陳偉博 劉秉鐮

摘要：20世紀80年代以來，以克魯格曼等為代表的主流派經(jīng)濟學家重新審視了空間因素，以全新的視角，把以空間經(jīng)濟現(xiàn)象作為研究對象的區(qū)域經(jīng)濟學、城市經(jīng)濟學等傳統(tǒng)經(jīng)濟學科統(tǒng)一起來，構(gòu)建了“新經(jīng)濟地理學”。但是隨著時間的推進，新經(jīng)濟地理學理論的缺陷也逐漸顯露出來。文章將對新經(jīng)濟地理學理論，尤其是對其經(jīng)典模型中的理論不足加以總結(jié)，并對未來新經(jīng)濟地理學的發(fā)展趨勢進行分析。

關(guān)鍵詞：新經(jīng)濟地理學；CP模型；聚集

一、 新經(jīng)濟地理學的起源

20世紀80年代末以來，經(jīng)濟地理學與社會科學廣泛地結(jié)合。從此，“經(jīng)濟”這一傳統(tǒng)概念已不再單一、單維，而是具有空間意義。從20世紀90年代開始，一部分經(jīng)濟學家的研究超出了傳統(tǒng)的主流經(jīng)濟地理學的研究范疇，開始關(guān)注政治制度、歷史、文化等因素，并且逐步建立了新經(jīng)濟地理學。新經(jīng)濟地理學的誕生，改變了以往只關(guān)注時間維度的問題，將經(jīng)濟學研究的內(nèi)容擴展到了空間范疇，標志著經(jīng)濟學領(lǐng)域的進一步深化與廣化。

保羅·克魯格曼于1991年發(fā)表的《收益遞增與經(jīng)濟地理》一文，具有里程碑意義。該文建立了核心—邊緣模型（CP模型），從理論上借助消費者行為和企業(yè)管理活動之間的互動關(guān)系，從一般均衡的角度對區(qū)位選擇問題做了深入的分析與研究。CP模型重點關(guān)注了空間經(jīng)濟結(jié)構(gòu)的問題，從規(guī)模報酬、運輸成本和要素流動的相互關(guān)系入手，對空間經(jīng)濟結(jié)構(gòu)的發(fā)展演變進行了分析。第一次從微觀經(jīng)濟理論的角度對經(jīng)濟活動進行區(qū)位或空間研究進行了指導(dǎo)。該文的發(fā)表被認為是新經(jīng)濟地理學的開端。

克魯格曼提出的新經(jīng)濟地理學，其本質(zhì)上任然是研究區(qū)位選擇的問題，不過其入手點卻是在空間角度，重點關(guān)注經(jīng)濟活動與區(qū)位選的空間關(guān)系。在空間作為一種重要資源而被經(jīng)濟領(lǐng)域越來越關(guān)注和研究的現(xiàn)在，克魯格曼當時的觀點具有十分明顯的前瞻性。他對研究空間與區(qū)位問題的重要性曾指出：首先，國家內(nèi)經(jīng)濟活動的區(qū)位本身就是一個重要的主題。其次，在某些經(jīng)濟現(xiàn)象和經(jīng)濟市場中，國際貿(mào)易與區(qū)域經(jīng)濟學在本質(zhì)上是可以認為是一致的，兩者的界限并不明顯。最后，隨著貿(mào)易和增長理論的發(fā)展，新的經(jīng)濟學理論體系已經(jīng)形成，但是從國際和國內(nèi)經(jīng)濟市場的發(fā)展過程中，新的經(jīng)濟理論體系卻很難找到充分的證據(jù)加以支撐。但研究國際國內(nèi)經(jīng)濟活動的區(qū)位時，這樣的證據(jù)就不難找到。

新經(jīng)濟地理學最重要的特征就是新經(jīng)濟地理學是一門十分綜合的學科，它涵蓋了國際貿(mào)易、區(qū)域經(jīng)濟、產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟以及經(jīng)濟增長等領(lǐng)域。為了更好的研究區(qū)位和空間選擇的問題，新經(jīng)濟地理學把多門經(jīng)濟學科進行融合，形成了一個新的統(tǒng)一的理論框架，這也是其與傳統(tǒng)意義上的經(jīng)濟學的本質(zhì)區(qū)別。同時新經(jīng)濟地理學以壟斷競爭和報酬遞增作為分析基礎(chǔ)，對經(jīng)濟活動的集聚現(xiàn)象進行考察分析，對區(qū)位選擇與集聚之間的關(guān)系進行了深入的闡述和分析，提出了一些極具創(chuàng)新性的觀點，開闊了經(jīng)濟學的研究視角，有利于更好地對經(jīng)濟社會活動進行指導(dǎo)。

新經(jīng)濟地理學確實在一定程度上對經(jīng)濟學的發(fā)展起到了推進的作用，但是其本質(zhì)上是建立在多個傳統(tǒng)經(jīng)濟理論綜合的基礎(chǔ)上的，所以它也不可能超越傳統(tǒng)的經(jīng)濟學理論。其創(chuàng)新主要體現(xiàn)在對于一般均衡理論的運用，并對空間這一新經(jīng)濟領(lǐng)域進行了研究。但是，傳統(tǒng)經(jīng)濟理論的缺陷它也依然具有，比如，一般均衡理論的使用方法，其核心模型條件苛刻的約束，求解過程方法的爭論，結(jié)論與實際現(xiàn)象差異的解釋等。

二、 新經(jīng)濟地理學的缺陷

1. 一般均衡應(yīng)用的不足。在克魯格曼的理論中一個重要的創(chuàng)新點就是從一般均衡的角度進行了問題的研究，但是很多經(jīng)濟學者都指出其理論的最大的缺陷也恰恰在此。他們認為克魯格曼并沒有真正運用一般均衡理論進行建模和求解，從本質(zhì)上其理論仍然是建立在局部均衡的視角下的。

克魯格曼構(gòu)建和求解CP模型時，他首先假定市場上企業(yè)的個體行為并不能對其他企業(yè)產(chǎn)生影響，或者說企業(yè)間不存在相互博弈。然后通過寡頭壟斷的相關(guān)理論對企業(yè)間的行為加以界定，他認為市場上的企業(yè)實際上是處于Cournot或Bertrand競爭的某種狀態(tài)。所以企業(yè)自身的行為不會對市場產(chǎn)生影響，這種影響包括其他產(chǎn)品的價格和市場總供給。同時壟斷狀態(tài)下，企業(yè)具有一定的市場權(quán)利，也就是可能處于市場價格制定者的位置。對于企業(yè)自身的產(chǎn)品，企業(yè)具有一定的價格影響力。進而企業(yè)可以通過自己的行為謀取更大的利潤。在這一假設(shè)下，企業(yè)邊際成本是市場份額的遞減函數(shù)，在超額利潤的刺激下，會有更多的企業(yè)進入這一市場，對區(qū)位選擇進行影響，產(chǎn)生集聚效應(yīng)。

而整個市場上企業(yè)間的非獨立正是一般均衡的重要方面。在一般均衡理論中市場上任何企業(yè)的生產(chǎn)成本和產(chǎn)品價格的變化都會對其他企業(yè)與其他產(chǎn)品產(chǎn)生影響。同時一般均衡的市場上，市場是處于完全競爭狀態(tài)的，企業(yè)只能是價格的接受者。單一廠商供給的任何變化都會帶來市場總供給的變化，即總供給不可能為常數(shù)。顯然，克魯格曼的一般均衡視角，假設(shè)中的壟斷狀態(tài)，價格和總供給不變化等，在理論構(gòu)成和建模過程中，仍然屬于局部均衡的范疇。

2. 建模與實證的問題。通過建立數(shù)學模型來對經(jīng)濟問題進行實證研究已經(jīng)成為了現(xiàn)今經(jīng)濟領(lǐng)域研究的重要途徑。但是數(shù)學模型是對實際問題的抽象化，其約束條件的存在使得模型與實際之間存在一定的差距，比如對客觀存在社會關(guān)系的描述問題等，所以模型解決經(jīng)濟問題必然存在一定的缺陷，新經(jīng)濟地理學的核心CP模型也同樣不能避免。

空間維度的研究是新經(jīng)濟地理學的最大創(chuàng)新點，但是咋CP模型中假設(shè)區(qū)域是同質(zhì)，即認為本質(zhì)上區(qū)域是沒有差異性的，但是實際中不同區(qū)域因其所處的位置不同，所包含的自然資源不同，歷史發(fā)展的過程不同，基本不存在同質(zhì)的區(qū)域。同時CP模型中，區(qū)域被抽象為一個點來進行研究，只關(guān)注了區(qū)域間的聯(lián)系問題，比如區(qū)間運輸距離，運輸成本等，但是區(qū)域內(nèi)部的相關(guān)問題被忽略了，CP模型假定區(qū)內(nèi)運輸無距離也無成本，但這是與實際極為不吻合的。CP模型中，假設(shè)勞動力是唯一的投入，這樣確實便于問題的研究與解釋，但是實際中存在多種其他的投入，比如土地投入。而且對投入問題的簡化，也帶來對土地租金，外部性等問題的忽視，使得CP模型進一步的脫離實際。規(guī)模收益遞增和不完全競爭還使模型具有很強的非線性特征，運用傳統(tǒng)的計量經(jīng)濟學方法進行解決，最優(yōu)解存在問題；模型的一些簡單假設(shè)與現(xiàn)實不符，但放松假設(shè)又導(dǎo)致模型無法處理，造成要使用真實世界的數(shù)據(jù)就必須修正模型但又無法修正的困境。

模型數(shù)學上的嚴謹性保證了模型推導(dǎo)過程本身的正確性，但這并不能保證結(jié)論對于指導(dǎo)現(xiàn)實的正確性和實用性?，F(xiàn)實中的變量往往很難找到合適的表征指標，實證過程中不得不剔除這些因素的影響，是造成這一現(xiàn)象的主要原因。

3. 對于集聚解釋的缺陷。聚集對區(qū)域的發(fā)展是非常重要的，而古典區(qū)位論與區(qū)域科學由于完全競爭框架下進行分析，很難推導(dǎo)出聚集，正如斯特瑞特所認為的，城市、區(qū)域?qū)I(yè)化和貿(mào)易在一個同質(zhì)的空間經(jīng)濟中是不會出現(xiàn)競爭均衡。對于這個有點令人驚訝的原因分析和很少提到的結(jié)果是空間專業(yè)化的非凸性阻止了競爭均衡的出現(xiàn)。新經(jīng)濟地理學可以被看成是解釋這個理論死結(jié)而出現(xiàn)的，可以通過結(jié)合貿(mào)易和區(qū)位理論來解決這個問題。

以克魯格曼為代表的新經(jīng)濟地理學運用D-S框架、冰山運輸成本、演化和計算機技巧成功地解決了不完全競爭與規(guī)模報酬遞增的問題，進而成功地解決了聚集的問題。然而，即便幾個建模策略被用來研究經(jīng)濟聚集的出現(xiàn)，但是對于聚集研究的潛力還沒用真正的探求出來，就連克魯格曼（1998）自己也認為：到目前為止，新經(jīng)濟地理極大地依賴于D-S框架、冰山運輸成本、演化和計算機建模策略。同時在運輸成本足夠高使得貿(mào)易不能發(fā)生的情況下，聚集也有可能發(fā)生。在Behrens（2004）看來，空間均衡的類型被移動要素與非移動要素的比率所決定，比率越高，聚集越大。因此，與一般的觀念相反，聚集不是貿(mào)易的“副產(chǎn)品”，它有可能出現(xiàn)在一個自給自足的經(jīng)濟。因此，可以認為新經(jīng)濟地理學視角下的聚集分析還存在以下幾個缺點：第一，新經(jīng)濟地理學缺乏福利分析，第二，新經(jīng)濟地理模型中的兩個區(qū)域假設(shè)來自于貿(mào)易理論，而這種假設(shè)不能解釋以豐富和復(fù)雜層級為特征的空間經(jīng)濟；第三、與事實相關(guān)的基礎(chǔ)問題是區(qū)域勞動力市場模型太過簡單：營業(yè)利潤常常支付給了熟練工人；第四，新經(jīng)濟地理過分依賴于新的壟斷競爭模型的發(fā)展。同時，也要看到，在均質(zhì)空間中，在哪里聚集這個問題也是新經(jīng)濟地理學不能解釋的。更為重要的是，現(xiàn)實中擁有不完全信息的經(jīng)濟人彼此之間充滿了對策博弈，新經(jīng)濟地理下的壟斷競爭忽視了這樣一個關(guān)鍵環(huán)節(jié)，藤田也承認，新經(jīng)濟地理學忽視了個體博弈分析確實是一種缺陷這種觀點。

三、 新經(jīng)濟地理學的發(fā)展

新經(jīng)濟地理學的困境主要原因在于CP模型的相關(guān)方面。一個可行的解決方法是對模型中的假定進行完善和約束的放松，并對最優(yōu)化求解的過程進行優(yōu)化，同時合理運用更加成熟的理論工具，比如區(qū)位理論，國際貿(mào)易理論等，并在進一步深入研究模型中已經(jīng)涉及的因素外。除此之外，還可以從以下兩個方面完善新經(jīng)濟地理學的理論。

1. 擴展研究范圍。新經(jīng)濟第地理學對集聚問題的提出和解釋是其核心之一，但是通過CP模型對集聚的解釋并不能讓人信服。CP模型通過約束條件和最優(yōu)解，對集聚的向心力進行了基本的解釋，但是并不充分。而對于集聚離心力的解釋就更加不能讓人信服。為了解決這一問題，建議擴展研究范圍，即對CP模型進行完善和優(yōu)化，建立更具有一般性的壟斷競爭模型。

（1）CP模型的拓展。CP模型是建立在靜態(tài)框架下，因為在模型的假設(shè)中認為長期經(jīng)濟增長率是零，對于集聚的動態(tài)性的研究不夠，沒有考慮時間因素對集聚的影響。可以通過對經(jīng)濟增長率的重新假定，對模型中加入經(jīng)濟動態(tài)變化因素，從時間維度上進一步解釋集聚現(xiàn)象。對于抽象為一個點的區(qū)域，在CP模型中加入與區(qū)域內(nèi)部因素有關(guān)的變量。對區(qū)域內(nèi)部的運輸距離與運輸成本的關(guān)系進行研究，同時加入其它產(chǎn)品與農(nóng)產(chǎn)品之間關(guān)系的分析。對于區(qū)間因素的研究也要擴展，重要是需要加入對政策因素的研究。應(yīng)通過某種方式將公共收入與公共支出引入CP模型，考察政策實施效果對經(jīng)濟空間結(jié)構(gòu)，或者說對于集聚的影響。

（2）擴展壟斷競爭理論。D-S壟斷競爭模型可以看作是CP模型的基礎(chǔ)。在CP模型中對于集聚的解釋主要是依靠附加上的運輸成本的分析。但是經(jīng)典的D-S模型中，因為隱形成本的需求價格彈性和替代彈性是不變的，所以均衡價格與市場空間分布之間是相互獨立的。運輸成本這一附加因素，作為經(jīng)典D-S模型中的隱形成本，是無法對集聚產(chǎn)生影響，也就不可能成為集聚的原因。所以需要對壟斷競爭理論進行更加深入的研究，考慮競爭性效應(yīng)，建立能夠體現(xiàn)價格和市場環(huán)境之間關(guān)聯(lián)的模型。

（3）深入研究集聚與增長。新經(jīng)濟地理學對于集聚的解釋主要針對集聚產(chǎn)生的原因，并沒有對集聚產(chǎn)生的過程和對未來發(fā)展的趨勢進行分析。對于集聚產(chǎn)生的過程的研究，需要增強動態(tài)方向的研究，建立新經(jīng)濟地理學的動態(tài)理論框架。對于集聚未來的趨勢，可以通過經(jīng)濟增長和區(qū)位選擇的關(guān)系研究，或者通過對貿(mào)易與集聚的關(guān)系研究，來實現(xiàn)對未來發(fā)展的預(yù)測。同時，集聚的現(xiàn)有解釋主要集中在宏觀層面，對于企業(yè)這一微觀層面上的解釋不足，背離了新經(jīng)濟地理學的初衷。需要從微觀層面上的深化建模，進行實證分析。

2. 加強實證研究。線性模型是較容易進行實證研究的，但是新經(jīng)濟地理學所研究的范疇涉及規(guī)模報酬遞增，一般均衡理論和不完全競爭等，具有明顯的非線性特征，這也就造成了其核心模型實證研究的不足。實證研究應(yīng)該建立在對于理論和實踐經(jīng)驗深入研究的基礎(chǔ)上。從變量的選擇上入手，確定約束條件，界定因素關(guān)系，精確量化變量，明確處理方法，以進一步深化實證研究。從抽象的數(shù)學模型出發(fā)，逐步放寬約束條件，最終實現(xiàn)對實際問題的解決，在這一過程中對模型進行修改和完善。

（1）區(qū)位選擇的實證研究。達瑞坦和歐佛曼提出，對區(qū)位選擇的實證衡量方法應(yīng)該具備5個特點：在不同的產(chǎn)業(yè)間是可以比較的；能夠控制覆蓋整體經(jīng)濟活動的集聚水平；能夠控制產(chǎn)業(yè)的集聚；對于規(guī)模與集聚的概念是公正的；對于最終的結(jié)果給出明確的指示。基于以上觀點，有學者已經(jīng)通過對產(chǎn)業(yè)集中化程度的地理分解性數(shù)據(jù)進行檢驗，研究不同的產(chǎn)業(yè)之間集中化水平，同時分析大城市間產(chǎn)業(yè)組織分層結(jié)構(gòu)的現(xiàn)象。

（2）本地市場效應(yīng)的實證研究?？梢赃\用雙重規(guī)范差異模型來檢驗本地市場效益的存在。比如通過對兩個隸屬于普通優(yōu)惠性貿(mào)易區(qū)域的出口國產(chǎn)品的出口研究，研究本地市場效應(yīng)的存在和運輸成本的關(guān)系。通過對克魯格曼模型的擴展，可以為分析跨國范圍的本地市場效應(yīng)創(chuàng)造了一種新的檢驗性框架，檢驗在多國范圍內(nèi)本地市場效應(yīng)的存在性，研究一國的生產(chǎn)對其本國市場的相對大小和與國外市場的相對距離的依賴關(guān)系。同時，可以通過對不同國家與地區(qū)的跨行業(yè)數(shù)據(jù)進行檢驗，分析本地市場效應(yīng)理論的存在。

（3）多重均衡模型的實證研究。累積過程與多重均衡新經(jīng)濟地理模型的一個重要特征是在跨區(qū)域的經(jīng)濟活動分布中存在多重均衡，這些多重均衡的狀態(tài)依賴于歷史性的事件或預(yù)期。盡管在區(qū)域多重均衡的理論拓展方面存有較多的研究，但是目前仍缺乏系統(tǒng)的實證分析證明這種多重均衡在真實經(jīng)濟中是否也同樣顯著存在。

四、 結(jié)論

現(xiàn)今，新新經(jīng)濟地理學的提出正是解決新經(jīng)濟地理學困境的一個新嘗試。不同于新經(jīng)濟地理學的同質(zhì)性企業(yè)假設(shè)，新新經(jīng)濟地理學以壟斷競爭和企業(yè)異質(zhì)性為切入點，分析企業(yè)成本差異、效率差異與集聚經(jīng)濟的關(guān)系，構(gòu)建了新新經(jīng)濟地理模型。盡管新新經(jīng)濟地理學的相關(guān)研究已經(jīng)引起了極大反響，但仍需要在本地效應(yīng)，城市集聚的微觀基礎(chǔ)，組織行為與企業(yè)布局關(guān)系等方面，進一步解析異質(zhì)性企業(yè)與集聚經(jīng)濟的微觀機理，以不斷完善新新經(jīng)濟地理學的理論框架。

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作者簡介：劉秉鐮，南開大學經(jīng)濟與社會發(fā)展研究院副院長、交通經(jīng)濟研究所所長、現(xiàn)代物流研究中心主任，教授、博士生導(dǎo)師；陳偉博，南開大學經(jīng)濟與社會發(fā)展研究院博士生。

收稿日期：2013-03-20。