周江

?

常設仲裁法院仲裁規(guī)則（2012）述評*

周江**

《常設仲裁法院仲裁規(guī)則（2012）》于2012年12月17日生效，作為一項新的任擇性仲裁規(guī)則，其以《聯(lián)合國國際貿(mào)易法委員會仲裁規(guī)則（2010）》為基礎，并為反映國際公法因素，指明常設仲裁法院秘書長和國際事務局的作用，以及強調(diào)靈活性和當事方的意思自治等目的作了相應修改。研讀這一規(guī)則，推敲其邏輯結構及遣詞用句，有助于把握仲裁規(guī)則之發(fā)展趨勢。

常設仲裁法院仲裁規(guī)則（2012） 國際公法因素 指定機構 國際事務局 靈活性

作為1899年《和平解決國際爭端公約》（Convention for the Pacific Settlement of International Disputes）的產(chǎn)物，常設仲裁法院（Permanent Court of Arbitration，PCA）成立至今已逾百年。①此百余年間，其見證了國際社會對“真正且持久之和平（a real and lasting peace）”的渴望，亦伴隨人類兩度身歷慘不堪言之戰(zhàn)禍，并同世界各國一道于戰(zhàn)火中涅槃重生。

回顧百多年來常設仲裁法院之發(fā)展歷程不難發(fā)現(xiàn)，其雖曾經(jīng)歷一段“無所事事”的低谷期，②但進入新世紀后又再度活躍起來。③考其原因，除國際社會對爭端解決中法律方法的逐漸認可，以及常設仲裁法院的大力度“營銷”外，其與時俱進的不斷推出“任擇性”（Optional）仲裁規(guī)則以提供高效優(yōu)質(zhì)的差異化爭端解決程序亦功不可沒。

在常設仲裁法院發(fā)布的諸多仲裁規(guī)則中，“Arbitration Rules 2012”（以下稱《2012規(guī)則》）為最新一例。④筆者嘗試將該規(guī)則譯成中文并略作述評。

一、《2012規(guī)則》的性質(zhì)與特點

雖然在《2012規(guī)則》的“導言”中，常設仲裁法院就已申明，該規(guī)則亦屬于任擇性規(guī)則，⑤與此前發(fā)布的各項任擇性仲裁規(guī)則間為“并行”關系，⑥但比較《2012規(guī)則》與其他仲裁規(guī)則仍可發(fā)現(xiàn)：常設仲裁法院改變了過去細致區(qū)分各規(guī)則的主要適用領域的做法，并嘗試以一項規(guī)則“普適”于當事方中包含國家、國有實體、或政府間組織的爭議。上述轉變的目的及其效果，值得我們進一步觀察。

就內(nèi)容而言，《2012規(guī)則》的制訂以《聯(lián)合國國際貿(mào)易法委員會仲裁規(guī)則（2010）》為基礎，并反映與國家、國有實體、和（或）政府間組織有關的糾紛中可能涉及的國際公法因素，指明常設仲裁法院秘書長和國際事務局的作用，且強調(diào)靈活性和當事方的意思自治。⑦

二、國際公法因素

（一）對國家豁免問題的處理

基于“平等者間無統(tǒng)治權”（par in parem non habet imperium）的法律信念，國家豁免（state immunity）作為習慣法規(guī)則已深入人心。在此背景下，常設仲裁法院意欲對涉及國家之爭議取得無異議的管轄權，就有必要在仲裁規(guī)則中做出明確安排。

對此，《2012規(guī)則》通過將簽署仲裁協(xié)議與放棄管轄豁免相綁定的方式加以解決。并且，根據(jù)豁免問題在當下的新發(fā)展，《2012規(guī)則》亦將國有實體（State-controlled entity）及國際組織納入了考慮范疇，其第一條第（二）款規(guī)定：“一個國家、國有實體或政府間組織與非國家、國有實體或政府間組織的另一方所達成的根據(jù)本規(guī)則進行仲裁的協(xié)議，構成其對可能享有的與待解決之爭議的管轄豁免有關的任何權利的放棄?！?/p>

此外，這里須注意的是，《2012規(guī)則》僅申明國家、國有實體或政府間組織簽署的根據(jù)該規(guī)則進行仲裁的協(xié)議即意味著放棄管轄豁免，至于裁決執(zhí)行階段的豁免問題，除非上述主體明示放棄，否則不得憑仲裁協(xié)議加以推定。⑧

（二）法律適用

在法律適用方面，《2012規(guī)則》以爭議所涉當事方為依據(jù)區(qū)分出四種情況：（1）當事方僅為國家的；（2）當事方僅為國家和政府間組織的；（3）當事方涉及政府間組織和私人當事方的；（4）其他情況。其中，在爭議當事方中包含國家或政府間組織的情況下，《2012規(guī)則》直接指示仲裁庭“應當”適用含有國際法因素的規(guī)則，至于其他情況，則由仲裁庭自行斟酌。⑨具體而言：

在當事方僅為國家的情況下，《2012規(guī)則》直接采納了《國際法院規(guī)約》（The Statute of the International Court of Justice）第三十八條第一款所述的國際法規(guī)則，即國際條約、國際習慣、一般法律原則，以及作為確定法律原則之補助資料的司法判例及各國權威最高之公法學家學說。

在當事方僅為國家和政府間組織的情況下，仲裁庭須考慮適用的規(guī)則包括：相關組織的規(guī)則，適用于當事方間任何協(xié)議或關系的法律，政府間組織法的一般原則和一般國際法規(guī)則。

在當事方涉及政府間組織和私人當事方的情況下，仲裁庭須同時考慮相關組織的規(guī)則，以及引起爭議的或與爭議有關的協(xié)議或關系所適用的法律，并且，在適當情況下，適用政府間組織法的一般原則和一般國際法規(guī)則。在此情況下,仲裁庭應當根據(jù)協(xié)議條款作出決定,并應考慮相關交易慣例。

三、常設仲裁法院國際事務局和秘書長的作用

在常設仲裁法院的組織架構中，國際事務局（the International Bureau）承擔著秘書處的職能，其由來自不同國家的法律和行政管理專業(yè)人士組成。國際事務局的職責主要在于：提供登記服務，為仲裁庭提供行政支持，作為官方聯(lián)絡渠道以及各種檔案文件的安全保管。其提供的服務包括：法律檢索、財務管理、對會議及審理的后勤及技術支持、行程安排、語言支持，等等。⑩常設仲裁法院秘書長（Secretary-General）則是國際事務局的行政首長，全面領導并協(xié)調(diào)國際事務局的各項工作。自常設仲裁法院設立以來，共13人擔任過此職，其中任職時間最長的為第三任秘書長Verduynen男爵（1905-1929），現(xiàn)任秘書長則是曾任荷蘭駐法國、摩納哥及安道爾大使的Siblesz先生。?

在《2012規(guī)則》中，除“導言”（Introduction）部分外，涉及國際事務局的條款共計16條，?其中，第一條第（三）款明確了國際事務局作為仲裁程序登記處并提供秘書服務的角色定位。而國際事務局的具體職責則包括：（1）接收仲裁通知（notice of arbitration），對仲裁通知的答復（response to the notice of arbitration），代理機構（agents），當事方代理人（party representatives）或者其他協(xié)助人員（other persons assisting the parties）的名稱（姓名）和地址，申請回避的通知（the notice of challenge）,當事方提交給仲裁庭的所有函件，仲裁申請書（statement of claim），答辯書（statement of defence），對仲裁裁決的解釋和更正請求，對未決事項的補充裁決請求；?（2）依職權設定提交對仲裁通知的答復，勾選擬任獨任仲裁員人選，確定首席仲裁員人選的以及交存押金（deposits）的期間；?（3）向當事方送交經(jīng)仲裁員簽名的裁決書副本；?（4）處理費用交存事宜。?

在此需要特別注意的是，《2012規(guī)則》之所以強調(diào)國際事務局可以依職權設定有關期間，主要是考慮到本規(guī)則中的“法定”（default）期間普遍短于20世紀90年代常設仲裁法院所發(fā)布的諸規(guī)則中的相應期間，而根據(jù)案件的具體情況（尤其是當事方的意愿），存在著延長有關期間的可能。?因此，上述國際事務局可依職權設定的期間，應長于《2012規(guī)則》的“法定”期間。

常設仲裁法院秘書長則主要作為指定機構（appointing authority）在仲裁庭的組建、仲裁員回避及仲裁員的收費和開支等事項中行使職權。值得注意的是，常設仲裁法院秘書長同時也是《聯(lián)合國國際貿(mào)易法委員會仲裁規(guī)則》（UNCITRAL Arbitration Rules）中所強力推薦的指定機構。?

根據(jù)《2012規(guī)則》，各當事方未事先約定仲裁員人數(shù)，并且自被申請方收到仲裁通知起30日內(nèi)各當事方未就仲裁員人數(shù)達成協(xié)議的，仲裁庭原則上應由三名仲裁員組成。但如一方當事方提出指定獨任仲裁員的提議，而其他各當事方未在30日內(nèi)對此提議作出答復，亦未指定第二名仲裁員時，指定機構可應該當事方請求，在其認為指定一名獨任仲裁員更為適當?shù)那闆r下，指定獨任仲裁員。?除此之外，在各當事方已約定將指定獨任仲裁員且未就獨任仲裁員人選達成一致的情況下，經(jīng)一方當事方請求，該獨任仲裁員也應由指定機構指定。?在仲裁庭由多名仲裁員組成的情況下，指定機構的作用在于：（1）當有一方當事方怠于行使指定仲裁員的權利時，為其指定仲裁員；（2）被各當事方指定的仲裁員未能就其余仲裁員和（或）首席仲裁員人選達成一致時，指定上述仲裁員；[21]（3）在未能根據(jù)《2012規(guī)則》組成仲裁庭的情況下，應任一當事方請求組成仲裁庭。[22]并且，在指定相關仲裁員時，指定機構的選擇范圍并不局限于常設仲裁法院所提供的仲裁員名錄（Members of the Permanent Court of Arbitration）。[23]

在仲裁員回避問題上，如各當事方未就某一當事方提出回避申請達成合意，或被申請回避的仲裁員拒不辭職，《2012規(guī)則》賦予了指定機構就回避問題作出決定的權力，并要求其在無相反約定的情況下，說明其據(jù)以作出決定的理由。[24]而且，在需要替換仲裁員時，指定機構應一方當事方請求，如認為案情特殊，可剝奪某當事方指定繼任仲裁員的權利，并在給予各當事方和其余仲裁員陳述意見的機會后，徑行指定繼任仲裁員。[25]

而在仲裁員的收費和開支方面，指定機構的權力主要在于應任一當事方的請求，審查仲裁庭關于確定收費和開支的計劃，并可在其權限范圍內(nèi)對上述計劃作出具有拘束力的調(diào)整。[26]

四、靈活性和當事方意思自治的體現(xiàn)

“體現(xiàn)靈活性和當事方意思自治”是《2012規(guī)則》著力強調(diào)的特色之一，其在導言部分例舉的體現(xiàn)當事方意思自治之處在于：該規(guī)則允許當事方選擇獨任、三人或者五人的仲裁庭，而且，仲裁員的選擇并不局限于常設仲裁法院所提供的仲裁員名錄。[27]值得注意的是，根據(jù)《2012規(guī)則》第十條第（二）款，即便各當事方所約定的組成仲裁庭的仲裁員人數(shù)不是一名、三名或五名，亦為規(guī)則所允許，在此情況下，各當事方還可按其約定的方法指定仲裁員。此外，若當事方經(jīng)合意并明示授權，還可指示仲裁庭作為友好公斷人（）或依公允及善良的原則（）作出裁決。[28]

在靈活性方面，就規(guī)則本身而言，《2012規(guī)則》可以適用于涉及多方當事方——包括國家、國有實體、政府間組織以及私人當事方——的集團性糾紛的仲裁，并且，該規(guī)則以及常設仲裁法院秘書長和國際事務局的服務可供所有國家，以及他們的實體和企業(yè)使用，而并不僅限于1899或者1907年《和平解決國際爭端公約》締約國間的糾紛。[29]這里應注意的是，如常設仲裁法院秘書長確定爭議中并無國家、國有實體或政府間組織作為一方當事方，其可決定，此時常設仲裁法院在仲裁程序中所履行的職能僅限于由秘書長作為（仲裁員）指定機構，而本應由國際事務局履行的職責則由仲裁庭承擔。[30]

此外，為確保秘書長作為指定機構可有效行使職權推進仲裁程序，《2012規(guī)則》亦在多方面賦予了指定機構較大的自由裁量權以體現(xiàn)其靈活性，這些自由裁量權除前文已提及的外，還包括：（1）在通常情況下，指定機構應依“名單法”（list-procedure）完成獨任仲裁員的指定，但指定機構有權依其自由裁量權在具體的個案中排除“名單法”的適用；[31]（2）無論何種原因，在未能根據(jù)《2012規(guī)則》組成仲裁庭的情況下，經(jīng)任一當事方請求，指定機構有權介入并組成仲裁庭。在此過程中，指定機構可撤銷已作出的任何指定，隨后再指定每一名仲裁員，并選定其中一人擔任首席仲裁員。并且，指定機構在其認為適當?shù)那闆r下，可以重新指定之前所指定的仲裁員擔任該仲裁庭仲裁員。[32]

為促使仲裁程序得以公正、高效地推進，《2012規(guī)則》也授權仲裁庭在不違反該規(guī)則的情況下，以其認為適當?shù)姆绞竭M行仲裁。[33]并且，基于保障仲裁員及仲裁庭無顧慮地行使職權的考慮，《2012規(guī)則》于第十六條專門設置了責任免除的規(guī)定，即“在適用于仲裁的法律所允許的最大限度內(nèi)，各當事方放棄以與本仲裁有關的任何作為或不作為為由，向仲裁員以及仲裁庭指定的任何人員提出任何索賠要求?！睂Ρ仍摋l與作為《2012規(guī)則》制定之藍本的《聯(lián)合國國際貿(mào)易法委員會仲裁規(guī)則（2010）》可以發(fā)現(xiàn)，其刪去了在《聯(lián)合國國際貿(mào)易委員會仲裁規(guī)則（2010）》第十六條中出現(xiàn)的“除蓄意不當行為（intentional wrongdoing）外”之措辭。這一變化應可理解為《2012規(guī)則》旨在盡最大可能地排除其他因素對仲裁員及仲裁庭的干擾。

綜上可見，《2012規(guī)則》雖非處處創(chuàng)新，但確有其特色，并有助于常設仲裁法院在新的國際環(huán)境下功能之發(fā)揮。從這個意義上講，研讀這一規(guī)則，推敲其邏輯結構及遣詞用句，對于把握仲裁規(guī)則之發(fā)展趨勢，實有助益！

附：

常設仲裁法院仲裁規(guī)則 （2012）

導言

本規(guī)則適用于當事方中至少有一方為國家、國有實體、或政府間組織的糾紛之仲裁。本規(guī)則旨在為常設仲裁法院（Permanent Court of Arbitration，簡稱“PCA”）所主持的仲裁提供一個新的選擇，而非取代以前所適用的并仍然有效的規(guī)則。本規(guī)則為任擇性規(guī)則，并以聯(lián)合國國際貿(mào)易法委員會仲裁規(guī)則（2010年版）為基礎，為以下目的做相應修改：

（一）反映與國家、國有實體、和（或）政府間組織有關的糾紛中可能涉及的國際公法因素；

（二）指明常設仲裁法院秘書長和國際事務局的作用；

（三）強調(diào)靈活性和當事方意思自治。例如：

1、本規(guī)則可以適用于涉及多方當事方——包括國家、國有實體、政府間組織以及私人當事方——的集團性糾紛的仲裁；

2、本規(guī)則以及常設仲裁法院秘書長和國際事務局的服務可供所有國家，以及他們的實體和企業(yè)使用，而并不僅限于1899或者1907年《和平解決國際爭端公約》（海牙公約）締約國間的糾紛；

3、本規(guī)則允許當事方選擇獨任、三人或者五人的仲裁庭，并且；

4、仲裁員的選擇并不局限于常設仲裁法院所提供的仲裁員名錄。

用于將現(xiàn)有的或未來的糾紛交付仲裁的示范條款，載列于本規(guī)則附件。當事方可以考慮將其寫入條約，合同或其他協(xié)議中。

第一章 總則

適用范圍*

第一條

（一）如果一個國家、國有實體或政府間組織與另一個（或多個）國家、國有實體、政府間組織，或私人當事方達成協(xié)議，將其之間的涉及一個確定的法律關系——無論是關于合同的，基于條約的，或任何其他——的爭議依《常設仲裁法院仲裁規(guī)則（2012年版）》（以下簡稱“本規(guī)則”）交付仲裁，則該爭議應根據(jù)本規(guī)則予以解決。若各當事方合意約定對此有所修改，則從其約定。

（二）一個國家、國有實體或政府間組織與非國家、國有實體或政府間組織的另一方所達成的根據(jù)本規(guī)則進行仲裁的協(xié)議，構成其對可能享有的與待解決之爭議的管轄豁免有關的任何權利的放棄。與仲裁裁決之執(zhí)行有關的豁免權的放棄須明示。

（三）位于海牙的常設仲裁法院國際事務局（以下簡稱“國際事務局”）應作為仲裁程序的登記處，并提供秘書服務。

（四）如各當事方同意依本規(guī)則解決其爭議，則仲裁管轄權之取得并不以至少有一方當事方為國家、國有實體或政府間組織為條件。然而，如常設仲裁法院秘書長確定爭議中并無國家、國有實體或政府間組織作為一方當事方，其可決定，此時常設仲裁法院在仲裁程序中所履行的職能僅限于由秘書長作為（仲裁員）指定機構，本規(guī)則中國際事務局的職責則由仲裁庭承擔。

通知和期限的計算

第二條

（一）通知包括通知書、函件或建議，可通過任何能夠提供或容許傳輸記錄的通訊手段進行傳輸。

（二）凡一方當事方已為此目的專門指定某一地址，或者仲裁庭同意指定某一地址的，任何通知均應按該地址遞送給該當事方；照此方式遞送的，視為收到通知。使用傳真或電子郵件等電子方式遞送的，只能將通知遞送到按上述方式指定或同意指定的地址。

（三）在沒有上款所述之指定地址或同意指定地址的情況下，一項通知：

1、直接交給收件人的，即為收到；或者

2、遞送到收件人的營業(yè)地、慣常住所地或通訊地址的，即視為收到。

（四）經(jīng)合理努力仍無法根據(jù)本條第（二）款或第（三）款遞送通知的，用掛號信或任何其他能夠提供遞送或試圖遞送之記錄的方式，將通知遞送到收件人最后一個為人所知的營業(yè)地、慣常居所地或通訊地址，即視為已收到通知。

（五）依本條第（二）款、第（三）款或第（四）款遞送通知的日期，或依本條第（四）款試圖遞送通知的日期，應視為收到通知的日期。以電子方式傳送通知的，通知發(fā)出的日期視為收到通知的日期，但以電子方式傳送的仲裁通知除外，對于仲裁通知，只能將其抵達收件人電子地址的日期視為收到的日期。

（六）本規(guī)則規(guī)定的期間，應自收到通知之日的次日起算。期間的最后一日是收件人住所或營業(yè)地法定節(jié)假日或非工作日的，期間順延至其后第一個工作日。期間持續(xù)階段的法定節(jié)假日或非工作日應計入期間。

仲裁通知

第三條

（一）申請仲裁的當事方（以下稱“申請方”）應向其他當事方（以下稱“被申請方”）以及國際事務局遞送仲裁通知。

（二）仲裁程序應視為自被申請方收到仲裁通知之日起開始。

（三）仲裁通知應包括以下內(nèi)容：

1、將爭議提交仲裁的請求；

3、指明所援引的仲裁協(xié)議；

4、指明據(jù)以引起爭議或爭議與之有關的任何規(guī)則、決定、協(xié)議、合同、公約、條約、組織或機構的約章；

5、對仲裁請求的簡要說明，如涉及金額的，指明該金額；

6、尋求的救濟或損害賠償；

7、各當事方事先未就仲裁員人數(shù)、仲裁語言和仲裁地達成協(xié)議的，就上述方面提出的建議。

（四）仲裁通知還可包括：

1、依本規(guī)則第八條第（一）款之規(guī)定指定一名獨任仲裁員的提議；

2、依本規(guī)則第九條或第十條之規(guī)定所作的指定一名仲裁員的通知書。

（五）任何關于仲裁通知充分性的爭議不得妨礙仲裁庭的組成，并應由仲裁庭最終解決。

對仲裁通知的答復

第四條

（一）自收到仲裁通知之日起30日內(nèi)或國際事務局依職權所設定其他的期間內(nèi)，被申請方應向申請方及國際事務局遞送其對仲裁通知的答復。該答復應包括：

1、每一被申請方的名稱和詳細聯(lián)系方式；

2、對仲裁通知中依本規(guī)則第三條第（三）款第3項至第7項所載內(nèi)容的答復。

（二）答復還可包括：

1、任何對于依本規(guī)則所組建的仲裁庭無管轄權的抗辯；

2、依本規(guī)則第八條第（一）款指定一名獨任仲裁員的提議；

3、依本規(guī)則第九條或第十條所作的指定一名仲裁員的通知書；

4、提出反請求或為抵消目的提出請求的，對其所作的簡要說明，包括在有關情況下指明所涉金額以及所尋求的救濟或損害賠償；

5、如被申請方對非申請方的其他仲裁協(xié)議當事方提起仲裁的，依本規(guī)則第三條的規(guī)定制作的仲裁通知。

（三）任何關于被申請方對仲裁通知未予答復、不完整答復或逾期答復的爭議，均不得妨礙仲裁庭的組成，并均應由仲裁庭最終解決。

代表和協(xié)助

第五條

（一）在爭議只涉及國家和（或）政府間組織時，每一方應指定一個代理機構。每一方還可以由其選擇的人士對其提供協(xié)助。

（二）本規(guī)則所述及的其他爭議中，每一方可以由其選擇的人士出任其代理人或?qū)ζ涮峁﹨f(xié)助。

（三）代理機構，當事方代理人或者其他協(xié)助人員的名稱（姓名）和地址必須通知各當事方、國際事務局和仲裁庭。此種通知必須詳細說明所作指定是為代理目的還是為協(xié)助目的。仲裁庭可自行決定或應任一當事方的請求，隨時要求一方當事方的代理人依仲裁庭決定的方式提供其被賦予該代理權限的有關證據(jù)。

指定機構

第六條

（一）常設仲裁法院秘書長應擔任指定機構。

（二）為依本規(guī)則行使其職能，指定機構可要求任一當事方及仲裁員提供其認為必要的信息，并且，指定機構應以其認為適當?shù)姆绞浇o予各當事方——在適當?shù)那闆r下，也應包括仲裁員——陳述意見的機會。

（三）指定機構應慮及任何有可能確保指定出獨立、公正之仲裁員的考量因素，并應重視指定一名與各當事方國籍不同的仲裁員的可取性。

第二章 仲裁庭的組成

仲裁員人數(shù)

第七條

（一）各當事方未事先約定仲裁員人數(shù)，并且自被申請方收到仲裁通知起30日內(nèi)各當事方未就仲裁員人數(shù)達成協(xié)議的，應指定三名仲裁員。

（二） 雖有本條第（一）款之規(guī)定，但一方當事方提出指定獨任仲裁員的提議而其他各當事方未在本條第（一）款規(guī)定的期限內(nèi)對此提議作出答復，并且有關的一方或多方當事方未依本規(guī)則第九條或第十條指定第二名仲裁員的，指定機構可應一方當事方請求，并在其慮及本案有關情形后認為指定一名獨任仲裁員更為適當?shù)那闆r下，依本規(guī)則第八條第（二）款所規(guī)定的程序指定獨任仲裁員。

指定仲裁員（第八至十條）

第八條

（一）如各當事方已約定將指定獨任仲裁員，且自其他所有當事方收到該獨任仲裁員人選的提議起30日內(nèi)各當事方未就獨任仲裁員人選達成一致的，經(jīng)一方當事方請求，該獨任仲裁員應由指定機構指定。

（二）指定機構應盡快指定獨任仲裁員。在進行指定時，指定機構應依下列“名單法”完成指定，各當事方協(xié)議排除“名單法”之適用，或指定機構依其自由裁量權認定該案件不宜使用“名單法”的除外：

1、指定機構應將一份至少列有三名人選的相同的名單分別送交每一當事方；

2、自收到該名單起15日內(nèi)，或國際事務局依職權設定的其他期間內(nèi)，每一當事方可刪除其反對的一名或數(shù)名人選，并按其偏好對剩余的人選進行排序之后，將該名單送還指定機構。在此過程中，各當事方不得抄襲另一當事方的遴選名單；

3、上述期間屆滿后，指定機構應從送還名單上經(jīng)認可的人選中，根據(jù)各當事方所標明的選擇順序指定一人擔任獨任仲裁員；

4、由于任何原因無法按上述程序進行指定的，指定機構可行使其自由裁量權指定獨任仲裁員。

第九條

（一）指定三名仲裁員的，每一當事方應各指定一名仲裁員。第三名仲裁員應由已被指定的兩名仲裁員選定，并擔任仲裁庭首席仲裁員。指定五名仲裁員的，應由已被當事雙方指定的兩名仲裁員選定其余三名仲裁員，并選定三名仲裁員中的一人擔任仲裁庭首席仲裁員。

（二）一方當事方未在自收到另一當事方指定一名仲裁員的通知起30日內(nèi)將其所指定的仲裁員通知另一當事方的，該另一當事方可請求指定機構指定第二名仲裁員。

（三）自指定第二名仲裁員起30日內(nèi)，或國際事務局依職權設定的其他期間內(nèi)，兩名仲裁員未就其余仲裁員和（或）首席仲裁員人選達成一致的，應由指定機構依本規(guī)則第八條第（二）款所規(guī)定的指定獨任仲裁員的方式，指定其余仲裁員和（或）首席仲裁員。

第十條

（一）為本規(guī)則第九條第（一）款之目的，在須指定三名或五名仲裁員且申請方或被申請方為多方當事方的情況下，除非各當事方約定采用其他方法指定仲裁員，否則上述多方當事方應分別作為共同申請方或共同被申請方，指定一名仲裁員。

（二）各當事方所約定的組成仲裁庭的仲裁員人數(shù)不是一名、三名或五名的，應依各當事方約定的方法指定仲裁員。

（三）未能根據(jù)本規(guī)則組成仲裁庭的，經(jīng)任一當事方請求，指定機構應組成仲裁庭。在此過程中，指定機構可撤銷已作出的任何指定，隨后再指定每一名仲裁員，并選定其中一人擔任首席仲裁員。指定機構在其認為適當?shù)那闆r下，可以重新指定之前所指定的仲裁員擔任該仲裁庭仲裁員。

（四）根據(jù)本規(guī)則指定仲裁員時，當事方和指定機構的選擇范圍并不局限于常設仲裁法院所提供的仲裁員名錄。

仲裁員的披露義務和回避*（第十一條至十三條）

第十一條

可能被指定為仲裁員者在其被討論與該指定有關的情況時，應披露可能對其公正性和獨立性產(chǎn)生合理懷疑的任何情況。自被指定之時起，并在整個仲裁程序期間，遇有可能對其公正性和獨立性產(chǎn)生合理懷疑的任何情況的，該仲裁員應毫無延遲地向各當事方及其他仲裁員披露，除非此種情況已由其告知各當事方及其他仲裁員。

第十二條

（一）任何仲裁員，如存在可能對其公正性或獨立性產(chǎn)生合理懷疑的情況，均可被申請回避。

（二）一方當事方只能根據(jù)其指定仲裁員之后所得知的理由，要求其所指定的仲裁員回避。

（三）仲裁員不作為，或者仲裁員因法律上或事實上的原因無法履行其職責的，關于其回避的程序應適用本規(guī)則第十三條之規(guī)定。

（四）如果由三名或五名或更多仲裁員組成的仲裁庭中，有一名仲裁員未能參加仲裁，其余仲裁員有權自行決定繼續(xù)進行仲裁程序，并作出任何決定，裁定或裁決，當事方另有約定的除外。在決定是否在該仲裁員缺席的情況下繼續(xù)進行仲裁程序或作出任何決定，裁定或裁決時，其余仲裁員應考慮仲裁程序所處的階段，該缺席仲裁員如對缺席理由作出說明的，還應考慮其提出的缺席理由，以及其他就本案情況認為適當?shù)囊蛩?。如其余仲裁員決定未能參加仲裁的仲裁員缺席時不繼續(xù)進行仲裁程序，仲裁庭應宣布該職位空缺，并且，依本規(guī)則第十四條第（二）款之規(guī)定，繼任仲裁員應適用本規(guī)則第八條至第十一條的規(guī)定加以指定，當事方約定以其他方式指定該繼任仲裁員的除外。

第十三條

（一）一方當事方有意申請一名仲裁員回避的，應自該當事方被告知該仲裁員之指定之日起30日內(nèi)，或自該當事方得知本規(guī)則第十一條和第十二條所列相關情況起30日內(nèi)，發(fā)出其申請回避的通知。

（二）申請回避的通知應說明據(jù)以申請回避的理由，并應送交其他所有當事方、被申請回避的仲裁員、其他仲裁員及國際事務局。

（三）一方當事方已申請一名仲裁員回避的，所有當事方可就此申請達成合意。該仲裁員也可在被申請回避后辭職。但無論上述何種情況，均不表示據(jù)以申請回避的理由成立。

（四）自申請回避的通知發(fā)出之日起15日內(nèi)，如所有當事方未就該回避申請達成合意，或被申請回避的仲裁員拒不辭職，提出回避申請的當事方可堅持該回避申請。在此情況下，該當事方應自申請回避的通知發(fā)出之日起30日內(nèi)，請求指定機構就回避問題作出決定。

（五）在反饋與回避問題相關的決定時，指定機構可說明其據(jù)以作出決定的理由，當事方協(xié)議決定不應說明理由的除外。

替換仲裁員

第十四條

（一）在不違反本條第（二）款規(guī)定的情況下，如因任何情況仲裁程序進行期間不得不替換仲裁員，應適用本規(guī)則第八條至第十一條所規(guī)定的指定或選定該被替換仲裁員的程序，指定或選定一名繼任仲裁員。即使在指定擬被替換仲裁員的過程中一方當事方未行使其指定或參與指定的權利，上述程序仍應適用。

（二）如經(jīng)一方當事方請求，指定機構認為鑒于案情特殊，有正當理由剝奪某當事方指定繼任仲裁員之權利的，在給予各當事方和其余仲裁員陳述意見的機會后，可徑行指定繼任仲裁員。

替換仲裁員的情況下重新審理

第十五條

如果一名仲裁員被替換，仲裁程序應自該被替換的仲裁員停止履行其職責時所處的階段重新開始，仲裁庭另有決定的除外。

責任免除

第十六條

在適用于仲裁的法律所允許的最大限度內(nèi)，各當事方放棄以與本仲裁有關的任何作為或不作為為由，向仲裁員以及仲裁庭指定的任何人員提出任何索賠要求。

第三章 仲裁程序

一般規(guī)定

第十七條

（一）在不違反本規(guī)則的情況下，仲裁庭可以其認為適當?shù)姆绞竭M行仲裁，并應平等對待各當事方，且在仲裁程序的適當階段給予每一當事方陳述案情的合理機會。仲裁庭行使自由裁量權時，仍應推進仲裁程序以避免產(chǎn)生不必要的延遲和費用，并為當事方爭議之解決提供一個公平、高效的仲裁過程。

（二）仲裁庭組成并請各當事方陳述意見后，即應根據(jù)實際情況盡快確定仲裁的臨時時間表。并且，在請各當事方陳述意見后，仲裁庭可隨時對任何期間，不論是本規(guī)則規(guī)定的還是當事方約定的，予以延長或縮短。

（三）在仲裁程序的適當階段，經(jīng)任一當事方請求，仲裁庭應開庭審理。此開庭審理之目的，或為由包括專家證人在內(nèi)的證人對證據(jù)進行陳述，或為（由當事方）進行口頭辯論。若無上述請求，仲裁庭應決定是進行上述開庭審理，還是根據(jù)對文件和其他材料的書面審理推進仲裁程序。

（四）一方當事方應將其提交給仲裁庭的所有函件遞送給其他各當事方及國際事務局。除非有仲裁庭依仲裁所適用的法律賦予其特許權限，所有此類函件應同時提交及遞送。

（五）如第三人是仲裁協(xié)議的當事方，仲裁庭可根據(jù)任何一方當事方的請求，允許將一個或多個第三人作為一方當事方加入仲裁程序。在給予各當事方，包括擬被加入仲裁程序者陳述意見的機會后，仲裁庭認定由于加入仲裁程序會對其中任何一方當事方造成損害的，不應準許此種加入。對于仲裁中因此涉及到的所有當事方，仲裁庭可作出單項裁決，也可作出若干項裁決。

仲裁地

第十八條

（一）當事方事先未就仲裁地達成合意的，仲裁庭應根據(jù)案件具體情況確定仲裁地。裁決應視為在仲裁地作出。

（二）仲裁庭可在其認為適當?shù)娜魏蔚攸c進行審議。除非當事方另有約定，仲裁庭還可在其認為適當?shù)娜魏蔚攸c為其他任何目的舉行會議，包括進行開庭審理。

語言

第十九條

（一）在不違反當事方約定的情況下，仲裁庭應在其被指定后迅速確定仲裁程序中所使用的一種或數(shù)種語言。此決定應適用于仲裁申請書、答辯書和任何進一步書面陳述，進行口頭審理的，該決定亦適用于口頭審理中將使用的一種或數(shù)種語言。

（二）仲裁庭可作出指令，凡用其原文提交的任何附于仲裁申請書或答辯書的文件，以及任何在仲裁程序進行過程中提交的補充文件或物證，均應附具各當事方所約定的或仲裁庭所確定的一種或數(shù)種語言的譯文。

仲裁申請書

第二十條

（一）申請方應在仲裁庭確定的期間內(nèi)，以書面形式將仲裁申請書送交被申請方、國際事務局，以及每一名仲裁員。申請方可選擇將本規(guī)則第三條述及的仲裁通知作為仲裁申請書，只要該仲裁通知同樣符合本條第（二）款至第（四）款的要求。

（二）申請書應包括以下各項：

1、各當事方的名稱和詳細聯(lián)系方式；

2、支持本仲裁請求的事實陳述；

3、爭議點；

4、尋求的救濟或損害賠償；

5、支持本仲裁請求的法律依據(jù)或理由。

（三）引起爭議或與爭議有關的任何規(guī)則，決定，協(xié)議，合同，公約，條約，組織或機構的約章的副本，以及仲裁協(xié)議副本，應附于申請書之后。

（四）申請書應盡可能附具申請方所依據(jù)的所有文件和其他證據(jù)，或注明這些文件和證據(jù)的來源出處。

答辯書

第二十一條

（一）被申請方應在仲裁庭確定的期間內(nèi)，以書面形式將答辯書送交申請方、國際事務局和每一名仲裁員。被申請方可選擇將其對本規(guī)則第四條述及的仲裁通知的答復作為答辯書，只要對該仲裁通知的答復同樣符合本條第（二）款的要求。

（二）答辯書應對仲裁申請書中第2項至第5項（本規(guī)則第二十條第（二）款）的特定內(nèi)容作出答復。答辯書應盡可能附具被申請方所依據(jù)的所有文件和其他證據(jù)，或注明這些文件和證據(jù)的來源出處。

（三）在仲裁庭可管轄事項范圍內(nèi)，被申請方可在其答辯書中提出反請求或為抵消目的的請求。如仲裁庭根據(jù)有關情況認定被申請方有正當理由予以延遲，上述反請求或抵消要求也可在仲裁程序的稍后階段提出。

（四）本規(guī)則第二十條第（二）款至第（四）款的規(guī)定應適用于反請求、根據(jù)本規(guī)則第四條第（二）款第5項提出的仲裁請求，以及為抵消目的而提出的請求。

對仲裁請求或答辯的變更

第二十二條

在仲裁程序進行過程中，當事方可更改或補充其仲裁請求或答辯，包括反請求或為抵消目的而提出的請求，但仲裁庭考慮到該更改或補充提交的過遲，或會對其他當事方造成損害，或其他任何情況而認為不宜允許的除外。對仲裁請求或答辯提出的更改或補充，包括對反請求或為抵消目的而提出的請求提出的更改或補充，不得使更改后或補充后的仲裁請求或答辯超出仲裁庭的管轄權。

對仲裁庭管轄權的抗辯

第二十三條

（一）仲裁庭有權對其自身的管轄權作出裁定，包括對與仲裁協(xié)議的存在或效力有關的任何異議作出裁定。為此目的，構成合同、條約或者其他協(xié)議一部分的仲裁條款，應視為一項獨立于合同、條約或者其他協(xié)議中其他條款的協(xié)議。仲裁庭所作出的合同、條約或者其他協(xié)議的不存在、不成立或無效的決定，不應自動造成仲裁條款無效。

（二）對仲裁庭無管轄權的抗辯，至遲應在答辯書中提出，涉及反請求或為抵消目的而提出的請求的，至遲應在對反請求或?qū)榈窒康亩岢龅恼埱蟮拇饛椭刑岢?。一方當事方已指定或參與指定一名仲裁員的，不妨礙其提出此種抗辯。對仲裁庭超出其職權范圍的抗辯，應在仲裁程序期間所指稱的超出仲裁庭職權范圍的事項出現(xiàn)后盡快提出。但仲裁庭認為延遲是正當?shù)模稍谏鲜鋈我磺樾沃袦试S延遲提出抗辯。

（三）對于本條第（二）款述及的抗辯，仲裁庭既可作為先決問題作出裁定，也可在對實質(zhì)問題的裁決中作出裁定。即使在對仲裁庭的管轄權異議提交至有權機關期間，仲裁庭仍可繼續(xù)推進仲裁程序并作出裁決。

進一步的書面陳述

第二十四條

仲裁庭應決定，除仲裁申請書和答辯書之外，還應要求當事方提交何種進一步書面陳述，或者當事方可以提交何種進一步書面陳述，并應確定提交上述書面陳述的期間。

期間

第二十五條

仲裁庭確定的提交書面陳述（包括仲裁申請書和答辯書）的期間一般不應超過45日。但仲裁庭認為延長期間是正當?shù)?，可以延長該期間。

臨時措施

第二十六條

（一）經(jīng)一方當事方請求，仲裁庭可同意采取臨時措施。

（二）臨時措施是仲裁庭在作出解決爭議的終局裁決之前的任何時候指令一方當事方采取的任何臨時性措施，包括但不限于：

1、爭議未決之前維持現(xiàn)狀或恢復原狀；

2、采取行動防止，或避免采取行動造成：（1）當前或即將發(fā)生的損害，或（2）對仲裁過程本身的妨礙；

3、以某種方式保全財產(chǎn)以便其后的裁決得以執(zhí)行；或

4、保全與爭議解決可能有關的且重要的證據(jù)。

（三）當事方請求依本條第（二）款第1項至第3項采取臨時措施的，應使仲裁庭確信：

1、如果不采取此種措施，所造成的損害可能無法通過關于損害賠償?shù)牟脹Q加以充分補償，而且此種損害大大超出如果同意采取此種措施而可能給該措施所針對的另一當事方造成的損害；并且，

2、根據(jù)請求采取臨時措施一方之仲裁請求的理據(jù)，其有獲勝的合理可能性。但對此種可能性的判定，不應影響仲裁庭此后作出任何決定時的裁量。

（四）對于根據(jù)本條第（二）款第4項請求采取的臨時措施，本條第（三）款第1項和第2項的要求只應在仲裁庭認為適當?shù)姆秶鷥?nèi)適用。

（五）經(jīng)任一當事方申請，仲裁庭可修改、中止或終結其同意采取的臨時措施。在特殊情況下，經(jīng)事先通知各當事方，仲裁庭可主動修改、中止或終結其同意采取的臨時措施。

（六）一方當事方提出采取臨時措施請求的，仲裁庭可要求其為該措施提供適當擔保。

（七）據(jù)以請求或同意采取臨時措施的情況發(fā)生任何重大變化的，仲裁庭可要求任一當事方及時披露此種情況。

（八）如果仲裁庭事后認定，在當時的情況下本不應同意采取臨時措施，則提出采取臨時措施請求的當事方可能須對此種措施給任何當事方造成的任何費用和損失承擔賠償責任。仲裁庭可在程序進行期間隨時就此種費用和損失作出裁決。

（九）任一當事方向司法機關提出采取臨時措施請求的，不得視為與仲裁協(xié)議不符，或視為放棄仲裁協(xié)議。

證據(jù)

第二十七條

（一）每一當事方應對其仲裁請求或答辯所依據(jù)的事實負舉證責任。

（二）當事方提供的就任何事實問題或?qū)I(yè)問題向仲裁庭作證的證人，包括專家證人，可以是任何個人，無論其是否為仲裁的一方當事方或是否與一方當事方有任何關系。除非仲裁庭另有指示，包括專家證人在內(nèi)證人的證言，可以書面形式作出，并由其本人簽名。

（三）在仲裁過程中，仲裁庭可隨時要求當事方在由仲裁庭決定的期間內(nèi)出示文件、證物或其他證據(jù)。與當事方磋商后，仲裁庭也可以進行實地察看。

（四）仲裁庭應就所出示證據(jù)的可采性、關聯(lián)性、重要性和證明力作出決定。

審理

第二十八條

（一）進行口頭審理的，仲裁庭應將審理的日期、時間和地點等有關事項適當提前通知各當事方。

（二）包括專家證人在內(nèi)的證人可按照仲裁庭所確定的條件被傳喚出庭作證，并按照仲裁庭所確定的方式接受盤問。

（三）除非當事方另有約定，審理應不公開進行。仲裁庭可在包括專家證人在內(nèi)的任何證作證時，要求包括其他專家證人在內(nèi)其他證人退庭，但包括專家證人在內(nèi)的證人為仲裁一方當事方的，原則上不應要求其退庭。

（四）仲裁庭可決定采用電訊方式（如視頻會議）對包括專家證人在內(nèi)證人進行盤問，證人無須親自到庭。

仲裁庭指定的專家

第二十九條

（一）經(jīng)與當事方磋商后，仲裁庭可指定獨立專家一人或數(shù)人以書面形式就仲裁庭需決定的特定問題向仲裁庭提出報告。由仲裁庭指定的專家之職責范圍的副本，應分送各當事方。

（二）專家原則上應在接受指定之前向仲裁庭和各當事方提交一份本人資質(zhì)說明及一份本人公正性和獨立性聲明。各當事方應在仲裁庭規(guī)定的時間內(nèi)，告知仲裁庭其對專家的資質(zhì)、公正性或獨立性是否持有任何異議。仲裁庭應及時作出是否接受任何此種異議的決定。專家被指定后，一方當事方只能依據(jù)其在指定決定作出之后所獲知的新理由對專家的資質(zhì)、公正性或獨立性提出異議。仲裁庭應及時決定對此將采取何種可能的行動。

（三）各當事方應向?qū)＜姨峁┤魏斡嘘P資料，或出示專家可能要求其出示的任何有關文件或物件供專家查閱。當事方與專家之間關于提供所要求的資料和出示文件或物件的必要性的任何爭議，應交由仲裁庭決定。

（四）仲裁庭應在收到專家報告時將報告副本分送各當事方，并應給予各當事方以書面形式陳述其對該報告之意見的機會。當事方應有權查閱專家據(jù)以作出報告的任何文件。

（五）專家報告提交后，經(jīng)任一當事方請求，或仲裁庭認為確有必要，該專家應參加庭審，各當事方應有機會出庭并質(zhì)詢該專家，并可提供專家證人出庭就爭議點作證。本程序應適用本規(guī)則第二十八條之規(guī)定。

缺席審理

第三十條

（一）在無充分理由的情況下，本規(guī)則或仲裁庭確定的期間內(nèi)：

1、申請方未提交仲裁申請書的，仲裁庭應指令終止仲裁程序，除非尚有可能需作出決定的未決事項，且仲裁庭認為就該未決事項作出決定是適當?shù)模?/p>

2、被申請方未提交對仲裁通知的答復或答辯書的，仲裁庭應指令繼續(xù)進行仲裁程序，未提交答復或答辯書本身不應視為承認申請方的主張，本項規(guī)定也適用于申請方未就反請求或為抵消目的提出的請求提交答辯書的情形。

（二）一方當事方未說明充分理由，經(jīng)依本規(guī)則所作出的適當通知后仍未出庭的，仲裁庭可繼續(xù)進行仲裁程序。

（三）一方當事方未說明充分理由而經(jīng)仲裁庭適當促請后仍未在規(guī)定期間內(nèi)出示文件、證物或其他證據(jù)的，仲裁庭可依據(jù)已提交的證據(jù)作出裁決。

審理程序之終結

第三十一條

（一）各當事方均被給予合理的機會對案情進行陳述后，仲裁庭即可宣布審理程序終結。

（二）仲裁庭認為因特殊情形有必要的，可自行決定，或經(jīng)一當事方申請后決定，在作出裁決之前的任何時候重開審理程序。

放棄異議權

第三十二條

任一當事方未能及時對不遵守本規(guī)則或仲裁協(xié)議任何要求的任何情形提出異議，應視為該當事方放棄提出此種異議的權利，該當事方能夠證明其在當時情況下未提出異議有正當理由的除外。

第四章 裁決

決定

第三十三條

（一）非獨任仲裁庭的，仲裁庭的任何裁決或其他決定均應按仲裁員的多數(shù)意見作出。

（二）對于程序問題，無法形成多數(shù)意見的，或者經(jīng)仲裁庭授權，首席仲裁員可獨自作出決定。該決定可被仲裁庭加以修正。

裁決的形式和效力

第三十四條

（一）仲裁庭可在不同時間對不同爭議事項分別作出裁決。

（二）所有仲裁裁決均應以書面形式作出，仲裁裁決是終局的，對各當事方均有拘束力。各當事方應毫不延遲地履行所有裁決。

（三）仲裁庭應說明據(jù)以作出裁決理由，當事方約定無須說明理由的除外。

（四）裁決書應由仲裁員簽名，并應載明作出裁決的日期和指明仲裁地。非獨任仲裁庭中有任何一名仲裁員未簽名的，裁決書應說明未簽名的理由。

（五）裁決可經(jīng)各當事方同意之后予以公開。如為保護或?qū)嵤┮豁椃ǘ嗬?，或者因涉及法院或其他主管機關的法律程序，裁決也可在法定義務要求一方當事方披露的情況下和限度內(nèi)予以公開。

（六）國際事務局應將經(jīng)仲裁員簽名的裁決書副本送交各當事方。

（七）當事方僅為國家的，當事方應及時向國際局送交可證明其已履行裁決的法律、法規(guī)、或其他文件。

法律適用，友好仲裁

第三十五條

（一）仲裁庭應適用當事方指定適用于爭議實體的法律規(guī)則。未作此項指定的，仲裁庭應當：

1、當事方僅為國家的，依國際法裁決爭議，裁決時適用：

（1）不論普通或特別國際協(xié)約，確立訴訟當事國明白承認之規(guī)條者；

（2）國際習慣，作為通例之證明而經(jīng)接受為法律者；

（3）一般法律原則為文明各國所承認者；

（4）司法判例及各國權威最高之公法學家學說，作為確定法律原則之補助資料者。

2、當事方僅為國家和政府間組織的,適用相關組織的規(guī)則和適用于當事方間任何協(xié)議或關系的法律，并且，在適當情況下，適用政府間組織法的一般原則和一般國際法規(guī)則。

3、當事方涉及政府間組織和私人當事方的,同時考慮相關組織的規(guī)則，以及引起爭議的或與爭議有關的協(xié)議或關系所適用的法律，并且，在適當情況下，適用政府間組織法的一般原則和一般國際法規(guī)則。在此情況下,仲裁庭應當根據(jù)協(xié)議條款作出決定,并應考慮相關交易慣例。

4、在所有其他情況下,適用仲裁庭認為適當?shù)姆?。在此情況下, 仲裁庭應當根據(jù)協(xié)議條款作出決定,并應考慮相關交易慣例。

（二）只有在各當事方明示授權的情況下，仲裁庭才應作為友好公斷人或依公允及善良的原則作出裁決。

和解或其他終止程序的理由

第三十六條

（一）裁決作出之前，當事方就爭議達成和解的，仲裁庭應：（1）作出終止仲裁程序的指令，或者（2）應當事方請求并經(jīng)其接受，按照商定的條款將和解內(nèi)容作出仲裁裁決。仲裁庭無須在此類裁決中附具理由。

（二）裁決作出之前，由于本條第（一）款述及的以外的原因使得仲裁程序無需繼續(xù)或無法繼續(xù)的，仲裁庭有權作出終止仲裁程序的指令，但尚存可能需作出決定的未決事項，且仲裁庭認為對這些事項作出決定是適當?shù)某?。仲裁庭有意作出終止令的，應將其意向告知各當事方。

（三）終止令，或按照和解條款作出的仲裁裁決，經(jīng)仲裁員簽名后，應由仲裁庭將副本發(fā)送給各當事方。按照和解條款作出仲裁裁決的，應適用本規(guī)則第三十四條第（二）款、第（四）款和第（五）款之規(guī)定。

裁決的解釋

第三十七條

（一）自收到裁決起30日內(nèi)，在通知其他各當事方和國際事務局后，一方當事方可請求仲裁庭對裁決作出解釋。

（二）對裁決的解釋應自收到請求起45日內(nèi)以書面形式作出。該解釋構成裁決的一部分，并應適用本規(guī)則第三十四條第（二）款至第（六）款之規(guī)定。

裁決的更正

第三十八條

（一）自收到裁決起30日內(nèi)，在通知其他各當事方和國際事務局后，一方當事方可請求仲裁庭更正裁決中的任何計算錯誤、筆誤或印刷錯誤，或任何類似性質(zhì)的錯誤或遺漏。仲裁庭認為此項請求有正當理由的，應自收到請求起45日內(nèi)作出更正。

（二）自發(fā)送裁決起30日內(nèi)，仲裁庭可自行主動作出上述更正。

（三）上述更正應以書面形式作出，并應構成裁決的一部分。且應適用本規(guī)則第三十四條第（二）款至第（六）款的規(guī)定。

補充裁決

第三十九條

（一）自收到終止令或裁決起30日內(nèi)，在通知其他各當事方和國際事務局后，一方當事方可請求仲裁庭就仲裁程序中提出的但仲裁庭未作決定的仲裁請求作出裁決或補充裁決。

（二）仲裁庭認為裁決或補充裁決的請求有正當理由的，應自收到該請求起60日內(nèi)作出裁決或?qū)⒉脹Q補充完整。如有必要，仲裁庭可延長其作出裁決的期限。

（三）作出上述裁決或補充裁決時，應適用本規(guī)則第三十四條第（二）款至第（六）款的規(guī)定。

關于費用的定義

第四十條

（一）仲裁庭應在最終裁決中以及其認為適當?shù)钠渌魏螞Q定中確定仲裁費用。

（二）“費用”一詞僅包括：

1、按每一仲裁員分別開列并由仲裁庭依本規(guī)則第四十一條之規(guī)定自行確定的仲裁庭收費；

2、仲裁員所花費的合理差旅費和其他開支；

3、仲裁庭征詢專家意見的合理費用及所需的其他協(xié)助的合理費用；

4、證人的合理差旅費和其他開支，以仲裁庭核準的開支額度為限；

5、各當事方產(chǎn)生的與仲裁有關的法律費用和其他費用，以仲裁庭確定的此種費用的合理數(shù)額為限；

6、國際事務局的收費和開支，包括指定機構的收費和開支。

（三）對于本規(guī)則第三十七條至第三十九條述及的任何裁決的解釋、更正或補充，仲裁庭可收取本條第（二）款第2項至第6項述及的費用，但不得額外收費。

仲裁員的收費和開支

第四十一條

（一）本規(guī)則第四十條第（二）款第1項至第3項所述及的費用的數(shù)額應是合理的，須考慮爭議金額、案件復雜程度、仲裁員花費的時間和仲裁庭所指定的專家，以及案件的其他任何有關情況。

（二）仲裁庭組成后，應將其確定收費和開支的計劃，包括仲裁庭打算適用的任何費率，及時通知各當事方。自收到該計劃起15日內(nèi)，任一當事方均可將該計劃提請指定機構審查。如指定機構認為仲裁庭的計劃與本條第（一）款之規(guī)定不一致，應對該計劃作出任何必要調(diào)整，該調(diào)整對仲裁庭具有拘束力。

（三）

1、在根據(jù)本規(guī)則第四十條確定仲裁各項費用之前，仲裁庭應向指定機構提交其關于第四十條第（二）款第1項至第3項所述及的費用的決定，并應解釋有關金額的計算方式，以便指定機構進行審查。

2、如指定機構認為仲裁庭決定的收費和開支與本條第（一）款所述及的標準，或與仲裁庭依本條第（二）款之規(guī)定所作的計劃（及對其的任何調(diào)整）不一致，指定機構應對仲裁庭的決定作出任何必要調(diào)整。任何此類調(diào)整在仲裁庭依本規(guī)則第四十條確定仲裁費用時具有拘束力。

（四）在依本條第（二）款或第（三）款所進行的整個程序中，仲裁庭應依本規(guī)則第十七條第（一）款之規(guī)定繼續(xù)推進仲裁程序。

費用分擔

第四十二條

（一）仲裁費用原則上應由敗訴一方或敗訴各方負擔。但仲裁庭慮及案件具體情況，認為分攤費用合理的，可裁決由各當事方分攤上述各項費用。

（二）仲裁庭應在最終裁決中，或者在其認為適當?shù)钠渌魏尾脹Q中，確定一方當事方須根據(jù)費用分攤決定向另一當事方支付的任何金額。

費用交存

第四十三條

（一）國際事務局可在仲裁開始后隨時要求各當事方交存金額相等的押金，以此作為本規(guī)則第四十條第（二）款第1、2、3、6項述及的費用的預付金。當事方依本款及本條第（二）款之規(guī)定所交存的所有押金應直接交至國際事務局，并由其墊付上述費用，尤其包括仲裁員的費用、指定機構的費用以及國際事務局的費用。國際事務局應確保，在依本規(guī)則第四十條確定仲裁費用前，任何墊付的仲裁庭收費和開支應符合本規(guī)則第四十一條第（一）款述及的標準，以及依本規(guī)則第四十一條第（二）款仲裁庭關于收費和開支的計劃（及對其的任何調(diào)整）。

（二）仲裁程序進行期間，國際事務局可要求當事方追加押金。

（三）仲裁庭依本規(guī)則第二十六條所指令的用于費用擔保的任何押金，應直接交至國際事務局，并由其依仲裁庭的指令支出。

（四）要求交存的押金未自收到交存要求起30日內(nèi)，或其他國際事務局依職權設定的此類期間內(nèi)足額繳付的，國際事務局應將此情況告知各當事方，以便其中一方或多方可繳付要求交存的款項。如仍未繳付的，仲裁庭可指令暫?；蚪K止仲裁程序。

（五）終止令下達后，或最終裁決作出后，國際事務局應向各當事方反饋一份所收押金的賬目，并將任何未用余額退還各當事方。

附件：

合同中的示范仲裁條款

凡因本合同，或因本合同的違反、終止或無效引起的或與之有關的任何爭議、糾紛或索賠，均應按照《常設仲裁法院仲裁規(guī)則（2012年版）》通過仲裁加以解決。

條約或者其他協(xié)議中的示范條款

凡因本（條約）（協(xié)議），或因本（條約）（協(xié)議）的存在、解釋、應用、違反、終止或無效引起的或與之有關的任何爭議、糾紛或索賠，均應按照《常設仲裁法院仲裁規(guī)則（2012年版）》通過仲裁加以解決。

注：當事方應考慮增列：

1、仲裁員人數(shù)應為……（一名、三名或五名）；

2、仲裁地應為……（國家及城市）；

3、仲裁程序中使用的語言應為……。

可考慮增列的放棄聲明

注：如當事方希望排除依適用于仲裁的法律可能提起的對仲裁裁決的上訴，可考慮按以下建議增列一項條款，但此類排除條款的效力和地位取決于上述法律。

放棄：在依適用于仲裁的法律允許的范圍內(nèi)，各當事方特此放棄其就一項裁決向任何法院或其他主管機構提起任何形式之上訴的權利。

根據(jù)本規(guī)則第十一條作出的獨立性聲明范文

無情況披露：本人秉持公正，獨立于任一當事方，并將始終恪守公正與獨立。據(jù)本人所知，過去及現(xiàn)在均不存在可能對本人之公正或獨立產(chǎn)生合理懷疑的任何情形。在仲裁期間一旦出現(xiàn)可能引起本人注意的任何此類情形，本人當迅速告知各當事方和其他仲裁員。

有情況披露：本人秉持公正，獨立于任一方當事方，并將始終恪守公正與獨立。根據(jù)《常設仲裁法院仲裁規(guī)則（2012年版）》第十一條之規(guī)定，特此附上以下說明：（1）本人過去及現(xiàn)在與當事方在專業(yè)、商業(yè)和其他方面的關系，和（2）其他任何有關情況。[列入聲明]本人確定上述情況不影響本人之獨立與公正。在仲裁期間一旦出現(xiàn)可能引起本人注意的任何此類進一步關系或情況，本人當迅速告知各當事方和其他仲裁員。

注：任一當事方均可考慮要求仲裁員對其公正性和獨立性聲明作出如下補充：

本人確認，根據(jù)本人目前所掌握的情況，本人可以投入必要的時間遵照本規(guī)則所確定的期限并勤勉、高效地進行仲裁。

Review of the PCA Arbitration Rules（2012）

By Zhou Jiang

Arbitration rules of the arbitration court (2012) take effect on December 17, 2012, as a new optional arbitration rules, to the United Nations commission on international trade law arbitration rules (2010) as the foundation, and to reflect the public international law, indicate the permanent court of arbitration court secretary general and international affairs, and emphasize the flexibility and the autonomy of the parties concerned for the corresponding modification. To study the rule, its logic structure and the QianCiYongGou, helps to grasp the development trend of arbitration rules.

Arbitration court of arbitration rules (2012), International law Assigns the organization international, Affairs flexibility

基金項目：重慶市教委2013年度科技項目（軟科學）“西部商事仲裁中心建設與管理問題研究——以重慶內(nèi)陸開放高地戰(zhàn)略為背景”（項目編號：KJ130101）。

**西南政法大學國際法學院副教授，法學博士，碩士生導師，國際公法教研室主任，大連海事大學法學博士后流動站博士后研究人員。

*示范仲裁條款見本規(guī)則附件。

*第十一條規(guī)定的獨立性聲明范本見本規(guī)則附件。

① 根據(jù)《和平解決國際爭端公約（1899）》第四編第二章之規(guī)定，常設仲裁法院于1899年成立，并成為第一個具有政府間組織性質(zhì)的致力于國家間爭議解決的全球性機制（global mechanism）。

② 由于仲裁保密性的原因，常設仲裁法院在這個時期受理案件的具體數(shù)量不詳，以下列舉幾份較有參考意義的材料：（1）其“1946到1990年間其處理的仲裁案件數(shù)量有限”。參見裴欣：“從1899年到今天：常設仲裁法院的百年”，載《北京仲裁》2008年第4期，第132頁；（2）“1923年到1940年，常設仲裁法院審理了5個案件；此后直至1980年，只審理2個案件，其中一個還是30年代提交的舊案?！眳⒁娯骸俺ＴO仲裁法院：歷史與當代”，http://www.chinabaike.com/z/ws/lw/fl/584542.html；（3）在常設仲裁法院的官方網(wǎng)站上，未披露一例自1936年至1997年間受理的案件。參見http://pca-cpa.org/showpage.asp?pag_id=1029。

③ 在常設仲裁法院官方網(wǎng)站披露的案件中，1998年至今受理的共計45件，其中在審案件（Pending cases）有19件。參見http://pca-cpa.org/showpage.asp?pag_id=1029。

④ 該規(guī)則于2012年12月17日生效，其英文版本見http://pca-cpa.org/showpage.asp?pag_id=1188。

⑤ Arbitration Rules 2012, ”Introduction”.

⑥ 在《2012規(guī)則》之前，常設仲裁法院共計發(fā)布過10項程序性規(guī)則，其中包括6項仲裁規(guī)則，分別為：（1）適用于兩國間爭議的仲裁規(guī)則（Optional Rules for Arbitrating Disputes between Two States），（2）適用于當事方中僅有一方為國家之爭議的仲裁規(guī)則（Optional Rules for Arbitrating Disputes between Two Parties of Which Only One Is a State），（3）涉及國際組織及國家之爭議的仲裁規(guī)則（Optional Rules for Arbitration Involving International Organizations and States），（4）國際組織與私人當事方間爭議的仲裁規(guī)則（Optional Rules for Arbitration between International Organizations and Private Parties），（5）有關自然資源及環(huán)境爭議的仲裁規(guī)則（Optional Rules for Arbitration of Disputes Relating to Natural Resources and the Environment），（6）與外空活動有關之爭議的仲裁規(guī)則（Optional Rules for Arbitration of Disputes Relating to Outer Space Activities）；2項調(diào)解規(guī)則，分別為：（1）調(diào)解規(guī)則（Optional Conciliation Rules），（2）有關自然資源及環(huán)境爭議的調(diào)解規(guī)則（Optional Rules for Conciliation of Disputes Relating to Natural Resources and the Environment）；1項事實調(diào)查委員會規(guī)則（Optional Rules for Fact-finding Commissions of Inquiry）及1項將常設仲裁法院仲裁規(guī)則適用于因多方協(xié)定或合同而起之爭議的指南（Guidelines for Adapting the Permanent Court of Arbitration Rules to Disputes Arising Under Multilateral Agreements and Multiparty Contracts ）。各規(guī)則文本可參見http://pca-cpa.org/showpage.asp?pag_id=1188。

⑦ Arbitration Rules 2012, Introduction(i),(ii),(iii).

⑧ Arbitration Rules 2012, Article 1.

⑨ Arbitration Rules 2012, Article 35-1(a),(b),(c),(d).

⑩ http://pca-cpa.org/showpage.asp?pag_id=1043.

? http://pca-cpa.org/showpage.asp?pag_id=1272.

? Arbitration Rules 2012, Article 1,3,4,5,8,9,13,17,20,21,34,37,38,39,40,43.

? Arbitration Rules 2012, Article 3,4,5,13,17,20,21,37,38,39,43.

? Arbitration Rules 2012, Article 4,8,9,43.

? Arbitration Rules 2012, Article 34.

? Arbitration Rules 2012, Article 43.

? “Explanatory Note of the International Bureau of the Permanent Court of Arbitration Regarding Time Periods Under the PCA Arbitration Rules 2012”, http://pca-cpa.org/showpage.asp?pag_id=1188.

? UNCITRAL Arbitration Rules 2010, Article 6. http://www.pca-cpa.org/showpage.asp?pag_id=1064.

? Arbitration Rules 2012, Article 8.

? Arbitration Rules 2012, Article 9(1).

[21] Arbitration Rules 2012, Article 9(2),(3).

[22] Arbitration Rules 2012, Article 10(3).

[23] Arbitration Rules 2012, Article 10(4).

[24] Arbitration Rules 2012, Article 13(4), (5).

[25] Arbitration Rules 2012, Article 14(2).

[26] Arbitration Rules 2012, Article 41 (2),(3).

[27] Arbitration Rules 2012, Introduction(iii).

[28] Arbitration Rules 2012, Article 35(2).

[29] Arbitration Rules 2012, Introduction(iii).

[30] Arbitration Rules 2012, Article 1.

[31] Arbitration Rules 2012, Article 8 (2).

[32] Arbitration Rules 2012, Article 10 (3).

[33] Arbitration Rules 2012, Article 17 (1).

（責任編輯：葉潔云）