張 麗

一、成本補償與“留學生經(jīng)濟”效應的探討

20世紀90年代以來，伴隨著擴招政策而來的是高校學費的不斷上漲，其原因一方面來自政府的財政緊縮及教育經(jīng)費遭遇削減；另一方面來自高校經(jīng)費緊張和生均經(jīng)費不斷減少帶來的壓力。顯然，高校學費的不斷上漲將增加實現(xiàn)社會公平的阻力。因此，始于人力資本流行時期的成本負擔的探討重新獲得關注，研究熱點不僅限于成本負擔的依據(jù)，也在于成本補償?shù)膮f(xié)調。依據(jù)向高私人收益的專業(yè)（旨在就職于產(chǎn)生較高收入職業(yè)的熱門專業(yè)）實行成本分擔；向低私人收益、同時顯著具有顯著正外部性（指社會公益價值）的專業(yè)（如師范專業(yè)、文史哲等基礎學科）實行免費和成本補償?shù)却胧?，將在一定程度上有助于教育與市場的均衡發(fā)展。學費上漲雖然普遍演變成為一個復雜的社會問題，但是還是有一定規(guī)律可循，并且有利于引入市場調節(jié)使某些重要卻冷門的專業(yè)獲得源源不斷的優(yōu)秀生源，上述功能源于人力資源市場的潛力和屬性。因此，從上述問題看來，高等學校與企業(yè)之間區(qū)別是顯而易見的。

就西方發(fā)達國家而言，自20世紀70年代的石油危機以來，政府收緊銀根，有些實施高等教育免費的國家開始向留學生、研究生和大學生征收學費?！凹词够旧暇S持了原狀（高等教育免費制）的德國、法國，因為就學人數(shù)增加，出現(xiàn)了學生人均教師數(shù)減少，或“人頭費”以外的公用經(jīng)費緊張的情況?！盵1]就美國公私立高等教育機構的財政收入構成來看，70年代后半期，來自政府的教育經(jīng)費呈下降趨勢，直到80年中期以后重新增加，到90年代基本呈現(xiàn)財政收縮的趨勢，因此，政府撥款在高校財政構成中處于停滯不前的局面，同時，高校的學費收入自70年代后半期以來有所上漲，到80年代中期以后全美高校學費收入占GNP的比率達了0.53%，這個比例在90年代中期以后有明顯上漲。附屬美國聯(lián)邦教育部的“斯佩林斯委員會”發(fā)布的報告（Spe11ings Commission，2008），正反映了社會對高校學費上漲的強烈不滿[2]。在英國，1977年政府對留學生及英國學生實施學費增額政策，1979年完全取消了留學生的補助金，各個大學又進一步提高了留學生學費，因此學費收入占了高校財政收入總數(shù)的20%左右，雖然這個結構在近二十年有所消長，但是針對留學生和研究生的學費征收基本處在居高不下的局面。

為應對學費上漲，及解決學生家庭開支負擔過重等問題，各國政府和各高校大都采取推進高等教育市場化的策略，尋求由市場配置資源的途徑解決高校財政緊張問題。在某些國家將金融和投資機制導入獎助學金制度及研發(fā)經(jīng)費投入等領域，例如，德國將贈予制改為助學貸款制，日本實施有利息的獎學金制度，以此減輕政府的財政負擔。除此之外，隨著高等教育國際化的快速發(fā)展，在發(fā)達國家，尤其在研究型大學，伴隨留學生學費上漲而來的是每年注冊的留學生數(shù)節(jié)節(jié)攀升，就留學生學費在高校收入構成中比重變化來看，顯然成為拉動院校經(jīng)濟的增長板塊，筆者稱之為“留學生經(jīng)濟”。例如，當今的巴黎大學在校學生總數(shù)超過30萬人，占全法大學生總數(shù)的35%，其中在校留學生達5萬人以上，是全法留學生總數(shù)的1/2。在澳大利亞國立大學，在學全日制碩、博研究生占全校生總數(shù)的35%-40%，本科生占36%，剩下的24%全部是留學生 。[3]

由此可見，“留學生經(jīng)濟”尤其對世界名校和一流大學產(chǎn)生多方面重要影響?！傲魧W生經(jīng)濟”逐漸成為高等院校制定中長期發(fā)展規(guī)劃的關鍵因素，它是構成院?！伴L期性資金計劃”的主要組成部分，因此，旨在促進留學生事業(yè)的各項措施及“留學生效應”勢必推動高等教育國際化的迅速發(fā)展，日益頻繁的國際交流不僅深刻影響著高等院校的教師構成、學術合作與交流模式的變遷，以及多元文化的發(fā)展，而且，將推動現(xiàn)代大學的治校、治學向著更加開放、自立、信息發(fā)達和促進多元融合的方向不懈的進取。

二、拓展產(chǎn)學研合作之教學功能與“教育培訓經(jīng)濟”的穩(wěn)定發(fā)展

教學、科研、社會服務是現(xiàn)代大學三大功能，它是現(xiàn)代大學為社會發(fā)展作出實質性貢獻的經(jīng)典詮釋。產(chǎn)學研合作顯然是大學功能的自然延伸和有機整合。最早的產(chǎn)學研合作思想興起于對脫離實際的空泛研究的批評，以及對象牙塔式學術的反思。知識經(jīng)濟時代又一次將產(chǎn)學研合作推到高等教育制度變革的前沿，逐漸成為引導現(xiàn)代大學傾向于通過科學創(chuàng)新和技術應用相結合的渠道為社會和經(jīng)濟發(fā)展做出貢獻，而且，現(xiàn)代大學的改革因更加貼近現(xiàn)實而導致內(nèi)生型靈活應變屬性的生長，所以，為現(xiàn)代大學在介入市場交易和商業(yè)應用過程中有效的培育核心競爭力及尋求最佳利潤廓清道路。

由此可見，學習發(fā)生和學習過程是知識創(chuàng)新最重要的特點，知識傳播和交流形成知識經(jīng)濟最關鍵的支撐，進而說明構建產(chǎn)學研合作是現(xiàn)代大學謀求對經(jīng)濟社會作出貢獻的基礎途徑，尤其研究型大學的教學功能不僅不會隨著知識經(jīng)濟的發(fā)展而萎縮，而且將因信息產(chǎn)業(yè)的出現(xiàn)獲得更大發(fā)展，甚至有部分專業(yè)領域在加快商業(yè)化應用的道路上獲得健康發(fā)展。

例如，英國沃里克大學在20世紀90年代末比以往更明顯的一個跡象是構建大學創(chuàng)業(yè)基礎結構的第三個步驟，這就是繼續(xù)教育和終身學習的發(fā)展。此類動力源于大學作為有用學習的場所身份[4]。上述有償教學服務主要分布在教育學院和理學院，表現(xiàn)為近年來繼續(xù)教育，及包括全日制和在職研究生注冊人數(shù)的持續(xù)增長。

綜上，迄今為止，世界上運行最好的大學科學園都已經(jīng)成為大規(guī)模培養(yǎng)卓越工程師和專業(yè)人員的基地，每年頒發(fā)的研究生學位數(shù)已達數(shù)千人。沃里克大學的WMG （沃里克制造業(yè)團體）每年能夠培養(yǎng)100多名博士生和1000多名碩士生，還有3000多名公司人員接受了在職培訓。斯坦福大學的硅谷也是一個大規(guī)模的工程師和研究生的培訓基地。總之，現(xiàn)代大學在知識經(jīng)濟中找到拓展大學教學功能的出路，就意味著現(xiàn)代大學開始向其自有價值回歸，在爭取大學自主過程中、在知識經(jīng)濟中找到屬于大學優(yōu)勢的地位，并以此獲得改革和發(fā)展的基礎源泉。

三、納入基金會機制與“校友經(jīng)濟”的培育和發(fā)展

20世紀初，基金會運作機制作為民間、企業(yè)、地方和政府融投資的工具獲得廣泛應用，尤其對支持基礎科研、公益事業(yè)、研發(fā)事業(yè)和國際交流都作出了重要貢獻。而且，基金會機制經(jīng)歷百年的發(fā)展演變，至今仍然是推動國家科研的理論和實踐所需要的、有效補充官僚機制和市場機制各自缺陷的一類金融投資機制。就其機制的構成要素而言，具有下列特征：一是委托行業(yè)專家組成專家評審委員會，負責審批和立項；二是沿襲重點資助的傳統(tǒng)、傾向和資助標準；三是依據(jù)績效評估結果進行是否需要繼續(xù)投資的決策；四是擁有廣泛多樣的資金來源渠道，包括吸納來自政府、地方、企業(yè)界、行業(yè)、民間團體和個人的捐贈和資助，上述優(yōu)點完全受益于基金會大都擁有的公益性質，以及將全國各行業(yè)和民間捐資有效集聚起來的金融投資機制。因此，筆者認為，納入基金會機制是現(xiàn)代大學加速推進產(chǎn)學研合作和鼓勵大學科技園走向商業(yè)化應用的關鍵舉措。因為，此類舉措不僅有助于促進國家資助和民間捐資的責任共擔，而且有效地促進國家教育資助由一元向多元主體轉變，以此有效構建大學產(chǎn)業(yè)賴以發(fā)展的多元化財政基礎和結構。

高科技產(chǎn)業(yè)孵化和幫助大學生創(chuàng)業(yè)是大學科技園的主要功能和業(yè)績指標。實踐證明，上述功能對大學發(fā)展具有潛在的、卻可觀的“校友經(jīng)濟”效益。當大學發(fā)展從成功校友的集團中真正受益的時候，也就標識著大學科技園從初級階段發(fā)展至成熟階段。劍橋大學和斯坦福大學等世界名校提供了大學科學園成熟運作的范例，上述大學自創(chuàng)建大學科學園以來，納入基金會管理機制和風險投資機制，努力致力于支持產(chǎn)業(yè)孵化和師生創(chuàng)業(yè)，20世紀90年代以來，來自成功校友的捐贈出現(xiàn)成倍增長，因此成為大學財政收入結構中的一個顯要的增長板塊。正如伯頓.克拉克教授在相關研究中指出：“收入的多元化已經(jīng)達到宏大的規(guī)模。所有這些主要渠道和它們的支流，極大地擴大了穩(wěn)定的、大量預算增長的方法。20世紀80年代和90年代的強勁發(fā)展使在21世紀初發(fā)生的收入滾雪球增長的效果清楚明晰?！盵5]

綜上，納入基金會機制及培育“校友經(jīng)濟”，不僅為大學產(chǎn)業(yè)快速步入正軌奠基財政基礎和管理制度，而且通過幫助大學生就業(yè)，面向社會需求有效調整學科及專業(yè)結構，進而為調整產(chǎn)業(yè)結構和加速產(chǎn)業(yè)升級作出實質貢獻；更重要的是，高校在推進大學產(chǎn)業(yè)發(fā)展的同時有效構建出“大學自治”和“大學法人”賴以生存的多元化財政制度和運作機制。

四、推進大學科技創(chuàng)新之“產(chǎn)業(yè)集群”效應的擴散

所謂的“大學科技商業(yè)化”是伴隨國家創(chuàng)新系統(tǒng)全面推進而產(chǎn)生的新事物，此類大學變革亦為建設創(chuàng)新驅動型國家所必需。國家創(chuàng)新系統(tǒng)是由知識創(chuàng)新系統(tǒng)、技術創(chuàng)新系統(tǒng)、知識傳播系統(tǒng)、知識應用系統(tǒng)（路甬祥，1998）構成的。其中，研究型大學和高校院校是知識創(chuàng)新系統(tǒng)和知識傳播系統(tǒng)的重要主體，創(chuàng)新型企業(yè)主導技術創(chuàng)新，與高等院校和科研機構一起致力于推動科技創(chuàng)新成果轉化為現(xiàn)實生產(chǎn)力，上述過程被稱為“科技商業(yè)化”過程，即加快科技成果投入市場并實現(xiàn)商業(yè)應用的過程?？茖W技術化和技術科學化已經(jīng)構成知識經(jīng)濟的一個重要分界。根據(jù)美國學者的統(tǒng)計，從科學發(fā)現(xiàn)到被應用的平均周期——就20世紀60年代中期來說比20世紀初快了近3倍。所謂科學技術化，即基礎科學和應用技術之間越來越密切，以至于尤其在高科技產(chǎn)業(yè)領域的科學與技術呈現(xiàn)合二為一的趨勢；技術科學化同樣是二者緊密關系的寫照，意味著技術創(chuàng)新越來越依靠科學研究的支持和突破，反之亦然，科研的精進非常需要技術創(chuàng)新的促進和感召。

由此可見，科學技術化為現(xiàn)代創(chuàng)新型高等教育制造著發(fā)展契機。研究型大學和各類高等院校在知識經(jīng)濟中確立新志向：致力于通過高科技成果轉化為生產(chǎn)力的途徑為社會、經(jīng)濟作出更大貢獻。近一個世紀以來，科技創(chuàng)新被視為企業(yè)的一類內(nèi)生型科技能力，對經(jīng)濟增長和獲取高額利潤產(chǎn)生關鍵作用。美籍奧地利經(jīng)濟學家熊彼特（Joseph Schumpeter）最早對經(jīng)濟學體系中的創(chuàng)新理論進行系統(tǒng)研究。他認為經(jīng)濟發(fā)展是一個以創(chuàng)新為核心的演進過程。其創(chuàng)新概念包括：引進一種新產(chǎn)品、采用一種新技術、開辟一個新的市場、控制（包括掠奪）原材料的供應來源、實現(xiàn)工業(yè)的新組織?？梢姡萍紕?chuàng)新的內(nèi)涵及影響擴散到市場結構、市場行為、市場績效各個方面，它是貫穿于產(chǎn)品設計、開發(fā)、生產(chǎn)和銷售全過程的一類創(chuàng)新能力。就哈佛大學的教授邁克爾.波特（Michael E.Porter）看來，當今世界的發(fā)展主要是由創(chuàng)新型國家主導的，此類國家是一類創(chuàng)新驅動的國家，以科技創(chuàng)新作為基本戰(zhàn)略，通過大幅度提高自主創(chuàng)新能力形成國家核心競爭力。此外，世界經(jīng)濟論壇（WEF）2001-2002年度《全球競爭力報告》中列舉出20多個創(chuàng)新型國家，這些國家的人口總和占世界人口的約15%，卻占有美國專利授權約99%。

高?？萍紕?chuàng)新體系作為國家創(chuàng)新體系的有機組成部分，對提高國家科技創(chuàng)新的能力和增強核心競爭力提供人才和科研支撐。其事業(yè)重點表現(xiàn)在促進高校知識創(chuàng)新成果的轉化，以知識傳播和科技創(chuàng)新為途徑為推動經(jīng)濟發(fā)展作出貢獻，從而形成國家創(chuàng)新體系中的有生力量。

綜上，高校創(chuàng)新成果轉化的途徑和效率成為培育高校核心競爭力的關鍵環(huán)節(jié)。培育和提高高校的創(chuàng)新能力和成果轉化能力，需要借助于至少兩方面的先決條件：一方面，以科技立法為導向的政策環(huán)境的營造，其在少數(shù)先進國家提高科技創(chuàng)新能力的過程中扮演主角。以美國為例，20世紀70年代末以來，聯(lián)邦政府逐漸減少大學撥款，為重建國家的國際競爭力，以補償政府投入的資金缺口，聯(lián)邦政府、國會和州立法機構都主張通過法令促進技術轉移。80年代初，美國國會通過了專利與商標修正案（Bayh-Dole Act），即“貝多法案”，它在美國科技發(fā)展史上是具有里程碑意義的法案，它促進知識產(chǎn)權的規(guī)范立法，同時對幫助中小企業(yè)發(fā)展產(chǎn)生有益作用。由此，大學鼓勵其科研人員積極促進技術成果轉化和獲得專利，并且鼓勵他們憑借手中的技術和專利創(chuàng)辦自己的公司，或以技術入股形式合辦、合作經(jīng)營。所以，知識產(chǎn)權法的頒布，不僅保障高校依靠科技創(chuàng)新獲得一塊可觀的專利收入，而且大學科技商業(yè)化的進取過程也折射出各高校對收益遞增的追求。另一方面，產(chǎn)業(yè)聚群不僅對培育高校創(chuàng)新能力產(chǎn)生持續(xù)影響，而且提供發(fā)揮功能的有效途徑。依據(jù)波特教授的國家競爭力理論，一國的競爭力實質上以企業(yè)競爭力為核心，某一產(chǎn)業(yè)或單個企業(yè)的成功并不能造就一國的成功，只有技術擴散和縱橫交織產(chǎn)業(yè)集群是提高國家競爭力的關鍵因素[6]。大學科技園的成功運營均是發(fā)揮產(chǎn)業(yè)集群的輻射聯(lián)動功能的表征。斯坦福大學創(chuàng)辦的大學科學園——硅谷，就是一個受益于產(chǎn)業(yè)集群效應的成功范例。所謂產(chǎn)業(yè)集群，顧名思義，即尤其指產(chǎn)業(yè)園的地理位置和區(qū)域稟賦對優(yōu)質企業(yè)、人才、技術成果，及風險資本具有強大吸引力，地緣和技術的優(yōu)勢幫助這些企業(yè)有效地降低成本、增大收益，并獲得持續(xù)增長。

五、構建“風險資本”投資機制及“價格行為”演變

英國劍橋大學副校長萊斯利（Ian Leslie）在第三屆中外大學校長論壇演講對 “臨界質量”（Critical Mass）這個概念進行重點詮釋，其核心內(nèi)容即在一個地區(qū)內(nèi)，所有的智力資本（Intellectual Capital）都為臨界質量服務，無論這種資本存在于大學、研究機構、產(chǎn)業(yè)還是非政府組織。該文中的“臨界質量”至少有兩個層面的內(nèi)涵：一是作為科技貢獻和創(chuàng)新能力的源泉，其培育離不開政策支持和適宜的制度環(huán)境。大學的優(yōu)勢在于智力資源的集群，政府的優(yōu)勢在于資源集中和價值凝聚力，對培養(yǎng)創(chuàng)新能力而言，二者相輔相成、缺一不可。二是大學應該視“臨界質量”為存在合理性的證明，作為知識創(chuàng)新的代名詞，關鍵指跨學科創(chuàng)新能力和潛力，對創(chuàng)新型人才、創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)及“風險性投資”的吸引力，對擴大就業(yè)的貢獻力，以及對創(chuàng)新大學功用的貢獻力，等等。[7]

[1][日]金子元久著.劉文君譯.高等教育財政與管理[M].華東師范大學出版社，2010，58.

[2]金子元久.世紀的轉換與高等教育財政[J].北京:北京大學教育評論 2011，(1).8.11.

[3]教育部中外大學校長論壇領導小組.中外大學校長論壇文集[C].北京：高等教育出版社，2006，50.

[4][5][美]伯頓.克拉克.王承緒譯.大學的持續(xù)變革——創(chuàng)業(yè)型大學新案例和新概念[M].北京：人民教育出版社，2008，32.192.

[6]張麗.人力資源強市的指標體系的研究[R].

[7]張麗.構建高等教育質量保障體系的研究[R].