黃揚(yáng)杰 侯平 李燕
摘要:運(yùn)用CiteSpace對(duì)1979-2012年間的“學(xué)術(shù)創(chuàng)業(yè)”領(lǐng)域的文獻(xiàn)進(jìn)行了研究熱點(diǎn)和知識(shí)基礎(chǔ)的知識(shí)圖譜分析,并結(jié)合內(nèi)容分析法對(duì)該領(lǐng)域的關(guān)鍵點(diǎn)、經(jīng)典文獻(xiàn)作了簡要剖析。結(jié)果發(fā)現(xiàn),在研究前沿方面,主要集中在創(chuàng)新、績效、知識(shí)、學(xué)術(shù)創(chuàng)業(yè)和科學(xué);在知識(shí)基礎(chǔ)方面主要集中于創(chuàng)造、最小化風(fēng)險(xiǎn)、創(chuàng)業(yè)等以及Shane、Etzkowitz等作者的經(jīng)典文獻(xiàn),有助于相關(guān)研究者快速便捷地把握該領(lǐng)域研究現(xiàn)狀。
關(guān)鍵詞:CiteSpace;學(xué)術(shù)創(chuàng)業(yè);知識(shí)圖譜
改革開放30多年來,我國經(jīng)濟(jì)成就巨大,黨的十八大高瞻遠(yuǎn)矚地提出要繼續(xù)深化改革,更加積極開放,為國家前行提供源源不斷的動(dòng)力。知識(shí)經(jīng)濟(jì)背景下,國家經(jīng)濟(jì)的動(dòng)力離不開高校的強(qiáng)大推動(dòng),國家對(duì)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)的巨大需求以及科技經(jīng)濟(jì)的兩張皮現(xiàn)象使得高校必須更具創(chuàng)業(yè)力。[1]學(xué)術(shù)創(chuàng)業(yè)(Academic Entrepreneurship)遂成為熱點(diǎn)研究主題,巧合的是,自1979年后,國外學(xué)術(shù)創(chuàng)業(yè)相關(guān)文獻(xiàn)也逐漸增多,也從某一側(cè)面證實(shí)了高校提升學(xué)術(shù)創(chuàng)業(yè)力的必要性。而國內(nèi)直接探討學(xué)術(shù)創(chuàng)業(yè)的文獻(xiàn)還較少[2],更是鮮有客觀、形象地揭示學(xué)術(shù)創(chuàng)業(yè)的研究熱點(diǎn)是什么、知識(shí)基礎(chǔ)又是什么。當(dāng)前,運(yùn)用知識(shí)圖譜的可視化技術(shù)來深度剖析數(shù)據(jù),從而生動(dòng)形象展示某一領(lǐng)域的研究熱點(diǎn)迅速興起,國內(nèi)學(xué)者或用不同的軟件,或針對(duì)不同的研究主題繪制知識(shí)圖譜,給我們提供了很好的啟示和范例。本文在學(xué)習(xí)和借鑒這些學(xué)者研究方法的基礎(chǔ)上,運(yùn)用CiteSpace軟件,擬繪制國外“學(xué)術(shù)創(chuàng)業(yè)”知識(shí)圖譜,以揭示其研究現(xiàn)狀。
一、理論基礎(chǔ)與文獻(xiàn)回顧
CiteSpace由美國德雷克賽爾大學(xué)(Drexel)陳超美教授開發(fā)編寫,是近幾年來在美國的信息分析中最具特色及影響力的可視化信息軟件。它是一種Java應(yīng)用程序,可以幫助學(xué)者分析知識(shí)領(lǐng)域中的研究現(xiàn)狀及新趨勢(shì),主要包括分析某一領(lǐng)域的研究前沿、知識(shí)基礎(chǔ)和關(guān)鍵的知識(shí)點(diǎn)等。其中某個(gè)領(lǐng)域的研究前沿是由科學(xué)家積極引用的文獻(xiàn)所體現(xiàn)的,由幾十篇最近發(fā)表的文章組成;而知識(shí)基礎(chǔ)是研究前沿的時(shí)間映射,由研究前沿的引文形成。因此從文獻(xiàn)計(jì)量學(xué)角度看,兩者的區(qū)別在于,研究前沿由引文構(gòu)成,知識(shí)基礎(chǔ)由被引文獻(xiàn)構(gòu)成,并由共引聚類來表示,共引聚類中的文章越多,知識(shí)基礎(chǔ)越強(qiáng)大。[3]
易高峰等用CiteSpace對(duì)《高等教育研究》期刊的研究前沿和知識(shí)基礎(chǔ)進(jìn)行了分析。[4]范笑仙和湯建民綜合運(yùn)用知識(shí)圖譜等方法,繪制了中國高等職業(yè)教育研究領(lǐng)域相關(guān)問題的圖譜,[5]同時(shí)他們還合作用CSSCI數(shù)據(jù)庫記錄對(duì)高等教育研究領(lǐng)域的一些問題進(jìn)行了計(jì)量和繪制。[6]潘黎等則通過教育學(xué)期刊的關(guān)鍵詞的知識(shí)圖譜,探測(cè)了我國近十年來教育研究的熱點(diǎn)領(lǐng)域。[7] 彭緒梅等[8]、易高峰等[9]針對(duì)“創(chuàng)業(yè)型大學(xué)”這個(gè)主題,對(duì)其國際的研究現(xiàn)狀進(jìn)行了知識(shí)圖譜分析。創(chuàng)業(yè)型大學(xué)和學(xué)術(shù)創(chuàng)業(yè)既有聯(lián)系,又有區(qū)別。創(chuàng)業(yè)型大學(xué)的概念比學(xué)術(shù)創(chuàng)業(yè)概念要廣,因?yàn)閯?chuàng)業(yè)型大學(xué)還包括組織結(jié)構(gòu)、領(lǐng)導(dǎo)、控制系統(tǒng)、人力資源和組織文化等一系列特征。只有在全校大范圍實(shí)行學(xué)術(shù)創(chuàng)業(yè)的大學(xué)才能稱之為創(chuàng)業(yè)型大學(xué),而大學(xué)的創(chuàng)業(yè)水平高低也可以通過學(xué)術(shù)創(chuàng)業(yè)的層次或范圍來衡量和比較。[10]因此當(dāng)前對(duì)“學(xué)術(shù)創(chuàng)業(yè)”的知識(shí)圖譜分析還存在空白,相對(duì)“創(chuàng)業(yè)型大學(xué)”,本文能從更微觀的層面揭示研究現(xiàn)狀,對(duì)更深入探索高?;?qū)W科部門的學(xué)術(shù)創(chuàng)業(yè)范式有一定理論和實(shí)踐意義。
二、數(shù)據(jù)來源與處理步驟
本文分析所來源的數(shù)據(jù)是截止2012年11月20日,基于ISI網(wǎng)站的Web of Science數(shù)據(jù)庫,主題選academic entrepreneurship或者academic entrepreneur(其中單用前者共482篇,單用后者共319篇);時(shí)間跨度=所有年份;數(shù)據(jù)庫選SCI-EXPANDED,SSCI,A&HCI,CPCI-S,CPCI-SSH,CCR-EXPANDED,IC。最終共獲得1979-2012年間的666篇文獻(xiàn)(包括會(huì)議、評(píng)論等)。這些文獻(xiàn)中去除自引的被引頻次總計(jì)4953篇,去除自引的施引文獻(xiàn)總計(jì)3646篇,每項(xiàng)平均引用次數(shù)8.64次。
分析所采用的工具是CiteSpace的3.3.R1(64bit)版本。處理步驟如下:
·比較教育·國外學(xué)術(shù)創(chuàng)業(yè)研究現(xiàn)狀的知識(shí)圖譜分析
1.數(shù)據(jù)的整理。由于CiteSpace軟件要求輸入的文獻(xiàn)格式主要為ISI中文獻(xiàn)的文本格式。因此將666篇文獻(xiàn)保存為TXT文本格式,并以“download”開頭命名,放在同一文件夾中。
2.時(shí)區(qū)分割。首先是時(shí)區(qū)的分割(Time slicing),本文所選取的時(shí)間跨度為1年,共34個(gè)分割區(qū)。而術(shù)語的來源(Term Source)則全選標(biāo)題、摘要、關(guān)鍵詞等信息。
3.閥值的設(shè)定。CiteSpace軟件共有四種閥值設(shè)定方法,可以根據(jù)不同的研究需要進(jìn)行選取。有的選擇每年被引次數(shù)最多的前N項(xiàng)(Top N per slice);也有的選擇引文數(shù)量、共被引頻次和共被引系數(shù)三個(gè)指標(biāo),并且在前、中、后分別設(shè)定閾值等。
4.運(yùn)行軟件。根據(jù)各種研究需要,選擇節(jié)點(diǎn)類型(Node Types)以及修剪方式(Pruning),點(diǎn)GO并可視化。
三、學(xué)術(shù)創(chuàng)業(yè)的研究熱點(diǎn)分析
(一)關(guān)鍵詞共現(xiàn)頻次分析
對(duì)某一領(lǐng)域的研究熱點(diǎn)進(jìn)行分析時(shí),有學(xué)者采用關(guān)鍵詞共現(xiàn)分析,因?yàn)殛P(guān)鍵詞是論文內(nèi)容、學(xué)術(shù)觀點(diǎn)的縮影和凝練。兩個(gè)或更多關(guān)鍵詞在同一篇文獻(xiàn)中同時(shí)出現(xiàn)稱為關(guān)鍵詞共現(xiàn)。通過兩兩統(tǒng)計(jì)一組關(guān)鍵詞在同一篇文獻(xiàn)中出現(xiàn)的次數(shù),在一定程度上能揭示某一領(lǐng)域?qū)W術(shù)研究的現(xiàn)狀與趨勢(shì)。[11]因此,本文將節(jié)點(diǎn)類型選為關(guān)鍵詞,而閥值選擇每年被引次數(shù)最多的前30項(xiàng),共得到226個(gè)節(jié)點(diǎn),364條連線(見圖1)。根據(jù)圖1中的節(jié)點(diǎn),可以看出,“創(chuàng)業(yè)”(Entrepreneurship)是圖1中最大的節(jié)點(diǎn),頻次為178次;其次是“創(chuàng)新”(Innovation),這與創(chuàng)業(yè)活動(dòng)的核心是創(chuàng)新有關(guān);再依次是“績效”(Performance)、“知識(shí)”(Knowledge)、“學(xué)術(shù)創(chuàng)業(yè)”(Academic Entrepreneurship)和“科學(xué)”(Science)。這與Brennan的分析基本一致,他認(rèn)為要分析學(xué)術(shù)創(chuàng)業(yè),首先得分析創(chuàng)業(yè)是什么。創(chuàng)業(yè)是組織創(chuàng)造、創(chuàng)新和戰(zhàn)略的更新,因此學(xué)術(shù)創(chuàng)業(yè)即是大學(xué)內(nèi)部和外部的組織創(chuàng)造、創(chuàng)新和戰(zhàn)略更新。[12]另一方面也證實(shí)了創(chuàng)業(yè)是一個(gè)被頻繁使用的詞匯:技術(shù)創(chuàng)業(yè)、工程創(chuàng)業(yè)、科學(xué)創(chuàng)業(yè)、學(xué)術(shù)創(chuàng)業(yè)、管理創(chuàng)業(yè)等等,如Mars就提到創(chuàng)業(yè)被過度用在技術(shù)轉(zhuǎn)移、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)、大學(xué)產(chǎn)業(yè)合作。[13]
圖1“學(xué)術(shù)創(chuàng)業(yè)”的關(guān)鍵詞共現(xiàn)知識(shí)圖譜(1979-2012)(二)關(guān)鍵詞的Burst指標(biāo)分析
進(jìn)一步研究發(fā)現(xiàn),關(guān)鍵詞“創(chuàng)業(yè)”(Entrepreneurship)的引用突變(Burst)為3.73。陳超美指出,Burst detection 有突變、突發(fā)、劇增等等幾種翻譯,其基本意思是一個(gè)變量的值在短期內(nèi)有很大變化。CiteSpace將這種突變信息視為一種可用來度量更深層變化的手段。CiteSpace中Burst detection用于兩類變量:施引文獻(xiàn)所用的單詞或短語的頻次和被引文獻(xiàn)所得到的引文頻次。[14]因此再點(diǎn)擊“創(chuàng)業(yè)”(Entrepreneurship)的引文歷史,發(fā)現(xiàn)在1998-2007年間其引文頻次均較穩(wěn)定在2到9次之間,而在2008-2009年由13次劇增至34次,達(dá)到頂峰,其后幾年又回落在23次左右。這種現(xiàn)象剛好與2008年美國金融危機(jī)出現(xiàn),學(xué)術(shù)界普遍提倡創(chuàng)業(yè)型社會(huì)驅(qū)動(dòng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的論點(diǎn)相吻合。再看節(jié)點(diǎn)“學(xué)術(shù)創(chuàng)業(yè)”(Academic Entrepreneurship),Burst為0.05,2003-2011年引文次數(shù)穩(wěn)定增長,而2011-2012年激增到23次,這說明越來越多的學(xué)者開始注意到探討學(xué)術(shù)背景下如何創(chuàng)業(yè),如何提高學(xué)校創(chuàng)業(yè)績效或?qū)W科組織學(xué)術(shù)創(chuàng)業(yè)力的重要性,亦是本文的研究意義和價(jià)值所在。
(三)關(guān)鍵詞的中介中心度分析
CiteSpace基于時(shí)間段的共被引聚類分析,重點(diǎn)會(huì)關(guān)注演進(jìn)過程中出現(xiàn)的關(guān)鍵節(jié)點(diǎn),節(jié)點(diǎn)中介中心度(Centrality)體現(xiàn)出這點(diǎn)的“媒介”能力,它可以發(fā)現(xiàn)在整個(gè)網(wǎng)絡(luò)中起戰(zhàn)略作用的點(diǎn)(見表1),一般是大于或等于0.1的節(jié)點(diǎn),中心度越高,意味著它控制的信息流越多。[15]中心度排名最前的是“績效”,說明學(xué)術(shù)創(chuàng)業(yè)研究領(lǐng)域已經(jīng)較多關(guān)注績效如何提升的問題,如有學(xué)者提到學(xué)術(shù)創(chuàng)業(yè)應(yīng)盡量忽略活動(dòng)的類型,而把關(guān)注點(diǎn)放在是否能提高經(jīng)濟(jì)發(fā)展的整體效益,且要更關(guān)注長期目標(biāo),而非短期的財(cái)政目標(biāo)。[16]其次,依次是“產(chǎn)業(yè)”、“企業(yè)”、“技術(shù)轉(zhuǎn)移”、“大學(xué)”等。這與ISI自帶的統(tǒng)計(jì)工具對(duì)比分析結(jié)果是一致的,在這666篇文獻(xiàn)中,主要研究方向排名依次是“商業(yè)經(jīng)濟(jì)”(Business Economics)占62%,“工程”(Engineering)占16%,“教育研究”(Educational Research)占11.4%,“公共管理”(Publlic Administration)占10.5%。這說明現(xiàn)有的文獻(xiàn)多集中在經(jīng)濟(jì)管理領(lǐng)域,大學(xué)、教育領(lǐng)域偏少,但已經(jīng)逐漸受到重視。
四、學(xué)術(shù)創(chuàng)業(yè)研究熱點(diǎn)的知識(shí)基礎(chǔ)
(一)基本情況掃描
探析某一領(lǐng)域的知識(shí)基礎(chǔ)一般用文獻(xiàn)共被引分析(Cited Reference)。但為更好探析其知識(shí)基礎(chǔ),我們有必要先掃描其基本情況,即節(jié)點(diǎn)類型選擇國家、期刊共被引(Cited Journal)、作者共被引。閥值選擇每年被引次數(shù)最多的前30項(xiàng),結(jié)果發(fā)現(xiàn),國家方面頻次前5名按高到低依次是美國(203次)、英國(79次)、德國(37次)、意大利(29次)、中國(29次)。Burst指標(biāo)排名前三位的是美國(5.64)、羅馬尼亞(4.15)、中國(3.73)。這種現(xiàn)象也與國內(nèi)學(xué)者對(duì)各國的學(xué)術(shù)創(chuàng)業(yè)案例進(jìn)行研究的比例相吻合。而期刊方面,頻次排名前五位的是《政策研究》(RES POLICY)(260次)、《商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)雜志》(J BUS VENTURING)(244次)、《管理科學(xué)》(MANAGE SCI)(172次)、《學(xué)院管理評(píng)論》(ACAD MANAGE REV)(172次)和《創(chuàng)業(yè)理論和實(shí)踐》(ENTREP THEORY PRACT)(168次)。這些都是研究“學(xué)術(shù)創(chuàng)業(yè)”領(lǐng)域必看的外文期刊。而按Burst指標(biāo)排名前五的是《工作、受雇與社會(huì)》(WORK EMPLOY SOC)(4.04)、《創(chuàng)業(yè)理論》(ENTREPRENEURSHIP THE)(4.01)、《高科技企業(yè)家》(ENTREPRENEURS HIGH T)(3.88)、《經(jīng)濟(jì)學(xué)雜志》(ECON J)(3.66)、《藝術(shù)科學(xué)企業(yè)家》(ART SCI ENTREPRENEUR)(3.63)。從Burst指標(biāo)排名可以看到以“創(chuàng)業(yè)”為主題類的期刊,也已開始普遍重視“學(xué)術(shù)創(chuàng)業(yè)”這一研究領(lǐng)域。作者方面,頻次排名前五的是Scott Shane(162)、Henry Etzkowitz (110)、Zucker L.G.(78)、David C. Mowery(64)、David B. Audretsch(61)。作者方面的Burst指標(biāo)和中介中心度分別最高的是Janet Bercovitz(6.28)和William B. Gartner(0.12),他們應(yīng)引起該領(lǐng)域研究者的關(guān)注。
(二)文獻(xiàn)共被引分析
如上所述,知識(shí)基礎(chǔ)由研究前沿的引文構(gòu)成,是其時(shí)間映射。CiteSpace采用譜聚類的方法對(duì)共被引網(wǎng)絡(luò)進(jìn)行聚類,并按特定的抽詞排序法則從引文的標(biāo)題、摘要、關(guān)鍵詞等中抽取術(shù)語,來作為共被引聚類的標(biāo)識(shí),并通過Modularity Q指標(biāo)和Mean Silhouette指標(biāo)對(duì)聚類結(jié)果和抽詞結(jié)果進(jìn)行計(jì)量,而這兩指標(biāo)越接近1,結(jié)果越好。[17]據(jù)此,為探析“學(xué)術(shù)創(chuàng)業(yè)”的知識(shí)基礎(chǔ),節(jié)點(diǎn)類型選文獻(xiàn)共被引,閥值選每年被引次數(shù)最多的前30項(xiàng),修剪方式(Pruning)選Pathfinder方式,并對(duì)結(jié)果進(jìn)行聚類和自動(dòng)抽詞標(biāo)識(shí),得到圖2。圖2中獲得節(jié)點(diǎn)418個(gè),連線1830條,Modularity Q指標(biāo)為0.6795,Mean Silhouette指標(biāo)為0.9662,以上指標(biāo)說明結(jié)果較好。圖2共獲得26個(gè)聚類,但圖看起來較分散,這與“學(xué)術(shù)創(chuàng)業(yè)”是新興研究領(lǐng)域有一定關(guān)系。圖2中聚類從大到小前五位以及其自動(dòng)標(biāo)識(shí)見表2。
從表2可以看出,“學(xué)術(shù)創(chuàng)業(yè)”領(lǐng)域主要的知識(shí)基礎(chǔ)在“創(chuàng)造”(Creation),這是因?yàn)閯?chuàng)造是創(chuàng)新的前提,而創(chuàng)新又是創(chuàng)業(yè)的前提,學(xué)術(shù)創(chuàng)業(yè)的最終目的在于價(jià)值創(chuàng)造(Value Creation),包括有形價(jià)值和無形價(jià)值。[18]其余聚類分別是“最小化風(fēng)險(xiǎn)”(#15)、“歷史修正主義”(#17)、“Cal-techs項(xiàng)目”(#22)和“創(chuàng)業(yè)”(#9)。在最主要的聚類#12里存在著該領(lǐng)域最經(jīng)典的文獻(xiàn),頻次排名前10位的見表3。
(三)關(guān)鍵文獻(xiàn)的內(nèi)容分析
CiteSpace的聚類和自動(dòng)標(biāo)引是對(duì)整體文章進(jìn)行自動(dòng)抽取,能客觀、全面地映射研究熱點(diǎn),但是也存在過于具體化的缺點(diǎn)。表3中聚類#12的作者頻次與掃描基本情況時(shí)作者的頻次是較一致的,因此用內(nèi)容分析法進(jìn)一步考察表3中的每一篇經(jīng)典文獻(xiàn)有助于我們更深入把握“學(xué)術(shù)創(chuàng)業(yè)”的知識(shí)基礎(chǔ)。Shane S.在2004年的著作《學(xué)術(shù)創(chuàng)業(yè):大學(xué)衍生企業(yè)和財(cái)富創(chuàng)造》(Academic Entrepreneurship: University Spinoffs and Wealth Creation)是該領(lǐng)域必讀作品,目前在Google學(xué)術(shù)搜索的引用次數(shù)達(dá)700多次,其本人在2009年獲得了全球創(chuàng)業(yè)研究獎(jiǎng)(the Global Award for Entrepreneurship Research),在創(chuàng)業(yè)領(lǐng)域發(fā)表了很多優(yōu)秀的文章,如表3中序號(hào)5和6。2003年Di Gregorio D.的文章《為什么一些大學(xué)產(chǎn)生更多的初創(chuàng)公司》(Why do some universities generate more start-ups than others?)也是和Shane合著的。1998年Zucker L.G.在《知識(shí)產(chǎn)權(quán)人力資本與美國生物科技企業(yè)的誕生》(Intellectual Human Capital and the Birth of U.S. Biotechnology Enterprises)中,描述了知識(shí)產(chǎn)權(quán)人力資本與美國生物技術(shù)企業(yè)誕生之間的關(guān)系,提出了明星科學(xué)家在哪里、何時(shí)出論文是企業(yè)在哪、何時(shí)進(jìn)入美國生物技術(shù)行業(yè)的關(guān)鍵影響因素。Henry Etzkowitz 作為三螺旋理論和創(chuàng)業(yè)型大學(xué)理論的奠基人自不必多說。在聚類#12中Burst指標(biāo)方面,除了上述提到的Janet Bercovitz,排第2名的是Frank T.Rothaermel(4.92),其2007年發(fā)表的《大學(xué)創(chuàng)業(yè):文獻(xiàn)的分類法》(University entrepreneurship:a taxonomy of the literature),是非常系統(tǒng)詳盡的文獻(xiàn)綜述,亦是該領(lǐng)域必讀之作。
五、結(jié)論與展望
本文運(yùn)用CiteSpace對(duì)1979-2012年間的“學(xué)術(shù)創(chuàng)業(yè)”領(lǐng)域的文獻(xiàn)進(jìn)行了研究熱點(diǎn)和知識(shí)基礎(chǔ)的知識(shí)圖譜分析,對(duì)有志于該領(lǐng)域的學(xué)者或管理人員快速便捷地把握其研究現(xiàn)狀有一定的價(jià)值。亦結(jié)合內(nèi)容分析法對(duì)該領(lǐng)域的關(guān)鍵點(diǎn)、經(jīng)典文獻(xiàn)作了簡要說明,為相關(guān)研究者提供了直觀的切入點(diǎn)。學(xué)術(shù)創(chuàng)業(yè)是新興的跨學(xué)科研究領(lǐng)域,當(dāng)前在我國亦是熱門的研究主題,尤其是在我國協(xié)同創(chuàng)新以及學(xué)術(shù)創(chuàng)業(yè)的本土化任重道遠(yuǎn)的背景下,本文的探索兼具理論和實(shí)踐意義。
本文使用陳超美教授開發(fā)的CiteSpace軟件較初步、簡單地進(jìn)行了關(guān)鍵詞共現(xiàn)、文獻(xiàn)共被引、作者共被引等的分析,在許多方面還有待改進(jìn)和完善。后續(xù)的研究可在以下方面展開:(1)在研究方法上,如結(jié)合詞頻分析法、Netdraw、Bibexcel等軟件進(jìn)行綜合對(duì)比分析;(2)在研究內(nèi)容上,如學(xué)術(shù)創(chuàng)業(yè)領(lǐng)域更詳盡的內(nèi)容分析法、學(xué)術(shù)創(chuàng)業(yè)的影響因素和績效評(píng)價(jià)、不同層次(如學(xué)科組織)的學(xué)術(shù)創(chuàng)業(yè)力提升機(jī)制等。
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