摘 要：隨著經(jīng)濟(jì)不斷發(fā)展，中國(guó)已邁入世界的上中等收入國(guó)家。關(guān)于中國(guó)能否成功跨越中等收入陷阱的各種分析討論也日益增多。而中小企業(yè)憑借諸多潛在優(yōu)勢(shì)，在中國(guó)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式轉(zhuǎn)變、技術(shù)創(chuàng)新以及減少收入差距等方面起到顯著作用，因此也反映出其在中國(guó)跨越中等收入陷阱過程中的重要性。

關(guān)鍵詞：中等收入陷阱 中小企業(yè) 轉(zhuǎn)變發(fā)展方式

一、研究背景及意義

2011年，中國(guó)的人均GNI已經(jīng)達(dá)到4940美元，這意味著中國(guó)已經(jīng)從下中等收入國(guó)家邁入了上中等收入國(guó)家。中等收入陷阱一般都發(fā)生在后發(fā)國(guó)家。因?yàn)榘l(fā)達(dá)國(guó)家的發(fā)展基本上是一個(gè)漸進(jìn)的、自然地、順勢(shì)而為的市場(chǎng)過程，而后發(fā)國(guó)家要趕超，就會(huì)造成種種扭曲，從而帶來進(jìn)一步發(fā)展的障礙?！度嗣裾搲吩谡髑罅?0 位國(guó)內(nèi)知名專家意見的基礎(chǔ)上，羅列出了“中等收入陷阱”國(guó)家十個(gè)方面的特征，包括經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)回落或停滯、民主亂象、貧富分化、腐敗多發(fā)、過度城市化、社會(huì)公共服務(wù)短缺、就業(yè)困難、社會(huì)動(dòng)蕩、信仰缺失、金融體系脆弱等。在中國(guó)專家學(xué)者的界定中，中等收入陷阱幾乎囊括了當(dāng)代中國(guó)所面臨的所有矛盾和問題，所以，中國(guó)很有可能會(huì)陷入中等收入陷阱。

但是，中等收入陷阱并不是不可跨越的，已經(jīng)有一些國(guó)家和地區(qū)成功地從中等收入經(jīng)濟(jì)體跨入了高收入經(jīng)濟(jì)體的行列。那么中國(guó)跨越中等收入陷阱的關(guān)鍵點(diǎn)是什么呢？必然是實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式的轉(zhuǎn)變，而中小企業(yè)在經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型中扮演著極其重要的角色，這就是說，中小企業(yè)將成為中國(guó)能否成功跨越中等收入陷阱的關(guān)鍵所在。

二、中等收入陷阱綜述

世界銀行在2006年的《東亞經(jīng)濟(jì)發(fā)展報(bào)告》中首次提出了“中等收入陷阱”的概念，它是指一些發(fā)展中國(guó)家走出“低水平均衡陷阱”之后，雖然經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平進(jìn)入中等收入行列，但卻很難順利進(jìn)入高收入行列，長(zhǎng)期徘徊在中等收入?yún)^(qū)間，或陷入經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與回落的循環(huán)，或中長(zhǎng)期地處于增長(zhǎng)緩慢甚至停滯的狀態(tài)。

世界銀行根據(jù)不同的人均GNI將經(jīng)濟(jì)體依次劃分為低收入、中等收入和高收入三類。在世界銀行目前統(tǒng)計(jì)的215 個(gè)經(jīng)濟(jì)體中，各組經(jīng)濟(jì)體的數(shù)量分布如下：

表1 各收入組經(jīng)濟(jì)體數(shù)量

從世界經(jīng)濟(jì)史的角度來看，“中等收入陷阱”普遍發(fā)生在發(fā)展中國(guó)家，尤其是一些后發(fā)國(guó)家。拉美、東歐以及亞洲一些國(guó)家在向發(fā)達(dá)國(guó)家邁進(jìn)的過程中就曾經(jīng)真實(shí)地經(jīng)歷過這一階段。但也不乏跨越“中等收入陷阱”的成功“案例”。例如日本、韓國(guó)和新加坡分別在 20 世紀(jì) 60 年代和 70 年代實(shí)現(xiàn)了經(jīng)濟(jì)成功轉(zhuǎn)型，跨越“中等收入陷阱”，邁入“高收入國(guó)家”行列。然而，更多的發(fā)展中國(guó)家是停滯在中等收入水平而不能自拔，例如阿根廷、巴西、墨西哥等，而中國(guó)也將面臨這一挑戰(zhàn)。

有學(xué)者認(rèn)為，所謂“中等收入陷阱”無非是一種經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的“均衡狀態(tài)”，只不過這種均衡是一種“停滯均衡”或“增速緩慢的均衡”。造成這種均衡狀態(tài)出現(xiàn)的原因是過去推動(dòng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的動(dòng)力逐漸消失，以及經(jīng)濟(jì)中長(zhǎng)期積累的矛盾阻礙了經(jīng)濟(jì)的向前發(fā)展。所以要想成功跨越中等收入陷阱，就是要找到制約經(jīng)濟(jì)快速發(fā)展的因素，保證經(jīng)濟(jì)的高質(zhì)量快速增長(zhǎng)，實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)的可持續(xù)發(fā)展。

三、中小企業(yè)對(duì)于中國(guó)跨越中等收入陷阱的重要性

隨著經(jīng)濟(jì)的不斷發(fā)展以及社會(huì)分工的不斷細(xì)化，大企業(yè)與中小企業(yè)的并存已成定局。在過去幾十年的發(fā)展中，中國(guó)將更多的精力和投資都放在了對(duì)大型企業(yè)的支持上，而中小企業(yè)卻憑借其諸多的優(yōu)勢(shì)和頑強(qiáng)的生命力，在夾縫中求生存?？v觀各發(fā)達(dá)國(guó)家的企業(yè)格局，無不以中小企業(yè)為主，足見其相對(duì)于大企業(yè)無可比擬的優(yōu)勢(shì)。再者，大型企業(yè)大多是由中小企業(yè)演變發(fā)展而來。就像日本的豐田、松下，美國(guó)的蘋果、微軟等都是從昔日的小企業(yè)一步一步成長(zhǎng)起來的。所以，中小企業(yè)對(duì)于經(jīng)濟(jì)的發(fā)展有極重要的作用。

（一）要跨越中等收入陷阱就必須轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式

1.粗放型經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式向集約型轉(zhuǎn)變

在過去的30年，我國(guó)的經(jīng)濟(jì)實(shí)現(xiàn)了飛速發(fā)展，創(chuàng)造了中國(guó)奇跡。但隱藏在美好的GDP數(shù)據(jù)背后的是粗放型的增長(zhǎng)方式，這種增長(zhǎng)方式是以破壞環(huán)境、浪費(fèi)資源等為代價(jià)，再加上廉價(jià)的勞動(dòng)力換來的。這種低效率、低成本下的量的投入擴(kuò)張帶來的高速增長(zhǎng)方式是不科學(xué)的，是不會(huì)持久的。正如克魯格曼等人的研究所指出的，上世紀(jì)90年代之前，中國(guó)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)之所以高速，主要源于兩方面因素：一是要素投入量的不斷擴(kuò)大，而不是要素和全要素效率的提高；二是要素成本低帶來的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，而不是競(jìng)爭(zhēng)性收益率提高促成的優(yōu)勢(shì)。

從低收入到中等收入是量的變化，而從中等收入邁入高等收入是質(zhì)的飛躍。中國(guó)要想成功地避免“中等收入陷阱”，一個(gè)關(guān)鍵的對(duì)策就是通過轉(zhuǎn)型，以可持續(xù)的發(fā)展方式保持國(guó)民經(jīng)濟(jì)持續(xù)穩(wěn)定快速增長(zhǎng)。

中小企業(yè)遍布國(guó)民經(jīng)濟(jì)的各個(gè)領(lǐng)域，為中國(guó)的GDP創(chuàng)造了比例高達(dá)60%的最終產(chǎn)品和服務(wù)的價(jià)值，在一些省甚至達(dá)到了70%以上。進(jìn)出口額的60%來自于中小企業(yè)，并且其數(shù)量占到中國(guó)企業(yè)總數(shù)的99%。不僅中國(guó)是如此，像美國(guó)、日本以及歐盟許多國(guó)家中小企業(yè)的數(shù)量也占總數(shù)的99%以上。再加上中小企業(yè)規(guī)模小、管理層級(jí)少、決策時(shí)間短，使得它們?cè)诿媾R各種金融危機(jī)和外部沖擊的時(shí)候具有很強(qiáng)的靈活性，能夠以最快、最優(yōu)的決策適應(yīng)瞬息萬變的國(guó)際經(jīng)濟(jì)環(huán)境，能夠保證經(jīng)濟(jì)的穩(wěn)定增長(zhǎng)。此外，相對(duì)于大企業(yè)，中小企業(yè)因?yàn)槠渫顿Y少、勞動(dòng)工資成本低，且多以勞動(dòng)密集型企業(yè)為主，所以提供的就業(yè)機(jī)會(huì)也就更多。據(jù)統(tǒng)計(jì)，中小企業(yè)為75%以上的城鎮(zhèn)人口解決了就業(yè)問題。所以，中小企業(yè)是中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式轉(zhuǎn)變的主力軍。

2.技術(shù)引進(jìn)型向技術(shù)創(chuàng)新型轉(zhuǎn)變

21世紀(jì)是創(chuàng)新的世紀(jì)，但中國(guó)一直還處在通過廉價(jià)勞動(dòng)力換取GDP的尷尬境地，R&D支出在2008年只占到GDP的1.47%，與日本的3.45%相去甚遠(yuǎn)?！昂蟀l(fā)優(yōu)勢(shì)”只能維持低附加值的增長(zhǎng)，后發(fā)國(guó)家在模仿、學(xué)習(xí)先進(jìn)國(guó)家的技術(shù)時(shí)，先進(jìn)國(guó)家已經(jīng)開始研發(fā)新的技術(shù)，要實(shí)現(xiàn)真正的技術(shù)進(jìn)步就必須自主創(chuàng)新，提升創(chuàng)新能力。所以要從技術(shù)引進(jìn)型向技術(shù)創(chuàng)新型轉(zhuǎn)變，提高產(chǎn)出效率，才能從根本上提高中國(guó)的經(jīng)濟(jì)實(shí)力和國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力。

在技術(shù)創(chuàng)新上，中小企業(yè)具有明顯優(yōu)勢(shì)。首先，中小企業(yè)比大型企業(yè)具有更強(qiáng)烈的技術(shù)創(chuàng)新動(dòng)機(jī)。因?yàn)橹行∑髽I(yè)在人才、資金和信息上處于劣勢(shì)地位，為了在競(jìng)爭(zhēng)中處于更有利的地位，中小企業(yè)只能通過不斷的創(chuàng)新，在大企業(yè)尚未涉足的領(lǐng)域開發(fā)新產(chǎn)品和新技術(shù)，保證企業(yè)的生存和發(fā)展。而中國(guó)的大型企業(yè)多以壟斷行業(yè)的國(guó)企為主，他們因?yàn)闈M足自身目前的發(fā)展?fàn)顟B(tài)和市場(chǎng)份額，容易固步自封，缺乏創(chuàng)新的動(dòng)力和創(chuàng)新熱情。此外，基于科研費(fèi)用的有限性和對(duì)利潤(rùn)最大化的追求，中小企業(yè)的創(chuàng)新效率普遍要高于大型企業(yè)。在美國(guó)，有70%以上的技術(shù)創(chuàng)新來自中小企業(yè)，而在德國(guó)，有2/3的專利技術(shù)是由中小企業(yè)研發(fā)并申請(qǐng)注冊(cè)的。由此可見，發(fā)達(dá)國(guó)家的技術(shù)創(chuàng)新成果主要源自于中小企業(yè)。

目前在技術(shù)創(chuàng)新這一方面，我們國(guó)家相對(duì)較弱，對(duì)國(guó)外先進(jìn)技術(shù)的依賴性較強(qiáng)，大型企業(yè)和中小型企業(yè)都是如此，這也是中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式轉(zhuǎn)變的重點(diǎn)和難點(diǎn)所在。但據(jù)統(tǒng)計(jì)，中國(guó)65%的發(fā)明專利和80%以上的新產(chǎn)品都是由中小企業(yè)提供的，不難看出中小企業(yè)成為技術(shù)創(chuàng)新主要力量的必然趨勢(shì)。

（二）要跨越中等收入陷阱就必須減小收入差距

中國(guó)現(xiàn)有的經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式已經(jīng)導(dǎo)致了嚴(yán)重的貧富差距，基尼系數(shù)已突破警戒線，在2000年國(guó)家統(tǒng)計(jì)局公布的數(shù)據(jù)是0.412，之后10年未更新數(shù)據(jù)。但根據(jù)聯(lián)合國(guó)和一些學(xué)者所預(yù)測(cè)的，中國(guó)的基尼系數(shù)可能已經(jīng)超過5.0了。貧富差距懸殊，這是中國(guó)在將來的發(fā)展中不得不面對(duì)的一個(gè)大問題。收入差距問題最直接反映在城市居民和農(nóng)村居民的收入上。如圖是2006—2010年我國(guó)城鄉(xiāng)居民家庭人均收入（絕對(duì)值）對(duì)比圖：

圖1 中國(guó)城鄉(xiāng)居民家庭人均收入對(duì)比（單位：元）

從上圖不難看出，我國(guó)的居民收入差距過大，2010年城鎮(zhèn)居民家庭人均可支配收入達(dá)到農(nóng)村居民家庭人均純收入的3.22倍，而且城鎮(zhèn)居民收入的增速明顯快于農(nóng)民收入的增速。東西分化、城鄉(xiāng)分化使得中國(guó)產(chǎn)生了所謂的“馬太效應(yīng)”，即窮者愈窮，富者愈富。這種巨大的分化嚴(yán)重阻礙了中國(guó)經(jīng)濟(jì)的穩(wěn)定和可持續(xù)發(fā)展。而目前國(guó)際上的現(xiàn)代化發(fā)達(dá)國(guó)家都是消費(fèi)型社會(huì)，以中等收入人群為主，這樣的收入結(jié)構(gòu)能夠刺激消費(fèi)，拉動(dòng)內(nèi)需。所以中國(guó)要想跨越中等收入陷阱，步入高等收入國(guó)家的行列，就一定要減小收入差距，提高中等收入群體的比例，建立“橄欖型”社會(huì)。

正如我們所了解的，大型企業(yè)一般吸收的都是高素質(zhì)、高學(xué)歷的精英人才，是高收入人群的聚集地。而中小企業(yè)多以勞動(dòng)密集型為主，且在地域分布上點(diǎn)多面廣，尤其在一些二三線城市和欠發(fā)達(dá)地區(qū)。據(jù)統(tǒng)計(jì)，中小企業(yè)解決了大約75%以上城鎮(zhèn)人口的就業(yè)問題。中小企業(yè)除了吸收一些高素質(zhì)的精英人才外，還吸收了大量的農(nóng)村剩余勞動(dòng)力和大型企業(yè)的下崗工人，為這些低收入者提供了更多的就業(yè)機(jī)會(huì)，提高了他們的收入。尤其最近幾年農(nóng)村的剩余勞動(dòng)力不斷增加，中小企業(yè)自然就成了他們的最佳選擇。所以，加強(qiáng)中小企業(yè)的發(fā)展，提高中小企業(yè)的產(chǎn)出效率和競(jìng)爭(zhēng)性收益，有助于減小國(guó)民收入差距，實(shí)現(xiàn)收入公平化，加快經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式的轉(zhuǎn)變，能使中國(guó)更快地邁進(jìn)高等收入國(guó)家的行列。

（三）要跨越中等收入陷阱就必須優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)

中國(guó)目前的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)非常不合理，亟需優(yōu)化升級(jí)。

圖2 2009年中國(guó)與美國(guó)按產(chǎn)業(yè)類型劃分的就業(yè)構(gòu)成對(duì)比圖

從圖2中不難看出，中國(guó)的三次產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)與以美國(guó)為首的發(fā)達(dá)國(guó)家有著很大的差別，第一、二產(chǎn)業(yè)所占比重過大，尤其是第一產(chǎn)業(yè)。雖然近年來農(nóng)業(yè)從業(yè)人員數(shù)量有所下降，但其39.6%的占比與美國(guó)的1.5%相比差距懸殊，過多的勞動(dòng)力聚集在傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)部門，農(nóng)業(yè)的機(jī)械化、水利化以及電氣化的程度都很低，所以農(nóng)業(yè)發(fā)展必須由傳統(tǒng)向現(xiàn)代化加快轉(zhuǎn)變。第二產(chǎn)業(yè)仍舊是中國(guó)的支柱產(chǎn)業(yè)，雖然就業(yè)人口比例適中，但其技術(shù)落后、缺乏創(chuàng)新阻礙了第二產(chǎn)業(yè)的進(jìn)一步發(fā)展。現(xiàn)今國(guó)際上的發(fā)達(dá)國(guó)家多以第三產(chǎn)業(yè)為主，帶動(dòng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展，第三產(chǎn)業(yè)在國(guó)民經(jīng)濟(jì)總值中所占的比例大多在70%以上，而2010年，中國(guó)只占到40.3%，第三產(chǎn)業(yè)的貢獻(xiàn)率為38.5%。所以，中國(guó)要實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)的再次飛躍、成功跨越中等收入陷阱，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化升級(jí)是迫在眉睫。

中國(guó)的中小企業(yè)數(shù)量龐大，占到中國(guó)企業(yè)數(shù)量的99%之多，創(chuàng)造的價(jià)值占中國(guó)GDP的60%左右，且多以第二、三產(chǎn)業(yè)為主，所以，中小企業(yè)對(duì)于中國(guó)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級(jí)是至關(guān)重要的。

首先，中小企業(yè)產(chǎn)權(quán)明晰，一般以非公有制為主，且靈活多變，能迅速轉(zhuǎn)變生產(chǎn)戰(zhàn)略，在追求利潤(rùn)最大化的同時(shí)，洞悉市場(chǎng)、及時(shí)退出低利潤(rùn)率的行業(yè)，進(jìn)入高利潤(rùn)率的行業(yè)，促進(jìn)資源的有效配置，有利于資源向高效益的部門轉(zhuǎn)移，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)的優(yōu)化升級(jí)。

其次，中小企業(yè)一般都是以群體的形式存在，形成產(chǎn)業(yè)集聚效應(yīng)。譬如美國(guó)的硅谷、中國(guó)的中關(guān)村以及中國(guó)臺(tái)灣的新竹工業(yè)園等。而這些中小企業(yè)群就成了高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展和創(chuàng)新的重要載體。學(xué)者魯?shù)裸y認(rèn)為中小企業(yè)群體成長(zhǎng)是區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的最具活力和潛力的增長(zhǎng)極。

此外，所謂產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化必將導(dǎo)致第一產(chǎn)業(yè)產(chǎn)生大量的剩余勞動(dòng)力，這些勞動(dòng)力只能由第二、三產(chǎn)業(yè)提供就業(yè)機(jī)會(huì)。如前文所述，以第二、三產(chǎn)業(yè)為主的中小企業(yè)吸收了大量的農(nóng)村剩余勞動(dòng)力和大型國(guó)企的下崗工人。因此大力支持發(fā)展中小企業(yè)，能夠促進(jìn)三大產(chǎn)業(yè)的快速發(fā)展，優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)的全面均衡發(fā)展。

四、結(jié)論與啟示

中國(guó)已經(jīng)步入了中等收入國(guó)家的行列，必將面臨中等收入陷阱的考驗(yàn)。就歷史經(jīng)驗(yàn)來說，中國(guó)要想成功跨越中等收入陷阱，就必須加快經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式的轉(zhuǎn)變，優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、減小收入差距。就必須加大對(duì)中小企業(yè)的扶持力度，像韓國(guó)、美國(guó)一樣建立中小企業(yè)保護(hù)制度，加速中小企業(yè)的發(fā)展?？梢酝ㄟ^完善金融信貸機(jī)制和信用機(jī)制，拓寬中小企業(yè)的融資渠道，給予中小企業(yè)資金上的支持；也可以通過政策傾斜，幫助中小企業(yè)獲得一些優(yōu)惠政策，實(shí)現(xiàn)與大型企業(yè)真正意義上的公平競(jìng)爭(zhēng)；我們還可以加強(qiáng)對(duì)中小企業(yè)的創(chuàng)新激勵(lì)和技術(shù)支持，提高中小企業(yè)的核心競(jìng)爭(zhēng)力等等?？偠灾?，中小企業(yè)對(duì)中國(guó)成功跨越中等收入陷阱極具重要性，所以政府必須幫助中小企業(yè)突破自身瓶頸，走出困境，實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式的轉(zhuǎn)變，這樣才能更好更快地邁入高收入國(guó)家的行列。

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責(zé)任編輯：康偉