論約瑟夫·奈軟實(shí)力理論的局限性*

金筱萍

(武漢大學(xué)馬克思主義學(xué)院，武漢 430072）

“軟實(shí)力”理論是由美國哈佛大學(xué)約瑟夫·奈教授在1990年正式提出，這個(gè)概念提出后，在世界上產(chǎn)生了較大的影響。但系統(tǒng)考察約瑟夫·奈構(gòu)建的軟實(shí)力理論，可以發(fā)現(xiàn)仍然存在著一些局限性。

一、在軟實(shí)力定義上的局限性

“軟實(shí)力”理論是約瑟夫·奈在他1990年出版的《注定領(lǐng)導(dǎo)世界：美國權(quán)力性質(zhì)的變遷》一書中提出的。他寫此書的目的是為了抨擊在20世紀(jì)80年代提出、當(dāng)時(shí)在美國外交政策和國際政治學(xué)者間廣為流傳的美國衰敗論。該理論認(rèn)為，當(dāng)時(shí)的美國相對軍事力量和經(jīng)濟(jì)力量正在減弱。約瑟夫·奈在書中不僅指出了衰落論者對美國硬實(shí)力的錯(cuò)誤認(rèn)識，同時(shí)也指出他們忽視了美國地理政治學(xué)影響的獨(dú)特來源：軟實(shí)力。在一個(gè)開放互動(dòng)的環(huán)境中，約瑟夫·奈提出，以文化魅力、意識形態(tài)和國際機(jī)構(gòu)為依托的同化力（使別人做你想做的）以及軟實(shí)力資源，將會(huì)在美國外交政策中充當(dāng)越來越重要的角色。約瑟夫·奈堅(jiān)信在國際系統(tǒng)中美國擁有比其他國家都強(qiáng)大的同化力量。在某種程度上，約瑟夫·奈提出軟實(shí)力這一概念，是對20世紀(jì)80年代關(guān)于美國正在喪失其硬實(shí)力優(yōu)勢的擔(dān)心的一種回應(yīng)。約瑟夫·奈認(rèn)為軟實(shí)力是一個(gè)國家使其他國家按照自己意愿做事的一種能力，但并不通過強(qiáng)制的軍事力量、施加經(jīng)濟(jì)壓力以及提供物資引誘。軟實(shí)力源自一個(gè)國家的文化魅力、政治思想和外交政策。約瑟夫·奈明確聲明，軟實(shí)力既不是指使用胡蘿卜也不是指使用棍棒，而是樹立榜樣，使別人按照自己意愿辦事。換言之，軟實(shí)力就是塑造別人的偏愛。根據(jù)約瑟夫·奈所說，軟實(shí)力的一個(gè)重要特質(zhì)就是吸引的能力，因?yàn)槲ν鶎?dǎo)致默從。產(chǎn)生這種吸引力的因素是一個(gè)國家的文化、政治價(jià)值觀和外交政策。在這樣的前提下，約瑟夫·奈需要關(guān)注軟實(shí)力的來源問題。他認(rèn)為，美國的文化吸引力、民主制度和價(jià)值，以及致力于多邊主義將會(huì)吸引其他的國家加入華盛頓軌道，并認(rèn)可美國的政治經(jīng)濟(jì)制度。按約瑟夫·奈的設(shè)想，軟實(shí)力能從根本上改善美國在其他國家民眾心里的形象。它的前提是美國在世界的形象越好，它所擁有的聯(lián)盟就越多，來自其他國家對它的政治支持就越多，所處環(huán)境就越安全。

奈在四本主題相近的書中給出了概念化的軟實(shí)力，軟實(shí)力概念與美國的權(quán)力思想和外交政策有很密切的聯(lián)系。在這四本書中，奈遵從了相似的結(jié)構(gòu)去呈現(xiàn)這個(gè)概念。他用類似的邏輯結(jié)構(gòu)很清晰表達(dá)了自己的這個(gè)思想，除了補(bǔ)充的一些內(nèi)容以外，大部分思想在表達(dá)的過程中都用了嚴(yán)格確定的詞語。這就使得很容易復(fù)制奈關(guān)于軟實(shí)力的推理，讀者會(huì)發(fā)現(xiàn)在他的這四本書中有很多交叉的附錄。

作者從簡潔的權(quán)力的本質(zhì)討論開始。這個(gè)概念是公認(rèn)的在政治學(xué)科和國際關(guān)系方面爭議最多的概念。他挑選了一個(gè)精煉的定義：“權(quán)力是影響他人去得到自己想要的結(jié)果的能力。”(1)這個(gè)簡述引導(dǎo)他人去關(guān)注在國際關(guān)系方面的權(quán)力問題。在 《美國定能領(lǐng)導(dǎo)世界嗎》、《世界政壇成功之道》、《美國霸權(quán)的困惑》三本書中，分別以相同的語句論述了軟硬權(quán)力的差別(2)。這個(gè)定義是雙重的：“軟硬實(shí)力的區(qū)別之一是程度，表現(xiàn)在行為的本質(zhì)和資源的確切性兩個(gè)層面?！睓?quán)力行為和權(quán)力資源的區(qū)別是奈軟實(shí)力理論的關(guān)鍵因素。根據(jù)奈的理論，權(quán)力行為是權(quán)力的運(yùn)行方式。不同類別的行為方式形成從共同權(quán)力到合作權(quán)力的范圍。共同權(quán)力是改變他人行為的能力，合作權(quán)力是限定他人思維的能力。因此，共同權(quán)力是通過壓制和說服的行為來顯現(xiàn)，而合作權(quán)力可以看成是在吸引力的基礎(chǔ)上確定一個(gè)代言人或是定義一個(gè)政治代言人的方式實(shí)現(xiàn)。軟硬實(shí)力的第二個(gè)區(qū)別是在處理實(shí)力資源的確切性上。然而，作者在這方面沒有給出任何具體的術(shù)語，只是運(yùn)用了一些硬實(shí)力資源和軟實(shí)力資源。硬實(shí)力資源是眾所周知的：人口、領(lǐng)土、自然資源、經(jīng)濟(jì)規(guī)模、武裝力量、科技發(fā)展水平以及圍繞這些因素的其他東西。這就是確切的資源。相反地，軟實(shí)力資源則是典型的不可琢磨：文化、思想、價(jià)值觀和制度等這些具有共同點(diǎn)的東西。

奈將經(jīng)濟(jì)資源界定為有形資源。一個(gè)可能出現(xiàn)的問題是，在大多數(shù)情況下，經(jīng)濟(jì)資源沒有一個(gè)具體的物質(zhì)表現(xiàn)形式。財(cái)政協(xié)議將錢給了發(fā)展中國家可以在許多關(guān)鍵的時(shí)候挽救他們的經(jīng)濟(jì)，但是不容易看到確切的實(shí)力資源——特別是在信貸危機(jī)的時(shí)候，這在經(jīng)濟(jì)學(xué)家眼中是個(gè)常識性的問題。從一個(gè)角度上看，奈將制度看作是無形資源。這可以理解為奈指的是制度思想和象征，但是有些制度具有物質(zhì)的存在形式。事實(shí)上，在這里約瑟夫·奈并沒有給讀者一個(gè)關(guān)于什么是無形的權(quán)力資源的評判標(biāo)準(zhǔn)。在任何情況下，區(qū)分硬實(shí)力和軟實(shí)力需要將代言人的行為性質(zhì)和確切的權(quán)力來源放在一塊進(jìn)行討論，但問題是它們之間如何銜接。這個(gè)問題的解決必須將權(quán)力行為和權(quán)力資源聯(lián)系起來：“軟實(shí)力資源趨向于與合作實(shí)力行為聯(lián)合起來，然而硬實(shí)力資源通常是與智慧行為聯(lián)合在一起。但這種聯(lián)合是不完美的。”(3)奈所運(yùn)用的這個(gè)術(shù)語的邏輯結(jié)果是，指揮權(quán)是與硬實(shí)力資源相關(guān)的，合作權(quán)則是與軟實(shí)力資源相聯(lián)系的。但問題是這種聯(lián)系并不總是能自然發(fā)生的：對于指揮權(quán)的行為來說，運(yùn)用無形軟實(shí)力資源是可能的。同樣的道理，合作權(quán)的行為可以利用有形的硬實(shí)力的資源。事實(shí)上，更可能的出現(xiàn)情況是指揮權(quán)制造軟實(shí)力資源，而合作權(quán)則創(chuàng)造硬實(shí)力資源。

在國際關(guān)系歷史上，一個(gè)國家利用一項(xiàng)制度（一項(xiàng)軟實(shí)力資源）去強(qiáng)制另一個(gè)國家調(diào)整自己去適應(yīng)一定的政策（指揮權(quán)行為），這樣的情況是很常見的。在相同的方法中，強(qiáng)大的經(jīng)濟(jì)實(shí)力或高水平科學(xué)技術(shù)的發(fā)展（硬實(shí)力資源）用于合作或是吸引其他的國家進(jìn)入到具體的政策類型中來，這樣的事例也是很多的。激烈的沖突過后，獲勝的國家也運(yùn)用他們的指揮權(quán)去建立一些在以后看來是合法的規(guī)章制度，并且將這樣的規(guī)章制度轉(zhuǎn)化為軟實(shí)力。合作權(quán)力行為在軍隊(duì)聯(lián)合或是經(jīng)濟(jì)援助的情況下產(chǎn)生硬實(shí)力資源。奈非常了解指揮權(quán)行為和合作權(quán)行為在與硬實(shí)力和軟實(shí)力直接發(fā)生聯(lián)系過程中的困難。為了解決這個(gè)問題，奈簡單地認(rèn)為硬實(shí)力與指揮權(quán)行為是同義詞，合作權(quán)行為與軟實(shí)力是同義詞，沒有對這個(gè)問題做進(jìn)一步深入的探討。這是軟實(shí)力理論需要完善的一個(gè)重要方面。

在前面可以看到，資源在處理上是指有形或無形的能力、物質(zhì)、商品、器械。行為是行動(dòng)本身，行為的方法，代言人的行為。這兩個(gè)概念是相聯(lián)系的：一個(gè)確定的可利用的資源首先是要以一些行為方式體現(xiàn)在其他人身上的；在相同的情況下，特定行為的實(shí)施需要具體的資源。但這些概念具有模糊性。一個(gè)人的行為方式和對資源協(xié)調(diào)地處理去達(dá)到一個(gè)確定的目標(biāo)，是定義一個(gè)策略概念的基本原則。但是奈沒有將行為、資源和政策之間的關(guān)系闡述清楚。這些沒有完成論述的問題反復(fù)發(fā)生在奈的研究中，奈沒有運(yùn)用一個(gè)具體的術(shù)語去指向?qū)嵙Y源的準(zhǔn)確性。在討論硬實(shí)力和軟實(shí)力的時(shí)候，作者運(yùn)用了非常相似的概念，這就讓人很難相信這些提到的指揮權(quán)和合作權(quán)，或者是寬泛的硬實(shí)力和軟實(shí)力的概念資源的組成。在有些段落中，當(dāng)提倡在國際社會(huì)中利用美國軟實(shí)力的時(shí)候，作者看起來只是運(yùn)用了合作行為，而不僅僅是軟實(shí)力資源。在《美國定能領(lǐng)導(dǎo)世界嗎》一書里，奈展示他的觀點(diǎn)顯得更加謹(jǐn)慎：合作實(shí)力的術(shù)語比軟實(shí)力運(yùn)用得更多。第一個(gè)不同的概念展示在讀者面前的是指揮權(quán)和合作權(quán)，軟實(shí)力的術(shù)語只是出現(xiàn)在后面并與合作力資源聯(lián)系在一起。在他后續(xù)的研究中，表現(xiàn)出來的是軟實(shí)力的理論意義和概念組成缺乏應(yīng)有的資源。

另一個(gè)在《美國定能領(lǐng)導(dǎo)世界嗎》一書中沒有正確論述的問題是軟實(shí)力資源對硬實(shí)力資源的依賴：軟實(shí)力是否只有在硬實(shí)力有效地支持它的情況下才能發(fā)揮效力？這個(gè)問題在《美國霸權(quán)的困惑》中也沒有論述，但是在《軟力量：世界政壇成功之道》中作者肯定地論述：“軟實(shí)力不需要依賴硬實(shí)力?！?4)在書中，奈只是列舉了一些實(shí)例為他的理論辯護(hù)，而不是用理論闡述的方法。首先，他提出梵蒂岡作為一個(gè)軟實(shí)力的例子，然后列舉了斯大林鄙視羅馬教皇問題，即斯大林說羅馬教皇有幾個(gè)步兵師。其他的事例是當(dāng)代的挪威、加拿大和波蘭。根據(jù)奈的觀點(diǎn)，他們近來已經(jīng)在國際關(guān)系方面展現(xiàn)了比硬實(shí)力更廣泛的軟實(shí)力的影響，原因是在他們的對外政策中運(yùn)用了軟實(shí)力的資源。然而，在奈所給出的實(shí)例中對硬實(shí)力的運(yùn)用是從來沒有間斷的，維持和平的行動(dòng)可以是合法的、公正的和追求無私的目的，這也可以提升一個(gè)國家的軟實(shí)力。但事實(shí)是，軍事行動(dòng)必須由部隊(duì)在地面上進(jìn)行管理，也需要花費(fèi)大量的財(cái)物，這些都是硬實(shí)力的資源。另一個(gè)問題是：誰是真正掌握軟實(shí)力的人？奈關(guān)于實(shí)力是影響他人行為去得到其想得到的結(jié)果的能力的觀點(diǎn)，沒有包括任何代言人的資格。軟硬實(shí)力的定義在代言人方面也沒有區(qū)別。一個(gè)方面可以聯(lián)系到國家對硬實(shí)力的應(yīng)用，假定擁有合法的暴力方面掌握了壟斷權(quán)。然而，這種聯(lián)系不是單一的：有很多非國家組織應(yīng)用硬實(shí)力資源實(shí)施強(qiáng)制手段的事例?？植澜M織、犯罪組織、發(fā)生暴力的政治運(yùn)動(dòng)，也有大公司利用他們的經(jīng)濟(jì)實(shí)力去實(shí)現(xiàn)他們特殊的利益。這些都是個(gè)體非國有組織利用硬實(shí)力的例子。同樣的問題也會(huì)出現(xiàn)在軟實(shí)力代言人的設(shè)定方面。社會(huì)公共機(jī)構(gòu)、大公司、公民社會(huì)的實(shí)體和運(yùn)動(dòng)，甚至個(gè)別人都有可能掌握軟實(shí)力。事實(shí)上，奈很關(guān)注美國在強(qiáng)調(diào)軟實(shí)力性質(zhì)時(shí)的外交政策的變化，他主要的關(guān)注點(diǎn)在于國家角色。

軟實(shí)力作為對國際關(guān)系和外交政策分析的概念方法的最后一個(gè)問題是其概念的模糊性。當(dāng)約瑟夫·奈首次提出軟實(shí)力概念的時(shí)候，他是在一個(gè)較小的范圍，并且在那些影響其行為的國家面前不斷地強(qiáng)調(diào)說軟實(shí)力在于觀念和文化的影響，而并非胡蘿卜加大棒似的這樣的前綴。但是現(xiàn)在軟實(shí)力的概念已經(jīng)擴(kuò)大了，尤其是涉及其在決策制定領(lǐng)域的作用的時(shí)候，將軟實(shí)力的范疇作了擴(kuò)大化的處理。決策者、對外政策分析者和權(quán)威專家包括約瑟夫·奈本人都已經(jīng)開始使用這個(gè)術(shù)語，所使用的范圍也從國際政治的角度向國內(nèi)事務(wù)轉(zhuǎn)移。但是奈在后續(xù)的論述中，并沒有將軟實(shí)力的概念做更進(jìn)一步的發(fā)展性的論述。

二、在軟實(shí)力理論三個(gè)來源確認(rèn)上的局限性

約瑟夫·奈認(rèn)為軟實(shí)力來源于一國的文化、政治價(jià)值觀和它的外交政策(5)。國家對于軟實(shí)力的依賴主要在于三個(gè)方面：它的文化（吸引別人的地方）、它的政治價(jià)值觀（在國內(nèi)外都依照它辦事）和它的外交政策（它們看起來合法并有道德的權(quán)威）。這里可以很清楚地看到國家影響這三個(gè)方面的因素：適應(yīng)政策促進(jìn)文化，根據(jù)自己的政治價(jià)值觀行事，和諧地與國際社會(huì)的戒律聯(lián)系在一起使外交政策生效。然而，通過奈軟實(shí)力的概念，這三個(gè)因素的關(guān)聯(lián)性僅僅在于被目的國接受、吸引和合法，而不是被行為國接受。事實(shí)上根據(jù)奈的觀點(diǎn)，國家對軟實(shí)力的創(chuàng)造力沒有完全的控制權(quán)，只有很小的關(guān)聯(lián)性。奈也提出：“事實(shí)上公民社會(huì)是很多軟實(shí)力的來源，不應(yīng)忽視它的存在?！?6)這里的問題是奈的框架沒有解釋軟實(shí)力的公民社會(huì)資源與不同國家之間的聯(lián)系。大型公司、體育明星、流行音樂文化符號和公民社會(huì)組織的成員創(chuàng)造了他們自己的軟實(shí)力。與此同時(shí)，他們也會(huì)強(qiáng)化或是減弱不同國家和不同的非國家組織的軟實(shí)力。大家通常認(rèn)為，在全球迅速蔓延的麥當(dāng)勞、可口可樂、星巴克咖啡和好萊塢電影，在美國以外的地方宣傳了美國固定的價(jià)值觀和社會(huì)模式。在一些情況下，這些可以強(qiáng)化美國的軟實(shí)力，但是在另外一些地方這些方式也會(huì)削弱美國軟實(shí)力。舉例子來說，伊朗人對美國一些電影的反應(yīng)，這些電影講述的故事是從非常具體的角度講述恐怖戰(zhàn)爭并扭曲他們的觀點(diǎn)，這樣確實(shí)不能增強(qiáng)伊朗和美國之間的關(guān)系。再者，約瑟夫·奈在這里論證的難題是，國家不能完全控制軟實(shí)力資源如何使這些因素成為國家的軟實(shí)力。國家可以通過特定的政治團(tuán)體影響它們，但不能完全管理軟實(shí)力資源。原因有兩個(gè)方面：國家不能在所有的軟實(shí)力資源上控制他們；軟實(shí)力資源關(guān)聯(lián)性的最后生成是因?yàn)槟繕?biāo)的可接受性、吸引力和合法性。行為、資源和政策之間的關(guān)鍵點(diǎn)是實(shí)踐過程中的運(yùn)用和生效，但是在奈的術(shù)語中這些問題并沒有涉及。國家不能簡單地創(chuàng)造他已有的軟實(shí)力資源，應(yīng)該明確的是他的目的最終不是為了逐漸削弱它?？偟膩碚f，行為和資源之間的平衡是政策的問題而不是軟實(shí)力本身的問題。

就目前美國學(xué)術(shù)界的一些觀點(diǎn)來說，有不少學(xué)者認(rèn)為美國的軟實(shí)力效能正在下降。究其原因主要有兩個(gè)方面：首先是美國的政治與經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式很可能會(huì)受到替代者的挑戰(zhàn)。假設(shè)那些在美國國外政策中占優(yōu)勢且美國人認(rèn)同的信念是普遍的，而且假設(shè)美國政治與經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式有廣泛的實(shí)用性，那么可替換模式的增長將會(huì)破壞美國的軟實(shí)力。正如美國國際智力發(fā)展委員會(huì)的一位觀察員所說：在國家做出關(guān)鍵的經(jīng)濟(jì)決定時(shí)依據(jù)的是以國家為中心的模式，比如像在中國和俄羅斯，民主是受限制的。這就不可避免地引起了對傳統(tǒng)西方國家方法的質(zhì)疑——為了發(fā)展而出現(xiàn)的比較籠統(tǒng)的自由經(jīng)濟(jì)和民主。當(dāng)再過15到20年的時(shí)候，更多的發(fā)展中國家為了發(fā)展經(jīng)濟(jì)和想要更好的政治穩(wěn)定性，可能被吸引到北京模式，而不是傳統(tǒng)的西方模式。在2008年爆發(fā)的強(qiáng)烈的全球金融危機(jī)，使美國軟實(shí)力的發(fā)展前景堪憂。全球金融危機(jī)已經(jīng)使美國軟實(shí)力的一個(gè)基礎(chǔ)發(fā)生了動(dòng)搖：美國自由資本主義市場制度與自由主義的經(jīng)濟(jì)性和結(jié)構(gòu)性的矛盾的不可調(diào)和，就如一位美國學(xué)者所說的，這使美國自由資本主義市場模式的前景變得很渺茫。

美國軟實(shí)力效能下降的第二個(gè)原因是他國的軟實(shí)力在增長，比如中國。中國已經(jīng)越來越能擅長于發(fā)展它自己的軟實(shí)力，這是基于它自己的文化、外交和它自己具有的很有吸引力的體系，這種軟實(shí)力被美國一些學(xué)者看成是美國政治和經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式的可替代者。2007年由美國安全中心發(fā)表的一份報(bào)告稱：“中國領(lǐng)導(dǎo)人正在尋求一種微妙的、多面的并且是長遠(yuǎn)的宏偉戰(zhàn)略，目的就是從現(xiàn)存的國際體系中獲取盡可能多的利益，比如在一段時(shí)間內(nèi)加大經(jīng)濟(jì)投入，加強(qiáng)軍事力量和增加軟實(shí)力資源以鞏固中國現(xiàn)有的作為地區(qū)性強(qiáng)大力量的地位，而不是直接回避或者面對美國?！?7)中國比美國更好地平安度過金融風(fēng)暴的事實(shí)已經(jīng)擴(kuò)大了中國在世界發(fā)展中的角色，它正在通過提供經(jīng)濟(jì)援助和武器銷售，在拉丁美洲、非洲、中亞謀發(fā)展。同樣地，中國正在運(yùn)用它的經(jīng)濟(jì)影響力在全球范圍內(nèi)買下數(shù)量巨大的原材料和自然資源，因而順其自然地把中國帶到了政治軌道。實(shí)際上，中國想不通過干預(yù)他們國內(nèi)的政治協(xié)議而擴(kuò)大對其他國家的經(jīng)濟(jì)援助的這種想法，已經(jīng)開始影響了比較流行的國家準(zhǔn)則的改變。中國軟實(shí)力的威力，一方面有其文化、政策等的原因，另一方面，其強(qiáng)大的經(jīng)濟(jì)實(shí)力也是使中國在國際地位越來越高的重要砝碼。所以，單純的文化、價(jià)值觀和政策并不是軟實(shí)力的唯一來源。

三、在軟實(shí)力發(fā)揮作用因果機(jī)制方面的局限性

約瑟夫·奈認(rèn)為，軟實(shí)力的實(shí)現(xiàn)是以吸引力為基礎(chǔ)的。他用人際交往的關(guān)系來類比軟實(shí)力的影響和作用，但是這樣的類比有一定的局限性。個(gè)體關(guān)系決定的制定者是人，但是國家關(guān)系的制定者就不是這樣。外交政策的制定會(huì)受到國內(nèi)政治體系和政府的調(diào)停以及國家利益折射的過濾，沒有證據(jù)表明國家或者以國家名義行事的政策制定者在制定政策時(shí)，是因?yàn)樗麄兿矚g那個(gè)國家或者他的領(lǐng)導(dǎo)。約瑟夫·奈關(guān)于軟實(shí)力如何操作的描述引出了一些問題，他所提出的軟實(shí)力運(yùn)行的因果機(jī)制是模糊的。例如，關(guān)于多邊主義或者共享價(jià)值的結(jié)果是否合理？是軟實(shí)力帶來了約瑟夫·奈所歸功的結(jié)果，還是這些結(jié)果是由于其他因素才產(chǎn)生的？比如，機(jī)構(gòu)的角色以及國家之間的民主關(guān)系，軟實(shí)力是一個(gè)有別于其他的、獨(dú)立的因素或者僅僅是一個(gè)其他多種方法所列舉的獨(dú)立因素的代指？其實(shí)，約瑟夫·奈關(guān)于軟實(shí)力的論據(jù)和其他國際關(guān)系原理本質(zhì)上是一致的：制度主義、民主和平理論，以及建構(gòu)主義關(guān)于規(guī)范的主張。從一個(gè)分析的立場來看，問題是軟實(shí)力的這些方式方法有什么獨(dú)到之處？奈對軟實(shí)力作用性解釋的不完滿性，說明了軟實(shí)力的原因機(jī)制缺乏必要的明確性，因?yàn)榧词挂粋€(gè)人承認(rèn)軟實(shí)力是存在的，并且會(huì)影響一個(gè)國家的外交政策，那也很難跟蹤到軟實(shí)力和政策結(jié)果之間的關(guān)系。奈論述道，軟實(shí)力可以使美國在培育民主中獲得它的政治目標(biāo)，也可以獲得二戰(zhàn)之后西歐的自由市場。確實(shí)，在冷戰(zhàn)期間，美國故意使用軟實(shí)力資源來贏得西歐知識精英的擁護(hù)，但這些努力在嘗試使美國獲得西歐市場上并沒有任何實(shí)質(zhì)的重要進(jìn)展。與軟實(shí)力不明確的效果相比，更加容易發(fā)現(xiàn)胡蘿卜加大棒政策的效果。在這種軟硬兼施的政策中，華盛頓向西歐政府提供軍事保護(hù)使其免除蘇聯(lián)的威脅，根據(jù)馬歇爾計(jì)劃提供經(jīng)濟(jì)援助。在某種程度上，西歐政府受到激發(fā)追隨美國的潮流，那是因?yàn)樗麄兘邮芰藖碜悦绹慕?jīng)濟(jì)援助，這些援助可以使他們抵擋在法國和意大利共產(chǎn)黨政治力量逐漸強(qiáng)大的挑戰(zhàn)。事實(shí)上，在19世紀(jì)40年代，英國人害怕被美國同化，嘗試與美國相抗衡；在19世紀(jì)60年代早期，法國也曾嘗試創(chuàng)造地緣政治的優(yōu)勢來發(fā)展自己國家的軟實(shí)力。

奈在自己的著作中舉例說，軟實(shí)力是美國在與蘇聯(lián)的冷戰(zhàn)中獲勝的一個(gè)重要因素。的確，正如他指出的，在二戰(zhàn)期間美國確實(shí)促進(jìn)很多交換項(xiàng)目，這些項(xiàng)目試圖在蘇聯(lián)精英成員中灌輸美國的價(jià)值觀，以此希望他們能回國變成自由改革的支持者，他們中很多人也是這樣做的。奈也指出，通過使東歐人相信美國道德比蘇聯(lián)有優(yōu)勢，美國軟實(shí)力幫助削弱莫斯科對華沙公約國家的控制。然而，這很難說明美國軟實(shí)力與冷戰(zhàn)結(jié)束有任何的因果性聯(lián)系。雖然對蘇聯(lián)瓦解的原因曾開展了激烈的討論，但是與像軟實(shí)力一樣的思想因素相比，更容易說明實(shí)質(zhì)性原因是硬實(shí)力的影響，例如建立里根防御，蘇聯(lián)經(jīng)濟(jì)和技術(shù)的落后，蘇聯(lián)系統(tǒng)本身的問題等。當(dāng)然，上述論點(diǎn)并不意味著在國際之間的爭執(zhí)中思想意識不重要，它們非常重要，但是當(dāng)思想影響政治時(shí)，通常取決于精英做出決策的水平。根據(jù)奈的觀點(diǎn)，軟實(shí)力是通過民意測驗(yàn)來測量的，并且關(guān)注群體來評估它對全國人民意見的影響。這其中自有其道理。然而對于在目的國建立軟實(shí)力對公眾意見的影響，進(jìn)而在事實(shí)上影響國家的外交政策，這需要很長時(shí)間。從操作水平上講，正如奈構(gòu)想的那樣，軟實(shí)力的實(shí)施過程分為兩步：第一步是在目的國運(yùn)用軟實(shí)力影響群眾的態(tài)度；第二步要求目的國政府制定的政策制度要反映群眾對軟實(shí)力的觀點(diǎn)。但現(xiàn)實(shí)是，公眾的意見并不會(huì)制定外交政策，幾乎沒有原因可以相信群眾的意見會(huì)顯著地影響決策者的想法。關(guān)于為什么很難建立群眾意見和奈所構(gòu)想的外交政策結(jié)果之間的因果聯(lián)系，這其中至少有兩個(gè)原因：首先，群眾的態(tài)度持續(xù)時(shí)間是相當(dāng)短暫的。軟實(shí)力的影響只能通過一天的民意測評觀察出來，但是接下來幾天可能就會(huì)消失。其次，說明軟實(shí)力的“作用”更加困難，因?yàn)檫@必須要說明在群眾意見和國家政策之間存在因果聯(lián)系，這個(gè)聯(lián)系很難建立。原因就是國家特別是強(qiáng)國的政策是自由因素，極少受到所謂民主社會(huì)的限制，這些國家擁有相當(dāng)多的自主性自由理論。從政治學(xué)理論的角度來看，國家的自主性來源于三個(gè)因素：必要性、國家展示關(guān)鍵功能的多樣性和對能夠識別的領(lǐng)土的控制。因?yàn)樗械纳鐣?huì)都需要規(guī)則，國家的需要就是一個(gè)操縱桿，它可以追求自己的興趣。國家展示了很多重要的功能，特別是在經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域，保護(hù)內(nèi)部穩(wěn)定免受外部侵略。軟實(shí)力關(guān)鍵的弱點(diǎn)之一，就是它在對外政策制定過程過分簡單化的觀點(diǎn)。

國家決策制定者在與公眾意見有分歧時(shí)，有足夠的力量來實(shí)施對外政策。全世界很多國家實(shí)施外交政策的精英使用相同的方式，例如外交手段、協(xié)議等。事實(shí)是，在外交政策領(lǐng)域，美國控制公眾的意見而不是受到公眾意見的控制，它削弱了軟實(shí)力的因果邏輯。因?yàn)槊绹谕饨徽哳I(lǐng)域并沒有相當(dāng)?shù)淖灾餍裕瑢τ谡咧贫ǖ木⒌倪x擇問題，特別是在國家安全領(lǐng)域，強(qiáng)國制定政策的過程將更可能是單一合力作用模型。這是因?yàn)樵谶@些條件下的國家，頂級決策制定者假設(shè)關(guān)鍵作用、推倒政府官員，使群眾的興趣點(diǎn)轉(zhuǎn)向決策的邊緣。這就意味著在高層次的政治領(lǐng)域，軟實(shí)力對于政策制定來說是次要的。比如，2006年美國議會(huì)選舉，導(dǎo)致民主黨獲勝，這更利于制定反對布什行政機(jī)構(gòu)攻打伊拉克的政策，也是美國民眾想讓美國從戰(zhàn)爭中解脫的信號。然而，與放棄美國在伊拉克的軍事承諾相反，布什政府既忽視了群眾的意見也忽視了議會(huì)的意見，通過美國在伊拉克增軍來實(shí)施它的政策。這個(gè)事件說明在外交政策和國家安全領(lǐng)域，政府更傾向于對公眾意見麻木不仁。對于那些認(rèn)為軟實(shí)力是一個(gè)重要的外交手段的群眾來說，這是最大的理論問題。

四、在對軟實(shí)力量化測評構(gòu)建上的局限性

約瑟夫·奈對軟實(shí)力本質(zhì)及其資源等的描述，使得對軟實(shí)力的測量成為一個(gè)非常困難的工作。由文化、思想、環(huán)境等這些難以琢磨的特性組成的軟實(shí)力，比有形的東西如軍隊(duì)和經(jīng)濟(jì)實(shí)力等組成的硬實(shí)力更難以測量。雖然奈認(rèn)識到了這個(gè)難題，并建議說，可以通過調(diào)查問卷或小組詢問的方式解決軟實(shí)力中特別有價(jià)值的、能產(chǎn)生吸引他人的部分的測量，但這很難操作。因?yàn)橐话愕拿癖妼τ趪艺叩鹊乃枷胧嵌虝旱模⑶乙膊淮_定他們思想的形成原因是否是因?yàn)閷艺叩年P(guān)心和一國的文化或是價(jià)值觀的影響。民眾一般對于國家政策、國際沖突之類問題的想法是跳躍性的。將調(diào)查問卷在另一些人身上進(jìn)行調(diào)研，也很難從軟實(shí)力的這些因素中找到我們想要的答案。比如家長送孩子到國外留學(xué)，你就很難斷定家長所選擇的國別就一定是因?yàn)檫@個(gè)國家軟實(shí)力的吸引力造成的，或許是這個(gè)國家經(jīng)濟(jì)實(shí)力、科技發(fā)展水平等這樣硬實(shí)力影響的結(jié)果。如果家長為孩子或是學(xué)生自己選擇一個(gè)國家留學(xué)，我們完全可以說僅僅是因?yàn)檫@個(gè)國家強(qiáng)大的經(jīng)濟(jì)實(shí)力，是他做出這個(gè)選擇的唯一理由。我們應(yīng)該承認(rèn)的是，一個(gè)國家的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平不僅會(huì)使這個(gè)國家產(chǎn)生足夠的硬實(shí)力，同時(shí)也使這個(gè)國家的軟實(shí)力得到極大的提高。所以，一個(gè)國家在國際社會(huì)中的影響力并不僅僅是作為軟實(shí)力的吸引力帶來結(jié)果。對軟實(shí)力的測量，不僅需要考慮影響力本身，還需考慮產(chǎn)生影響力的因素及其之間的關(guān)系、各個(gè)影響因素對于影響力產(chǎn)生的影響權(quán)重。誘惑產(chǎn)生的原因，比如貿(mào)易或市場交易行為，就是硬實(shí)力（經(jīng)濟(jì)實(shí)力）對他人產(chǎn)生誘惑力之后在行為上的直接表現(xiàn)，而不是軟實(shí)力通過影響他人的喜好而產(chǎn)生的行為選擇。再比如說，富有生氣和活力的日本動(dòng)漫、電影、電腦游戲等，并沒有為日本的國家政策的制定帶來有益的影響。實(shí)力資源的測量和實(shí)力表現(xiàn)之間差異的因果關(guān)系要考慮許多的因素。比如，一國外交政策的變化是因?yàn)榱硪粐能泴?shí)力而不是別的什么因素呢？或者說就是這個(gè)國家的硬實(shí)力如經(jīng)濟(jì)實(shí)力影響的結(jié)果呢？還有什么樣的國際環(huán)境能使某一個(gè)軟實(shí)力的吸引力發(fā)揮最大效力呢？為了解決這些問題，我們就必須設(shè)置一個(gè)可操作的模式，去解釋什么樣的政策軟實(shí)力資源在怎樣的環(huán)境下促進(jìn)實(shí)力的實(shí)現(xiàn)，或是什么樣的軟實(shí)力資源能產(chǎn)生吸引力和誘惑力。這個(gè)模型應(yīng)該是：不同的軟實(shí)力資源都包含在內(nèi)，它包括奈所提出的那些軟實(shí)力資源，如文化、外交政策和價(jià)值觀，但又不能僅限于此。所以，測量模型的建立也是一件不易操作的事情。

注釋：

（1）關(guān)于權(quán)力的概念，約瑟夫·奈在其四本書：Bound to lead：the changing nature of American power Published by Basic Books，1991，P25；The Paradox of American Power，Published by Oxford University Press，2002P4；Soft Power：The Means to Success in World Politics，Published by Public Affairs，2005，P4； The powers to lead，Published by Oxford University Press US，2008，P27 中對“權(quán)力”作了意思一致的論述。

（2）Bound to lead：the changing nature of American power的論述在 P267注釋 11、The Paradox of American Power的論述在注釋 31、Soft Power：The Means to Success in World Politics的論述在P7．

（3）該段論述分別見：Bound to lead：the changing nature of American powerP267 注釋 11、The Paradox of American Power 注 釋 31、Soft Power：The Means to Success in World Politics P7．

（4）Joseph S．Nye，Jr：Soft Power：The Means to Success in World Politics，Published by Public Affairs，2005，P9．

（5）Joseph S．Nye，Jr：Soft Power：The Means to Success in World Politics，Published by Public Affairs，2005，P11．

（6）Joseph S．Nye，Jr：Soft Power：The Means to Success in World Politics，Published by Public Affairs，2005，P11．

（7）Campbell and Flournoy 2007，P17．

[1]Joseph S．Nye，The powers to lead，Published by Oxford University Press，2008 ISBN 0195335627．

[2]Joseph S．Nye，Bound to lead：the changing nature of American power ，Published by Basic Books，1991 ISBN 0465007449．

[3]Joseph S．Nye The paradox of American power：why the world's only superpower can't go it alone，Published by Oxford University，Press 2002 ISBN 0195150880．

[4]Joseph S．Nye，Power in the Global Information Age：From Realism to Globalization Published by Routledge，2004，ISBN 0415700167．

[5]Joseph S．Nye Soft Power：The Means to Success in World Politics， Published by Public Affairs，2005 ISBN 1586483064．

[6]Joseph S．Nye，The power game：a Washington novel，Published by Public Affairs，2004 ISBN 1586482262．

[7]Joseph S．Nye，David M．Rowe，Aspen Strategy Group（U．S．），Harness the rising sun：an American strategy for managing Japan's rise as a global power，Published by University Press of America，1993，ISBN 081919168X．

[8]Nye，JS （Nye，Joseph S．，Jr．）：The Future of American Power Dominance and Decline in Perspective，F(xiàn)OREIGN AFFAIRS，89（6）：2－+Sp．Iss．SI NOV－DEC 2010．

[9]Nye，JS （Nye，Joseph S．，Jr．）：American and Chinese PoweraftertheFinancialCrisis，WASHINGTON QUARTERLY，33（4）：143－153 2010．

[10]Nye，JS（Nye，JosephS．，Jr．）：FISCALCRISES RARELY FELLEMPIRES，F(xiàn)OREIGNAFFAIRS，89（4）：177－177 JUL－AUG20104、Nye，JS（Nye，Joseph S．，Jr．）：Get Smart Combining Hard and Soft Power Response，F(xiàn)OREIGN AFFAIRS，88（4）：160－163 JUL－AUG 2009．