陳秋怡

摘 要 本文采用2000—2011年高技術(shù)產(chǎn)業(yè)相關(guān)數(shù)據(jù)進(jìn)行實(shí)證分析，探討企業(yè)R&D投入、技術(shù)引進(jìn)、科技活動(dòng)人員與自主創(chuàng)新存在的關(guān)系，并得出相關(guān)結(jié)論，科技人才和自主R&D的投入有助于高技術(shù)企業(yè)自主創(chuàng)新能力的提高。

關(guān)鍵詞 高技術(shù)產(chǎn)業(yè) 自主創(chuàng)新 R&D投入

一、前言

改革開放以來，自主創(chuàng)新的重要地位日益凸顯，成為各國(guó)企業(yè)在知識(shí)經(jīng)濟(jì)大潮中生存的必然選擇。發(fā)達(dá)國(guó)家經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)中的60%～80%是科技進(jìn)步推動(dòng)的，其中高技術(shù)產(chǎn)業(yè)在工業(yè)中的比重已達(dá)30%～40%。我國(guó)的高技術(shù)企業(yè)通過自主創(chuàng)新和技術(shù)引進(jìn)，實(shí)現(xiàn)了技術(shù)水平的跨越式發(fā)展，但與發(fā)達(dá)國(guó)家相比，仍存在較大差距。本文通過對(duì)我國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)大中型企業(yè)實(shí)證分析，來探討企業(yè)R&D投入、技術(shù)引進(jìn)、科技活動(dòng)人員與企業(yè)自主創(chuàng)新存在的關(guān)系。

二、文獻(xiàn)綜述

國(guó)內(nèi)外學(xué)者企業(yè)自主創(chuàng)新的影響因素方面做過深入研究?？偟膩碚f存在以下三種觀點(diǎn)：

第一種觀點(diǎn)認(rèn)為，在高技術(shù)企業(yè)技術(shù)引進(jìn)沒有對(duì)企業(yè)創(chuàng)新能力有顯著影響，但是R&D投入提高企業(yè)自主創(chuàng)新能力。張倩肖（2007）研究發(fā)現(xiàn)，技術(shù)引進(jìn)、購(gòu)買國(guó)內(nèi)技術(shù)等R&D溢出沒有對(duì)本土企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的提高產(chǎn)生積極的作用。周雄（2010）指出技術(shù)引進(jìn)已不能起到推動(dòng)出口貿(mào)易增長(zhǎng)的作用，在中部地區(qū)，技術(shù)引進(jìn)抑制出口貿(mào)易。

第二種觀點(diǎn)認(rèn)為，技術(shù)引進(jìn)、自主R&D投入等因素對(duì)自主創(chuàng)新都具有積極作用。萬(wàn)曉寧（2009）利用協(xié)整檢驗(yàn)和Grange因果關(guān)系檢驗(yàn)法發(fā)現(xiàn)，技術(shù)引進(jìn)和高新技術(shù)產(chǎn)品出口之間存在著密切的聯(lián)系。Jacques Mairesse和Pierre Mohnen（2004）對(duì)企業(yè)的R&D投入、預(yù)期創(chuàng)新、平均創(chuàng)新水平進(jìn)行分析表明，企業(yè)R&D投入與企業(yè)所有可測(cè)的創(chuàng)新產(chǎn)出之間存在正相關(guān)。

第三種觀點(diǎn)認(rèn)為，技術(shù)引進(jìn)對(duì)自主創(chuàng)新存在雙重效應(yīng)。張小蒂等（2008）通過研究發(fā)現(xiàn)中國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)內(nèi)資企業(yè)技術(shù)引進(jìn)存在著顯著的雙重效應(yīng)，即內(nèi)資企業(yè)技術(shù)引進(jìn)費(fèi)用與其新產(chǎn)品銷售收入存在顯著的負(fù)相關(guān)關(guān)系，與其新產(chǎn)品出口銷售收入?yún)s存在顯著的正相關(guān)關(guān)系。

三、實(shí)證

本文使用有效發(fā)明專利數(shù)Y1作為被解釋變量，L表示科技活動(dòng)人員，K1表示R&D內(nèi)部支出費(fèi)用，K2表示技術(shù)引進(jìn)支出費(fèi)用，t表示時(shí)間。數(shù)據(jù)來源：《中國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)統(tǒng)計(jì)年鑒》和《中國(guó)科技統(tǒng)計(jì)年鑒》。

構(gòu)建模型：Yi=f（L，K1，K2），i=1

本文采用了對(duì)數(shù)模型進(jìn)行回歸。對(duì)（1）式進(jìn)行對(duì)數(shù)處理后，建立如下具體模型：lnY1t=C1+%Z1*lnLt+%Z2*lnK1t+%Z3*lnK2t+%et

回歸分析結(jié)果顯示：R2=0.98，T檢驗(yàn)和F檢驗(yàn)通過，R&D活動(dòng)人員變動(dòng)1%，引起有效發(fā)明專利變動(dòng)0.938%，R&D內(nèi)部支出費(fèi)用變動(dòng)1%，引起有效發(fā)明專利變動(dòng)0.947%。說明R&D活動(dòng)人員與R&D內(nèi)部支出費(fèi)用對(duì)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新具有積極作用。

四、結(jié)果分析

模型（1）計(jì)量分析，我們可以得出這樣的結(jié)論：R&D投入有助于提高企業(yè)自主創(chuàng)新，而技術(shù)引進(jìn)對(duì)其促進(jìn)作用則不明顯。本文認(rèn)為主要原因是有幾下幾點(diǎn)：

第一，高技術(shù)產(chǎn)業(yè)在技術(shù)引進(jìn)過程，缺少高水平科技活動(dòng)人員對(duì)引進(jìn)技術(shù)進(jìn)行消化吸收和創(chuàng)新。第二，因?yàn)榧夹g(shù)引進(jìn)的過程中，陷入依賴國(guó)外技術(shù)的被動(dòng)局面，沒有激發(fā)企業(yè)的自主創(chuàng)新的動(dòng)力，背離了技術(shù)引進(jìn)的初衷。

因此對(duì)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)來說，要提高自主創(chuàng)新能力，必須重視科技人才和自主R&D的投入。

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