羅良文 王建軍 李珊珊

（中南財(cái)經(jīng)政法大學(xué) 經(jīng)濟(jì)學(xué)院，湖北 武漢430073）

一、引言

關(guān)于FDI、對(duì)外貿(mào)易對(duì)溫室氣體排放的影響，國內(nèi)外學(xué)者主要研究了FDI、對(duì)外貿(mào)易通過規(guī)模效應(yīng)、結(jié)構(gòu)效應(yīng)、技術(shù)效應(yīng)影響溫室氣體排放的傳導(dǎo)機(jī)制，以此為基礎(chǔ)，國外學(xué)者進(jìn)一步關(guān)注到不同的國際溢出渠道所發(fā)揮的技術(shù)效應(yīng)對(duì)東道國溫室氣體排放的影響，然而，國外學(xué)者基于溫室氣體減排視角的國際技術(shù)溢出影響的研究，大多數(shù)使用的是跨國面板數(shù)據(jù)或截面數(shù)據(jù)，所得結(jié)論存在較多分歧，不能為單個(gè)國家的相關(guān)政策的制定提供更多的借鑒，而國內(nèi)學(xué)者對(duì)此研究很少，僅有一兩篇文獻(xiàn)從FDI水平方向的技術(shù)溢出渠道進(jìn)行初步考察。為此，有必要針對(duì)不同的國際技術(shù)溢出的溫室氣體減排效應(yīng)的代表性文獻(xiàn)進(jìn)行綜述與比較，以期對(duì)基于我國溫室氣體減排視角的國際技術(shù)溢出機(jī)制與路徑優(yōu)化的研究提供借鑒。

二、FDI、對(duì)外貿(mào)易技術(shù)溢出對(duì)溫室氣體排放影響的國外研究

（一）FDI技術(shù)溢出對(duì)溫室氣體排放的影響研究

1．FDI技術(shù)溢出對(duì)溫室氣體排放影響的理論分析

FDI技術(shù)溢出有利于溫室氣體的減排，較為典型的觀點(diǎn)有波特提出的“波特假說”（Porter hy－pothesis）［1］與Eskeland和 Harrison提出的“污染暈輪效應(yīng)”（pollution halo）［2］。Porter認(rèn)為環(huán)境規(guī)制力度的加大有助于東道國在降低污染排放的技術(shù)和設(shè)備方面的研制進(jìn)度，同時(shí)，Eskeland和Harrison認(rèn)為跨國企業(yè)通過廣泛建立分支機(jī)構(gòu)和開展全球業(yè)務(wù)，促使東道國企業(yè)采用與其相似的環(huán)境規(guī)制標(biāo)準(zhǔn)，推動(dòng)?xùn)|道國企業(yè)實(shí)行ISO14001環(huán)境管理體系。以上觀點(diǎn)均體現(xiàn)了跨國公司在環(huán)境規(guī)制方面對(duì)東道國企業(yè)的示范作用。Girma等認(rèn)為，跨國企業(yè)與東道國企業(yè)之間人力資本流動(dòng)也可能導(dǎo)致先進(jìn)環(huán)境技術(shù)的非直接流動(dòng)，可以發(fā)生在產(chǎn)業(yè)內(nèi)同一部門或上下游企業(yè)之間［3］。Albornoz等認(rèn)為，外資企業(yè)可能選擇從遵守東道國政府或跨國企業(yè)本身所制定的環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)的供應(yīng)商處購買中間產(chǎn)品，同時(shí)外資供應(yīng)商選擇向環(huán)境績效較高的東道國企業(yè)出售商品，即外資企業(yè)可能通過供應(yīng)鏈或上下游企業(yè)間人力資本流動(dòng)來傳遞環(huán)境技術(shù)［4］。

盡管FDI技術(shù)溢出有助于溫室氣體減排的觀點(diǎn)得到了一定的認(rèn)可，但也有學(xué)者認(rèn)為FDI技術(shù)溢出會(huì)促使溫室氣體排放增加。Perkins和Neumayer認(rèn)為，跨國企業(yè)所導(dǎo)致的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)壓力可能會(huì)減少東道國企業(yè)的利潤，隨之降低東道國企業(yè)對(duì)減排技術(shù)進(jìn)行投資的意愿或能力，在東道國企業(yè)的技術(shù)水平與領(lǐng)先技術(shù)存在較大差距的背景下，還有可能促使東道國企業(yè)一味追求成本最小化，從而對(duì)溫室氣體減排帶來負(fù)面影響［5］。

FDI技術(shù)溢出對(duì)溫室氣體排放的影響不確定。一方面，這種不確定性與FDI來源國的環(huán)境技術(shù)水平有關(guān)。Prakash和Potoski認(rèn)為，污染暈輪效應(yīng)發(fā)揮作用的前提取決于FDI來源國的低碳技術(shù)水平優(yōu)于東道國［6］。一般來說，跨國公司擁有世界領(lǐng)先技術(shù)，包括碳減排前沿技術(shù)，Ang進(jìn)一步認(rèn)為來自碳減排技術(shù)水平較高國家的外資企業(yè)可能通過價(jià)格或質(zhì)量競(jìng)爭(zhēng)，促使競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手對(duì)更高水平的碳減排技術(shù)進(jìn)行投資，同時(shí)使低效率的企業(yè)退出行業(yè)以提高東道國碳排放效率的整體水平。另一方面，該不確定性與東道國的吸收能力有關(guān)［7］。Siddique和 Williams認(rèn)為，考慮到東道國的制度缺陷，外資企業(yè)面臨比東道國本土企業(yè)更大的潛在風(fēng)險(xiǎn)，外資企業(yè)可能不會(huì)引進(jìn)能夠帶來較高碳排放效率的知識(shí)和資本密集型技術(shù)，同時(shí)，外資企業(yè)為了最大限度地減少技術(shù)溢出的可能，寧愿選擇外商獨(dú)資的所有權(quán)模式，因此，制度越不完善，通過FDI渠道的技術(shù)溢出就越少［8］。Haum進(jìn)一步指出，將低碳技術(shù)、傳統(tǒng)技術(shù)進(jìn)行比較，前者的技術(shù)擴(kuò)散通常需要借助政府的干預(yù)，而跨國污染企業(yè)之所以沒有對(duì)環(huán)境技術(shù)進(jìn)行投資，原因在于市場(chǎng)的雙重失靈，失靈的原因一方面在于消費(fèi)者可能不愿對(duì)環(huán)境友好型產(chǎn)品支付額外的費(fèi)用，從而導(dǎo)致環(huán)境投資的成本無法轉(zhuǎn)嫁，另一方面在于環(huán)境投資的公共產(chǎn)品屬性，可能導(dǎo)致其余未對(duì)清潔技術(shù)進(jìn)行投資的企業(yè)也可能從污染減排中獲益，因此，政府政策的干預(yù)是環(huán)境技術(shù)擴(kuò)散必不可少的條件［9］。同時(shí)，Perkins和Neumayer提出，F(xiàn)DI技術(shù)溢出不僅依賴于東道國與碳排放效率較高的國家之間的聯(lián)系，還與東道國對(duì)溫室氣體減排技術(shù)的吸收能力密切相關(guān)，認(rèn)為不同國家的碳排放效率水平、教育水平以及制度質(zhì)量的差異是影響東道國吸收溫室氣體減排技術(shù)能力的顯著因素［10］。

2．FDI技術(shù)溢出對(duì)溫室氣體排放影響的實(shí)證分析

關(guān)于FDI技術(shù)溢出對(duì)溫室氣體排放影響的經(jīng)驗(yàn)實(shí)證研究主要有三個(gè)方面：

其一，檢驗(yàn)FDI技術(shù)溢出與能源強(qiáng)度或效率之間的關(guān)系，而能源創(chuàng)新在碳減排中起著關(guān)鍵作用［11］。經(jīng)驗(yàn)實(shí)證的結(jié)果較為復(fù)雜，F(xiàn)isher－Vanden等運(yùn)用中國工業(yè)企業(yè)層面的數(shù)據(jù)實(shí)證檢驗(yàn)開放經(jīng)濟(jì)對(duì)能源生產(chǎn)率的影響，結(jié)果發(fā)現(xiàn)FDI垂直方向的知識(shí)溢出比FDI水平方向的知識(shí)溢出對(duì)能源生產(chǎn)率的影響更大，而且在垂直溢出的渠道中，后向關(guān)聯(lián)對(duì)于提升企業(yè)層面的能源效率方面的作用大于前向關(guān)聯(lián)的作用，這與以往的經(jīng)驗(yàn)研究結(jié)果不同，以往的研究建議企業(yè)通過增加研發(fā)創(chuàng)新和水平關(guān)聯(lián)的技術(shù)溢出來提升中國能源生產(chǎn)率，這些研究忽略了垂直關(guān)聯(lián)渠道對(duì)降低中國能源消費(fèi)的潛在重要作用［12］。Leimbach和Baumstark對(duì)FDI的來源國進(jìn)行了區(qū)分，認(rèn)為FDI技術(shù)溢出促進(jìn)了勞動(dòng)力效率與能源效率的提升，進(jìn)而降低減排成本，并運(yùn)用MIND－RS模型對(duì)歐洲、中國、美國以及世界其他區(qū)域的樣本進(jìn)行研究，結(jié)果發(fā)現(xiàn)歐洲國家的能源效率高于美國，中國在能源效率方面與歐美國家的差距較大，因此，來自歐洲國家的資本技術(shù)溢出能有效提升中國能源效率，進(jìn)而降低減排成本，比未溢出狀態(tài)下的減排成本低0．44個(gè)百分點(diǎn)［13］。Garrone等將專利活動(dòng)納入知識(shí)生產(chǎn)函數(shù)進(jìn)行模型化分析，運(yùn)用1977～2006年間OECD18個(gè)國家的面板數(shù)據(jù)，結(jié)果顯示國際知識(shí)溢出對(duì)工業(yè)化國家可再生能源技術(shù)的專利活動(dòng)有積極的正向作用，而且一國越是落后，知識(shí)存量越小，其貿(mào)易伙伴的公共研發(fā)投入越多，該國越有可能從國際知識(shí)溢出中獲益［14］。Braun等專門考察了風(fēng)能與太陽能技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)的決定因素，發(fā)現(xiàn)國際技術(shù)溢出效應(yīng)相對(duì)本國國內(nèi)的溢出效應(yīng)而言是微不足道的［15］。

其二，F(xiàn)DI技術(shù)溢出與環(huán)境之間的關(guān)系。經(jīng)驗(yàn)實(shí)證的結(jié)果也較為復(fù)雜，雖然外資企業(yè)比東道國本土企業(yè)更傾向于采用代表先進(jìn)技術(shù)的環(huán)境管理系統(tǒng)（environmental management system）標(biāo)準(zhǔn)，但發(fā)展中國家需要具備一定的吸收能力才能獲得環(huán)境技術(shù)溢出的正效應(yīng)。Albornoz等進(jìn)一步運(yùn)用阿根廷內(nèi)外資企業(yè)層面數(shù)據(jù)，開創(chuàng)性地研究了環(huán)境技術(shù)的產(chǎn)業(yè)內(nèi)溢出效應(yīng)與前向、后向溢出效應(yīng)，研究結(jié)果顯示，相對(duì)于東道國本土企業(yè)，外資企業(yè)更為廣泛地采納并實(shí)施環(huán)境管理體系標(biāo)準(zhǔn)，外資企業(yè)之間的水平溢出不明顯，垂直溢出較為顯著，而外資企業(yè)對(duì)內(nèi)資企業(yè)的溢出不顯著［4］。Zhou的研究表明，環(huán)境規(guī)制對(duì)FDI技術(shù)溢出的提升有顯著的促進(jìn)作用［16］。

其三，F(xiàn)DI技術(shù)溢出對(duì)碳排放的影響。經(jīng)驗(yàn)實(shí)證的結(jié)果同樣存在較大差異，Grimes和Kentor運(yùn)用CKC模型考察了FDI對(duì)東道國低碳技術(shù)的影響，檢驗(yàn)顯示FDI沒有顯著的促進(jìn)作用［17］，而Perkins和Neumayer運(yùn)用1984～2005年間77個(gè)國家的面板數(shù)據(jù)進(jìn)行研究，結(jié)果表明FDI技術(shù)效應(yīng)有利于東道國碳排放效率的改善，其改善作用與東道國自身的特征密切相關(guān)，表現(xiàn)為東道國碳排放效率越低、制度質(zhì)量越高，則FDI技術(shù)效應(yīng)對(duì)碳排放效率的影響越明顯［10］。

（二）對(duì)外貿(mào)易技術(shù)溢出對(duì)溫室氣體排放的影響研究

1．對(duì)外貿(mào)易技術(shù)溢出對(duì)溫室氣體排放影響的理論分析

（1）對(duì)外貿(mào)易技術(shù)溢出有助于溫室氣體減排。大部分學(xué)者認(rèn)為先進(jìn)技術(shù)設(shè)備的進(jìn)口與出口產(chǎn)品嚴(yán)格的環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)為東道國提供了接觸國際環(huán)境技術(shù)與環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)的機(jī)會(huì)，同時(shí)，進(jìn)出口市場(chǎng)價(jià)格與質(zhì)量的雙重競(jìng)爭(zhēng)迫使東道國不斷模仿學(xué)習(xí)國際先進(jìn)的環(huán)境技術(shù)與環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)［6］［18］。

（2）對(duì)外貿(mào)易技術(shù)溢出不利于溫室氣體減排。Albornoz等認(rèn)為進(jìn)出口市場(chǎng)價(jià)格與質(zhì)量的雙重競(jìng)爭(zhēng)也有可能不利于對(duì)外貿(mào)易渠道的技術(shù)溢出，競(jìng)爭(zhēng)壓力的加大可能促使東道國企業(yè)面臨利潤的壓縮而不斷降低改進(jìn)能效的支出，進(jìn)而對(duì)溫室氣體排放帶來負(fù)面效應(yīng)［4］。

（3）對(duì)外貿(mào)易技術(shù)溢出對(duì)溫室氣體排放的影響不確定。Worrell認(rèn)為，進(jìn)口渠道的碳減排技術(shù)溢出相比其他渠道更依賴于東道國內(nèi)資企業(yè)的需求狀況，沒有證據(jù)表明碳排放效率較低國家的進(jìn)口方偏好碳減排技術(shù)較高的設(shè)備和產(chǎn)成品進(jìn)口［19］。然而，Lovely和Popp的研究與早期不同，早期主要關(guān)注環(huán)境規(guī)制在多大程度上促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新和擴(kuò)散，此研究關(guān)注技術(shù)可獲得性是如何影響非技術(shù)創(chuàng)新國家環(huán)境規(guī)制的確定，他們將環(huán)境規(guī)制因素引入對(duì)外貿(mào)易的均衡模型，結(jié)果顯示對(duì)外貿(mào)易技術(shù)溢出對(duì)環(huán)境規(guī)制的影響具有兩面性，貿(mào)易開放程度的擴(kuò)大促進(jìn)了外資企業(yè)與東道國本土企業(yè)之間的相互競(jìng)爭(zhēng)，難以將環(huán)境規(guī)制成本轉(zhuǎn)嫁到國內(nèi)消費(fèi)者身上，存在抑制環(huán)境規(guī)制實(shí)施的可能性，同時(shí)開放程度越高，越容易獲取高效減排技術(shù)，進(jìn)而增加了接受環(huán)境規(guī)制的可能性［20］。在此基礎(chǔ)上，Copeland進(jìn)一步指出綠色創(chuàng)新技術(shù)擴(kuò)散與大多數(shù)新技術(shù)擴(kuò)散不同，后者擴(kuò)散的動(dòng)力來自于較低的成本或消費(fèi)需求，而前者往往比現(xiàn)有技術(shù)成本更高，同時(shí)消費(fèi)者并不總是偏好環(huán)境友好型產(chǎn)品，因此，在環(huán)境政策缺失的條件下，采用環(huán)境友好型技術(shù)的單位個(gè)體動(dòng)機(jī)不夠充分，因此，環(huán)境政策與綠色創(chuàng)新技術(shù)擴(kuò)散兩者之間相互補(bǔ)充，而并非相互替代［21］?；仡橤allagher提出的汽車部門跨國技術(shù)轉(zhuǎn)移與擴(kuò)散的案例，正好印證了這一觀點(diǎn)，案例研究發(fā)現(xiàn)國外汽車制造商并沒有向中國轉(zhuǎn)移其所擁有的高效減排技術(shù)，原因在于中國本土并未設(shè)立排放標(biāo)準(zhǔn)的環(huán)境規(guī)制以形成對(duì)高效減排技術(shù)的需求，而高效減排技術(shù)的轉(zhuǎn)移與擴(kuò)散只有在排放的外部成本內(nèi)部化以后才有可能實(shí)現(xiàn)［22］。另外，Perkins和Neumayer認(rèn)為，通過進(jìn)口模仿減排技術(shù)與東道國自身的吸收能力特征密切相關(guān)，如勞動(dòng)力受教育程度等［10］。

2．對(duì)外貿(mào)易技術(shù)溢出對(duì)溫室氣體排放影響的實(shí)證分析

實(shí)證文獻(xiàn)所涉及的內(nèi)容主要表現(xiàn)在下述三個(gè)方面：

其一，對(duì)外貿(mào)易技術(shù)溢出與能源之間的關(guān)系。經(jīng)驗(yàn)實(shí)證的結(jié)果均表明對(duì)外貿(mào)易技術(shù)溢出有利于促進(jìn)東道國能源效率或強(qiáng)度的提升。如Perkins和Neumayer的實(shí)證研究表明進(jìn)口貿(mào)易技術(shù)溢出有利于提升東道國碳排放效率，而出口貿(mào)易技術(shù)溢出的正向作用不明顯［5］。

其二，對(duì)外貿(mào)易技術(shù)溢出與環(huán)境之間的關(guān)系。經(jīng)驗(yàn)實(shí)證的結(jié)果較為復(fù)雜，Antweiler等運(yùn)用一般均衡模型針對(duì)對(duì)外貿(mào)易技術(shù)溢出的環(huán)境效應(yīng)進(jìn)行估計(jì)，發(fā)現(xiàn)對(duì)外貿(mào)易的技術(shù)效應(yīng)能減少環(huán)境污染［23］，而隨后的研究發(fā)現(xiàn)，來自對(duì)外貿(mào)易的技術(shù)溢出并不是自動(dòng)進(jìn)行的，而是與貿(mào)易雙方的污染減排技術(shù)類型、人力資本水平、氣候政策、收入水平等因素密切相關(guān)［4］［24］。如Hubler將FDI和進(jìn)口渠道的技術(shù)溢出納入遞推動(dòng)態(tài)CGE模型以分析氣候政策，模型中區(qū)分了水平溢出與垂直溢出兩種溢出渠道，并指出節(jié)能技術(shù)的國際溢出并非自動(dòng)進(jìn)行，可能需要中國國內(nèi)經(jīng)濟(jì)政策、貿(mào)易合作伙伴的經(jīng)濟(jì)政策以及國際氣候政策的相互協(xié)作，模型表明完全市場(chǎng)不能解決中國市場(chǎng)存在的諸多不完善之處，在給定一組模型結(jié)構(gòu)與相關(guān)替代彈性系數(shù)的前提下，中國的邊際減排成本是很低的［25］。Lovely和Popp以45個(gè)國家煤電站NOX和SO2排放規(guī)制的制定與實(shí)施為例，用針對(duì)NOX和SO2減排的專利來衡量創(chuàng)新水平，研究發(fā)現(xiàn)貿(mào)易開放程度的擴(kuò)大對(duì)環(huán)境規(guī)制的采納存在相互矛盾的作用，實(shí)證結(jié)果表明正向效應(yīng)起主導(dǎo)作用，其中，從收入水平的角度來看，發(fā)展中國家與發(fā)達(dá)國家相比，能在較低的人均收入水平上采納這些環(huán)境規(guī)制，原因在于他們與發(fā)達(dá)國家相比，能夠在同等發(fā)展階段接觸到更多的減排技術(shù)。同時(shí)，從人口密度的角度來看，一國的市場(chǎng)規(guī)模越大，越容易將管制成本轉(zhuǎn)嫁到消費(fèi)者身上，因此，收入水平與人口密度均有助于提高環(huán)境規(guī)制實(shí)施的可能性［20］。Meng和Ni基于中國2002～2008年間中東部地區(qū)12個(gè)省市數(shù)據(jù)，實(shí)證研究發(fā)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易與一般貿(mào)易對(duì)中國環(huán)境有不同的影響，產(chǎn)品內(nèi)專業(yè)化分工與貿(mào)易能減少污染排放，而一般貿(mào)易和分工會(huì)增加污染排放，差異的原因在于中間產(chǎn)品的進(jìn)口能夠?yàn)橹袊鴰砀鼮橄冗M(jìn)的技術(shù)和新的生產(chǎn)資源，進(jìn)而有利于環(huán)境改善［26］。

其三，對(duì)外貿(mào)易技術(shù)溢出與碳排放之間的關(guān)系。Perkins和Neumayer通過考察東道國碳排放效率、人力資本以及制度質(zhì)量三個(gè)影響因素，發(fā)現(xiàn)人力資本水平的提升能顯著促進(jìn)機(jī)械制品和產(chǎn)成品進(jìn)口的技術(shù)溢出，而碳排放效率與制度質(zhì)量對(duì)進(jìn)口技術(shù)溢出的影響不明顯［10］。

三、國內(nèi)的初步研究

與國際技術(shù)溢出對(duì)溫室氣體排放影響相關(guān)的國內(nèi)研究比較有限，主要集中在對(duì)能源強(qiáng)度、效率和環(huán)境污染的影響方面，而僅有一兩篇文獻(xiàn)從FDI水平方向的技術(shù)溢出渠道對(duì)溫室氣體排放進(jìn)行初步考察。在能源強(qiáng)度或效率影響方面，如Sun基于我國1980～1994年間數(shù)據(jù)得出改革開放促進(jìn)了能源利用效率提高的結(jié)論［27］，史丹依據(jù)1953～2000年間能源利用效率的變動(dòng)過程得出了相似的結(jié)論［28］。而李未無則首先從理論層面探討了對(duì)外開放尤其是FDI、出口渠道影響能源利用效率的一般機(jī)制，包括對(duì)外貿(mào)易商品結(jié)構(gòu)、國際能源價(jià)格、國內(nèi)能源價(jià)格、節(jié)能技術(shù)和資本品進(jìn)口以及國際分工和全球價(jià)值鏈模式等影響途徑，然后分析了1999年、2002年和2005年3個(gè)年份35個(gè)工業(yè)行業(yè)的橫截面數(shù)據(jù)，結(jié)果顯示能源強(qiáng)度與對(duì)外開放總體上呈顯著的負(fù)相關(guān)關(guān)系［29］。Yue等運(yùn)用LMDI模型將江蘇能源強(qiáng)度分解為FDI規(guī)模、結(jié)構(gòu)與技術(shù)效應(yīng)，結(jié)果發(fā)現(xiàn)FDI技術(shù)效應(yīng)對(duì)能源強(qiáng)度的影響反復(fù)波動(dòng)，樣本期間的技術(shù)累積效應(yīng)為負(fù)值［30］。高大偉等運(yùn)用1991～2006年間我國29個(gè)省市的面板數(shù)據(jù)，結(jié)果顯示國際貿(mào)易技術(shù)溢出帶來的技術(shù)進(jìn)步能促進(jìn)全要素能源效率的提高［31］。齊紹洲等從中國區(qū)域劃分的角度進(jìn)行研究，發(fā)現(xiàn)FDI的技術(shù)溢出對(duì)能源強(qiáng)度的影響存在較大的區(qū)域差異［32］。在環(huán)境污染影響方面，陳媛媛和王海寧運(yùn)用2001～2007年間36個(gè)工業(yè)行業(yè)的面板數(shù)據(jù)，實(shí)證檢驗(yàn)了外資企業(yè)的水平溢出、前向溢出與后向溢出三種渠道對(duì)主要污染物SO2和COD排放強(qiáng)度的影響，研究發(fā)現(xiàn)水平溢出能明顯降低兩種污染物的排放強(qiáng)度，前后向溢出對(duì)SO2排放強(qiáng)度的影響均為正，而只有前向溢出對(duì)COD排放強(qiáng)度有一定的影響，但不夠明顯［33］?？梢?，垂直溢出對(duì)我國污染物排放強(qiáng)度的影響方式、方向與污染物類型有關(guān)。在溫室氣體排放影響方面，李子豪和劉輝煌采用1999～2008年間我國35個(gè)工業(yè)行業(yè)的面板數(shù)據(jù)進(jìn)行了研究，認(rèn)為FDI技術(shù)水平溢出有助于工業(yè)碳減排，人員流動(dòng)的積極效應(yīng)最為顯著，分行業(yè)的研究表明，低排放行業(yè)的FDI技術(shù)效應(yīng)能夠顯著降低行業(yè)碳排放，而高排放行業(yè)的積極影響并不顯著［34］。Geng和Zhang利用1991～2006年間處于不同發(fā)展階段的35個(gè)國家56個(gè)制造業(yè)的面板數(shù)據(jù)，研究不同的貿(mào)易模式對(duì)碳排放的影響，將樣本區(qū)分為17個(gè)OECD國家與18個(gè)亞洲和拉丁美洲國家兩組，并按技術(shù)密集度標(biāo)準(zhǔn)劃分為高、中、低技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)類型，研究顯示，從出口的角度來說，中等技術(shù)密集型產(chǎn)品出口與OECD國家的碳排放顯著為正，而低技術(shù)密集型產(chǎn)品出口對(duì)非OECD國家的碳排放有明顯促進(jìn)作用；從進(jìn)口的角度來說，進(jìn)口產(chǎn)品的技術(shù)密集程度越高，OECD國家的碳排放水平越低，而非OECD國家的進(jìn)口與該國碳排放水平無明顯關(guān)聯(lián)［35］。

四、簡要述評(píng)與研究展望

1．簡要述評(píng)

FDI、對(duì)外貿(mào)易技術(shù)溢出渠道對(duì)東道國溫室氣體排放的影響受到一系列條件的限制，主要由于作為東道國的發(fā)展中國家大部分處于工業(yè)化發(fā)展階段，普遍存在高碳鎖定效應(yīng)，同時(shí)，F(xiàn)DI技術(shù)溢出對(duì)我國低碳技術(shù)創(chuàng)新的影響路徑與我國經(jīng)濟(jì)條件相脫離，導(dǎo)致東道國低碳技術(shù)創(chuàng)新能力不足的困境，進(jìn)而不利于東道國溫室氣體減排。無論從理論研究還是實(shí)證研究的角度而言，F(xiàn)DI、對(duì)外貿(mào)易技術(shù)溢出的能源或污染排放效應(yīng)均存在較多的分歧，其影響方向與影響程度的不確定性主要?dú)w結(jié)為下述幾個(gè)方面的原因：

第一，F(xiàn)DI、進(jìn)口來源國的環(huán)境技術(shù)水平。FDI、進(jìn)口貨物中所內(nèi)含的環(huán)境技術(shù)水平是國際技術(shù)溢出的前提。以FDI為例，這與擁有碳減排領(lǐng)先技術(shù)的跨國企業(yè)在選址過程中是否將環(huán)境成本作為主要的考量標(biāo)準(zhǔn)密切相關(guān)。

第二，東道國自身對(duì)環(huán)境技術(shù)的吸收能力。反映東道國吸收能力的因素包含碳排放效率、人力資本、研究開發(fā)、收入水平以及制度質(zhì)量等方面。

第三，政府環(huán)境規(guī)制力度。在缺乏強(qiáng)有力的政府環(huán)境規(guī)制約束下，環(huán)境污染成本無法納入跨國企業(yè)或進(jìn)口企業(yè)成本核算中，進(jìn)而缺少清潔產(chǎn)品或工藝創(chuàng)新的動(dòng)力，由此推知，政府環(huán)境規(guī)制是一國致力于溫室氣體減排技術(shù)吸收、消化以及創(chuàng)新的根本。

第四，F(xiàn)DI、對(duì)外貿(mào)易技術(shù)溢出渠道的細(xì)分。已有文獻(xiàn)將FDI技術(shù)溢出渠道劃分為水平溢出與垂直溢出兩種類型，類似地，對(duì)外貿(mào)易技術(shù)溢出渠道可細(xì)分為產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易與一般貿(mào)易渠道，而不同類型的技術(shù)溢出的污染減排效應(yīng)差異較大。

此外，考察所選擇的樣本對(duì)象、年限、測(cè)度溫室氣體減排技術(shù)的指標(biāo)以及計(jì)量模型與實(shí)證方法等存在較大差別，也是導(dǎo)致實(shí)證研究結(jié)論不一致的原因。

2．研究展望

由文獻(xiàn)的整理歸納可推知，國內(nèi)學(xué)者關(guān)于國際技術(shù)溢出對(duì)溫室氣體排放的影響研究仍處于起步階段，而國外學(xué)者以中國為樣本、細(xì)分技術(shù)溢出渠道的文獻(xiàn)并不多見，且考察多使用跨國面板數(shù)據(jù)或截面數(shù)據(jù)，不能為單個(gè)國家的溫室氣體減排提供更多的借鑒，未來需要進(jìn)一步展開研究的內(nèi)容設(shè)想如下：

其一，結(jié)合我國的碳排放效率、人力資本、研究開發(fā)以及制度質(zhì)量等吸收能力因素，考察不同的吸收能力因素在促進(jìn)溫室氣體減排技術(shù)創(chuàng)新過程中的影響方式與影響程度。

其二，為將環(huán)境技術(shù)的生產(chǎn)工藝創(chuàng)新與生產(chǎn)末端治理區(qū)分開來，可運(yùn)用環(huán)境全要素生產(chǎn)率分解指標(biāo)與污染強(qiáng)度指標(biāo)來測(cè)度上述兩種不同的環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新模式，以考察國際技術(shù)溢出是否有利于我國溫室氣體減排，以及該減排效應(yīng)究竟來自于環(huán)境技術(shù)水平的提高，還是來自于管理水平、組織制度等方面的改進(jìn)所帶來的生產(chǎn)效率改善。

其三，將FDI技術(shù)溢出渠道細(xì)分為前向、后向以及水平溢出渠道，類似地，將對(duì)外貿(mào)易技術(shù)溢出渠道劃分為出口貿(mào)易后向、進(jìn)口前向以及進(jìn)出口水平溢出渠道，考慮到投入產(chǎn)出表數(shù)據(jù)更新的滯后，可運(yùn)用RAS更新替代方法補(bǔ)充最新數(shù)據(jù)，以充分考察不同的國際技術(shù)溢出渠道對(duì)溫室氣體排放影響的差異。

在此基礎(chǔ)上，可進(jìn)一步按區(qū)域或行業(yè)類型進(jìn)行分組研究，充分考慮各區(qū)域、行業(yè)的差異，以促進(jìn)低碳技術(shù)國際轉(zhuǎn)移與擴(kuò)散過程中我國低碳技術(shù)路徑優(yōu)化，緩解低碳技術(shù)創(chuàng)新能力不足的困境，這對(duì)于促進(jìn)我國溫室氣體減排顯然有著重要的現(xiàn)實(shí)意義。

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