童春榮

（重慶大學(xué)法學(xué)院，重慶 400044）

犯罪構(gòu)成之再認(rèn)識(shí)

童春榮

（重慶大學(xué)法學(xué)院，重慶 400044）

三大犯罪構(gòu)成均由主觀方面和客觀方面構(gòu)成?？陀^方面是主觀方面的外在展開(kāi)，是主觀方面的客觀化、具體化，為證明主觀方面服務(wù);主觀方面是支配行為的內(nèi)心意思，是對(duì)行為趨向的認(rèn)識(shí)和控制，藏蘊(yùn)于客觀方面。主觀方面征表行為人對(duì)法規(guī)范的蔑視態(tài)度，是犯罪認(rèn)定的核心，其具體層面之主觀罪過(guò)涵蓋故意、過(guò)失、動(dòng)機(jī)、目的，且故意是對(duì)法規(guī)范的對(duì)立態(tài)度，以此將正當(dāng)防衛(wèi)，緊急避險(xiǎn)等正當(dāng)化事由，以及違法性意識(shí)、期待可能性納入故意的考量范圍。有鑒于此，在紛繁復(fù)雜的犯罪構(gòu)成的選擇和適用上，只有發(fā)微主客觀方面之辯證關(guān)系，洞悉犯罪構(gòu)成之作用機(jī)理，才能實(shí)現(xiàn)“隨心所欲不逾矩”。

犯罪構(gòu)成;主觀方面;客觀方面;罪過(guò)

近年來(lái)，隨著德日三階層、英美雙層次犯罪構(gòu)成被“擺渡”回國(guó)，傳統(tǒng)的四要件犯罪構(gòu)成之“帝王地位”有日漸式微之勢(shì)，并引發(fā)四要件“去廢存留”的激烈爭(zhēng)議。

堅(jiān)持派認(rèn)為四要件犯罪構(gòu)成符合中國(guó)國(guó)情，契合傳統(tǒng)文化，具有操作簡(jiǎn)便，易于掌握之優(yōu)勢(shì)，應(yīng)當(dāng)予以堅(jiān)持。四要件充分體現(xiàn)了主客觀相統(tǒng)一的原則，且客觀要件的設(shè)計(jì)是徹底結(jié)果無(wú)價(jià)值的體現(xiàn)［1］，是行諸世界的大潮大勢(shì)，其客觀主義的立場(chǎng)早已精蘊(yùn)了然于內(nèi)。改良派雖贊同堅(jiān)持派之論斷，但認(rèn)為犯罪構(gòu)成體系中正當(dāng)防衛(wèi)和緊急避險(xiǎn)在犯罪構(gòu)成之外考慮，破壞了犯罪構(gòu)成機(jī)體化的功能，有“白玉微瑕”、“大成若缺”之缺憾，應(yīng)當(dāng)通過(guò)改良的方式實(shí)現(xiàn)“繼長(zhǎng)增高、有無(wú)加己”，而大可不必“傷筋動(dòng)骨”予以“推倒重來(lái)”。況且，在是否移植其他犯罪構(gòu)成體系上，中國(guó)還遠(yuǎn)未達(dá)到迫切和必要的程度，在智識(shí)上亦未做好充分的準(zhǔn)備，不宜盲目引進(jìn)［2］。激進(jìn)派則認(rèn)為四要件之平面耦合性較三階層之遞進(jìn)性早已是“強(qiáng)弩末矢”，瀕臨絕境之地，應(yīng)當(dāng)徹底擯棄，而“改弦更張”三階層。激進(jìn)派力陳三階層之層層遞進(jìn)，步步出罪之功能，質(zhì)疑四要件之主客觀融于一爐的做法，強(qiáng)調(diào)主客觀的各自作用，并試圖通過(guò)階層的密邃性達(dá)致犯罪認(rèn)定的技術(shù)化、程序化，其趣旨在于建造一種精細(xì)化的“科學(xué)技術(shù)”。

堅(jiān)持派、改良派、激進(jìn)派在犯罪構(gòu)成上各抒己見(jiàn)，直陳優(yōu)勢(shì)，一時(shí)難分伯仲。對(duì)于堅(jiān)持派、改良派、激進(jìn)派之爭(zhēng)，筆者并不打算做一個(gè)非此即彼的匆忙回答，而力圖通過(guò)犯罪構(gòu)成各要件之間的辯證關(guān)系，發(fā)微犯罪構(gòu)成的決定要件。需知“不同犯罪構(gòu)成本屬不同文化背景所形成之特定產(chǎn)物，其能夠長(zhǎng)期存在本身就展示出存在的相對(duì)合理性;而我們?cè)趯?duì)他國(guó)犯罪構(gòu)成評(píng)價(jià)時(shí)，不可能把‘自我’消解到‘零度’，作為一張無(wú)字的白紙去接近文本”［3］。故整體借鑒只能是“削足適履”，犯罪構(gòu)成“求存取勝”之道絕不在于撇離文化視域進(jìn)行純粹的理論評(píng)析，而在于超脫犯罪構(gòu)成個(gè)性特點(diǎn)的共性賞析，實(shí)質(zhì)把握，抽象提煉。

而無(wú)論何種犯罪構(gòu)成其內(nèi)涵都必然包括記述犯罪行為的客觀事實(shí)和行為人實(shí)施犯罪行為時(shí)的主觀心態(tài)兩個(gè)方面，并利用一定的技術(shù)將兩者和刑法規(guī)范“對(duì)接”起來(lái)。從這個(gè)意義上說(shuō)，無(wú)論是三階層、四要件、還是雙層次犯罪構(gòu)成，其各要件的性質(zhì)無(wú)非都是主觀方面和客觀方面的結(jié)合，而客觀方面是主觀方面在客觀世界的外在展開(kāi)，是主觀方面的具體化、客觀化［4］，僅為證明犯罪的主觀方面服務(wù)，其罪與非罪、此罪與彼罪的“中核”仍然在主觀方面。如砍人一刀的行為若脫離行為人主觀方面的認(rèn)定，是難以確定行為性質(zhì)的。三階層由構(gòu)成要件該當(dāng)性、違法性、有責(zé)性組成，其構(gòu)成要件中既包括客觀方面也包括主觀方面。三階層具有層層推高，步步加碼之特點(diǎn)，且有責(zé)性之主觀方面設(shè)置于最后一階，毫無(wú)疑問(wèn)大加申彰的是主觀方面的重要作用。四要件則更為直觀地將犯罪構(gòu)成分成客體、客觀要件、主體、主觀要件四個(gè)部分，行為只有同時(shí)符合四個(gè)要件才能構(gòu)成犯罪，在這種齊合填充的犯罪構(gòu)成中，主觀方面之犯罪認(rèn)定的重要作用毋庸置疑。英美雙層次犯罪構(gòu)成體系也概莫能外，犯罪本體要件中的犯意以及責(zé)任充足要件中的合法辯護(hù)事由均含有對(duì)犯罪主觀方面的一種認(rèn)定，其實(shí)質(zhì)依然落腳于犯罪的主觀方面［5］。

由此可見(jiàn)，犯罪構(gòu)成之主觀方面是犯罪認(rèn)定的核心，客觀方面是主觀方面的現(xiàn)實(shí)化。而我們以往對(duì)犯罪構(gòu)成研究過(guò)于強(qiáng)調(diào)客觀方面的重要作用，而忽視主觀方面的核心功能，把是否具有法益侵害的結(jié)果作為判斷罪與非罪、此罪與彼罪的決定標(biāo)準(zhǔn)，并力圖通過(guò)徹底的結(jié)果價(jià)值實(shí)現(xiàn)刑法保護(hù)人權(quán)和維護(hù)秩序之目的［6］。在這種結(jié)果無(wú)價(jià)值過(guò)分夸大的趨勢(shì)下，行為無(wú)價(jià)值之作用被蠶食消解，導(dǎo)致主觀方面成為客觀方面的附庸，根本無(wú)法發(fā)揮主觀方面在犯罪認(rèn)定中的決定作用。此外，犯罪構(gòu)成之爭(zhēng)主要集中在構(gòu)成要件的位階設(shè)置、內(nèi)容填充以及邏輯演繹上，而鮮有對(duì)犯罪構(gòu)成之主客觀辯證關(guān)系，作用機(jī)理進(jìn)行探究的，導(dǎo)致我們?cè)诜缸飿?gòu)成認(rèn)定中陷入孤立分析構(gòu)成要件，粗暴取舍犯罪構(gòu)成的錯(cuò)誤泥潭。有鑒于此，我們需要從犯罪構(gòu)成要件之共性中闡明義理，剖析精要，以便對(duì)犯罪構(gòu)成進(jìn)行宏觀把握，并消解犯罪構(gòu)成內(nèi)部的不適性。為此，筆者擬從犯罪構(gòu)成各要件之主客觀性質(zhì)著手，洞悉犯罪構(gòu)成之作用機(jī)理，探幽犯罪構(gòu)成之主觀方面在犯罪認(rèn)定中的核心作用，以期為犯罪構(gòu)成正天下視聽(tīng)。唯此，在“群芳競(jìng)艷”的犯罪構(gòu)成園地，我們才能“隨心所欲不逾矩”。

一、犯罪構(gòu)成主觀方面與客觀方面的辯證關(guān)系

縱觀各國(guó)之犯罪構(gòu)成，無(wú)論是三階層、四要件還是雙層次都是由犯罪的主觀方面和客觀方面組成?？陀^方面是行為人主觀方面支配的結(jié)果，主觀方面是客觀方面何以生成的動(dòng)因?？陀^方面固化行為人行為時(shí)的主觀心態(tài)，凝結(jié)行為人的反社會(huì)人格，體現(xiàn)主觀方面的內(nèi)容及其實(shí)現(xiàn)程度;主觀方面寓于客觀方面，是支配行為的內(nèi)心活動(dòng)，征表行為人對(duì)法規(guī)范的蔑視態(tài)度。主觀方面與客觀方面之間是一種相互聯(lián)系、相互融合的辯證關(guān)系。

客觀方面是主觀方面的外在展開(kāi)，具有固化行為人行為時(shí)的主觀心態(tài)，證明行為人行為時(shí)內(nèi)心意思的作用?！皬姆缸锇l(fā)展的進(jìn)程來(lái)看，犯罪的客觀方面是犯罪主體對(duì)自己的行為進(jìn)行有意控制，使犯罪主體認(rèn)識(shí)狀態(tài)中的主觀內(nèi)容轉(zhuǎn)化為客觀現(xiàn)實(shí)，包含于主體認(rèn)識(shí)狀態(tài)中的行為客觀方面的特征，也轉(zhuǎn)化為客觀的、現(xiàn)實(shí)的犯罪行為的客觀特征”［4］261。換言之，客觀方面是主觀方面的內(nèi)容及其實(shí)現(xiàn)程度，是主觀方面支配的結(jié)果。客觀方面是一種客觀存在，具有直觀性、具體性。犯罪的主觀方面則是一種“看不見(jiàn)，摸不著”的潛藏于犯罪者內(nèi)心的心理狀態(tài)，具有隱匿性、抽象性，需要通過(guò)客觀方面來(lái)體察。行為人的內(nèi)心意思總是通過(guò)一定的身體動(dòng)靜表現(xiàn)于外，因此行為的方法，行為的結(jié)果，行為的手段，甚至犯前和犯后的客觀表現(xiàn)等都可見(jiàn)行為人主觀心態(tài)的“蛛絲馬跡”，循著這些“蛛絲馬跡”，主觀方面自然能清晰可見(jiàn)。如行為人使用鋒利的砍刀砍向被害人要害部位，且行為人和被害人有較大的矛盾，行為人多次從行為或言語(yǔ)上表示要砍死被害人，行為人也供認(rèn)自己是出于故意殺人的目的時(shí)，可以認(rèn)定行為人構(gòu)成故意殺人罪。反之，若行為人只是向被害人的大腿等非要害部位砍去，且行為人和被害人并無(wú)矛盾，只是一時(shí)口舌相傷，行為人本人亦供述只是為給被害人“顏色”看看時(shí)，則只能根據(jù)主觀罪過(guò)定故意傷害罪。此外，若砍殺行為沒(méi)有造成被害人的致命傷害，但行為人供述是殺人故意時(shí)，公權(quán)力機(jī)關(guān)也不能直接根據(jù)供述定罪，而應(yīng)當(dāng)根據(jù)供述具體考量客觀證據(jù)，如是否手誤或者是在外界力量介入時(shí)出現(xiàn)認(rèn)識(shí)錯(cuò)誤，若有此情形則應(yīng)定故意殺人罪未遂，反之，則應(yīng)從常識(shí)、常理、常情的角度［7］，用經(jīng)驗(yàn)法則分析客觀方面所征表之主觀方面內(nèi)容，以此做出正確的判斷。值得注意的是，犯罪的主觀方面一定是行為人行為時(shí)的內(nèi)心意思，而行為人行為時(shí)的內(nèi)心意思及其實(shí)現(xiàn)程度必須借助客觀方面才能反映出來(lái)。實(shí)踐中，僅有主觀供述，而無(wú)客觀方面是不能認(rèn)定犯罪的;反之，即便沒(méi)有主觀供述，但從客觀方面可以洞悉主觀方面，仍然可以定罪。犯意為何不納入犯罪的范疇，就是因?yàn)檫@種意思并未行諸于外，難言對(duì)社會(huì)的現(xiàn)實(shí)危害性。

客觀方面征表行為人的反社會(huì)人格，是反社會(huì)人格的現(xiàn)實(shí)化過(guò)程。“我們懲罰犯罪，是因?yàn)橹浞缸镄袨榈氖?，行為人在明知或?yīng)知自己的行為會(huì)發(fā)生危害社會(huì)的結(jié)果的情況下，不運(yùn)用自己的認(rèn)識(shí)能力和控制能力去防止這種結(jié)果發(fā)生的這樣一種心理狀況。因此，無(wú)論是故意還是過(guò)失，其本質(zhì)都是“蔑視社會(huì)程序的最明顯極端的表現(xiàn)”［4］277，是一種表現(xiàn)于外的反社會(huì)意識(shí)。這種反社會(huì)意識(shí)，我們也可稱之為刑法上的犯罪人格，是在后天環(huán)境中形成的反社會(huì)的人格障礙，是行為人對(duì)刑法所保護(hù)價(jià)值的一種對(duì)立態(tài)度［8］。反社會(huì)人格是行為人的內(nèi)心意思，需要通過(guò)表現(xiàn)于外的客觀方面測(cè)量。人格行為論的創(chuàng)始人團(tuán)藤重光教授認(rèn)為“人的身體的動(dòng)作與其背后的其人的主體的人格態(tài)度相結(jié)合，被認(rèn)為其人的主體的現(xiàn)實(shí)化的場(chǎng)合——只有這樣的場(chǎng)合——才被認(rèn)為是行為”［9］。換言之，客觀方面是人格態(tài)度的現(xiàn)實(shí)化，兩者密不可分。從犯罪發(fā)生的過(guò)程看，人格態(tài)度的存在是犯罪發(fā)生的前提，當(dāng)外部環(huán)境適宜時(shí)，內(nèi)在的人格就會(huì)形成具體的主觀罪過(guò)，此種罪過(guò)再外化為一定的犯罪行為。因此，“犯罪的最終根源在于犯罪人的人格，定罪的根據(jù)也只能是犯罪人的人格”［9］137。行為人的反社會(huì)人格屬于思想和觀念的范疇，在沒(méi)有付諸行動(dòng)時(shí)并不會(huì)危害社會(huì)，實(shí)無(wú)刑法規(guī)制的必要。而只有行為人在反社會(huì)人格的驅(qū)使下實(shí)施具體的行為時(shí)，行為人與社會(huì)所保護(hù)價(jià)值的對(duì)立態(tài)度才凸顯出來(lái)，并危害社會(huì)。反社會(huì)人格是一種對(duì)社會(huì)的敵視態(tài)度，必須借助外部行為才能被直觀測(cè)量到，即通過(guò)行為的手段、行為的方式、行為的結(jié)果等客觀事實(shí)和既存狀態(tài)考證行為人的反社會(huì)人格。一言以蔽之，客觀方面具有凝結(jié)人格態(tài)度的作用。如藥家鑫案中，藥家鑫交通肇事后瘋狂砍殺被害人七刀的客觀事實(shí)充分反映出行為人極端強(qiáng)烈的反社會(huì)人格，這一行為顯然不能歸結(jié)為激情殺人，與一般的殺人罪不能相提并論。實(shí)踐中，行為人的反社會(huì)人格都是通過(guò)客觀方面確證的。從這個(gè)角度上說(shuō)，客觀方面具有征表行為人反社會(huì)人格強(qiáng)弱的功能。馬榮春教授認(rèn)為:“將犯罪人格的認(rèn)定納入犯罪構(gòu)成新體系中去，以此做出是否有罪的結(jié)論，這將使得人們包括個(gè)案行為人的規(guī)范禁忌的強(qiáng)化力量不是來(lái)自外部強(qiáng)加，而是來(lái)自內(nèi)心的自然生發(fā)?！保?0］

在三大犯罪構(gòu)成中，雖各犯罪構(gòu)成要件迥然不同，但是在犯罪客觀方面證明主觀方面，主觀方面決定犯罪的作用機(jī)理上卻有著驚人的相似之處。三階層由構(gòu)成要件該當(dāng)性、違法性、有責(zé)性組成。違法類型說(shuō)認(rèn)為構(gòu)成要件該當(dāng)性是符合刑法分則類型化的行為，是純粹的事實(shí)判斷，故意和過(guò)失僅是責(zé)任的要素，與構(gòu)成要件該當(dāng)性和違法性沒(méi)有關(guān)系［11］。但是實(shí)則不然，符合犯罪類型化的行為必然包括犯罪者的主觀心態(tài)，否則故意犯和過(guò)失犯的構(gòu)成要件將沒(méi)有任何區(qū)別，難以實(shí)現(xiàn)犯罪個(gè)別化的機(jī)能。日本刑法學(xué)家大塚仁正是基于此種考慮，將故意和過(guò)失貫穿于三個(gè)階層［12］，使構(gòu)成要件該當(dāng)性和違法性兼有主客觀方面因素，充分體現(xiàn)主觀方面和客觀方面的融合性，由此揭示客觀方面證明主觀方面的內(nèi)在乾坤。而有責(zé)性是純粹主觀的價(jià)值判斷，置于三階之最后一階，凸顯出主觀方面在犯罪認(rèn)定中的核心地位。由此可見(jiàn)，三階層犯罪構(gòu)成的作用機(jī)制是通過(guò)客觀方面來(lái)求證行為人的主觀方面，并最終通過(guò)判斷行為人主觀方面是否具備有責(zé)性來(lái)?yè)?jù)以定罪的，充分反映出主觀方面的決定作用，客觀方面的證明功能。雙層次犯罪構(gòu)成中，犯罪本體要件之犯意（主觀方面）和犯行（客觀方面）只有同時(shí)具備才能入罪。而犯行是犯意的表示，犯意是通過(guò)犯行追求的結(jié)果。換言之，犯行征表犯意，犯意控制犯行。責(zé)任充足要件則是通過(guò)合法辯護(hù)事由來(lái)證明行為人是否具備犯罪的主觀意圖，并據(jù)以出罪?？梢?jiàn)雙層次犯罪構(gòu)成雖然強(qiáng)調(diào)客觀方面的重要性，但其最終目的仍然是探究犯意，犯罪認(rèn)定依然取決于犯罪的主觀方面。四要件犯罪構(gòu)成中，犯罪客觀方面同樣是主觀方面的外化，是主觀方面的外在展開(kāi)。四要件之主體、客觀要件、客體均是客觀事實(shí)的狀態(tài)，屬于客觀方面，主體要件是行為人對(duì)于自己行為性質(zhì)的認(rèn)識(shí)狀況和控制狀況，屬于主觀方面。主觀方面是行為人（主體）將自己的意志通過(guò)行為對(duì)象①客體一般被認(rèn)為是行為所侵害的社會(huì)關(guān)系，也有人稱之為法益。但是這一概念界定有失偏頗，確定性不足。因?yàn)?，行為侵犯了何種社會(huì)關(guān)系，何種法益是法條預(yù)先規(guī)定的?是抽象出來(lái)的認(rèn)識(shí)。但實(shí)際上對(duì)于什么是社會(huì)關(guān)系，法益本就存在語(yǔ)焉不詳，在實(shí)踐中難以達(dá)成共識(shí)，根本不具有可操作性。如強(qiáng)奸罪，侵犯的是婦女的性自由還是善良風(fēng)俗，目前都尚未有定論。而行為對(duì)象則較為具體，行為對(duì)象是行為人利用自己的認(rèn)識(shí)能力控制行為對(duì)象并意欲實(shí)現(xiàn)的目的，是犯罪行為直接作用的對(duì)象，是具體的而非抽象的社會(huì)關(guān)系，故此處的客體以理解為犯罪對(duì)象為宜。（客體）以意圖實(shí)現(xiàn)自己期望的結(jié)果（客觀要件）的心理樣態(tài)，是通過(guò)客觀方面來(lái)獲悉的，且主觀方面是其他犯罪構(gòu)成要件的集中體現(xiàn)，征表行為人反社會(huì)人格的強(qiáng)弱，彰顯主觀方面在犯罪認(rèn)定中的核心地位。

不可否認(rèn)的是，三大犯罪構(gòu)成之共性特點(diǎn)都是客觀方面證明主觀方面，主觀方面寓于客觀方面?！胺缸飿?gòu)成之主觀方面和客觀方面不可能絕對(duì)分離，其根本原因在于人的行為所必然內(nèi)含之有意性——組成行為的每一動(dòng)作幾乎都同意志相關(guān)，均受意志的支配和控制［1］90。在這種意志支配下，行為人對(duì)行為對(duì)象實(shí)施外部的身體動(dòng)靜，并形成一定的事實(shí)狀態(tài)。其中，形成一定事實(shí)狀態(tài)的意志是主觀方面，主觀意志支配下達(dá)致的事實(shí)狀態(tài)是客觀方面，兩者“你中有我，我中有你”。客觀方面是藏涵主觀方面的事實(shí)證據(jù)，能夠證明主觀方面，主觀方面是形成客觀方面的驅(qū)力，是被客觀方面證明的對(duì)象。在犯罪構(gòu)成的適用上，只有準(zhǔn)確把握兩者的辯證關(guān)系，才能實(shí)現(xiàn)合理定罪之目的。

二、犯罪構(gòu)成主觀方面在犯罪構(gòu)成中的核心地位

主觀方面是行為人利用自己的認(rèn)識(shí)能力和控制能力對(duì)行為對(duì)象實(shí)施一定的身體動(dòng)靜以期實(shí)現(xiàn)自己意欲達(dá)致的目的，是行為人支配行為時(shí)的心理狀態(tài)。這種心理狀態(tài)具有反社會(huì)意識(shí)，可能對(duì)全體公民的人權(quán)造成損害或者危險(xiǎn)，應(yīng)當(dāng)予以規(guī)制。“從根本上說(shuō)，我們懲罰犯罪，就是懲罰和改造犯罪分子主觀中的這種反社會(huì)意識(shí)，防止它們?cè)倬唧w化為支配犯罪行為的主觀罪過(guò)”［13］。換言之，主觀方面是犯罪認(rèn)定的核心，所有的犯罪構(gòu)成要件都應(yīng)當(dāng)為主觀方面服務(wù)，是為證明主觀方面追根溯源。我們毋寧忘記的是，應(yīng)受刑罰懲罰的不是行為，而是行為人，應(yīng)受刑法非難的不是既成的客觀事實(shí)，而是行為人行為時(shí)的主觀罪過(guò)。主觀方面具有決定罪與非罪、此罪與彼罪、犯罪形態(tài)的重要作用。

（一）犯罪構(gòu)成主觀方面是決定罪與非罪的標(biāo)準(zhǔn)

犯罪構(gòu)成主觀方面是發(fā)動(dòng)犯罪的動(dòng)因，是對(duì)犯罪行為的認(rèn)識(shí)態(tài)度和控制態(tài)度，這種認(rèn)識(shí)態(tài)度和控制態(tài)度決定行為的趨向，具有定性犯罪，區(qū)分罪與非罪的作用。首先，行為人是否持有認(rèn)識(shí)態(tài)度和控制態(tài)度是罪與非罪的分水嶺。主觀方面的核心是意志因素，是行為人意圖實(shí)現(xiàn)某種危害結(jié)果的心理樣態(tài)，客觀方面是事實(shí)狀態(tài)，是主觀方面支配的結(jié)果，凝結(jié)著行為人行為時(shí)的內(nèi)心意思。這種內(nèi)心意思是支配行為達(dá)致危害結(jié)果發(fā)生的深層次動(dòng)因，征表著行為人對(duì)法規(guī)范的蔑視態(tài)度，是定罪的依據(jù)。如故意殺人罪，客觀事實(shí)中必須藏蘊(yùn)行為人故意非法剝奪他人生命的意思，否則僅有客觀事實(shí)，而無(wú)主觀罪過(guò)，是不能定性故意殺人罪的。其次，行為人對(duì)行為的認(rèn)識(shí)態(tài)度和控制態(tài)度的程度對(duì)罪與非罪具有決定作用。對(duì)于故意犯罪，行為人能夠認(rèn)識(shí)到行為的危害結(jié)果并可以加以控制，但行為人為了積極地追求或放任危害結(jié)果，而不對(duì)行為施加控制，導(dǎo)致危害結(jié)果的發(fā)生。故意犯罪的成立必須以行為人對(duì)危害結(jié)果有預(yù)見(jiàn)，并付諸具體的身體動(dòng)靜，至于結(jié)果是否發(fā)生不影響定罪，只影響犯罪形態(tài)。若行為人不具備這種故意的認(rèn)識(shí)能力和控制能力則不能成立此種犯罪。對(duì)于過(guò)失犯罪，行為人的主觀方面能夠控制而沒(méi)有控制，以致危害結(jié)果發(fā)生。換言之，行為人對(duì)結(jié)果的發(fā)生不是希望和放任的心態(tài)，而是不情愿、不愿意。過(guò)失犯罪必須造成了一定的危害結(jié)果，是典型的結(jié)果犯，不成立未遂犯。同時(shí)，過(guò)失行為人對(duì)危害結(jié)果有回避義務(wù)，否則也不能定罪，如沒(méi)有特定義務(wù)的人并無(wú)見(jiàn)危救助的職責(zé)，不能成立相應(yīng)的犯罪。此外，由于過(guò)失犯罪是行為人能夠預(yù)見(jiàn)而沒(méi)有預(yù)見(jiàn)，其主觀方面并不是惡意犯罪，主觀惡性較小，只能在刑法有明確規(guī)定的情況下才能處罰。如果行為人對(duì)危害結(jié)果的發(fā)生既無(wú)認(rèn)識(shí)能力也無(wú)控制能力，或者根本就無(wú)認(rèn)識(shí)則因?yàn)榍啡闭J(rèn)識(shí)和控制的可能而不能定罪。

（二）犯罪構(gòu)成主觀方面是決定此罪與彼罪的標(biāo)準(zhǔn)

犯罪構(gòu)成主觀方面是犯罪主體實(shí)施犯罪行為的內(nèi)心意思，其故意或過(guò)失的主觀心態(tài)可以合理地界分此罪與彼罪，避免犯罪后果相似之行為一概而論的做法，是堅(jiān)持刑罰個(gè)別化的必然要求。在三階層中，此罪與彼罪是通過(guò)是否符合刑法類型化進(jìn)行區(qū)分的，而符合類型化的行為必然包括行為人的主觀心態(tài)，并從主觀心態(tài)上確定此罪與彼罪。如對(duì)于具備尸首、兇器的剝奪他人生命的事實(shí)，若僅從客觀證據(jù)看，不可能定性何種犯罪，對(duì)于本案至少存在四種情況:第一種，若行為人預(yù)見(jiàn)到自己的行為會(huì)導(dǎo)致被害人死亡，并放任或希望死亡結(jié)果的發(fā)生，應(yīng)當(dāng)以故意殺人罪論處;第二種，若行為人能夠預(yù)見(jiàn)到自己的行為會(huì)導(dǎo)致被害人死亡，但是由于疏忽大意沒(méi)有預(yù)見(jiàn)或者輕信能夠避免而導(dǎo)致結(jié)果發(fā)生的，應(yīng)當(dāng)以過(guò)失致人死亡罪論處;第三種，若行為人既不存在故意也不存在過(guò)失，只是因?yàn)榭巢瘢侗摪讯氯怂劳龅?，屬于意外事件，行為人無(wú)需承擔(dān)責(zé)任;第四種，若行為人是出于正當(dāng)防衛(wèi)和緊急避險(xiǎn)之目的致人死亡的，由于行為人沒(méi)有對(duì)法規(guī)范的蔑視態(tài)度，缺乏犯罪的故意和過(guò)失，也不能以犯罪論處。雙層次犯罪構(gòu)成則是通過(guò)與既有案例之比對(duì)，確定此罪與彼罪，而案例中已然包括犯罪的主觀方面，且是此類犯罪類型化的決定要件。四要件中客觀方面證明主觀方面，主觀方面藏蘊(yùn)客觀方面，且主觀要件是其他各要件的集中體現(xiàn)，據(jù)此符合主觀方面才能定性犯罪。由此可見(jiàn)，犯罪的客觀方面并不能界定此罪與彼此，而只能依靠客觀方面洞悉主觀方面，并通過(guò)類型化的行為進(jìn)行定罪。強(qiáng)調(diào)的是主觀方面對(duì)犯罪定性的重要作用，是實(shí)質(zhì)正義的要求。主觀方面具有思想的能動(dòng)性，可以靈活地通過(guò)主觀心態(tài)將惡性不同的犯罪區(qū)分開(kāi)來(lái)，實(shí)現(xiàn)“大錯(cuò)有大怪，小錯(cuò)有小怪”的刑罰個(gè)別化機(jī)能，達(dá)致“善有善報(bào)、惡有惡報(bào)”之目的。

（三）犯罪構(gòu)成主觀方面的內(nèi)容及其實(shí)現(xiàn)程度是犯罪形態(tài)的區(qū)分標(biāo)準(zhǔn)

犯罪構(gòu)成主觀方面是行為人希望認(rèn)識(shí)和控制某種行為對(duì)象并發(fā)生期望結(jié)果的心態(tài)，在具體實(shí)施時(shí)，由于外部環(huán)境、介入因素的影響，行為人所意圖的結(jié)果不一定會(huì)完全實(shí)現(xiàn)，此時(shí)需要根據(jù)客觀方面來(lái)判定主觀方面的實(shí)現(xiàn)程度，并確定行為處于何種犯罪階段。在行為人具備主觀方面，且行為在行為人的控制下全部實(shí)施完畢，并實(shí)現(xiàn)預(yù)期結(jié)果時(shí)，是犯罪的既遂;行為雖已全部實(shí)施完畢，但是由于意志以外的原因而沒(méi)有發(fā)生既遂結(jié)果的，屬于未遂;行為只停留在犯罪準(zhǔn)備階段，以犯罪預(yù)備論處;行為過(guò)程中，行為人自動(dòng)有效地中止犯罪或行為實(shí)施完畢，結(jié)果尚未發(fā)生之前，行為人采取措施有效防止犯罪結(jié)果的發(fā)生，成立犯罪中止。由此可見(jiàn)，行為屬于何種犯罪由犯罪的主觀方面決定，居于何種犯罪形態(tài)則取決于主觀方面的實(shí)現(xiàn)程度。

三、犯罪構(gòu)成主觀方面的新解構(gòu)

犯罪構(gòu)成主觀方面以行為人對(duì)犯罪行為的認(rèn)識(shí)和控制狀態(tài)為內(nèi)容，是犯罪構(gòu)成必不可少的要件，是抽象的標(biāo)準(zhǔn)，需要通過(guò)主觀罪過(guò)來(lái)具體衡量，即支配行為人實(shí)施犯罪行為的主觀的心理態(tài)度。主觀罪過(guò)包括具體的對(duì)象、手段、方法、目的、動(dòng)機(jī)以及對(duì)情節(jié)的認(rèn)識(shí)，涵蓋故意、過(guò)失，目的和動(dòng)機(jī)也藏蘊(yùn)其中。而傳統(tǒng)理論認(rèn)為犯罪的主觀方面包括罪過(guò)、目的和動(dòng)機(jī)，三者是并列關(guān)系，罪過(guò)之下僅有故意和過(guò)失。筆者認(rèn)為這一說(shuō)法有失偏頗，因?yàn)樽镞^(guò)是具體的人意欲作用具體的對(duì)象并實(shí)現(xiàn)具體目的的心理活動(dòng)，與犯罪主觀方面同屬對(duì)行為人犯罪時(shí)的心理態(tài)度的揭示，是同一問(wèn)題的不同提法［14］。兩者是抽象和具體的關(guān)系，主觀方面是從主觀罪過(guò)中抽象出來(lái)的，作為犯罪成立的必然條件，是抽象標(biāo)準(zhǔn);主觀罪過(guò)是對(duì)具體事實(shí)的認(rèn)識(shí)和控制，是具體標(biāo)準(zhǔn)。因此，主觀罪過(guò)不可能與動(dòng)機(jī)和目的并列。事實(shí)上，犯罪目的和犯罪動(dòng)機(jī)藏匿于犯罪故意之中，是說(shuō)明犯罪故意的因素，不能人為地割裂罪過(guò)心理的完整性。鑒于目前學(xué)界對(duì)主觀罪過(guò)的一些錯(cuò)誤認(rèn)識(shí)，我們有必要對(duì)主觀罪過(guò)之故意、過(guò)失、動(dòng)機(jī)、目的進(jìn)行新解構(gòu)，并加以明確闡釋，以利于在各大犯罪構(gòu)成中予以合理把握。

（一）主觀罪過(guò)之故意

故意是明知自己的行為會(huì)發(fā)生侵害全體公民人權(quán)的結(jié)果，而希望或放任這種結(jié)果的發(fā)生。作為故意內(nèi)容的“希望”與“放任”是犯罪主體將犯罪意思轉(zhuǎn)化為客觀行為的活動(dòng)?！斑@里的希望和放任，不是現(xiàn)行的犯罪構(gòu)成理論所理解的那樣，是動(dòng)態(tài)的純主觀的行為人對(duì)危害結(jié)果的心理態(tài)度，而是有一定的控制對(duì)象和控制內(nèi)容的、動(dòng)態(tài)的能動(dòng)心理活動(dòng)”［4］259。因此，故意的前提在于行為人必須具有認(rèn)識(shí)能力和控制能力，并以行為發(fā)動(dòng)者為出發(fā)點(diǎn)。行為人只有在具備認(rèn)識(shí)能力和控制能力的基礎(chǔ)上，才能認(rèn)識(shí)到自己行為的性質(zhì)、行為的結(jié)果以及行為發(fā)展的過(guò)程。認(rèn)識(shí)能力和控制能力需要同時(shí)具備，缺一不能成其為罪過(guò)，如行為人僅具有認(rèn)識(shí)能力，但無(wú)控制能力，無(wú)法左右事物的發(fā)展進(jìn)程，仍然無(wú)罪過(guò)，反之亦然。從這個(gè)層面上說(shuō)，行為人必須達(dá)到刑事責(zé)任年齡且精神正常或被評(píng)估為具有認(rèn)識(shí)能力和控制能力時(shí)才具備故意心態(tài)的可能②在大陸法法系國(guó)家多以具體的刑事責(zé)任年齡且無(wú)精神障礙作為行為人具備認(rèn)識(shí)能力和控制能力的條件。如中國(guó)，已滿14周歲故意殺人、搶劫、強(qiáng)奸等八種暴力犯罪的應(yīng)當(dāng)負(fù)刑事責(zé)任，除這八種犯罪以外，年滿16周歲都應(yīng)當(dāng)負(fù)刑事責(zé)任，強(qiáng)調(diào)的是統(tǒng)一適用性。英美國(guó)家的刑事責(zé)任年齡則是根據(jù)評(píng)估而定，因此并無(wú)統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)，考慮的是個(gè)體的差別性。。這里的故意只能是刑法意義上的故意，而不能是生活意義上的故意。

在符合犯罪主體要求后，行為人還要有希望或者放任結(jié)果發(fā)生的心態(tài)。希望是指具備認(rèn)識(shí)能力和控制能力的行為人實(shí)施某種具體行為并積極追求特定危害結(jié)果的發(fā)生。希望具有目的性，不是行為人盲目的，一時(shí)沖動(dòng)的想法。行為人之所以實(shí)施某種行為通常不是無(wú)緣由的，而是有所期許的，必然有明確的目的。正是由于希望的心態(tài)具有明確性、確定性，因此也被稱之為直接的故意?！胺湃巍笔桥c“希望”相對(duì)的一種故意形態(tài)，但放任并非是不希望，而是一種介于希望和不希望之間的心理態(tài)度。是為了積極追求某種危害結(jié)果，而放任其他危害結(jié)果發(fā)生的心理活動(dòng)?！胺湃巍迸c“故意”的犯罪目的相同，都是意圖實(shí)現(xiàn)自己明確期望的結(jié)果。但是行為進(jìn)程并非盡遂人愿，在具體實(shí)施過(guò)程中可能會(huì)發(fā)生偏差，行為人本人也能夠認(rèn)識(shí)到這種偏差，但是為了追求自己意圖實(shí)現(xiàn)的結(jié)果，行為人放任了此種偏差結(jié)果的發(fā)生。由于這種結(jié)果不是行為人積極追求的，故又稱之為間接故意。希望和放任之區(qū)別就在于其預(yù)期的目的是否按照計(jì)劃實(shí)現(xiàn)，如果實(shí)現(xiàn)則是希望，如果發(fā)生偏離則是放任。在中國(guó)，希望和放任都屬于明知的內(nèi)容，其區(qū)分的意義并不大。

故意的成否不僅取決于行為人希望或放任的態(tài)度，還需考量希望或放任的對(duì)象。通說(shuō)認(rèn)為，希望或放任的對(duì)象是具體的危害結(jié)果，只要行為人預(yù)見(jiàn)到自己的行為可能發(fā)生危害社會(huì)的結(jié)果，而有意為之就是故意。因此，正當(dāng)防衛(wèi)、緊急避險(xiǎn)以及其他正當(dāng)化事由都因有希望或放任具體對(duì)象的損害結(jié)果而被納入故意的范疇。筆者認(rèn)為故意罪過(guò)針對(duì)的對(duì)象只能是法規(guī)范，而不能是具體的行為對(duì)象，行為人應(yīng)受懲罰的是其對(duì)法規(guī)范的蔑視態(tài)度，而不是損害事實(shí)本身。正當(dāng)防衛(wèi)和緊急避險(xiǎn)雖然都有希望或放任具體危害結(jié)果發(fā)生的心理態(tài)度，但是這種心理態(tài)度是建立在保護(hù)其他合法利益的基礎(chǔ)上，并無(wú)對(duì)法規(guī)范的蔑視態(tài)度，相反卻是尊重法規(guī)范，并在法規(guī)范的指引下“見(jiàn)義勇為”和“擔(dān)當(dāng)大義”的行為，應(yīng)當(dāng)為社會(huì)所倡導(dǎo)。因此，這種行為不屬于故意違反法規(guī)范的范疇，更無(wú)過(guò)失可言，應(yīng)當(dāng)在犯罪主觀方面予以排除。具體而言，在三階層中，通過(guò)第一階構(gòu)成要件該當(dāng)性以行為人沒(méi)有蔑視故意殺人罪之法規(guī)范的故意排除入罪，而完全沒(méi)有必要在違法阻卻事由中出罪;雙層次犯罪構(gòu)成則在犯意中的蓄意和明知中排除對(duì)法規(guī)范的對(duì)立，合法辯護(hù)事由的正當(dāng)防衛(wèi)和緊急避險(xiǎn)在此僅作為例外的考慮，即如若犯意中未進(jìn)行考察的，可以在合法辯護(hù)中予以救濟(jì);四要件在犯罪構(gòu)成主觀要件中的故意排除行為對(duì)法規(guī)范的蔑視態(tài)度，而無(wú)需在犯罪構(gòu)成之外單獨(dú)評(píng)價(jià)正當(dāng)防衛(wèi)和緊急避險(xiǎn)，以此充分發(fā)揮四要件之有機(jī)體的功能。同理，其他正當(dāng)化事由，如職務(wù)行為，被害人承諾等也應(yīng)當(dāng)通過(guò)考量行為人對(duì)法規(guī)范蔑視態(tài)度的有無(wú)和強(qiáng)弱，確定其是否具有故意的罪過(guò)心態(tài)，以此進(jìn)行出入罪考量。

期待可能性和違法性意識(shí)同樣也應(yīng)當(dāng)排除故意心態(tài)，并在罪刑法定的范疇內(nèi)予以解決。期待可能性是期待行為人實(shí)施適法行為，而不實(shí)施違法行為，如果不能期待行為人實(shí)施適法行為，就理當(dāng)阻卻責(zé)任。關(guān)于期待可能性究竟是屬于一般的超法規(guī)的責(zé)任阻卻事由，還是只限于法律規(guī)定的責(zé)任阻卻事由，在理論上有不同說(shuō)法。德國(guó)通說(shuō)認(rèn)為只能限于法律規(guī)定的責(zé)任阻卻事由，以此嚴(yán)格貫徹罪刑法定，減少刑法的不確定性。而日本通說(shuō)則認(rèn)為，缺乏期待可能性是一般的超法規(guī)的責(zé)任阻卻事由，不限于法律的規(guī)定，藉此充分發(fā)揮期待可能性的應(yīng)有作用。筆者認(rèn)為，罪刑法定是刑法的基本原則，犯罪認(rèn)定不能脫離罪刑法定而孤立存在，就此而言根本不存在超法規(guī)的責(zé)任阻卻事由，期待可能性完全可以在主觀方面之故意罪過(guò)中予以解決，而無(wú)需在法律之外進(jìn)行救濟(jì)。期待可能性是行為人在行為時(shí)的具體情況下，不能期待行為人實(shí)施適法行為。也就是說(shuō)行為人在行為時(shí)知道自己的行為是違法行為，但是在行為人所處的那種特殊情況下，不可能遵守法律，此時(shí)行為人對(duì)法規(guī)范的違犯是出于不得已，是窮途末路的無(wú)奈選擇，其主觀方面并無(wú)對(duì)法規(guī)范的蔑視，不能認(rèn)定行為人有故意的罪過(guò)。如行為人為救治自己病危的母親，而私刻醫(yī)院公章偽造繳費(fèi)單之行為，就不具有蔑視詐騙罪規(guī)定的故意。因?yàn)?，從常識(shí)、常理、常情看，任何人在面臨此種情境下可能都會(huì)出于救助親人而挺而走險(xiǎn)，但是行為人卻并無(wú)對(duì)法規(guī)范的蔑視態(tài)度，僅是不得已而為之。從馬斯洛需求層次看，人的生理需求是最基本的需求，故在生命遭受威脅且迫切需要救助之時(shí)，行為人對(duì)法規(guī)范的違犯就是一種不得已的選擇。馮亞?wèn)|教授也認(rèn)為:“所謂的期待可能性就是一種行為人為生計(jì)所迫、無(wú)奈而為并可予諒解的行為動(dòng)機(jī)、一個(gè)主觀方面的酌免責(zé)情節(jié)?！保?5］毋庸置疑，期待可能性因缺乏對(duì)法規(guī)范的蔑視態(tài)度而不能評(píng)價(jià)為故意。

違法性意識(shí)是指行為人對(duì)行為在法律上不被允許即行為的實(shí)質(zhì)的違法性認(rèn)識(shí)或意識(shí)，是對(duì)法規(guī)范的認(rèn)識(shí)問(wèn)題，依然涉及對(duì)法規(guī)范的蔑視和對(duì)立態(tài)度。關(guān)于違法性認(rèn)識(shí)目前主要存在不要說(shuō)，故意說(shuō)和責(zé)任說(shuō)三種。不要說(shuō)認(rèn)為，故意的成立只要有對(duì)犯罪事實(shí)的認(rèn)識(shí)即可，不需要有違法性的意識(shí)。故意說(shuō)認(rèn)為，違法性意識(shí)必須以存在違法性認(rèn)識(shí)為前提，否則不能成立故意。責(zé)任說(shuō)則認(rèn)為，違法性的錯(cuò)誤與故意的成立沒(méi)有關(guān)系。筆者較為贊成故意說(shuō)，但是這里的違法性意識(shí)中的法必須是抽象的、整體的、價(jià)值意義的法，而非具體的、部分的、文本意義的法，即行為人并不需要明確知曉自己的行為違反了某一具體的刑法規(guī)則，而僅要求其知曉刑法規(guī)則是不害人，若行為人實(shí)施的行為是害人行為，就具備了故意。反之，若行為人根本就不可能意識(shí)到自己的行為是害人的，則不具有違法性意識(shí)。如生活困窘的父母出賣(mài)親兒的行為，顯然沒(méi)有對(duì)拐賣(mài)婦女兒童罪規(guī)定的故意蔑視態(tài)度，不具有違法性意識(shí)。因?yàn)樵谶@一行為中，出賣(mài)行為的目的是為了使親兒今后有更好的生活，其象征性地收取一定費(fèi)用并不能認(rèn)為是危害他人，故此種行為缺乏違法性意識(shí)，不具有對(duì)法規(guī)范的故意蔑視態(tài)度，不應(yīng)當(dāng)以拐賣(mài)婦女兒童罪論處。三階層中，違法性意識(shí)是作為有責(zé)性來(lái)排除的，與故意、過(guò)失、期待可能性并列，進(jìn)行的是單獨(dú)評(píng)價(jià);雙層次犯罪構(gòu)成在犯意中考量;而傳統(tǒng)四要件對(duì)違法性意識(shí)未曾著墨，學(xué)界對(duì)此也語(yǔ)焉不詳。“其實(shí)四要件中主觀方面早已涵蓋違法性意識(shí)，如中國(guó)之刑法理論體系中，‘故意’本身的含義按條文規(guī)定（《刑法》第14條）就是對(duì)‘危害社會(huì)的結(jié)果’的認(rèn)識(shí)——已經(jīng)較為完整地包含著‘違法性認(rèn)識(shí)’的內(nèi)容“［16］。由此可見(jiàn)，在各大犯罪構(gòu)成中違法性意識(shí)都得到了應(yīng)有的關(guān)照，欠缺之處在于應(yīng)當(dāng)在故意罪過(guò)中予以討論，避免將違法性意識(shí)凌駕于法律之上，掣肘罪刑法定原則的作用。

（二）主觀罪過(guò)之過(guò)失

過(guò)失的實(shí)質(zhì)在于行為人沒(méi)有按照刑法的要求去控制自己，認(rèn)識(shí)自己的行為［4］260。犯罪過(guò)失不是對(duì)行為的希望和放任，而是由于疏忽大意或者過(guò)于自信應(yīng)當(dāng)預(yù)見(jiàn)而沒(méi)有預(yù)見(jiàn)，以致結(jié)果的發(fā)生。過(guò)失強(qiáng)調(diào)的是結(jié)果的回避義務(wù)，行為人只能在具有結(jié)果回避義務(wù)的情況下，由于失誤而導(dǎo)致危害結(jié)果的發(fā)生時(shí)才成立過(guò)失，它和故意之積極追求危害結(jié)果發(fā)生的心理狀態(tài)截然不同。在刑法發(fā)展過(guò)程中，犯罪過(guò)失以其所導(dǎo)致的危害社會(huì)的結(jié)果引起立法者的注意。過(guò)失的罪過(guò)緣于行為人疏忽或過(guò)于自信而未能對(duì)自己的行為加以控制，導(dǎo)致危害結(jié)果的發(fā)生。從意思內(nèi)容上說(shuō)，行為人并沒(méi)有追求過(guò)失結(jié)果的積極心態(tài)，從情理上說(shuō)，行為人也不希望過(guò)失結(jié)果的發(fā)生。因此，過(guò)失的罪過(guò)遠(yuǎn)輕于故意，處罰犯罪過(guò)失只能是一種例外。

犯罪過(guò)失本意是指不意誤犯，實(shí)質(zhì)是事與愿違［14］70。包括認(rèn)識(shí)能力和控制能力兩個(gè)方面。在認(rèn)識(shí)能力上，行為人應(yīng)當(dāng)認(rèn)識(shí)到或者可能認(rèn)識(shí)到自己的行為會(huì)發(fā)生危害社會(huì)的結(jié)果，即預(yù)見(jiàn)可能性，這是過(guò)失的前提。如果行為人根本就不可能認(rèn)識(shí)到自己的行為會(huì)發(fā)生危害社會(huì)的結(jié)果或者危險(xiǎn)，不能構(gòu)成過(guò)失。行為人應(yīng)當(dāng)預(yù)見(jiàn)而沒(méi)有預(yù)見(jiàn)的原因是行為人的疏忽大意或過(guò)于自信，行為人本身有過(guò)錯(cuò)，否則不能歸責(zé)。在過(guò)失中，行為人的本意并不是希望危害結(jié)果的發(fā)生，相反行為人對(duì)危害結(jié)果是持抵觸情緒的，屬失誤而為。從控制能力上說(shuō)，行為人是因?yàn)闆](méi)有預(yù)見(jiàn)而沒(méi)有控制，或者已經(jīng)預(yù)見(jiàn)并加以控制，且輕信其控制的程度足以抑制結(jié)果的發(fā)生，與故意之能控制不控制迥然不同。判斷過(guò)失的關(guān)鍵在于行為人對(duì)行為控制的態(tài)度，如果行為人能夠預(yù)見(jiàn)行為的危害結(jié)果，而積極施加有意行為追求危害結(jié)果的發(fā)生或者放任結(jié)果的發(fā)生，是故意心態(tài)。反之，行為人若對(duì)危害結(jié)果的發(fā)生是不期望、不情愿的主觀心態(tài)，且預(yù)見(jiàn)到必然采取抑制措施，是過(guò)失心態(tài)。顯然，過(guò)失中行為人的心理意愿是希望或避免危害結(jié)果的發(fā)生，其主觀惡性較故意小，處罰也相對(duì)輕緩。從這個(gè)角度說(shuō)，故意和過(guò)失的區(qū)分在犯罪定性上具有至關(guān)重要的作用，應(yīng)當(dāng)予以嚴(yán)格甄別。三階層犯罪構(gòu)成中，“每一個(gè)要件都具有獨(dú)立的地位和功能，就像一臺(tái)機(jī)器完整的組成部分一樣，能夠完全拆卸下來(lái)。且從‘機(jī)器’上被拆卸下來(lái)的各個(gè)‘部件’并不因?yàn)槊撾x‘母體’而喪失應(yīng)有的功能，仍然可以單獨(dú)完成對(duì)事物的評(píng)價(jià)”［17］。而罪過(guò)具有定性犯罪的作用，應(yīng)當(dāng)在三階中予以體現(xiàn)，即過(guò)失罪過(guò)應(yīng)當(dāng)貫穿三階層始終，以此保證各階獨(dú)立判斷的功能。雙層次犯罪構(gòu)成中，過(guò)失在犯罪意圖中考慮，四要件則在主觀要件中斟酌。

此外，過(guò)失是未盡注意義務(wù)而所致結(jié)果發(fā)生，和民法上的過(guò)失（過(guò)錯(cuò)）有相似之處，在實(shí)踐中較難進(jìn)行區(qū)分。但是兩者的行為處遇卻截然不同，刑法上的過(guò)失需要承擔(dān)刑事責(zé)任，并受到刑法處罰;民法上的過(guò)失則無(wú)此限制，僅需為過(guò)失行為承擔(dān)恢復(fù)原狀、賠償損失、賠禮道歉等民事責(zé)任。因此，刑法過(guò)失和民法過(guò)失界分就顯得尤為重要。那么何種過(guò)失行為由刑法調(diào)整，何種過(guò)失行為由民法調(diào)整呢?筆者認(rèn)為應(yīng)首先考量行為侵犯的對(duì)象，刑法調(diào)整的是全體公民的人權(quán)和公民個(gè)體人權(quán)之間的關(guān)系，是刑法在兩種人權(quán)發(fā)生沖突，且都需要保護(hù)的情況下，不得已犧牲公民個(gè)人人權(quán)，保護(hù)全體公民人權(quán)的做法，因此刑法調(diào)整的過(guò)失必須是侵犯了全體公民人權(quán)的過(guò)失③引自陳忠林教授博士生課堂筆記。。而民法上的過(guò)失侵害的只是個(gè)體公民的人權(quán)，而無(wú)涉全體公民人權(quán)。換言之，民法上的過(guò)失只對(duì)行為直接作用的對(duì)象造成了損害。其次，刑法是對(duì)公民最基本的人權(quán)——生命、自由予以剝奪的一種懲戒，應(yīng)當(dāng)慎重，故刑法上的過(guò)失必須予以明確規(guī)定，是一種非常態(tài);而民法強(qiáng)調(diào)過(guò)錯(cuò)責(zé)任，即行為人只要有過(guò)失，行為人都要承擔(dān)民事責(zé)任，是一種常態(tài)。

（三）主觀罪過(guò)之犯罪目的

犯罪目的是指行為人實(shí)施犯罪行為希望達(dá)到的危害結(jié)果的主觀反映［14］120。犯罪目的包含在故意中，是行為人意欲實(shí)現(xiàn)某種危害結(jié)果的內(nèi)心意思。過(guò)失犯罪由于不具有期望過(guò)失結(jié)果發(fā)生的主觀愿望，而不存在犯罪目的。犯罪目的是希望意志的反映，是直接故意的心理內(nèi)容，具有區(qū)分直接故意和間接故意的作用。行為在犯罪目的的驅(qū)動(dòng)下實(shí)施刑法所不許之行為，并達(dá)致犯罪目的，成立直接故意。若犯罪目的和危害結(jié)果不一致，則應(yīng)視具體情況而定，如果只是行為對(duì)象發(fā)生了個(gè)體的差別成立間接故意，如果行為對(duì)象與犯罪目的之對(duì)象迥然不同，且按照行為對(duì)象不構(gòu)成犯罪，則犯罪目的之希望意志落空，只能在犯罪形態(tài)中予以考慮。犯罪目的對(duì)直接故意的形成具有重要的意義，但是在主觀目的尚未付諸行動(dòng)之前，主觀目的不是犯罪構(gòu)成的要件，僅是內(nèi)心的犯罪意思，不能懲處。只有在犯罪目的促使犯罪故意形成時(shí)，犯罪目的才具有評(píng)價(jià)的意義。換言之，犯罪目的是一種純粹的內(nèi)心意思，是心理意欲的結(jié)果。而直接故意是行為人在主觀目的之驅(qū)動(dòng)下通過(guò)行為希望或放任主觀目的之危害結(jié)果發(fā)生的心態(tài)，需要通過(guò)行為來(lái)實(shí)現(xiàn)，否則不能成其為刑法上的故意。因此，犯罪目的本身并不是主觀方面的構(gòu)成要件，只有當(dāng)法律為限制某種行為的范圍時(shí)，特別指明構(gòu)成某種犯罪必須具有一定的目的時(shí)，犯罪目的才成為該罪的構(gòu)成要件。如中國(guó)刑法第152條非法傳播淫穢物品罪就要求行為人有牟利或營(yíng)利的目的，行為人若沒(méi)有此目的，即便發(fā)生了傳播淫穢物品的結(jié)果也不能定傳播淫穢物品罪。如夫妻在家觀看淫穢光盤(pán)的行為，就因?yàn)槿狈Ψ缸锬康亩荒苋胱?。值得注意的是，刑法?guī)范中需要具備主觀目的的犯罪只能成立直接故意犯罪，間接故意因沒(méi)有積極地追求主觀目的而不能定罪。

（四）主觀罪過(guò)之犯罪動(dòng)機(jī)

犯罪動(dòng)機(jī)是指激起并維持犯罪行為的內(nèi)心起因和意志傾向，是需求驅(qū)動(dòng)的結(jié)果。心理學(xué)家馬斯洛在其《人格與動(dòng)機(jī)》一書(shū)中將需求歸納為五種:生理需求、安全需求、愛(ài)與歸屬的需求、尊重的需求、自我實(shí)現(xiàn)的需求［18］。而有了需求就會(huì)產(chǎn)生動(dòng)機(jī)，動(dòng)機(jī)是在需求的基礎(chǔ)上產(chǎn)生和發(fā)展的。好的動(dòng)機(jī)產(chǎn)生好的社會(huì)效果，反之，不良動(dòng)機(jī)產(chǎn)生不良的社會(huì)效果。刑法所要解決的問(wèn)題就是鼓勵(lì)好動(dòng)機(jī)，遏制壞動(dòng)機(jī)，并引導(dǎo)人們?cè)谛枨髮?shí)現(xiàn)上通過(guò)不損害他人利益的形式實(shí)現(xiàn)。毋庸置疑，動(dòng)機(jī)對(duì)于罪過(guò)之強(qiáng)弱具有至關(guān)重要的影響，是征表社會(huì)危害性大小的風(fēng)向標(biāo)。如為了學(xué)費(fèi)而偷竊和為了揮霍而偷竊兩者之犯罪動(dòng)機(jī)就存在天壤之別，前者之主觀惡性明顯小于后者，兩者若科予相同的刑罰，顯然不能被人們所接受。故很多國(guó)家都對(duì)動(dòng)機(jī)進(jìn)行了規(guī)定，并將其作為一個(gè)量刑的依據(jù)。動(dòng)機(jī)屬于罪過(guò)之內(nèi)容，且是直接故意的起因，犯罪動(dòng)機(jī)是犯罪目的背后的目的，是直接故意的起因，具有支持直接故意，發(fā)動(dòng)并維持犯罪行為的功能，應(yīng)當(dāng)與犯罪目的一同在故意的范疇內(nèi)討論，以此準(zhǔn)確厘定行為人的主觀惡性，實(shí)現(xiàn)犯罪認(rèn)定的合理化。

四、結(jié)論

綜上，筆者認(rèn)為，無(wú)論何種犯罪構(gòu)成都不外乎由表明事實(shí)狀態(tài)的客觀方面和控制行為趨向的主觀方面構(gòu)成?？陀^方面是主觀方面的外在展開(kāi)，是主觀方面的客觀化、具體化，僅為證明主觀方面服務(wù)。主觀方面是行為人支配行為的內(nèi)心意思，是對(duì)行為趨向的認(rèn)識(shí)和控制，亦需通過(guò)客觀方面實(shí)現(xiàn)?？陀^方面具有蘊(yùn)意主觀方面，固化行為人行為時(shí)的主觀心態(tài)，探明行為意圖的積極作用，需要明確客觀方面在求證主觀方面的中介地位。而主觀方面是借助客觀條件作用行為對(duì)象并意欲實(shí)現(xiàn)刑法所不許之行為的心理樣態(tài)，是對(duì)法規(guī)范的蔑視和敵對(duì)態(tài)度，應(yīng)當(dāng)作為犯罪認(rèn)定的核心。犯罪構(gòu)成主客觀方面的辯證解析充分肯定了客觀方面對(duì)主觀方面的證明價(jià)值，申彰了主觀方面對(duì)犯罪認(rèn)定的決定意義，有利于厘清客觀方面和主觀方面的各自功能，平息兩者非此即彼的爭(zhēng)執(zhí)，并將兩者融于一爐。同時(shí)，鑒于犯罪構(gòu)成主觀方面對(duì)犯罪認(rèn)定的核心作用，需要明確主觀罪過(guò)的內(nèi)容，肯定犯罪目的和犯罪動(dòng)機(jī)的罪過(guò)地位，重新界定故意，并將行為人對(duì)法規(guī)范的蔑視和對(duì)立態(tài)度作為故意成否的標(biāo)準(zhǔn)，以此將正當(dāng)防衛(wèi)，緊急避險(xiǎn)等正當(dāng)化事由，以及違法性意識(shí)、期待可能性納入故意的考量范圍，在罪刑法定的范疇內(nèi)解決犯罪認(rèn)定問(wèn)題。毋庸置疑，只有立于犯罪構(gòu)成的內(nèi)在辯證關(guān)系，才能對(duì)犯罪構(gòu)成作出真正的“有機(jī)整體”的把握。有鑒于此，我們?cè)诜缸飿?gòu)成的選擇和適用上不能糾結(jié)于細(xì)枝末葉的艱難抉擇，而應(yīng)當(dāng)從主客觀方面的辯證關(guān)系以及主觀方面能動(dòng)性的把握上進(jìn)行宏大敘事。唯此，我們才能在“繁花似錦”的犯罪構(gòu)成花園中隨意采擷犯罪構(gòu)成理論之花，并永葆其“芳香四溢”。

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［13］陳忠林．論犯罪構(gòu)成各要件的實(shí)質(zhì)及辯證關(guān)系［M］//陳興良．刑事法評(píng)論（第6卷）．北京:中國(guó)政法大學(xué)出版社，2003: 367-368．

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（責(zé)任編輯 胡志平）

A Further Study on Constitution of Crime

TONG Chunrong

（School of Law，Chongqing University，Chongqing 400044，P．R．China）

The three major elements of crime constitution are both subjective and objective．Its objectivity is the external expansion of its subjectivity，an embodiment of objective and specific subjectivity so as to prove its service for the subjective sense．Subjectivity is the inner will that drives behavior，understanding and control over behavior tendency concealed in the objectivity．Subjective behavior indicates people's contempt of rules and regulations，which is the core of crime determination．Specific subjective fault includes intention，negligence，motive and purpose．Intention stands opposite to rules and regulations so as to include causes of justification such as justifiable defense and act of rescue，as well as consciousness of illegality and anticipated possibility into the scope of consideration．For this reason，in view of the choice and application of complicated elements of crime constitution，only the recognition of dialectical relation between subjectivity and objectivity as well as insight into the mechanism of crime constitution can we do as we wish but not abuse law．

crime constitution;subjectivity;objectivity;fault

D924．11

A

1008-5831（2014）05-0082-09

10．11835/j．issn．1008-5831．2014．05．012

2014-02-13

童春榮，女，四川峨眉人，重慶大學(xué)法學(xué)院博士研究生，主要從事刑事法研究。