喬姆斯基的詞庫及其在句法推導中的作用

吳紅巖

（韶關學院 外語學院，廣東 韶關 512005）

喬姆斯基的詞庫及其在句法推導中的作用

吳紅巖

（韶關學院 外語學院，廣東 韶關 512005）

喬姆斯基的詞庫不同于我們通常理解的字典，詞庫中的詞項是語音、語義及形式特征的集合，聲音依靠語音成分PF實現，意義在C-I接口詮釋，詞項的形式特征牽涉到特征的核查、不可詮釋性特征的定值、移動的動因，是其句法理論的基石；從早期的標準理論到近期的語段推導，對喬姆斯基詞庫理論的內容進行系統(tǒng)的綜述，發(fā)現詞庫的變化是導致其新的句法推導手段產生的根源。

喬姆斯基的詞庫；特征；句法推導

一、引言

擁有一種語言的人對于其單詞的詳細信息有深刻的認識，任何語言理論必須反映這個事實，所以，必須對詞庫進行深入的刻畫?？v觀喬姆斯基生成語法理論幾十年的發(fā)展，我們發(fā)現作為句法推導基礎的詞庫經歷了重大變化，生成語法研究出現“大詞庫小語法”的研究取向，一些本來屬于句法運算的內容被放到詞庫中。

語言使用者這種內在的“字典”是“人的頭腦中句法的基本構成成分，以及說話者所知道的關于該成分的所有信息的總和”［1］。我們把它稱為心理詞庫或詞庫，其包含他們已經內化了的關于詞匯的所有信息（當然，母語者的詞庫并非完全內化，而是需要學習的，設想人類生來就具有所有語言的詞庫是毫無意義的）。詞庫實際上是一切特別詞項的所有獨特屬性的儲存庫，是一個不遵循普遍原則的“例外”的集合。這些屬性包括每個詞項的音位形式的表征，其句法語類的標示，以及其語義特點，詞庫對這樣的特性提供一種“優(yōu)化編碼”。

詞庫是詞項成分的集合，每個詞項是一個可以發(fā)音的特征系統(tǒng)，包含了不能由一般規(guī)則解釋的所有信息［2］124。喬姆斯基［3］指出語言由兩個成分組成：詞庫和運算系統(tǒng)。詞庫指明進入運算系統(tǒng)的詞項及其獨特的屬性，運算系統(tǒng)使用這些成分來產生推導、生成表達式。UG參數與運算系統(tǒng)不相關，只與詞庫相關。除了詞庫外只有一種人類語言，而語言習得本質上只是決定詞匯的獨特屬性，詞庫的屬性當然也得到UG或大腦/心智的其它系統(tǒng)的嚴格限制。如果實義成分（動詞，名詞等）取自一個不變的普遍詞匯系統(tǒng)，那么只有功能性成分將被參數化［3］131。所以各種語言的詞庫之間沒有太大的差別。如果再進一步，甚至可以假設所有人類語言共用一個大詞庫，或者說普遍語法包括了一個詞匯的大集合，各種語言的小詞庫都從大詞庫中挑選詞條［4］108，而屬于個別語言的，主要是功能性成分。

詞庫在喬姆斯基的句法推導中有舉足輕重的作用，那么在其句法理論的不同階段，詞庫到底經歷了什么樣的變化？其實質內容有何改變？對詞庫變遷的了解有助于我們更好地了解喬姆斯基的句法理論。

二、管約論時期及其早期的詞庫理論

生成轉換句法早期的 “句子結構中的詞還只是形態(tài)信息的組合，是詞干加上一連串表示時態(tài)、體貌、人稱以及數的標志，還不是實際語言交際中使用的詞，無法真正使用，要經由形態(tài)音位部分的規(guī)則加工處理， 才能變成有音位值的詞”［4］13?！毒浞ɡ碚撁婷嬗^》［5］框架中，詞庫的概念慢慢形成，給詞匯制定了最簡語法，用以實施詞匯選擇規(guī)則。具體的詞匯從短語結構規(guī)則中分離出去，合并在一起成為詞庫，每個詞項實際上是一個語音的、句法的、語義的特征集。Chomsky［5］86認為把詞庫與改寫系統(tǒng)分開可以使構件的許多語法屬性直接在詞庫中指明，而無須出現在改寫規(guī)則中，語法因此而得以簡化。

喬姆斯基的標準理論將詞干和形態(tài)變化分開處理，詞庫中只包括沒有形態(tài)變化的詞干，而各種曲折變化則在句法過程中通過轉換附著到詞干上去。支配及約束理論的流程中沒有出現詞庫，也沒有明確規(guī)定詞庫在句法中的地位，但是D-結構的生成要依賴詞庫，S-結構也必須符合詞庫中的規(guī)范，投射原則反映了詞庫中詞條的屬性［4］。

管約論時期，抽象的詞作為詞項單位列入詞庫（如take,takes,took,taken,taking都作為同一個詞），句法的基礎部分包括三種主要的次成分：即范疇成分、詞庫和詞匯化原則，其中的詞庫“包含一種語言中所有單詞的例示以及它們獨特的句法、語義、音位和形態(tài)屬性”［6］337。一個知道單詞 persuade 的人聽到這個單詞或在使用它的時候能夠立即為其指派一個合適的LF-表征和其D-結構及S-結構，假如句子的其它屬性與這種指派沖突的話，他將很容易識別出句子的異常［7］31。

可以認為句子結構在很大程度上由詞匯信息決定。單詞屬于不同的句法范疇，它決定其在句子中的分布。具體說來，詞庫中的每個詞條被指明其語類和補語結構及其它進一步的特性。每個詞類成分指派一個主題角色（假如有的話）給每個NP或在補語位置的子句。如prefer帶一個for標句詞而believe不帶（prefer it,prefer for you to leave,believe it,*believe for you to leave）［7］93。

總的說來，詞庫中詞條的信息都是關于詞匯的個體特性的內容，這些特性是語言規(guī)則或原則所不具有的，普遍語法中包括的內容不能在詞庫中出現。例如，man的詞條必須指明其第二個音段是一個低前元音，但是，其松緊程度，雙元音化、鼻音化等無須在詞條中指明，因為其由普遍的語音規(guī)則決定。類似地，man的詞條必須指明其有不規(guī)則的復數形式，其元音由低元音向中元音轉移［2］34。動詞 hit的詞條必須僅僅指明其足夠的屬性，不應該包含冗余的信息，例如，關于元音的性質，行為動詞的屬性，或者它與補語一起形成一個VP這個事實。

在原則參數理論后期［3］13-127，詞庫刻畫出表達式中詞項的特點，它指明運算系統(tǒng)（CS）選擇的成分并組合它們而形成語言表達式——（PF，LF）對，詞庫僅提供CS需要的信息，沒有冗余，并且采用某種優(yōu)化方式。一個典型的詞項由音位矩陣和其它特征組成，其中有語類特征N，V等等；若是名詞，則有格特征和一致特征（人稱，數，性特征——后稱之為φ-特征）。

詞庫中的詞項被分為實義詞和功能詞。每個詞項是一個特征集，具有（1）語類特征；（2）φ—特征（在推導過程中被核查的語法特征）；（3）一個音位矩陣，它通過與PF匹配而得到進一步闡釋；（4）分別決定S-選擇（語義選擇）和C—選擇（語類選擇）的內在的語義和句法特征。

實義詞的語義選擇和題元屬性至關重要。它們在詞庫里就已經規(guī)定好了，不受句法過程的影響。例如，persuade具有攜帶一個NP和一個命題性補語的特征。give必須被指明其指派一個施事，一個主題，和一個目標/接受者角色。功能性詞項也有特征結構，它們的出現或缺失在某種參數化情形下由UG原則決定。每個功能性成分都有一定的選擇屬性；它將攜帶某種補語，可能有也可能沒有標志語。

詞匯的曲折和派生過程存在差異嗎？Chomsky［3］20認為派生過程內在于詞庫，曲折過程涉及廣義的句法范疇的運算操作。這些運算操作可能涉及單詞構成或核查。例如，過去式形式walked的構成過程為：詞庫包含詞根［walk］，指明其音、義、形的獨特性質，以及其曲折特征［tense］，它的一個值為［past］。一條叫做R的運算規(guī)則通過合并它們把兩者聯系在一起（把［walk］附加到［tense］或相反）。這些過程可能內在于詞庫（這樣的詞庫更具結構性），形成單詞walked，其［walk］和［past］的屬性已經被指明。規(guī)則R然后把這一混合體和［past］合并，核查并允準其內在特征［past］。

三、最簡方案時期的詞庫

最簡方案中的詞庫在句法過程和普遍語法中的地位有了不少變動。詞庫中標明每個詞條的語音、語義和句法特征，句子之間的區(qū)別主要是其動詞特性的不同所致。另一方面，句法結構在各個層次上的表達式都是從詞庫投射而來的，詞庫完全取代了D-結構。詞庫中所儲存的詞條和功能性成分都帶有一組完整的句法特征，短語是核心成分的投射（V投射為VP），詞性標簽也變得多余。

所有的句法形態(tài)信息都是詞庫的組成部分，一開始就附著在相應的詞條上，因此同一個單詞在詞庫里就可能存在不同的詞條，其具體的數量取決于該單詞的數、格、時態(tài)、體貌、一致及其它形態(tài)信息的變化。從詞庫中出來的詞條首先包含帶語音特征的矩陣，也就是因語言而異的，無法由普遍語法預測的，同詞條發(fā)音相關的一組特征。語音特征最后由語音形式PF轉換為詞條的主干，實際的語音值要通過PF的加工才能得到。其次為詞條語義的表達式，大致上也是一組語義特征，但喬姆斯基自認為還無法完全確認這些特征的內容。最后為涉及句法運算的形式特征，語音、語義特征并沒有實際的句法功能。

例如，book的詞條包含三種特征的集合：象［以輔音開始］這樣的音位特征組成的音位矩陣，象［人造物］這樣的語義特征，以及不能從詞條的其它屬性預測出來的語類特征（形式特征）［N］；但是，詞條不應該指明book具有格和Φ-特征，這些包含在語類特征之中（也許由UG原則決定）。它也不應該指明那些普遍的或英語特有的語音或語義屬性：如book的元音和最后的輔音之間的可預測的相互作用，或者book可以被用來指稱同時是抽象的和具體的某種東西這一事實（如：the book that I’m writing will weigh 5 pounds）。音位特征被拼讀操作剝離，所以只為音位成分使用；其它特征在拼讀后留下，形式特征可能為向LF的隱性運算可及。

詞項的形式特征的集合被稱為 FF(LI)，FF（book）是book的形式特征的集合，這些特征在算式庫N向邏輯式λ的運算中起作用，不包括音位特征和（純粹的）語義特征。FF(LI)的一些特征是其固有的，另一些是選擇性的，在詞項進入算式庫時添加。

Book的固有屬性包括：語類特征［nominal］，人稱特征［3 person］，以及性特征［-human］。其選擇性屬性包括數和格這樣的非語類特征。具有不同的選擇性特征的詞項的不同選擇（如book和books，take,takes,took,taken,taking）是算式庫的不同成員［3］231。

假定book被選擇作為詞匯系列的一部分，推導在此基礎上進行并形成PF和LF表征?？梢园裝ook的選擇描述為一個兩步的過程：（1）構成一個包括（book,i）的算式庫，book 的標引為 i；（2）通過選擇操作把book引入推導，它把book添加到已生成的句法體集合上，把book的標引減去1。Book的選擇性屬性（如［accusative］，［plural］）也許是在步驟（1）中被添加上去的，這種決定減少了運算問題。格和Φ-特征是名詞被選入算式庫時任意添加的［3］236。

詞庫中動詞的詞條也以優(yōu)化方式描述了給音位成分的指令和解讀LF表征的指令：一個音位矩陣，和一系列的語義屬性。它也必須包含動詞本身為CHL運算提供的那些信息，詞條必須足以決定explain具有語類屬性V，其選擇性特征不會列在詞庫中。如explain具有時態(tài)和Φ-特征這一事實不會在詞條中指示出來（它們是選擇性特征，由固有的語類特征V決定），它們（如，發(fā)生了曲折變化的explained）是在詞項進入算式庫時任意選擇的，然后由其它過程匹配。這樣的特征的特別指派不是詞條的一部分。動詞也有內在的格指派屬性（固有特征）。

當詞項被引入推導時，任何提供給音位規(guī)則的信息必須為運算可用，但是必須弄清它是由詞項進入算式庫時特征值的任意選擇所提供，還是由顯性句法操作提供。以發(fā)生了曲折變化的explain為例，其時態(tài)和Φ-特征可能在它進入算式庫時被任意選擇并指派給這個單詞，也可能是其向Agr和T顯性V提升的結果。否則的話，這個單詞可能到達音位成分而不發(fā)生曲折變化，PF形式是與音位成分內的功能性成分相互作用的結果。在最簡假設下，詞條一次性地為音位成分的操作提供全部需要的信息。

最簡方案將功能性成分視為所有語言的固有成分，因而是詞庫中的固定成員。要生成一個完整的句子，在挑選詞匯系列時，就必須包括相應的功能性成分。例如，標句詞C，時態(tài)T，一致成分Agr，限定詞D,特殊的φ-特征，格語類K等等，但是一個功能語類的假定必須由輸出條件（語音和語義解釋）或理論內的證據證明。

T,C和D具有語義屬性；Agr沒有。所以，T是［±finite］，可以進一步細分，并且暗示著事件結構；D表達“指稱性”；C基本上指示語氣或語勢：陳述,疑問等。功能語類也可能有音位屬性。如英語中陳述性的C是that(有為空的選擇形式)；日語的格在音位上沒有變異。

四、語段推導時期的詞庫

最簡方案之后，喬姆斯基對詞庫進行了更進一步的改進。詞庫是一個“例外的清單”，它僅提供產生接口輸出要求的信息，參數變異被限制于詞庫。這些詞項與作為“認知能力”成分的概念相關或相同，可以被當做一種“思維的語言”［8］。每個詞項都是以特征的形式存在的，是語音、語義和形式特征一次性全部（once and all）形成的集合，人類詞庫關鍵性地在兩個接口上與其它動物的形式化成分不同［9］4。音位成分訪問語音特征，最終產生PF接口表征，語義特征在LF層詮釋，而形式特征在狹義句法的推導過程中可及［10］。狹義句法把從詞庫中選擇的詞項與LF匹配，運算結果要符合界面條件的要求，通過界面被外部系統(tǒng)使用。而語音成分相反，它可進一步訪問［F］，就如從 F 中提取［F］一樣。

語言機制（FL）的初始狀態(tài)（So）決定可供語言使用的特征集F以及訪問F的操作CHL來生成表達式。某種語言L一次性地選擇F的一個子集［F］,而后不再訪問F。L進行一次性的操作把［F］的成分裝配形成詞庫,詞庫中的詞項作為整體單位進入運算。語言習得（或區(qū)分一種語言）涉及特征［F］的選擇、詞庫的構建及參數的設定。狹義句法不再訪問［F］而只對詞庫（及其詞項的特征）可及［11］。不過，音位特征是在運算過程中被引入，不同語言有不同方法。

語言L是FL的一種狀態(tài)，狀態(tài)改變當然會對詞庫進行修正。人類語言的運算是把詞庫向表達式EXP的LF表征匹配。假如推導在每一點上都訪問詞庫，則負擔太重，故對于每個推導D，L從詞庫中一次性地選擇推導D要求的成分：一個詞匯組列LA，這是一個詞項的采集（如果一個詞項的選擇不只一次，則稱為一個“算式庫”），并把LA與EXP匹配。這極大地減輕了運算負擔和記憶負擔，因為在推導過程中一旦LA被確定則無須再訪問詞庫。句法推導必須合并完該序列中所有的詞匯項目（最大化地利用可及資源），推導才能成功。當然詞項要合并就必須有某種屬性（邊緣特征）使然［12］。也就是說，推導系統(tǒng)和詞庫之間必須要有LA的選擇；推導系統(tǒng)可及的僅僅是已經被選擇到LA中的詞項。根據合并優(yōu)于移位原則，句法機制首先合并可及的詞匯項目；當LA中的詞項不能滿足推導需要時，才會考慮移位；句法推導以LA作為推導的起點，逐段檢查推導過程,顯著地降低了推導復雜性。Chomsky［10］后來更提出了詞匯次序列的概念：每個次序列都包含一個語段中心語(C,v*等)；語段中心語成為逐段檢查推導合法性的標志，內合并也應該由語段中心詞驅使。

詞庫中的功能性成分中有核心功能語類（CFC），它們是表達語勢/語氣的C，表示時態(tài)/事件結構的T），以及及物性結構的中心詞“輕動詞”v，所有CFCs都有φ-特征，它們是不可詮釋性特征，成為格及一致系統(tǒng)和“錯位”的核心［13］102。后來，Chomsky［12］認為詞庫中的T缺少φ-特征和時態(tài)特征，這些特征是在推導中由C繼承而來。

語言設計使得語義特征和形式特征交叉，而與語音特征分離。詞庫中不在語義特征內的形式特征必須區(qū)分不可詮釋性特征和可詮釋性特征，不可詮釋性特征包括結構格特征和一致特征。因為這些特征的值由語境決定，在句法推導之前還沒有被確定，需要在句法推導中被賦予，因此而與可詮釋性特征有所區(qū)別［9］12。不可詮釋性特征有下列重要屬性：（1）為了狹義句法推導融合，它必須在一致操作下定值；（2）一旦定值就必須從推導中刪除，（3）在消除前它必須被移交操作移交到語音成分，因為它可能有語音反映［10］17。不可詮釋性特征是在句法結構中由探針-目標關系被指派其值的。格-致關系是在v*P和CP結構中由v*和C-T探針固定的。其值被指派后，它們應該被當做一種“病毒‘對待，盡可能快地刪除［8］。

五、余論

縱觀喬姆斯基的詞庫理論，我們看到詞庫中的詞項屬性都是以特征形式刻畫的，這與我們通常理解的字典中的詞條內容存在極大差異，有必要加以區(qū)分。詞項的形式特征在句法推導中起重要作用，特征的核查，不可詮釋性特征的定值，移動的動因都離不開它，可以說它是喬姆斯基句法理論的基石。另外，明確地把功能性成分列入詞庫也是其詞庫理論的一大特色。是詞庫中核心功能語類的不可詮釋性特征才使得語段推導成為可能，可以說詞庫的變化是新的句法推導手段產生的根源。

喬姆斯基詞庫中的詞項沒有聲音，語音矩陣要經由PF成分轉換成有聲音內容的真正意義上的單詞，并且曲折特征是在句法推導過程中添加，關于這一點存在不同意見。寧春巖［14］認為詞庫不會為各種不同語言所共有。詞庫中的詞項特征包括語音特征（指其音位矩陣，讀音）、語義特征（指其詞匯意義或表達論元、謂詞等）、詞法形態(tài)特征（指詞類特征或表達“性、數、人稱、格”等一致性的語法特征）。作為句法系統(tǒng)的初始項的詞項特征集合應該是有聲的、有時間順序的。詞項應該帶著聲音形態(tài)進入合并的句法操作，而不是Chomsky的無序集合。

詞庫中的詞項都是單個單詞的特征集合嗎？寧春巖［15］認為在這些詞項特征中，除了語音特征外其它所有的特征都是關系性特征。一個實體詞項的詞項意義也是依靠它和另外一些詞項的關系構成的，因此詞庫中包含的是［John ［N］ ∩ likes［V’’］］和［likes［V’’］ ∩ Mary ［N］］這樣的詞匯有序對，而不是John,Mary,likes這樣孤立的詞項。詞庫中還包括特征有序對，如［（the）boy［φ］ ∩ laughs［φ］］,［does［φ］ ∩ John［φ］］,［what［wh］ ∩ does［ C［WH］］］,［the［D］∩ boy［N_D ］］；這些有序對滿足線性關系和嚴格局部性。二分的有序對是詞庫中的初始成分。它們激活合并操作，沒有它們則沒有合并。

詞庫作為句法運算的基礎具有極其重大的作用，可以說詞庫理論的構建關系到生成語法事業(yè)的成敗和生物語言學探索的基礎。然而，是否真正存在一種作為各種語言詞項特征源泉的普遍語法詞項特征庫還值得懷疑［16］，詞項的形式特征是驅動句法運算的根本保證，那么，像漢語這樣沒有顯性的曲折變化的語言其句法操作又如何進行呢？漢語的名詞有格和數特征嗎？漢語動詞的時態(tài)特征存在嗎？漢語中出現在詞庫中的功能詞項應該有哪些？如果這些問題不解決，那么，基于形態(tài)詞法的MP句法在漢語研究中的作用就會大受影響，普遍語法的普遍性將面臨嚴峻的考驗。期待著在MP平臺上作漢語研究的學者們對漢語詞庫進行深刻的刻畫。

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Chomsky’s Lexicon and its Functions in the Syntactic Derivation

WU Hong-yan
（Department of Foreign Languages,Shaoguan University,Shaoguan 512005,Guangdong,China）

Chomsky’s lexicon is different from the dictionary we usually understand,the lexical item in the lexicon is a set of phonetic,semantic and formal features。The sound of the lexical item is realized by Phonetic Form,its meaning is interpreted in the Conceptual-Intentional Interface,and its formal features involve checking the features,valuing the uninterpretable features,driving the movement of the Syntactic Objects,it is the cornerstone of Chomsky’s syntactic theory.From the earlier Standard Theory to the recent Phase Theory,this paper made a comprehensive discussion on Chomsky’s lexicon theory,we find that the change of the lexicon is the source of his new syntactic derivation means.

Chomsky’s lexicon;feature;syntactic;derivation

H313

1007-5348（2013）03-0060-05

2013-01-11

吳紅巖（196-），男，湖南汨羅人，韶關學院外語學院副教授，碩士，主要從事理論語言學、生成句法、優(yōu)選論及二語習得研究。

（責任編輯：廖銘德）