規(guī)制有效性的一個(gè)重要原則是權(quán)衡企業(yè)的治污遵從成本和環(huán)境保護(hù)的創(chuàng)新補(bǔ)償效應(yīng)，只有在控制污染排放的前提下能最大程度上減少環(huán)境規(guī)制對(duì)企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力的負(fù)面影響甚至獲得額外收益時(shí)，環(huán)境規(guī)制才達(dá)到了預(yù)期的目標(biāo)。那么，在環(huán)境規(guī)制和企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力之間能實(shí)現(xiàn)“雙贏”嗎?改革開放以來，伴隨著我國(guó)二元經(jīng)濟(jì)向一元經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)變，加之工業(yè)化和城市化的超常規(guī)發(fā)展使得我國(guó)不可避免地提前出現(xiàn)了西方發(fā)達(dá)國(guó)家工業(yè)化進(jìn)程中出現(xiàn)的環(huán)境污染和生態(tài)失衡問題(張紅鳳等，2009)。盡管我國(guó)政府也意識(shí)到加強(qiáng)環(huán)境規(guī)制的緊迫性和重要性，但是生態(tài)環(huán)境先天不足以及經(jīng)濟(jì)增速剛性約束使得我國(guó)環(huán)境保護(hù)與產(chǎn)業(yè)發(fā)展的矛盾相對(duì)于其它發(fā)達(dá)國(guó)家而言更為突出，我國(guó)的環(huán)境政策也就被賦予了更多的責(zé)任。

1 文獻(xiàn)回顧

實(shí)現(xiàn)環(huán)境規(guī)制和企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力、經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)之間“雙贏”的關(guān)鍵在于“創(chuàng)新補(bǔ)償”效應(yīng)的大小，準(zhǔn)確地說，很大程度上取決于環(huán)境規(guī)制能否促進(jìn)企業(yè)的生產(chǎn)技術(shù)進(jìn)步。關(guān)于環(huán)境規(guī)制與企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力的關(guān)系問題，國(guó)內(nèi)外學(xué)者進(jìn)行了大量的理論和實(shí)證研究，初步形成了三種不同的觀點(diǎn):一是環(huán)境規(guī)制降低企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力［1－3］。部分學(xué)者根據(jù)新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)理論，認(rèn)為環(huán)境規(guī)制不可避免加重了企業(yè)的治污成本負(fù)擔(dān)，在生產(chǎn)技術(shù)不變的條件下，通過對(duì)生產(chǎn)性投資的擠出效應(yīng)和生產(chǎn)工藝的被迫改變等渠道降低了企業(yè)生產(chǎn)率。二是環(huán)境規(guī)制提高企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力［4－5］。以波特(Michael Porter)為代表的學(xué)者擯棄了傳統(tǒng)的靜態(tài)分析思路，他們認(rèn)為，盡管環(huán)境規(guī)制一定程度上提高了企業(yè)治污成本，但是科學(xué)合理的環(huán)境規(guī)制政策能夠引致企業(yè)創(chuàng)新行為，產(chǎn)生創(chuàng)新補(bǔ)償效應(yīng)，進(jìn)而形成企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。三是環(huán)境規(guī)制對(duì)企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力的影響難以確定［6－7］。部分學(xué)者研究發(fā)現(xiàn)，環(huán)境規(guī)制與企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力的關(guān)系并非線性的，環(huán)境規(guī)制對(duì)企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力的作用會(huì)受到產(chǎn)業(yè)技術(shù)特征、環(huán)境規(guī)制執(zhí)行情況以及企業(yè)環(huán)保意識(shí)等內(nèi)外部因素的影響，最終結(jié)果取決于成本負(fù)擔(dān)效應(yīng)和創(chuàng)新收益效應(yīng)的力量對(duì)比。

傳統(tǒng)研究大都是在區(qū)域同質(zhì)性假設(shè)條件下，考察環(huán)境規(guī)制對(duì)區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新的線性影響［11－13］。但是各地區(qū)在經(jīng)濟(jì)規(guī)模、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、污染排放方面存在的巨大差異，對(duì)于不同地區(qū)，技術(shù)創(chuàng)新對(duì)環(huán)境政策的響應(yīng)是有所區(qū)別的，即使是同一地區(qū)，環(huán)境規(guī)制與技術(shù)創(chuàng)新也并非是簡(jiǎn)單的線性關(guān)系。如果兩者是非線性的，線性模型估計(jì)將是有偏的，可能會(huì)誤導(dǎo)環(huán)境政策的選擇?？紤]到我國(guó)各地區(qū)較大的差異性，環(huán)境規(guī)制與技術(shù)創(chuàng)新存在非線性關(guān)系是很有可能的。而且環(huán)境規(guī)制創(chuàng)新效應(yīng)的發(fā)揮會(huì)受多種條件因素的影響，面臨著諸多“門檻”。因此，本文將在環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度與技術(shù)創(chuàng)新之間構(gòu)建數(shù)理模型，進(jìn)而從理論上給出環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度與技術(shù)創(chuàng)新之間的關(guān)系;然后從實(shí)證經(jīng)驗(yàn)方面考察我國(guó)環(huán)境規(guī)制和技術(shù)創(chuàng)新的“門檻效應(yīng)”，并給出相應(yīng)建議。

2 環(huán)境規(guī)制對(duì)技術(shù)創(chuàng)新影響的數(shù)理模型

張成假設(shè)企業(yè)的污染排放與產(chǎn)出成正比，產(chǎn)出越多，污染排放越多，而且企業(yè)的污染排放量不能超過政府環(huán)境規(guī)制的最低要求［8］。利潤(rùn)最大化是企業(yè)的最終目標(biāo)，假設(shè)企業(yè)的利潤(rùn)函數(shù)為P·A(KA)f(KP)，其中，P代表商品價(jià)格;A(KA)為企業(yè)生產(chǎn)技術(shù)，生產(chǎn)技術(shù)取決于企業(yè)的研發(fā)投入(KA)，f(KP)為特定技術(shù)下的最大產(chǎn)出，取決于企業(yè)的資本投入(KP)。?？怂怪行约夹g(shù)假定下，企業(yè)的產(chǎn)出函數(shù)為:A(KA)f(KP)(用F表示)。另外，所有市場(chǎng)包括要素和產(chǎn)品市場(chǎng)都是完全競(jìng)爭(zhēng)的。W(F，E)是企業(yè)的污染排放量，取決于產(chǎn)量(F)和治污支出(E)，且滿足W'(F，·)＞0，W'(·，E)＜0［9－10］，W'(F，·)＞0 說明產(chǎn)出與污染是遞增關(guān)系，產(chǎn)出越多，污染越多;W'(·，E)＜0說明治污支出與排放是遞減關(guān)系，治污支出越多，污染越少。由于污染具有負(fù)外部性，當(dāng)政府規(guī)定了環(huán)境規(guī)制水平(R)時(shí)，企業(yè)必須無條件滿足環(huán)境規(guī)制的要求。

當(dāng)政府設(shè)定了環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度時(shí)，企業(yè)通常會(huì)采用以下兩種方式降低污染排放以滿足環(huán)境規(guī)制要求。一是“治污技術(shù)進(jìn)步效應(yīng)”，即企業(yè)通過末端治污開支直接治理污染，降低當(dāng)期污染排放。二是“創(chuàng)新補(bǔ)償效應(yīng)”，即企業(yè)通過加大清潔技術(shù)的研發(fā)，提高產(chǎn)量和利潤(rùn)，拿出更多的資金用于治污。所以企業(yè)的生產(chǎn)過程中，生產(chǎn)技術(shù)水平(A)、治污技術(shù)水平(E)決定了技術(shù)水平T(A，E)的大小，且滿足 T'(A，·)＞0，T'(·，E)＞0。

可以將生產(chǎn)集劃分為兩部分，以區(qū)分企業(yè)的“治污技術(shù)進(jìn)步效應(yīng)”和“創(chuàng)新補(bǔ)償效應(yīng)”，一部分是廠商的總生產(chǎn)集A(KA)·f(KP);另一部分是治污的生產(chǎn)集αA(KA)·f(KP)，0＜α＜1，α表示用于治污支出占企業(yè)總產(chǎn)出的比重，也反映了企業(yè)對(duì)環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度的響應(yīng)程度。根據(jù)上面的定義可知，A(KA)·f(KP)=E。另外，污染(W)取決于企業(yè)的總產(chǎn)出和治污支出，那么企業(yè)治污和技術(shù)創(chuàng)新的最優(yōu)行為為:

根據(jù)企業(yè)優(yōu)化的一階條件，可以推導(dǎo)出:

上述等式意味著:面對(duì)一定的環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度和標(biāo)準(zhǔn)，企業(yè)的最優(yōu)選擇是讓生產(chǎn)的邊際污染增加等于治污的邊際污染減少。根據(jù)式(2)可知，W是在特定的環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度下企業(yè)的污染排放量。那么環(huán)境規(guī)制變量可以用企業(yè)排放的污染量代理。若環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度較低，企業(yè)的污染排放量就高，若環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度較高，企業(yè)的污染排放量就低。另外根據(jù)企業(yè)的技術(shù)函數(shù)中T'(A，·)＞0，可得:

根據(jù)式(5)，當(dāng)環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度由弱變強(qiáng)時(shí)，企業(yè)的污染排放量需要不斷降低。根據(jù)，這也意味著，當(dāng)環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度不斷提升時(shí)，α不斷增大。由此可見當(dāng)α在0至 0.5 的區(qū)間內(nèi)時(shí)，由表明，當(dāng)環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度相對(duì)較弱時(shí)，環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度的提升，伴隨著企業(yè)污染排放的減少，同時(shí)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新也趨于下降。當(dāng)α在0.5至1的區(qū)間內(nèi)時(shí)，此時(shí)可以是大于零或是小于零的。但當(dāng)環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度在這個(gè)階段繼續(xù)增強(qiáng)時(shí)，即當(dāng)α變得接近于1時(shí)，此時(shí)廠商的治污投入變得很大時(shí)這表明，當(dāng)環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度進(jìn)一步提高，進(jìn)入到一個(gè)較嚴(yán)厲的階段時(shí)，企業(yè)的污染排放進(jìn)一步降低的同時(shí)，企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新越明顯。

根據(jù)上述推理，本文可以得出如下命題:從環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度來看，環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度與技術(shù)創(chuàng)新同樣也呈現(xiàn)“U”型曲線關(guān)系。即當(dāng)環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度較低時(shí)，環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度與技術(shù)創(chuàng)新負(fù)相關(guān);當(dāng)環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度較高時(shí)，環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度與技術(shù)創(chuàng)新正相關(guān)。

3 環(huán)境規(guī)制影響技術(shù)創(chuàng)新的“門檻效應(yīng)”

3.1 門檻面板模型

上述數(shù)理模型從理論上證明了環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度與技術(shù)創(chuàng)新的非線性關(guān)系。接下來，本文以中國(guó)的經(jīng)驗(yàn)數(shù)據(jù)實(shí)證檢驗(yàn)兩者之間的關(guān)系。以往文獻(xiàn)不考慮環(huán)境規(guī)制創(chuàng)新效應(yīng)存在“門檻效應(yīng)”。所謂“門檻效應(yīng)”，是指環(huán)境規(guī)制對(duì)技術(shù)創(chuàng)新影響過程存在若干個(gè)關(guān)鍵點(diǎn)，區(qū)域有關(guān)的經(jīng)濟(jì)變量只有跨越關(guān)鍵點(diǎn)，環(huán)境規(guī)制才會(huì)促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新。對(duì)“門檻效應(yīng)”的檢驗(yàn)方法，通常采用分組檢驗(yàn)和交叉項(xiàng)檢驗(yàn)。分組檢驗(yàn)事先對(duì)樣本進(jìn)行分組，但對(duì)樣本進(jìn)行分組的缺乏客觀統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn);交叉項(xiàng)檢驗(yàn)建立包含交叉項(xiàng)的線性模型，但交叉項(xiàng)的形式難以確定，而且兩種方法都無法解決“門檻效應(yīng)”的顯著性驗(yàn)證問題。為此，筆者采用Hansen［14］提出的面板門檻回歸模型。它的優(yōu)點(diǎn)在于一方面能估計(jì)出門檻值，同時(shí)也能對(duì)內(nèi)生的“門檻效應(yīng)”進(jìn)行顯著性檢驗(yàn)。其思想是將某門檻值作為一個(gè)未知變量納入回歸模型中，構(gòu)建分段函數(shù)，并對(duì)該“門檻效應(yīng)”及相應(yīng)門檻值進(jìn)行實(shí)證估計(jì)和檢驗(yàn)。

除了環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度(Sit*)的門檻值，本文還選取了經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平(GDP)作為門檻測(cè)定的對(duì)象?？紤]到門檻變量可能會(huì)存在多個(gè)門檻值，因此分別建立如下以Sit*和GDP作為門檻變量的門檻面板數(shù)據(jù)模型:如式(6)和式(7):

其中，λ1，λ2…λn為待估算的門檻值，I(g)為指標(biāo)函數(shù)。

進(jìn)行門檻效應(yīng)檢驗(yàn)需要解決兩方面的問題:一是估計(jì)門檻值及其系數(shù);二是對(duì)門檻效應(yīng)進(jìn)行顯著性檢驗(yàn)。具體檢驗(yàn)方法參見Bai和Hansen提出的方法［15］。

3.2 環(huán)境規(guī)制對(duì)技術(shù)創(chuàng)新影響效應(yīng)結(jié)果

根據(jù)前面的模型估計(jì)及檢驗(yàn)方法，本文利用Stata 10.0統(tǒng)計(jì)軟件穩(wěn)健的估計(jì)方法進(jìn)行實(shí)證分析，結(jié)果如表1所示。

以往文獻(xiàn)大都認(rèn)為，環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度和技術(shù)創(chuàng)新是線性關(guān)系，并且多數(shù)認(rèn)為環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度越大，對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的促進(jìn)作用越明顯，并呼吁提出環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度，借以促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新的政策建議。但從實(shí)證結(jié)果來看(表1)，環(huán)境規(guī)制對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的作用并非單調(diào)遞增(遞減)的，而是存在一個(gè)“門檻”:當(dāng)環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度(Sit*)低于門檻0.427 4時(shí)，對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的彈性系數(shù)顯著為負(fù)(－0.015);環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度與技術(shù)創(chuàng)新負(fù)相關(guān)，并抑制了技術(shù)創(chuàng)新;當(dāng)環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度(Sit*)超過門檻值時(shí)，對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的彈性系數(shù)顯著為正(0.022)，環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度與技術(shù)創(chuàng)新正相關(guān)，促進(jìn)了技術(shù)創(chuàng)新，即在強(qiáng)度維度上，環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度和技術(shù)創(chuàng)新呈現(xiàn)“U”型曲線關(guān)系。

表1 門檻值及參數(shù)估計(jì)Tab.1 The thresholds and parameters estimation

之所以環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度與技術(shù)創(chuàng)新呈現(xiàn)“U”型曲線關(guān)系。筆者認(rèn)為:當(dāng)政府設(shè)定了環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度時(shí)，企業(yè)通常會(huì)采用以下兩種方式降低污染排放以滿足環(huán)境規(guī)制要求。一是“治污技術(shù)進(jìn)步效應(yīng)”，即企業(yè)通過末端治污開支直接治理污染，降低當(dāng)期污染排放。二是“創(chuàng)新補(bǔ)償效應(yīng)”，即企業(yè)通過加大清潔技術(shù)的研發(fā)，提高產(chǎn)量和利潤(rùn)，拿出更多的資金用于治污。從短期來看，雖然通過末端治污開支降低了污染排放，或暫時(shí)滿足了環(huán)境規(guī)制要求，但末端治污開支必然會(huì)縮減對(duì)清潔技術(shù)(創(chuàng)新)的投研發(fā)力度和資金投入;從長(zhǎng)期來看，通過治污開支只能暫時(shí)降低排放水平，不能從根本上解決污染問題，企業(yè)為了提高治污效果，必然會(huì)嘗試通過對(duì)清潔技術(shù)(創(chuàng)新)的投入，提高產(chǎn)量和利潤(rùn)來滿足治污的資金需求。而且，當(dāng)政府環(huán)境規(guī)制力度越大時(shí)，由于環(huán)境規(guī)制標(biāo)準(zhǔn)過于嚴(yán)格，部分企業(yè)必然會(huì)退出市場(chǎng)，市場(chǎng)集中度進(jìn)一步提高在擴(kuò)大企業(yè)規(guī)模的同時(shí)，也通過技術(shù)創(chuàng)新提高了企業(yè)核心競(jìng)爭(zhēng)力。面對(duì)嚴(yán)格環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度和標(biāo)準(zhǔn)，加之末端治污支出的邊際效應(yīng)遞減，企業(yè)會(huì)重視清潔技術(shù)的研發(fā)。所以，面對(duì)不同的環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度約束，企業(yè)會(huì)在末端治污開始與清潔技術(shù)研發(fā)之間進(jìn)行權(quán)衡比較，也就導(dǎo)致了在強(qiáng)度維度上，環(huán)境規(guī)制和技術(shù)創(chuàng)新呈現(xiàn)的“U”型曲線關(guān)系。但是，提高環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度并不是唯一手段，產(chǎn)業(yè)或企業(yè)對(duì)環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度的承受能力是有限的。當(dāng)環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度操作空間受限時(shí)，環(huán)境政策的效果就取決于環(huán)境規(guī)制的手段和形式。如果環(huán)境規(guī)制手段單一或不合理，即使提高環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度也可能達(dá)不到預(yù)期的效果，在推遲“U”型曲線拐點(diǎn)出現(xiàn)的同時(shí)還會(huì)降低“U”型曲線上升趨勢(shì)的顯著性。

以上我們從數(shù)理和實(shí)證兩方面證明了環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度與技術(shù)創(chuàng)新的“U”型曲線關(guān)系，但是否意味著提高環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度和標(biāo)準(zhǔn)就自動(dòng)促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新了嗎?實(shí)際上，環(huán)境規(guī)制對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的影響不僅受到規(guī)制強(qiáng)度本身的因素，還會(huì)面臨其它方面的“門檻”。其中一個(gè)重要的因素是當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)規(guī)模和發(fā)展水平。從表1可以看出，不同的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平會(huì)對(duì)環(huán)境規(guī)制的創(chuàng)新效應(yīng)產(chǎn)生影響，即不同地區(qū)的環(huán)境規(guī)制創(chuàng)新效應(yīng)是有差異的。與環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度的單一門檻不同，經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平具有雙重門檻特征。當(dāng)?shù)貐^(qū)人均GDP低于第一門檻值(11 505元)時(shí)，環(huán)境規(guī)制對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的彈性技術(shù)為－0.005;當(dāng)?shù)貐^(qū)人均GDP介于11 505－17 979元之間，環(huán)境規(guī)制對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的彈性系數(shù)提升(0.018);而地區(qū)人均GDP跨越17 979這一門檻時(shí)，環(huán)境規(guī)制對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的彈性系數(shù)最大(0.025)。

以上經(jīng)驗(yàn)表明，我國(guó)較發(fā)達(dá)的地區(qū)支持了“波特假說”，經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平越高，環(huán)境規(guī)制對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的促進(jìn)作用明顯;而中西部欠發(fā)達(dá)地區(qū)不支持“波特假說”，經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平落后，抑制了環(huán)境規(guī)制創(chuàng)新效應(yīng)的實(shí)現(xiàn)。這一結(jié)論給我們的啟示是:環(huán)境庫茲涅茨曲線假說與波特假說是否存在某種聯(lián)系，或者說，是否可以利用環(huán)境庫茲涅茨曲線假說對(duì)波特假說在不同地區(qū)獲得支持的差異性做出合理的解釋。當(dāng)一個(gè)國(guó)家或地區(qū)經(jīng)濟(jì)處于欠發(fā)達(dá)狀態(tài)，發(fā)展經(jīng)濟(jì)、提高收入是政府面臨的首要問題，且較低的收入水平?jīng)Q定了此時(shí)人們對(duì)高質(zhì)量的環(huán)境需求相對(duì)較小，即使面對(duì)嚴(yán)厲的環(huán)境規(guī)制標(biāo)準(zhǔn)，也難以激勵(lì)企業(yè)實(shí)施清潔生產(chǎn)，這也就解釋了環(huán)境庫茲涅茨左側(cè)曲線所描述的環(huán)境污染遞增的走勢(shì)。當(dāng)帶經(jīng)濟(jì)發(fā)展進(jìn)一步到新的階段后，前期粗放型的經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式導(dǎo)致環(huán)境污染、生態(tài)惡化，收入的提高也提高了人們對(duì)高質(zhì)量環(huán)境的需求。加大環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度已經(jīng)勢(shì)在必行，改革傳統(tǒng)末端治理模式，推行清潔生產(chǎn)已經(jīng)成為企業(yè)的共識(shí)。清潔生產(chǎn)的實(shí)施在滿足環(huán)境規(guī)制要求的同時(shí)，也實(shí)現(xiàn)了“創(chuàng)新補(bǔ)償效應(yīng)”，提高了企業(yè)的核心競(jìng)爭(zhēng)力。這也就解釋了環(huán)境庫茲涅茨右側(cè)曲線所描述的環(huán)境污染遞減的走勢(shì)。

4 結(jié)論

波特認(rèn)為:從時(shí)間序列來看，環(huán)境規(guī)制與技術(shù)創(chuàng)新呈現(xiàn)“U”型曲線關(guān)系，本文通過數(shù)理推導(dǎo)模型認(rèn)為，從環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度來看，環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度與技術(shù)創(chuàng)新同樣也呈現(xiàn)“U”型曲線關(guān)系。即當(dāng)環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度較低時(shí)，環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度與技術(shù)創(chuàng)新負(fù)相關(guān);當(dāng)環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度較高時(shí)，環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度與技術(shù)創(chuàng)新正相關(guān)。同時(shí)，本文通過經(jīng)驗(yàn)分析，環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的影響并非單調(diào)遞增(遞減)的，而是存在一個(gè)“拐點(diǎn)”或“門檻”。另外，環(huán)境規(guī)制對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的影響還取決于其他門檻，如經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平。經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平存在雙門檻，經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平跨越的門檻值越高，環(huán)境規(guī)制對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的促進(jìn)作用越顯著。

本文政策涵義明顯:我們必須清晰地認(rèn)識(shí)到，提高環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度不能自動(dòng)促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新，應(yīng)根據(jù)不同地區(qū)的實(shí)際情況，環(huán)境規(guī)制應(yīng)體現(xiàn)差異化的特征，不能走入盲目提高環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度的誤區(qū)。實(shí)證結(jié)果表明，環(huán)境規(guī)制政策創(chuàng)新效應(yīng)的發(fā)揮很大程度上取決于當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)發(fā)展水平。一個(gè)國(guó)家或地區(qū)經(jīng)濟(jì)規(guī)模只有達(dá)到一定的程度時(shí)，環(huán)境規(guī)制對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的促進(jìn)作用才會(huì)顯著，這也解釋了不同文獻(xiàn)實(shí)證結(jié)果差異的根源。值得一提的是，雖然經(jīng)濟(jì)規(guī)模是“波特假設(shè)”成立的前提條件，但是要達(dá)到這個(gè)條件并非是靠粗放型增長(zhǎng)實(shí)現(xiàn)的，關(guān)鍵在于徹底實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式的轉(zhuǎn)變，提高經(jīng)濟(jì)發(fā)展質(zhì)量。而這又需要改革原有的環(huán)境政策，創(chuàng)新環(huán)境規(guī)制體系。為了持續(xù)促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新，要避免原有環(huán)境政策單一、固定的靜態(tài)標(biāo)準(zhǔn)，應(yīng)根據(jù)區(qū)域發(fā)展情況注重滾動(dòng)修訂，及時(shí)調(diào)整至合理水平。同時(shí)環(huán)境政策要有超前性，不能以經(jīng)濟(jì)落后為借口忽視環(huán)境政策的積極作用。對(duì)于中西部欠發(fā)達(dá)地區(qū)，盡管經(jīng)濟(jì)規(guī)模較小，尚未達(dá)到門檻值，但是并不能否認(rèn)環(huán)境政策對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的刺激作用。實(shí)際上，環(huán)境政策對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的促進(jìn)作用始終存在的，并隨著公眾環(huán)保意識(shí)的增強(qiáng)和經(jīng)濟(jì)的發(fā)展進(jìn)一步體現(xiàn)。所以這些地區(qū)絕不能再走“先污染后治理”的老路，等到經(jīng)濟(jì)發(fā)展后再重視環(huán)境規(guī)制政策。另外，中西部地區(qū)在承接?xùn)|部產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的過程中，尤其要強(qiáng)化產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的甄別機(jī)制，防止污染型產(chǎn)業(yè)過度轉(zhuǎn)移的情況發(fā)生。

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The Threshold Effect of Environmental Regulation on Regional Technological Innovation

SHEN Neng1，2
(1.School of Business，Soochow University，Suzhou Jiangsu 215021，China;2.Center for Enterprise Innovation and Development，Soochow University，Suzhou Jiangsu 215021，China)

The key to promoting technological innovation is to achieve a“double-win”between environmental regulation and economic growth.The paper constructs a mathematical model between the intensity of environmental regulation and enterprises’technological innovation，empirically tests the nonlinear relationship between environmental regulation intensity and technology innovation，and determines the optimal level of regulation intensity.The result indicates that the intensity of environmental regulation and technology innovation shows a“U”type relationship.Only when the environmental regulation intensity crosses a single threshold value，Porter hypothesis can be achieved，which means a U-type relationship between the environmental regulation intensity and technological innovation.There exist two economic development level thresholds.The higher the GDP is，the more significant the role in promoting technological innovation.The policy implication is obvious:Government should put forward differentiated intensity of environmental regulation based on the reality of regional characteristics，and focus on rolling revision adjusted to the optimal level.

environmental regulation;threshold effect;Porter hypothesis;environment Kuznets curve

F062.2

A

1002－2104(2012)06－0012－05

10.3969/j.issn.1002－2104.2012.06.003

(編輯:劉呈慶)