近代西歐崛起對我國當(dāng)前經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的啟示※

孟 奎

（中共遼寧省委黨校，遼寧 沈陽 110004）

本文主要分析了16世紀(jì)到18世紀(jì)西歐四個主要國家的興衰歷程，目的是找出人類歷史上第二次革命——工業(yè)革命起因，為什么工業(yè)革命會發(fā)生在英國，而沒有發(fā)生在當(dāng)時更富裕，國力更強(qiáng)大的西班牙。并從這些分析中得到一次巨大的生產(chǎn)革命所需要的條件，最后對比中國當(dāng)前的環(huán)境，提出我國在工業(yè)社會向信息社會轉(zhuǎn)型過程中的政策建議。

一、西歐四國興衰的歷史比較

（一）法國的衰落

16世紀(jì)之前，法國一直處于紛爭之中，英法百年戰(zhàn)爭導(dǎo)致英國占據(jù)了法國很大一部分地區(qū)，而且法國還遭到了各種邦伙的掠奪，在法國內(nèi)部，各個大貴族們也在進(jìn)行著無休無止的爭斗。在法國完成國家統(tǒng)一與驅(qū)除外敵任務(wù)的國王是查理七世，他領(lǐng)導(dǎo)法國人在與英國人進(jìn)行了30多年的斗爭之后，終于將英國人從法國土地上趕走，取得了英法百年戰(zhàn)爭的最后勝利。同時，查理七世也獲得了在法國的絕對權(quán)威，特別是對財政稅收的絕對控制。由于當(dāng)時法國還處于不完全統(tǒng)一的狀態(tài)，三級議會很難形成對國王的控制，國王作為和平的保護(hù)者，對稅收擁有無可爭議的絕對支配權(quán)。查理七世之后的歷任法國國王都不斷增加稅收，到文藝復(fù)興結(jié)束后，法國的稅收比文藝復(fù)興前增加了三倍多。

法國的這種財政稅收政策有意或者無意地采用了幾乎一切可能想象的手段阻止了市場的擴(kuò)展，也放棄了由于市場的擴(kuò)展帶來的收益。全國各地被國內(nèi)關(guān)稅制度人為地分割孤立起來，市場區(qū)域除了少數(shù)大城市和港口城市，幾乎達(dá)不到其他地區(qū)。整個法國被分割成了三十多個孤立的小市場，每個地區(qū)都幾乎過著完全自給自足的生活。

除了高稅收，法國對產(chǎn)業(yè)的管制也是非常嚴(yán)格的，一個龐大的忠于國王的官僚隊伍的發(fā)展構(gòu)成了控制的一部分，而另一部分則是行會的增強(qiáng)并且用來作為政府控制經(jīng)濟(jì)的主要代理機(jī)構(gòu)。這樣行會和產(chǎn)業(yè)官員的這種雙重管理機(jī)器便成為對制造業(yè)和商業(yè)活動的幾乎一切方面實(shí)行巨細(xì)無遺控制的支柱。國家目標(biāo)是稅收，而國家實(shí)施行會壟斷實(shí)際上也是為了財政，國王可以向行會出售其壟斷權(quán)力。這種壟斷權(quán)力還表現(xiàn)在對知識產(chǎn)權(quán)的過度保護(hù)方面，任何新發(fā)明都不能與已經(jīng)轉(zhuǎn)讓的技術(shù)相沖突，如果某種新發(fā)明威脅到了現(xiàn)存的技術(shù)壟斷，國王為保護(hù)之前的轉(zhuǎn)讓，可以禁止新的轉(zhuǎn)讓，這實(shí)際上非但沒有鼓勵技術(shù)發(fā)明，而且在很大程度上遏制了發(fā)明的過程。法國的產(chǎn)業(yè)制度嚴(yán)重影響了經(jīng)濟(jì)效率的提升：第一，勞動的流動性到處受到限制，結(jié)果進(jìn)入一個行業(yè)即使不是不可能，那也是困難重重。第二，資本的流動也同樣受到了限制。第三，那些不得違背的行規(guī)和條例增加了生產(chǎn)過程的繁瑣程度，嚴(yán)重阻礙、壓制了創(chuàng)新。第四，在許多場合下，價格受到政府控制，長期保持在固定的水平。在法國，高稅收、相互隔離的市場、對產(chǎn)業(yè)的過度管制使得法國完全不能獲得市場交易帶來的高收益，整個經(jīng)濟(jì)陷入長期停滯幾乎成為必然。

（二）西班牙的衰落

西班牙與法國在政治發(fā)展上有著驚人的相似。首先，兩個國家最初都處于分裂狀態(tài)，國王花費(fèi)了很大的代價才得到了國家的統(tǒng)一，而且在西班牙的一些地區(qū)即使被統(tǒng)一后仍保持著高度的自治狀態(tài)，戰(zhàn)亂不斷發(fā)生，貿(mào)易遭到了嚴(yán)重的破壞。其次，為了國家統(tǒng)一和長期的穩(wěn)定，議會或者代議機(jī)關(guān)都放棄了對稅收的有效控制，將稅收的權(quán)利讓與國王。國王擁有了絕對的控制權(quán)，這一權(quán)利以革命的爆發(fā)為限，在這一限度之內(nèi)國王擁有絕對權(quán)威。

但是，兩個國家天賦資源的不同和稅收來源的不同，決定了兩個國家發(fā)展道路將完全不同。在法國，由于缺乏顯而易見的稅基，需要建立一套直接用來征稅的官僚機(jī)構(gòu)，從而要求初期交易費(fèi)用高?？墒牵坏┕倭艡C(jī)構(gòu)建成，稅金便可以增加，而成本卻幾乎沒有增加。西班牙國王的稅收主要有三大來源——羊主團(tuán)交付的稅金、低地國家交付的款項和來自新大陸的財富。而來自新大陸的財富卻決定了西班牙的命運(yùn)，西班牙的強(qiáng)盛源自海外的財富，西班牙的衰落也因新大陸財富的枯竭。

查理五世前期，由于來自新大陸的財富源源不斷地流入西班牙，西班牙達(dá)到了其鼎盛時期，雄心滿懷的查理五世開始了其稱霸歐洲的歷程。隨著帝國的擴(kuò)張，維持和擴(kuò)大帝國領(lǐng)土所需的支出超過了西班牙帝國的財政收入，而這時來自南美的白銀產(chǎn)量已經(jīng)接近極限，產(chǎn)量開始遞減，輸回國內(nèi)的收入不斷減少，在這種情況下查理五世和其后繼者不得不通過增加稅收來維持這個外表強(qiáng)大而實(shí)際脆弱的帝國。而征稅最直接的后果就是引起北方七省的反抗，北方七省成功脫離西班牙獲得獨(dú)立，這就是以后的荷蘭。失去北方七省，西班牙的稅收只能依靠羊主團(tuán)，為了增加來自羊主團(tuán)的稅收，國王不得不允許羊主團(tuán)在全國任何地方放牧羊群。這一有利于羊主團(tuán)的法令帶來的最為直接的后果就是嚴(yán)重阻撓了土地所有權(quán)的發(fā)展，西班牙的圈地運(yùn)動也因此終止。由于有利于羊主團(tuán)的法令破壞了農(nóng)民對土地的所有權(quán)，所以農(nóng)民沒有動力從事糧食生產(chǎn)，從而造成糧食減產(chǎn)，農(nóng)村人口大幅減少，西班牙的饑荒不斷發(fā)生。

西班牙的衰落不但由于稅收政策上的失誤，而且對財產(chǎn)所有權(quán)沒有保障也影響了整個社會的激勵。由于國王財政困難的加劇，侵占、沒收個人財產(chǎn)特別是少數(shù)民族的個人財產(chǎn)屢見不鮮，而政府單方面改變合同也成為家常便飯，這最終影響到從事商業(yè)、工業(yè)和農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的每個人的利益。最終，人們都拋棄了生產(chǎn)性的職業(yè)，而從事掠奪性的職業(yè)。

（三）荷蘭的成功

荷蘭是第一個成功逃脫馬爾薩斯定律的國家，其在16—18世紀(jì)成功地實(shí)現(xiàn)了人均收入持續(xù)性增長的同時人口也持續(xù)性增長。荷蘭的發(fā)展，源自于其建立起了比其他國家更有效率的經(jīng)濟(jì)組織，而這種有效率的經(jīng)濟(jì)組織就是市場。

為什么西歐各國初始條件相似，卻只有荷蘭成功建立了市場經(jīng)濟(jì)。這首先決定于荷蘭地理位置，荷蘭地處西歐交通要沖，英吉利海峽東岸，是地中海與波羅的海的中點(diǎn)，隨著海洋時代的到來，荷蘭地理優(yōu)勢得到充分的發(fā)揮。另一個決定荷蘭能夠產(chǎn)生高效率經(jīng)濟(jì)組織的原因在于在荷蘭幾乎排除了所有限制性的做法，成為西歐最為開放的地區(qū)，大多數(shù)壟斷力量在這里都受到了遏制，這樣來自歐洲各國，包括德國和意大利的商人、技工和金融家可以在此自由從事活動，這大大促進(jìn)了生產(chǎn)要素的流動。此外，私有產(chǎn)權(quán)的確立和保護(hù)，為人們從事商業(yè)活動和創(chuàng)新提供了激勵。

商業(yè)貿(mào)易的發(fā)展是荷蘭經(jīng)濟(jì)發(fā)展的最初原動力，交易部門在荷蘭歷史上一直是最為重要的部門，同時也是可以直接從中獲得大宗稅負(fù)的部門，所以國家總是想方設(shè)法地降低交易成本，以刺激商業(yè)或交易部門的發(fā)展。歐洲人口的增長刺激了歐洲創(chuàng)新的增加，而這種創(chuàng)新的增加又大大降低了交易費(fèi)用，交易費(fèi)用的下降又大大提高了經(jīng)濟(jì)組織運(yùn)行的效率。

市場中的交易費(fèi)用主要包括搜尋費(fèi)用、談判費(fèi)用和執(zhí)行費(fèi)用。技術(shù)進(jìn)步使得在荷蘭這三種費(fèi)用都大大地降低。由于荷蘭獨(dú)立后北部七省獲得了統(tǒng)一，統(tǒng)一的大市場形成，并且市場的規(guī)模不斷擴(kuò)大；另外，荷蘭的開放使得荷蘭成為國際貿(mào)易的中心，這里聚集著來自歐洲各地的商人，這些使得在荷蘭從事商業(yè)的搜尋成本大大降低，并且可尋找的商業(yè)機(jī)會也要比其他地方多得多。此外，永久性交易所和專門化條款的設(shè)立，使得搜尋的費(fèi)用進(jìn)一步下降。

而技術(shù)的進(jìn)步使得標(biāo)準(zhǔn)化交易成為可能，而交易標(biāo)準(zhǔn)化使得交易雙方為商業(yè)貿(mào)易談判的成本大大降低，這樣人們只需要按照慣例來進(jìn)行談判就可以了。由于市場規(guī)模的擴(kuò)大，個別商品上大量的、連續(xù)性的交易使得銷售開始可能按照樣品進(jìn)行，而不需要對所有的商品進(jìn)行驗收，在荷蘭買方實(shí)際收到的貨物在質(zhì)量上往往要好于樣品的質(zhì)量。

而在這個時期的荷蘭執(zhí)行成本也大大下降，只要合乎慣例的交易費(fèi)用都受到了國家法律的保護(hù)。如果有合同條款遭到任何違背，都可以到市場附近的法院去起訴或者進(jìn)行調(diào)解。此外，政府作為公證人也在市場附近設(shè)立了辦公地點(diǎn)，商人們可以在政府的公證處為簽訂的合同作證和擔(dān)保記錄，并調(diào)解商業(yè)糾紛。隨著市場的發(fā)展，這些公證人員從政府中獨(dú)立出來，成為了專職的公證人員，這種專業(yè)化又大大提高了實(shí)施合同的效率。

隨著市場規(guī)模的擴(kuò)大和市場交易量的增加，在荷蘭市場慣例逐步形成，并具有了類似于法律的作用，人們在簽訂銷售合同時只需按照慣例簽訂即可，無需花費(fèi)過多的精力進(jìn)行各方面的討價還價，這使得人們只需要關(guān)注市場中供求力量和市場價格即可，市場的作用在這里得到了最大的發(fā)揮。16世紀(jì)末，荷蘭還出現(xiàn)了定期將價格匯集并且公布的做法。在阿姆斯特丹，這樣的“行市表”傳布甚廣，記錄并提供有關(guān)交易條件的大量信息。這種做法為商人們洽談生意提供了一個有據(jù)可查的起點(diǎn)，大大降低了商人們之間討價還價的費(fèi)用。

除了技術(shù)的進(jìn)步促進(jìn)了荷蘭的發(fā)展之外，新興的、高效的經(jīng)濟(jì)組織也是促進(jìn)荷蘭發(fā)展的重要動力，這其中資本市場的發(fā)展在荷蘭的崛起中起著重要的作用。這一時期資本市場的發(fā)展與商業(yè)的興起和主要民族國家之間不斷的戰(zhàn)爭密不可分，但是真正促進(jìn)資本市場發(fā)展的還是交易費(fèi)用的下降。而同時，資本市場的出現(xiàn)又使得借貸雙方談判成本大幅降低，規(guī)范化的合同使得對借貸條件、歸還時間和擔(dān)保等達(dá)成一致的費(fèi)用降到幾乎為零，公開的市場利率也無需借貸雙方就利息問題再進(jìn)行談判。交易所內(nèi)格式化的交易，也大大降低了合同執(zhí)行的成本，交易所用自己的聲譽(yù)保證了借貸合同的執(zhí)行。資本市場發(fā)展的天然中心是商業(yè)中心，隨著國際貿(mào)易和商業(yè)中心轉(zhuǎn)移到了荷蘭，金融中心也轉(zhuǎn)移到了荷蘭，最后，阿姆斯特丹成為了歐洲貨幣市場的中心。

（四）英國的崛起

英國的崛起首先得益于對荷蘭高效經(jīng)濟(jì)運(yùn)行方式的學(xué)習(xí)，英國幾乎照搬了荷蘭的所有的高效經(jīng)濟(jì)組織的運(yùn)行模式，這樣在英國市場的交易費(fèi)用開始大幅下降，市場的范圍不斷擴(kuò)大，來自市場的收益越來越多。

英國崛起還受益于議會對王權(quán)的控制，使得國家最為重要的稅收不是控制在國王手中，而是掌握在議會手中。17世紀(jì)愛德華·科克爵士極力主張習(xí)慣法至上原則，這一法律原則打破了國王在商業(yè)活動中的特權(quán)，以及與國王特權(quán)相聯(lián)系的各種壟斷權(quán)力，使得市場或者集市的建立完全擺脫了國王特權(quán)的控制。這種對王權(quán)的限制不但表現(xiàn)在對其市場特權(quán)的限制，還表現(xiàn)在對國王征稅權(quán)力的控制，無論是都鐸王朝還是斯圖亞特王朝國王都想通過議會而直接征稅，但是在議會的不斷斗爭下，國王都沒有成功。這在很大程度上保護(hù)了商人或者生產(chǎn)者的利益，使得他們有激情去從事生產(chǎn)而不至于被國王剝奪。

英國崛起另一個重要原因來自于 “圈地運(yùn)動”，在都鐸王朝“圈地運(yùn)動”由于會導(dǎo)致社會財富重新分配而引發(fā)各種社會騷亂甚至叛亂而遭到禁止。而到斯圖亞特王朝則停止了對“圈地運(yùn)動”的限制，這使得“圈地運(yùn)動”在國家層面得到了支持?！叭Φ剡\(yùn)動”消除了土地產(chǎn)權(quán)中的公有制成分，提高了耕作者利用更有效技術(shù)從事農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的收益。

英國的崛起和之后“工業(yè)革命”在英國的爆發(fā)，還得益于專利法的制定。17世紀(jì)英國出臺了第一部鼓勵創(chuàng)新的專利法，這使得技術(shù)發(fā)明所帶來的外部性可以內(nèi)部化，使發(fā)明創(chuàng)造的私人收益與社會收益相接近。雖然對發(fā)明創(chuàng)造的獎勵也會激勵發(fā)明者，但這并不能為知識財產(chǎn)的所有權(quán)提供法律上的保護(hù)，而專利法的制定則提供了這種保護(hù)，這種保護(hù)使得增加整個社會收益的工作可以由個人或者團(tuán)體來完成。

二、英、荷兩國成功由農(nóng)業(yè)文明進(jìn)入工業(yè)文明的啟示

對比西歐兩類國家在初始條件相似的情況下，卻走上了不同的發(fā)展道路，其中給予我們很多啟示。這些啟示對于如何發(fā)展一國經(jīng)濟(jì)、使一國走上可持續(xù)發(fā)展道路有著重大的借鑒意義。這些啟示或者經(jīng)驗概括起來有四條八個字：產(chǎn)權(quán)、自由、制衡、民主。

（一）產(chǎn)權(quán)

產(chǎn)權(quán)是對某種資源所享有的各種權(quán)利，其中最重要的就是對資源配置的權(quán)利和從資源中獲得收益的權(quán)利，而產(chǎn)權(quán)能否明確的確定，并得到有效保護(hù)決定了一個人使用資源創(chuàng)造社會價值的激情。如果產(chǎn)權(quán)明確、收益有保障，人們就會盡力利用所擁有的資源，創(chuàng)造更多的經(jīng)濟(jì)價值，這種產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)就是一種使得社會收益與個人收益相一致的產(chǎn)權(quán)安排，是一種高效的產(chǎn)權(quán)安排。相反，如果產(chǎn)權(quán)安排不清晰，或者產(chǎn)權(quán)得不到有效保護(hù)，人們就不能從資源創(chuàng)造的經(jīng)濟(jì)價值中獲得收益，人們自然也不會有激情去為社會生產(chǎn)創(chuàng)造財富。產(chǎn)權(quán)安排是否合理有效就構(gòu)成了一個有效率經(jīng)濟(jì)組織運(yùn)行的基礎(chǔ)，沒有它任何人都沒有激情去努力發(fā)揮自身的優(yōu)勢資源去創(chuàng)造財富。

對比西班牙與英國，西班牙衰落的最根本原因就是西班牙在土地所有制上沒有確定明確的產(chǎn)權(quán)，而英國則建立起了明確有效的產(chǎn)權(quán)安排。西班牙國王為了增加稅負(fù)，不得不允許羊主團(tuán)可以在全國無限制放牧，而將在全國范圍內(nèi)已經(jīng)開始的 “圈地運(yùn)動”中止?！叭Φ剡\(yùn)動”的中止使得土地沒有了明確的產(chǎn)權(quán)，很多土地成為了公用地，羊主團(tuán)可以在上面任意放牧，甚至很多有明確產(chǎn)權(quán)的土地也不能得到有效的保護(hù)，無法阻擋羊主團(tuán)在其上放牧。這種土地產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)無法激勵農(nóng)民在生產(chǎn)上的積極性，致使西班牙農(nóng)產(chǎn)品產(chǎn)量不足，最終釀成全國性災(zāi)荒的悲劇。

相反，在英國從斯圖亞特王朝開始，“圈地運(yùn)動”就在英國得到了國家的支持，使得英國的許多公共土地?fù)碛辛嗣鞔_的私人產(chǎn)權(quán)，同時許多荒地也得到了有效的開發(fā)。這種所謂“羊吃人”的“圈地運(yùn)動”成功地解決了“公地的悲劇”。在沒有明確產(chǎn)權(quán)的土地上放牧，所有的人都存在著過度放牧的激勵，因為放牧所得之收益歸個人所有，而放牧對土地的破壞則由所有人承擔(dān)，在這種收益明顯大于成本的條件下，過度放牧是最合適的選擇。而當(dāng)這些公共土地被明確的配置給私人之后，人們就有權(quán)力阻止他人從自己的土地上獲得收益，當(dāng)然也無法讓他人為自己的土地承擔(dān)成本，這時，人們就會按照成本收益最優(yōu)決策規(guī)則來安排生產(chǎn)，這時的生產(chǎn)既是個人最優(yōu)同時也是社會最優(yōu)。

英國除了在土地上確立明確的產(chǎn)權(quán)外，對知識產(chǎn)權(quán)的保護(hù)也是世界上最早的，也是最為有效的。正是這種對知識產(chǎn)權(quán)的保護(hù)，通過合法的途徑給予發(fā)明人以某種市場壟斷力量，使得發(fā)明人能夠從自己的發(fā)明創(chuàng)造中獲得長期穩(wěn)定的收益，這種收益激勵著人們?yōu)榱税l(fā)明而付出代價或者承擔(dān)風(fēng)險。英國的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度使得英國的創(chuàng)造發(fā)明在一個世紀(jì)內(nèi)迅速超過了其他國家，最終結(jié)果就是工業(yè)革命在英國的爆發(fā)，英國最先完成從農(nóng)業(yè)文明向工業(yè)文明的飛躍。

（二）自由

近代西歐的崛起，市場的作用不可低估，各國發(fā)展的歷史再一次證明市場是一種最為高效的經(jīng)濟(jì)組織機(jī)制。凡是市場發(fā)揮作用大的地方，經(jīng)濟(jì)就會持續(xù)增長，國民生活就會富庶，國家就會力量強(qiáng)大；相反，但凡限制市場發(fā)揮作用的地方，經(jīng)濟(jì)就會失去效率，陷入長期停滯甚至是衰退，國民的總體福祉就會下降。市場最為核心的本質(zhì)就是自由，人們可以按照自己的意愿做出選擇，人們可以按照自己的想法來配置自己的資源。在產(chǎn)權(quán)明確的條件下，人們能夠自由的安排自己擁有產(chǎn)權(quán)的資源，是社會資源得到最充分利用的必要條件。限制自由，就是限制了人們的選擇，這在降低人們福祉的同時，也破壞了對人們的激勵，人們沒有激情去最有效的利用他所擁有的資源。所以，一個國家能夠給予其國民充分的自由，這決定了一個國家經(jīng)濟(jì)增長的動力，一個國家國民越自由，這個國家的經(jīng)濟(jì)增長越是充滿動力，一個國家對自由限制越多，這個國家越是缺乏經(jīng)濟(jì)增長的動力。

在法國，行會制度就是一種限制自由的制度，這一制度既限制了潛在競爭者自由地進(jìn)入市場，同時也限制了行業(yè)內(nèi)許多工人自由的跳槽或變換工作，這使得這些行會有了本不該擁有的壟斷權(quán)力，而這種壟斷權(quán)力卻成為經(jīng)濟(jì)增長的最大阻力。而在荷蘭自由之精神滲透到經(jīng)濟(jì)社會生活的各個方面，這種自由的精神帶來了一種開放的心態(tài)。來自全歐洲最好的工匠，最精明的商人都可以在荷蘭自由的選擇自己的職業(yè)。同時這種自由的精神也大大限制了行會和各種壟斷力量的存在，企業(yè)可以自由地進(jìn)入一個產(chǎn)業(yè)，這種競爭的壓力迫使企業(yè)不得不發(fā)揮最大的潛力，將自身運(yùn)行的效率提到最高。勞動力可以在各企業(yè)各行業(yè)間自由地流動，這使得勞動力能夠得到最大的回報，人們便有激情對自身的勞動做出最優(yōu)的投資，西歐的人力資本也是在這一時期迅速積累起來的。

對于“統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)”的財務(wù)原則而言，在財務(wù)共享平臺當(dāng)中，煤礦企業(yè)需對財權(quán)予以合理的分配，適當(dāng)放松對各個部門的絕對領(lǐng)導(dǎo)，并在條件允許的范圍中，給予他們部分自由掌控權(quán)，讓他們自行地對項目計劃以及預(yù)算報表等予以制定。通過對財務(wù)共享平臺的有效運(yùn)用，領(lǐng)導(dǎo)層可以對企業(yè)資產(chǎn)與資金流向進(jìn)行實(shí)時的掌握，以便于根據(jù)具體的經(jīng)營狀況來判斷經(jīng)營活動是否合理，這樣既能夠提升工作效率，還可以確保資金在運(yùn)營過程中的安全。其次，就過分分權(quán)的相關(guān)煤炭企業(yè)而言，需從上至下進(jìn)行大變革，通過財務(wù)共享來對經(jīng)濟(jì)活動進(jìn)行牽制，增強(qiáng)對各個部門的管理，以此來確保資金的合理分配和運(yùn)用，逐漸往現(xiàn)代化企業(yè)發(fā)展。

（三）制衡

制衡就是對王權(quán)進(jìn)行限制，不讓其恣意妄為。強(qiáng)大的政府或郡主在保護(hù)產(chǎn)權(quán)實(shí)施和公民自由方面都是不可或缺的。但歷史又不斷地證明沒有約束的權(quán)力必然走向其反面，這種權(quán)力最終會損害產(chǎn)權(quán)的實(shí)施，破壞公民的自由。而產(chǎn)權(quán)的破壞或者自由的受限最終都會導(dǎo)致人民收益下降，人們喪失更多地創(chuàng)造財富的激情。所以一個沒有限制的王權(quán)幾乎成了西班牙和法國衰落的源泉，正如諾斯所說：沒有國家不行，有了國家更糟，在一個農(nóng)業(yè)文明向近代工業(yè)文明邁進(jìn)的過程中，沒有國王不行，一個不受制衡的國王更糟。沒有對國王的制衡就沒有對產(chǎn)權(quán)的保護(hù)，就沒有對自由的保障，就沒有經(jīng)濟(jì)長期增長的基礎(chǔ)，衰落就成為必然。

在法國，國王為了對外戰(zhàn)爭和平息內(nèi)亂的需要，完全控制了法國的稅收的權(quán)力，隨著形勢的變化，國王不斷增加稅負(fù)，最終使得國家完全陷入停滯狀態(tài)。稅收的增加有兩種壞的影響破壞了經(jīng)濟(jì)效率，一種直接的影響就是稅收減少了公民的收入，換句話說，就是人們的勞動變得便宜了而閑暇變的昂貴了，人們自然會更多的選擇閑暇，這就是稅收破壞激勵的根源。此外，為了增加稅收，法國國王將許多壟斷權(quán)力賣給了行會，這種通過出售壟斷權(quán)力增加稅收的方法嚴(yán)重破壞了市場競爭，也破壞了人們最基本的工作自由，這種結(jié)果必然是效率的下降，這就是稅收的間接效應(yīng)。西班牙國王與法國國王相似，同樣是為了爭霸歐洲的需要，壟斷了國家稅收大權(quán)，可以任意的增加稅負(fù)，只要其在革命極限之內(nèi)。這種稅負(fù)的增加同樣破壞了人們工作的激情，人們不再愿意去從事那些冒險的事業(yè)，因為國家奪走了冒險事業(yè)所創(chuàng)造收入的大部，而個人卻承擔(dān)風(fēng)險的大部。

但是在英國卻與這兩個國家完全相反，英國國王在征稅權(quán)力上受到了議會的制衡，議會將稅收權(quán)力牢牢掌握在自己的手里。這使得國王在幾次關(guān)鍵時刻未能成功提高稅率，使得整個英國的商人有激情去從事經(jīng)營活動，而這些經(jīng)營活動的開展奠定了日后英國高效經(jīng)濟(jì)組織產(chǎn)生的基礎(chǔ)。

（四）民主

王權(quán)的制衡必須通過有效的方法才能實(shí)現(xiàn)，而這其中最為有效的就是民主，通過在議會內(nèi)各種力量之間的不斷博弈和掣肘來實(shí)現(xiàn)力量的平衡，達(dá)到限制王權(quán)的目的，所以，民主是一個國家實(shí)現(xiàn)長期穩(wěn)定、經(jīng)濟(jì)持續(xù)增長的政治基礎(chǔ)。

英國之所以能夠成功的限制王權(quán)，最根本的原因在于民主，英國的議會在限制王權(quán)方面發(fā)揮了重要的作用。在國王數(shù)次意圖增加稅負(fù)甚至奪取稅權(quán)時，議會都進(jìn)行了最堅決的斗爭，通過這一系列斗爭，最終形成議會征稅的傳統(tǒng)。而法國則不同，由于國王在對外戰(zhàn)爭中的功績，國家的征稅大權(quán)被其一人獨(dú)得，他可以不通過議會而直接征稅。法國雖然也有議會，但是相對孤立的法國各級議會很難形成統(tǒng)一的行動，來限制國王增稅的行動。而在西班牙更是一個完全的君主國家，國王幾乎不受任何限制，這種完全沒有民主的國家很快就陷入全面崩潰，從此西班牙退出了強(qiáng)國之列。

我國現(xiàn)在正處于歷史發(fā)展的關(guān)鍵時期，國家也面臨著如何崛起的問題，面臨著產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級，從一個以裝備制造業(yè)為主的工業(yè)國向后工業(yè)國家過渡的關(guān)鍵時刻，許多專家學(xué)者都對此提出了各種各樣的政策建議，希望國家早日完成這一過程。但是從以上我們得到的啟示可以看出，國家在這歷史的重大時刻，不應(yīng)發(fā)揮過多的作用，而只需做好我們以上總結(jié)的四條即可，即給人民以明確的產(chǎn)權(quán)、充分的自由、讓人民享受到充分的民主、在決策層面形成對政府足夠的制衡力量就足矣，如果這些條件都能滿足，則無需政府引導(dǎo)，市場的力量會將我國帶入長期的經(jīng)濟(jì)增長道路之上，成功實(shí)現(xiàn)中國的崛起。

三、對我國當(dāng)前經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的啟示

當(dāng)今中國正處于經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式轉(zhuǎn)型的關(guān)鍵時期，這一轉(zhuǎn)型究其本質(zhì)而言可以說是從工業(yè)文明到信息文明這一個大轉(zhuǎn)型的一部分，無論我們國家產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的升級，還是經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式的轉(zhuǎn)變歸根到底都是由工業(yè)文明向信息文明的一次大轉(zhuǎn)型。

（一）經(jīng)濟(jì)成功轉(zhuǎn)型的最終力量來自企業(yè)而不是政府

在現(xiàn)實(shí)中，人們總是過高的估計政府的力量而輕視來自民間的力量。在經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型過程中更是政府一馬當(dāng)先而企業(yè)遠(yuǎn)遠(yuǎn)落后，政府成為經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的主體，而企業(yè)則作壁上觀，成為經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的看客。這種以政府為主體而企業(yè)參與度不高的轉(zhuǎn)型很難成功，沒有民間的力量來支撐經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型，那這種經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型是沒有社會和經(jīng)濟(jì)效益的轉(zhuǎn)型，難以維持很長時間。

西班牙在地理大發(fā)現(xiàn)時的成功和地理大發(fā)現(xiàn)后的衰落都證實(shí)了企業(yè)才是經(jīng)濟(jì)發(fā)展的最終動力。地理大發(fā)現(xiàn)正是由于西班牙國王讓利于探險家，充分調(diào)動了探險家的積極性，才最終取得成功的。而隨著西班牙國內(nèi)不斷增加的財政困難，來自美洲的金銀成為了國家的重要財政來源，國王則不斷加大對美洲的盤剝，這使得私人去美洲探險所能獲得的收益越來越小，最終私人的探險家喪失了繼續(xù)開發(fā)美洲的積極性，西班牙的財政收入也沒能因為美洲而增加。而英國則與西班牙不同，英國特別注重個人在社會與經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的作用，給予個人明確的有保障的產(chǎn)權(quán)，特別是知識產(chǎn)權(quán)，這使得企業(yè)或者個人能從創(chuàng)新發(fā)明中長期獲得巨大的收益，人們的創(chuàng)新受到鼓勵，產(chǎn)業(yè)革命的爆發(fā)只是時間問題。

（二）知識產(chǎn)權(quán)的保護(hù)是經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的重要保障

在當(dāng)前轉(zhuǎn)型過程中，人們往往重視產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的升級換代和三大產(chǎn)業(yè)在國民經(jīng)濟(jì)中的比例，卻往往忽視了一些最基本的東西。其中最基本的也是最重要的就是知識產(chǎn)權(quán)的保護(hù)。各國的成功經(jīng)驗都無數(shù)次的告訴我們，對知識尊重的國家才能發(fā)展，對知識缺乏最基本保護(hù)的國家必然要落后。英國產(chǎn)業(yè)革命的成功來自于之前對知識產(chǎn)權(quán)的成功保護(hù)，現(xiàn)代的美國在計算機(jī)技術(shù)方面的領(lǐng)先也得益于知識產(chǎn)權(quán)的保護(hù)。缺少知識產(chǎn)權(quán)的保護(hù)，就是對腦力勞動者最大的剝奪，腦力勞動者不能從知識中獲得足夠的收益，那就會放棄知識的學(xué)習(xí)和創(chuàng)新，沒有這種創(chuàng)新想實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的轉(zhuǎn)型幾乎是不可能的，畢竟經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的根本力量來自科技的創(chuàng)新。

（三）市場競爭是經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型最有力的推手

當(dāng)前各地為了促進(jìn)產(chǎn)業(yè)升級、經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型，都紛紛出臺各種措施引導(dǎo)企業(yè)的發(fā)展，在這些措施之中政府總是希望通過各種措施來保護(hù)當(dāng)?shù)匾恍﹦倓偲鸩降男庐a(chǎn)業(yè)免受來自外部的競爭，這些措施無論初衷如何，最后都很難實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級、經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式轉(zhuǎn)型的目標(biāo)，反而變成落后產(chǎn)業(yè)的保護(hù)傘。一個產(chǎn)業(yè)究竟是新興的還是落后的，是順應(yīng)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型趨勢的還是逆趨勢而行的，最有力也是最后的檢驗者就是市場競爭，能夠在市場中生存下來，并且站穩(wěn)腳跟的產(chǎn)業(yè)才是真正的新興產(chǎn)業(yè)，才代表著經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的方向。讓市場說話是經(jīng)濟(jì)成功轉(zhuǎn)型的基礎(chǔ)，許多政府總是一廂情愿的引領(lǐng)產(chǎn)業(yè)升級、經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型，最后很難取得成功，這其中最重要的就是政府取代了市場，限制了市場優(yōu)勝劣汰功能的發(fā)揮，最終將經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型政策演變成了地方保護(hù)政策，損害了所有市場參與者的利益，反而阻礙了經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型。

（四）政府在經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型過程中既不能無所作為又要正確定位

政府在經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型中所發(fā)揮的作用是非常巨大的、而且是不可或缺的。有許多經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型必備的基礎(chǔ)條件只能由政府來完成，而且也只有政府有能力來完成。除了前文說到的對知識產(chǎn)權(quán)的保護(hù)之外，經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型所需要的軟硬基礎(chǔ)設(shè)施都不得不由政府來完成，以減輕企業(yè)過多的社會負(fù)擔(dān)，增加企業(yè)轉(zhuǎn)型的收益。政府對轉(zhuǎn)型的促進(jìn)來自于軟硬兩個方面，政府應(yīng)該為經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型提供必要的硬件基礎(chǔ)設(shè)施，特別是交通、通訊、電力等最為基礎(chǔ)的硬件設(shè)施。而在軟件方面，經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型歸根到底還是由人來完成，所以人才的培養(yǎng)是政府義不容辭的責(zé)任，特別是在基礎(chǔ)學(xué)科方面，由于這些學(xué)科具有極強(qiáng)的正外部性，很難在市場中實(shí)現(xiàn)其價值，沒有他們經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型又不可能持久，所以，政府必須承擔(dān)這一部分的責(zé)任，使得有充足的基礎(chǔ)學(xué)科人才儲備以應(yīng)對經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的進(jìn)一步升級和經(jīng)濟(jì)可持續(xù)的發(fā)展。

四、結(jié)論

雖然，工業(yè)革命已經(jīng)離我們很遠(yuǎn)，但是，其最精華的思想?yún)s仍然適用于當(dāng)今中國，這一思想也是本文的基本結(jié)論，那就是：制度先于科技。一國若要成功實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)的轉(zhuǎn)型，制度建設(shè)才是最根本的途徑，只有制度先轉(zhuǎn)型，經(jīng)濟(jì)才可能轉(zhuǎn)型；只有制度先升級，科技才有動力升級?？梢哉f中國經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型最終的、也是最根本的推動力將是制度的轉(zhuǎn)型，沒有與經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型相適應(yīng)的制度的出現(xiàn)，經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型不可能實(shí)現(xiàn)，即使實(shí)現(xiàn)也不會持久。

而制度建設(shè)最根本的還是上面提到的四條原則：給人以明確的產(chǎn)權(quán)，激勵人們?nèi)?chuàng)造；給人以充分的自由，讓人們最高效地發(fā)揮自己的智慧；讓社會的力量相互制衡，削弱任何可能阻礙轉(zhuǎn)型的力量；給人民以充分的民主，只有民主才能將發(fā)展引向最正確的方向。

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