于若潔,王書(shū)平
(1.中共晉城市委,山西 晉城048026;2.中共晉城市紀(jì)委 政策法規(guī)研究室,山西 晉城048026)
中國(guó)正在面臨著經(jīng)濟(jì)社會(huì)的大轉(zhuǎn)型,同時(shí)也面臨著腐敗問(wèn)題日益嚴(yán)峻的挑戰(zhàn)。改革開(kāi)放至今,中國(guó)的腐敗問(wèn)題呈加速蔓延的趨勢(shì),腐敗案件愈發(fā)增多,無(wú)論是涉案金額還是貪腐官員的層級(jí)都在迅速攀升,而且腐敗手法不斷翻新,形式更加隱蔽。就中國(guó)現(xiàn)實(shí)發(fā)展而言,腐敗不僅會(huì)阻礙自由競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)對(duì)資源的有效配置,對(duì)社會(huì)公正造成巨大破壞,還會(huì)弱化黨和政府信譽(yù)和執(zhí)政能力,對(duì)黨和政府的合法性構(gòu)成嚴(yán)重威脅,更重要的是它會(huì)腐化群眾的思想,彌散一種助長(zhǎng)腐敗的社會(huì)潛規(guī)則和賄賂文化。胡錦濤在慶祝中國(guó)共產(chǎn)黨成立九十周年的大會(huì)上明確指出:“九十年來(lái)黨的發(fā)展歷程告訴我們,堅(jiān)決懲治和有效預(yù)防腐敗,關(guān)系人心向背和黨的生死存亡,是黨必須始終抓好的重大政治任務(wù)。”[1]
懲治和預(yù)防腐敗是一個(gè)復(fù)雜的系統(tǒng)工程。雖然反腐敗的相關(guān)法規(guī)條例不斷出臺(tái),但現(xiàn)有的反腐措施似乎不足以應(yīng)對(duì)腐敗的蔓延勢(shì)頭和發(fā)展趨勢(shì)。由此可見(jiàn),依據(jù)中國(guó)的具體國(guó)情和現(xiàn)階段的腐敗特征而構(gòu)建長(zhǎng)期有效的中國(guó)式腐敗懲防機(jī)制,具有極其重要的理論價(jià)值和現(xiàn)實(shí)意義。設(shè)計(jì)懲治和預(yù)防腐敗機(jī)制并不是一項(xiàng)簡(jiǎn)單工作,必須建立在對(duì)反腐敗理念、反腐敗體制和反腐敗實(shí)踐進(jìn)行系統(tǒng)的梳理和總結(jié)基礎(chǔ)之上。
反腐倡廉是現(xiàn)實(shí)政治生活中一個(gè)至關(guān)重要的實(shí)踐問(wèn)題,但是直至近幾十年來(lái)它才成為學(xué)術(shù)理論研究所關(guān)注的對(duì)象。國(guó)外的反腐敗研究起步較早,對(duì)于腐敗行為的解釋和反腐舉措的設(shè)計(jì)形成了不同的理論流派。國(guó)內(nèi)研究腐敗問(wèn)題也是從翻譯和介紹國(guó)外的反腐敗理論開(kāi)始的。其一是尋租理論。該理論認(rèn)為腐敗基本形式是政治權(quán)利與經(jīng)濟(jì)財(cái)富之間的交換,尋租是主要形式,即個(gè)人或利益集團(tuán)為尋求自身利益而對(duì)政府官員或政府決策施加影響的非生產(chǎn)性活動(dòng)。[2]其二是 “腐敗征候群”理論,認(rèn)為腐敗是非民主國(guó)家政治與社會(huì)力量懸殊過(guò)大導(dǎo)致,從深度民主化的角度懲治和預(yù)防腐敗的思路:建立能夠公開(kāi)參與、充滿(mǎn)活力而且廣泛均衡的體制。在該體制中政治和經(jīng)濟(jì)活動(dòng)應(yīng)該是平等的,政治行動(dòng)者不應(yīng)當(dāng)參與經(jīng)濟(jì)。[3]這種理論也是吳敬璉等中國(guó)學(xué)者提出的懲治腐敗對(duì)策,通過(guò)充分的經(jīng)濟(jì)市場(chǎng)化和產(chǎn)權(quán)明晰化降低尋租的必要和空間。[4,5]其三以分權(quán)制衡防止濫用權(quán)力。分權(quán)制衡思想是孟德斯鳩在 《論法的精神》中提出的,并由此構(gòu)建了立法、行政、司法的三權(quán)分立政體模式,通過(guò)權(quán)力的合理分割,相互約束和制衡防止權(quán)力被濫用。胡鞍鋼的腐敗預(yù)防模型便是從這一角度提出要強(qiáng)化權(quán)力制衡和監(jiān)督,充分發(fā)揮人大對(duì)政府的監(jiān)督作用等等。[6]其四以權(quán)利監(jiān)督約束權(quán)力,包括通過(guò)憲政確立個(gè)人基本權(quán)利和自由以此限制國(guó)家權(quán)力的侵害,以社會(huì)力量、公民組織來(lái)抗衡國(guó)家權(quán)力。
在引介西方反腐敗理論的同時(shí),國(guó)內(nèi)部分學(xué)者開(kāi)始梳理和反思我國(guó)在反腐倡廉建設(shè)上的探索歷程。近年來(lái)反腐倡廉研究的一個(gè)重點(diǎn)就是集中在對(duì)黨的三代領(lǐng)導(dǎo)人的反腐倡廉思想研究上,在歷史沿革的劃分上學(xué)界形成了相對(duì)統(tǒng)一的三階段論。改革開(kāi)放初期1978~1992年之間,以鄧小平同志為核心的第二代黨中央領(lǐng)導(dǎo)集體強(qiáng)調(diào)標(biāo)本兼治、側(cè)重于遏制,也就是開(kāi)辟一條不依靠群眾性政治運(yùn)動(dòng)而健康有序開(kāi)展反腐斗爭(zhēng)的途徑,重在 “遏制”;深化改革開(kāi)放時(shí)期1992~2002期間,江澤民同志領(lǐng)導(dǎo)的第三代黨中央領(lǐng)導(dǎo)集體提出標(biāo)本兼治、綜合治理、逐步加大治本力度,重在 “治本”;黨的十六大2002年至今胡錦濤同志領(lǐng)導(dǎo)的黨中央將反腐敗斗爭(zhēng)和黨風(fēng)廉政建設(shè)工作推進(jìn)新的發(fā)展階段,提出標(biāo)本兼治、綜合治理、懲防并舉、注重預(yù)防,重在 “預(yù)防”。[7~9]
國(guó)內(nèi)在懲治和預(yù)防腐敗體系的研究?jī)?nèi)容中,除了不斷地引進(jìn)國(guó)外理論,反思和建構(gòu)本土化的腐敗理論、模型和體系外,對(duì)于懲治和預(yù)防腐敗的研究還有另外一條研究路徑,即實(shí)證的制度研究。
中國(guó)與西方國(guó)家盡管在根本制度上存在區(qū)別,但是在面對(duì)反腐倡廉這一世界共性問(wèn)題時(shí),借鑒和吸收當(dāng)代西方國(guó)家在制度建設(shè)方面的探索和經(jīng)驗(yàn)對(duì)于中國(guó)而言,具有重要的意義。新加坡的廉政制度成為研究的一個(gè)重點(diǎn),學(xué)者們普遍從防范和懲治腐敗的廉政立法、高效精干同時(shí)權(quán)威有力的專(zhuān)業(yè)反貪腐機(jī)構(gòu)、高薪養(yǎng)廉和精英治國(guó)戰(zhàn)略以及反腐廉政的公民教育四個(gè)方面進(jìn)行剖析。[10~13]此外有學(xué)者對(duì)瑞典廉政建設(shè)進(jìn)行深入思考,認(rèn)為該國(guó)所取得的反腐成就靠的并不是政治體制或經(jīng)濟(jì)制度,而是一套符合國(guó)情、以綜合治理和注重預(yù)防為主要特征的國(guó)家廉政建設(shè)體系,包括完善的立法、透明的行政、健全的監(jiān)督和健康的社會(huì)道德理念。[14]此外研究較多的還包括美國(guó)、日本、韓國(guó)、俄羅斯。除了國(guó)別研究以外,更多的研究試圖全面地對(duì)國(guó)外反腐倡廉的制度建設(shè)進(jìn)行概括性的總結(jié),主要包括以下內(nèi)容:反腐立法、權(quán)力分立、反腐專(zhuān)門(mén)機(jī)關(guān)、文官制度和公務(wù)員隊(duì)伍建設(shè)、道德立法和廉政文化以及體制內(nèi)外的嚴(yán)密監(jiān)督。[15,16]
懲治和預(yù)防腐敗是一個(gè)復(fù)雜的系統(tǒng)工程,要構(gòu)建一個(gè)相對(duì)嚴(yán)密、完整的國(guó)家懲治和預(yù)防腐敗工程,需要不同部門(mén)主體之間的密切配合,同時(shí)也需要設(shè)定相對(duì)科學(xué)、有效的制度環(huán)節(jié)。許多學(xué)者都致力于從本國(guó)的國(guó)情出發(fā),構(gòu)建具有中國(guó)特色的預(yù)防腐敗機(jī)制。所謂的中國(guó)特色,有學(xué)者將其總結(jié)為:始終堅(jiān)持黨的領(lǐng)導(dǎo)地位,以中國(guó)特色社會(huì)主義理論體系為指導(dǎo),緊緊依靠人民群眾和堅(jiān)持 “標(biāo)本兼治、綜合治理、懲防并舉、注重預(yù)防”的戰(zhàn)略方針。[17]在中國(guó)特色的懲治和預(yù)防腐敗建設(shè)的研究過(guò)程中,除了傳統(tǒng)的問(wèn)題——對(duì)策分析思路外,還出現(xiàn)了一些較為明顯的學(xué)術(shù)研究熱點(diǎn),包括廉政風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制、懲治和預(yù)防腐敗制度創(chuàng)新以及科技反腐。下文將就這些熱點(diǎn)研究進(jìn)行相關(guān)綜述。
1.廉政風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制研究
反腐倡廉工程要從從嚴(yán)治標(biāo)、懲治腐敗擴(kuò)展到著力治本、預(yù)防腐敗,實(shí)現(xiàn)事后懲治和事前預(yù)防的有效統(tǒng)一。近年來(lái)學(xué)界開(kāi)始重視對(duì)于廉政風(fēng)險(xiǎn)防控的研究。所謂的 “廉政風(fēng)險(xiǎn)防控”是將風(fēng)險(xiǎn)管理理論引入政府管理,以尚未爆發(fā)為突發(fā)事件或公共危機(jī)的 “風(fēng)險(xiǎn)”作為管理對(duì)象,側(cè)重于預(yù)防,旨在從根源上避免或減少風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生。有學(xué)者根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)管理理論將廉政風(fēng)險(xiǎn)防控劃分為三個(gè)階段:廉政風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別階段、廉政風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估階段和廉政風(fēng)險(xiǎn)控制階段。從思想道德、制度機(jī)制和崗位職責(zé)三個(gè)方面查找廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn),建立藍(lán)色預(yù)警、橙色預(yù)警和紅色預(yù)警三層警示的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估機(jī)制和建立前期預(yù)防、中期監(jiān)控和后期處置三道防線(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)控制。[18]
部分學(xué)者從本國(guó)國(guó)情出發(fā)思考廉政風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制建設(shè)的路徑和著力點(diǎn)。郭樹(shù)清提出了廉政風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制建設(shè)應(yīng)增強(qiáng)的五種意識(shí)和五個(gè)環(huán)節(jié),五種意識(shí)包括政治意識(shí)、規(guī)范意識(shí)、群眾意識(shí)、創(chuàng)新意識(shí)和主體意識(shí),五個(gè)環(huán)節(jié)則是規(guī)范制度環(huán)節(jié)、科學(xué)管理環(huán)節(jié)、強(qiáng)化預(yù)防環(huán)節(jié)、落實(shí)責(zé)任環(huán)節(jié)和從嚴(yán)查辦案件環(huán)節(jié),系統(tǒng)全面地對(duì)廉政風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制進(jìn)行概括。[19]毛昭輝提出以體系式效能監(jiān)察為突破口,即 “通過(guò)監(jiān)察機(jī)關(guān)的督導(dǎo),提升行政部門(mén)的效能意識(shí)和責(zé)任意識(shí),引導(dǎo)激發(fā)其構(gòu)建 ‘勤政保障體系’的內(nèi)在動(dòng)力”。[20]嚴(yán)淑容提出要從領(lǐng)導(dǎo)崗位、中層崗位和其他重要崗位三個(gè)層次找準(zhǔn)廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn),通過(guò)廉政教育、相關(guān)制度規(guī)范和加強(qiáng)監(jiān)控構(gòu)建起嚴(yán)密的防控廉政風(fēng)險(xiǎn)網(wǎng)絡(luò)。[21]
2.懲防腐敗的制度創(chuàng)新
政治制度對(duì)于行為者具有很強(qiáng)的約束能力,這不僅體現(xiàn)在通過(guò)禁止和懲罰的形式對(duì)行為者行為范圍和邊界的劃分,還體現(xiàn)在潛移默化地改變行動(dòng)者的利益偏好和行為選擇。中共中央在 《建立健全教育、制度、監(jiān)督并重的懲治和預(yù)防腐敗體系實(shí)施綱要》也明確提出:“借鑒國(guó)外反腐敗的有益做法,加強(qiáng)全局性、前瞻性問(wèn)題的研究,解決新問(wèn)題,總結(jié)新經(jīng)驗(yàn),在繼承中發(fā)展,在發(fā)展中創(chuàng)新?!边@一思想,給我們新時(shí)期反腐敗指明了新的方向。因而現(xiàn)有的廉政反腐研究中除了從 “頂層設(shè)計(jì)”的角度探討反腐廉政建設(shè)的制度安排合理化、科學(xué)化外,還有部分學(xué)者開(kāi)始關(guān)注和研究不同地方、不同性質(zhì)主體在懲治和預(yù)防腐敗制度上的創(chuàng)新。鐘紀(jì)聞對(duì)蘇州市用經(jīng)濟(jì)手段遏制腐敗的制度創(chuàng)新進(jìn)行了研究,包括通過(guò)會(huì)計(jì)委派、清理黨政機(jī)關(guān)經(jīng)商辦企業(yè)和預(yù)算外資金管理的改革消除腐敗滋生的經(jīng)濟(jì)誘因;通過(guò)非生產(chǎn)性費(fèi)用包干責(zé)任制、改革公務(wù)用車(chē)管理和加強(qiáng)通信工具規(guī)范化等調(diào)整干部的行為取向,使利益激勵(lì)機(jī)制導(dǎo)向與廉政導(dǎo)向相一致;通過(guò)實(shí)行建設(shè)工程項(xiàng)目承包管理制度、政府采購(gòu)招投標(biāo)制度和公開(kāi)透明辦稅機(jī)制堵塞體制、機(jī)制和管理上的漏洞。[22]廣東省試圖利用市場(chǎng)和科技的手段推進(jìn)反腐倡廉建設(shè),例如建立陽(yáng)光財(cái)政,利用 “廉潔辦亞運(yùn)”創(chuàng)新多項(xiàng)監(jiān)督機(jī)制,在農(nóng)村基層通過(guò)農(nóng)村集體資產(chǎn)財(cái)務(wù)管理改革、鎮(zhèn)村廉政監(jiān)督和建設(shè)工程承 (發(fā))包等形成較完整的基層廉政建設(shè)。[23]寧夏自治區(qū)將懲治和預(yù)防腐敗體系建設(shè)領(lǐng)導(dǎo)小組合二為一,并且實(shí)行反腐倡廉責(zé)任 “分田到戶(hù)”,形成以地區(qū)為 “經(jīng)線(xiàn)”、部門(mén)為 “緯線(xiàn)”的責(zé)任網(wǎng)絡(luò)。[24]
3.科技反腐研究
要提高懲治和預(yù)防腐敗建設(shè)的有效性,就必須提高它的科學(xué)化水平,不僅僅要法治懲腐、德治防腐,還要充分利用現(xiàn)代科技手段。近年來(lái)網(wǎng)絡(luò)應(yīng)用的普及和網(wǎng)絡(luò)影響力的不斷提高,使得包括網(wǎng)絡(luò)在內(nèi)的現(xiàn)代科技在反腐倡廉中嶄露頭角。學(xué)者對(duì)于科技反腐的研究主要集中在兩個(gè)層面,其一是以網(wǎng)絡(luò)為平臺(tái)的反腐群眾輿論監(jiān)督,作為行政監(jiān)督和司法監(jiān)督的有力補(bǔ)充,其二是以科技手段為依托構(gòu)建起較為完善的反腐防腐體系,也成為 “體系+科技”工作模式。
部分學(xué)者從網(wǎng)絡(luò)反腐的特點(diǎn)、利弊及規(guī)范、完善網(wǎng)絡(luò)反腐等角度進(jìn)行思考。交互性、隱匿性、便利性和立體、直觀、生動(dòng)性是學(xué)者們對(duì)互聯(lián)網(wǎng)反腐特點(diǎn)的普遍認(rèn)同,[25]有學(xué)者指出網(wǎng)絡(luò)監(jiān)督有利于推動(dòng)公民社會(huì)的建立、彌補(bǔ)傳統(tǒng)監(jiān)督方式的不足、提高社會(huì)反腐倡廉的意識(shí)、提升對(duì)貪腐分子的打擊效率和力度以及形成對(duì)官員的強(qiáng)大威懾力。[26]也有學(xué)者對(duì)網(wǎng)絡(luò)反腐進(jìn)行理性的反思,吳玉英就提出網(wǎng)絡(luò)監(jiān)督暴露出一些局限和問(wèn)題,包括網(wǎng)絡(luò)監(jiān)督具有可操縱性、欺騙性和非理性,網(wǎng)絡(luò)監(jiān)督可能會(huì)演變成網(wǎng)絡(luò)暴力,侵犯當(dāng)事人的隱私權(quán)和其他權(quán)力,此外有關(guān)網(wǎng)絡(luò)監(jiān)督、網(wǎng)絡(luò)管理的相關(guān)法規(guī)尚不健全,網(wǎng)絡(luò)監(jiān)督問(wèn)題較多,這些在一定程度上導(dǎo)致網(wǎng)絡(luò)監(jiān)督的效能遭到損害,難以發(fā)揮其應(yīng)有的作用。[27]所以對(duì)于網(wǎng)絡(luò)反腐的建設(shè)路徑,學(xué)者普遍認(rèn)為應(yīng)該鼓勵(lì)和制造網(wǎng)絡(luò)反腐的有效環(huán)境,將網(wǎng)絡(luò)監(jiān)督與其他監(jiān)督結(jié)合起來(lái),實(shí)現(xiàn)網(wǎng)絡(luò)監(jiān)督常態(tài)化、制度化并且加強(qiáng)網(wǎng)絡(luò)法治建設(shè)。[28]
所謂 “體系+科技”工作模式,指的是 “一些地方和部門(mén)運(yùn)用現(xiàn)代科技手段和科學(xué)管理觀念,將信息技術(shù)、通信技術(shù)和網(wǎng)絡(luò)技術(shù)等引入懲防體系建設(shè),以公共權(quán)力的科學(xué)運(yùn)行、規(guī)范高效為方向,以公共服務(wù)的流程再造、轉(zhuǎn)型升級(jí)為標(biāo)志,以公共監(jiān)督的實(shí)時(shí)伴隨、透明公開(kāi)為保障,形成科技全覆蓋、防控全方位的 ‘體系+科技’工作模式”。[29]高波提出 “體系+科技”代表著治理腐敗的實(shí)踐方向,它不僅有利于實(shí)現(xiàn)反腐倡廉平臺(tái)與電子政務(wù)系統(tǒng)、社會(huì)誠(chéng)信系統(tǒng)、信息公開(kāi)通道和網(wǎng)絡(luò)監(jiān)督平臺(tái)的無(wú)縫連接,使懲防體系在科技支撐下更加堅(jiān)固,而且能夠從顯性技術(shù)革命引發(fā)到深層觀念變革,不斷強(qiáng)化反腐倡廉的文化心理支撐。[29]清華大學(xué)廉政與治理研究中心建構(gòu)了科技反腐模型,認(rèn)為科技反腐的作用主要有三個(gè)方面,其一是通過(guò)有效、新穎的廉政教育宣傳弱化公權(quán)力行為者的腐敗動(dòng)機(jī),其二通過(guò)剛性約束和信息公開(kāi)提高制度執(zhí)行力和有效性,其三通過(guò)網(wǎng)絡(luò)反腐提高腐敗行為被發(fā)現(xiàn)和懲處的概率,形成強(qiáng)大威懾力。[30]有學(xué)者提出在新形勢(shì)下加大科技反腐的思路和措施,即提高科技反腐技術(shù)含量,營(yíng)造反腐生態(tài)環(huán)境,落實(shí)責(zé)任追究機(jī)制、反腐獎(jiǎng)懲機(jī)制和證人保護(hù)機(jī)制而形成反腐整體合力,同時(shí)要正確把握反腐手段創(chuàng)新與保護(hù)公民隱私、反腐資金投入與降低反腐成本、反腐隊(duì)伍壯大與提高公民素質(zhì)三方面關(guān)系。[31]
綜上所述,目前國(guó)內(nèi)學(xué)界在懲治和預(yù)防腐敗建設(shè)研究方面取得了較為豐碩的研究成果。但是總體而言研究具有較強(qiáng)的實(shí)踐傾向,主要集中于當(dāng)前我國(guó)在懲治和預(yù)防腐敗建設(shè)過(guò)程中所遇到的問(wèn)題、應(yīng)對(duì)的措施和對(duì)策等方面。大多數(shù)學(xué)者運(yùn)用的都是描述性的語(yǔ)言,具有本國(guó)化特點(diǎn)的理論總結(jié)和探索較少,對(duì)懲治和預(yù)防腐敗體系建設(shè)的規(guī)律性研究尚屬薄弱。
其次研究層面整體性比較強(qiáng),地方性經(jīng)驗(yàn)和實(shí)踐的理論化水平不足。從以上分析可以看出當(dāng)前地方政府在制度創(chuàng)新、科技反腐上有著許多具有地方特色、十分有益的探索和經(jīng)驗(yàn),但是在理論總結(jié)和學(xué)術(shù)反思上卻顯不足,這就阻礙了制度的進(jìn)一步推進(jìn)和推廣。
再則從總體的研究成果來(lái)看,目前研究更多還是側(cè)重于研究反腐的事中監(jiān)督和事后懲處機(jī)制,對(duì)于反腐的預(yù)警機(jī)制體制建設(shè)研究還是較為薄弱,對(duì)隨著科技化、全球化而涌現(xiàn)出來(lái)的反腐新問(wèn)題,包括科技反腐,如何實(shí)現(xiàn)反腐的制度化、規(guī)范化、科學(xué)化等問(wèn)題無(wú)論從研究的理論層面、制度設(shè)計(jì)層面還是實(shí)踐反思層面,都還沒(méi)有充分展開(kāi)。
目前我國(guó)正處于政治、經(jīng)濟(jì)和社會(huì)全面轉(zhuǎn)型的階段,愈演愈烈的腐敗問(wèn)題不僅沒(méi)有得到有效遏制,還在一些領(lǐng)域相當(dāng)嚴(yán)重甚至有蔓延和上升趨勢(shì),這就要求我國(guó)無(wú)論在預(yù)防還是懲治腐敗犯罪問(wèn)題上都要繼續(xù)加強(qiáng)研究,盡快設(shè)計(jì)和構(gòu)建出切實(shí)可行、懲防結(jié)合的反腐倡廉體系和機(jī)制。
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山西農(nóng)業(yè)大學(xué)學(xué)報(bào)(社會(huì)科學(xué)版)2013年3期