自主創(chuàng)新、金融支持與廣西發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)研究

王 華

（中國(guó)人民銀行來(lái)賓市中心支行，廣西 來(lái)賓 546100）

一、前言

回顧歷史，自1788年世界上第一次經(jīng)濟(jì)危機(jī)發(fā)生起，在每次危機(jī)的過(guò)程中，一些主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)逐步衰退，同時(shí)也孕育著新興的產(chǎn)業(yè)，在創(chuàng)新的推動(dòng)下不斷發(fā)展，成為新的增長(zhǎng)點(diǎn)，成為新一輪發(fā)展的重要力量。2008年9月份以來(lái)發(fā)生的國(guó)際金融危機(jī)也不例外，這次國(guó)際金融危機(jī)正催生著新的科技革命和產(chǎn)業(yè)革命。世界各國(guó)對(duì)此非常重視，西方發(fā)達(dá)國(guó)家在行動(dòng)，美國(guó)以新能源產(chǎn)業(yè)為核心培育發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)。歐盟以“低碳經(jīng)濟(jì)”和“環(huán)保型經(jīng)濟(jì)”促進(jìn)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型，將低碳產(chǎn)業(yè)列為新興產(chǎn)業(yè)的重點(diǎn)，把低碳經(jīng)濟(jì)的發(fā)展看作是新的工業(yè)革命；日本則加強(qiáng)節(jié)能和新能源等產(chǎn)業(yè)的發(fā)展；我國(guó)作為發(fā)展中國(guó)家的大國(guó)，對(duì)搶占戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)這一制高點(diǎn)也非常重視，及時(shí)地作出了《國(guó)務(wù)院關(guān)于加快培育和發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的決定》，在決定中指出戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)是引導(dǎo)未來(lái)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的重要力量，是推進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)、加快經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式轉(zhuǎn)變的重大舉措。對(duì)廣西來(lái)說(shuō)，加快培育和發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)是廣西科學(xué)發(fā)展、加快發(fā)展、跨越發(fā)展的又一重大歷史性機(jī)遇。在下文中，擬從自主創(chuàng)新和金融支持入手，探討一下廣西如何加快培育和發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)。

二、廣西現(xiàn)行的自主創(chuàng)新能力與金融支持體系不能滿(mǎn)足戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展的需要

（一）廣西自主創(chuàng)新能力現(xiàn)狀及存在的問(wèn)題

評(píng)價(jià)自主創(chuàng)新的指標(biāo)有很多，本文選擇R&D存量、R&D強(qiáng)度、專(zhuān)利授權(quán)數(shù)量、區(qū)域科技人才狀況四個(gè)主要指標(biāo)來(lái)說(shuō)明廣西自主創(chuàng)新的現(xiàn)狀。

1.廣西研究與開(kāi)發(fā)（R&D）存量與發(fā)達(dá)地區(qū)廣東、浙江相比，差距很大

研究與開(kāi)發(fā)（R&D）強(qiáng)度（R&D經(jīng)費(fèi)投入占區(qū)域GDP的比值）增長(zhǎng)速度緩慢，跟發(fā)達(dá)地區(qū)廣東及全國(guó)平均水平相比，差距還很大。

圖1 2000-2007年廣西與發(fā)達(dá)地區(qū)廣東、浙江省R&D存量比較分析

圖2 2000-2007年廣西與廣東、全國(guó)R&D強(qiáng)度比較分析

從圖1來(lái)看，2000—2009年，廣西R&D存量大約是廣東R&D存量的十分之一，2000年浙江R&D存量大約是廣西R&D存量的3.6倍，2007年浙江R&D存量大約是廣西R&D存量的7倍。從圖2來(lái)看，廣西研究與開(kāi)發(fā)（R&D）強(qiáng)度增長(zhǎng)速度緩慢，2000年廣西研究與開(kāi)發(fā)（R&D）強(qiáng)度為0.4，到2009年廣西研究與開(kāi)發(fā)（R&D）強(qiáng)度僅為0.61，遠(yuǎn)低于廣東和全國(guó)R&D強(qiáng)度，大約相差1個(gè)百分點(diǎn)。據(jù)《世界科學(xué)報(bào)告》的研究表明：發(fā)達(dá)國(guó)家R&D強(qiáng)度的一般約為2.5%左右。從以上可以看出，廣西R&D強(qiáng)度還非常低，科技投入的力度明顯不足，制約了廣西自主創(chuàng)新能力的提高。

圖3 2005-2010年廣西專(zhuān)利授權(quán)數(shù)量與廣東省比較分析

2.廣西專(zhuān)利授權(quán)數(shù)量、及占全國(guó)比重遠(yuǎn)遠(yuǎn)低于廣東省的水平，說(shuō)明廣西自主創(chuàng)新總體上很薄弱

從圖3來(lái)看，2005年廣西專(zhuān)利授權(quán)數(shù)量為1201件，占全國(guó)比重為0.69%，廣東專(zhuān)利授權(quán)數(shù)量為36890件，占全國(guó)比重為21%，至“十一五”末期，2010年廣西專(zhuān)利授權(quán)數(shù)量為3635件，占全國(guó)比重為0.49%，廣東專(zhuān)利授權(quán)數(shù)量為119346件，占全國(guó)比重16%。分析其原因，一是產(chǎn)業(yè)發(fā)展層次不高，廣西占主導(dǎo)地位的是勞動(dòng)密集型、資源型產(chǎn)業(yè)，參與競(jìng)爭(zhēng)主要不是依靠研發(fā)核心技術(shù)，而是建立在勞動(dòng)力和資源上的低成本優(yōu)勢(shì)；二是多數(shù)企業(yè)不重視研發(fā)，研發(fā)機(jī)構(gòu)不健全。

3.科技創(chuàng)新人力資本不足，素質(zhì)不高，人才分布結(jié)構(gòu)不合理，尤其是高層次創(chuàng)新人才較為缺乏

近年來(lái)，廣西在開(kāi)發(fā)人力資本方面取得了較大成就，但仍然存在如下有待改善的地方。一是廣西科技創(chuàng)新人才資源總量小，2008年底有關(guān)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)顯示，黨政機(jī)關(guān)、公有企事業(yè)單位管理人才、專(zhuān)業(yè)技術(shù)人才三支隊(duì)伍的人才總量才有120萬(wàn)。廣西每萬(wàn)人人才量是238人，遠(yuǎn)遠(yuǎn)低于東部發(fā)達(dá)地區(qū)，低于全國(guó)平均水平；二是人才素質(zhì)整體不高，2008年，我區(qū)每萬(wàn)人從業(yè)人員中大專(zhuān)畢業(yè)及以上人員為380人，高中畢業(yè)人員為1030人，初中畢業(yè)人員為5380人，小學(xué)畢業(yè)人員（包括及小量的文盲與半文盲）為3220人（以上數(shù)據(jù)來(lái)自2009年中國(guó)勞動(dòng)統(tǒng)計(jì)年鑒），遠(yuǎn)低于全國(guó)平均水平；三是高層次創(chuàng)新人才短缺，全區(qū)共有高級(jí)專(zhuān)業(yè)技術(shù)人才4.38萬(wàn)人，體制內(nèi)的院士是1個(gè)半，博士才有6000人，享受?chē)?guó)務(wù)院特殊津貼的有1404人，百千萬(wàn)人才工程國(guó)家級(jí)人才僅19人，國(guó)家有突出貢獻(xiàn)中青年專(zhuān)家50人，非常少。

（二）廣西金融支持體系現(xiàn)狀及存在的問(wèn)題

1.廣西金融資產(chǎn)規(guī)模小，在一定程度上制約了金融支持發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)

雖然近幾年來(lái)廣西金融業(yè)發(fā)展較快，但總體規(guī)模仍較小，對(duì)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的支持作用有待提高。2010年末，廣西各項(xiàng)存款余額11747億元， 在同期全國(guó)的市場(chǎng)份額中占2.45%，各項(xiàng)貸款余額8868億元，在同期全國(guó)的市場(chǎng)份額中占1.85%，存款、貸款與GDP之比分別為1.24∶1和0.93∶1，分別比全國(guó)低56和27個(gè)基點(diǎn)。發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)需要大量的金融資金支持，因而，金融資產(chǎn)規(guī)模小在一定程度上制約了戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。

2.不少商業(yè)銀行金融機(jī)構(gòu)對(duì)支持戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展認(rèn)識(shí)不到位

不少商業(yè)銀行金融機(jī)構(gòu)還沒(méi)有充分認(rèn)識(shí)到，支持新興產(chǎn)業(yè)是自身轉(zhuǎn)變發(fā)展方式、調(diào)整盈利模式、培育優(yōu)質(zhì)客戶(hù)的重大機(jī)遇。有的商業(yè)銀行對(duì)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)信貸指導(dǎo)不具體，業(yè)務(wù)人員對(duì)新興產(chǎn)業(yè)不了解，對(duì)新興產(chǎn)業(yè)項(xiàng)目貸款主要看投資主體的背景和實(shí)力，而不是看項(xiàng)目前景，許多科技成果因資金問(wèn)題而無(wú)法轉(zhuǎn)化。

3.融資渠道狹窄，利用資本市場(chǎng)的能力欠缺，直接融資占比較少

2009年，直接融資僅占廣西融資總量的2.5%。從廣西目前情況來(lái)看，資本市場(chǎng)發(fā)展較為緩慢，資本市場(chǎng)發(fā)育程度不高，資本市場(chǎng)融資困難，債券市場(chǎng)發(fā)育程度不高，不能為廣西發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)提供持續(xù)可靠的資金支持。截至2008年6月，上市公司家數(shù)占全國(guó)的1.57%，累計(jì)融資額占全國(guó)的0.61%，證券公司家數(shù)占全國(guó)的0.94%，證券營(yíng)業(yè)部家數(shù)占全國(guó)的0.12%，證券交易額占全國(guó)的0.67%，證券化率只有23.8%，均遠(yuǎn)低于全國(guó)平均水平。廣西區(qū)政府2011年4月制定了《關(guān)于加快培育發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的意見(jiàn)》，在意見(jiàn)中指出“十二五”乃至更長(zhǎng)一段時(shí)期，要大力推進(jìn)“雙十千項(xiàng)工程”， 戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)由4個(gè)增加到10個(gè)。毫無(wú)疑問(wèn)，必然會(huì)需要大量資金支持，因而，加快發(fā)展廣西資本市場(chǎng)，提高直接融資的比重顯得尤為必要。

4.廣西缺乏有實(shí)力的本土創(chuàng)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)投資機(jī)構(gòu)

由于廣西在認(rèn)識(shí)到創(chuàng)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)投資政策重要性方面滯后于我國(guó)的浙江、內(nèi)蒙古、福建、廣東等省份，目前，在廣西，還沒(méi)有成立任何一個(gè)由省市政府單獨(dú)出資或參與的風(fēng)險(xiǎn)投資企業(yè)，全區(qū)僅有的一家風(fēng)險(xiǎn)投資機(jī)構(gòu)是由南寧高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開(kāi)發(fā)區(qū)管委會(huì)與高新技術(shù)內(nèi)的高新技術(shù)企業(yè)聯(lián)合發(fā)起的南寧聯(lián)合創(chuàng)新投資有限責(zé)任公司，遠(yuǎn)遠(yuǎn)不能滿(mǎn)足戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展的需要。

三、加快發(fā)展廣西戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的對(duì)策建議

（一）加大對(duì)研究與開(kāi)發(fā)經(jīng)費(fèi)的投入力度， 逐步提高研究與開(kāi)發(fā)的資本存量與廣西的R&D強(qiáng)度，使廣西的自主創(chuàng)新能力趕上全國(guó)平均水平

目前，廣西處于歷史上發(fā)展最好最快的發(fā)展階段，2010年廣西GDP突破了9000億元，財(cái)政收入突破了1200億元，2011年廣西GDP將要突破萬(wàn)億元。廣西具備了加大對(duì)研究與開(kāi)發(fā)經(jīng)費(fèi)投入力度的條件，從而加大對(duì)自主創(chuàng)新能力的培養(yǎng)。廣西政府在2009年規(guī)劃發(fā)展四大戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的基礎(chǔ)上，2011年4月制定了《關(guān)于加快培育發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的意見(jiàn)》，在意見(jiàn)中指出“十二五”乃至更長(zhǎng)一段時(shí)期，要大力推進(jìn)“雙十千項(xiàng)工程”，重點(diǎn)培育發(fā)展生物醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)、新材料產(chǎn)業(yè)、新能源產(chǎn)業(yè)、節(jié)能環(huán)保產(chǎn)業(yè)、新一代信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)、新能源汽車(chē)產(chǎn)業(yè)、生物農(nóng)業(yè)、先進(jìn)裝備制造業(yè)、海洋產(chǎn)業(yè)以及養(yǎng)生長(zhǎng)壽健康產(chǎn)業(yè)等十大戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)。廣西地方政府應(yīng)從本地的實(shí)際情況出發(fā)，結(jié)合《關(guān)于加快培育發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的意見(jiàn)》的精神，因地制宜的在這十大戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域里，加大研究與開(kāi)發(fā)經(jīng)費(fèi)的投入力度，力爭(zhēng)在這些領(lǐng)域取得重大突破，提高自主創(chuàng)新能力，擁有具有核心技術(shù)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，全力推進(jìn)廣西戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展。

（二）教育、培養(yǎng)和引進(jìn)各類(lèi)科技創(chuàng)新人才，為廣西戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展和科技自主提供智力支持

在初等教育方面，大力推進(jìn)全面素質(zhì)教育，重視培養(yǎng)學(xué)生的實(shí)踐能力、創(chuàng)新精神，從而促進(jìn)在校各類(lèi)學(xué)生德智體全面發(fā)展，提高各類(lèi)人才的培養(yǎng)質(zhì)量。在高等教育方面，大力加強(qiáng)產(chǎn)學(xué)研結(jié)合，進(jìn)一步推進(jìn)大學(xué)和企業(yè)以及科研院所的合作，企業(yè)在大學(xué)建立相關(guān)的科研機(jī)構(gòu)，大學(xué)在企業(yè)建立相關(guān)的實(shí)習(xí)基地，以促進(jìn)經(jīng)濟(jì)、教育和科技的密切融合。最重要的是轉(zhuǎn)變觀念，打破各種不利于人才引進(jìn)舊框框，制定新的引進(jìn)人才的政策。只要是廣西發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)迫切需要的各類(lèi)型人才，不論身份、地域和資歷，都應(yīng)該敞開(kāi)門(mén)戶(hù)給予接納，并且還要主動(dòng)招賢納士。其次，對(duì)吸納、引進(jìn)的人才實(shí)行相關(guān)的優(yōu)惠政策。通過(guò)這些措施， 為廣西戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展和科技自主提供智力支持 。

（三）針對(duì)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展初期需要大量資金的特點(diǎn)

在金融政策方面，要大力發(fā)展創(chuàng)業(yè)投資、風(fēng)險(xiǎn)投資、組建戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)投資基金，健全多層次資本市場(chǎng)體系。一是在創(chuàng)業(yè)投資方面，要出臺(tái)稅收、金融優(yōu)惠政策，完善配套規(guī)章制度，培育機(jī)構(gòu)投資者，鼓勵(lì)保險(xiǎn)公司、社保基金等機(jī)構(gòu)投資者加大對(duì)創(chuàng)業(yè)投資的力度；二是在風(fēng)險(xiǎn)投資方面，進(jìn)一步優(yōu)化風(fēng)險(xiǎn)投資發(fā)展環(huán)境，發(fā)揮政府對(duì)新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)業(yè)投資資金的引導(dǎo)作用，以政府為主導(dǎo)，成立綜合性創(chuàng)業(yè)投資公司和組建專(zhuān)門(mén)的戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)投資基金，爭(zhēng)取十大戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)每個(gè)產(chǎn)業(yè)有一個(gè)投資基金公司；三是積極利用資本市場(chǎng)，擴(kuò)大直接融資比重。要探索建立創(chuàng)業(yè)板、中小板和主板之間的轉(zhuǎn)換機(jī)制，讓發(fā)展好的創(chuàng)業(yè)板上市公司次第轉(zhuǎn)入中小板、主板。主板和中小板上市及再融資項(xiàng)目要向符合戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)方向的企業(yè)傾斜，鼓勵(lì)符合戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)方向的企業(yè)和項(xiàng)目發(fā)行企業(yè)債券。

（四）充分發(fā)揮現(xiàn)有金融機(jī)構(gòu)的作用

一是鼓勵(lì)金融機(jī)構(gòu)加大信貸支持，建立適應(yīng)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)特點(diǎn)的信貸管理和貸款評(píng)審制度，有條件的商業(yè)銀行應(yīng)設(shè)立專(zhuān)門(mén)服務(wù)于戰(zhàn)略性新型產(chǎn)業(yè)的部門(mén)，將一定比例的信貸資金用于支持戰(zhàn)略性新型產(chǎn)業(yè)；二是創(chuàng)新金融產(chǎn)品和服務(wù)，目前，廣西大型國(guó)有商業(yè)銀行的擔(dān)保方式主要以企業(yè)土地、廠(chǎng)房等固定資產(chǎn)作為有效抵押物， 不能適應(yīng)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展的需要。戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)中的大部分企業(yè)屬于技術(shù)密集型高新企業(yè)，主要依靠高素質(zhì)的研發(fā)人員，土地、廠(chǎng)房等固定資產(chǎn)較少，從傳統(tǒng)意義上的以固定（有形）資產(chǎn)等抵押形式抵押標(biāo)的，難以獲得商業(yè)銀行的信貸支持，國(guó)有商業(yè)銀行應(yīng)根據(jù)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的特點(diǎn)，積極推進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資、產(chǎn)業(yè)鏈融資等金融產(chǎn)品創(chuàng)新。

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