管榮齊

（天津工業(yè)大學(xué) 文法學(xué)院，天津 300387）

·立法建議·

職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化中利益分享的法律對(duì)策

管榮齊

（天津工業(yè)大學(xué) 文法學(xué)院，天津 300387）

職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化的效率和效果，取決于企事業(yè)單位科技人員能否合法、有效、全面地分享職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化中的利益。但是，我國職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化中的利益分享機(jī)制沒有覆蓋所有職務(wù)科技成果及其全部轉(zhuǎn)化活動(dòng)和具體情形，由于缺乏明確的利益分享程序、核算原則、義務(wù)和責(zé)任，企事業(yè)單位科技人員應(yīng)得的職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化的獎(jiǎng)酬也沒有得到很好地落實(shí)。建議學(xué)習(xí)和借鑒國外有關(guān)職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化中利益分享的先進(jìn)做法，通過采取約定優(yōu)先、股權(quán)和獎(jiǎng)酬激勵(lì)等措施改進(jìn)我國職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化中的利益分享機(jī)制。

職務(wù)科技成果；科技成果轉(zhuǎn)化；利益分享

隨著社會(huì)進(jìn)步和科技發(fā)展，職務(wù)科技成果所占比重越來越大，職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化的重要性也日益凸顯。由于職務(wù)科技成果涉及到企事業(yè)單位和其科技人員兩個(gè)權(quán)利主體，所以解決好二者之間的利益分享問題成為職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化的關(guān)鍵。近年來，國外紛紛出臺(tái)促進(jìn)職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化的法律制度措施，強(qiáng)化科技人員相對(duì)于企事業(yè)單位的弱勢(shì)法律地位，最大程度地保障科技人員的合法權(quán)益，激發(fā)他們從事職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化的熱情。而我國有關(guān)職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化的法律、法規(guī)、規(guī)章和政策不夠完善，科技人員的法律地位與合法權(quán)益沒有得到有效改善和有力保障，因而他們從事職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化缺乏熱情，甚至有的還將職務(wù)科技成果異化成非職務(wù)科技成果[1]。為了提高我國職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化的效率和效果，使科技人員能夠合法、有效、全面地分享職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化中的利益，必須研究改進(jìn)我國職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化中的利益分享機(jī)制。

一、職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化中利益分享的有關(guān)概念

職務(wù)科技成果是企事業(yè)單位科技人員基于其職務(wù)行為或職務(wù)便利而完成的科技成果，主要表現(xiàn)為職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造和職務(wù)科技作品，其中職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造包括專利（含發(fā)明、實(shí)用新型和外觀設(shè)計(jì)）、技術(shù)秘密、植物新品種、集成電路布圖設(shè)計(jì)等，職務(wù)科技作品包括計(jì)算機(jī)軟件、工程設(shè)計(jì)圖、產(chǎn)品設(shè)計(jì)圖等。近年來，我國職務(wù)科技成果呈現(xiàn)遞增趨勢(shì)。以發(fā)明創(chuàng)造為例，2008年我國國內(nèi)職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造專利申請(qǐng)量364386件，占國內(nèi)發(fā)明創(chuàng)造專利申請(qǐng)總量的50.8%；2010年增長(zhǎng)到658570件，占國內(nèi)發(fā)明創(chuàng)造專利申請(qǐng)總量的59.4%；2012年又增長(zhǎng)到1293316件，占國內(nèi)發(fā)明創(chuàng)造專利申請(qǐng)總量的67.6%。盡管如此，我國與國外相比還有很大差距。仍以發(fā)明創(chuàng)造為例，2008年國外職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造專利申請(qǐng)量占申請(qǐng)總量的比重為97.1%，比國內(nèi)高46.3個(gè)百分點(diǎn)；2010年國外職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造專利申請(qǐng)的比重為96.8%，比國內(nèi)高37.4個(gè)百分點(diǎn)；2012年國外職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造專利申請(qǐng)的比重為97.2%，比國內(nèi)高29.6個(gè)百分點(diǎn)[2]。

科技成果轉(zhuǎn)化是對(duì)科技成果進(jìn)行后續(xù)試驗(yàn)、開發(fā)、應(yīng)用、推廣直至形成新產(chǎn)品、新工藝、新材料和新產(chǎn)業(yè)的活動(dòng)，其中“應(yīng)用”包括轉(zhuǎn)讓、自己使用、許可他人使用等具體情形。國家發(fā)改委副主任張曉強(qiáng)在2013-2014中國經(jīng)濟(jì)年會(huì)上表示，我國的科技成果轉(zhuǎn)化率僅為10%左右，遠(yuǎn)低于發(fā)達(dá)國家40%的水平[3]。而一般來說，相對(duì)于非職務(wù)科技成果，職務(wù)科技成果的復(fù)雜性更高，其后續(xù)試驗(yàn)、開發(fā)、應(yīng)用、推廣的難度相應(yīng)地就更大。最為重要的是，職務(wù)科技成果涉及到企事業(yè)單位和其科技人員兩個(gè)主體，而解決主體之間的利益平衡（分享）問題是所有法律制度和政策措施的難點(diǎn)，再加上二者之間存在用人單位和勞動(dòng)者之間不平等的法律地位，所以雙方尤其是處于弱勢(shì)地位的科技人員很難在利益分享上獲得滿意的結(jié)果，從而進(jìn)一步影響了職務(wù)科技成果的轉(zhuǎn)化。

要解決好企事業(yè)單位和其科技人員之間的利益分享問題，就要建立和完善職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化中的利益分享機(jī)制。解決好企事業(yè)單位和其科技人員之間在職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化中的利益分享問題，有助于保護(hù)科技人員的合法權(quán)益，激發(fā)其持續(xù)創(chuàng)新的熱情、潛能和活力；有助于提高職務(wù)科技成果的數(shù)量、質(zhì)量及其轉(zhuǎn)化的速度、效率，避免因科技人員流動(dòng)帶來的職務(wù)科技成果流失和法律糾紛；有助于實(shí)施科教興國戰(zhàn)略、人才強(qiáng)國戰(zhàn)略、知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略和創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略，提升國家的創(chuàng)新能力、科技水平和經(jīng)濟(jì)實(shí)力。而完善的職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化中的利益分享機(jī)制，覆蓋專利、技術(shù)秘密、植物新品種、集成電路布圖設(shè)計(jì)、計(jì)算機(jī)軟件、工程設(shè)計(jì)圖、產(chǎn)品設(shè)計(jì)圖等所有職務(wù)科技成果，適用于職務(wù)科技成果后續(xù)試驗(yàn)、開發(fā)、推廣、轉(zhuǎn)讓、自己使用、許可他人使用等全部轉(zhuǎn)化活動(dòng)及其具體情形，在企事業(yè)單位和其科技人員之間具有明確的利益分享程序、核算原則、義務(wù)和責(zé)任，能夠規(guī)范和加強(qiáng)企事業(yè)單位科技人員從事職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化的激勵(lì)措施。

二、職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化中利益分享的現(xiàn)狀和問題

改革開放以來，我國建立了促進(jìn)職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化的法律制度體系，主要由三大部分或?qū)用鏄?gòu)成：一是國家法律、行政法規(guī)和部門規(guī)章，包括：促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法、專利法及其實(shí)施細(xì)則、著作權(quán)法及其實(shí)施條例、計(jì)算機(jī)軟件保護(hù)條例、植物新品種保護(hù)條例及其實(shí)施細(xì)則、集成電路布圖設(shè)計(jì)保護(hù)條例及其實(shí)施細(xì)則等；二是行政法規(guī)性文件和部門規(guī)章性文件，包括：《國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略綱要》、《國家中長(zhǎng)期科學(xué)技術(shù)發(fā)展規(guī)劃綱要（2006-2020年）》、《中共中央國務(wù)院關(guān)于加強(qiáng)技術(shù)創(chuàng)新發(fā)展高科技實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化的決定》、科技部等7部門《關(guān)于促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化的若干規(guī)定》、國家發(fā)改委等9部門和事業(yè)單位《關(guān)于促進(jìn)自主創(chuàng)新成果產(chǎn)業(yè)化的若干政策》、國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局等13部門《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)職務(wù)發(fā)明人合法權(quán)益保護(hù)促進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)用實(shí)施的若干意見》等；三是地方性法規(guī)、規(guī)章及其他規(guī)范性文件，如：《北京市人民政府關(guān)于進(jìn)一步促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化和產(chǎn)業(yè)化的指導(dǎo)意見》、《上海市促進(jìn)高新技術(shù)成果轉(zhuǎn)化的若干規(guī)定》、《天津市促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化條例》等。

目前我國促進(jìn)職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化的法律、法規(guī)、規(guī)章和政策，其中主要是促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法、專利法及其實(shí)施細(xì)則、著作權(quán)法及其實(shí)施條例、計(jì)算機(jī)軟件保護(hù)條例，規(guī)定以凈收入或利潤(rùn)提成、約定或規(guī)定報(bào)酬、報(bào)酬分成等方式，在企事業(yè)單位和其科技人員之間分享職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化的收益，但是企事業(yè)單位科技人員應(yīng)得的職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化的獎(jiǎng)酬沒有得到很好地落實(shí)，所規(guī)定的職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化中的利益分享機(jī)制尚未覆蓋所有職務(wù)科技成果及其全部轉(zhuǎn)化活動(dòng)和具體情形。我國現(xiàn)有法律、法規(guī)所存在的有關(guān)職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化中利益分享的主要問題如下：

（一）促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法中存在的有關(guān)職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化中利益分享的問題

我國1996年《促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》第29條、第30條規(guī)定了職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)讓、自己使用中企事業(yè)單位應(yīng)當(dāng)對(duì)其科技人員的獎(jiǎng)勵(lì)。企事業(yè)單位將其職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)讓的，應(yīng)當(dāng)從轉(zhuǎn)讓該成果所取得的凈收入中，提取不低于20%的比例，對(duì)完成該成果及其轉(zhuǎn)化做出重要貢獻(xiàn)的人員給予獎(jiǎng)勵(lì)；職務(wù)科技成果實(shí)施轉(zhuǎn)化成功投產(chǎn)后，企事業(yè)單位應(yīng)當(dāng)連續(xù)3-5年從實(shí)施該成果新增留利中提取不低于5%的比例，對(duì)完成該成果及其轉(zhuǎn)化做出重要貢獻(xiàn)的人員給予獎(jiǎng)勵(lì)；股份制企業(yè)可以對(duì)完成職務(wù)科技成果及其轉(zhuǎn)化做出重要貢獻(xiàn)的人員的報(bào)酬或獎(jiǎng)勵(lì)，按照國家有關(guān)規(guī)定將其折算為股份或出資比例，該人員依據(jù)其所持股份或出資比例分享收益[4]。

但是，《促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》的上述規(guī)定存在如下問題：

1.提成獎(jiǎng)勵(lì)基數(shù)問題

職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)讓的，提成獎(jiǎng)勵(lì)基數(shù)不是該成果的轉(zhuǎn)讓收入總額，而是去除轉(zhuǎn)讓費(fèi)用以后的轉(zhuǎn)讓收入凈額；職務(wù)科技成果自己使用的，提成獎(jiǎng)勵(lì)基數(shù)不是該成果帶來的營業(yè)收入，而是去除營業(yè)費(fèi)用以后的新增留利。其中，“轉(zhuǎn)讓費(fèi)用”、“營業(yè)費(fèi)用”為企事業(yè)單位留下了操作的空間。因?yàn)樾畔⒉粚?duì)稱，某些轉(zhuǎn)讓費(fèi)用、營業(yè)費(fèi)用是否應(yīng)該發(fā)生，費(fèi)用額度是否合理，都掌控在企事業(yè)單位手里，企事業(yè)單位甚至以商業(yè)秘密為借口而拒絕受獎(jiǎng)人員查閱和知情。

2.國有股權(quán)獎(jiǎng)勵(lì)問題

國有控股或參股的股份制企業(yè)以股份或出資比例，對(duì)完成職務(wù)科技成果及其轉(zhuǎn)化做出重要貢獻(xiàn)的人員給予報(bào)酬或獎(jiǎng)勵(lì)，需要履行資產(chǎn)評(píng)估、財(cái)政報(bào)批、公開“招”“拍”“掛”等手續(xù)。如果國有企業(yè)將股份直接獎(jiǎng)勵(lì)給受獎(jiǎng)人員以后再辦理投資手續(xù)（即先分后投），則該企業(yè)所占股份就會(huì)低于其資產(chǎn)評(píng)估值，這涉及到國有資產(chǎn)流失的問題，往往得不到財(cái)政部門的審批；如果國有企業(yè)完成了投資手續(xù)以后再將股份獎(jiǎng)勵(lì)給受獎(jiǎng)人員（即先投后分），這涉及到國有資產(chǎn)處置的問題，必須遵循公開處置原則，基本上無法操作[5]。

3.受獎(jiǎng)人員范圍問題

無論是職務(wù)科技成果的轉(zhuǎn)讓還是自己使用，無論是提成獎(jiǎng)勵(lì)還是股權(quán)獎(jiǎng)勵(lì)，受獎(jiǎng)人員范圍不僅包括完成和轉(zhuǎn)化職務(wù)科技成果的科技人員，還包括對(duì)完成和轉(zhuǎn)化職務(wù)科技成果做出重要貢獻(xiàn)的非科技人員。且不說這些非科技人員是否該獎(jiǎng)，單是界定受獎(jiǎng)人員范圍、區(qū)分其貢獻(xiàn)大小比例就相當(dāng)麻煩，極易造成獎(jiǎng)勵(lì)總額不小而單人得獎(jiǎng)偏少且上下都不滿意的不良局面，難以真正起到激勵(lì)職務(wù)科技成果創(chuàng)造與轉(zhuǎn)化的作用。

4.利益分享機(jī)制覆蓋問題

《促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》所建立的職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化中的利益分享機(jī)制，只覆蓋了職務(wù)科技成果的“轉(zhuǎn)讓”和“自己使用”兩個(gè)具體轉(zhuǎn)化情形，而職務(wù)科技成果的后續(xù)試驗(yàn)、開發(fā)、推廣、許可他人使用等轉(zhuǎn)化活動(dòng)和具體情形中，企事業(yè)單位和其科技人員之間的利益分享問題在《促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》中沒有答案。

（二）專利法及其實(shí)施細(xì)則中存在的有關(guān)職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造轉(zhuǎn)化中利益分享的問題

我國2008年《專利法》第16條、2010年《專利法實(shí)施細(xì)則》第76-78條規(guī)定了職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造專利的企事業(yè)單位應(yīng)當(dāng)給予發(fā)明人或設(shè)計(jì)人的獎(jiǎng)勵(lì)和報(bào)酬。企事業(yè)單位應(yīng)當(dāng)對(duì)職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造專利的發(fā)明人或設(shè)計(jì)人給予獎(jiǎng)勵(lì)，并在該專利實(shí)施（應(yīng)用）后給予報(bào)酬，獎(jiǎng)勵(lì)、報(bào)酬的方式和數(shù)額由雙方約定或者在依法制定的規(guī)章制度中規(guī)定。未約定也未規(guī)定的，獎(jiǎng)金不少于3000元/項(xiàng)（發(fā)明）或1000元/項(xiàng)（實(shí)用新型、外觀設(shè)計(jì)），自專利權(quán)公告之日起3個(gè)月內(nèi)發(fā)給；自行實(shí)施（自己使用）的，報(bào)酬每年不低于實(shí)施該專利的營業(yè)利潤(rùn)的2%（發(fā)明、實(shí)用新型）或0.2%（外觀設(shè)計(jì)）；許可他人實(shí)施（使用）的，報(bào)酬不低于所收取的使用費(fèi)的10%[6][7]。

但是，《專利法》和《專利法實(shí)施細(xì)則》的上述規(guī)定存在如下問題：

1.約定獎(jiǎng)酬基準(zhǔn)問題

《專利法》和《專利法實(shí)施細(xì)則》對(duì)企事業(yè)單位應(yīng)當(dāng)給予其發(fā)明人或設(shè)計(jì)人的獎(jiǎng)酬實(shí)行約定優(yōu)先原則，但是沒有規(guī)定雙方約定獎(jiǎng)酬的最低限額（基準(zhǔn)），那么企事業(yè)單位可以依其強(qiáng)勢(shì)地位通過約定隨意給予其發(fā)明人或設(shè)計(jì)人任何數(shù)額的獎(jiǎng)酬，而處于弱勢(shì)地位的發(fā)明人或設(shè)計(jì)人只能選擇接受或不接受，而沒有討價(jià)還價(jià)的談判話語權(quán)。

2.法定獎(jiǎng)酬基準(zhǔn)問題

雖然專利法及其實(shí)施細(xì)則的第三次修改將職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造專利的法定獎(jiǎng)勵(lì)最低限額（基準(zhǔn)）由每項(xiàng)2000元（發(fā)明）或500元（實(shí)用新型、外觀設(shè)計(jì)）提高到3000元或1000元，法定報(bào)酬計(jì)算基數(shù)——營業(yè)利潤(rùn)和許可使用費(fèi)由稅后數(shù)額提高為稅前數(shù)額，但是法定獎(jiǎng)勵(lì)基準(zhǔn)依然低得只具有象征意義，而營業(yè)利潤(rùn)這一法定報(bào)酬計(jì)算基數(shù)仍然為企事業(yè)單位留下了操作的空間。

3.專利實(shí)施方式問題

專利實(shí)施方式包括制造、使用、許諾銷售、銷售、進(jìn)口，其中制造、自己使用、許諾銷售和進(jìn)口一般情況下不能直接帶來營業(yè)利潤(rùn)或許可使用費(fèi)，如果職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造專利只是通過這些不能直接帶來營業(yè)利潤(rùn)或許可使用費(fèi)的方式實(shí)施，那么按照《專利法》和《專利法實(shí)施細(xì)則》，法定報(bào)酬勢(shì)必?zé)o法計(jì)算和給付。

4.利益分享機(jī)制覆蓋問題

《專利法》和《專利法實(shí)施細(xì)則》所建立的職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造轉(zhuǎn)化中的利益分享機(jī)制，只覆蓋了職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造的應(yīng)用一項(xiàng)轉(zhuǎn)化活動(dòng)，而職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造的后續(xù)試驗(yàn)、開發(fā)、推廣等轉(zhuǎn)化活動(dòng)中，企事業(yè)單位和其科技人員之間的利益分享問題在《專利法》和《專利法實(shí)施細(xì)則》中沒有答案。

（三）著作權(quán)法及其實(shí)施條例、計(jì)算機(jī)軟件保護(hù)條例中存在的有關(guān)職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化中利益分享的問題

我國2010年《著作權(quán)法》第16條、2013年《著作權(quán)法實(shí)施條例》第12條、2013年《計(jì)算機(jī)軟件保護(hù)條例》第13條規(guī)定了職務(wù)科技作品的企事業(yè)單位對(duì)作者的獎(jiǎng)勵(lì)和許可使用所獲報(bào)酬的分配。對(duì)于企事業(yè)單位享有著作權(quán)的計(jì)算機(jī)軟件等特殊職務(wù)科技作品，作者可以獲得企事業(yè)單位給予的獎(jiǎng)勵(lì)；對(duì)于企事業(yè)單位不享有著作權(quán)的一般職務(wù)科技作品，作者享有著作權(quán)，而企事業(yè)單位享有優(yōu)先使用權(quán)，且兩年內(nèi)可以禁止作者許可第三人以相同方式使用；如果兩年內(nèi)企事業(yè)單位同意作者許可第三人以相同方式使用一般職務(wù)科技作品，則所獲報(bào)酬由作者與企事業(yè)單位按照約定的比例分配[8][9][10]。

但是，《著作權(quán)法》、《著作權(quán)法實(shí)施條例》和《計(jì)算機(jī)軟件保護(hù)條例》的上述規(guī)定存在如下問題：

1.企事業(yè)單位使用一般職務(wù)科技作品問題?！吨鳈?quán)法》和《計(jì)算機(jī)軟件保護(hù)條例》規(guī)定了企事業(yè)單位就計(jì)算機(jī)軟件等特殊職務(wù)科技作品給予作者的獎(jiǎng)勵(lì)，而對(duì)一般職務(wù)科技作品，只將著作權(quán)歸屬于作者，企事業(yè)單位可以優(yōu)先使用，作者不僅沒有從中獲得任何利益，還被限制許可第三人使用。

2.特殊職務(wù)科技作品的許可使用問題。《著作權(quán)法實(shí)施條例》規(guī)定了作者許可第三人使用一般職務(wù)科技作品須經(jīng)企事業(yè)單位同意，并按照約定的比例同企事業(yè)單位分配報(bào)酬，而對(duì)特殊職務(wù)科技作品，企事業(yè)單位可以自主許可第三人使用，無需作者同意和向作者分配報(bào)酬。

3.利益分享機(jī)制覆蓋問題?！吨鳈?quán)法》、《著作權(quán)法實(shí)施條例》和《計(jì)算機(jī)軟件保護(hù)條例》所建立的職務(wù)科技作品轉(zhuǎn)化中的利益分享機(jī)制只覆蓋了職務(wù)科技作品的“自己使用”和“許可使用”兩個(gè)具體轉(zhuǎn)化情形，而職務(wù)科技作品的后續(xù)試驗(yàn)、開發(fā)、推廣、轉(zhuǎn)讓等轉(zhuǎn)化活動(dòng)和具體情形中，企事業(yè)單位和其科技人員之間的利益分享問題在《著作權(quán)法》、《著作權(quán)法實(shí)施條例》和《計(jì)算機(jī)軟件保護(hù)條例》中沒有答案。

三、職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化中利益分享問題的解決方案

（一）國外職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化中利益分享的先進(jìn)做法

1.美國職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化中利益分享的先進(jìn)做法

職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造在美國《專利法》中沒有規(guī)定，其權(quán)利歸屬、獎(jiǎng)勵(lì)報(bào)酬等事項(xiàng)由企事業(yè)單位和發(fā)明人通過《職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造合同》約定。如果發(fā)明人完成的發(fā)明創(chuàng)造落入了約定范圍，則專利權(quán)歸屬于企事業(yè)單位；如果沒有落入約定范圍，但與企事業(yè)單位的業(yè)務(wù)范圍、發(fā)明人的工作內(nèi)容相關(guān)或者主要利用了企事業(yè)單位的物質(zhì)技術(shù)條件，則專利權(quán)歸屬于發(fā)明人，而企事業(yè)單位可以獲得該發(fā)明創(chuàng)造的非獨(dú)占實(shí)施權(quán)。至于是否發(fā)放發(fā)明人報(bào)酬以及報(bào)酬的方式、額度，完全依照協(xié)議約定執(zhí)行。

另外，為了進(jìn)一步促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化，從1980年開始，美國陸續(xù)出臺(tái)了《拜杜法案》、《國家技術(shù)轉(zhuǎn)移與升級(jí)法》、《聯(lián)邦技術(shù)轉(zhuǎn)讓法》等一系列法案，鼓勵(lì)建立職務(wù)科技成果的權(quán)利金分配機(jī)制，在科技人員及其所在部門、企事業(yè)單位和提供資金的政府機(jī)構(gòu)之間按照一定比例分配權(quán)利金，其中科技人員所獲權(quán)利金比例不少于15%[11]；美國于2013年7月31日調(diào)整了國內(nèi)生產(chǎn)總值（GDP）核算方法和2012年經(jīng)濟(jì)數(shù)據(jù)，將知識(shí)產(chǎn)權(quán)、研發(fā)支出等“無形資產(chǎn)”納入核算范疇，調(diào)整后2012年GDP總量增加了3.6%，知識(shí)產(chǎn)權(quán)產(chǎn)品在GDP中的比重高達(dá)40%[12][13]。

2.德國職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化中利益分享的先進(jìn)做法

根據(jù)德國《雇員發(fā)明法（Gesetz ueber Arbeitnehmererfindung）》，職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造屬于雇員所有，但雇員在完成之后應(yīng)當(dāng)書面報(bào)告雇主，如果雇主主張無限權(quán)利（受讓與職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造有關(guān)的一切權(quán)利）或有限權(quán)利（非獨(dú)占許可使用職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造），則雇員可以向雇主要求合理報(bào)酬作為補(bǔ)償[14]。德國勞工部《雇員發(fā)明報(bào)酬指導(dǎo)意見（Guideline for the Remuneration of Employees’Inventions in Private Employment）》提供了三種計(jì)算合理報(bào)酬的方法：一是許可使用費(fèi)類比法（License Analogy），按照雇主從第三方獲得的許可使用費(fèi)的一定比例計(jì)提；二是內(nèi)部成本節(jié)約法（Internal Cost Saving），按照雇主內(nèi)部使用后所節(jié)約成本的一定比例計(jì)提；三是自由估算法（Free Estimation）：在交叉許可等沒有實(shí)際收入的情況下，按照職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造評(píng)估價(jià)值的一定比例計(jì)提[15]。

3.法國職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化中利益分享的先進(jìn)做法

根據(jù)法國《發(fā)明專利法》，雇員執(zhí)行工作合同或者從事明確委托的設(shè)計(jì)或研究工作時(shí)做出的職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造，其所有權(quán)屬于雇主，而雇員可以得到補(bǔ)充報(bào)酬；雇員完成本職工作、本單位工作任務(wù)或者主要利用本單位專有的物質(zhì)技術(shù)條件做出的發(fā)明創(chuàng)造，符合行政法院法令規(guī)定的條件期限的，其所有權(quán)全部或部分屬于雇主，而雇員應(yīng)當(dāng)獲得合理報(bào)酬。其中，“補(bǔ)充報(bào)酬”是工資之外的額外報(bào)酬，以工資為計(jì)算基礎(chǔ)，根據(jù)集體合同、企業(yè)協(xié)定和個(gè)人工作合同確定；“合理報(bào)酬”由雇員、雇主協(xié)商約定，協(xié)商不成的，則交由勞資協(xié)調(diào)委員會(huì)或大審法庭根據(jù)雇員、雇主對(duì)發(fā)明創(chuàng)造的貢獻(xiàn)大小和發(fā)明創(chuàng)造本身的價(jià)值審定[16]。

4.日本職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化中利益分享的先進(jìn)做法

根據(jù)日本《特許法》，如果雇員所獲得的發(fā)明創(chuàng)造專利屬于雇主的業(yè)務(wù)范圍或者雇員現(xiàn)在或過去的職責(zé)范圍，則雇主享有非獨(dú)占的實(shí)施權(quán)；如果雇員做出的發(fā)明創(chuàng)造按照合同、工作規(guī)則及其他規(guī)定由雇主享有專利權(quán)或獨(dú)占實(shí)施權(quán)，則雇員有權(quán)獲得合理的報(bào)酬，該報(bào)酬標(biāo)準(zhǔn)是在充分吸取雇員意見的基礎(chǔ)上由雇主和雇員商定并公開的，該報(bào)酬數(shù)額是綜合考慮發(fā)明創(chuàng)造中雇主所獲利益、所擔(dān)成本、所做貢獻(xiàn)和雇員所享待遇而確定的[17]。

（二）我國職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化中利益分享機(jī)制的改進(jìn)建議

針對(duì)我國存在的有關(guān)職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化中利益分享的問題，學(xué)習(xí)和借鑒國外有關(guān)職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化中利益分享的先進(jìn)做法，建議對(duì)我國職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化中的利益分享機(jī)制做出如下改進(jìn)：

1.約定優(yōu)先

學(xué)習(xí)和借鑒美國企事業(yè)單位和發(fā)明人簽訂《職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造合同》、法國協(xié)商約定“合理報(bào)酬”的先進(jìn)做法，建議我國企事業(yè)單位和其科技人員簽訂書面形式和統(tǒng)一范本的《職務(wù)科技成果合同》。其中，《職務(wù)科技成果合同》范本由國務(wù)院科技行政管理部門擬定并上傳其網(wǎng)站供企事業(yè)單位和科技人員下載、使用，由企事業(yè)單位與其科技人員在簽訂勞動(dòng)合同的同時(shí)簽訂，其內(nèi)容包括但不限于職務(wù)科技成果的客體范圍、權(quán)利歸屬、利益分享、違約責(zé)任、爭(zhēng)議解決等事項(xiàng)，其中科技人員的獎(jiǎng)酬種類、基準(zhǔn)（最低限額）由法律、法規(guī)或規(guī)章明確規(guī)定，即：約定獎(jiǎng)酬的形式從法定獎(jiǎng)酬種類中選擇，約定獎(jiǎng)酬的數(shù)額不低于法定獎(jiǎng)酬基準(zhǔn)。

2.股權(quán)激勵(lì)

科技成果作價(jià)入股是目前職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化的重要方式，通過向科技人員獎(jiǎng)勵(lì)企業(yè)股權(quán)，不僅可以激發(fā)他們從事科技成果轉(zhuǎn)化的積極性、創(chuàng)造性，還有利于他們?nèi)谈櫩萍汲晒漠a(chǎn)業(yè)化過程，降低新技術(shù)開發(fā)中的風(fēng)險(xiǎn)[18]。目前股權(quán)激勵(lì)的主要障礙在于國有資產(chǎn)移轉(zhuǎn)的財(cái)政審批和公開處置問題，建議學(xué)習(xí)美國將知識(shí)產(chǎn)權(quán)、研發(fā)支出等無形資產(chǎn)納入GDP核算，完善無形資產(chǎn)的產(chǎn)權(quán)制度、開發(fā)利用制度和評(píng)估制度，形成有利于國有無形資產(chǎn)移轉(zhuǎn)的簡(jiǎn)單化操作程序，建立有利于職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化的無形資產(chǎn)資本化、證券化運(yùn)作機(jī)制[19]。

3.獎(jiǎng)酬激勵(lì)

學(xué)習(xí)和借鑒德國、日本計(jì)算和支付“合理報(bào)酬”的方法，建議在所有有關(guān)職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化中利益分享的法律、法規(guī)、規(guī)章中增加獎(jiǎng)酬支付、執(zhí)行責(zé)任等內(nèi)容條款，明確、細(xì)化獎(jiǎng)酬的基數(shù)及算法，并將所有職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)讓的獎(jiǎng)勵(lì)提成比例下限調(diào)整為“轉(zhuǎn)讓所得總收入的20%”；將《促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》第30條中“新增留利”，修改為“新增銷售收入、節(jié)約成本費(fèi)用或者對(duì)該科技成果的評(píng)估價(jià)值”；將《專利法實(shí)施細(xì)則》第76條第2款中“按照國家有關(guān)財(cái)務(wù)、會(huì)計(jì)制度的規(guī)定進(jìn)行處理”，修改為“獎(jiǎng)酬可以列入成本或相關(guān)科目”，同時(shí)增加“發(fā)明人獎(jiǎng)酬應(yīng)當(dāng)獲得稅收減免優(yōu)惠”；將《專利法實(shí)施細(xì)則》第78條中“營業(yè)利潤(rùn)”，修改為“營業(yè)收入”；在《著作權(quán)法》第16條第1款結(jié)尾，添加“但單位應(yīng)當(dāng)向作者支付許可使用費(fèi)”。

4.完全覆蓋

我國相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和政策所規(guī)定的職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化中的利益分享機(jī)制，應(yīng)當(dāng)覆蓋專利、技術(shù)秘密、植物新品種、集成電路布圖設(shè)計(jì)、計(jì)算機(jī)軟件、工程設(shè)計(jì)圖、產(chǎn)品設(shè)計(jì)圖等所有職務(wù)科技成果，適用于職務(wù)科技成果后續(xù)試驗(yàn)、開發(fā)、推廣、轉(zhuǎn)讓、自己使用、許可他人使用等全部轉(zhuǎn)化活動(dòng)及其具體情形，相應(yīng)地要修改促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法、專利法及其實(shí)施細(xì)則、著作權(quán)法及其實(shí)施條例、計(jì)算機(jī)軟件保護(hù)條例、反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法、植物新品種保護(hù)條例及其實(shí)施細(xì)則、集成電路布圖設(shè)計(jì)保護(hù)條例及其實(shí)施細(xì)則。其中，在促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法中增加職務(wù)科技成果的后續(xù)試驗(yàn)、開發(fā)、推廣、許可他人使用等轉(zhuǎn)化活動(dòng)和具體情形，在專利法及其專利法實(shí)施細(xì)則、植物新品種保護(hù)條例及其實(shí)施細(xì)則、集成電路布圖設(shè)計(jì)保護(hù)條例及其實(shí)施細(xì)則中增加職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造（職務(wù)育種、單位布圖設(shè)計(jì)）的后續(xù)試驗(yàn)、開發(fā)、推廣等轉(zhuǎn)化活動(dòng)，在著作權(quán)法及其實(shí)施條例和計(jì)算機(jī)軟件保護(hù)條例中增加職務(wù)科技作品的后續(xù)試驗(yàn)、開發(fā)、推廣、轉(zhuǎn)讓等轉(zhuǎn)化活動(dòng)和具體情形，在反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法中增加商業(yè)秘密的后續(xù)試驗(yàn)、開發(fā)、推廣、轉(zhuǎn)讓、自己使用、許可他人使用等轉(zhuǎn)化活動(dòng)和具體情形。

[1][19]民進(jìn)天津市委員會(huì)參政議政部.加大職務(wù)發(fā)明獎(jiǎng)酬，促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化 [R].民進(jìn)中央信息.2011

（75）.

[2]國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局.專利統(tǒng)計(jì)年報(bào) [R].2008;2010; 2012.

[3]張曉強(qiáng).實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略把握四個(gè)重點(diǎn)[EB/OL]. 中 國 網(wǎng) . http://www.china.com. cn/v/2014jjnh/2013-12/21/content_30964995.htm. 2014-08-09.

[4]中華人民共和國促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法[Z].1996.

[5][18]黃薏靜.科研院所科技成果轉(zhuǎn)化收益分配問題探析[J].湖南工業(yè)大學(xué)學(xué)報(bào)（社會(huì)科學(xué)版）.2013（6）.

[6]中華人民共和國專利法[Z].2008.

[7]中華人民共和國專利法實(shí)施細(xì)則[Z].2010.

[8]中華人民共和國著作權(quán)法[Z].2010.

[9]中華人民共和國著作權(quán)法實(shí)施條例[Z].2013.

[10]中華人民共和國計(jì)算機(jī)軟件保護(hù)條例[Z].2013.

[11]William P.Patent Ownership:An Employer’s Rights to His Employee’s Invention[J].Notre Dame Law Review,1983（58）.

[12]廖冰清.美國修改GDP統(tǒng)計(jì)方法或?qū)㈩嵏矚v史[N].經(jīng)濟(jì)參考報(bào).2013-08-08（5）.

[13]廖政軍.美國經(jīng)濟(jì)核算體系變臉 [N].人民日?qǐng)?bào). 2013-07-31（22）.

[14]德國.雇員發(fā)明法[Z].2009.

[15]德國勞工部.雇員發(fā)明報(bào)酬指導(dǎo)意見[Z].1983.

[16]法國.發(fā)明專利法[Z].1978.

[17]日本.特許法[Z].2006.

Legal Countermeasures to Benefit-Sharing in the
Transformation of Job-related Scientific and Technical Achievements

GUANRong-qi
(School of Humanities and Laws，Tianjin Polytechnic University，Tianjin 300387，China)

The efficiency and effect of the transformation of job-related scientific and technical achievements depend on whether scientific and technical personnel of enterprises or institutions share the benefits in the transformation of job-related technical achievements legally,effectively,and comprehensively.But our benefit-sharingmechanismin the transformation ofjob-related scientific and technical achievements does not cover all job-related scientific and technical achievements，their transforming activities and specific circumstances.Due tothe lack ofclear benefit-sharingprograms,accountingprinciples,obligations and responsibilities,the award to scientific and technical personnel of enterprises or institutions in the transformation of job-related scientific and technical achievements has not been well implemented.The author proposed we should learn foreign advanced experiences,and improve our benefit-sharing mechanism in the transformation of job-related scientific and technical achievements by taking such incentive measures as the priority of agreement,equity and reward to improve our position in the transformation of scientific and technical achievements in the benefit sharingmechanism.

job-related scientific and technical achievement;transformation of scientific and technical achievements;benefit-sharing

D923.4

A

1674-828X（2014）04-0067-06

（責(zé)任編輯：郭 鵬）

2014-05-15

天津市科技發(fā)展戰(zhàn)略研究計(jì)劃項(xiàng)目：“職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化中利益分享法律問題研究”階段性成果，項(xiàng)目編號(hào)：14ZLZLZF00055。

管榮齊，男，天津工業(yè)大學(xué)文法學(xué)院副教授，法學(xué)博士，主要從事知識(shí)產(chǎn)權(quán)法學(xué)研究。