藍(lán)慶新，陳超凡

（1.對外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易大學(xué) 國際經(jīng)濟(jì)研究院，北京100029；2.北京師范大學(xué) 經(jīng)濟(jì)與資源管理研究院，北京100875）

一、引 言

經(jīng)過幾十年的發(fā)展，中國當(dāng)前城鎮(zhèn)化率已超過50%，標(biāo)志著中國已經(jīng)進(jìn)入城鎮(zhèn)化高速發(fā)展階段。新型城鎮(zhèn)化建設(shè)需要產(chǎn)業(yè)升級來支撐，特別是現(xiàn)代制造業(yè)、生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)的發(fā)展是新型城鎮(zhèn)化的強(qiáng)大動力。那么，新型城鎮(zhèn)化能否推動產(chǎn)業(yè)的發(fā)展與升級，引領(lǐng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)趨于合理化和高度化呢？當(dāng)前研究新型城鎮(zhèn)化與產(chǎn)業(yè)（結(jié)構(gòu)）升級的文獻(xiàn)尚少，多數(shù)學(xué)者對城鎮(zhèn)化與產(chǎn)業(yè)升級的研究基于傳統(tǒng)城鎮(zhèn)化視角，由此形成了兩種代表性觀點。第一種觀點認(rèn)為，城市化能夠有力地推動產(chǎn)業(yè)升級。世界城市化進(jìn)程促進(jìn)了全球產(chǎn)業(yè)的分工與重組，從而加速了產(chǎn)業(yè)集聚特別是現(xiàn)代新興產(chǎn)業(yè)的協(xié)同集聚，專業(yè)分工和集聚經(jīng)濟(jì)使生產(chǎn)中技術(shù)復(fù)雜水平和創(chuàng)新能力提高，進(jìn)而形成產(chǎn)業(yè)升級的強(qiáng)大動力（Michael等，2012）；同時，城市化促進(jìn)了現(xiàn)代服務(wù)業(yè)的快速發(fā)展和協(xié)同集聚，也推動了產(chǎn)業(yè)升級（Kolko，2010）。城鎮(zhèn)化也能為產(chǎn)業(yè)發(fā)展提供廣闊的空間，同時城鎮(zhèn)化需要不斷強(qiáng)化產(chǎn)業(yè)的支撐力度，推動城鎮(zhèn)化與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整、戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展和服務(wù)業(yè)升級的有機(jī)融合（李克強(qiáng)，2012）。然而，也有學(xué)者通過研究發(fā)展中國家特有的城市化進(jìn)程得出城鎮(zhèn)化對產(chǎn)業(yè)（結(jié)構(gòu)）升級有負(fù)面影響的結(jié)論。他們認(rèn)為，在發(fā)展中國家城市化率達(dá)到一定水平后，產(chǎn)業(yè)分工進(jìn)入高級階段，而發(fā)展中國家處于全球產(chǎn)業(yè)分工鏈的底端，易陷入“豐收貧困”陷阱，過度關(guān)注三高（高消耗、高污染、高排放）產(chǎn)業(yè)使發(fā)展中國家以粗放型經(jīng)濟(jì)增長方式推進(jìn)工業(yè)化，甚至淪為發(fā)達(dá)國家的“污染天堂”，不利于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化轉(zhuǎn)型（Farhana，2012）；同時，這一過程將形成以傳統(tǒng)制造業(yè)集聚為中心的發(fā)展模式，造成發(fā)展中國家在城市化過程中創(chuàng)新能力較低，難以推動新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，甚至?xí)沟谌a(chǎn)業(yè)發(fā)展畸形化，從而不利于推動產(chǎn)業(yè)升級（Hope，1998；鄭有國和魏祿繪，2013）。

新型城鎮(zhèn)化是新時期中國經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型發(fā)展過程中提出的新型發(fā)展模式，與傳統(tǒng)城鎮(zhèn)化有著顯著不同，其著眼于城鎮(zhèn)化建設(shè)質(zhì)量的提升。國內(nèi)相關(guān)研究認(rèn)為，新型城鎮(zhèn)化能推進(jìn)農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化，有利于實現(xiàn)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)向高附加值轉(zhuǎn)變，農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化不僅能提升第一產(chǎn)業(yè)發(fā)展質(zhì)量，更能深化推動工業(yè)化，提升產(chǎn)業(yè)發(fā)展層次（夏春萍，2010）；新型城鎮(zhèn)化能推進(jìn)新型工業(yè)化，推動工業(yè)發(fā)展向集約循環(huán)、創(chuàng)新驅(qū)動等方向轉(zhuǎn)變，進(jìn)而促進(jìn)傳統(tǒng)制造業(yè)升級（辜勝阻等，2012）；新型城鎮(zhèn)化能促進(jìn)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型和可持續(xù)發(fā)展，在此過程中推動生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)、高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)、綠色產(chǎn)業(yè)成長，從而為產(chǎn)業(yè)升級打下堅實的基礎(chǔ)（魏后凱等，2011）。

縱觀現(xiàn)有文獻(xiàn)至少存在三方面的改進(jìn)空間：第一，由于研究的歷史時期和研究思路的限制，在城鎮(zhèn)化與產(chǎn)業(yè)升級關(guān)系的研究中，絕大多數(shù)學(xué)者仍然關(guān)注于傳統(tǒng)城鎮(zhèn)化對產(chǎn)業(yè)升級的影響，而新型城鎮(zhèn)化在發(fā)展模式上已經(jīng)呈現(xiàn)出與傳統(tǒng)城鎮(zhèn)化較大不同，直接著眼于新型城鎮(zhèn)化與產(chǎn)業(yè)升級關(guān)系的研究對于中國經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展更有借鑒意義；第二，學(xué)者們以往在衡量城鎮(zhèn)化指標(biāo)時大多以城市化率來反映城鎮(zhèn)化發(fā)展水平，而忽略了新型城鎮(zhèn)化是一個涉及經(jīng)濟(jì)、社會、環(huán)境等多層面、全方位的體系；第三，現(xiàn)有文獻(xiàn)對新型城鎮(zhèn)化與產(chǎn)業(yè)發(fā)展的研究大多是理論評述與分析，缺乏實證佐證，即使少量的實證研究也大多采用一般的時間序列或普通面板模型，引入空間計量方法的研究甚少。鑒于此，本文在探索性空間數(shù)據(jù)分析的基礎(chǔ)上，以中國內(nèi)地（不含西藏）30個省域數(shù)據(jù)作為研究樣本，采用空間誤差模型（SEM）和空間滯后模型（SLM）實證分析新型城鎮(zhèn)化對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的影響，以期得出科學(xué)可信的結(jié)論。

二、新型城鎮(zhèn)化評價指標(biāo)體系

（一）新型城鎮(zhèn)化指標(biāo)選擇

本文參考中國城市經(jīng)濟(jì)學(xué)會（2001）、中國社科院（2011）以及國外（Soja，2012）關(guān)于衡量城市發(fā)展指標(biāo)體系的研究成果，并從不同維度系統(tǒng)綜合考慮，建立由新型城鎮(zhèn)化基本建設(shè)水平、新型城鎮(zhèn)化經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、新型城鎮(zhèn)化社會投入水平、新型城鎮(zhèn)化環(huán)境友好水平4個準(zhǔn)則層24個指標(biāo)層構(gòu)成的新型城鎮(zhèn)化綜合評價指標(biāo)體系（見表1）。

表1 新型城鎮(zhèn)化建設(shè)水平指標(biāo)體系

（二）指標(biāo)解釋

新型城鎮(zhèn)化基本建設(shè)水平直接反映了城鎮(zhèn)化發(fā)展的水平與速度。從城鎮(zhèn)化概念提出伊始，城鎮(zhèn)化就表現(xiàn)為人口由農(nóng)村向城市集中的過程以及由此產(chǎn)生的地域和社會的變化，城市化率和城市人口密度反映了城鎮(zhèn)化發(fā)展總體水平。在城鎮(zhèn)化過程中，城鎮(zhèn)建設(shè)投資和城鎮(zhèn)人口收入水平是衡量“城鎮(zhèn)化質(zhì)量”的重要依據(jù)（牛文元，2006），能夠反映城鎮(zhèn)的財富積累和人民生活水平的提高。

經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平是新型城鎮(zhèn)化建設(shè)的重要支撐。國內(nèi)外學(xué)者的大量研究表明，城市化率與人均國民生產(chǎn)總值顯著正相關(guān)。隨著城鎮(zhèn)化進(jìn)程加快、城市人口增長，城市功能要向集約化發(fā)展，房地產(chǎn)業(yè)扮演著未來城鎮(zhèn)發(fā)展的重要角色。同時，產(chǎn)業(yè)發(fā)展和生產(chǎn)效率的提升是新型城鎮(zhèn)化建設(shè)中推動經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，而經(jīng)濟(jì)開放程度的提高能夠更大程度地使城市發(fā)展共享知識和技術(shù)外溢的成果。政府的財政支出和投資力度對于城市化建設(shè)具有積極的推動作用，能夠提高城鎮(zhèn)的容納度和生活、就業(yè)質(zhì)量。

社會投入水平是新型城鎮(zhèn)化建設(shè)以人為本的重要體現(xiàn)。社會公平能夠推動城鄉(xiāng)統(tǒng)籌發(fā)展，營造和諧的社會環(huán)境。物價水平、就業(yè)情況是新型城鎮(zhèn)化建設(shè)中民生問題的直接反映。各項基礎(chǔ)設(shè)施的完善和公共服務(wù)配套的保障如道路交通、教育、醫(yī)療、信息化建設(shè)等都是新型城鎮(zhèn)化質(zhì)量和公平評價系統(tǒng)的重要內(nèi)容。社會公平程度越高，社會保障體系越健全，社會環(huán)境就越穩(wěn)定，社會就越能實現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展。

環(huán)境友好水平反映了新型城鎮(zhèn)化建設(shè)可持續(xù)發(fā)展的能力。與傳統(tǒng)城鎮(zhèn)化顯著不同，新型城鎮(zhèn)化充分考慮城市發(fā)展的資源與環(huán)境承載能力。空氣質(zhì)量、水源質(zhì)量、生活垃圾是城市發(fā)展中環(huán)境問題的典型體現(xiàn)。新型城鎮(zhèn)化建設(shè)要努力保持城市系統(tǒng)與環(huán)境系統(tǒng)的穩(wěn)定與平衡，在這個過程中，綠色改善和環(huán)保投入應(yīng)盡可能地還原城市發(fā)展的自然生態(tài)，與環(huán)境友好發(fā)展相契合。

（三）基于熵權(quán)法的新型城鎮(zhèn)化綜合指數(shù)

熵權(quán)法是一種客觀賦權(quán)的方法，是利用模糊綜合評價矩陣和各因素的輸出熵來確定各因素的權(quán)系數(shù)的一種有效方法，能夠避免基于主觀因素確定權(quán)重產(chǎn)生的偏誤。因此，本文應(yīng)用該方法測度新型城鎮(zhèn)化建設(shè)的綜合情況，具體步驟是：首先，對原始數(shù)據(jù)進(jìn)行無量綱化處理，如式（1）所示，其中Xij表示第i個省份第j個新型城鎮(zhèn)化指標(biāo)的取值。

表2是根據(jù)熵權(quán)法計算出的2002-2011年中國新型城鎮(zhèn)化平均綜合指數(shù)及排名?？梢钥闯?，新型城鎮(zhèn)化建設(shè)綜合水平與區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展存在較大的關(guān)系，排名前五位的省市依次是廣東、江蘇、上海、山東、北京。

表2 2002－2011年中國新型城鎮(zhèn)化平均指數(shù)及排名

續(xù)表2 2002－2011年中國新型城鎮(zhèn)化平均指數(shù)及排名

三、新型城鎮(zhèn)化與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的探索性空間數(shù)據(jù)分析

為了測度新型城鎮(zhèn)化與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級在地理空間上的集群程度，本文主要運(yùn)用MoranI指數(shù)及其散點圖來分析新型城鎮(zhèn)化與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級是否存在集聚現(xiàn)象，并進(jìn)一步采用局部空間自相關(guān)LISA地圖來檢驗這種分布格局。樣本數(shù)據(jù)來自中國內(nèi)地30個省級行政區(qū)（不含西藏、港、澳、臺地區(qū)，下同）2002-2011年統(tǒng)計數(shù)據(jù)，原始數(shù)據(jù)來自國泰安（CSMAR）數(shù)據(jù)庫的中國宏觀經(jīng)濟(jì)研究數(shù)據(jù)庫、中國區(qū)域經(jīng)濟(jì)研究數(shù)據(jù)庫以及各年份《中國統(tǒng)計年鑒》、中國各省份統(tǒng)計年鑒。

（一）空間自相關(guān)檢驗

在進(jìn)行空間自相關(guān)檢驗時，新型城鎮(zhèn)化指標(biāo)用之前測度的新型城鎮(zhèn)化指數(shù)表示。關(guān)于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的測度，我們用產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級系數(shù)R表示。根據(jù)配第—克拉克關(guān)于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)演變的規(guī)律，在新型城鎮(zhèn)化建設(shè)過程中，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級高度化的特征是第三產(chǎn)業(yè)的地位越來越突出，第一產(chǎn)業(yè)的比重相對降低，因此，本文在測度中國各省份產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級水平時采用李逢春（2012）的研究方法，構(gòu)建如式（3）所示的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級系數(shù)。其中，yi為第i產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值占總產(chǎn)值的比重，R的取值在1-3之間，R越接近于1，說明產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)發(fā)展層次越低，R越接近于3，說明產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)發(fā)展層次越高。

空間自相關(guān)性通常采用MoranI指數(shù)及其散點圖進(jìn)行判定，它是反映觀測值及其空間滯后的相關(guān)系數(shù)，-1≤MoranI≤1，指標(biāo)越接近于1，表明空間正相關(guān)性越強(qiáng)，指標(biāo)越接近于-1，表明負(fù)相關(guān)性越強(qiáng)。但MoranI指數(shù)是針對空間截面數(shù)據(jù)而提出，不能直接應(yīng)用于空間面板模型。本文采用Matlab中克羅內(nèi)克積計算分塊，使用對角矩陣C＝IT?W代替MoranI中所需的空間權(quán)重矩陣W，①將T維單位時間矩陣納入空間模型，從而把MoranI檢驗運(yùn)用到空間面板數(shù)據(jù)中（何江、張馨之，2006）。本文對中國30個省域新型城鎮(zhèn)化指數(shù)和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級系數(shù)進(jìn)行了空間自相關(guān)檢驗，檢驗結(jié)果見表3，同時繪制出MoranI散點圖（見圖1、圖2）。

表3 MoranI指標(biāo)檢驗

圖1 2011年新型城鎮(zhèn)化指數(shù)MoranI散點圖

圖2 2011年產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級系數(shù)MoranI散點圖

從MoranI系數(shù)值和P值可以看出，系數(shù)值大于零，且在1%水平上高度顯著。因此，新型城鎮(zhèn)化、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級皆存在顯著的自相關(guān)性，表明城鎮(zhèn)化水平和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級在分布上并非隨機(jī)的，而是具有空間上的依賴性。MoranI散點圖將各省域的新型城鎮(zhèn)化和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級分為四象限的空間相關(guān)模式，第一象限表明高水平地區(qū)被同是高水平地區(qū)包圍，第二象限表明低水平地區(qū)被高水平地區(qū)包圍，第三象限表明低水平地區(qū)被同是低水平地區(qū)包圍，第四象限表明高水平地區(qū)被低水平地區(qū)包圍。第一、第三象限體現(xiàn)了正的空間自相關(guān)性，第二、第四象限體現(xiàn)了負(fù)的空間自相關(guān)性。圖1結(jié)果顯示，大多數(shù)省域位于第一、第三象限，占樣本總數(shù)的70%，反映出新型城鎮(zhèn)化建設(shè)具有高水平區(qū)域集中、低水平區(qū)域聚集的特點。圖2顯示，分布在第一、第三象限的省份占樣本數(shù)的73.33%，表明產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)層級高的地區(qū)在空間上相互集聚，產(chǎn)業(yè)發(fā)展緩慢的地區(qū)也形成了低水平的聚集圈。因此，MoranI散點圖再次證明了新型城鎮(zhèn)化建設(shè)和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級皆存在顯著的空間依賴性。

（二）局域空間自相關(guān)的LISA集群圖

MoranI指數(shù)是一種基于全局空間自相關(guān)的分析，但無法進(jìn)一步分析不同地理位置的空間關(guān)聯(lián)模式，局域空間關(guān)聯(lián)指標(biāo)LISA可以檢驗局部的高值或低值在空間上的集聚效應(yīng)，我們還可以通過LISA地圖分析中國不同省域新型城鎮(zhèn)化水平與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級之間是否具有類似的空間集聚路徑。②LISA集群示意圖見圖3和圖4。

圖3 2011年新型城鎮(zhèn)化LISA集群

圖4 2011年產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級LISA集群

從LISA集聚地圖中我們看出，不論是新型城鎮(zhèn)化還是產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)都存在局域空間關(guān)聯(lián)效應(yīng)。圖3顯示，當(dāng)前新型城鎮(zhèn)化建設(shè)水平在空間分布上已經(jīng)形成兩個重要的集群帶，作為HH中心的主要有三個點，分別是北京、上海、廣東，新型城鎮(zhèn)化以這三個經(jīng)濟(jì)點為核心形成高水平聚集區(qū)，作為新型城鎮(zhèn)化建設(shè)的領(lǐng)頭羊，這三個中心省市帶動了沿海新型城鎮(zhèn)化圈的發(fā)展；同時，LL中心主要集中在西南部、西北部和東北部，受到地理位置、經(jīng)濟(jì)發(fā)展和產(chǎn)業(yè)層次等因素的影響，這些地區(qū)新型城鎮(zhèn)化建設(shè)水平較低，形成了低水平的聚集圈。從產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)LISA圖來看，高值集中于北京和上海，以這兩個核心城市為中心，與東部沿海省份共同組成了產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的HH區(qū)，東部沿海城市經(jīng)濟(jì)開放度高，現(xiàn)代服務(wù)業(yè)發(fā)展迅猛，以知識和信息經(jīng)濟(jì)為主導(dǎo)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)具有高度化的特點。LL中心集中在西部及中部的湖北省，這與這些省份第三產(chǎn)業(yè)發(fā)展相對滯后有關(guān)。綜合圖3和圖4以及MoranI全局空間自相關(guān)檢驗可以看出，中國新型城鎮(zhèn)化建設(shè)水平與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級之間具有明顯的空間相關(guān)特征，且新型城鎮(zhèn)化水平較高的地區(qū)一般也是產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)層次較高的地區(qū)，反之則一般是產(chǎn)業(yè)升級緩慢的地區(qū)。因此，通過探索性空間數(shù)據(jù)分析，可以初步得出新型城鎮(zhèn)化建設(shè)有利于推動產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的結(jié)論。

四、新型城鎮(zhèn)化影響產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的空間計量模型分析

（一）空間面板模型設(shè)定

運(yùn)用空間計量方法進(jìn)行實證研究時，根據(jù)空間項的不同沖擊方式，主要分為兩種模型：空間滯后模型（Spatial Lag Model，SLM）和空間誤差模型（Spatial Error Model，SEM），本文建立的SLM、SEM 分別如（4）、式（5）所示。

其中，R為被解釋變量，X為n×k的外生解釋變量矩陣，β為變量系數(shù)；ρ為空間回歸系數(shù)，反映了樣本觀測值中的空間依賴作用，即相鄰省域的觀測值WR對本省觀測值的影響方向和程度，WR為空間滯后被解釋變量；λ為空間誤差系數(shù)，反映了相鄰省域關(guān)于被解釋變量的誤差沖擊對本省觀測值的影響程度，與SLM模型不同的是，SEM模型中的空間依賴作用存在于誤差項中；W為n×n的空間權(quán)重矩陣，ε、μ為服從正態(tài)分布的隨機(jī)誤差項。

SLM、SEM反映的空間相關(guān)性都是全局性的，如果對上述模型采用OLS估計，則系數(shù)估計值是有偏的或無效的（Anselin，1988；鐘昌標(biāo)，2010），為此需要運(yùn)用兩階段最小二乘法（2SLS）、極大似然法（MLE）、廣義矩估計（GMM）等方法來估計。Anselin（1988）建議采用MLE對SLM和SEM的參數(shù)進(jìn)行估計，鑒于MLE的優(yōu)越性、效率性和科學(xué)性，③同時能夠有效避免變量內(nèi)生性問題（Blonigen等，2007），本文采用MLE方法進(jìn)行估計。

（二）指標(biāo)選擇和數(shù)據(jù)說明

空間面板模型實證數(shù)據(jù)來自中國內(nèi)地30個省級行政區(qū)2002-2011年統(tǒng)計數(shù)據(jù)，實證研究支持軟件為Matlab7.6（空間計量工具箱）、Geoda095i，各變量解釋如下：

產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級系數(shù)（R）：采用前文中計算出的基于三大產(chǎn)業(yè)權(quán)重賦值的各省份產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級指數(shù)；新型城鎮(zhèn)化指數(shù)（NU）：采用前文基于熵權(quán)法計算的24個指標(biāo)層的各省份新型城鎮(zhèn)化綜合指數(shù)。同時，為了盡量減少變量遺漏誤差，本文還納入了以下控制變量（X）：

（1）科技進(jìn)步與投入（rd），用各省份R＆D投入經(jīng)費(fèi)表示?？茖W(xué)技術(shù)進(jìn)步是推動產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的直接動力和內(nèi)在要素，技術(shù)進(jìn)步使生產(chǎn)過程中社會化、專業(yè)化程度不斷提升，從而引起產(chǎn)業(yè)系統(tǒng)內(nèi)部不同產(chǎn)業(yè)比重的調(diào)整和變動。

（2）金融支撐（fin），用各省份金融業(yè)生產(chǎn)總值表示?，F(xiàn)代金融業(yè)的發(fā)展是產(chǎn)業(yè)升級的重要支撐，金融業(yè)的發(fā)展能為新型工業(yè)和服務(wù)業(yè)提供信貸支持、資金保障，特別是為中小企業(yè)的成長注入活力。同時，金融業(yè)的發(fā)展水平在很大程度上與地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展相聯(lián)系，金融市場發(fā)達(dá)的地區(qū)配套設(shè)施完善，能為現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)集聚和產(chǎn)業(yè)園區(qū)的發(fā)展提供重要的后備支持。

（3）市場化程度（mar），用各省份非國有企業(yè)職工與國有企業(yè)職工之比表示。市場化進(jìn)程是一個經(jīng)濟(jì)體通過一系列調(diào)整達(dá)到經(jīng)濟(jì)資源配置和個人經(jīng)濟(jì)權(quán)利自由化的過程，從經(jīng)濟(jì)資源配置的角度上來說，可以通過非國有企業(yè)員工的從業(yè)情況來反映。中國從計劃經(jīng)濟(jì)過渡到市場經(jīng)濟(jì)過程中，社會管理、行政體制等諸多方面都發(fā)生了深刻變化，中國產(chǎn)業(yè)的迅猛發(fā)展在很大程度上與市場經(jīng)濟(jì)的發(fā)展密切相關(guān)，經(jīng)濟(jì)的市場化能夠為現(xiàn)代企業(yè)的成長和競爭創(chuàng)造條件，以市場優(yōu)勝劣汰機(jī)制為主導(dǎo)的經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)能推動產(chǎn)業(yè)發(fā)展、實現(xiàn)優(yōu)化升級。

（4）資本流動（cp），用各省份進(jìn)出口總額表示。資本流動是反映一個地區(qū)經(jīng)濟(jì)開發(fā)度的重要指標(biāo)，資本不單包括實物資本，還包括知識資本、技術(shù)資本等，特別是國外技術(shù)資本的轉(zhuǎn)移帶來的產(chǎn)業(yè)升級和技術(shù)進(jìn)步效率的提升最為明顯。因此，資本流動自由化與地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級關(guān)系密切。

（三）空間面板SLM、SEM回歸結(jié)果

在對新型城鎮(zhèn)化與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的數(shù)據(jù)進(jìn)行空間自相關(guān)分析時，我們已經(jīng)得出這兩個指標(biāo)均具有顯著的空間自相關(guān)性。同時，在空間面板的選擇過程中要考慮采用固定效應(yīng)模型還是隨機(jī)效應(yīng)模型，在Hausman檢驗的基礎(chǔ)上，④基于本文考察的截面單位30個省份的數(shù)據(jù)特點，并參考眾多學(xué)者的研究，表明固定效應(yīng)模型相較于隨機(jī)效應(yīng)模型是更優(yōu)的選擇（Baltagi和Badi，2001；何江、張馨之，2006）。因此，本文基于固定效應(yīng)的SLM、SEM對樣本進(jìn)行擬合，結(jié)果見表4。同時，基于中國省域間新型城鎮(zhèn)化和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級程度的差異，表5、表6對中國東、中、西三大區(qū)域分別進(jìn)行了空間SLM、SEM估計。

表4 空間滯后模型、空間誤差模型估計結(jié)果

表4、表5和表6中空間滯后與空間誤差兩類模型的估計結(jié)果表明，所有控制固定效應(yīng)模型的空間參數(shù)ρ、λ均顯著為正，表明省域間新型城鎮(zhèn)化與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的空間效應(yīng)更多地體現(xiàn)為一種趨同效應(yīng)，省域的產(chǎn)業(yè)發(fā)展水平具有顯著的空間依賴性，即周邊鄰近省份的產(chǎn)業(yè)發(fā)展水平較高，那么本省的產(chǎn)業(yè)層次也較高，如新型城鎮(zhèn)化下產(chǎn)業(yè)升級政策的外溢性、鄰近省份對優(yōu)秀產(chǎn)業(yè)的布局、產(chǎn)業(yè)發(fā)展的效仿；相反，鄰省的產(chǎn)業(yè)發(fā)展水平較低，本省產(chǎn)業(yè)層次也較低，如以傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)、制造業(yè)為產(chǎn)業(yè)依托的地區(qū)易陷入低水平產(chǎn)業(yè)循環(huán)和集聚，即產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化現(xiàn)象也具有“局域俱樂部集團(tuán)”的特征。對比SLM、SEM兩種模型，在同種固定效應(yīng)條件下，空間誤差模型（SEM）的極大似然統(tǒng)計值（LogL）及調(diào)整后的擬合優(yōu)度系數(shù)（Adj.R2）大于空間滯后模型（SLM），因此，從整體上來說，SEM的擬合程度和估計結(jié)果強(qiáng)于SLM，是更加符合客觀實際的選擇。在SEM模型中，空間依賴作用主要體現(xiàn)在隨機(jī)誤差項中，這表明中國省域間一個地區(qū)對其他地區(qū)的影響更多地體現(xiàn)在對一個地區(qū)整體的結(jié)構(gòu)性誤差沖擊中，而這種結(jié)構(gòu)性的差異恰恰就是各省域新型城鎮(zhèn)化水平、科技進(jìn)步與投入水平、金融支撐能力、市場化程度、資本流動強(qiáng)度之間的差異。

表4是全樣本下的SLM、SEM估計結(jié)果，從LogL、Adj.R2分析，SEM的空間固定效應(yīng)（sF）模型是較優(yōu)選擇，NU系數(shù)為正，在1%水平上高度顯著?？梢姡捎谥袊鴧^(qū)域發(fā)展不平衡，新型城鎮(zhèn)化建設(shè)在區(qū)域間存在較大差距，在空間上形成了對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級最強(qiáng)烈的沖擊。新型城鎮(zhèn)化要求推動農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化與工業(yè)化和信息化的深入融合，在傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)發(fā)展上向集約型、循環(huán)化、高附加值轉(zhuǎn)變，同時大力推動新興產(chǎn)業(yè)的成長，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)層次的提升，特別是現(xiàn)代服務(wù)業(yè)和高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的蓬勃發(fā)展，是產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的強(qiáng)大動力。因此空間計量的研究結(jié)果表明，新型城鎮(zhèn)化建設(shè)在推動產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級中具有很強(qiáng)的空間效應(yīng)。其他結(jié)構(gòu)性因素同樣對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級產(chǎn)生沖擊?？萍歼M(jìn)步與發(fā)展推動了產(chǎn)業(yè)價值鏈的提升，促進(jìn)了現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)體系的形成，特別是科學(xué)研發(fā)的投入，在第三次工業(yè)革命浪潮的背景下，成為了中國制造業(yè)轉(zhuǎn)型的關(guān)鍵，Ln（rd）的系數(shù)顯著為正，說明其對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的沖擊效應(yīng)明顯。金融支撐（fin）、市場化程度（mar）同樣對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級有顯著沖擊，金融發(fā)展是支撐產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級的重要力量，發(fā)揮著領(lǐng)頭羊的作用，支持著現(xiàn)代物流業(yè)、信息產(chǎn)業(yè)、新興房地產(chǎn)等行業(yè)的發(fā)展與壯大；市場化改革能夠突破產(chǎn)業(yè)發(fā)展的瓶頸與限制，增強(qiáng)企業(yè)的活力，刺激創(chuàng)新，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級。資本流動對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的空間影響很不穩(wěn)定，Ln（cp）的系數(shù)值大多為負(fù)且不顯著，說明其作為一種結(jié)構(gòu)性沖擊資本流動對產(chǎn)業(yè)升級并沒有很強(qiáng)的正面影響，甚至?xí)a(chǎn)生負(fù)面的影響。這可能與大量的FDI進(jìn)入中國卻沒有顯著提升產(chǎn)業(yè)層次有關(guān)。整體而言，中國在吸引國際資本流入時，一些低質(zhì)量的外商直接投資未能充分引導(dǎo)新興行業(yè)和基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)發(fā)展，F(xiàn)DI并沒有對中國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整和高級化起到很大作用；同時，國際資本的結(jié)構(gòu)性傾斜加大了中國三次產(chǎn)業(yè)的結(jié)構(gòu)性偏差，資本明顯倚重于制造業(yè)且在不同區(qū)域間投入差異顯著，不利于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)向合理化方向發(fā)展。

表5、表6分別是基于中國東、中、西部區(qū)域差異性的空間SLM、SEM估計結(jié)果。從模型擬合結(jié)果（LogL、Adj.R2）來看，SEM的效果依然優(yōu)于SLM，說明各省域產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的變化主要源于截面?zhèn)€體間的差異，表現(xiàn)為鄰近省份的影響和新型城鎮(zhèn)化、金融支撐等結(jié)構(gòu)性差異的沖擊。從整體來說，東、中、西三個區(qū)域新型城鎮(zhèn)化系數(shù)（NU）均顯著為正，但三個區(qū)域新型城鎮(zhèn)化對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的影響存在顯著差異。從實證結(jié)果來看，新型城鎮(zhèn)化建設(shè)對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級沖擊作用最強(qiáng)的是東部地區(qū)，然后是西部地區(qū)，最后是中部地區(qū)。東部地區(qū)是中國經(jīng)濟(jì)發(fā)展和改革創(chuàng)新的前沿陣地，從新型城鎮(zhèn)化綜合指數(shù)排名可以看出，排名前10位的省份東部占了9個，充分說明東部地區(qū)新型城鎮(zhèn)化建設(shè)已經(jīng)形成了良性發(fā)展的集群態(tài)勢，各省份間相互推動，以點帶面，為產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整和升級打下了較為堅實的基礎(chǔ)。東部地區(qū)的空間參數(shù)ρ、λ比中西部地區(qū)大，說明東部地區(qū)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)受到新型城鎮(zhèn)化的沖擊而具有更為明顯的空間依賴性。西部地區(qū)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)受到新型城鎮(zhèn)化建設(shè)的影響也表現(xiàn)出積極的發(fā)展趨勢。由于西部地區(qū)長期以來產(chǎn)業(yè)發(fā)展較為滯后，產(chǎn)業(yè)升級緩慢，在新型城鎮(zhèn)化改革的推動下，產(chǎn)業(yè)層次有了一個質(zhì)的飛躍。相較而言，中部地區(qū)改革攻堅的難度較大，中部省份大多數(shù)是中國的工業(yè)重鎮(zhèn)，倚重于第二產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，長期依靠資源投入為主導(dǎo)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式使中部地區(qū)新興產(chǎn)業(yè)的成長緩慢，

中部六省如何通過更為有效的新型城鎮(zhèn)化建設(shè)順利實現(xiàn)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型與現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)對接，是值得我們深入思考的問題。其他結(jié)構(gòu)性差異因素對三大區(qū)域產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的影響與全樣本一致，金融支撐、科技進(jìn)步、市場化程度對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級正向的影響顯著，但資本流動的區(qū)域差異更為明顯。在國際資本的自由流動下，東部地區(qū)能夠吸引質(zhì)量較高的外資項目，有利于促進(jìn)產(chǎn)業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新并推動新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，從而提升東部地區(qū)的產(chǎn)業(yè)層次；而在中西部地區(qū)，資本流動依然受引資質(zhì)量和結(jié)構(gòu)性偏斜的影響，對產(chǎn)業(yè)升級的影響效應(yīng)并不明顯。

表5 分地域新型城鎮(zhèn)化對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級影響的SLM模型估計結(jié)果

表6 分地域新型城鎮(zhèn)化對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級影響的SEM模型估計結(jié)果

（四）其他相關(guān)模型的估計結(jié)果

為了對比空間SLM、SEM估計結(jié)果，進(jìn)一步反映新型城鎮(zhèn)化和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的空間關(guān)聯(lián)效應(yīng)，我們還進(jìn)行了基于全樣本的普通面板回歸和動態(tài)面板回歸，結(jié)果見表7。

表7 普通面板模型和動態(tài)面板模型估計結(jié)果

普通面板模型和GMM動態(tài)面板模型結(jié)果顯示，模型的擬合優(yōu)度普遍偏低，且擬合效果較差，核心變量不論是顯著性還是系數(shù)值大小普遍低于空間面板的擬合結(jié)果，控制變量的系數(shù)顯著性也不及SLM、SEM模型的估計結(jié)果。這進(jìn)一步說明新型城鎮(zhèn)化對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級存在明顯的空間促進(jìn)效應(yīng)，也反映出以往的研究方法中忽視了空間效應(yīng)而產(chǎn)生的偏差。

五、結(jié)論與政策啟示

本文得出的主要研究結(jié)論和政策啟示如下：

（1）新型城鎮(zhèn)化綜合指數(shù)測算結(jié)果表明，新型城鎮(zhèn)化與區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展存在密切聯(lián)系，新型城鎮(zhèn)化綜合指數(shù)前5位的省份均位于東部地區(qū)，而中西部地區(qū)新型城鎮(zhèn)化發(fā)展相對滯后。因此，東部地區(qū)應(yīng)繼續(xù)深化新型城鎮(zhèn)化建設(shè)，注重質(zhì)的提升；中西部地區(qū)應(yīng)努力完善新型城鎮(zhèn)化發(fā)展體系，加強(qiáng)新型城鎮(zhèn)化在經(jīng)濟(jì)、社會、環(huán)境等各方面的改革力度。

（2）探索性空間數(shù)據(jù)分析表明，新型城鎮(zhèn)化、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級皆存在顯著的空間自相關(guān)性，二者在空間分布上并非隨機(jī)的，而是具有空間上的依賴性。新型城鎮(zhèn)化建設(shè)、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級具有高水平區(qū)域集中、低水平區(qū)域聚集的特點，且新型城鎮(zhèn)化水平較高的地區(qū)一般也是產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)層次較高的地區(qū)，新型城鎮(zhèn)化水平較低的地區(qū)一般也是產(chǎn)業(yè)升級緩慢的地區(qū)。因此，東部地區(qū)尤其是作為東部核心省市的北京、上海、廣東應(yīng)充分發(fā)揮示范和擴(kuò)散效應(yīng)，加強(qiáng)與周邊地區(qū)的經(jīng)濟(jì)交流與合作，共享新型城鎮(zhèn)化建設(shè)的最新成果，推動產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)繼續(xù)向高度化、合理化方向發(fā)展。中西部省份應(yīng)努力走出“低水平集聚中心”，打破行政地域壟斷，加強(qiáng)與東部沿海省份的合作，借鑒和吸收優(yōu)質(zhì)的改革成果，同時建立以中西部核心省市為中心的經(jīng)濟(jì)發(fā)展圈，并擴(kuò)大輻射圈外延，采取符合區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展實際的新型城鎮(zhèn)化戰(zhàn)略，從而實現(xiàn)經(jīng)濟(jì)跨越式發(fā)展和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級。

（3）空間滯后模型（SLM）和空間誤差模型（SEM）的全樣本估計結(jié)果表明，新型城鎮(zhèn)化對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級具有強(qiáng)烈的空間沖擊作用，能夠顯著提升產(chǎn)業(yè)發(fā)展層次，推動產(chǎn)業(yè)升級。分地域的空間實證結(jié)果表明，整體而言，東、中、西三個區(qū)域新型城鎮(zhèn)化系數(shù)均顯著為正，但三個區(qū)域新型城鎮(zhèn)化對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的影響存在顯著差異，新型城鎮(zhèn)化對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級沖擊作用最強(qiáng)的是東部地區(qū)，然后是西部地區(qū)，最后是中部地區(qū)。其他結(jié)構(gòu)性的因素同樣對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級產(chǎn)生沖擊，金融支撐、科技進(jìn)步、市場化程度對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的正向影響顯著，資本流動受到結(jié)構(gòu)性偏倚等因素的影響，其對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級影響并不顯著。首先，要努力縮小區(qū)域發(fā)展的差距，對東部地區(qū)而言，注重新型城鎮(zhèn)化模式的創(chuàng)新，以發(fā)揮城鎮(zhèn)化對產(chǎn)業(yè)升級更大的引擎力量。對中西部地區(qū)來說，要通過統(tǒng)籌工業(yè)與農(nóng)業(yè)、城市與農(nóng)村的發(fā)展來穩(wěn)妥推進(jìn)城鎮(zhèn)化建設(shè)，以信息化推動工業(yè)化和農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化，從而提升產(chǎn)業(yè)發(fā)展層次。其次，還應(yīng)注意到其他結(jié)構(gòu)性因素對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級的影響，要增強(qiáng)金融信貸對新興產(chǎn)業(yè)的支持力度，推進(jìn)科學(xué)研發(fā)的投入，提升自主創(chuàng)新的能力，進(jìn)一步加強(qiáng)經(jīng)濟(jì)各領(lǐng)域的市場化改革，同時注重引資質(zhì)量的提升，通過政策引導(dǎo)和空間布局形成良好的資本流動結(jié)構(gòu)。

注釋：

①M(fèi)oranI＝［ε′×（IT?W）×ε］／（ε′×ε），ε′為 OLS估計所得殘差，Wij為n×n階空間權(quán)重矩陣，本文采用的是空間鄰接標(biāo)準(zhǔn)：當(dāng)區(qū)域i與區(qū)域j相鄰時，Wij＝1，；當(dāng)區(qū)域i與區(qū)域j不相鄰時，Wij＝0。

②在運(yùn)用Geoda軟件進(jìn)行局域空間分析時，采用的空間權(quán)重矩陣為Rook鄰近矩陣，經(jīng)緯度數(shù)據(jù)來自國家地理信息系統(tǒng)（GIS）及有關(guān)地理統(tǒng)計數(shù)據(jù)。文中只展示了2011年的LISA集群圖，對于其他年份的LISA圖，感興趣者可以向作者索取。

③采用2SLS方法估計時運(yùn)算過程更加簡單，但在統(tǒng)計性質(zhì)上遜于 MLE（Kelejian和Prucha，1998）；GMM在高階空間自回歸模型估計中有較好的效果，但MLE效率更高（黃瑩等，2008）。

④Hausman檢驗結(jié)果顯示，在截面隨機(jī)效應(yīng)和時間隨機(jī)效應(yīng)條件下均在1%顯著性水平上拒絕原假設(shè)，即接受固定效應(yīng)模型為更優(yōu)選擇，這也是國內(nèi)外眾多學(xué)者在處理空間面板回歸時所共同接受的。

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