趙 長 軼 ，曾 婷，顧 新

(1.四川大學(xué) 商學(xué)院，四川 成都 610064;2.四川大學(xué) 創(chuàng)新與創(chuàng)業(yè)管理研究所，四川 成都610064;3.四川大學(xué) 公共管理學(xué)院，四川 成都 610064)

戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)引領(lǐng)未來、關(guān)乎國運(yùn)，發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)已成為搶占新一輪經(jīng)濟(jì)和科技發(fā)展制高點(diǎn)的重大戰(zhàn)略。①萬鋼:《把握全球產(chǎn)業(yè)調(diào)整機(jī)遇培育和發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)》，《求是》2010年第1 期。中國正全面推進(jìn)創(chuàng)新型國家的戰(zhàn)略，迫切需要具有國際競爭力的創(chuàng)新型產(chǎn)業(yè)來支撐，借此加快中國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)和經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式轉(zhuǎn)變。②溫家寶:《讓科技引領(lǐng)中國可持續(xù)發(fā)展》，《人民日?qǐng)?bào)》2009年11月24日，第2 版;另參見中華人民共和國國務(wù)院辦公廳文件《國務(wù)院關(guān)于加快培育和發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的決定》，2010年10月18日，國發(fā)〔2010〕32 號(hào)。我國傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展軌跡證明，缺乏產(chǎn)業(yè)發(fā)展的關(guān)鍵核心技術(shù)，再大的產(chǎn)業(yè)規(guī)模也難以形成國際競爭力，而發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的關(guān)鍵就在于掌握產(chǎn)業(yè)核心技術(shù)，以產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新推動(dòng)產(chǎn)業(yè)的成長和壯大。在戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域，目前我國對(duì)外技術(shù)依存度為41.1%，而美國、日本僅為5%左右;對(duì)于成本至關(guān)重要的產(chǎn)業(yè)配套率而言，我國為11%，韓國為82%，日本則已達(dá)176%。③王新新:《戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展的技術(shù)創(chuàng)新要點(diǎn)分析》，《前沿》2012年第1 期。國際金融危機(jī)爆發(fā)后，世界主要國家均調(diào)整了發(fā)展策略:發(fā)達(dá)國家提出“全球經(jīng)濟(jì)再平衡”戰(zhàn)略，以保護(hù)本國的技術(shù)、產(chǎn)業(yè)和資本優(yōu)勢;一些新興市場國家則加強(qiáng)了產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整，以吸引產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移。這無疑使我國戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新面臨更復(fù)雜的國際競爭，因此，如何促進(jìn)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新以有效培育和發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)已迫在眉睫。

戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)是科學(xué)、技術(shù)交叉融合的新興產(chǎn)業(yè)，其技術(shù)創(chuàng)新具有其他產(chǎn)業(yè)難以比擬的復(fù)雜性，單靠企業(yè)的研發(fā)投入已遠(yuǎn)不能滿足市場對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的要求，產(chǎn)業(yè)界須借助高校、研究機(jī)構(gòu)的力量共同開發(fā)核心技術(shù)。但目前，我國大部分產(chǎn)學(xué)研合作還停留在較低的層次，圍繞產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新鏈建立產(chǎn)學(xué)研聯(lián)盟進(jìn)行合作開發(fā)的還較少。在學(xué)術(shù)界，學(xué)者們?cè)趹?zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)展特征、政策選擇以及支撐體系的構(gòu)建等方面開展了值得借鑒的工作，①陳愛貞、劉志彪:《西方產(chǎn)學(xué)研聯(lián)合推動(dòng)機(jī)制的理論與實(shí)踐及對(duì)中國的啟示》，《當(dāng)代財(cái)經(jīng)》2010年第4 期;Wesley M.Cohen，Richard R.Nelson，and John P.Walsh，“Links and Impacts:The Influence of Public Research on Industrial R＆D，”Management Science，Vol.48，No.1，2002，pp.1-23;B.Van Looy，M.Ranga，J.Callaert，K.Debackere，and E.Zimmermann，“Combining Entrepreneurial and Scientific Performance in Academica:Towards a Compounded and Reciprocal Matthew Effect，”Research Policy，Vol.33，No.3，2004，pp.425-441;Yong S.Lee，“The Sustainability of University-Industry Research Collaboration:An Empirical Assessment，”The Journal of Technology Transfer，Vol.25，No.2，2000，pp.111-133.但從產(chǎn)學(xué)研聯(lián)盟視角探索戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的研究還較少。②陳寶明:《我國當(dāng)前產(chǎn)學(xué)研結(jié)合中存在的若干問題與政策建議》，《中國高?？萍寂c產(chǎn)業(yè)化》2009年第11 期。產(chǎn)學(xué)研聯(lián)盟與戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的關(guān)系，以及如何建設(shè)產(chǎn)學(xué)研聯(lián)盟以促進(jìn)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展，是當(dāng)前學(xué)術(shù)界和實(shí)業(yè)界亟待解決的關(guān)鍵問題。本文試圖從戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的原理入手，理清產(chǎn)學(xué)研聯(lián)盟在推動(dòng)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新過程中的作用機(jī)制，分析我國產(chǎn)學(xué)研聯(lián)盟發(fā)展過程中存在的問題，并提出應(yīng)對(duì)策略，以期為構(gòu)建具有中國特色的戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)產(chǎn)學(xué)研聯(lián)盟，促進(jìn)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新構(gòu)筑一定的理論基礎(chǔ)，進(jìn)而為政府制定相關(guān)政策提供決策參考。

一、戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的特征與模式

與傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)主要依靠資源和能源不同，戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)是新興科技和新興產(chǎn)業(yè)的深度融合，因此，戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新具有與傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)不同的特征與模式。

(一)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的特征

戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)是充分利用重大科技創(chuàng)新成果建立起來的知識(shí)密集型產(chǎn)業(yè)，由于其外部性強(qiáng)，知識(shí)擴(kuò)散和溢出效應(yīng)明顯，關(guān)鍵核心技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)常常表現(xiàn)為多項(xiàng)技術(shù)的整合創(chuàng)新，因此，除具有高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新所特有的高智能、高投入、高風(fēng)險(xiǎn)等特征外，還具有以下四個(gè)突出特征:

1.突破性創(chuàng)新。與傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)以需求響應(yīng)速度為優(yōu)勢的“先動(dòng)效應(yīng)”不同，在戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域，積極開展創(chuàng)造性破壞，成功實(shí)現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新者呈現(xiàn)出“贏者通吃”的特質(zhì)，率先掌握戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)技術(shù)的企業(yè)將成為行業(yè)龍頭而具有絕對(duì)的競爭優(yōu)勢。通過創(chuàng)造性破壞式技術(shù)創(chuàng)新，戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域的新興企業(yè)可以挑戰(zhàn)既有企業(yè)，發(fā)展中國家可以利用戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)趕超戰(zhàn)略。與傳統(tǒng)的漸進(jìn)性創(chuàng)新相比，除技術(shù)軌道和過程軌跡的差異外，戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新還具有創(chuàng)新周期長、高度不確定性、不可預(yù)測性、高度發(fā)散性、非線性、不連續(xù)性、隨機(jī)性、偶然性等特點(diǎn)，是一種建立在創(chuàng)造性破壞基礎(chǔ)上的突破性創(chuàng)新。

2.集成創(chuàng)新。傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)企業(yè)的研發(fā)活動(dòng)一般是垂直、線性的，多在獨(dú)立的科研單位或企業(yè)內(nèi)完成，跨產(chǎn)業(yè)、跨行業(yè)研發(fā)活動(dòng)較少。戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)研發(fā)的重點(diǎn)，則更多是共用技術(shù)、交叉業(yè)務(wù)、融合產(chǎn)品，絕大多數(shù)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)技術(shù)難以由單一的科技單位或企業(yè)獨(dú)立完成，需要各模塊之間的協(xié)同，同時(shí)，戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新有多學(xué)科集成的特征。這種集成社會(huì)多種資源進(jìn)行聯(lián)合創(chuàng)新的特性，需要豐富企業(yè)內(nèi)部研發(fā)的創(chuàng)新源，同時(shí)有效吸收和利用外部創(chuàng)新源，因此，集成創(chuàng)新是戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的重要特征。

3.創(chuàng)新主體多元化。傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的主體多在產(chǎn)業(yè)界、科技界，而戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新本質(zhì)上是突破性創(chuàng)新、集成創(chuàng)新，要求更多的資金、技術(shù)、信息等各類要素投入，面臨更大的風(fēng)險(xiǎn)性，單一主體很難獨(dú)立完成產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的重任，獲取商業(yè)價(jià)值，因此，戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新主體更加多元化，需要國家、企業(yè)、高校、研究機(jī)構(gòu)、中介機(jī)構(gòu)、個(gè)人等社會(huì)各層面的共同參與。

4.政府主導(dǎo)。發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)是國家重大戰(zhàn)略選擇，政府在產(chǎn)業(yè)發(fā)展過程中起著至關(guān)重要的作用，戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新主體需要在政府的培育、扶持、推動(dòng)和引導(dǎo)下，利用政策支持整合各類創(chuàng)新資源，獲取各類創(chuàng)新要素投入，開展技術(shù)創(chuàng)新，推動(dòng)產(chǎn)業(yè)技術(shù)發(fā)展。

(二)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的模式

技術(shù)創(chuàng)新的本質(zhì)是新知識(shí)、新思想的獲得及其商業(yè)化的過程。在不同的技術(shù)-經(jīng)濟(jì)范式下，技術(shù)發(fā)展的軌跡與要素作用方式不同，不同企業(yè)、不同產(chǎn)業(yè)、不同經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段的產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新模式也不同。較之傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)，戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)有其特有的技術(shù)創(chuàng)新模式。

傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新模式建立在“研發(fā)投資-基礎(chǔ)研究突破-新技術(shù)/新產(chǎn)品-實(shí)現(xiàn)收益-再投資研發(fā)”單向循環(huán)基礎(chǔ)上，戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新模式則建立在內(nèi)外雙向知識(shí)循環(huán)基礎(chǔ)上。戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的突破性創(chuàng)新特征增加了高級(jí)技術(shù)和復(fù)雜技術(shù)的比重，集成性創(chuàng)新特征則在橫向上擴(kuò)展了每一項(xiàng)技術(shù)的應(yīng)用領(lǐng)域。在技術(shù)向復(fù)雜化和高級(jí)化發(fā)展的過程中，技術(shù)進(jìn)步速度越快，技術(shù)水平的縱向延伸和橫向分化也就越快，產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新價(jià)值鏈上創(chuàng)新源的來源也更多元化。因此，試圖在所有領(lǐng)域都占據(jù)優(yōu)勢，掌握所有的新技術(shù)和創(chuàng)新源，是不現(xiàn)實(shí)的。企業(yè)只有在內(nèi)部研發(fā)能力和技術(shù)吸收能力基礎(chǔ)上充分利用外部技術(shù)源，才可能實(shí)現(xiàn)低成本與高收益的創(chuàng)新，確保在主要業(yè)務(wù)領(lǐng)域的優(yōu)勢。

戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新模式不是簡單依賴外部技術(shù)源的創(chuàng)新，而是重組價(jià)值鏈體系的開放式創(chuàng)新，是通過各種創(chuàng)新要素交互作用的系統(tǒng)過程，是一種以持續(xù)增長、高度專業(yè)化為特征、著眼于未來的開放式共生系統(tǒng)。這個(gè)系統(tǒng)包括政府、企業(yè)、高校、科研機(jī)構(gòu)、中介機(jī)構(gòu)及個(gè)人等，各主體同時(shí)利用內(nèi)部和外部相互補(bǔ)充的創(chuàng)新資源實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新，通過對(duì)內(nèi)外創(chuàng)新資源的整合，提高創(chuàng)新速度。①Henry Chesbrough，“The Logic of Open Innovation:Managing Intellectual Property”，California management review，Vol.45，2003，pp.33-58.

二、產(chǎn)學(xué)研聯(lián)盟與戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新

(一)產(chǎn)學(xué)研聯(lián)盟

產(chǎn)學(xué)研聯(lián)盟是企業(yè)、高校和科研機(jī)構(gòu)以及政府、金融和中介機(jī)構(gòu)等為迎接激烈的市場競爭，抓住市場機(jī)遇，加快技術(shù)創(chuàng)新，提高企業(yè)綜合優(yōu)勢，爭取最佳利益，結(jié)合彼此的優(yōu)勢資源而建立的一種優(yōu)勢互補(bǔ)、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)、利益共享、共同發(fā)展的正式但非合并的合作關(guān)系。②王宏起、王雪原等:《產(chǎn)學(xué)研聯(lián)盟:黑龍江省自主創(chuàng)新的重要模式》，《中國科技論壇》2006年第4 期。與追求產(chǎn)品生產(chǎn)技術(shù)經(jīng)濟(jì)要求的傳統(tǒng)產(chǎn)品聯(lián)盟不同，產(chǎn)學(xué)研聯(lián)盟的目標(biāo)是交互學(xué)習(xí)和創(chuàng)造知識(shí)，實(shí)現(xiàn)商業(yè)價(jià)值和社會(huì)效益。由于知識(shí)勢差和利益互補(bǔ)，產(chǎn)學(xué)研聯(lián)盟組成一個(gè)有效聯(lián)結(jié)知識(shí)和市場的界面，這種界面能幫助組織獲得其所欠缺的資源，學(xué)習(xí)對(duì)方的知識(shí)和能力，在技術(shù)商業(yè)化進(jìn)程中起到重要作用。③C.O'Gorman，O.Byrne，and D.Pandya，“How Scientists Commercialize New Knowledge Via Entrepreneurship，”The Journal of Technology Transfer，Vol.33，No.1，2008，pp.23-43.企業(yè)、高校和科研機(jī)構(gòu)通過組建產(chǎn)學(xué)研聯(lián)盟平臺(tái)實(shí)現(xiàn)知識(shí)共享，通過充分利用外部知識(shí)資源實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新資源的集成。因此，產(chǎn)學(xué)研聯(lián)盟是開放式創(chuàng)新的一種重要形式，是實(shí)現(xiàn)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的一種重要途徑。

(二)產(chǎn)學(xué)研聯(lián)盟在戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新過程中的作用機(jī)制

圖1 產(chǎn)學(xué)研聯(lián)盟在戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新過程中的作用機(jī)制圖

如圖1 所示，戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新包括知識(shí)產(chǎn)生、知識(shí)發(fā)展(知識(shí)轉(zhuǎn)移)、知識(shí)商業(yè)化(價(jià)值實(shí)現(xiàn))三個(gè)階段，知識(shí)商業(yè)化之后又反作用于知識(shí)產(chǎn)生，對(duì)其進(jìn)行反饋和促進(jìn)，體現(xiàn)了戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新過程中知識(shí)的產(chǎn)生、轉(zhuǎn)移、價(jià)值實(shí)現(xiàn)和再創(chuàng)新的內(nèi)外雙向知識(shí)循環(huán)過程。在戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新過程中，不同階段創(chuàng)新主體要素不同，產(chǎn)學(xué)研聯(lián)盟各主體的地位也不同，這一動(dòng)態(tài)過程展現(xiàn)了產(chǎn)學(xué)研聯(lián)盟在戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新過程中的作用機(jī)制。

在知識(shí)產(chǎn)生階段，戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的突破性和集成性特征，決定了其創(chuàng)新更多是基礎(chǔ)創(chuàng)新、原始創(chuàng)新，創(chuàng)新主體主要是科研機(jī)構(gòu)和高等學(xué)校，它們依靠高水平的科技創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)、先進(jìn)的科研設(shè)備、強(qiáng)大的科技信息資源，在政府各類科技支撐計(jì)劃的支持下，通過承擔(dān)國家或所在區(qū)域的重大科研課題探索新的科學(xué)規(guī)律，整合科技資源，充分利用產(chǎn)學(xué)研之間、學(xué)校不同學(xué)科之間知識(shí)勢差的相互作用，利用交叉學(xué)科創(chuàng)新源的整合實(shí)現(xiàn)突破性創(chuàng)新和集成創(chuàng)新，為戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新提供持續(xù)而富有強(qiáng)大生命力的知識(shí)創(chuàng)新源。

在知識(shí)發(fā)展階段，企業(yè)取代科研機(jī)構(gòu)和高等學(xué)校成為產(chǎn)學(xué)研聯(lián)盟的主體，聯(lián)盟內(nèi)部實(shí)現(xiàn)知識(shí)的成功轉(zhuǎn)移，知識(shí)從科研機(jī)構(gòu)和高等學(xué)校轉(zhuǎn)移到企業(yè)。戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的集成性特征決定了知識(shí)的發(fā)展無法由一家或幾家企業(yè)獨(dú)立完成，導(dǎo)致知識(shí)轉(zhuǎn)移過程的復(fù)雜性和轉(zhuǎn)移方式的多元化:在這一轉(zhuǎn)移過程中不僅包括產(chǎn)學(xué)研聯(lián)盟，還包括政府政策、中介機(jī)構(gòu)、服務(wù)平臺(tái)、產(chǎn)業(yè)鏈相關(guān)企業(yè)支持等;轉(zhuǎn)移方式包括知識(shí)內(nèi)化、知識(shí)溢出和知識(shí)特許，知識(shí)內(nèi)化是企業(yè)將創(chuàng)新源所產(chǎn)生的知識(shí)通過引進(jìn)、消化、吸收，使其內(nèi)化為企業(yè)知識(shí)，從而轉(zhuǎn)化為企業(yè)資源和能力的過程，知識(shí)溢出是企業(yè)利用知識(shí)的外部性在原始創(chuàng)新所產(chǎn)生知識(shí)的基礎(chǔ)上根據(jù)企業(yè)需求實(shí)現(xiàn)的知識(shí)再創(chuàng)新，知識(shí)特許是聯(lián)盟在中介機(jī)構(gòu)、服務(wù)平臺(tái)的支持下對(duì)非聯(lián)盟內(nèi)部企業(yè)和產(chǎn)業(yè)鏈其他相關(guān)企業(yè)進(jìn)行的知識(shí)授權(quán)，在知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)下，通過授權(quán)使知識(shí)在相關(guān)領(lǐng)域被其他行業(yè)、其他企業(yè)有償推廣和使用，產(chǎn)生更大的價(jià)值。

在知識(shí)商業(yè)化階段，以企業(yè)為主體的產(chǎn)學(xué)研聯(lián)盟成功實(shí)現(xiàn)知識(shí)轉(zhuǎn)移和發(fā)展，將創(chuàng)新的知識(shí)產(chǎn)業(yè)化，應(yīng)用于企業(yè)現(xiàn)有市場、其他業(yè)務(wù)市場以及行業(yè)其他企業(yè)市場，知識(shí)的價(jià)值在市場得以實(shí)現(xiàn)，同時(shí)，市場的反饋在聯(lián)盟內(nèi)部通過企業(yè)及時(shí)傳達(dá)給科研機(jī)構(gòu)和高等學(xué)校，不斷促進(jìn)產(chǎn)業(yè)技術(shù)的改進(jìn)與完善，并推動(dòng)產(chǎn)業(yè)新一輪的技術(shù)創(chuàng)新。在這一良性循環(huán)的過程中，在市場推動(dòng)與政府拉動(dòng)相結(jié)合的推拉模式下，產(chǎn)學(xué)研聯(lián)盟促進(jìn)了戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)持續(xù)的技術(shù)創(chuàng)新。

三、我國戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)產(chǎn)學(xué)研聯(lián)盟面臨的問題

目前，我國在信息、生物、新能源、新材料、高端裝備制造等戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的主要領(lǐng)域已具備了一定的產(chǎn)業(yè)和技術(shù)基礎(chǔ)，①王雪原、王宏起:《基于產(chǎn)學(xué)研聯(lián)盟的科技創(chuàng)新資源優(yōu)化配置方式》，《中國科技論壇》2007年第11 期。但企業(yè)的核心競爭力、自主創(chuàng)新能力和宏觀產(chǎn)業(yè)環(huán)境與發(fā)達(dá)國家相比仍有明顯差距，特別是對(duì)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新起關(guān)鍵作用的產(chǎn)學(xué)研聯(lián)盟的發(fā)展現(xiàn)狀還不盡人意，對(duì)促進(jìn)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新存在一些問題，影響了科技創(chuàng)新資源的配置效率，具體表現(xiàn)如下:

(一)知識(shí)產(chǎn)生階段:科研體制不完善，科技項(xiàng)目選擇(特別是基礎(chǔ)研究項(xiàng)目)缺乏市場導(dǎo)向

知識(shí)產(chǎn)生階段重要的基礎(chǔ)理論研究和基礎(chǔ)技術(shù)研究投入多、風(fēng)險(xiǎn)大、周期長，企業(yè)大多不愿涉足，多由高等學(xué)?；蚩蒲袡C(jī)構(gòu)為主開展。由于科技體制的制約，高校和科研機(jī)構(gòu)科技項(xiàng)目的選擇不是以市場為導(dǎo)向，而多以自身的學(xué)術(shù)目標(biāo)為導(dǎo)向，其研究成果很可能和市場需求脫節(jié)，導(dǎo)致其本身所具有的市場價(jià)值得不到很好的發(fā)揮，很多項(xiàng)目成果被束之高閣，無法得到產(chǎn)業(yè)界的認(rèn)可。

(二)知識(shí)發(fā)展階段:政策保障不完善，聯(lián)盟成員之間協(xié)調(diào)困難

知識(shí)發(fā)展階段知識(shí)轉(zhuǎn)移過程的復(fù)雜性和轉(zhuǎn)移方式的多元化，使政府的“有形之手”極其關(guān)鍵。政府作為建設(shè)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)產(chǎn)學(xué)研聯(lián)盟的引導(dǎo)者和推動(dòng)者，應(yīng)協(xié)調(diào)成員之間的信息溝通，促進(jìn)聯(lián)盟知識(shí)發(fā)展。我國發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的政策提出時(shí)間不長，各級(jí)政府雖正努力營造一個(gè)有利于聯(lián)盟成長的政策和市場環(huán)境，但政策制定和實(shí)施都處于摸索階段，政策對(duì)產(chǎn)學(xué)研聯(lián)盟的保障作用還未充分發(fā)揮。高校、科研機(jī)構(gòu)和企業(yè)之間信息交流缺乏，各方需求點(diǎn)無法獲得真正的理解，當(dāng)科技成果從高校和科研機(jī)構(gòu)轉(zhuǎn)移到企業(yè)時(shí)，可能由于轉(zhuǎn)移率不高，導(dǎo)致知識(shí)發(fā)展和轉(zhuǎn)移過程中出現(xiàn)問題，高校和科研機(jī)構(gòu)的科技成果轉(zhuǎn)化為企業(yè)的產(chǎn)品后其科技含量大幅下降或成本大大提高，影響聯(lián)盟的效益和價(jià)值。

(三)知識(shí)商業(yè)化階段及知識(shí)反饋階段:聯(lián)盟內(nèi)部運(yùn)行機(jī)制不完善，聯(lián)盟成員之間誠信缺失，缺乏持續(xù)開展技術(shù)創(chuàng)新的動(dòng)力

首先，戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)產(chǎn)學(xué)研聯(lián)盟內(nèi)部運(yùn)行機(jī)制還不成熟，聯(lián)盟運(yùn)行過程中激勵(lì)機(jī)制、利益分配機(jī)制等還不完善，導(dǎo)致個(gè)人的知識(shí)投入未得到應(yīng)有的獎(jiǎng)勵(lì)，聯(lián)盟各方利益分配不合理，高校及科研機(jī)構(gòu)科研資金投入不足，企業(yè)研發(fā)團(tuán)隊(duì)(技術(shù)中心)吸收能力不強(qiáng)，新市場開發(fā)和維護(hù)的成本高、難度大，聯(lián)盟成員之間誠信缺失、溝通難以深入、合作矛盾突出，影響各方人員之間的技術(shù)交流，難以實(shí)現(xiàn)知識(shí)內(nèi)化，阻礙知識(shí)特許及技術(shù)的成功商業(yè)化。

其次，現(xiàn)階段戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)產(chǎn)學(xué)研聯(lián)盟運(yùn)行側(cè)重于把企業(yè)作為激勵(lì)的主體，忽視了高校、科研機(jī)構(gòu)和企業(yè)三者之間信息不對(duì)稱的關(guān)系，以及目標(biāo)不一致等矛盾，如外部性越強(qiáng)的知識(shí)，溢出效益越大，可能學(xué)術(shù)價(jià)值極高，但知識(shí)商業(yè)化的風(fēng)險(xiǎn)越大。如果聯(lián)盟內(nèi)部缺乏與之匹配的激勵(lì)機(jī)制和風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制，可能會(huì)使技術(shù)流產(chǎn)或免費(fèi)溢出，從而失去商業(yè)價(jià)值，導(dǎo)致聯(lián)盟各方矛盾不斷，影響合作、溝通與信譽(yù)，使各方缺乏持續(xù)開展技術(shù)創(chuàng)新的動(dòng)力。①吳紹波、顧新:《知識(shí)鏈組織之間合作的關(guān)系合約研究》，《科技進(jìn)步與對(duì)策》2009年第15 期。

再次，戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)產(chǎn)學(xué)研聯(lián)盟內(nèi)部還未形成合理、有效的技術(shù)產(chǎn)業(yè)化鏈條，學(xué)習(xí)機(jī)制不完善，而戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的技術(shù)知識(shí)又極其復(fù)雜，導(dǎo)致鏈條上流動(dòng)的技術(shù)、資金、人員、項(xiàng)目等要素?zé)o法實(shí)現(xiàn)合理配置和優(yōu)化，企業(yè)難以消化、吸收、再創(chuàng)新所獲取的知識(shí)，而市場反饋又無法及時(shí)傳達(dá)至高?；蚩蒲袡C(jī)構(gòu)，促進(jìn)其更新知識(shí)，從而影響產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新。

四、產(chǎn)學(xué)研聯(lián)盟推動(dòng)我國戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的途徑

根據(jù)產(chǎn)學(xué)研聯(lián)盟在戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新過程中的作用機(jī)制和現(xiàn)階段我國戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)產(chǎn)學(xué)研聯(lián)盟發(fā)展存在的問題，推動(dòng)我國戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)產(chǎn)學(xué)研聯(lián)盟建設(shè)可從以下三方面入手:

(一)知識(shí)產(chǎn)生階段:創(chuàng)新科研體制，保障知識(shí)創(chuàng)新源與市場需求相結(jié)合

作為本階段的主體，高校和科研機(jī)構(gòu)應(yīng)在政策允許范圍內(nèi)，創(chuàng)新科研體制，提升科研層次，調(diào)整科研導(dǎo)向。從基礎(chǔ)研究到應(yīng)用研究，建立與聯(lián)盟企業(yè)溝通的管理機(jī)制，通過會(huì)議、培訓(xùn)、學(xué)習(xí)等交流方式，從企業(yè)方了解市場需求，使科研項(xiàng)目與市場需求相結(jié)合，解決實(shí)際問題。通過與企業(yè)方共同申請(qǐng)聯(lián)合技術(shù)攻關(guān)項(xiàng)目、共建企業(yè)技術(shù)中心的研究平臺(tái)，承擔(dān)聯(lián)盟中產(chǎn)品的研究開發(fā)、技術(shù)改進(jìn)和應(yīng)用、研發(fā)隊(duì)伍培養(yǎng)等任務(wù)。此外，高校和科研機(jī)構(gòu)還應(yīng)與聯(lián)盟企業(yè)積極聯(lián)動(dòng)起來，注重開發(fā)共性關(guān)鍵技術(shù)，設(shè)立與戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)相關(guān)的專業(yè)學(xué)科，為產(chǎn)業(yè)發(fā)展奠定后續(xù)發(fā)展基礎(chǔ)，與地方產(chǎn)業(yè)和區(qū)域發(fā)展緊密結(jié)合，保障知識(shí)創(chuàng)新源與市場需求相結(jié)合，成為地方戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展的科技動(dòng)力源。

(二)知識(shí)發(fā)展階段:加強(qiáng)政策保障，鞏固聯(lián)盟發(fā)展平臺(tái)，協(xié)調(diào)聯(lián)盟各方關(guān)系

政府應(yīng)積極推動(dòng)和保障戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)產(chǎn)學(xué)研聯(lián)盟的知識(shí)發(fā)展和轉(zhuǎn)移，營造“鞏固發(fā)展平臺(tái)，支持協(xié)同創(chuàng)新”的聯(lián)盟創(chuàng)新環(huán)境。加大基礎(chǔ)研究投入，對(duì)重要的基礎(chǔ)理論研究和基礎(chǔ)技術(shù)研究，由政府提供部分資金保障，設(shè)立專項(xiàng)基金和風(fēng)險(xiǎn)投資引導(dǎo)基金，帶動(dòng)全社會(huì)投入科研經(jīng)費(fèi)，使企業(yè)成為投入的主體，提高企業(yè)研發(fā)團(tuán)隊(duì)(技術(shù)中心)的吸收能力;設(shè)立聯(lián)盟各方協(xié)調(diào)領(lǐng)導(dǎo)小組和工作辦公室，設(shè)立聯(lián)席會(huì)議制度，制訂章程法規(guī)，搭建從各級(jí)政府到產(chǎn)學(xué)研聯(lián)盟各方都有專人負(fù)責(zé)的、促進(jìn)產(chǎn)學(xué)研聯(lián)盟知識(shí)順利發(fā)展和有效轉(zhuǎn)移的組織保障;政府牽頭聯(lián)合各方力量，編制區(qū)域戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展的長遠(yuǎn)規(guī)劃，以及各戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展的具體技術(shù)路線圖，為其知識(shí)發(fā)展和轉(zhuǎn)移提供行動(dòng)指南;完善法律法規(guī)和保障制度，健全管理體制和運(yùn)行機(jī)制，保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)，規(guī)范和協(xié)調(diào)各方關(guān)系，鞏固產(chǎn)學(xué)研聯(lián)盟知識(shí)發(fā)展和轉(zhuǎn)移所需的政策條件;集中力量、全面統(tǒng)籌，推動(dòng)產(chǎn)學(xué)研創(chuàng)新聯(lián)盟示范基地和重大創(chuàng)新平臺(tái)建設(shè)，為開展聯(lián)合技術(shù)攻關(guān)與交流創(chuàng)造暢通渠道，推動(dòng)聯(lián)盟各方在平臺(tái)上共同努力攻克關(guān)鍵核心技術(shù)和共性技術(shù)，提升聯(lián)盟知識(shí)發(fā)展和轉(zhuǎn)移的效率。高校和科研機(jī)構(gòu)應(yīng)加強(qiáng)人力資本、隱性知識(shí)和知識(shí)產(chǎn)權(quán)等科技資源的積累與創(chuàng)新，營造宜于知識(shí)發(fā)展的“知識(shí)勢差”。此外，作為本階段的主體，企業(yè)應(yīng)增強(qiáng)協(xié)同創(chuàng)新意識(shí)，以市場為導(dǎo)向，主動(dòng)探索促進(jìn)聯(lián)盟運(yùn)行的激勵(lì)機(jī)制和利益分配機(jī)制，利用自身所掌握的物質(zhì)、信息、資金等基礎(chǔ)引導(dǎo)或協(xié)助政府構(gòu)建產(chǎn)學(xué)研聯(lián)盟的交流平臺(tái)，科學(xué)決策選擇適當(dāng)聯(lián)盟伙伴激發(fā)知識(shí)發(fā)展和有效轉(zhuǎn)移。

(三)知識(shí)商業(yè)化階段及知識(shí)反饋階段:協(xié)同創(chuàng)新聯(lián)盟運(yùn)行機(jī)制，實(shí)現(xiàn)聯(lián)盟共贏

戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)產(chǎn)學(xué)研聯(lián)盟應(yīng)積極將聯(lián)盟各方、政府、中介機(jī)構(gòu)在內(nèi)的優(yōu)勢整合在一起，形成一個(gè)優(yōu)勢互補(bǔ)、相互促進(jìn)的集成網(wǎng)絡(luò)。在這個(gè)集成網(wǎng)絡(luò)中，通過完善的聯(lián)盟運(yùn)行機(jī)制，推動(dòng)和促進(jìn)知識(shí)商業(yè)化和知識(shí)的及時(shí)反饋，保障集成網(wǎng)絡(luò)順利、高效運(yùn)行。產(chǎn)學(xué)研各方應(yīng)通過自我控制和自我調(diào)節(jié)，借助聯(lián)盟平臺(tái)，整合各方的資源，平衡利益，風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān);在發(fā)展過程中，應(yīng)立足本地實(shí)際，在政府主導(dǎo)下，實(shí)現(xiàn)協(xié)同創(chuàng)新，形成符合戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)律的聯(lián)盟運(yùn)行機(jī)制，構(gòu)筑根植于聯(lián)盟的核心知識(shí)體系和行為體系，推進(jìn)科技發(fā)展和經(jīng)濟(jì)社會(huì)效益的提高，實(shí)現(xiàn)聯(lián)盟共贏。高校和科研機(jī)構(gòu)應(yīng)充分利用政府政策和中介服務(wù)機(jī)構(gòu)信息等輔助資源，加強(qiáng)創(chuàng)新意識(shí)和科研能力，將科研精神與市場需求相結(jié)合，從聯(lián)盟中積極獲取科技產(chǎn)品的市場反饋，持續(xù)修正科研成果，不斷完善科技產(chǎn)品。作為本階段的主體，企業(yè)應(yīng)樹立創(chuàng)新主體意識(shí)，增強(qiáng)相關(guān)知識(shí)積累，提升技術(shù)能力，提高吸收能力，創(chuàng)新商業(yè)模式，理解高校和科研機(jī)構(gòu)的利益需求，根據(jù)政府政策與聯(lián)盟利益分配機(jī)制，創(chuàng)新合作方式，在聯(lián)盟內(nèi)部形成合理的機(jī)制分配知識(shí)商業(yè)化的價(jià)值，引導(dǎo)知識(shí)有效反饋，推動(dòng)聯(lián)盟持續(xù)健康運(yùn)行。