宮雪
(華東政法大學(xué)研究生教育院,上海,200042)
庭審過(guò)程中,由訴訟各方當(dāng)事人對(duì)鑒定意見(jiàn)的有關(guān)問(wèn)題進(jìn)行質(zhì)詢、加以抗辯,發(fā)現(xiàn)其存在的不足是鑒定意見(jiàn)證據(jù)能力和證明力的有效保障。然而,正由于訴訟雙方當(dāng)事人及裁判法官缺乏相應(yīng)的專業(yè)知識(shí),才聘請(qǐng)能夠解決案件中專業(yè)問(wèn)題的鑒定人進(jìn)行鑒定,如果又迫使庭審各方對(duì)鑒定人出具的鑒定意見(jiàn)進(jìn)行質(zhì)證、審查、認(rèn)證,顯然是強(qiáng)人所難。因此,在司法實(shí)踐中,可能出現(xiàn)這樣的局面:一方面無(wú)論是理論界還是實(shí)務(wù)界都強(qiáng)調(diào)鑒定人應(yīng)當(dāng)出庭作證,新刑訴法第187條①也規(guī)定了鑒定人應(yīng)當(dāng)出庭作證,否則將承擔(dān)鑒定意見(jiàn)不得作為定案根據(jù)的程序性后果;另一方面,即使鑒定人出庭,如果不借助于其他任何人的幫助,控辯雙方難以對(duì)鑒定意見(jiàn)進(jìn)行有效質(zhì)證,法官也難以對(duì)其進(jìn)行有效認(rèn)證。據(jù)此,為充分實(shí)現(xiàn)對(duì)鑒定意見(jiàn)的質(zhì)證,揭露其可能存在的問(wèn)題,保障法官對(duì)鑒定意見(jiàn)予以正確認(rèn)定,有必要確立專家輔助人制度,以彌補(bǔ)控辯雙方和法官在專業(yè)知識(shí)方面存在的不足。而所謂“專家輔助人,又稱為專家技術(shù)顧問(wèn),是指在訴訟活動(dòng)中受當(dāng)事人和司法人員委托就鑒定結(jié)論(修法后稱為鑒定意見(jiàn),筆者注)涉及的專門問(wèn)題進(jìn)行說(shuō)明和評(píng)價(jià)的掌握特定科學(xué)技術(shù)和專門知識(shí)的人”。[1]
在司法實(shí)踐中,鑒定意見(jiàn)在刑事訴訟中的地位凸顯,已經(jīng)有逐漸取代被告人口供,成為“證據(jù)之王”的趨勢(shì)。在庭審各方普遍缺乏專業(yè)知識(shí)的情形下,允許雙方聘請(qǐng)其信任的專業(yè)技術(shù)人員,幫助其對(duì)鑒定意見(jiàn)進(jìn)行質(zhì)證,在司法實(shí)踐中就顯得十分必要且具有可行性。在科學(xué)證據(jù)受到推崇的新形勢(shì)下,如何防止“偽科學(xué)”證據(jù)或“冒牌專家”的司法意見(jiàn)進(jìn)入法庭,即如何設(shè)定“守門人”的職責(zé),已成為我國(guó)司法鑒定法律制度改革的核心問(wèn)題。[2]
判斷鑒定意見(jiàn)是否具有證據(jù)能力,關(guān)鍵是在庭審中控辯雙方通過(guò)對(duì)做出鑒定意見(jiàn)的人進(jìn)行質(zhì)詢,發(fā)現(xiàn)鑒定程序中可能存在的各種問(wèn)題,從而為法官是否最終認(rèn)定、采信鑒定意見(jiàn)提供依據(jù)。但是,在實(shí)踐中鑒定人普遍不出庭作證,導(dǎo)致控辯雙方難以對(duì)鑒定意見(jiàn)進(jìn)行有效質(zhì)證。2005年通過(guò)的《關(guān)于司法鑒定管理問(wèn)題的決定》第11條規(guī)定:“在訴訟中,當(dāng)事人對(duì)鑒定意見(jiàn)有異議的,經(jīng)人民法院依法通知,鑒定人應(yīng)當(dāng)出庭作證?!睂?duì)此,2012年3月14日通過(guò)的新刑訴法也做了類似的規(guī)定??梢?jiàn),鑒定人出庭作證的前提必須是當(dāng)事人對(duì)鑒定意見(jiàn)提出了異議。然而,鑒定意見(jiàn)是鑒定人依據(jù)其所掌握的專業(yè)性知識(shí)對(duì)案件中的專門性問(wèn)題得出的結(jié)果。因此,針對(duì)庭審過(guò)程中的鑒定意見(jiàn),無(wú)論是在其鑒定技術(shù)規(guī)范方面,還是在鑒定程序方面,當(dāng)事人都無(wú)法提出“專業(yè)”的不同異議,或者雖然提出有關(guān)異議,也有可能因?yàn)椴簧婕昂诵膬?nèi)容而被法庭駁回鑒定人出庭的申請(qǐng)。據(jù)此,在訴訟過(guò)程中就無(wú)法保障鑒定人出庭,也無(wú)法對(duì)其鑒定意見(jiàn)的證據(jù)能力和證明力進(jìn)行審查。如果允許控辯雙方聘請(qǐng)具有專門知識(shí)的人,幫助其對(duì)鑒定意見(jiàn)進(jìn)行質(zhì)詢,必然會(huì)改變目前當(dāng)事人無(wú)法提出實(shí)質(zhì)異議的情形,鑒定人出庭作證無(wú)法得以保障的現(xiàn)狀也會(huì)得到有效改觀。
鑒定是一個(gè)運(yùn)用科學(xué)技術(shù)知識(shí)的過(guò)程,而“科學(xué)知識(shí)的運(yùn)用依賴于專家,專家是人,因而具有多重屬性。作為擁有專門知識(shí)的人,一方面專家可以正確運(yùn)用自己掌握的科學(xué)知識(shí)和經(jīng)驗(yàn),對(duì)事實(shí)認(rèn)定者感到不明確的數(shù)據(jù)進(jìn)行合理拼合或解釋,幫助事實(shí)審理者理解證據(jù)或確定爭(zhēng)議事實(shí)。另一方面,專家也可能誤用科學(xué)原理和技術(shù)方法而形成錯(cuò)誤的判斷,誤導(dǎo)事實(shí)認(rèn)定者(包括法官、陪審團(tuán)成員)作出錯(cuò)誤的判斷?!盵2]由控辯雙方聘請(qǐng)具有專門知識(shí)的人對(duì)鑒定意見(jiàn)中可能存在的問(wèn)題進(jìn)行詢問(wèn),可以及時(shí)辨清鑒定意見(jiàn)中可能存在的不足,從而幫助法庭在有證據(jù)能力的鑒定意見(jiàn)基礎(chǔ)之上,對(duì)案件中專門性事實(shí)問(wèn)題進(jìn)行認(rèn)定。特別是在關(guān)鍵鑒定人制度下,對(duì)定罪量刑起關(guān)鍵性作用的鑒定意見(jiàn)的真實(shí)性,②將直接保障訴訟結(jié)果的公正。
在沒(méi)有專家輔助人的情況下,控辯雙方無(wú)法對(duì)鑒定意見(jiàn)進(jìn)行有效質(zhì)證,從而對(duì)法官采信鑒定意見(jiàn)的活動(dòng),無(wú)從認(rèn)證,可能引發(fā)法官隨意認(rèn)定鑒定意見(jiàn)的情形。例如,對(duì)于不符合資格的鑒定人出具的鑒定意見(jiàn)予以認(rèn)定,或者對(duì)于違反法律程序出具的鑒定意見(jiàn)予以認(rèn)定等。在鑒定意見(jiàn)對(duì)案件的定罪量刑起關(guān)鍵作用的情形下,這種隨意認(rèn)定鑒定意見(jiàn)證據(jù)能力的做法,勢(shì)必會(huì)影響案件的公正審理。然而,由具有專門知識(shí)的專家輔助人在庭審上代表辯方與控方與鑒定人針對(duì)鑒定意見(jiàn)進(jìn)行對(duì)質(zhì)和辯論,不僅可以切實(shí)解決專業(yè)壟斷、暗箱操作的問(wèn)題,達(dá)到真正意義上的去偽存真,而且能夠制約法官對(duì)證據(jù)取舍的任意性,彌補(bǔ)法官專業(yè)知識(shí)的不足,幫助法官確認(rèn)證據(jù)。
早在2002年4月1日生效的《最高人民法院關(guān)于民事訴訟證據(jù)的若干規(guī)定》中,專家輔助人制度就已經(jīng)有所體現(xiàn),其第61條規(guī)定:“當(dāng)事人可以向人民法院申請(qǐng)一至二名具有專門知識(shí)的人員出庭就案件的專門性問(wèn)題進(jìn)行說(shuō)明。人民法院準(zhǔn)許其申請(qǐng)的,有關(guān)費(fèi)用由提出申請(qǐng)的當(dāng)事人負(fù)擔(dān)。審判人員和當(dāng)事人可以對(duì)出庭的具有專門知識(shí)的人員進(jìn)行詢問(wèn)。經(jīng)人民法院準(zhǔn)許,可以由當(dāng)事人各自申請(qǐng)的具有專門知識(shí)的人員就有關(guān)案件中的問(wèn)題進(jìn)行對(duì)質(zhì)。具有專門知識(shí)的人員可以對(duì)鑒定人進(jìn)行詢問(wèn)?!彪S后,新刑訴法和有關(guān)司法解釋對(duì)專家輔助人予以了進(jìn)一步明確??梢?jiàn),專家輔助人制度在我國(guó)并不是一項(xiàng)新制度,但就目前有關(guān)法律和司法實(shí)踐來(lái)看,該制度的運(yùn)行還存在一定的阻礙。
首先,立法抽象、原則,缺乏實(shí)踐可操作性。2012年修改并已于2013年1月1日起實(shí)施的《刑事訴訟法》僅僅在第192條對(duì)專家輔助人制度進(jìn)行了規(guī)定:“公訴人、當(dāng)事人和辯護(hù)人、訴訟代理人可以申請(qǐng)法庭通知有專門知識(shí)的人出庭,就鑒定人作出的鑒定意見(jiàn)提出意見(jiàn)?!庇稍摲蓷l文可以看出,新刑訴法對(duì)于專家輔助人的規(guī)定較為簡(jiǎn)陋,缺乏必要的操作性規(guī)范。根據(jù)立法傳統(tǒng),在《刑事訴訟法》出臺(tái)之后,公、檢、法三機(jī)關(guān)基本會(huì)制定自身的操作規(guī)范。如2012年11月5日由最高人民法院審判委員會(huì)第1559次會(huì)議通過(guò)的《最高人民法院關(guān)于適用á中華人民共和國(guó)刑事訴訟法?的解釋》第217條規(guī)定:“公訴人、當(dāng)事人及其辯護(hù)人、訴訟代理人申請(qǐng)法庭通知有專門知識(shí)的人出庭,就鑒定意見(jiàn)提出意見(jiàn)的,應(yīng)當(dāng)說(shuō)明理由。法庭認(rèn)為有必要的,應(yīng)當(dāng)通知有專門知識(shí)的人出庭。申請(qǐng)專門知識(shí)的人出庭,不得超過(guò)二人。有多種類鑒定意見(jiàn)的,可以相應(yīng)增加人數(shù)。有專門知識(shí)的人出庭,適用鑒定人出庭的有關(guān)規(guī)定?!?012年12月3日公安部部長(zhǎng)辦公會(huì)議通過(guò)的《公安機(jī)關(guān)辦理刑事案件程序規(guī)定》已于2013年1月1日起實(shí)施,其第244條規(guī)定:“犯罪嫌疑人、被害人對(duì)鑒定意見(jiàn)有異議提出申請(qǐng),以及辦案部門或者偵查人員對(duì)鑒定意見(jiàn)有疑義的,可以將鑒定意見(jiàn)送交其他有專門知識(shí)的人員提出意見(jiàn)。必要時(shí),詢問(wèn)鑒定人并制作筆錄附卷?!?012年10月16日由最高人民檢察院第十一屆檢察委員會(huì)第八十次會(huì)議通過(guò)的《人民檢察院刑事訴訟規(guī)則(試行)》第 440條規(guī)定:“公訴人對(duì)鑒定意見(jiàn)有異議的,可以申請(qǐng)人民法院通知鑒定人出庭作證?!钡谒目钜?guī)定:“必要時(shí),公訴人可以申請(qǐng)法庭通知有專門知識(shí)的人出庭,就鑒定人作出的鑒定意見(jiàn)提出意見(jiàn)?!比龣C(jī)關(guān)的司法解釋和有關(guān)規(guī)定,除最高人民法院司法解釋對(duì)申請(qǐng)專家輔助人的條件和人數(shù)進(jìn)行了規(guī)定之外,其余的解釋和規(guī)定均沒(méi)有突破新刑訴法的界限,僅僅停留在原則性規(guī)定上面,這勢(shì)必會(huì)影響專家輔助人制度的良性運(yùn)行。
其次,未明確專家輔助人的資格,審查標(biāo)準(zhǔn)模糊。無(wú)論是新刑訴法,還是兩高司法解釋、公安機(jī)關(guān)辦理刑事案件的程序規(guī)定,都只是表明當(dāng)事人可以申請(qǐng)有“專門知識(shí)的人”出庭對(duì)鑒定人的鑒定意見(jiàn)提出異議,但是對(duì)于“專門知識(shí)的人”的資格沒(méi)有明確的要求。該“專門知識(shí)的人”是否應(yīng)當(dāng)像鑒定人一樣具備某種特定的資格證書?在與雙方當(dāng)事人、鑒定人等有某種利害關(guān)系的情況下,是否可以繼續(xù)擔(dān)任有“專門知識(shí)的人”?專家輔助人是否適用回避規(guī)定,如鑒定人和專家輔助人處于同一鑒定機(jī)構(gòu)的,法庭是否應(yīng)當(dāng)準(zhǔn)許?有“專門知識(shí)的人”是否可以像英美法系的專家證人一樣?諸如此類問(wèn)題,新刑訴法和司法解釋都沒(méi)有給予特別的規(guī)定,這勢(shì)必導(dǎo)致在司法實(shí)踐中,雙方對(duì)于“專門知識(shí)的人”的聘請(qǐng)無(wú)所適從,也會(huì)使法官對(duì)“專門知識(shí)的人”的資格審查陷入嚴(yán)重困境。有關(guān)部門對(duì)此應(yīng)當(dāng)從正反兩方面對(duì)“專門知識(shí)的人”的資格要件予以完善。
再次,未明確“專門知識(shí)的人”的訴訟地位,致使其權(quán)利義務(wù)缺位。在理論界和實(shí)務(wù)界對(duì)有“專門知識(shí)的人”進(jìn)行探討的過(guò)程中,雖然都將其稱為專家輔助人,但是在法律上卻沒(méi)有賦予其一個(gè)正式的身份,而是與其他一些有“專門知識(shí)的人”混同。如最高人民法院司法解釋第87條規(guī)定:“對(duì)案件中的專門性問(wèn)題需要鑒定,但沒(méi)有法定司法鑒定機(jī)構(gòu),或者法律、司法解釋規(guī)定可以進(jìn)行檢驗(yàn)的,可以指派、聘請(qǐng)有專門知識(shí)的人進(jìn)行檢驗(yàn),檢驗(yàn)報(bào)告可以作為定罪量刑的參考。”這里的有“專門知識(shí)的人”顯然與本文所探討的有“專門知識(shí)的人”(專家輔助人)不是同一概念。即使我們將本文探討的有“專門知識(shí)的人”稱之為專家輔助人,也不表明法律賦予了其特定的訴訟地位。訴訟地位的不明確最終將導(dǎo)致專家輔助人在訴訟過(guò)程中權(quán)利義務(wù)的缺位,從而影響其功能效用的充分發(fā)揮。
最后,未明確專家輔助人出庭的具體程序,可能致使實(shí)踐運(yùn)行受阻。專家輔助人制度具備幫助訴訟各方對(duì)鑒定人的鑒定意見(jiàn)進(jìn)行審查、認(rèn)證的功能,專家輔助人應(yīng)當(dāng)與鑒定人一樣出庭,在法庭之上對(duì)鑒定人進(jìn)行質(zhì)詢,同時(shí)與鑒定人對(duì)質(zhì),接受對(duì)方當(dāng)事人和律師、法官的詢問(wèn)。因此,立法應(yīng)當(dāng)有特定的程序?qū)<逸o助人出庭的行為進(jìn)行規(guī)制,包括程序的啟動(dòng)與決定、申請(qǐng)事由的審查、專家輔助人出庭程序、費(fèi)用的負(fù)擔(dān),等等。這是公安司法機(jī)關(guān)運(yùn)行專家輔助人制度的前提要件。然而,無(wú)論是處于上位法的新刑訴法,還是對(duì)于司法實(shí)踐發(fā)揮重要作用的司法解釋和其他有關(guān)規(guī)定,均未對(duì)專家輔助人出庭的有關(guān)程序加以規(guī)定。這就足以給專家輔助人在司法實(shí)踐中的運(yùn)行造成障礙,導(dǎo)致地方各自立法、做法不一的現(xiàn)象產(chǎn)生,甚至可能致使專家輔助人制度淪為虛置。
綜上所述,雖然專家輔助人制度在新刑訴法中得以確立,但無(wú)論是從立法完善、資格、地位,還是從具體運(yùn)行程序來(lái)看,專家輔助人制度顯然難以發(fā)揮其應(yīng)有效用,在實(shí)踐中也必然會(huì)遇到上文所述的種種問(wèn)題。對(duì)此,有關(guān)部門應(yīng)當(dāng)采取適當(dāng)措施對(duì)該制度進(jìn)行完善,確保其良性運(yùn)行。
筆者認(rèn)為,專家輔助人制度的完善首先應(yīng)當(dāng)解決的是專家輔助人的資格問(wèn)題、訴訟地位問(wèn)題,以及專家輔助人的權(quán)利義務(wù)和出庭程序等問(wèn)題。
鑒定人與專家輔助人有本質(zhì)區(qū)別。前者是接受公安司法機(jī)關(guān)的聘請(qǐng)或者委派,對(duì)案件中的專門性問(wèn)題,運(yùn)用其專業(yè)知識(shí)對(duì)其進(jìn)行判定的人;后者是對(duì)前者向法庭提供的證據(jù)——鑒定意見(jiàn)的真實(shí)與否、是否存在瑕疵等問(wèn)題,幫助控辯雙方對(duì)其進(jìn)行質(zhì)證的人。因此,兩者在資格條件、資格限制方面也存在不同。對(duì)于鑒定人的資格條件,在 2005年全國(guó)人大常委會(huì)頒布的《關(guān)于司法鑒定管理問(wèn)題的決定》(以下簡(jiǎn)稱《決定》)中,立法者就已經(jīng)予以了明確。但是,對(duì)于專家輔助人的資格限制,無(wú)論是在《決定》中還是在《民事訴訟法》中都沒(méi)有加以限制。
據(jù)此,有學(xué)者認(rèn)為,“在具體實(shí)施過(guò)程中應(yīng)當(dāng)根據(jù)不同的委托人來(lái)限定專家輔助人的不同資格。對(duì)于當(dāng)事人委托的專家輔助人,一般只有實(shí)質(zhì)要件的要求,即其只要具有一定的科學(xué)技術(shù)知識(shí)或?qū)<抑R(shí)即可;而對(duì)司法人員委托的專家輔助人應(yīng)當(dāng)借鑒司法鑒定制度中的‘鑒定權(quán)主義’原則,既要做實(shí)質(zhì)要件的要求也要做形式要件的要求,由鑒定專家名冊(cè)中的人員擔(dān)任?!盵1]筆者認(rèn)為,該觀點(diǎn)不能成立。理由是:專家輔助人是幫助控辯雙方當(dāng)事人對(duì)鑒定意見(jiàn)進(jìn)行審查的人員;司法人員委托的、對(duì)鑒定意見(jiàn)進(jìn)行審查的人員在我國(guó)不能稱之為專家輔助人,③只能說(shuō)是機(jī)關(guān)內(nèi)的技術(shù)輔助人員。因此,也就不存在對(duì)專家輔助人的資格予以區(qū)別對(duì)待的情形。
對(duì)于專家輔助人的資格是否應(yīng)與其在訴訟中的職責(zé)相適應(yīng),筆者認(rèn)為,專家輔助人是幫助當(dāng)事人對(duì)鑒定意見(jiàn)進(jìn)行質(zhì)證的人,其必然具有一定的傾向性。其對(duì)于鑒定意見(jiàn)中存在的錯(cuò)誤的證明,無(wú)須達(dá)到案件事實(shí)清楚、證據(jù)確實(shí)充分、排除合理懷疑的證明標(biāo)準(zhǔn),而只要使得法官確信該鑒定意見(jiàn)的證據(jù)能力和證明力可能存在疑問(wèn)即可。因此,我國(guó)的專家輔助人資格可以參考意大利刑訴法的有關(guān)規(guī)定?!兑獯罄淌略V訟法典》第222條通過(guò)排除的方式規(guī)定了4種人不得充任技術(shù)顧問(wèn):①未成年人、被禁治產(chǎn)人、被剝奪權(quán)利的人、患有精神病的人;②被禁止包括暫時(shí)禁止擔(dān)任公職的人、被禁止或者暫停從事某一職業(yè)或技藝的人;③被處以人身保安處分或防范處分的人;④不能擔(dān)任證人或者有權(quán)回避作證的人、被要求擔(dān)任證人或譯員的人。[3]雖然專家輔助人與鑒定人不同,但兩者在專家技術(shù)知識(shí)的掌握方面存在一定的類似,由于目前我國(guó)鑒定人資質(zhì)管理還比較混亂,尤其是在“三大類”以外的鑒定人資質(zhì)還不足以應(yīng)對(duì)司法實(shí)踐對(duì)其的要求。對(duì)此,筆者認(rèn)為,在結(jié)合國(guó)外有關(guān)專家輔助人資格的基礎(chǔ)之上,考慮我國(guó)司法實(shí)踐情形,有必要從積極和消極要件兩個(gè)層面來(lái)確定專家輔助人的資格。
第一,積極要件,即專家輔助人必須具備對(duì)該鑒定意見(jiàn)進(jìn)行質(zhì)證的專門性知識(shí)。至于專家輔助人是否應(yīng)同鑒定人一樣,必須取得某方面的專業(yè)資格,并在司法行政部門登記,筆者認(rèn)為,對(duì)此沒(méi)有必要加以規(guī)定。因?yàn)閷<逸o助人,尤其是辯護(hù)方委托的專家輔助人,是對(duì)鑒定意見(jiàn)可能存在的問(wèn)題進(jìn)行質(zhì)詢,只需要使得法官產(chǎn)生“該鑒定意見(jiàn)可能存在瑕疵,不具備證明該專門性問(wèn)題的資格”的疑問(wèn)即可。因此,作為一種否定性證明方式,專家輔助人無(wú)須取得特定的專業(yè)資格條件和在相關(guān)部門予以備案,但必須具備對(duì)該專門性問(wèn)題的專業(yè)技能。
第二,消極要件,即在某些情形下,專門性人才不得作為專家輔助人對(duì)鑒定意見(jiàn)進(jìn)行質(zhì)詢。具體可以包含以下幾種情況:①未成年人、限制刑事責(zé)任能力人、被剝奪政治權(quán)利的人;②在服刑期限內(nèi)的犯人,以及被采取強(qiáng)制措施的人;③被禁止從事該專業(yè)領(lǐng)域的人員,包括在一定時(shí)期內(nèi)禁止從事該專業(yè)領(lǐng)域的人員,在該期限內(nèi)不得作為輔助人;④在訴訟過(guò)程中,已經(jīng)作為其他訴訟參與人參與訴訟;⑤其他存在不得作為專家輔助人的情形。最后一條為兜底條款,一方面,可以賦予法官一定的自由裁量權(quán);另一方面,有助于立法者通過(guò)修訂法律或者頒布司法解釋的方式,對(duì)其進(jìn)行進(jìn)一步完善。
當(dāng)然,法官對(duì)于專家輔助人是否具備相應(yīng)的資格具有審查權(quán)。對(duì)于不符合專家輔助人資格條件的,法官應(yīng)當(dāng)要求當(dāng)事人撤換。此外,專家輔助人還應(yīng)當(dāng)遵循回避原則,即該專家擔(dān)任專家輔助人可能與其自身利益有關(guān)聯(lián)的,應(yīng)當(dāng)予以回避。如出具鑒定意見(jiàn)的鑒定人與該專家輔助人具有親戚、同事等關(guān)系,或者鑒定意見(jiàn)的處理與專家輔助人有利益關(guān)聯(lián)的,該專家都應(yīng)當(dāng)排除在專家輔助人范圍之外。
關(guān)于專家輔助人的訴訟地位,在理論界存在多種不同的觀點(diǎn)。
有學(xué)者認(rèn)為,專家輔助人“由于其要么是幫助當(dāng)事人共同行使當(dāng)事人在法庭對(duì)鑒定結(jié)論的質(zhì)詢權(quán),要么是幫助司法人員完成對(duì)鑒定結(jié)論的審查權(quán),決定了他在訴訟活動(dòng)中不具有獨(dú)立的主體地位,僅是一種附屬性的訴訟參與人?!盵1]還有學(xué)者認(rèn)為,“專家輔助人的身份具有二重性。一方面,具有當(dāng)事人的證人身份,審判人員和當(dāng)事人可以對(duì)出庭的具有專門知識(shí)的人員進(jìn)行詢問(wèn)。經(jīng)人民法院準(zhǔn)許,可以由當(dāng)事人各自申請(qǐng)的具有專門知識(shí)的人員就有關(guān)案件中的問(wèn)題進(jìn)行對(duì)質(zhì)。另一方面,又具有類似于當(dāng)事人的律師身份,這特別體現(xiàn)在,‘具有專門知識(shí)的人員可以對(duì)鑒定人進(jìn)行詢問(wèn)’?!盵4]此外,在新刑訴法頒布之前的征詢意見(jiàn)的草案中,立法者也對(duì)專家輔助人的訴訟地位進(jìn)行了規(guī)定:“公訴人、當(dāng)事人和辯護(hù)人、訴訟代理人可以申請(qǐng)法庭通知有專門知識(shí)的人作為證人出庭,就鑒定人作出的鑒定意見(jiàn)提出意見(jiàn)?!笨梢?jiàn),刑訴法草案將專家輔助人作為“證人”對(duì)待。
筆者認(rèn)為,上述觀點(diǎn)都存在一定瑕疵。首先,專家輔助人以自己的專業(yè)性知識(shí)幫助當(dāng)事人對(duì)鑒定人進(jìn)行質(zhì)詢,就如同律師以自己的法律專業(yè)知識(shí)向當(dāng)事人提供法律幫助一樣,不能因?yàn)槭钱?dāng)事人聘請(qǐng)的,就認(rèn)為其具有附屬性。其次,任何一個(gè)訴訟參與人在訴訟活動(dòng)過(guò)程中,只具有一項(xiàng)訴訟職能,承擔(dān)一項(xiàng)訴訟職責(zé),而不可能同時(shí)履行兩項(xiàng)或兩項(xiàng)以上的訴訟職能。因此,認(rèn)為專家輔助人具有身份二重性的觀點(diǎn)存在一定的不足。最后,認(rèn)為專家輔助人的身份是證人的觀點(diǎn),也存在缺陷。因?yàn)樽C人是在訴訟過(guò)程中,就自己所感知的案件事實(shí)向公安司法機(jī)關(guān)提供證言的人。證人所了解的事實(shí),必須是在案發(fā)過(guò)程中所知曉的,證人的身份具有不可替代性和優(yōu)先性。但專家輔助人并不是以自己所感知的案件事實(shí),而是以自己的專業(yè)技術(shù)知識(shí)對(duì)鑒定人進(jìn)行發(fā)問(wèn)。兩者在知曉案件事實(shí)的時(shí)間、作證的方式和內(nèi)容上都存在顯著區(qū)別,并且如果具有專門知識(shí)的人,同時(shí)又知道案件具體情況的,應(yīng)當(dāng)作為證人,而排除專家輔助人的身份。
據(jù)此,刑事訴訟中的專家輔助人是獨(dú)立的訴訟參與人,具有獨(dú)立的訴訟地位。專家輔助人以其專門性知識(shí),對(duì)鑒定意見(jiàn)中的問(wèn)題向鑒定人發(fā)問(wèn),揭露其中存在的不足,獨(dú)立地行使訴訟權(quán)利,承擔(dān)相應(yīng)的訴訟義務(wù),并不依附于當(dāng)事人而存在。當(dāng)然,專家輔助人的職能具有一定的傾向性,一般是從有利于委托方當(dāng)事人的利益角度出發(fā),幫助其揭露對(duì)其不利的鑒定意見(jiàn)中存在的問(wèn)題,證明對(duì)其有利的鑒定意見(jiàn)成立,但應(yīng)當(dāng)在法律規(guī)定的范圍之內(nèi)進(jìn)行。
專家輔助人在訴訟活動(dòng)過(guò)程中具有獨(dú)立的訴訟地位,與此相對(duì)應(yīng),鑒定人也應(yīng)該享有與之相適應(yīng)的權(quán)利和義務(wù)。
1.專家輔助人的權(quán)利
為方便專家輔助人順利履行自己的職責(zé),輔助訴訟順利進(jìn)行,其享有的權(quán)利應(yīng)當(dāng)包括:①了解與鑒定事項(xiàng)有關(guān)的案件事實(shí)的權(quán)利。如專家輔助人有權(quán)了解鑒定人對(duì)檢材的選取、鑒定方法、鑒定標(biāo)準(zhǔn)等有關(guān)內(nèi)容。這是專家輔助人就鑒定人出具的意見(jiàn)提出意見(jiàn)的前提,也是幫助聘請(qǐng)其作為專家輔助人的當(dāng)事人對(duì)鑒定意見(jiàn)進(jìn)行有效質(zhì)證的前提。②對(duì)鑒定意見(jiàn)進(jìn)行質(zhì)詢的權(quán)利。即專家輔助人對(duì)于鑒定人出具的鑒定意見(jiàn)有權(quán)提出異議,當(dāng)然鑒于專家輔助人在一定意義上僅僅是當(dāng)事人的技術(shù)顧問(wèn),其主要是針對(duì)可能影響鑒定意見(jiàn)客觀性、真實(shí)性的內(nèi)容予以質(zhì)詢。③與鑒定人進(jìn)行對(duì)質(zhì)的權(quán)利。在庭審中,如果鑒定人出庭的,則專家輔助人可以就鑒定意見(jiàn)中的有關(guān)問(wèn)題與鑒定人進(jìn)行對(duì)質(zhì)、辯論。④獲得相應(yīng)報(bào)酬的權(quán)利。專家輔助人出庭可能會(huì)產(chǎn)生相應(yīng)的費(fèi)用,包括誤工費(fèi)、車旅費(fèi)、食宿費(fèi)等,對(duì)于這些費(fèi)用,專家輔助人可以獲得相應(yīng)的補(bǔ)償。⑤拒絕接受委托的權(quán)利?!叭绻惺马?xiàng)違法,委托人利用專家輔助人提供的服務(wù)從事違法活動(dòng)或者委托人隱瞞事實(shí)以及侮辱專家輔助人的人格和聲譽(yù)時(shí)”[5],專家輔助人可以拒絕接受委托,或者終止已經(jīng)接受的委托。⑥免責(zé)權(quán)。專家輔助人在法庭之上的功能是幫助控辯雙方,尤其是辯護(hù)方對(duì)鑒定人提出的不利的鑒定意見(jiàn)進(jìn)行質(zhì)詢,以幫助己方當(dāng)事人。對(duì)此,專家輔助人理應(yīng)享有對(duì)在法庭上發(fā)表的意見(jiàn)、陳述免受刑事追究的特權(quán),但對(duì)于發(fā)表有關(guān)危害國(guó)家安全、故意侮辱他人等言辭的除外。⑦專家輔助人在訴訟過(guò)程中享有的其他權(quán)利,包括知曉開(kāi)庭時(shí)間和地點(diǎn)權(quán)、發(fā)表意見(jiàn)權(quán),等等。
2.專家輔助人的義務(wù)
具有獨(dú)立訴訟地位的專家輔助人,在訴訟中除享有特定的權(quán)利以外,也承擔(dān)著一定的義務(wù),以督促其認(rèn)真履行職責(zé)、幫助當(dāng)事人對(duì)鑒定意見(jiàn)進(jìn)行質(zhì)證。主要包括:①幫助當(dāng)事人對(duì)鑒定意見(jiàn)的專業(yè)性問(wèn)題提出質(zhì)詢的義務(wù)。當(dāng)事人聘請(qǐng)專家輔助人的目的就是揭露不利己的鑒定意見(jiàn)存在的問(wèn)題,使得對(duì)案件具有裁判權(quán)的法官對(duì)鑒定意見(jiàn)的證據(jù)能力和證明力產(chǎn)生疑問(wèn),從而獲得利己的訴訟利益。②接受法官和對(duì)方當(dāng)事人等的詢問(wèn)的義務(wù)。專家輔助人除可以對(duì)鑒定人進(jìn)行質(zhì)詢之外,還必須接受雙方和法官對(duì)他本人的詢問(wèn),如其是否具有該專業(yè)方面的知識(shí)、是否與對(duì)方當(dāng)事人具有某種特定的關(guān)系,等等。③保證其所依據(jù)的科學(xué)技術(shù)、知識(shí)具有真實(shí)性、客觀性的義務(wù),而不是隨意自行編造的。雖然專家輔助人是當(dāng)事人聘請(qǐng)的,理應(yīng)為聘請(qǐng)他的當(dāng)事人的利益付出最大的努力,但是作為技術(shù)專家,其對(duì)鑒定意見(jiàn)提出的任何質(zhì)詢都應(yīng)當(dāng)建立在確實(shí)、可信的技術(shù)基礎(chǔ)之上的,而不能一味為了當(dāng)事人的利益,運(yùn)用自行編造虛假的、或者是已經(jīng)被證明錯(cuò)誤的技術(shù),歪曲事實(shí)。④保守在訴訟活動(dòng)過(guò)程中所知曉的國(guó)家秘密、個(gè)人隱私及商業(yè)秘密等。專家輔助人應(yīng)當(dāng)于審判期日參與庭審,在法庭之上對(duì)鑒定意見(jiàn)進(jìn)行質(zhì)詢,因此勢(shì)必會(huì)對(duì)案件涉及的國(guó)家秘密、個(gè)人隱私、商業(yè)秘密有所了解,為保障這些利益,專家輔助人應(yīng)當(dāng)保密。⑤專家輔助人應(yīng)遵守的其他義務(wù),包括按時(shí)到庭的義務(wù)、恪盡職守的義務(wù)等。
專家輔助人所享有的權(quán)利和承擔(dān)的義務(wù)是與其獨(dú)立的訴訟地位相適應(yīng)的,都是為了幫助輔助人能夠順利履行職責(zé),對(duì)鑒定意見(jiàn)進(jìn)行質(zhì)詢,幫助法官和當(dāng)事人將其中的疑問(wèn)予以澄清。
建構(gòu)專家輔助人制度,還必須明確其出庭的具體程序,包括啟動(dòng)、時(shí)限、費(fèi)用的承擔(dān)、出庭方式等。
1.專家輔助人制度的啟動(dòng)
專家輔助人在訴訟職能上與辯護(hù)人具有一定的相似性,因此,專家輔助人制度的啟動(dòng)程序也與辯護(hù)人制度類似。在一般情形下,專家輔助人應(yīng)當(dāng)由當(dāng)事人自行聘請(qǐng)或委托。不過(guò),對(duì)于控辯雙方當(dāng)事人,尤其是辯方當(dāng)事人,如果在經(jīng)濟(jì)上存有困難、無(wú)力聘請(qǐng)專家輔助人的,法庭應(yīng)當(dāng)通過(guò)法律援助的形式,為其聘請(qǐng)專家輔助人,具體情形可以參見(jiàn)指定辯護(hù)的適用情形。
2.啟動(dòng)專家輔助人程序的理由和時(shí)間
聘請(qǐng)專家輔助人的理由必須是對(duì)鑒定意見(jiàn)中的專門性問(wèn)題存有疑問(wèn),并且可能影響其證據(jù)能力和證明力。對(duì)此,法庭應(yīng)當(dāng)對(duì)其理由進(jìn)行審查,如果理由成立的,應(yīng)當(dāng)予以準(zhǔn)許;如果當(dāng)事人提出的理由無(wú)根據(jù)的,如僅對(duì)鑒定意見(jiàn)提出異議,但是無(wú)法說(shuō)明理由等,法庭則不應(yīng)當(dāng)允許,防止其故意拖延訴訟等不正當(dāng)目的實(shí)現(xiàn)。
關(guān)于啟動(dòng)專家輔助人程序的時(shí)間。筆者認(rèn)為,在雙方當(dāng)事人知曉在訴訟過(guò)程中存有鑒定意見(jiàn)這一證據(jù)之后,當(dāng)事人就可以聘請(qǐng)專家輔助人幫助其對(duì)鑒定進(jìn)行質(zhì)詢。此外,我國(guó)《刑事訴訟法》第159條規(guī)定:“法庭審理過(guò)程中,當(dāng)事人和辯護(hù)人、訴訟代理人有權(quán)申請(qǐng)通知新的證人到庭,調(diào)取新的物證,申請(qǐng)重新鑒定或者勘驗(yàn)?!笨梢?jiàn),在庭審過(guò)程中,針對(duì)訴訟過(guò)程中的專門性問(wèn)題,如果當(dāng)事人認(rèn)為確實(shí)需要委托專家輔助人對(duì)其鑒定意見(jiàn)的證據(jù)能力和證明力進(jìn)行質(zhì)詢的,也可以再行委托。
3.專家輔助人費(fèi)用的負(fù)擔(dān)與出庭程序
專家輔助人出庭作證的目的是為了幫助當(dāng)事人,對(duì)不利于當(dāng)事人的鑒定意見(jiàn)可能存在的問(wèn)題進(jìn)行質(zhì)詢,以使得法庭作出有利于他的最終判決。因此,對(duì)于專家輔助人的費(fèi)用,應(yīng)當(dāng)同律師費(fèi)用一樣,由委托輔助人的當(dāng)事人自行負(fù)擔(dān)。對(duì)于法庭根據(jù)法律援助為當(dāng)事人聘請(qǐng)的輔助人,其費(fèi)用應(yīng)當(dāng)由國(guó)家財(cái)政予以負(fù)擔(dān)。而專家輔助人的出庭程序關(guān)鍵在于明確專家輔助人是否可以參與庭審,進(jìn)行旁聽(tīng)。筆者認(rèn)為,專家輔助人僅僅是針對(duì)鑒定中涉及的技術(shù)性問(wèn)題對(duì)鑒定人進(jìn)行質(zhì)詢,并不涉及其他事實(shí)問(wèn)題。輔助人參與庭審可以幫助其對(duì)鑒定所涉及的案件事實(shí)有更清晰的認(rèn)識(shí),從而有助于其對(duì)鑒定意見(jiàn)證據(jù)能力向鑒定人進(jìn)行質(zhì)詢。因此,專家輔助人可以參與庭審,進(jìn)行旁聽(tīng)。
4.專家輔助人提供的書面意見(jiàn)
雖然《刑事訴訟法》規(guī)定鑒定人應(yīng)當(dāng)出庭作證,但是在司法實(shí)踐中,或是由于鑒定人權(quán)利保障不到位,或是由于立法缺乏強(qiáng)制性規(guī)定等原因,鑒定人出庭作證的比例極低,通常是鑒定人僅向法庭提供書面鑒定意見(jiàn),這極大地影響法庭對(duì)鑒定意見(jiàn)證據(jù)能力的審查判斷。與此相對(duì)應(yīng),專家輔助人是否可以不出庭,而僅僅向法庭提供書面質(zhì)詢意見(jiàn)?筆者認(rèn)為,根據(jù)前文所述強(qiáng)制關(guān)鍵鑒定人出庭作證的精神,對(duì)于在一些重要案件中,鑒定意見(jiàn)對(duì)定罪量刑起決定性作用的,然而專家輔助人的質(zhì)詢意見(jiàn)又對(duì)鑒定意見(jiàn)的證據(jù)能力和證明力的認(rèn)定起決定性作用的,專家輔助人應(yīng)當(dāng)出庭進(jìn)行質(zhì)詢。對(duì)于其他的質(zhì)詢,可以由專家輔助人提出書面質(zhì)詢意見(jiàn),至于其具體情形,可以參照關(guān)鍵鑒定人出庭作證的情形。
以上筆者對(duì)完善專家輔助人制度提出了看法,但在司法實(shí)踐中仍可能面臨問(wèn)題。首先,是關(guān)于專家輔助人的資格和對(duì)其資格進(jìn)行審查的問(wèn)題。這里最關(guān)鍵的就是鑒定人能否擔(dān)任專家輔助人?如果能夠,是否會(huì)對(duì)有關(guān)司法鑒定的立法中所規(guī)定的統(tǒng)一受理等內(nèi)容造成侵蝕?鑒定人擔(dān)任專家輔助人必然會(huì)獲得相應(yīng)的報(bào)酬,是否會(huì)造成鑒定人“不務(wù)正業(yè)”,一心幫助委托人尋找鑒定意見(jiàn)中的問(wèn)題,而不專心從事鑒定的本行,造成司法鑒定的混亂局面?作為鑒定人所依靠的鑒定機(jī)構(gòu)是否要對(duì)鑒定人作為專家輔助人的案件進(jìn)行監(jiān)管?如果無(wú)須監(jiān)管,對(duì)鑒定人擔(dān)任專家輔助人的違法行為進(jìn)行懲處時(shí),會(huì)否因?yàn)閷<逸o助人的無(wú)序競(jìng)爭(zhēng)或其他行為造成社會(huì)公眾對(duì)鑒定人的不信任?如果鑒定機(jī)構(gòu)或者司法行政部門對(duì)鑒定人擔(dān)任專家輔助人違法、違規(guī)等行為進(jìn)行監(jiān)管,是否會(huì)造成鑒定人因?yàn)楹ε率艿教幜P而不愿意擔(dān)任專家輔助人?鑒定人不能擔(dān)任專家輔助人,那當(dāng)事人又如何選任有“專門知識(shí)的人”?另外,法官對(duì)于有“專門知識(shí)的人”的審查如何把握?法官對(duì)于專家輔助人的出庭是否會(huì)同對(duì)待證人、鑒定人一樣,持消極態(tài)度?
其次,當(dāng)事人和有“專門知識(shí)的人”的趨利化障礙。人具有趨利性,這是一個(gè)亙古不變的真理。一方面,當(dāng)事人具有極強(qiáng)的勝訴愿望,這是其趨利性的本質(zhì)在訴訟中的體現(xiàn)。當(dāng)事人參與訴訟的目的,無(wú)論是聘請(qǐng)律師、代理人,亦或是專家輔助人,都是基于勝訴的愿望,是為了獲取有利于自身的訴訟結(jié)果。因此,從該角度來(lái)看,當(dāng)事人當(dāng)然會(huì)聘請(qǐng)為自己勝訴而付出極大努力的有“專門知識(shí)的人”參與訴訟,而拒絕為了實(shí)體公正、司法公正而置當(dāng)事人利益不顧,使得當(dāng)事人敗訴的專家輔助人。另一方面,專家輔助人作為具有某種專業(yè)知識(shí)的人必然也具有趨利性。其之所以愿意擔(dān)任專家輔助人,除部分是基于司法公正、法律援助、社會(huì)正義等目的,還有很大部分專家輔助人是希望通過(guò)幫助當(dāng)事人對(duì)鑒定意見(jiàn)進(jìn)行質(zhì)證,而獲取相應(yīng)的經(jīng)濟(jì)利益。據(jù)此,在專家輔助人和當(dāng)事人之間就形成了一種自然而然的默契,當(dāng)事人為勝訴聘請(qǐng)專家輔助人,并給予其一定經(jīng)濟(jì)利益;專家輔助人為獲取相應(yīng)、甚至高昂的經(jīng)濟(jì)利益,而不顧事實(shí),甚至歪曲事實(shí),幫助當(dāng)事人獲取相應(yīng)的訴訟利益,也為自己贏得更大的“市場(chǎng)價(jià)值”。據(jù)此,專家輔助人和當(dāng)事人的趨利性也有可能致使該制度的運(yùn)行產(chǎn)生如同英美法系國(guó)家專家證人制度相同的困境:專家輔助人費(fèi)用的高昂,造成訴訟在富有者與貧窮者之間的不平等;訴訟效率低下,當(dāng)事人為勝訴,雙方聘請(qǐng)大量的專家輔助人,如此反復(fù),增加訴訟成本和當(dāng)事人、法院的訴累,等等。
最后,專家輔助人運(yùn)行的體制障礙問(wèn)題。我國(guó)的司法體制建立在職權(quán)主義的基礎(chǔ)之上,吸收當(dāng)事人主義的合理化內(nèi)核,同時(shí)又具有我國(guó)傳統(tǒng)司法體制的影子。因此,我國(guó)目前的鑒定制度也具有上述三種不同的司法文化因素。實(shí)際上,我國(guó)的鑒定人制度與大陸法系國(guó)家的法官輔助人、技術(shù)顧問(wèn)制度具有一定的相似性,而專家輔助人制度卻有英美法系國(guó)家的專家證人制度的精神。雖然兩大法系的法律體制在不斷地融合、相互借鑒,但也只是某些方面的融合,不可能是制度的簡(jiǎn)單疊加。我國(guó)刑事訴訟將兩種截然不同的制度放在同一司法體制下,是否會(huì)產(chǎn)生相反的效果?這也是我們?cè)谶\(yùn)行專家輔助人制度過(guò)程中可能會(huì)遭遇的現(xiàn)實(shí)阻礙。
綜上所述,僅僅依賴法官和控辯雙方的能力難以對(duì)鑒定意見(jiàn)的證據(jù)能力和證明力進(jìn)行充分審查。而專家輔助人制度的設(shè)立則可以有效彌補(bǔ)各方專業(yè)知識(shí)的不足,對(duì)涉及專門性知識(shí)的鑒定意見(jiàn)的證據(jù)能力和證明力進(jìn)行判定,以保障案件事實(shí)的正確認(rèn)定。這也在國(guó)內(nèi)外立法活動(dòng)中得到了實(shí)踐。當(dāng)然,對(duì)于專家輔助人這一新興制度,立法者應(yīng)當(dāng)在法律規(guī)定中對(duì)專家輔助人的資格、訴訟地位、權(quán)利義務(wù)以及出庭程序等予以明確,以確保該制度的良性運(yùn)行。
注釋:
①新《刑事訴訟法》第187條第3款規(guī)定:“公訴人、當(dāng)事人或者辯護(hù)人、訴訟代理人對(duì)鑒定意見(jiàn)有異議,人民法院認(rèn)為鑒定人有必要出庭的,鑒定人應(yīng)當(dāng)出庭作證。經(jīng)人民法院通知,鑒定人拒不出庭的,鑒定意見(jiàn)不得作為定案的根據(jù)?!绷硗猓瑢?duì)于鑒定人不出庭,除新刑訴法對(duì)其進(jìn)行了規(guī)定之外,有關(guān)行政法規(guī)也有規(guī)范,如2005年9月30日國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)實(shí)施的《司法鑒定人登記管理辦法》第22條規(guī)定:“司法鑒定人應(yīng)當(dāng)履行下列義務(wù)……(六)依法出庭作證,回答與鑒定有關(guān)的詢問(wèn)……?!睂?duì)于鑒定人無(wú)故不出庭的,《司法鑒定人管理辦法》第 30條規(guī)定:“司法鑒定人有下列情形之一的,由省級(jí)司法行政機(jī)關(guān)給予 停止執(zhí)業(yè)3個(gè)月以上1年以下的處罰;情節(jié)嚴(yán)重的,撤銷登記;構(gòu)成犯罪的,依法追究刑事責(zé)任……(四)經(jīng)人民法院依法通知,非法定事由拒絕出庭作證的……”
②例如,在法醫(yī)傷殘鑒定中,鑒定人出具的被害人是構(gòu)成輕微傷還是輕傷的意見(jiàn),其最終將決定偵查機(jī)關(guān)是否立案?jìng)刹?,檢察院是否起訴,法院是否將被告人定罪處理。又如,新刑訴法在最后增加了強(qiáng)制醫(yī)療程序這一特別規(guī)定,在強(qiáng)制醫(yī)療程序中,對(duì)于是否應(yīng)當(dāng)對(duì)被告人宣告強(qiáng)制醫(yī)療,鑒定人關(guān)于被告人是否患有精神疾病的意見(jiàn)將對(duì)法官的最終裁判產(chǎn)生關(guān)鍵的作用。
③司法實(shí)踐中,如果司法人員要委托專門知識(shí)的人對(duì)鑒定意見(jiàn)進(jìn)行審查,可以采取專家咨詢、專家陪審等方式。
[1]盧建軍.司法鑒定結(jié)論使用中存在問(wèn)題及解決途徑——兼論我國(guó)訴訟專家輔助人制度的建構(gòu)和完善[J].證據(jù)科學(xué),2010(6): 704?711.
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