李旭炎 林祥檉

（天津科技大學(xué)，天津 300222）

盡管現(xiàn)代大學(xué)制度建設(shè)問題早在上個世紀(jì)90年代中期就得到學(xué)術(shù)界的關(guān)注，并在進(jìn)入21世紀(jì)后引起廣泛討論，但直至2010年，中共中央、國務(wù)院頒布的《國家中長期教育改革和發(fā)展規(guī)劃綱要（2010-2020）》才第一次在國家政策層面明確提出建設(shè)現(xiàn)代大學(xué)制度的基本方向。目前，我國現(xiàn)代大學(xué)制度建設(shè)仍處于探索階段，還需進(jìn)一步厘清現(xiàn)代大學(xué)制度的理念基礎(chǔ)和價值取向，明確現(xiàn)代大學(xué)制度的核心內(nèi)涵和構(gòu)建途徑。

一、現(xiàn)代大學(xué)制度的理念基礎(chǔ)

考察現(xiàn)代大學(xué)制度的發(fā)展歷程，我們可以發(fā)現(xiàn)，雖然世界各國現(xiàn)代大學(xué)制度在具體形式上形態(tài)各異，但在一些基本理念和價值追求上卻是高度一致的。

1.大學(xué)自治

“歐洲大學(xué)最根本的學(xué)術(shù)價值觀，概括起來主要有兩個方面：自治權(quán)和學(xué)術(shù)自由?！盵1]自治是大學(xué)最悠久的傳統(tǒng)之一。在現(xiàn)代社會，大學(xué)的獨(dú)立法人地位更是普遍得到法律的確認(rèn)和保護(hù)。盡管大學(xué)自治從來都是有限度的，但自治依然被視為現(xiàn)代大學(xué)治理的核心所在。人們甚至認(rèn)為，失去了自治，高等教育就失去了精華。[2]這是因為，只有讓大學(xué)保持自治，才能使大學(xué)按照學(xué)術(shù)邏輯而不是政治邏輯、市場邏輯來運(yùn)行和發(fā)展；也只有讓大學(xué)按照高等教育規(guī)律依法自主辦學(xué)，才能使大學(xué)保持本真、實現(xiàn)使命。

2.學(xué)術(shù)自由

學(xué)術(shù)自由指的是大學(xué)師生在教學(xué)、研究、學(xué)習(xí)方面的自由。學(xué)術(shù)自由是探求真理、獲取新知的重要前提，也是大學(xué)實現(xiàn)自身功能和價值的基本條件。在大學(xué)發(fā)展史上，學(xué)術(shù)自由一直是大學(xué)所極力追求和守護(hù)的理想，“一部世界大學(xué)的發(fā)展史可說是一部爭取學(xué)術(shù)獨(dú)立自由的歷史”。[3]《國家中長期教育改革和發(fā)展規(guī)劃綱要 （2010-2020）》首次以國家文件形式提出，要“尊重學(xué)術(shù)自由，營造寬松的學(xué)術(shù)環(huán)境”。因此，現(xiàn)代大學(xué)制度建設(shè)必須遵循學(xué)術(shù)自由這一體現(xiàn)大學(xué)組織本質(zhì)屬性的基本理念，充分保障大學(xué)師生的學(xué)術(shù)自由，克服急功近利思想和功利主義傾向，為師生營造寬松的學(xué)術(shù)環(huán)境和廣闊的自由探索空間。

3.學(xué)術(shù)本位

大學(xué)是以追求高深學(xué)問為己任、以學(xué)術(shù)活動為核心業(yè)務(wù)的學(xué)術(shù)組織，學(xué)術(shù)性是它的根本特性。大學(xué)人才培養(yǎng)、科學(xué)研究、社會服務(wù)以及文化傳承創(chuàng)新等各項職能的發(fā)揮無不以學(xué)術(shù)活動為基礎(chǔ)，大學(xué)的規(guī)章、制度、管理等無一不是為學(xué)術(shù)活動服務(wù)的。建設(shè)現(xiàn)代大學(xué)制度，就是要改變大學(xué)管理過度行政化的傾向，推進(jìn)教授治學(xué)，使大學(xué)回歸學(xué)術(shù)本位，讓大學(xué)教師安心以學(xué)術(shù)為業(yè)。

4.民主開放

對內(nèi)實行民主、對外保持開放是現(xiàn)代大學(xué)的重要特點(diǎn)。盡管民主的實現(xiàn)形式在政治哲學(xué)中存在諸多爭議，在政治實踐中也呈現(xiàn)出多樣化特征，但民主本身已成為現(xiàn)代社會的普世價值和現(xiàn)代組織管理的重要取向，實行民主應(yīng)當(dāng)成為大學(xué)內(nèi)部管理的重要原則。此外，在現(xiàn)代社會，大學(xué)的生存發(fā)展越來越依賴于社會，社會發(fā)展也迫切需要大學(xué)為其提供知識動力?，F(xiàn)代大學(xué)制度應(yīng)當(dāng)能夠有效加強(qiáng)和規(guī)范大學(xué)與社會的互動關(guān)系，使大學(xué)既能保持獨(dú)立精神和自主管理，又能合理回應(yīng)時代和社會的呼喚。

二、現(xiàn)代大學(xué)制度的核心內(nèi)涵

現(xiàn)代大學(xué)制度是處理大學(xué)與大學(xué)外部力量（政府、社會等）之間關(guān)系以及大學(xué)內(nèi)部關(guān)系的制度規(guī)范和行為準(zhǔn)則，主要包括兩個層面：一是高等教育宏觀管理體制層面，主要涉及大學(xué)與政府的關(guān)系、大學(xué)與社會的關(guān)系；二是大學(xué)內(nèi)部管理體制層面，主要涉及大學(xué)內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)，其核心是行政權(quán)力與學(xué)術(shù)權(quán)力的關(guān)系。[4]要準(zhǔn)確把握現(xiàn)代大學(xué)制度的核心內(nèi)涵，需要抓住現(xiàn)代大學(xué)制度的四個關(guān)鍵特性。

1.現(xiàn)代性

現(xiàn)代大學(xué)制度不是“現(xiàn)代大學(xué)的制度”，而是“現(xiàn)代的大學(xué)制度”，它強(qiáng)調(diào)的是大學(xué)制度的“現(xiàn)代性”。這種“現(xiàn)代性”，一方面體現(xiàn)在時間意義上，即與傳統(tǒng)相對應(yīng)；另一方面體現(xiàn)在價值意義上，即與現(xiàn)代大學(xué)理念相契合，有利于維護(hù)大學(xué)精神，同時符合現(xiàn)代公共組織管理要求，體現(xiàn)法人治理、多元共治等理念。

2.本土性

現(xiàn)代大學(xué)制度不等同于西方的大學(xué)制度。每個國家的政治制度、行政體制、文化傳統(tǒng)不同，這就決定了現(xiàn)代大學(xué)制度生長的“土壤”存在差異，沒有普遍適用的大學(xué)管理制度，我們必須立足本國國情探索適合自身特點(diǎn)的大學(xué)治理模式，這就是在我國現(xiàn)代大學(xué)制度建設(shè)中必須強(qiáng)調(diào)和突出“中國特色”的緣由所在。

3.系統(tǒng)性

現(xiàn)代大學(xué)制度是處理和規(guī)范大學(xué)內(nèi)外部關(guān)系的系統(tǒng)化制度安排，是一個包含外部制度和內(nèi)部制度的完整體系，其中外部制度主要包括涉及大學(xué)與大學(xué)外部力量之間關(guān)系的法律、法規(guī)、政策、行業(yè)規(guī)范等，內(nèi)部制度包括大學(xué)內(nèi)部領(lǐng)導(dǎo)體制、決策機(jī)制、管理流程等。

4.發(fā)展性

現(xiàn)代大學(xué)制度并非一成不變，它隨著外部環(huán)境的變化和大學(xué)自身的發(fā)展而不斷調(diào)整、變革和完善。

三、現(xiàn)代大學(xué)制度的構(gòu)建途徑

現(xiàn)代大學(xué)制度建設(shè)沒有現(xiàn)成模式可供選擇，我們既要充分吸收國外現(xiàn)代大學(xué)制度建設(shè)的成功經(jīng)驗，又要立足我國大學(xué)改革發(fā)展實際，探索具有中國特色的現(xiàn)代大學(xué)制度。具體來說，目前應(yīng)當(dāng)從以下六個方面著力。

1.落實和擴(kuò)大大學(xué)辦學(xué)自主權(quán)

自1979年12月時任復(fù)旦大學(xué)校長蘇步青等幾位大學(xué)領(lǐng)導(dǎo)在《人民日報》發(fā)文呼吁“給高等學(xué)校一點(diǎn)自主權(quán)”以來，要求擴(kuò)大大學(xué)辦學(xué)自主權(quán)的呼聲不斷高漲。在之后30多年高等教育管理體制改革進(jìn)程中，大學(xué)辦學(xué)自主權(quán)始終是一個無法回避的中心議題。這既體現(xiàn)了大學(xué)辦學(xué)自主權(quán)的重要性，也表明了大學(xué)自主權(quán)改革進(jìn)展之艱難。造成這種局面的主要原因在于政府集權(quán)管理思維依然存在、對政校關(guān)系缺乏正確定位、大學(xué)自治能力不足等。[5]因此，政府要進(jìn)一步解放思想、轉(zhuǎn)變職能，把大學(xué)作為獨(dú)立法人實體而不是自身的附屬機(jī)構(gòu)或下屬單位來進(jìn)行管理，在“減”、“轉(zhuǎn)”、“管”上下更大功夫，推進(jìn)政校分開、管辦分離。一是“減”，即簡政放權(quán)，減少和規(guī)范行政審批事項，該放的權(quán)力放開、放到位，落實和擴(kuò)大大學(xué)辦學(xué)自主權(quán)，調(diào)動大學(xué)的辦學(xué)積極性；二是“轉(zhuǎn)”，即轉(zhuǎn)變管理方式，更多運(yùn)用立法、規(guī)劃、撥款、信息服務(wù)等手段而不是行政命令進(jìn)行管理，實現(xiàn)從重微觀管理到重宏觀管理、重直接管理到重間接管理、重過程管理到重績效管理、重管制到重服務(wù)的轉(zhuǎn)變；三是“管”，即加強(qiáng)事中事后監(jiān)管，確保大學(xué)用好自主權(quán)，避免陷入“放亂收死”的怪圈。

2.推進(jìn)大學(xué)章程建設(shè)

法治是現(xiàn)代教育治理的基本特征。大學(xué)章程上承國家教育法律法規(guī)、下啟學(xué)校規(guī)章制度，是大學(xué)治理的“憲法”。推動大學(xué)章程建設(shè)，促進(jìn)大學(xué)按章程依法辦學(xué)，是現(xiàn)代大學(xué)建設(shè)的重要內(nèi)容。使命和治理結(jié)構(gòu)是章程建設(shè)的“干貨”，涉及辦一個什么樣的大學(xué)和怎么辦的問題，因而章程本質(zhì)重在確立使命和治理結(jié)構(gòu)。[6]由此，章程建設(shè)的重點(diǎn)是要明確大學(xué)的辦學(xué)定位、發(fā)展目標(biāo)、人才培養(yǎng)理念，并確定治理結(jié)構(gòu)，明確治理主體構(gòu)成、治理方式、領(lǐng)導(dǎo)體制以及決策機(jī)制等，厘清各治理主體的權(quán)利和義務(wù)，對學(xué)校內(nèi)外部各種關(guān)系予以規(guī)范。

3.完善大學(xué)內(nèi)部領(lǐng)導(dǎo)體制

當(dāng)前，完善大學(xué)內(nèi)部領(lǐng)導(dǎo)體制重點(diǎn)是要堅持和完善黨委領(lǐng)導(dǎo)下的校長負(fù)責(zé)制。一是要理順黨委領(lǐng)導(dǎo)和校長負(fù)責(zé)之間的關(guān)系。健全相關(guān)法律法規(guī)，為合理劃分黨委和行政權(quán)限范圍提供法律依據(jù)，完善黨政議事規(guī)則和決策程序，依法落實黨委、校長職權(quán)。二是要完善大學(xué)校長選拔任用辦法，探索公開選拔等遴選方式，賦予大學(xué)自主選拔校長的權(quán)利，加快推進(jìn)校長職業(yè)化進(jìn)程，促進(jìn)教育家辦學(xué)。三是要完善集體決策機(jī)制，強(qiáng)化民主協(xié)商的管理意識，破除“家長制”和“一言堂”現(xiàn)象。四是要建立健全督辦制度，加強(qiáng)對黨政重大決議執(zhí)行情況的監(jiān)督檢查，促進(jìn)各項決策的落實。

4.協(xié)調(diào)行政權(quán)力與學(xué)術(shù)權(quán)力的關(guān)系

解決行政權(quán)力與學(xué)術(shù)權(quán)力失衡問題，是現(xiàn)代大學(xué)制度建設(shè)的重要目標(biāo)之一。一要合理劃分行政權(quán)力與學(xué)術(shù)權(quán)力的職能。明確劃分哪些事務(wù)、哪些環(huán)節(jié)由學(xué)術(shù)權(quán)力負(fù)責(zé)決策和管理，哪些事務(wù)、哪些環(huán)節(jié)由行政權(quán)力負(fù)責(zé)決策和管理，避免權(quán)力越位或缺位。[7]二要強(qiáng)化學(xué)術(shù)權(quán)力的職能與作用。加強(qiáng)學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)建設(shè)，完善學(xué)術(shù)管理制度，既要充分發(fā)揮學(xué)術(shù)委員會、職稱評審委員會以及其他學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)和專家教授在學(xué)科建設(shè)、專業(yè)設(shè)置、學(xué)術(shù)評價、學(xué)術(shù)資源配置等學(xué)術(shù)決策中的主導(dǎo)作用，又要規(guī)范學(xué)術(shù)權(quán)力運(yùn)行，避免用行政思維和手段來解決學(xué)術(shù)問題。三要推進(jìn)學(xué)術(shù)管理重心下移。賦予院系更大的學(xué)術(shù)事務(wù)決策權(quán)和學(xué)術(shù)資源配置權(quán)，提高學(xué)術(shù)管理的針對性和有效性。加強(qiáng)院系教授委員會建設(shè)，并發(fā)揮其在院系重要事項決策中的主導(dǎo)作用。[8]

5.加強(qiáng)民主管理

民主管理是現(xiàn)代大學(xué)制度整體框架的重要組成部分。加強(qiáng)大學(xué)民主管理，一是要進(jìn)一步完善教職工代表大會制度、學(xué)生代表大會制度等民主制度，拓寬師生參與民主管理和監(jiān)督的渠道，目前特別是要健全學(xué)生參與管理的機(jī)制，改變學(xué)生權(quán)力缺失的狀況，切實保障學(xué)生合法權(quán)益。二是重大事項決策要充分聽取師生及其他相關(guān)利益者的意見和建議，吸收各方代表參與決策過程，最大限度保證決策的科學(xué)性。三是要完善意見表達(dá)和反饋機(jī)制，通過校領(lǐng)導(dǎo)接見日、午餐會等多種形式，暢通師生與學(xué)校溝通渠道，形成常態(tài)化的溝通回應(yīng)機(jī)制，保障師生的表達(dá)權(quán)、知情權(quán)和監(jiān)督權(quán)。

6.構(gòu)建大學(xué)與社會新型關(guān)系

構(gòu)建大學(xué)與社會之間的新型關(guān)系，重點(diǎn)是要建立健全“三個機(jī)制”：一是社會參與和監(jiān)督機(jī)制。深入探索科研院所、企業(yè)、行業(yè)協(xié)會、社會團(tuán)體、校友、學(xué)生家長等利益相關(guān)者支持大學(xué)發(fā)展、參與大學(xué)管理的新機(jī)制，健全校務(wù)公開制度，使大學(xué)既能充分利用外部資源推動自身發(fā)展，又能接受社會監(jiān)督，更好地履行公共職能。二是中介機(jī)構(gòu)協(xié)調(diào)機(jī)制。要積極扶持教育評估機(jī)構(gòu)、教育決策咨詢研究機(jī)構(gòu)、教育考試機(jī)構(gòu)等中介機(jī)構(gòu)發(fā)展，充分發(fā)揮教育中介機(jī)構(gòu)在協(xié)調(diào)政府與大學(xué)關(guān)系、優(yōu)化高等教育治理中的重要作用。當(dāng)前，特別是要鼓勵和支持教育評估機(jī)構(gòu)對大學(xué)教育教學(xué)質(zhì)量、學(xué)科專業(yè)水平等進(jìn)行多元化評估，使高等教育質(zhì)量評價從政府評價為主轉(zhuǎn)向社會評價和市場評價為主，進(jìn)一步推進(jìn)管辦評分離。三是競爭機(jī)制。要引入完全市場競爭機(jī)制，把大學(xué)從政府的過度保護(hù)中推向社會和市場，使大學(xué)面向社會和市場辦學(xué)而不是面向政府辦學(xué)，營造優(yōu)勝劣汰的競爭環(huán)境，促進(jìn)大學(xué)準(zhǔn)確定位和特色發(fā)展，并對社會和市場需求的變化做出快速反應(yīng)，以做到有效適應(yīng)。

[1]（加）許美德.中國大學(xué)1895－1995：一個文化沖突的世紀(jì)[M].許潔英，譯.北京：教育科學(xué)出版社，2000：19.

[2]（美）約翰·S·布魯貝克.高等教育哲學(xué)[M].王承緒，鄭繼偉，張維平，等，譯.杭州：浙江教育出版社，2001：31.

[3]金耀基.大學(xué)之理念[M].北京：生活·讀書·新知三聯(lián)書店，2008：12.

[4]張應(yīng)強(qiáng).關(guān)于中國特色現(xiàn)代大學(xué)制度的理論認(rèn)識[J].教育研究，2013（11）.

[5]王麗琛.走出控制與自治之爭——現(xiàn)代大學(xué)制度下政府與大學(xué)關(guān)系的重新定位[J].河北學(xué)刊，2013（6）.

[6]馬陸亭.從高等教育體制改革到現(xiàn)代大學(xué)制度建設(shè)[J].中國高等教育，2013（21）.

[7]李旭炎.現(xiàn)代大學(xué)制度建設(shè)的現(xiàn)實路徑[J].中國高等教育，2013（17）.

[8]范麗娟，李旭炎，林祥檉.高校學(xué)術(shù)權(quán)力和行政權(quán)力的沖突與整合[J].教育與職業(yè)，2013（14）.