劉帆

一、股東權(quán)的概念及其特征

股東是指向公司出資、持有公司股份、享有股東權(quán)利和承擔股東義務的人。股東亦稱為出資人、投資人。股東權(quán)是基于股東資格而依法享有的權(quán)利。根據(jù)股東平等原則，任何股東均享有股東權(quán)，非依法律和章程規(guī)定，任何人不得予以剝奪。

但是，股東地位平等并非其權(quán)限大小完全相同。根據(jù)各國法律的規(guī)定，股東的權(quán)限范圍，通常與其責任形式相適應；股東的權(quán)利大小，一般同其出資份額相一致。股東權(quán)具有以下特征：

（1）股東權(quán)內(nèi)容具有綜合性。公司法理論將股權(quán)分為自益權(quán)和共益權(quán)。自益權(quán)一般屬于財產(chǎn)性的權(quán)利，如股息或紅利分配請求權(quán)、新股優(yōu)先認購權(quán)、剩余財產(chǎn)分配權(quán)、股份轉(zhuǎn)讓權(quán)等。共益權(quán)則是公司事務參與權(quán)，一般為非財產(chǎn)性權(quán)利，如表決權(quán)、公司文件查閱權(quán)、召開臨時股東會請求權(quán)、對董事及高級職員監(jiān)督權(quán)等。從公司的本質(zhì)上講，公司只不過是為股東謀取利益的工具，因而自益權(quán)是目的性權(quán)利，而共益權(quán)不過是為了實現(xiàn)自益權(quán)的手段性權(quán)利。（2）股權(quán)是股東通過出資所形成的權(quán)利。出資者通過向公司出資，以喪失其出資財產(chǎn)所有權(quán)為代價，換取股權(quán)，成為公司股東。（3）股東權(quán)是一種社員權(quán)。股東出資創(chuàng)辦作為社團法人的公司，成為該法人成員，因而取得社員權(quán)。社員權(quán)是一種獨立類型的權(quán)利，包括財產(chǎn)權(quán)和管理參與權(quán)。社員權(quán)既不同于傳統(tǒng)私法中純粹的物權(quán)或債權(quán)，又不同于傳統(tǒng)私法中純粹的人格權(quán)或身份權(quán)。社員權(quán)謂之權(quán)利，其實更像一種資格或權(quán)限，其實質(zhì)是團體中的成員依其在團體中的地位而產(chǎn)生的具有利益內(nèi)容的權(quán)限。換言之，社員權(quán)有法律資格之外觀而具法律權(quán)利之實質(zhì)，其本質(zhì)屬性乃為新型之私法權(quán)利，而這種權(quán)利是與法律主體的財產(chǎn)權(quán)、人身權(quán)、知識產(chǎn)權(quán)相并列的權(quán)利類型。

二、股東權(quán)的內(nèi)容

股東的權(quán)利構(gòu)成了股東權(quán)的內(nèi)容?！豆痉ā烦诳倓t部分明確股東享有資產(chǎn)收益、重 大決策和選擇管理者的權(quán)利外，還對股東享有的其他權(quán)利作了規(guī)定。根據(jù)《公司法》的規(guī) 定，股東主要享有以下權(quán)利：

1.公司股利的分配權(quán)

公司股利的分配權(quán)，是指股東基于公司股東的資格所享有的請求公司向自己分配股利的權(quán)利。獲取股利是股東投資的根本目的，是公司作為營利法人的根本要求。股利分配請求權(quán)是《公司法》賦予股東的固有權(quán)利，不得以公司章程或股東會決議予以剝奪。股利分配應當以股東出資、持股份額為標準，按照股份平等原則進行。持有同等數(shù)額的同種類股份的股東，應當獲得同等數(shù)額的股利，且在分配日期和分配方式上享受同等待遇。法律可以允許公司章程對股利分配另行作出規(guī)定；允許股東對股利分配作出特別約定。

2.公司剩余財產(chǎn)的分配權(quán)

公司剩余財產(chǎn)的分配權(quán)，是指股東在公司清算時請求公司向自己分配公司剩余財產(chǎn)的權(quán)利：公司解散時，股東有權(quán)對公司清償債務后的剩余財產(chǎn)進行分配，獲取自己應得份額的公司剩余財產(chǎn)。剩余財產(chǎn)的分配也應當以股東出資（持股）份額為標準，按照股份平等的原則進行。持有同等數(shù)額的同種類股份的股東，應當享受同等待遇，獲取同等數(shù)額的剩余財產(chǎn)。公司章程對剩余財產(chǎn)分配有特別規(guī)定時，如有優(yōu)先股股東的規(guī)定時，則應按公司章程規(guī)定先向優(yōu)先股股東分配剩余財產(chǎn)。

3.股權(quán)的轉(zhuǎn)讓權(quán)

股權(quán)的轉(zhuǎn)讓權(quán)，是指股東將自己持有的股權(quán)轉(zhuǎn)讓給他人的權(quán)利。公司設立后，股東不能抽回出資，以保持公司的資本；但股東卻可以將股權(quán)轉(zhuǎn)讓給他人。股權(quán)轉(zhuǎn)讓，是指有限責任公司股東依照法律、公司章程的規(guī)定，將自己持有的公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓給他人的行為。股權(quán)轉(zhuǎn)讓有兩種形式：一種是內(nèi)部轉(zhuǎn)讓，即向其他股東轉(zhuǎn)讓；另一種是外部轉(zhuǎn)讓，即向股東以外的人轉(zhuǎn)讓。因此，各國公司法都對外部轉(zhuǎn)讓規(guī)定了較嚴的限制。從強化公司、股東自治的理念出發(fā)，我國《公司法》允許公司章程對股權(quán)轉(zhuǎn)讓另行作出規(guī)定，且該規(guī)定優(yōu)先適用。

4.其他股東轉(zhuǎn)讓股權(quán)的優(yōu)先購買權(quán)

轉(zhuǎn)讓股權(quán)的優(yōu)先購買權(quán)是指有限責任公司股東轉(zhuǎn)讓股權(quán)時，其他股東所享有的同等條件下優(yōu)先于非股東而購買該轉(zhuǎn)讓股權(quán)的權(quán)利。這一權(quán)利是有限責任公司股東獨有的權(quán)利。

5.公司新增資本的優(yōu)先認購權(quán)

公司新增資本的優(yōu)先認購權(quán)是指公司新增資本或發(fā)行新股時，原有股東享有的優(yōu)先于非 股東認購的權(quán)利。從保護原有股東的比例性利益考慮，應當承認股東對公司新增資本、新發(fā)行股份的優(yōu)先認購權(quán)。

6.股東會（股東大會）的出席權(quán)、表決權(quán)

股東會（股東大會）是公司的權(quán)力機關，股東會（股東大會）會議是股東行使權(quán)利的 場所。參加股東會（股東大會）并對股東會決議事項行使表決權(quán)是股東的一項基本權(quán)利， 也是股東行使共益權(quán)，參加公司管理的重要手段。一股一權(quán)（即所持每一股份有一表決權(quán)）原則是表決權(quán)享有和行使的基本原則，除法律另有規(guī)定外，公司不得以章程或股東會決議規(guī)定一股一權(quán)原則的例外。

7.臨時股東會（股東大會）的召開請求權(quán)

召開臨時股東會（股東大會）的請求權(quán)是指股東所享有的請求么司召開臨時股東會（股東大會）的權(quán)利。賦予股東這一權(quán)利對于保護股東特別是中小股東參與公司管理的權(quán)利，維護股東利益，保障公司經(jīng)營，具有重要意義。很多國家的公司法都對股東的這一權(quán)利及其行使作了規(guī)定。

8.股東會（股東大會）的召集和主持權(quán)

股東會（股東大會）的召集和主持權(quán)是指股東享有的召集和主持股東會的權(quán)利。股東會（股東大會）會議通常由董事會召集和主持（董事會召集、董事長主持），在董事會、董事長不能履行或不履行該職權(quán)的情況下，為保證股東會（股東大會）的召開、股東會（股東大會）決議的作出，股東利益的維護和公司的運轉(zhuǎn)，應當賦予股東以股東會（股東大會）的召集和主持權(quán)。

9.股東大會的提案權(quán)

提案權(quán)是指向股東大會提出明確議題和具體決議事項，以供股東大會討論表決的權(quán)利。賦予股東提案權(quán)，可以使與股東利益、公司經(jīng)營密切相關的問題充分提交股東大會討論，使股東的表決權(quán)更完整地行使。

10.公司資料的查閱權(quán)

查閱權(quán)是指股東享有的查閱公司章程、股東會（股東大會）會議記錄、董事會會議記錄、監(jiān)事會會議記錄、公司財務會計報告的權(quán)利。查閱權(quán)是股東知情權(quán)的主要內(nèi)容，是股東對公司經(jīng)營活動進行監(jiān)督的重要內(nèi)容和手段。

11.股東訴權(quán)

股東訴權(quán)既是股東權(quán)的重要內(nèi)容，也是股東權(quán)有效行使的保證和股東權(quán)受到損害的救濟措施。股東對股東會（股東大會）決議享有訴權(quán)，可以對有瑕疵的股東會（股東大會）決議提起撤銷之訴或無效之訴。股東享有直接訴訟權(quán)，在自身權(quán)利受到侵害時，有權(quán)對侵害人提起訴訟。股東還享有派生訴訟權(quán)，在公司權(quán)利受到侵害而公司（機關）怠于行使訴權(quán)時？有權(quán)以自己名義為公司利益對侵害人提起訴訟。