姜 莉

(黑龍江科技學(xué)院，哈爾濱 150027)

引言

從黨的十七大報(bào)告提出“根據(jù)資源環(huán)境承載能力……，將國土空間劃分為優(yōu)化開發(fā)、重點(diǎn)開發(fā)、限制開發(fā)和禁止開發(fā)四類主體功能區(qū)［1］”開始，到十八大報(bào)告在全面建設(shè)小康社會中明確提出“主體功能區(qū)布局基本形成”，我國主體功能區(qū)建設(shè)的初步規(guī)劃已經(jīng)完成。然而，由于主體功能區(qū)理論是我國區(qū)域發(fā)展理論的重大創(chuàng)新，目前我國各類型功能區(qū)究竟應(yīng)該如何展開建設(shè)卻仍處于探索階段，并且學(xué)術(shù)界對限制開發(fā)區(qū)如何發(fā)展問題的研究較多，而對優(yōu)化開發(fā)區(qū)的研究則較少。本文從激勵角度對優(yōu)化開發(fā)區(qū)的發(fā)展進(jìn)行研究，試圖建立有效的激勵機(jī)制以加快優(yōu)化開發(fā)區(qū)的發(fā)展。按照主體功能區(qū)劃，我國優(yōu)化開發(fā)區(qū)包括環(huán)渤海地區(qū)、長江三角洲和珠江三角洲三大區(qū)域。這些地區(qū)資源環(huán)境承載能力已經(jīng)減弱，但卻擁有先期開發(fā)打下的良好經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)，目前急需產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級，實(shí)現(xiàn)區(qū)域集約化與節(jié)約式發(fā)展。而實(shí)現(xiàn)這種目標(biāo)的途徑是通過高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展帶動優(yōu)化開發(fā)區(qū)整體經(jīng)濟(jì)發(fā)展，使高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)成為優(yōu)化開發(fā)區(qū)經(jīng)濟(jì)增長的拉動力。這需要政府通過宏觀調(diào)控引導(dǎo)市場建立激勵機(jī)制，使優(yōu)化開發(fā)區(qū)內(nèi)各市場主體有足夠的利益驅(qū)動力進(jìn)行技術(shù)研發(fā)和創(chuàng)新，形成以企業(yè)為主體、市場為導(dǎo)向、產(chǎn)學(xué)研相結(jié)合的技術(shù)創(chuàng)新體系，最終使市場主體能夠自覺有效地調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式，使優(yōu)化開發(fā)區(qū)形成像以硅谷、筑波、班加羅爾等高新技術(shù)產(chǎn)區(qū)帶動下的經(jīng)濟(jì)發(fā)展區(qū)域。

一、激勵機(jī)制與優(yōu)化開發(fā)區(qū)的發(fā)展

(一)優(yōu)化開發(fā)區(qū)中的政府邊界

高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)具有強(qiáng)大的集聚能力，高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展能夠不斷凝聚相關(guān)產(chǎn)業(yè)，形成高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)集群，同時(shí)會引發(fā)隨之而興的服務(wù)業(yè)等相關(guān)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，最后形成規(guī)模效應(yīng)，帶動優(yōu)化開發(fā)區(qū)的整體發(fā)展。主體功能區(qū)的四類功能區(qū)中唯有優(yōu)化開發(fā)區(qū)的基礎(chǔ)設(shè)施最為完善，交通便利，高校眾多，人才遍布，具備研發(fā)創(chuàng)新實(shí)力的企業(yè)數(shù)量也多，適宜通過建立錦標(biāo)激勵機(jī)制發(fā)展經(jīng)濟(jì)［2］。同時(shí)，對比世界其他地區(qū)可以看出，在區(qū)位優(yōu)勢上我國優(yōu)化開發(fā)區(qū)與美國的硅谷和日本的筑波較為相似，在我國優(yōu)化開發(fā)區(qū)建立激勵機(jī)制，從而帶動整個(gè)優(yōu)化開發(fā)區(qū)的發(fā)展能夠收到比在其他地區(qū)更為有效的成果。

然而，借鑒硅谷與筑波經(jīng)驗(yàn)，我國優(yōu)化開發(fā)區(qū)建立激勵機(jī)制必須正確處理政府邊界問題，即優(yōu)化開發(fā)區(qū)中政府和市場的關(guān)系。在優(yōu)化開發(fā)區(qū)中，政府和市場的總體關(guān)系可以概括為市場不可取代，政府不可缺少，二者相輔相成。事實(shí)上，硅谷能夠成為享譽(yù)世界的高科技園區(qū)的原因很多，而其中國家對高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的大力支持、完備的法律制度對高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的維護(hù)以及大學(xué)和科研機(jī)構(gòu)的不斷創(chuàng)新推動功不可沒。如在政府支持方面，美國曾規(guī)定創(chuàng)建一家高新技術(shù)企業(yè)，無論規(guī)模大小均可得到五萬美金的資金補(bǔ)貼;同時(shí)美國還提供了各種法律對中小企業(yè)進(jìn)行維護(hù)，如1953年的《小企業(yè)法》以及后來的十幾部相關(guān)法律都致力于對高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的培育和發(fā)展。而日本筑波科學(xué)城也十分注重企業(yè)的自主創(chuàng)新。日本為促進(jìn)筑波企業(yè)的自主創(chuàng)新，制定了一系列的優(yōu)惠政策，如實(shí)施研發(fā)費(fèi)稅額扣除制度的稅務(wù)政策、專利扶持制度、低息貸款并通過財(cái)政補(bǔ)貼等經(jīng)濟(jì)手段對自主創(chuàng)新企業(yè)進(jìn)行補(bǔ)貼和支持［3］。在硅谷和筑波的發(fā)展過程中政府起到了至關(guān)重要的作用，然而這兩個(gè)地區(qū)若一味只依靠政府支持也必然無法發(fā)展成今天的規(guī)模。這兩個(gè)地區(qū)的發(fā)展在很大程度上還需要企業(yè)根據(jù)市場發(fā)展規(guī)律，憑借研究人才和大學(xué)研究機(jī)構(gòu)等創(chuàng)新主體針對市場需求進(jìn)行研發(fā)創(chuàng)新，并結(jié)合自身努力，把政府支持和市場的發(fā)展規(guī)律以及自身的特點(diǎn)和努力有效結(jié)合，利用各種有利于自身的條件不斷發(fā)展。因此，優(yōu)化開發(fā)區(qū)中政府和市場的關(guān)系應(yīng)該是分階段的:在激勵機(jī)制建立初期應(yīng)以國家為主導(dǎo)，此時(shí)需要國家制定各項(xiàng)政策制度建立起有利于企業(yè)進(jìn)行技術(shù)研發(fā)和創(chuàng)新的新秩序，也就是建立激勵機(jī)制，使企業(yè)擁有足夠的利益動機(jī)進(jìn)行研發(fā)和創(chuàng)新;而在秩序建立起來以后則應(yīng)是以市場為主導(dǎo)，國家進(jìn)行引導(dǎo)和輔助，此時(shí)優(yōu)化開發(fā)區(qū)的企業(yè)需要依據(jù)市場的發(fā)展規(guī)律，把握市場運(yùn)行態(tài)勢，致力于研發(fā)和創(chuàng)新市場需要的產(chǎn)品和技術(shù)。

(二)委托代理與優(yōu)化開發(fā)區(qū)激勵

經(jīng)濟(jì)學(xué)對于激勵的研究主要集中在對委托代理模型的研究方面。20世紀(jì)70年代初，經(jīng)濟(jì)學(xué)家從企業(yè)內(nèi)部信息不對稱和所需激勵問題入手創(chuàng)立了委托代理模型。從最初顯性激勵機(jī)制理論、隱性激勵機(jī)制理論到自我強(qiáng)迫實(shí)現(xiàn)機(jī)制理論，激勵機(jī)制理論一直在不斷的發(fā)展和完善［4］。本文對于優(yōu)化開發(fā)區(qū)的激勵機(jī)制問題研究，就基于構(gòu)建錦標(biāo)制度委托代理模型，使之應(yīng)用于國家對經(jīng)濟(jì)的調(diào)節(jié)，激勵企業(yè)按照國家發(fā)展戰(zhàn)略進(jìn)行調(diào)整。委托代理理論遵循的是以理性人假設(shè)為核心的新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)研究范式，國家和優(yōu)化開發(fā)區(qū)的企業(yè)均屬這一范式。國家的利益關(guān)切是建立與資源環(huán)境相協(xié)調(diào)的高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)集聚發(fā)展模式，實(shí)現(xiàn)集約和節(jié)約式發(fā)展，進(jìn)而在科學(xué)發(fā)展觀的指導(dǎo)下實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展;而企業(yè)的利益在于盡最大可能降低成本以獲得高額利潤，從而企業(yè)行為的非正外部性與機(jī)會成本往往被忽視，甚至出現(xiàn)違背道德和法律的有害生產(chǎn)行為。國家和企業(yè)之間存在的利益沖突和信息不對稱，符合委托代理模型中的新古典研究范式假設(shè)前提。因此，可通過建立激勵模型來構(gòu)建優(yōu)化開發(fā)區(qū)的激勵機(jī)制。在優(yōu)化開發(fā)區(qū)的激勵機(jī)制建立過程中，國家相當(dāng)于委托人，企業(yè)相當(dāng)于代理人，國家希望企業(yè)能夠減少非正外部性，實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新式的可持續(xù)發(fā)展，然而國家并不能知道企業(yè)的一切信息，與企業(yè)之間存在信息不對稱，只能通過建立激勵機(jī)制來鼓勵企業(yè)按照其意志發(fā)展。

促進(jìn)優(yōu)化開發(fā)區(qū)發(fā)展的激勵分為絕對績效情況下的激勵和相對績效情況下的激勵。在優(yōu)化開發(fā)區(qū)中，由于存在眾多具備創(chuàng)造能力的企業(yè)，使用絕對績效指標(biāo)進(jìn)行激勵并不能收到很好的激勵效果，因?yàn)榻^對績效難以衡量企業(yè)的努力和付出程度，且企業(yè)績效在很大程度上會受到外部經(jīng)濟(jì)環(huán)境的影響，將會產(chǎn)生很大波動，若采用絕對績效將會使代理人承擔(dān)更大的風(fēng)險(xiǎn)。所以，對于優(yōu)化開發(fā)區(qū)的激勵應(yīng)采用相對績效激勵，即錦標(biāo)激勵。錦標(biāo)激勵是由Lazear 和Rosen 于1981年共同提出的［5］。在錦標(biāo)激勵下，由于存在信息不對稱問題，委托人無法通過直接觀察獲取代理人努力的情況(在優(yōu)化開發(fā)區(qū)激勵研究中，這種假設(shè)仍然存在，因?yàn)槿绻趦?yōu)化開發(fā)區(qū)中設(shè)置相關(guān)監(jiān)督部門，不僅監(jiān)督成本高昂，而且監(jiān)督部門仍不能保證所取得信息的真實(shí)性①關(guān)于主體功能區(qū)宏觀調(diào)控成本問題，郝大江在其著作《區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長機(jī)制研究》第五章已經(jīng)做了較為詳細(xì)的說明，這里不再重復(fù)［6］。)，因此委托人只能通過每個(gè)代理人在所有代理人中的排名給予其相應(yīng)的報(bào)酬，而不是按其絕對業(yè)績。委托人(優(yōu)化開發(fā)區(qū)地方政府)事先制定固定的報(bào)酬契約，包括獎勵等級，按照代理人最后成果排名予以獎勵。錦標(biāo)激勵用于那些代理人的績效在某方面能夠按照同一特征形成有先后順序的競爭性排名的事物，否則這種評價(jià)方法就不能有效地形成激勵。而優(yōu)化開發(fā)區(qū)的激勵發(fā)展正好滿足代理人績效相關(guān)假設(shè)。

在錦標(biāo)激勵中，優(yōu)化開發(fā)區(qū)中的各個(gè)企業(yè)作為代理人，其市場關(guān)系是相互競爭的，國家可以憑借激勵機(jī)制的建立使優(yōu)化開發(fā)區(qū)的企業(yè)形成良好的競爭機(jī)制，激發(fā)企業(yè)競相創(chuàng)新，進(jìn)一步推動優(yōu)化開發(fā)區(qū)的產(chǎn)業(yè)升級和節(jié)約式發(fā)展。然而，需要特別注意的是，優(yōu)化開發(fā)區(qū)中的企業(yè)并不等同于個(gè)人，僅用錦標(biāo)激勵構(gòu)建優(yōu)化開發(fā)區(qū)的激勵機(jī)制并不完善。以往錦標(biāo)激勵多適用于解決企業(yè)內(nèi)部激勵員工個(gè)體問題，而優(yōu)化開發(fā)區(qū)錦標(biāo)激勵對象為企業(yè)，因此制定符合優(yōu)化開發(fā)區(qū)產(chǎn)業(yè)升級和結(jié)構(gòu)優(yōu)化的評價(jià)優(yōu)化開發(fā)區(qū)企業(yè)的績效標(biāo)準(zhǔn)是優(yōu)化開發(fā)區(qū)錦標(biāo)激勵機(jī)制能否實(shí)現(xiàn)目的的重要內(nèi)容②在錦標(biāo)激勵有效性方面，Heneman 附加績效學(xué)說，以及Irlenbush 和Ruchala 的混合報(bào)酬機(jī)制問題研究都做出了經(jīng)典論述［7］［8］。其中，因報(bào)酬不當(dāng)(過低或過高)導(dǎo)致團(tuán)隊(duì)績效降低的啟示，在優(yōu)化開發(fā)區(qū)使用混合報(bào)酬建立激勵機(jī)制時(shí)要尤為仔細(xì)斟酌。。

二、優(yōu)化開發(fā)區(qū)指標(biāo)激勵模型構(gòu)建

(一)模型的假設(shè)條件

1.優(yōu)化開發(fā)區(qū)擁有大量同種類型企業(yè)，這些企業(yè)僅在研發(fā)和技術(shù)創(chuàng)新方面存在差別，因此，優(yōu)化開發(fā)區(qū)內(nèi)企業(yè)可以在創(chuàng)新方面形成有效排名。

2.優(yōu)化開發(fā)區(qū)內(nèi)的企業(yè)在數(shù)量上足夠多，以至于企業(yè)可以形成競爭性代理人，這也足以保證單個(gè)企業(yè)的技術(shù)研發(fā)和創(chuàng)新決策是獨(dú)立的，既不會受到其他企業(yè)決策的影響，也不會影響其他企業(yè)的決策。

3.在優(yōu)化開發(fā)區(qū)中每個(gè)技術(shù)研發(fā)和創(chuàng)新的企業(yè)在國家規(guī)定的時(shí)間內(nèi)都會得到技術(shù)研發(fā)補(bǔ)貼，且將時(shí)間設(shè)置為兩個(gè)階段并用t=1，2 表示。

4.假設(shè)每個(gè)企業(yè)技術(shù)研發(fā)和創(chuàng)新的效用函數(shù)為W(r1，q1，r2，q2)，這里rt表示第t 期致力于技術(shù)研發(fā)和創(chuàng)新的企業(yè)的努力水平，qt表示t 期國家根據(jù)企業(yè)的努力水平給予的資金獎勵或政策支持，并且每個(gè)企業(yè)的保留效用為

5.國家可觀察到的每個(gè)企業(yè)在t 時(shí)期技術(shù)研發(fā)和創(chuàng)新的產(chǎn)出水平的效用函數(shù)為:

其中:Lt為國家觀察到的每個(gè)企業(yè)在時(shí)期t由于進(jìn)行技術(shù)研發(fā)和創(chuàng)新所產(chǎn)生的產(chǎn)出，用來代表產(chǎn)品成本下降幅度或產(chǎn)品質(zhì)量提升幅度或新產(chǎn)品出現(xiàn)數(shù)量等衡量創(chuàng)新的指標(biāo)，δt表示均值是零的隨機(jī)干擾項(xiàng)，并用來解釋政府在企業(yè)技術(shù)研發(fā)和創(chuàng)新努力水平方面的計(jì)量誤差，rt表示單個(gè)企業(yè)在進(jìn)行技術(shù)研發(fā)和創(chuàng)新時(shí)所付出的努力水平，這些都表示每個(gè)企業(yè)在技術(shù)研發(fā)和創(chuàng)新方面的業(yè)績會被同樣的不確定因素所影響，滿足錦標(biāo)激勵機(jī)制的建立前提。

6.設(shè)F(δt)是δt的分布函數(shù)，f(δt)是δt的密度函數(shù)，因此，給定努力水平為rt下的產(chǎn)出Lt的分布函數(shù)和密度函數(shù)就應(yīng)該為F(Lt－rt)和f(Lt－rt)，同時(shí)設(shè)優(yōu)化開發(fā)區(qū)內(nèi)企業(yè)不論獲得國家的支持和補(bǔ)貼與否，都將有一個(gè)最低的技術(shù)研發(fā)和創(chuàng)新的努力水平。假設(shè)國家設(shè)定企業(yè)最低技術(shù)研發(fā)和創(chuàng)新努力水平為且＞r0，否則國家不給予其激勵機(jī)制的補(bǔ)貼。

(二)激勵模型構(gòu)建

倘若企業(yè)無法表明自身的技術(shù)研發(fā)和創(chuàng)新的產(chǎn)出效果，則國家憑借產(chǎn)出水平對企業(yè)提供技術(shù)研發(fā)和創(chuàng)新補(bǔ)貼的激勵合約是無意義的。因此，必須構(gòu)建相對業(yè)績的錦標(biāo)激勵機(jī)制，激勵優(yōu)化開發(fā)區(qū)內(nèi)的企業(yè)大力進(jìn)行技術(shù)研發(fā)和創(chuàng)新。

合約分為兩個(gè)階段:第一階段為合約設(shè)計(jì)。若企業(yè)進(jìn)行技術(shù)研發(fā)和創(chuàng)新的努力水平r ＞時(shí)，企業(yè)獲得的國家政策支持和財(cái)政補(bǔ)貼設(shè)置為高低兩個(gè)等級:md和mg，并且md＜mg;還要設(shè)獲得高水平mg支持和補(bǔ)貼的企業(yè)占比是n，那么獲得的md企業(yè)占比就是1－n。只要實(shí)際獲得高水平支持或補(bǔ)貼mg的企業(yè)占比n 是可確定的，那么此合約就能夠被執(zhí)行。

由于前面假設(shè)Lt=rt+δt，因此確定Lt與rt正相關(guān)，如果獲得mg的企業(yè)是國家觀察到的在技術(shù)研發(fā)和創(chuàng)新方面付出努力水平高的企業(yè)，那么該合約就對企業(yè)具有激勵作用。因?yàn)閲覍?yōu)化開發(fā)區(qū)內(nèi)企業(yè)在技術(shù)研發(fā)和創(chuàng)新方面的財(cái)政預(yù)算和政策支持是事先規(guī)定的，不可變的，nmg+(1－n)md是優(yōu)化開發(fā)區(qū)內(nèi)每個(gè)企業(yè)能夠獲得的期望支持和補(bǔ)貼，國家支付給研發(fā)和創(chuàng)新企業(yè)的總資金額度為snmg+s(1－n)md=s［nmg+(1－n)md］，這里s 表示優(yōu)化開發(fā)區(qū)內(nèi)所有參與技術(shù)研發(fā)和創(chuàng)新企業(yè)的數(shù)量。因此，國家的占優(yōu)策略是將高水平補(bǔ)貼和支持獎勵給技術(shù)研發(fā)和創(chuàng)新努力水平高、效果好的企業(yè)。

假定國家在吸引企業(yè)參與技術(shù)研發(fā)和創(chuàng)新的競賽時(shí)，會事先規(guī)定出“較高業(yè)績”的標(biāo)準(zhǔn)L*;并規(guī)定在Lt＞L*時(shí)，企業(yè)會獲得國家獎勵的較高的支持和補(bǔ)貼mg，剩余的企業(yè)只能得到低支持和補(bǔ)貼md。努力水平為rt的企業(yè)在進(jìn)行技術(shù)研發(fā)和創(chuàng)新時(shí)，如果他的業(yè)績?yōu)長t，那么Lt≥L*的概率就是1－F(L*－rt)。在s 足夠大時(shí)，會得出:

這表示參與技術(shù)研發(fā)和創(chuàng)新的企業(yè)數(shù)量足夠多時(shí)，如果想要合約達(dá)到預(yù)期的激勵效果，n 的取值范圍就應(yīng)為0 ＜n ＜1。因?yàn)楫?dāng)n=0 時(shí)，任何企業(yè)都不能得到國家的高支持和補(bǔ)貼，而n=1 時(shí)所有參與競賽的企業(yè)都能得到國家的高支持或補(bǔ)貼，這些情況都使合約起不到實(shí)際的激勵作用。

第二階段為合約建立。在第二階段合約中，時(shí)期1，所有企業(yè)都獲得同樣的支持和補(bǔ)貼mg;時(shí)期2，有占比為n 的企業(yè)得到國家高支持和補(bǔ)貼mg，其他企業(yè)得到低支持或補(bǔ)貼md。企業(yè)只有在其期望效用大于等于保留效用時(shí)，企業(yè)才可能同意合約。如果企業(yè)接受了合約，那么它在時(shí)期1 投入努力就是為獲取m1。如果國家觀察企業(yè)通過努力取得的績效L1≥L*，企業(yè)就會獲得重點(diǎn)補(bǔ)貼和支持，在時(shí)期2 就能得到mg的支持和補(bǔ)貼;如果不能在時(shí)期1 獲得較高的績效，在時(shí)期2 只能得到md支持和補(bǔ)貼。

(3)式右側(cè)第一項(xiàng)表示沒有獲得重點(diǎn)照顧的企業(yè)情形，第二項(xiàng)表示獲得重點(diǎn)照顧的企業(yè)情形。企業(yè)在時(shí)期1 選擇使上述公式最大化的努力水平r1，限制條件為r1≥如果存在內(nèi)點(diǎn)解，其一階導(dǎo)數(shù)是:

(4)式的r1是企業(yè)在時(shí)期1 為進(jìn)行技術(shù)研發(fā)和創(chuàng)新所作出的努力水平。接著考察m1，mg及L*對r1影響。以L*為例，在公式(2)中，合約沒有直接給出L*，而是給出獲得高水平支持和補(bǔ)貼企業(yè)占比n，經(jīng)由(2)式確定L*。也就是假定優(yōu)化開發(fā)區(qū)內(nèi)有足夠數(shù)量的企業(yè)，即數(shù)量s 充分大，能夠使每個(gè)企業(yè)不必考慮自身的技術(shù)研發(fā)和創(chuàng)新努力水平選擇對L*的影響(也就是前面假定的單個(gè)企業(yè)的決策是獨(dú)立的)，因此L*被認(rèn)為是已知的當(dāng)企業(yè)決定付出r1的努力水平。那么n就經(jīng)由公式(2)對企業(yè)的技術(shù)研發(fā)和創(chuàng)新的努力程度造成影響;剩余變量m1，和mg也大體相同。

接著便假定W 擁有可加可分離屬性，也就是:

通過公式(2)、(4)及(8)，能夠得到:

同時(shí)可證:

其中，假設(shè)了mg＞，如果mg=，那么?r*1/?n=0。

(三)企業(yè)技術(shù)研發(fā)和創(chuàng)新激勵機(jī)制分析

由公式(9)可知，如果效用函數(shù)對技術(shù)研發(fā)和創(chuàng)新的產(chǎn)出效果和努力水平具有可加屬性，那么W12，也就是/?m1=0，因此，最優(yōu)技術(shù)研發(fā)和創(chuàng)新努力水平對時(shí)期1 的政府支持和補(bǔ)貼m1沒有影響，也就是說和m1并無關(guān)聯(lián)。

公式(11)表明，獲得國家重點(diǎn)補(bǔ)貼和支持的企業(yè)數(shù)量比例n 的變化與企業(yè)對技術(shù)研發(fā)和創(chuàng)新付出的努力水平變化是不一致的。如果獲得重點(diǎn)補(bǔ)貼和支持的企業(yè)比例讓f'(L*－r1)＜0，那么隨著n 的增加而增加，就表明如果國家增加企業(yè)被重點(diǎn)照顧和支持的比例，企業(yè)進(jìn)行技術(shù)研發(fā)付出的努力就越多。然而若是n 的數(shù)值過大，越過臨界點(diǎn)，那么就會隨著n 的提高而降低。因?yàn)榻?jīng)過公式(2)可得若L*－r1足夠小，那么f'(L*－r1)通常就大于零。例如:如果δt符合正態(tài)分布(均值為零)，那么當(dāng)n ＜1/2 時(shí)，f'(L*－r1)＜0;當(dāng)n ＞1/2 時(shí)，f'(L*－r1)＞0，也就表明n=1/2 是臨界點(diǎn)。其含義為:國家重點(diǎn)支持和補(bǔ)貼的企業(yè)比例過大，不能起到很好的激勵效果，不能激發(fā)企業(yè)研發(fā)和創(chuàng)新的熱情;然而若比例n 太小，符合公式(4)的會小于r，企業(yè)也沒有進(jìn)行技術(shù)研發(fā)和創(chuàng)新的熱情，也就無法使其付出更大的努力，達(dá)到促進(jìn)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的目的。

三、模型啟示與對策建議

通過激勵模型的數(shù)理推演，我們可以提出凝煉主體功能區(qū)優(yōu)化開發(fā)區(qū)相應(yīng)激勵措施為:

2.優(yōu)化開發(fā)區(qū)激勵機(jī)制應(yīng)以努力水平以及創(chuàng)新成果作為標(biāo)準(zhǔn)。由于錦標(biāo)激勵建立的前提是各企業(yè)在技術(shù)研發(fā)和創(chuàng)新方面形成有效排名，雖然模型構(gòu)建中已經(jīng)作出了假設(shè)(假設(shè)2)，但實(shí)際情況卻是企業(yè)不可能在除技術(shù)研發(fā)和創(chuàng)新方面外沒有差別，因此，在建立激勵機(jī)制時(shí)需要考慮這一點(diǎn)。在設(shè)置獎勵標(biāo)準(zhǔn)時(shí)，政府應(yīng)該以優(yōu)化開發(fā)區(qū)內(nèi)企業(yè)進(jìn)行技術(shù)研發(fā)和創(chuàng)新活動的努力水平和其具體成果作為獎勵的考核標(biāo)準(zhǔn)，而不是按照開發(fā)區(qū)內(nèi)企業(yè)的經(jīng)營規(guī)模、盈利水平等其他標(biāo)準(zhǔn)對企業(yè)進(jìn)行激勵。因?yàn)槠髽I(yè)的起點(diǎn)不同，大企業(yè)即使在研發(fā)和創(chuàng)新方面努力水平低，其盈利能力也可能比小企業(yè)強(qiáng)，因此優(yōu)化開發(fā)區(qū)的政府應(yīng)該注重對中小企業(yè)的政策支持和財(cái)政補(bǔ)貼。也就是說，技術(shù)研發(fā)和創(chuàng)新有成效的企業(yè)，不論其經(jīng)營規(guī)模大小，盈利能力強(qiáng)弱，只要其愿意并能夠主動同優(yōu)化開發(fā)區(qū)內(nèi)的其他企業(yè)交流技術(shù)研發(fā)和創(chuàng)新的經(jīng)驗(yàn)，并能積極地向開發(fā)區(qū)內(nèi)研發(fā)和創(chuàng)新企業(yè)績效比較好的企業(yè)學(xué)習(xí)，國家就應(yīng)該在財(cái)政、稅收、信貸等政策方面給予其階段性的重點(diǎn)支持和照顧。

3.實(shí)行差別激勵制度。由公式(9)和(10)可以得出:在優(yōu)化開發(fā)區(qū)內(nèi)應(yīng)設(shè)立多等級獎勵。本文模型推演由于篇幅限制不能將各種等級差別都展現(xiàn)出來，但可用類似方法證明，企業(yè)努力水平r與參與競賽的獎勵多少程度有關(guān)，由于企業(yè)資質(zhì)不同，因此設(shè)置多等級差別的獎勵更能體現(xiàn)激勵機(jī)制的公正性，也能激發(fā)各類型企業(yè)都能夠參與到技術(shù)研發(fā)和創(chuàng)新的競賽活動中來，達(dá)到轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式的目的。

4.控制獎勵幅度。公式(11)表明對優(yōu)化開發(fā)區(qū)的企業(yè)獎勵覆蓋面不能太大，應(yīng)該統(tǒng)計(jì)參與技術(shù)研發(fā)和創(chuàng)新競賽的企業(yè)數(shù)量，明確獲得重點(diǎn)支持和補(bǔ)貼的企業(yè)比例的臨界點(diǎn)，把握好獎勵尺度，不要因?yàn)楠剟罘炔划?dāng)而使部分企業(yè)喪失進(jìn)行技術(shù)研發(fā)和創(chuàng)新的動力。

5.多種激勵手段綜合運(yùn)用。在建立優(yōu)化開發(fā)區(qū)激勵機(jī)制時(shí)，在政策支持上國家應(yīng)該采取多種激勵手段對企業(yè)進(jìn)行激勵，如在稅收上可在稅種和稅率上分別制定不同程度的獎勵，同時(shí)可制定不同的貸款利息率予以不同的企業(yè)進(jìn)行獎勵，土地政策和行政性收費(fèi)政策等都可用作獎勵手段，還可制定相應(yīng)的服務(wù)性政策用以獎勵技術(shù)研發(fā)和創(chuàng)新的企業(yè)。

［1］胡錦濤.高舉中國特色社會主義偉大旗幟，為奪取全面建設(shè)小康社會新勝利而奮斗——在中國共產(chǎn)黨第十七次全國代表大會上的報(bào)告［N］.人民日報(bào)，2007－10－25.

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