何凌云 程 怡 殷 勇

(1.中國礦業(yè)大學(xué)管理學(xué)院，江蘇徐州221116;2.中國礦業(yè)大學(xué)環(huán)境科學(xué)與工程博士后流動(dòng)站，江蘇徐州221116)

內(nèi)外能源價(jià)差對(duì)中國碳排放影響的非對(duì)稱效應(yīng)

何凌云1，2程 怡1殷 勇1

(1.中國礦業(yè)大學(xué)管理學(xué)院，江蘇徐州221116;2.中國礦業(yè)大學(xué)環(huán)境科學(xué)與工程博士后流動(dòng)站，江蘇徐州221116)

新時(shí)期節(jié)能減排的中心問題圍繞能源價(jià)格展開，內(nèi)外能源價(jià)差對(duì)碳排放影響效應(yīng)反映國內(nèi)能源市場(chǎng)化變遷下價(jià)格扭曲對(duì)碳排放的作用。我國內(nèi)外部能源價(jià)差一直為負(fù)，且具有非線性和階段性特征。基于此，將內(nèi)外能源價(jià)差與其他碳影響因素納入直接、調(diào)節(jié)及狀態(tài)空間模型中進(jìn)行分階段實(shí)證檢驗(yàn)對(duì)比，結(jié)果表明:在1978－1993年小價(jià)差階段，碳排放總量隨著負(fù)向價(jià)格扭曲增加而有小幅減少;而在1994－2011年大價(jià)差階段，負(fù)向價(jià)格扭曲碳拉動(dòng)效用明顯，因此國內(nèi)外能源價(jià)差對(duì)我國碳排放總量的非對(duì)稱效應(yīng)顯著。結(jié)合我國實(shí)際，認(rèn)為:能源市場(chǎng)化改革應(yīng)從煤炭向石油、電力、天然氣逐步推進(jìn)，尤其要加強(qiáng)能源企業(yè)體制改革，減少國家控股及行政干預(yù)，將政府補(bǔ)貼轉(zhuǎn)向能源消費(fèi)主體以實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)化的穩(wěn)定過渡。

能源價(jià)格;能源價(jià)差;碳排放;非對(duì)稱效應(yīng)

直接影響碳排放的因素均受市場(chǎng)配置功能影響，而能源價(jià)格是最基本有效的資源配置手段，因此有效地發(fā)揮間接減排政策，尤其是能源價(jià)格的作用提到了重要日程。從我國的實(shí)際情況看，內(nèi)外部能源價(jià)差反映了開放經(jīng)濟(jì)條件下能源商品價(jià)格扭曲和價(jià)格機(jī)制變遷，因此研究其對(duì)能耗乃至碳排放的影響，對(duì)于有效推進(jìn)能源價(jià)格市場(chǎng)化改革以及節(jié)能減排更具有現(xiàn)實(shí)意義。

1 內(nèi)外能源價(jià)差與碳排放的關(guān)系

國內(nèi)外學(xué)者［1－3］將CO2排放總量進(jìn)行因素分解，發(fā)現(xiàn)技術(shù)和產(chǎn)業(yè)能源效率提高是抑制碳排放最重要的因素，能源消費(fèi)結(jié)構(gòu)和工業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化的節(jié)能減排效應(yīng)明顯，但受到一國要素稟賦和總體發(fā)展目標(biāo)影響，作用小于能源效率。由于經(jīng)濟(jì)總量、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、技術(shù)效率、能源強(qiáng)度及能源消費(fèi)結(jié)構(gòu)等因素均受到市場(chǎng)價(jià)格的調(diào)節(jié)，能源價(jià)格逐漸成為節(jié)能的中心問題［4］?，F(xiàn)有相關(guān)文獻(xiàn)集中研究了各層面能源價(jià)格與碳排放影響因素之間的關(guān)系［5－8］，總體來看，能源價(jià)格的上漲對(duì)經(jīng)濟(jì)增長及行業(yè)產(chǎn)出有一定的負(fù)面沖擊［9］，且不同行業(yè)反應(yīng)效力具有差異性，因而對(duì)產(chǎn)業(yè)及工業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化有引導(dǎo)作用。另一方面，從能源效率的角度出發(fā)，國內(nèi)外研究大都肯定能源價(jià)格對(duì)能源效率的顯著影響［10－17］，能源價(jià)格上升促進(jìn)能源效率提高，從而對(duì)抑制碳排放產(chǎn)生重要作用，但也有學(xué)者認(rèn)為能源價(jià)格對(duì)能源效率的影響存在非線性及動(dòng)態(tài)性，不同類型能源價(jià)格變動(dòng)對(duì)能源效率有差異性影響?？紤]到更加復(fù)雜多變的能源市場(chǎng)環(huán)境，有學(xué)者開始對(duì)內(nèi)外能源相對(duì)價(jià)格進(jìn)行研究，魏一鳴［18］指出國家對(duì)能源價(jià)格的控制使內(nèi)外部能源價(jià)格存在扭曲，能源消費(fèi)與能源價(jià)格不掛鉤。柴建、郭菊娥等［19］提出了“能源價(jià)格扭曲度”概念，認(rèn)為能源比價(jià)關(guān)系的調(diào)整比單種能源價(jià)格的國際接軌更重要，我國能源商品價(jià)格扭曲提高了中國的能耗強(qiáng)度。楊繼生［20］使用STR模型指出維持國內(nèi)外能源價(jià)格相對(duì)調(diào)整的基本一致是提高能源配置和使用效率，減少污染排放的客觀要求，因此內(nèi)外部能源價(jià)差更能反映國內(nèi)能源市場(chǎng)定價(jià)機(jī)制變遷下價(jià)格變動(dòng)對(duì)碳排放的影響。

理論上講，若內(nèi)外部能源價(jià)差＞0，企業(yè)為保證生產(chǎn)和成本控制而轉(zhuǎn)向能源進(jìn)口，碳排放總量變動(dòng)不明顯;行政干預(yù)下的企業(yè)接受國內(nèi)高能價(jià)，生產(chǎn)成本上升，產(chǎn)業(yè)收益及產(chǎn)出總量縮減，刺激企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新，提高能源效率，多渠道影響碳排放。若內(nèi)外部能源價(jià)差＜0，能源價(jià)格負(fù)向扭曲，各類產(chǎn)業(yè)增長成本尤其是高能耗高污染行業(yè)生產(chǎn)的環(huán)境成本被忽視，低生產(chǎn)成本導(dǎo)致能源過度消費(fèi)，出現(xiàn)價(jià)格倒掛;企業(yè)消極節(jié)能，出現(xiàn)能源低效;國家壟斷企業(yè)能源供給減少，出現(xiàn)局部“能荒”。內(nèi)外部能源價(jià)差=0，國內(nèi)外能源價(jià)格絕對(duì)一致，價(jià)格升降通過產(chǎn)業(yè)和技術(shù)路徑影響碳排放總量。

目前我國行政干預(yù)和國有企業(yè)壟斷能源定價(jià)，國內(nèi)現(xiàn)行能源價(jià)格無法反映市場(chǎng)供求雙方的真實(shí)意愿及能源使用成本，碳減排視角下價(jià)格資源配置功能難以發(fā)揮［21］，內(nèi)外部能源價(jià)格扭曲成為我國能源領(lǐng)域面臨的重大挑戰(zhàn)［22］。本文旨在分析內(nèi)外部能源價(jià)差對(duì)我國碳排放總量的影響，基于內(nèi)外部能源價(jià)差的變動(dòng)特征，將價(jià)差、碳排放總量與其他碳排放影響因素統(tǒng)一納入實(shí)證分析中，研究不同階段價(jià)格扭曲度對(duì)碳排放的影響效應(yīng)，并尋求基于環(huán)境效益的內(nèi)外部能源價(jià)差變動(dòng)區(qū)間，以此細(xì)化市場(chǎng)和行政分工，為我國完善市場(chǎng)化能源定價(jià)機(jī)制提供補(bǔ)充和支持。

2 內(nèi)外部能源價(jià)差變動(dòng)特征

根據(jù)能源消費(fèi)結(jié)構(gòu)(煤炭、石油、天然氣、電力消費(fèi)占比)，按工業(yè)品出廠價(jià)格指數(shù)(1978年=100)折算，剔除通貨膨脹影響，構(gòu)建國內(nèi)能源價(jià)格變動(dòng)的綜合指數(shù);選擇國際Brent原油FOB現(xiàn)貨價(jià)格作為替代指標(biāo)，按照當(dāng)年匯率折算得到國外能源價(jià)格指數(shù)(1978年=100)，內(nèi)外部能源價(jià)差反映內(nèi)外部能源價(jià)格扭曲程度。

圖1 內(nèi)外部能源價(jià)差走勢(shì)Fig.1 Tendency of external and internal energy price gap

圖2 相關(guān)變量與我國CO2排放量變動(dòng)趨勢(shì)Fig.2 Tendency of industrial total，structure and efficiency，spread and carbon emissions

根據(jù)圖1可以看到:

(1)1978－2011年內(nèi)外部能源價(jià)差均為負(fù)值，內(nèi)部政府指導(dǎo)能源價(jià)格一直低于外部市場(chǎng)化能價(jià)，我國長期的計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制和明顯的行政干預(yù)使國內(nèi)能價(jià)無法充分反映我國現(xiàn)行工業(yè)化過程中能源資源的稀缺性，不同市場(chǎng)化程度下內(nèi)部能源價(jià)格扭曲方向未變，但價(jià)格扭曲程度變化明顯。

(2)整體來看內(nèi)外能源價(jià)差呈擴(kuò)大趨勢(shì)，且在1994年負(fù)差突破500點(diǎn)后明顯增加。1978－2011年間內(nèi)部能源價(jià)格爬行式上升，而國外能價(jià)波動(dòng)明顯，內(nèi)部能源價(jià)格漲幅明顯低于國外，這說明市場(chǎng)化緩慢進(jìn)程下的價(jià)格扭曲日益嚴(yán)重，內(nèi)部能價(jià)仍缺乏彈性，這與我國政府主導(dǎo)能源定價(jià)，國家控股壟斷能源企業(yè)，忽視國內(nèi)能源稀缺性及能源市場(chǎng)供求有直接關(guān)系。

由于內(nèi)外部能源價(jià)差不存在正負(fù)交替，本文著重研究不同階段內(nèi)價(jià)差變動(dòng)對(duì)我國碳排放影響效應(yīng)。1978－1993年內(nèi)外部能源價(jià)差范圍在(－451.18，－116.35)，價(jià)格扭曲程度小。此間能源要素價(jià)值有限，國內(nèi)外能源價(jià)格均小幅增長。1992年國家逐步放開煤炭價(jià)格均推動(dòng)國內(nèi)能源價(jià)格上升，內(nèi)外部能源價(jià)差有明顯縮小。1994－2011年價(jià)差范圍在(－3 064.90，－358.31)，價(jià)差擴(kuò)大接近10倍，價(jià)格扭曲程度明顯大于前一階段。此間能源地位日益凸顯，2004年后世界經(jīng)濟(jì)的全面增長推動(dòng)石油需求增加，國際能源價(jià)格大幅上升;國內(nèi)能源價(jià)格得益于一系列市場(chǎng)化改革，包括放開電煤指導(dǎo)價(jià)格、煤炭價(jià)格由市場(chǎng)定價(jià)以及1998年后國內(nèi)原油價(jià)格與國際市場(chǎng)接軌等，價(jià)格漲幅大于前一時(shí)期，但電力、天然氣價(jià)格仍采用“政府指導(dǎo)價(jià)”，內(nèi)外部能源價(jià)格扭曲度進(jìn)一步增加。按內(nèi)外部能源價(jià)差值大小將其劃分為1978－1993年小價(jià)差和1994－2011年大價(jià)差兩階段，研究不同價(jià)差變動(dòng)范圍內(nèi)對(duì)碳排放影響的非對(duì)稱性。

3 價(jià)差變動(dòng)對(duì)碳排放影響的非對(duì)稱性

3.1 變量定義及數(shù)據(jù)預(yù)處理

變量包括內(nèi)外部能源價(jià)差、產(chǎn)業(yè)總值、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、產(chǎn)業(yè)內(nèi)能源效率和碳排放總量。對(duì)內(nèi)外部能源價(jià)差(P)取絕對(duì)值以避免負(fù)值檢驗(yàn)不便，產(chǎn)業(yè)總量(Y)選取以1978為基期的GDP指數(shù)，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)(S)為第二產(chǎn)業(yè)與第三產(chǎn)業(yè)的GDP比例(%)，產(chǎn)業(yè)能源效率(E)使用GDP與能源消費(fèi)總量比值表示。CO2排放量(C)來自世界銀行公布數(shù)據(jù)，單位108t。樣本區(qū)間在1978－2011年，相關(guān)變量數(shù)據(jù)來自1993－2011年《中國統(tǒng)計(jì)年鑒》、《中國能源統(tǒng)計(jì)年鑒》、中經(jīng)網(wǎng)產(chǎn)業(yè)數(shù)據(jù)庫和中國資訊行數(shù)據(jù)庫。

表1 1978－1993年相關(guān)變量對(duì)CO2排放的直接效應(yīng)結(jié)果Tab.1 Results on explanatory variables acting on carbon emissions directly in 1978 －1993 years

表2 1994－2011年相關(guān)變量對(duì)CO2排放的直接效應(yīng)結(jié)果Tab.2 Results on explanatory variables acting on carbon emissions directly in 1994 －2011 years

根據(jù)圖2可以看出:

(1)我國碳排放總量、內(nèi)外部能源價(jià)差、產(chǎn)業(yè)總值、產(chǎn)業(yè)效率在樣本區(qū)間內(nèi)均呈現(xiàn)上升趨勢(shì)，而產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)則呈下降趨勢(shì)。具體來看，1978－1993年小價(jià)差階段，碳排放總量小，上升幅度小;內(nèi)外部能源價(jià)差擴(kuò)大對(duì)應(yīng)的碳排放增速放緩，而價(jià)差縮小對(duì)應(yīng)碳排放增幅明顯，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)在此階段下降明顯，與內(nèi)外部能源價(jià)差和碳排放量之間的負(fù)向相關(guān)關(guān)系需要進(jìn)一步驗(yàn)證。1994－2011年大價(jià)差階段，碳排放總量明顯增加，內(nèi)外部能源價(jià)差的增加與減少對(duì)應(yīng)著碳排放的拉動(dòng)和抑制。產(chǎn)業(yè)內(nèi)的能源效率在小價(jià)差階段變動(dòng)極小，能源產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域內(nèi)技術(shù)水平的提升和新能源的開采運(yùn)用使產(chǎn)業(yè)能源效率在20世紀(jì)90年代中后期明顯提高，局部來看我國碳排放增速在能源效率增加時(shí)有所減緩。不同階段內(nèi)價(jià)差與碳排放總量變動(dòng)關(guān)系呈非對(duì)稱。

(2)原序列取對(duì)數(shù)以避免異方差影響，CO2排放量、產(chǎn)業(yè)總量、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、產(chǎn)業(yè)效率和內(nèi)外部能源價(jià)差分別記為lnC、lnY、lnS、lnE和lnP。使用ADF對(duì)變量序列進(jìn)行平穩(wěn)性檢驗(yàn)，各時(shí)間序列均為I(1)序列。針對(duì)同階非平穩(wěn)序列進(jìn)行協(xié)整檢驗(yàn)，結(jié)果證實(shí)變量之間存在均衡關(guān)系，在長期內(nèi)外部能源價(jià)差變動(dòng)影響我國碳排放總量。使用AIC和SC確定最佳滯后期為4，對(duì)差分后序列進(jìn)行格蘭杰因果檢驗(yàn)，結(jié)果顯示變量中只有產(chǎn)業(yè)效率的前期變化能有效解釋我國碳排放量變動(dòng)，但這種解釋只是從先后時(shí)序上，且滯后4期后的小樣本容量影響了因果關(guān)系的顯著性［23］，我國碳排放量的變動(dòng)是各類因素綜合作用的結(jié)果，需要進(jìn)一步實(shí)證分辨。

3.2 直接效力比較

結(jié)合理論分析，價(jià)差對(duì)碳排放的作用也是間接的，內(nèi)外部能源價(jià)差以價(jià)格形式通過產(chǎn)業(yè)內(nèi)能源供需總量、結(jié)構(gòu)及效率等路徑間接影響我國碳排放總量。首先將中間路徑黑箱化，內(nèi)外能源價(jià)差和產(chǎn)業(yè)三維度變量一同納入碳排放因素中，構(gòu)建直接效應(yīng)模型:

基于不同階段內(nèi)價(jià)差與碳排放變動(dòng)關(guān)系的非對(duì)稱描述，將價(jià)差對(duì)碳排放影響效應(yīng)研究按照兩個(gè)階段劃分，對(duì)比相關(guān)變量變動(dòng)對(duì)碳排放總量的影響，見表1、表2。

(1)在1978－1993年區(qū)間內(nèi)，E沒有通過顯著性檢驗(yàn)，結(jié)合圖2可以看到，產(chǎn)業(yè)效率變動(dòng)極小，反映敏感度低，對(duì)碳排放總量作用不明顯。將E剔除后模型及解釋變量均通過顯著性檢驗(yàn)，擬合優(yōu)度99.23%，Y、S及P的碳排放變動(dòng)系數(shù)分別為 0.464 4、－0.158 0 和 －0.012 9，在小價(jià)差階段Y與碳排放變動(dòng)同向，S與碳排放變動(dòng)反向，即經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)優(yōu)化促進(jìn)碳減排的實(shí)現(xiàn)。1978－1993年我國第二、三產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值均有所上升，重工業(yè)的穩(wěn)定占比導(dǎo)致我國經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)優(yōu)化進(jìn)程緩慢，碳排放總量仍保持增長。內(nèi)外部能源價(jià)差與碳排放總量存在負(fù)向關(guān)系，但效力小于Y和S，將能源價(jià)格控制在此范圍并適度增加價(jià)格扭曲度有利于碳抑制。

(2)在1994－2011年區(qū)間內(nèi)，各變量中除P外均通過檢驗(yàn)，但是DW=0.98表明模型存在自相關(guān)，因此檢驗(yàn)系數(shù)有效性喪失。消除自相關(guān)后S沒有通過顯著性檢驗(yàn)，將S剔除后模型及解釋變量均通過顯著性檢驗(yàn)，擬合優(yōu)度仍在60%以上。此時(shí)Y與碳排放總量仍保持同向變動(dòng)，E對(duì)碳排放的負(fù)向作用明顯。P與碳排放總量存在正相關(guān)關(guān)系，此階段價(jià)格扭曲過度，政府為穩(wěn)定國內(nèi)物價(jià)而加大能源定價(jià)干預(yù)，使國內(nèi)能價(jià)升幅落后于國外，或與國外能價(jià)相對(duì)調(diào)整方向相悖，拉動(dòng)碳排放量，能源價(jià)格倒掛現(xiàn)象出現(xiàn)，國內(nèi)能源過度消費(fèi)，局部地區(qū)因企業(yè)限制能源供給出現(xiàn)“能荒”。

3.3 調(diào)節(jié)效力比較

能源價(jià)格必須通過供需總量調(diào)整對(duì)經(jīng)濟(jì)總量、結(jié)構(gòu)和效率產(chǎn)生影響，因此與碳排放總量呈遠(yuǎn)程調(diào)節(jié)關(guān)系。去黑箱化后，內(nèi)外部能源價(jià)差對(duì)碳排放僅有間接影響，調(diào)節(jié)效力的比較更符合實(shí)際意義，構(gòu)建內(nèi)外能源價(jià)差對(duì)我國碳排放影響的調(diào)節(jié)效應(yīng)模型:

仍基于兩個(gè)階段的劃分將其調(diào)節(jié)作用進(jìn)行比較，1978－1993年直接效應(yīng)模型中E沒有通過顯著性檢驗(yàn)，產(chǎn)業(yè)效率在小價(jià)差階段內(nèi)存在阻滯，將內(nèi)外能源價(jià)差傳遞途徑限于產(chǎn)業(yè)總量及結(jié)構(gòu)，1994－2011年直接效應(yīng)模型中S沒有通過顯著性檢驗(yàn)，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)在此階段內(nèi)存在阻滯，將內(nèi)外能源價(jià)差傳遞途徑限于產(chǎn)業(yè)總量及效率，結(jié)果見表3、表 4。

表3 1978－1993年相關(guān)變量對(duì)CO2排放的調(diào)節(jié)效應(yīng)結(jié)果Tab.3 Results on explanatory variables acting on carbon emissions adjusted in 1978－1993

表4 1994－2011年相關(guān)變量對(duì)CO2排放的調(diào)節(jié)效應(yīng)結(jié)果Tab.4 Results on explanatory variables acting on carbon emission adjusted in 1994－2011

(1)在調(diào)節(jié)效應(yīng)模型中Y、S和E的作用方向與直接效應(yīng)一致。能源是企業(yè)生產(chǎn)要素之一，企業(yè)生產(chǎn)帶動(dòng)能源消費(fèi)增加，Y對(duì)碳排放有正向作用，且彈性系數(shù)大于其他變量。高能耗集中在鋼鐵、水泥等工業(yè)產(chǎn)業(yè)，80年代中后期產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化，碳排放增速放緩，90年代中后期產(chǎn)業(yè)效率上升，單位產(chǎn)值下能源成本降低，碳抑制作用明顯。

(2)在1978－1993年區(qū)間內(nèi)，內(nèi)外能源價(jià)差分別通過Y和S實(shí)現(xiàn)的碳排放調(diào)節(jié)效力為0.162 9和0.014 6，價(jià)格負(fù)向扭曲，能源消費(fèi)成本低，包括重工業(yè)在內(nèi)的產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)恢復(fù)，能耗增加。同時(shí)納入Y和S，價(jià)差調(diào)節(jié)效力分別為0.161 8和－0.081，通過S實(shí)現(xiàn)的調(diào)節(jié)效力增大，且在S碳抑制作用中有接近25%的貢獻(xiàn)。低能源消費(fèi)成本推動(dòng)產(chǎn)業(yè)總值增加，社會(huì)消費(fèi)水平上升，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)向低能耗。而在1994－2011年區(qū)間內(nèi)，內(nèi)外能源價(jià)差分別通過Y和E實(shí)現(xiàn)的碳排放調(diào)節(jié)效力為0.455 9和0.630 4，同時(shí)通過Y和E實(shí)現(xiàn)的調(diào)節(jié)效力為0.303 7和0.338 1，皆為正效應(yīng)。在此階段，E成為價(jià)差影響碳排放的最主要路徑，能源價(jià)格負(fù)向扭曲顯著，企業(yè)技術(shù)研發(fā)動(dòng)力不足，能源效率整體提升受阻，內(nèi)外能源價(jià)差擴(kuò)大會(huì)抵消產(chǎn)業(yè)效率的碳抑制作用。

(3)對(duì)比兩階段的調(diào)節(jié)效力看到前期效力明顯小于后期，計(jì)劃體制主導(dǎo)下價(jià)格對(duì)碳排放的影響效力有限，小幅價(jià)差的碳抑制效力也較小;而市場(chǎng)化程度提高后價(jià)格對(duì)碳排放的影響效力增強(qiáng)，價(jià)格扭曲過度對(duì)碳排放的拉動(dòng)效應(yīng)會(huì)更大。因此現(xiàn)階段通過市場(chǎng)化改革將內(nèi)外能源價(jià)差控制在合理范圍內(nèi)，縮小內(nèi)外價(jià)差是逐步實(shí)現(xiàn)碳抑制，控制碳排放總量及增速的多重選擇。

4 非對(duì)稱性進(jìn)一步考察

直接和調(diào)節(jié)效力模型只是從平均意義上分析國內(nèi)外能源價(jià)差對(duì)碳排放影響的非對(duì)稱性，需要采用狀態(tài)空間模型SSM從時(shí)變意義上進(jìn)一步考察能源價(jià)格扭曲度對(duì)碳排放影響的非對(duì)稱效應(yīng)。不同階段內(nèi)的碳排放影響因素不同，價(jià)差變動(dòng)對(duì)碳排放的時(shí)變影響模型也需要分階段調(diào)整，結(jié)果如表5、圖3、圖4所示。

(1)剔除1978－1980年作用效力的異常波動(dòng)，1981－1993年區(qū)間內(nèi)，Y和S影響效力一直大于內(nèi)外能源價(jià)差，S在1981－1983年的正效應(yīng)極有可能受1980年異常負(fù)向波動(dòng)的滯后影響回升，除此之外Y與S的效力彈性系數(shù)基本穩(wěn)定。在此階段內(nèi)，內(nèi)外能源價(jià)差變動(dòng)對(duì)碳排放有負(fù)向影響，效力范圍在(－0.020 9，－0.012 1)，彈性系數(shù)變動(dòng)平穩(wěn)，此時(shí)國內(nèi)外能源開發(fā)使用有限，能源要素稀缺性高，能源計(jì)劃價(jià)格體制發(fā)揮了價(jià)格調(diào)節(jié)抑制碳排放的作用。

表5 價(jià)差及相關(guān)變量碳排放影響彈性系數(shù)Tab.5 Elasticity coefficient of spread and other explanatory variables affecting carbon emissions

(2)剔除1994－1996年技術(shù)倒掛下作用效力的異常波動(dòng)，1997－2011年區(qū)間內(nèi)，Y和E影響效力一直大于價(jià)差，效力范圍在(0.682 7，1.368 0)和(－ 0.051 6，－1.129 8)，彈性系數(shù)均呈擴(kuò)大后縮減變動(dòng)，E對(duì)碳排放負(fù)向影響從1996年開始明顯，2002年后效力逐年減小，結(jié)合調(diào)節(jié)效應(yīng)分析認(rèn)為價(jià)差擴(kuò)大弱化了產(chǎn)業(yè)效率的碳抑制作用。在此階段內(nèi)，內(nèi)外能源價(jià)差變動(dòng)對(duì)我國碳排放總量的影響是正向的，效力范圍在(0.014 1，0.251 7)，彈性系數(shù)呈下降后回升趨勢(shì)，其中1994－1999年彈性系數(shù)均在0.1以上，價(jià)差范圍在(500，700)之間，碳拉動(dòng)效應(yīng)明顯。2000－2011年價(jià)差在(800，300 0)之間時(shí)，彈性系數(shù)變動(dòng)在(0.014 1，0.092 1)范圍內(nèi)，碳拉動(dòng)效力小于前期，但2006年價(jià)差進(jìn)一步突破200 0點(diǎn)后拉動(dòng)效力回升明顯，如何快速全面控制內(nèi)外部能源價(jià)格扭曲亟待解決。

圖3 1978－1993年相關(guān)變量時(shí)變參數(shù)軌跡Fig.3 Variables flexible trajectory of parameters on carbon emissions in 1978－1993

圖4 1994－2011年相關(guān)變量時(shí)變參數(shù)軌跡Fig.4 Variables flexible trajectory of parameters on carbon emissions in 1994－2011

(3)對(duì)比兩階段價(jià)差彈性系數(shù)，1978－1993年價(jià)差對(duì)碳排放影響為負(fù)向且效力平穩(wěn)，能源要素不顯著情形下，價(jià)差對(duì)碳排放有低抑制作用。1994－2011年價(jià)差的效力為正，效力及其波動(dòng)明顯大于前期，能源要素價(jià)值顯著情形下，低市場(chǎng)化下價(jià)差對(duì)碳排放的拉動(dòng)作用會(huì)一直處于較高水平，價(jià)格扭曲度變化也會(huì)增加效力的不確定性。全面的市場(chǎng)化改革勢(shì)在必行。

5 結(jié)論及建議

內(nèi)外部能源價(jià)差對(duì)我國碳排放總量影響存在非對(duì)稱效應(yīng)，不同價(jià)格扭曲程度對(duì)碳排放影響的效力方向、大小、路徑和效力變動(dòng)幅度均有所不同。①1978－1993年間能源要素地位不顯著，產(chǎn)業(yè)總量、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)對(duì)碳排放作用明顯，強(qiáng)計(jì)劃定價(jià)下，內(nèi)外部能源價(jià)差對(duì)碳排放存在負(fù)效應(yīng)，并且通過產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整路徑實(shí)現(xiàn)，效力小且變動(dòng)平穩(wěn)。碳減排視角下，此范圍內(nèi)存在的能源價(jià)格扭曲是可接受的。②1994－2011年間能源要素地位凸顯，產(chǎn)業(yè)總量、產(chǎn)業(yè)能源效率對(duì)碳排放作用明顯，低市場(chǎng)化定價(jià)下，內(nèi)外部能源價(jià)差對(duì)碳排放有明顯正向拉動(dòng)作用，效力大于前期，并主要通過產(chǎn)業(yè)效率調(diào)整路徑實(shí)現(xiàn)，正效力波動(dòng)性大。緩慢的能源市場(chǎng)化進(jìn)程對(duì)國內(nèi)節(jié)能產(chǎn)生阻礙，減少碳排放需要縮小內(nèi)外部能源價(jià)差，而將價(jià)差控制在某時(shí)點(diǎn)范圍內(nèi)可以減少碳拉動(dòng)效力?；谏鲜鼋Y(jié)論，提出如下政策建議:

第一，自上而下推進(jìn)國內(nèi)能源產(chǎn)品市場(chǎng)化改革，以市場(chǎng)定價(jià)為主，與國外能源價(jià)格相對(duì)調(diào)整保持一致，發(fā)揮價(jià)格資源配置作用。目前我國煤炭價(jià)格已經(jīng)基本實(shí)現(xiàn)了市場(chǎng)化，在石油、電力、天然氣價(jià)格方面也應(yīng)該逐步開放，減少行政定價(jià)，由能源消費(fèi)主體自行選擇?，F(xiàn)行能源企業(yè)的國家控股或主導(dǎo)性質(zhì)直接限制了能源價(jià)格變動(dòng)的靈活性，非國有化能源企業(yè)，將民間資本引入能源行業(yè)，減少行政對(duì)能源企業(yè)補(bǔ)貼也成為能源價(jià)格市場(chǎng)化的重要方面。

第二，行政干預(yù)在現(xiàn)階段市場(chǎng)化進(jìn)程中需要全面的配合調(diào)整，在掌握能源價(jià)格的適時(shí)變動(dòng)下針對(duì)性地引導(dǎo)國內(nèi)能源價(jià)格變動(dòng)，完善股市、期市中能源相關(guān)交易，轉(zhuǎn)移行政補(bǔ)貼方向，引導(dǎo)能源消費(fèi)主體定價(jià)。

第三，現(xiàn)階段產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的碳抑制作用弱化，產(chǎn)業(yè)效率提高成為降低碳排放的最有效手段。而目前我國產(chǎn)業(yè)效率仍處于較低水平，調(diào)整能源消費(fèi)結(jié)構(gòu)，降低能源消費(fèi)總量，尤其是減少煤炭、石油等傳統(tǒng)能源的低價(jià)消費(fèi)及出口，增加新能源的開發(fā)與使用，是實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)總量的高效化，減少總體能耗及碳排放量的必然選擇。

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Research on Non-symmetric Effect of External and Internal Energy Prices on China’s Carbon Emission

HE Ling-yun1，2 CHENG Yi1 YIN Yong1
(1.China University of Mining and Technology，School of Management，Xuzhou Jiangsu 221116，China;2.Environmental Science and Engineering Post-doctoral Mobile Stations，China University of Mining Technology，Xuzhou Jiangsu 221116，China)

Energy price has become the key problem of Energy conservation and emission reduction.The study of the effect of the gap between the international and domestic energy prices to carbon emission can reflect the carbon emission function with the change of domestic energy market.The energy price gap in China is normally negative，which is non-linear and periodical.The gap of internal and external energy price and other factors affecting Chinese carbon emissions into the model of direct，adjustive and state space effect are used to compare with a phrased test.It shows that the total amount of carbon emission decreases slightly when negative price distortedly increases in the little gap stage of 1978－1993.The negative energy price distortion has a pulling effect on carbon emission during the large gap stage of 1994－2011.So the gap between the international and domestic energy price has a significant dissymmetric effect on Chinese carbon emissions.Based on the analysis，combined with the present situation of China’s energy market，it put forward that firstly the government should promote the energy marketization reform from coal field to petroleum，electricity and gas industries gradually.Moreover，reform on energy enterprise system should be specially strengthened.Lastly，the state-control and administrative intervention should be restricted and government allowance should be transformed to energy consumers to get a smooth transition to marketization.

energy price;energy price gap;carbon emission;dissymmetric effect

F062.1

A

1002－2104(2013)11－0014－07

10.3969/j.issn.1002－2104.2013.11.003

2013－03－02

何凌云，博士后，副教授，主要研究方向?yàn)槟茉磁c環(huán)境金融。

國家自然科學(xué)基金“能源價(jià)格波動(dòng)視角下的產(chǎn)業(yè)發(fā)展、碳排放效應(yīng)及間接減排政策研究”(編號(hào):71203219);教育部人文社會(huì)科學(xué)基金“碳減排約束下能源價(jià)格波動(dòng)與產(chǎn)業(yè)發(fā)展的系統(tǒng)性作用機(jī)理及政策研究”(編號(hào):11YJCZH050);全國統(tǒng)計(jì)科研計(jì)劃項(xiàng)目“能源價(jià)格及結(jié)構(gòu)對(duì)我國工業(yè)產(chǎn)業(yè)碳排放影響的測(cè)度研究”(編號(hào):2010LC15)。

(編輯:劉照勝)