蘇利陽(yáng) 鄭紅霞 王 毅

(1.中國(guó)科學(xué)院科技政策與管理科學(xué)研究所，北京100190;2.中國(guó)科學(xué)院研究生院，北京100190)

中國(guó)省際工業(yè)綠色發(fā)展評(píng)估

蘇利陽(yáng)1，2鄭紅霞1，2王 毅1

(1.中國(guó)科學(xué)院科技政策與管理科學(xué)研究所，北京100190;2.中國(guó)科學(xué)院研究生院，北京100190)

有關(guān)綠色發(fā)展評(píng)價(jià)和指標(biāo)研究已成為綠色經(jīng)濟(jì)研究中的前沿領(lǐng)域和重點(diǎn)。該文旨在將綠色發(fā)展的評(píng)估研究延伸至工業(yè)領(lǐng)域，進(jìn)而為監(jiān)測(cè)、評(píng)估和診斷中國(guó)工業(yè)綠色發(fā)展提供支撐。該文首次從綠色生產(chǎn)、綠色產(chǎn)品、綠色產(chǎn)業(yè)三個(gè)方面界定了工業(yè)綠色發(fā)展內(nèi)涵，認(rèn)為工業(yè)綠色發(fā)展可以理解為在促進(jìn)工業(yè)經(jīng)濟(jì)持續(xù)較快增長(zhǎng)和提供更多、更好工業(yè)產(chǎn)品和服務(wù)以滿足人們?nèi)找嬖鲩L(zhǎng)需求的同時(shí)，通過(guò)綠化工藝系統(tǒng)和生產(chǎn)過(guò)程、生產(chǎn)綠色低碳產(chǎn)品、發(fā)展綠色新興產(chǎn)業(yè)，最終協(xié)調(diào)工業(yè)發(fā)展與資源環(huán)境容量有限之間的矛盾。鑒此，本文認(rèn)為可以從綠色生產(chǎn)、綠色產(chǎn)品、綠色產(chǎn)業(yè)三個(gè)方面衡量工業(yè)綠色發(fā)展的進(jìn)展，這為開(kāi)展工業(yè)綠色發(fā)展評(píng)估提供理論基礎(chǔ)。在實(shí)踐應(yīng)用中，由于數(shù)據(jù)可得性等原因，本文圍繞綠色生產(chǎn)構(gòu)建了基于綜合指數(shù)法的“工業(yè)綠色發(fā)展績(jī)效指數(shù)”。評(píng)估結(jié)果顯示，2005－2010年我國(guó)工業(yè)綠色發(fā)展績(jī)效水平年均改善幅度為9.5%，反映工業(yè)生產(chǎn)正實(shí)現(xiàn)與資源環(huán)境消耗的脫鉤，但改善速度逐年下降，表明未來(lái)亟需挖掘新的節(jié)能減排潛力;分地區(qū)看，天津、北京、廣東等東部發(fā)達(dá)省市是中國(guó)工業(yè)綠色發(fā)展績(jī)效水平較好的地區(qū)，但各個(gè)地區(qū)的優(yōu)勢(shì)均有所不同，其中天津在工業(yè)水資源利用居于領(lǐng)先，北京在工業(yè)土地資源方面較為落后，廣東在工業(yè)能源利用的表現(xiàn)突出;寧夏的工業(yè)綠色發(fā)展績(jī)效水平遠(yuǎn)遠(yuǎn)落后于其他地區(qū)，原因是工業(yè)能源利用和污染物排放控制方面較為落后;同時(shí)，“十一五”期間各地區(qū)工業(yè)綠色發(fā)展績(jī)效水平均有所改善，其中廣西以年均19.7%的水平居于領(lǐng)先?？傮w來(lái)看，各地區(qū)的工業(yè)綠色發(fā)展水平和改善幅度有較大差異，意味著各地區(qū)實(shí)現(xiàn)工業(yè)綠色發(fā)展的基礎(chǔ)條件不同，有必要對(duì)不同地區(qū)采取分類(lèi)管理方式，以有效促進(jìn)各地區(qū)工業(yè)綠色發(fā)展。

工業(yè)綠色發(fā)展;綜合指數(shù);績(jī)效;評(píng)估

發(fā)展綠色經(jīng)濟(jì)已成為越來(lái)越多國(guó)家應(yīng)對(duì)金融危機(jī)和資源環(huán)境挑戰(zhàn)、實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展的共識(shí)，同時(shí)也是2012年聯(lián)合國(guó)可持續(xù)發(fā)展大會(huì)的兩大主題之一。有關(guān)綠色發(fā)展評(píng)價(jià)和相關(guān)指標(biāo)的研究已成為綠色經(jīng)濟(jì)研究中的前沿領(lǐng)域和研究重點(diǎn)。作為最大的發(fā)展中國(guó)家，工業(yè)部門(mén)是我國(guó)實(shí)現(xiàn)綠色發(fā)展最為關(guān)鍵的領(lǐng)域。這需要建立一套符合我國(guó)國(guó)情的工業(yè)綠色發(fā)展監(jiān)測(cè)指標(biāo)體系，以此評(píng)估工業(yè)綠色發(fā)展的進(jìn)步狀況、評(píng)判和診斷相關(guān)政策合理與否。然而，現(xiàn)階段我國(guó)工業(yè)經(jīng)濟(jì)監(jiān)測(cè)體系中仍以經(jīng)濟(jì)指標(biāo)為主，不能很好地反映各地區(qū)工業(yè)綠色發(fā)展的進(jìn)展，這為開(kāi)展工業(yè)綠色發(fā)展指數(shù)研究提供現(xiàn)實(shí)需求。從已有文獻(xiàn)看，根據(jù)理論基礎(chǔ)和方法學(xué)的不同，綠色發(fā)展評(píng)價(jià)可分為四類(lèi):綠色GDP 指數(shù)［1］、綠色發(fā)展綜合指數(shù)［2－3］、綠色發(fā)展多指標(biāo)測(cè)度體系［4］、全要素生產(chǎn)率法［5］。綜合來(lái)看，開(kāi)展綠色發(fā)展或者工業(yè)綠色發(fā)展評(píng)估至少應(yīng)解決三個(gè)關(guān)鍵性問(wèn)題:首先是如何理解工業(yè)綠色發(fā)展的內(nèi)涵，這是開(kāi)展工業(yè)綠色發(fā)展評(píng)估的理論基礎(chǔ);其次是選取哪些指標(biāo)刻畫(huà)工業(yè)綠色發(fā)展;三是采取怎樣的方法學(xué)將這些指標(biāo)綜合起來(lái)。迄今為止，這三個(gè)問(wèn)題都沒(méi)有得到根本解決。以最后一個(gè)問(wèn)題為例，綠色GDP方法由于環(huán)境破壞的滯后性、統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)和質(zhì)量等原因而在實(shí)現(xiàn)過(guò)程中存在種種困難［6］;綠色發(fā)展綜合指數(shù)無(wú)法很好地解決指標(biāo)賦權(quán)的問(wèn)題;若采用全要素生產(chǎn)率法，則DEA方法存在同質(zhì)性假設(shè)等問(wèn)題。更為重要的是，由于工業(yè)綠色發(fā)展的理論基礎(chǔ)較為薄弱，現(xiàn)有指標(biāo)研究與理論研究相脫鉤，也導(dǎo)致指標(biāo)體系和評(píng)估結(jié)果爭(zhēng)議不斷。有鑒于此，本文在總結(jié)國(guó)內(nèi)外對(duì)工業(yè)綠色發(fā)展的理解的基礎(chǔ)上，結(jié)合我國(guó)基本國(guó)情，界定符合時(shí)代特征、具有中國(guó)特色的工業(yè)綠色發(fā)展內(nèi)涵，從而為工業(yè)綠色發(fā)展指數(shù)提供理論支撐;在此基礎(chǔ)上，本文采用綠色發(fā)展綜合指數(shù)法提出工業(yè)綠色發(fā)展績(jī)效指數(shù)，并對(duì)“十一五”期間我國(guó)工業(yè)綠色發(fā)展的進(jìn)展、存在的問(wèn)題進(jìn)行了評(píng)估。

1 我國(guó)工業(yè)綠色發(fā)展的內(nèi)涵

1.1 國(guó)內(nèi)外對(duì)綠色發(fā)展以及工業(yè)綠色發(fā)展的理解

綠色發(fā)展的概念可以追溯到20世紀(jì)60年代美國(guó)學(xué)者博爾丁的宇宙飛船經(jīng)濟(jì)理論以及后來(lái)戴利、皮爾斯等人的有關(guān)穩(wěn)態(tài)經(jīng)濟(jì)、綠色經(jīng)濟(jì)、生態(tài)經(jīng)濟(jì)的一系列論述［7］。此后，隨著人們對(duì)資源環(huán)境問(wèn)題與經(jīng)濟(jì)發(fā)展之間關(guān)系的認(rèn)識(shí)的不斷深入，特別是2008年國(guó)際金融危機(jī)以后，為了解決現(xiàn)實(shí)需求，將發(fā)展問(wèn)題與可持續(xù)問(wèn)題結(jié)合起來(lái)，提出了新背景下的綠色經(jīng)濟(jì)(綠色新政、綠色增長(zhǎng)、綠色轉(zhuǎn)型、綠色發(fā)展)，并賦予其新的內(nèi)涵。

國(guó)內(nèi)外關(guān)于綠色發(fā)展較有影響力的界定包括:OECD［8］認(rèn)為“綠色增長(zhǎng)可被視為一種追求經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和發(fā)展，同時(shí)又防止環(huán)境惡化、生物多樣性喪失和不可持續(xù)地利用自然資源的方式，它旨在使利用更清潔的增長(zhǎng)來(lái)源的機(jī)會(huì)最大化，從而實(shí)現(xiàn)更環(huán)保的可持續(xù)增長(zhǎng)模式”;世界銀行［9］強(qiáng)調(diào)“綠色增長(zhǎng)是一種環(huán)境持續(xù)友好、社會(huì)包容性的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式，旨在高效利用自然資源，最大限度地減少污染排放以及降低對(duì)環(huán)境的影響”;胡鞍鋼［10］提出綠色發(fā)展強(qiáng)調(diào)經(jīng)濟(jì)發(fā)展與環(huán)境保護(hù)的協(xié)調(diào)統(tǒng)一，即更加積極的、以人為本的可持續(xù)發(fā)展之路;夏光［11］認(rèn)為“綠色經(jīng)濟(jì)是指那些同時(shí)產(chǎn)生環(huán)境效益和經(jīng)濟(jì)效益的人類(lèi)活動(dòng)，主要包括兩個(gè)方面:經(jīng)濟(jì)要環(huán)保，即要求經(jīng)濟(jì)活動(dòng)不損害環(huán)境或有利于環(huán)境保護(hù);環(huán)保要經(jīng)濟(jì)，即通過(guò)環(huán)境保護(hù)活動(dòng)獲取經(jīng)濟(jì)效益”。

工業(yè)綠色發(fā)展是綠色發(fā)展在工業(yè)領(lǐng)域的延伸和具體化，目前已有相關(guān)的探討。中國(guó)社會(huì)科學(xué)院工業(yè)經(jīng)濟(jì)研究所課題組［12］指出工業(yè)綠色轉(zhuǎn)型是指以資源集約利用和環(huán)境友好為導(dǎo)向，以綠色創(chuàng)新為核心，堅(jiān)持走新型工業(yè)化道路，實(shí)現(xiàn)工業(yè)生產(chǎn)全過(guò)程的綠色化、可持續(xù)發(fā)展，獲得經(jīng)濟(jì)效益與環(huán)境效益的雙贏。UNIDO［13］試圖圍繞發(fā)展中國(guó)家的需要定義工業(yè)綠色發(fā)展，認(rèn)為工業(yè)綠色發(fā)展是在繼續(xù)擴(kuò)張工業(yè)規(guī)模以消除貧困和創(chuàng)造就業(yè)的過(guò)程中，使得生產(chǎn)和消費(fèi)模式變得具有可持續(xù)性，其特征應(yīng)是資源能源有效、低碳排放、低廢棄物和零污染、安全的。因此，工業(yè)綠色發(fā)展包括兩方面的內(nèi)容:一是“工業(yè)綠色化”，指所有的工業(yè)企業(yè)，都應(yīng)當(dāng)采取淘汰有毒物質(zhì)、強(qiáng)化生產(chǎn)者責(zé)任等措施，持續(xù)不斷地促進(jìn)生產(chǎn)過(guò)程和產(chǎn)品使用的資源效率和環(huán)境績(jī)效;二是“綠色產(chǎn)業(yè)化”，指產(chǎn)業(yè)化那些能夠有助于減少負(fù)面環(huán)境影響、提供環(huán)境友好產(chǎn)品和服務(wù)的部門(mén)，如廢物管理和回收服務(wù)、可再生能源技術(shù)。

1.2 界定工業(yè)綠色發(fā)展的內(nèi)涵

本文旨在在UNIDO［13］的基礎(chǔ)上，進(jìn)一步深化和具體化工業(yè)綠色發(fā)展的定義和內(nèi)涵。本文認(rèn)為，UNIDO［13］對(duì)工業(yè)綠色化的表述模糊了生產(chǎn)與消費(fèi)的邊界，因此工業(yè)綠色化可進(jìn)一步細(xì)分，分為工業(yè)生產(chǎn)的綠色化(即綠色生產(chǎn))和產(chǎn)品的綠色化(即綠色產(chǎn)品)(圖1)。因此中國(guó)工業(yè)綠色發(fā)展的內(nèi)涵可以從以下三方面進(jìn)行刻畫(huà):

首先，綠色生產(chǎn)，即工業(yè)生產(chǎn)的綠色化。類(lèi)似的概念包括工業(yè)綠色化、綠色工業(yè)、清潔生產(chǎn)等等。在這里，結(jié)合本文的研究目的，將綠色生產(chǎn)界定為是在促進(jìn)工業(yè)規(guī)模持續(xù)擴(kuò)張、創(chuàng)造更多的福利、就業(yè)機(jī)會(huì)和產(chǎn)品的同時(shí)，將節(jié)約資源能源和減少環(huán)境影響的理念納入整個(gè)工業(yè)價(jià)值鏈的各個(gè)環(huán)節(jié)，通過(guò)調(diào)整和優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、開(kāi)發(fā)利用新能源和替代資源、創(chuàng)新技術(shù)、政策和管理，盡可能地減少工業(yè)發(fā)展對(duì)資源的依賴和對(duì)環(huán)境的影響。

其次，綠色產(chǎn)品，即終端產(chǎn)品的綠色化。工業(yè)綠色發(fā)展需要提供更多的綠色產(chǎn)品以供消費(fèi)者使用。為此，工業(yè)部門(mén)需要通過(guò)促進(jìn)產(chǎn)品生態(tài)設(shè)計(jì)、推動(dòng)技術(shù)創(chuàng)新和商業(yè)模式創(chuàng)新，提供更多的綠色產(chǎn)品，使產(chǎn)品的能效不斷提高、環(huán)境影響不斷降低、對(duì)高碳能源的依賴不斷減少，同時(shí)產(chǎn)品結(jié)構(gòu)中節(jié)能環(huán)保型產(chǎn)品的比重不斷提高。

最后，綠色產(chǎn)業(yè)，即綠色產(chǎn)業(yè)化。這主要圍繞綠色低碳產(chǎn)業(yè)而言，指我國(guó)促進(jìn)綠色生產(chǎn)和發(fā)展綠色產(chǎn)品的行動(dòng)，將創(chuàng)造對(duì)節(jié)能設(shè)備、環(huán)保裝置等的需求，相應(yīng)的應(yīng)當(dāng)通過(guò)自主創(chuàng)新和技術(shù)進(jìn)步、健全激勵(lì)與約束機(jī)制，發(fā)展和壯大那些能夠有助于減少負(fù)面環(huán)境影響、提供環(huán)境友好產(chǎn)品、服務(wù)和設(shè)備的產(chǎn)業(yè)，使得綠色新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)、就業(yè)創(chuàng)造的貢獻(xiàn)不斷提高。

因此，工業(yè)綠色發(fā)展的內(nèi)涵可以表述為，在促進(jìn)工業(yè)經(jīng)濟(jì)持續(xù)較快增長(zhǎng)、創(chuàng)造更多福利和就業(yè)機(jī)會(huì)以及提供更多、更好工業(yè)產(chǎn)品和服務(wù)滿足人們?nèi)找嬖鲩L(zhǎng)需求的同時(shí)，通過(guò)綠色化工藝系統(tǒng)和生產(chǎn)過(guò)程、生產(chǎn)綠色低碳產(chǎn)品、發(fā)展綠色新興產(chǎn)業(yè)，控制或降低工業(yè)能源資源消耗規(guī)模和增長(zhǎng)速度，削減主要工業(yè)污染物排放量，降低工業(yè)發(fā)展所帶來(lái)的資源和環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)，從而協(xié)調(diào)工業(yè)發(fā)展與資源環(huán)境容量供給有限性之間的矛盾。也就是說(shuō)，工業(yè)綠色發(fā)展是一種綠色低碳、資源節(jié)約、環(huán)境友好的工業(yè)發(fā)展模式。

需要指出的是，工業(yè)綠色生產(chǎn)、綠色產(chǎn)品與綠色產(chǎn)業(yè)之間并不是涇渭分明，三者之間存在相互交叉的部分，其中工業(yè)綠色生產(chǎn)處于核心地位。第一，綠色產(chǎn)業(yè)存在綠色生產(chǎn)的問(wèn)題。綠色產(chǎn)業(yè)可以分為節(jié)能環(huán)保服務(wù)業(yè)等和非服務(wù)型綠色產(chǎn)業(yè)，后者包括如風(fēng)力發(fā)電需要渦輪和葉片等相關(guān)設(shè)備的生產(chǎn)。這些產(chǎn)品和設(shè)備的生產(chǎn)需要消耗資源和排放污染。這意味著綠色產(chǎn)業(yè)也存在提高資源環(huán)境績(jī)效的需要。第二，從使用對(duì)象看，綠色產(chǎn)品既可用于消費(fèi)，也可用于促進(jìn)綠色生產(chǎn)。工業(yè)不僅是綠色產(chǎn)品的主要提供部門(mén)，而且也是許多終端綠色產(chǎn)品的使用對(duì)象，例如照明燈也可用在工業(yè)生產(chǎn)中。我國(guó)工業(yè)綠色發(fā)展的三個(gè)內(nèi)涵之間的關(guān)系可如圖1所示。

圖1 中國(guó)工業(yè)綠色發(fā)展的內(nèi)涵及概念框架Fig.1 Conceptual framework of China industry green development

2 構(gòu)建工業(yè)綠色發(fā)展績(jī)效指數(shù)

根據(jù)我國(guó)工業(yè)綠色發(fā)展的內(nèi)涵，對(duì)工業(yè)綠色發(fā)展的監(jiān)測(cè)可以從綠色生產(chǎn)、綠色產(chǎn)品和綠色產(chǎn)業(yè)三個(gè)角度展開(kāi)。但是，與“綠色產(chǎn)品”和“綠色產(chǎn)業(yè)”相關(guān)的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)和概念界定問(wèn)題使得開(kāi)展完整的評(píng)估面臨困難。以環(huán)保產(chǎn)業(yè)為例，該產(chǎn)業(yè)與其它經(jīng)濟(jì)部門(mén)具有相互滲透性，所以環(huán)保產(chǎn)業(yè)尚未形成公認(rèn)的定義，實(shí)踐中一般采用例舉法定義環(huán)保產(chǎn)業(yè)。而在統(tǒng)計(jì)方面，環(huán)保產(chǎn)業(yè)沒(méi)有年度統(tǒng)計(jì)，只是定期開(kāi)展環(huán)保產(chǎn)業(yè)調(diào)查。相應(yīng)的，綠色產(chǎn)品等方面也存在類(lèi)似問(wèn)題。另一方面，如前所述，“綠色生產(chǎn)”在工業(yè)綠色發(fā)展中居于核心地位，現(xiàn)階段我國(guó)工業(yè)綠色發(fā)展的關(guān)鍵任務(wù)是提高工業(yè)生產(chǎn)過(guò)程的資源環(huán)境績(jī)效，從而促進(jìn)工業(yè)生產(chǎn)過(guò)程的綠色化［7］。鑒于上述原因，本研究并不追求建立一整套完整的工業(yè)綠色發(fā)展指數(shù)，而是聚焦工業(yè)綠色發(fā)展的“工業(yè)綠色生產(chǎn)”建立“工業(yè)綠色發(fā)展績(jī)效指數(shù)”，從工業(yè)生產(chǎn)過(guò)程中的資源環(huán)境績(jī)效的角度，構(gòu)建工業(yè)綠色發(fā)展績(jī)效指數(shù)，重點(diǎn)反映工業(yè)發(fā)展與資源環(huán)境消耗的脫鉤以及工業(yè)綠色生產(chǎn)的總體進(jìn)展和水平。

2.1 工業(yè)綠色發(fā)展績(jī)效指數(shù)的構(gòu)建方法

工業(yè)綠色發(fā)展績(jī)效指數(shù)(Industry Green Developme-nt Performance Index，IGDPI)是一個(gè)地區(qū)工業(yè)資源消耗或污染物排放強(qiáng)度與全國(guó)工業(yè)相應(yīng)資源消耗或污染物排放強(qiáng)度比值的加權(quán)平均。該指數(shù)越大，表明工業(yè)綠色發(fā)展績(jī)效水平越差，該指數(shù)越小，表明工業(yè)綠色績(jī)效水平越好。工業(yè)綠色發(fā)展績(jī)效指數(shù)的表達(dá)式主要是基于Chen［14］提出的

式(1)中，IGDPIj是第j個(gè)地區(qū)工業(yè)的綠色績(jī)效指數(shù);wij為第j個(gè)地區(qū)工業(yè)第i種資源消耗或污染排放的權(quán)重，xij為第j個(gè)地區(qū)工業(yè)第i種資源消耗或污染物排放總量，gj為第j個(gè)地區(qū)工業(yè)的增加值，xi0為全國(guó)工業(yè)第i種資源消耗或污染物排放總量，G0為全國(guó)工業(yè)的增加值。那么，x/g和X/G分別表征的是各地區(qū)和全國(guó)工業(yè)資源消耗強(qiáng)度或污染物排放強(qiáng)度。n為所消耗的資源或所排放的污染物的種類(lèi)數(shù)。

2.2 工業(yè)綠色發(fā)展績(jī)效指數(shù)的指標(biāo)體系與指標(biāo)賦權(quán)

在指標(biāo)的選擇過(guò)程中，我們期望指標(biāo)應(yīng)盡可能地有代表性，同時(shí)與政策如節(jié)能減排工作相呼應(yīng)，具有導(dǎo)向性，并且要具有可操作性，避免信息交叉和信息冗余?；谏鲜鏊伎?，我們構(gòu)建了共包括9個(gè)指標(biāo)在內(nèi)的工業(yè)綠色績(jī)效指標(biāo)體系，包括3個(gè)資源消耗指標(biāo)和6個(gè)污染物排放指標(biāo)(見(jiàn)表1)。

指標(biāo)賦權(quán)應(yīng)當(dāng)貫穿和體現(xiàn)國(guó)家方針政策、目標(biāo)和意圖，結(jié)合當(dāng)前節(jié)能減排工作重心，從而對(duì)各地區(qū)和部門(mén)或行業(yè)起到激勵(lì)和引導(dǎo)作用。這里主要采取專(zhuān)家打分法。首先，明確資源消耗和環(huán)境污染物排放兩個(gè)主題的權(quán)重分別為0.40和0.60;其次，污染物排放主題下三個(gè)次級(jí)主題中，工業(yè)廢水排放和工業(yè)廢氣排放分享相同的權(quán)重;最后，在“十二五”規(guī)劃中優(yōu)先出現(xiàn)的指標(biāo)被賦予更大的權(quán)重。專(zhuān)家打分法權(quán)重設(shè)定具體如下表1所示。為避免指標(biāo)賦權(quán)主觀性給評(píng)估結(jié)果帶來(lái)影響，本研究還分別使用熵權(quán)法和等權(quán)法以對(duì)研究結(jié)果開(kāi)展敏感性分析，但研究結(jié)果并沒(méi)有太大差異。資源環(huán)境績(jī)效評(píng)估研究，其表達(dá)式如下:

表1 指標(biāo)權(quán)重(專(zhuān)家打分法)Tab.1 Index weight by expert’s graded approach

3 工業(yè)綠色發(fā)展績(jī)效指數(shù)評(píng)估結(jié)果與討論

3.1 全國(guó)工業(yè)綠色發(fā)展績(jī)效評(píng)價(jià)

基于工業(yè)綠色發(fā)展績(jī)效指數(shù)和相關(guān)指標(biāo)，對(duì)2005－2010年中國(guó)各省、直轄市、自治區(qū)工業(yè)綠色發(fā)展績(jī)效指數(shù)進(jìn)行了綜合評(píng)估。

圖2給出了2005－2010年期間全國(guó)工業(yè)綠色發(fā)展績(jī)效指數(shù)及其下降率的變動(dòng)趨勢(shì)。結(jié)果顯示，“十一五”期間全國(guó) IGDPI指數(shù)由100.00下降到60.71，年均下降9.50%，表明受益于工業(yè)的高速增長(zhǎng)和“節(jié)能減排”等政策的實(shí)施，全國(guó)工業(yè)綠色發(fā)展績(jī)效得到顯著改善。同一期間，全國(guó)工業(yè)增加值年均增長(zhǎng)率為11.06%，高于工業(yè)綠色發(fā)展績(jī)效指數(shù)的年均下降率，反映全國(guó)工業(yè)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與資源消耗和環(huán)境影響仍處于“弱脫鉤”的狀態(tài)。

在下降速率上，“十一五”期間IGDPI指數(shù)的下降速率呈現(xiàn)逐年下降的態(tài)勢(shì)，從2006/2005年度的12.2%降至2010/2009年度的6.0%(見(jiàn)圖2)。這反映隨著節(jié)能減排工作的推進(jìn)，可待挖掘的節(jié)能減排空間和潛力日益縮小，相應(yīng)的成本也會(huì)越來(lái)越高。展望未來(lái)，進(jìn)一步降低IGDPI指數(shù)將越來(lái)越困難，如何挖掘新的、成本可接受的節(jié)能減排潛力是亟待解決的重大挑戰(zhàn)。

3.2 地方工業(yè)綠色發(fā)展績(jī)效的橫向比較

為了便于地區(qū)間的橫向比較，根據(jù)IGDPI值，對(duì)歷年各地區(qū)工業(yè)綠色績(jī)效水平進(jìn)行排序(見(jiàn)表2)。

天津、北京、廣東、山東、浙江、江蘇、上海是中國(guó)工業(yè)綠色發(fā)展績(jī)效水平較好的地區(qū)，2005－2010年期間始終處于全國(guó)前七名。其中，天津的工業(yè)綠色績(jī)效水平連續(xù)多年處于全國(guó)首位，這主要得益于其在水資源、土地資源利用的優(yōu)勢(shì)。北京工業(yè)綠色發(fā)展績(jī)效的排名有所下滑，從2005年的第1位下降至2010年的第3位，主要原因是工業(yè)土地集約利用方面處于劣勢(shì)，甚至落于全國(guó)平均水平，但北京在工業(yè)能源、污染物控制等方面處于全國(guó)前列。廣東省工業(yè)綠色發(fā)展績(jī)效保持在全國(guó)第2、3左右的位置，其最大的優(yōu)勢(shì)是工業(yè)能源利用水平較高;山東、浙江兩省工業(yè)綠色發(fā)展績(jī)效水平較為穩(wěn)定，分別長(zhǎng)期居于4、5位，我們發(fā)現(xiàn)浙江省排名滯后的原因是其在工業(yè)氨氮排放、工業(yè)COD排放、工業(yè)用水等與水相關(guān)方面均落后于山東省。上海市工業(yè)綠色發(fā)展績(jī)效的排名出現(xiàn)較大幅度下滑，從2005年的第4位下降至2010年的第7位，主要問(wèn)題是其在工業(yè)用水、工業(yè)用地的劣勢(shì)，但上海在工業(yè)污染物控制等方面處于全國(guó)前列(受篇幅所限，文中未給出各地區(qū)分類(lèi)別的詳細(xì)評(píng)價(jià)結(jié)果，如有需要，可向作者索取)。

圖2 2005－2010年全國(guó)工業(yè)綠色發(fā)展績(jī)效指數(shù)及其下降率的變化圖Fig.2 Trend of China’s IGDPI from 2005 to 2010

工業(yè)綠色發(fā)展績(jī)效排名處于落后的地區(qū)包括寧夏、貴州、新疆、青海、甘肅、山西等。這些地區(qū)在2010年的工業(yè)綠色發(fā)展績(jī)效水平都高于100，即落后于2005年全國(guó)平均水平。其中，寧夏的工業(yè)綠色發(fā)展績(jī)效排名不僅連年居于末位，其工業(yè)綠色發(fā)展績(jī)效水平更是落后于其他地區(qū)數(shù)倍。導(dǎo)致寧夏工業(yè)綠色發(fā)展滯后的原因在于氮氧化物、煙粉塵、二氧化硫、氨氮排放、COD等污染物控制方面以及能源方面，相反其在資源利用方面與其他地區(qū)的差距并不大，甚至優(yōu)于全國(guó)平均水平(如土地、水)。這種情況與國(guó)家對(duì)寧夏全國(guó)重要的煤炭基地、煤化工基地和西電東送基地的定位有關(guān)。

橫向比較的結(jié)果顯示，我國(guó)工業(yè)綠色發(fā)展績(jī)效水平居于前列的省份均為東部省份，而中西部地區(qū)省份的工業(yè)綠色發(fā)展績(jī)效水平普遍位居后列(見(jiàn)表2)。這表明我國(guó)工業(yè)綠色發(fā)展具有典型的區(qū)域差異性，呈東、中、西階梯分布的特征。這在一定程度上說(shuō)明“綠色”與“發(fā)展”并不矛盾，即發(fā)展程度越高，工業(yè)綠色績(jī)效水平越好。我們對(duì)工業(yè)綠色發(fā)展績(jī)效指數(shù)與人均GDP之間的回歸分析也支持了這一點(diǎn)，反映較富裕的地區(qū)可投入更多資源來(lái)購(gòu)買(mǎi)資源節(jié)約的生產(chǎn)線并用于污染治理等。但是，這并不意味著工業(yè)綠色發(fā)展績(jī)效水平的提高要依靠經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)自發(fā)地去實(shí)現(xiàn)，而是要通過(guò)結(jié)構(gòu)調(diào)整、自主創(chuàng)新、強(qiáng)化管理等措施提升經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)質(zhì)量和緩解工業(yè)發(fā)展的資源環(huán)境負(fù)面效應(yīng)來(lái)實(shí)現(xiàn)。

3.3 地方工業(yè)綠色發(fā)展績(jī)效的改善速率比較

2005－2010年各地區(qū)IGDPI年均變化率及其排序如圖3所示。結(jié)果顯示，各地區(qū)工業(yè)綠色發(fā)展績(jī)效均得到改善，但改善的幅度存在較大的差異。其中，改善幅度最大的地區(qū)為廣西，“十一五”期間IGDPI指數(shù)年均下降19.7%;改善幅度最小的地區(qū)為新疆，IGDPI指數(shù)年均下降1.9%。2005－2010年工業(yè)綠色發(fā)展績(jī)效得到大幅改善的省份大部分位于中西部地區(qū)。其中，改善幅度最大的地區(qū)為廣西，其次為湖南和內(nèi)蒙古。僅得到小幅改善的既包括一些東部地區(qū)，如北京、上海、廣東、福建、浙江等省(市)，也包括一些西部地區(qū)如新疆、貴州、云南、寧夏和青海等。

表2 2005－2010年各地區(qū)IGDPI排序(全國(guó)2005IGDPI=100)Tab.2 IGDPI at provincial-level from 2005 －2010(China’IGDPI in 2005=100)

圖3 2005－2010年各地區(qū)IGDPI年均變化率Fig.3 IGDPI’s average annual decreasing rate(2005－2010)

圖4 2005－2010年各地區(qū)工業(yè)綠色發(fā)展績(jī)效水平及其變化率分類(lèi)Fig.4 Classification of IGDPI and IGDPI’s change rate(2005－2010)

進(jìn)一步地，本文根據(jù)工業(yè)綠色發(fā)展績(jī)效水平和工業(yè)綠色發(fā)展績(jī)效改善速率，以全國(guó)平均水平為界限將全國(guó)各省市分為四類(lèi)地區(qū)。圖4給出了具體的結(jié)果，位于虛線右側(cè)的是工業(yè)綠色發(fā)展績(jī)效水平改善較為緩慢的地區(qū)，位于虛線下方的是工業(yè)綠色發(fā)展績(jī)效水平較好的地區(qū)。因此，第一類(lèi)是北京、上海、廣東等地區(qū)，其特征是工業(yè)綠色發(fā)展績(jī)效水平較好，但改善速率較為緩慢的地區(qū)，這意味著這些地區(qū)進(jìn)一步改善工業(yè)綠色績(jī)效水平的潛力已經(jīng)不大了;第二類(lèi)包括江蘇、福建、浙江等省，其特征是工業(yè)綠色發(fā)展績(jī)效水平較好，但改善速率也較快;廣西、湖南和內(nèi)蒙古等工業(yè)綠色發(fā)展績(jī)效水平較差、但改善速率較快的地區(qū)是第三類(lèi)地區(qū);最后一類(lèi)地區(qū)如新疆、貴州、云南、寧夏和青海等不僅工業(yè)綠色發(fā)展績(jī)效差，而且近5年來(lái)改善的幅度也較小，是工業(yè)綠色發(fā)展的滯后地區(qū)，應(yīng)及時(shí)采取必要的措施。

4 主要研究結(jié)論

作為從理論到實(shí)踐的橋梁，工業(yè)綠色發(fā)展指數(shù)能夠指導(dǎo)和引領(lǐng)我國(guó)及各地方工業(yè)綠色發(fā)展的方向，并為各地區(qū)制定有利于工業(yè)綠色發(fā)展的相關(guān)政策提供有力支撐。本研究在詳細(xì)刻畫(huà)工業(yè)綠色發(fā)展內(nèi)涵的基礎(chǔ)上，構(gòu)建了一套基于中國(guó)國(guó)情的工業(yè)綠色發(fā)展績(jī)效指標(biāo)體系，對(duì)中國(guó)除西藏外的30個(gè)省(自治區(qū)、直轄市)工業(yè)綠色發(fā)展績(jī)效水平進(jìn)行了評(píng)估和排名，并對(duì)結(jié)果進(jìn)行了詳細(xì)分析，主要結(jié)論如下:

第一，中國(guó)工業(yè)綠色發(fā)展的內(nèi)涵可以從綠色生產(chǎn)、綠色產(chǎn)品、綠色產(chǎn)業(yè)三個(gè)方面刻畫(huà)。綠色生產(chǎn)針對(duì)工業(yè)生產(chǎn)的“綠色化”過(guò)程，追求工業(yè)增長(zhǎng)與資源環(huán)境消耗的脫鉤;綠色產(chǎn)品追求終端產(chǎn)品的使用與資源能源消耗和環(huán)境影響的脫鉤;綠色產(chǎn)業(yè)則旨在發(fā)展和壯大那些能夠有助于減少環(huán)境影響，提供資源節(jié)約、環(huán)境友好、低碳排放產(chǎn)品和設(shè)備的產(chǎn)業(yè)。對(duì)現(xiàn)階段中國(guó)來(lái)說(shuō)，促進(jìn)綠色生產(chǎn)、提高資源環(huán)境績(jī)效是最為核心的任務(wù)。

第二，受綠色產(chǎn)品和綠色產(chǎn)業(yè)方面的數(shù)據(jù)可得制約，本研究主要圍繞“工業(yè)綠色生產(chǎn)”構(gòu)建“工業(yè)綠色發(fā)展績(jī)效指數(shù)”。評(píng)價(jià)結(jié)果顯示，2005－2010年我國(guó)工業(yè)綠色發(fā)展績(jī)效顯著改善，但幅度有些趨緩，未來(lái)亟需挖掘新的潛力。同時(shí)，根據(jù)我國(guó)工業(yè)綠色發(fā)展水平和改善速率，全國(guó)各省市分為四類(lèi)地區(qū)。這意味著由于我國(guó)地域遼闊，各省份之間的社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、資源稟賦千差萬(wàn)別，各地區(qū)促進(jìn)工業(yè)綠色發(fā)展的基礎(chǔ)條件不同，向工業(yè)綠色發(fā)展轉(zhuǎn)型的模式、路徑以及采取的對(duì)策也是不同的。因此，有必要對(duì)不同地區(qū)采取分類(lèi)管理方式。

展望未來(lái)，我國(guó)促進(jìn)工業(yè)綠色發(fā)展的任務(wù)仍十分緊迫，也需要相應(yīng)評(píng)估體系加以引導(dǎo)。然而，工業(yè)綠色發(fā)展水平評(píng)估無(wú)論是國(guó)內(nèi)還是國(guó)外都是新生事物，沒(méi)有成熟的經(jīng)驗(yàn)可以借鑒，加上內(nèi)涵的豐富性和外延的復(fù)雜性，使得建立一個(gè)綜合指數(shù)來(lái)反映工業(yè)綠色發(fā)展水平面臨著巨大的挑戰(zhàn)。在實(shí)踐中，我國(guó)缺乏與工業(yè)綠色發(fā)展特別是綠色產(chǎn)業(yè)、綠色產(chǎn)品相配套的統(tǒng)計(jì)、監(jiān)測(cè)體系。因此，本研究?jī)H是工業(yè)綠色發(fā)展評(píng)估的開(kāi)始，仍存在大量的問(wèn)題需要進(jìn)一步的深入研究。

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Evaluation on Green Development of China’s Provincial Industry

SU Li-yang1，2 ZHENG Hong-xia1，2 WANG Yi1
(1.Institute of Policy and Management，Chinese Academy of Sciences，Beijing 100190，China;2.Graduated School of Chinese Academy of Sciences，Beijing 100190，China)

The study on the evaluation on green development has been a key research topic in green economy study.This paper tries to extend the green development evaluation study into industry level，which provides support for monitoring the progress of industry green development in China.First of all，this paper makes a definition for industry green development as followings:while promoting industrial growth and providing more products and services，the industry should try to green manufacturing process，provide green goods and services and create green industries to decouple resource use and pollution from industrial development.And thus，we believe that the progress in industry green development could be measured from the following three aspects:green production，green product and green industry.This is a theoretical basis for the evaluation of industry green development.Then，an Industry Green Development Performance Index(IGDPI)for the monitoring of green production is developed and applied to China.The result shows that China’s IGDPI is improved dramatically from 2005 to 2010 with an average speed of 9.5%annually，implying that industry production and resource consumption and pollution emission are decoupling.However，as the change rate of IGDPI is slowing down year by year，China needs to dig new energy saving and pollution reduction potential in future.While in crosswise comparison，we find that Tianjin，Beijing，Guangdong，et al.，are the ones that perform best，even though their advantages differ from each other.For example，Tianjin is leading in water use，Beijing is lagging in land use and Guangdong performs best in energy use.While for the one who does not perform good enough，Ningxia might be a bad example as its energy use and emission control are lagging greatly behind others.Meanwhile，the progress of IGDPI in 2005 －2010 does happen in every area，and Guangxi is the one that perform best.To sum up，the IGDPI and change rate of IGDPI differ greatly among various provinces，and therefore we propose that the government should make different green development transition strategies for various provinces，as the basic conditions for promoting industry green development in varied areas are also different.

industry green development;comprehensive index;performance;evaluation

F420

A

1002－2104(2013)08－0116－07

10.3969/j.issn.1002－2104.2013.08.017

2013－04－02

蘇利陽(yáng)，博士生，主要研究方向?yàn)榫G色低碳發(fā)展的政策分析。

王毅，研究員，主要研究方向?yàn)榭沙掷m(xù)發(fā)展領(lǐng)域的公共政策。

工業(yè)和信息化部委托項(xiàng)目“中國(guó)工業(yè)綠色發(fā)展指數(shù)研究”的階段性成果。

(編輯:李 琪)