李 雯

（1.中南大學(xué) 外國語學(xué)院，湖南 長沙 410083；2.中南林業(yè)科技大學(xué) 教務(wù)處，湖南 長沙 410004 ）

語言的生物演化研究
——《人類語言演化：生物語言學(xué)視角》評介

李 雯1，2

（1.中南大學(xué) 外國語學(xué)院，湖南 長沙 410083；2.中南林業(yè)科技大學(xué) 教務(wù)處，湖南 長沙 410004 ）

任何交際方式的演化研究都要求回答其機制、功能、個體發(fā)育和種系發(fā)育四個基本問題。語言的物種特征必然要求生物演化解釋，唯遞歸論促進了語言演化研究。《人類語言演化》是遞歸論的發(fā)展和深化，該書圍繞唯遞歸論, 分別從語言結(jié)構(gòu)、語言與接口系統(tǒng)、生物與神經(jīng)基礎(chǔ)、以及人類學(xué)背景四個方面討論語言演化。

語言演化；生物語言學(xué)；唯遞歸論

2002年3月27至30日，由著名心理學(xué)家W. T.Fitch組織的“第四屆語言演化國際研討會”（The Fourth International Conference on the Evolution of Language）在哈佛大學(xué)召開，會議特別安排了W.T. Fitch，M. Hauser和N. Chomsky等參與的圓桌會議。會后，三位大家共同撰寫了《語言機能：是什么，誰擁有，如何演化》（The faculty of language:What is it, who has it, and how did it evolve?以下簡稱HCF）。HCF提出的三個核心問題是：語言是人類獨有還是與其它動物共享、語言演化是漸變還是突變、語言演化是交際獨特適應(yīng)還是另有其它目的？HCF極大地促進了語言演化研究，在諸多相鄰學(xué)科領(lǐng)域產(chǎn)生了重要影響，同時也引來了諸多爭議。有鑒于此，2005年10月14至16日，來自語言學(xué)、人類學(xué)、神經(jīng)科學(xué)、心理學(xué)等領(lǐng)域的著名學(xué)者在紐約州立大學(xué)石溪分校再次召開了“莫里斯首屆國際語言與交際研討會”（The First Morris International Symposium on Language and Communication）?！度祟愓Z言演化：生物學(xué)視角》（The Evolution of Human Language:Biolinguistic Perspectives）是部分與會者呈交該研討會的論文匯編。該書由R. Larson、V. Déprez和H.Yamakido主編、劍橋大學(xué)2010年出版。本文首先介紹全書的主要內(nèi)容，然后作一簡評和分析。

一、 內(nèi)容簡介

在《前言》部分，主編簡要回顧了生成語法從原則與參數(shù)到最簡方案再到生物語言學(xué)方案（biolinguistics program）的發(fā)展歷程。為方便討論，該書重印了HCF一文作為第二章。圍繞HCF中的三個核心問題，主編另選編了14篇論文，分別從語言結(jié)構(gòu)、語言與接口系統(tǒng)、生物與神經(jīng)基礎(chǔ)、以及人類學(xué)背景共四個方面討論語言演化。

（一）語言結(jié)構(gòu)

明確語言的本質(zhì)是語言演化研究的起點。這一部分共有四篇論文。依據(jù)演化—發(fā)展（evo-devo）思想，Chomsky認(rèn)為語言是連接運動—感覺和概念—意向系統(tǒng)的計算系統(tǒng)（computational system）。計算系統(tǒng)受語言經(jīng)驗、基因因素和普遍生物設(shè)計原則等因素支配。依據(jù)最大效率運算（maximally eff i cient computation）原則，合并（merge）操作生成了語言的基本結(jié)構(gòu)，無限連續(xù)合并是語言起源的關(guān)鍵性創(chuàng)新；此前，人類概念—意向系統(tǒng)與其它動物已經(jīng)不同。遞歸最初是為了提升象征和推理優(yōu)勢，只有當(dāng)基因傳播到足夠數(shù)量的種群中時，利用適應(yīng)優(yōu)勢，語言才最終發(fā)展成為實現(xiàn)交際目的的工具。Chomsky還認(rèn)為，象征能力（symbolization capacity）使得語言演化研究更加復(fù)雜。語言演化研究的未來方向是連續(xù)合并運算在個體中的演化。

Jackendoff則反對Chomsky提出的句法中心論，提倡“平行結(jié)構(gòu)”（parallel architecture）。Jackendoff認(rèn)為語言能力可以分為無需演化創(chuàng)新和演化創(chuàng)新兩部分。前者已存在于近祖甚至其它動物的交際系統(tǒng)中；后者又包括三種情況：超越語言功能、非語言能力和全新生物結(jié)構(gòu)。Jackendoff認(rèn)為語言和認(rèn)知是兩個獨立的系統(tǒng)，但兩者之間有接口關(guān)系。為此，語言演化始于業(yè)已存在的思維組合系統(tǒng)?；诋?dāng)前語言現(xiàn)象的觀察，逆向工程（reverseengineering）是研究語言起源和演化最佳方法。

Fitch和Hauser分別在第三章和第四章澄清了對HCF的一些誤解。Fitch從計算機科學(xué)、元數(shù)學(xué)和語言學(xué)等角度重新解讀了了遞歸的本質(zhì)。Fitch認(rèn)為，即使遞歸不是人類語言能力發(fā)展過程中唯一創(chuàng)新，也是語言的核心特征之一。對于語言學(xué)而言，遞歸規(guī)則就是“生成自我內(nèi)嵌結(jié)構(gòu)”。有關(guān)其它動物交際中的遞歸爭論實際是對遞歸的不同程度的誤解。Hauser重申了FLB和FLN的區(qū)分在語言演化中的重要意義，即使FLN還有遞歸之外的其他特質(zhì)。

（二）語言與接口系統(tǒng)

這一部分的三篇論文討論非語言認(rèn)知能力在語言起源和演化中的作用。G?rdenfors和Osvath以奧爾德沃（東非舊石器時代文化之一，約250萬年前）的前語言形式為基礎(chǔ)，認(rèn)為人類的“預(yù)見認(rèn)知”（anticipatory cognition）提供了描寫非當(dāng)前情況，伴隨生存環(huán)境和生活方式的改變，預(yù)見認(rèn)知是非當(dāng)前行動計劃的基礎(chǔ)，構(gòu)成語言移置性（displacement）的前體，現(xiàn)代語言都有特性，而其它動物的交際方式至少在目前看來不具有這一特性。Corballis以人類和類人猿有相似的手勢交際方式，特別是鏡像神經(jīng)（非人類動物的鏡像神經(jīng)主要位于F5區(qū)，而F5區(qū)與人腦中的布羅卡區(qū)有共源演化特征）和FOXP2等為證據(jù)，論述了語言起源于手勢。Sperber和Origgi探討了語言和心智理論之間的關(guān)系。在他們兩人看來，與其它動物交際方式相比，人類推斷交際（inferential communication）具有明顯的演化優(yōu)勢。發(fā)話者的意向必須能影響受話者的心理表征，并被受話者所理解。這種推斷交際的前提是物種能共享心智能力。

（三）生物和神經(jīng)基礎(chǔ)

生物、基因和神經(jīng)基礎(chǔ)等在語言演化研究最為吸引研究者的興趣。Dor和Jablonka考察了生物學(xué)中的演化—發(fā)展觀點，認(rèn)為演化研究的出發(fā)點應(yīng)該是表型發(fā)展，而不是基因變化。他們推測，發(fā)展可塑性（developmental plasticity）、限渠道化①“限渠道化”也稱“生物表型限渠道化”，指同一種群中的個體在發(fā)育過程中，由于基因限制，即使受環(huán)境等條件的干擾（但不包括人工干預(yù)下的轉(zhuǎn)基因），生物表型仍能保持正常，發(fā)育仍能保持匯聚或穩(wěn)定趨勢。（canalization）和基因調(diào)控（genetic accommodation）都可能在語言演化和交際中起作用，由此他們提出了語言的文化演化（cultural evolution of language）猜想。按照這一思路，語言的普遍特質(zhì)歸結(jié)為限渠道化，其它方面歸結(jié)為發(fā)展可塑性，因而推崇語言起源自我發(fā)展?jié)u變論：語言起源于語詞（word），在交際壓力下不斷復(fù)雜化，并逐漸包含了句法。但是，語詞的初始適應(yīng)優(yōu)勢沒有得到較合理的解釋。與此相反，Piatteli-Palmarini認(rèn)為詞匯不是語言的簡單要素，而是高度復(fù)雜的句法實體，詞匯串聯(lián)不可能是高度復(fù)雜句法的前體，反對語言是大量演變的累積，從而贊成以I-語言和遞歸作為語言演化研究的對象。

Liberman從上世紀(jì)60年代就提出了語言生物性，他以各種語失語癥和腦損傷等相關(guān)研究成果為基礎(chǔ)，認(rèn)為無論是語言還是非語言能力中，基底核（basal ganglia）具有中心地位。按照Liberman的討論，遞歸包含于重復(fù)（iteration）中，重復(fù)并不專屬FL或人類認(rèn)知，其神經(jīng)基礎(chǔ)因而應(yīng)該在FL之外。他還進一步認(rèn)為，語言的獨特之處在于語聲心理（speech physiology），正所謂“我說故我在”（we talk therefore we are）。

Stormswold以同質(zhì)接合體和異質(zhì)接合體雙胞胎的語言研究為基礎(chǔ)，發(fā)現(xiàn)基因因素更多地影響了句法和音系，她還進一步指出，基因?qū)谇缓托〖∪獾冗\動的控制超過對語言的控制，從而間接證明運動是語言的前體。

（四）人類學(xué)背景

這一部分的三篇文章討論自然選擇和適應(yīng)在語言演化中的作用?？脊艑W(xué)家Tattersall從人科演化過程出發(fā)，認(rèn)為現(xiàn)代人的象征認(rèn)知（symbolic cognition）晚于非象征認(rèn)知，不能從現(xiàn)有的生物形態(tài)結(jié)構(gòu)推演行為創(chuàng)新，行為創(chuàng)新是現(xiàn)有形態(tài)結(jié)構(gòu)的重新組合或運用。這就是說，在某一生物形為功能出現(xiàn)前，生物結(jié)構(gòu)早已存在，只是到后來才發(fā)展成為適應(yīng)新的功能。這一觀點與HCF多有兼容之處：語言是一種突變結(jié)果，是業(yè)已存在的生物結(jié)構(gòu)因其他原因而使然。

Bickerton則明確反對HCF把語言起源看成突變的結(jié)果，況且HCF實際回避了語言起源的時間、地點、目的和方式等諸多敏感性問題。Bickerton同樣認(rèn)為移置性是語言起源的選擇壓力，他還進一步認(rèn)為生物的運動序列可能是語言起源的前體。這種前體在現(xiàn)代語言的語詞、句法和語篇都有反映，但聯(lián)系它們的只是松散的語義—語用關(guān)系。

最后，Bingham以自然選擇論為基礎(chǔ)，認(rèn)為語言起源的基礎(chǔ)是廣泛的社會合作，是種群在社會實踐中的副產(chǎn)品。但正如主編在該書的《前言》中所指出的，這種討論遠不能解釋解釋語言的物種獨特性。

二、 簡評

經(jīng)過了一個半多世紀(jì)的沉寂，語言演化研究重新激起了人們的極大熱情。盡管語言演化研究如雨后春筍迅速發(fā)展，但除了認(rèn)同語言要求演化解釋要求跨學(xué)科的通力合作外，到目前為止，幾乎沒有一個理論假說得到了認(rèn)同；即使在同一理論框架下，各假說之間也存在很大偏差，甚至根本對立。因此，明確語言的本質(zhì)是語言起源和演化研究的前提和基礎(chǔ)，才能解釋語言的物種特質(zhì)。從這個角度來說，HCF將FL進一步分為FLB和FLN在語言演化研究中具有重要意義。盡管如此，HCF并不是直接討論語言演化的論作。

（一）HCF的學(xué)術(shù)兼容

HCF的三位作者在合作之前，各自研究方向并不相同，甚至有完全對立的學(xué)術(shù)觀點。Chomsky從一開始認(rèn)定語言的生物性，但在此前，他一般回避語言演化的討論，也反對以非人類動物的交際方式解釋語言起源，更反對自然選擇在語言演化中的作用。生物學(xué)家Hauser篤信新達爾文主義和現(xiàn)代綜合論，重視基因多樣性的組合和選擇。Hauser的核心理念是，其它生物屬性一樣，語言必然要求某種直接的生物前體。因此，Hauser認(rèn)為語言是從某種前體演化而來的交際形式，而自然選擇是促使語言演化最根本的動力。而心理學(xué)教授Fitch長期從事生物演化和認(rèn)知科學(xué)研究，相信語聲（speech）與動物聲音有同源特征。這些對立的學(xué)術(shù)觀點時見于HCF之前的諸多學(xué)術(shù)論著中。但是，HCF將FL分解成FLB和FLN，學(xué)術(shù)對立基礎(chǔ)也就隨即消失。

首先，Hauser可以堅持自然選擇作為其理論基礎(chǔ)。在長期演化過程中，人類與其它動物共享FLB，它可能演化成或沒有演化成語言成分。一旦Hauser放棄FLN是自然選擇的結(jié)果，而這正是Chomsky所期待的，Chomsky由此不但可以堅持句法中心論，而且維持了FLN不是自然選擇之物的推論，HCF也就順理成章地選擇了生物比較作為驗證FLN最基本的方法，而這恰好又是Fitch極為推崇的。三位學(xué)者如此各讓一步，不但消除了彼此之間的對立，學(xué)術(shù)空間也突然變得十分寬闊。

隨著研究的深入，研究者轉(zhuǎn)變學(xué)術(shù)觀點是正常的。但正如Bickerton[1]所指出的，轉(zhuǎn)變觀點需要說明原因或動機。遺憾的是，三位大家對此既沒有在HCF中適當(dāng)表露，又沒有在本書中做出說明，也沒有在其他地方做出解釋。

（二）HCF與語言遞歸

圍繞語言的遞歸性，HCF曾與Pinker和Jackendoff等發(fā)生過重要學(xué)術(shù)論爭（國內(nèi)已多有介紹和討論，從略）。但是，論戰(zhàn)實際糾纏于語言是否有關(guān)遞及遞歸的表達功能等，并沒有觸及語言演化這一根本性問題。遵循自最簡方案以來的核心理念，Chomsky[2-3]認(rèn)為一致和合并才是句法運算的基本操作，遞歸只是詞項的邊緣特征（edge feature of lexical item），而正是這種特征驅(qū)使并保證了一致和合并句法運算。根據(jù)HCF，遞歸是交際目的之外的突變結(jié)果。這就意味著，心智理論（Theory of Mind）和工作記憶容量等與語言相關(guān)的具有遺傳性質(zhì)的認(rèn)知能力是語言起源的前提；與此相反，漸變論者則堅持語言與其他動物交際方式和原型語言等前體具有連續(xù)性，語言遞歸源于將于交際壓力。但是，語言演化涉及的因素太多，這種非彼即此的雙分法不利于問題的解決。

盡管三位學(xué)者在HCF中各自做出較大的讓步，但就語言起源而言，依然堅持句法中心論。這不可避免地受到其它理論假設(shè)的問難，也難以比較全面地解釋語言起源，如本書沒有一篇關(guān)于語聲或隱喻等演化的論文，而這些都是目前語言演化研究的重要內(nèi)容。

（三）HCF與演化—發(fā)展思想

現(xiàn)代綜合論和新達爾文主義在現(xiàn)代生物學(xué)中具有里程碑意義，但同時也導(dǎo)致了基因中心主義（gene-centrism），忽視了發(fā)展（development）在生物學(xué)中的意義，最終導(dǎo)致個體發(fā)育和種系發(fā)育研究相分離。

生成語法從一開始就假定了語言的生物屬性，語言學(xué)將最終成為生物學(xué)的一個分支。這就是說，如生物機體一樣，人類語言也具有深度同源特征，語言的差異就如生態(tài)多樣。HCF的理論基礎(chǔ)是演化—發(fā)展思想。雖然演化—發(fā)展思想與原則與參數(shù)理論相吻合，但演化—發(fā)展并非一個完整的理論假設(shè)，而且蘊含了演化以發(fā)展為基礎(chǔ)。普遍語法所解釋的是個體的語言習(xí)得，而在演化—發(fā)展框架下的研究卻關(guān)注種群基因的發(fā)展過程。如果這種觀察正確的話，HCF就陷入了語言起源漸變論和突變論的漩渦，更無法解開個體和種群發(fā)育之間的死結(jié)。

任何交際方式的演化研究都要求回答其機制、功能、個體發(fā)育和種系發(fā)育四個基本問題（Tinbergen）。[4]對這四個問題的回答，提供了唯一全面解釋所有交際方式（包括語言）的理論框架。語言演化的中心問題是區(qū)分基因和非基因因素。借鑒王士元，[5]我們不妨將這些因素歸于同一坐標(biāo)系中：縱坐標(biāo)表示基因遺傳因素，用以解釋語言演化中的個體發(fā)育；橫坐標(biāo)表示非基因因素，用以解釋語言演化的種系發(fā)育。由此我們不難發(fā)現(xiàn)，有關(guān)HCF的許多論爭其實不在同一坐標(biāo)軸上，本書中的討論也都可以在該坐標(biāo)系中找到相應(yīng)的坐標(biāo)點。

三、本書的缺陷

圍繞HCF，本書學(xué)術(shù)背景廣泛，學(xué)術(shù)觀點也不盡相同。盡管如此，大多數(shù)研究依然以句法中心為理論起點，因而難以比較全面地解釋語言起源。例如，除Liberman提出語言的獨特之處在于語聲心理外，本書沒有一篇關(guān)于語聲演化的論作。語聲超越了諸多演化結(jié)果而成為人類語言的區(qū)別性特征之一，它直接表明了人類具有生成、感知和理解語聲的能力。正因為如此，語聲是語言演化研究必須直接面對的問題。但在句法中心論者看來，合并和遞歸的對象是抽象的句法構(gòu)件，是先于語聲內(nèi)容的語詞。這就意味著語言演化至少存在語聲和句法兩個前體，其中還夾雜著語義的起源和演化。就是這個意義上，寧春巖[6]批判當(dāng)前句法推導(dǎo)中的循環(huán)論證：先刪除語詞的語音，再進行合并等句法操作，得到線性語序后再添加語音。從演化的角度來看，這種循環(huán)操作運算幾乎是不可能的。此外，本書沒有一篇關(guān)于隱喻在語言演化中的作用的論作，也沒有討論共同演化的論作，而這正是目前較為認(rèn)同的看法。

近十多年來，特別是HCF后，語言演化研究發(fā)展迅速。正如Fitch[7]所指出的，與心理學(xué)家、神經(jīng)學(xué)家和考古學(xué)家等相比，語言學(xué)家卻沒有對語言起源和演化研究迅速做出反應(yīng)。未來研究必然要求跨學(xué)科合作，基于經(jīng)驗證據(jù)，廣泛運用生物比較和計算機模仿等方法，擴大理論空間，驗證現(xiàn)有理論假說。

致謝：本文在寫作過程中多次得到了楊烈祥副教授的細心指點，本刊編輯部和匿名審稿人提出了諸多寶貴修改意見，受益匪淺，一并謹(jǐn)致謝忱。文責(zé)自負。

[1] Bickerton, D. Adam’s Tongue: How Humans made Language, How Language Made Humans [M]. New York: Hill and Wang,2009.

[2] Chomsky, N. Biolinguistic explorations: Design, development,evolution[J]. International Journal of Philosophical Studies, 2007,15:1-21.

[3] Chomsky, N. On phrase[A]. In C. Otero & M. L. Zubizarreta (eds.).Foundational Issues in Linguistic Theory: Essays in Honor of Jean-Roger Vergnaud [C]. Cambridge, MA: MIT Press, 2008: 133-166.

[4] Tinbergen, N. “Derived activities”: Their causation, biological significance origin and emancipation during evolution[J]. The Quarterly Review of Biology ,1952, 27: 1-32.

[5] 王士元.演化語言學(xué)的演化[J].當(dāng)代語言學(xué), 2011, 1: 1-21.

[6] 寧春巖.連續(xù)合并論[J].現(xiàn)代外語, 2010, 2:111-120.

[7] Richard K. Larson, Viviane M Déprez, Hiroki Yamakido (eds.). The Evolution of Human Language: Biolinguistic Perspectives. Cambridge University Press.,2010.

On the Biological Evolution of Language—— The Evolution of Human Language: Biolinguistic Perspectives

LI Wen1,2
(1．Foreign Language Department, Central South University，Changsha 410083, Hunan, China;2. Academic Affairs Of fi ce, Central South University of Forestry and Technology，Changsha 410004, Hunan, China)

Any evolution research on communication means requires solutions to four problems: its mechanism, function,ontogeny and phylogeny. Species property of human language requires an account from biological evolution. Recursion-only claim furthers researches on language evolution. The Evolution of Human Language is the development of the claim. Around the claim, the book from four aspects, namely, language architecture, language and interface systems, biological and neurological foundations, and anthropological context, discusses the problem of language evolution.

Language evolution; biolinguistics; recursion-only claim

A

1673-9272(2013)05-0171-04

2013-09-03

李 雯（1982-），女，湖南醴陵人，中南林業(yè)科技大學(xué)講師，中南大學(xué)外語系同等學(xué)力人員，研究方向：語言學(xué)、二語習(xí)得。

[本文編校：羅 列]