劉春霖

（河北經(jīng)貿(mào)大學(xué)法學(xué)院，河北石家莊 050061）

知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資的高風(fēng)險(xiǎn)往往源于知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)權(quán)設(shè)立時(shí)質(zhì)權(quán)人疏于對標(biāo)的物的適格考察。從法律的角度歸納知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押標(biāo)的物的適格要件，明確不得用于出質(zhì)的知識產(chǎn)權(quán)的范圍，并據(jù)此分析影響知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押擔(dān)保功能的各種法律因素，無疑對降低風(fēng)險(xiǎn)，推進(jìn)知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資實(shí)踐，以及對今后相關(guān)法律制度的完善等都具有重要意義。

一、知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押標(biāo)的物的適格要件

（一）知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押標(biāo)的物的法律規(guī)定

我國現(xiàn)行法律制度并未概括規(guī)定知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押標(biāo)的物的適格要件，而是以列舉的方式規(guī)定了知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押標(biāo)的物的范圍。

我國《擔(dān)保法》第75條規(guī)定，下列權(quán)利可以質(zhì)押：“……（三）依法可以轉(zhuǎn)讓的商標(biāo)專用權(quán)，專利權(quán)、著作權(quán)中的財(cái)產(chǎn)權(quán)”，第79條規(guī)定，“以依法可以轉(zhuǎn)讓的商標(biāo)專用權(quán)，專利權(quán)、著作權(quán)中的財(cái)產(chǎn)權(quán)出質(zhì)的，出質(zhì)人與質(zhì)權(quán)人應(yīng)當(dāng)訂立書面合同，并向其管理部門辦理出質(zhì)登記。質(zhì)押合同自登記之日起生效?！绷硗猓蹲罡呷嗣穹ㄔ宏P(guān)于適用〈中華人民共和國擔(dān)保法〉若干問題的解釋》（法釋［2000］44號）第105條也做了類似的規(guī)定，即“以依法可以轉(zhuǎn)讓的商標(biāo)專用權(quán)，專利權(quán)、著作權(quán)中的財(cái)產(chǎn)權(quán)出質(zhì)的，出質(zhì)人未經(jīng)質(zhì)權(quán)人同意而轉(zhuǎn)讓或者許可他人使用已出質(zhì)權(quán)利的，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為無效。因此給質(zhì)權(quán)人或者第三人造成損失的，由出質(zhì)人承擔(dān)民事責(zé)任?！边@表明，我國《擔(dān)保法》及其司法解釋規(guī)定的知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押標(biāo)的物，限于依法可以轉(zhuǎn)讓的商標(biāo)專用權(quán)和專利權(quán)、著作權(quán)中的財(cái)產(chǎn)權(quán)，諸如商業(yè)秘密權(quán)、域名權(quán)、集成電路布圖設(shè)計(jì)權(quán)、植物新品種權(quán)等其他知識產(chǎn)權(quán)則被排斥在質(zhì)押標(biāo)的物的范圍之外。

我國《物權(quán)法》第223條以類似方式規(guī)定了可以出質(zhì)的知識產(chǎn)權(quán)的范圍，即“債務(wù)人或者第三人有權(quán)處分的下列權(quán)利可以出質(zhì)：……（五）可以轉(zhuǎn)讓的注冊商標(biāo)專用權(quán)、專利權(quán)、著作權(quán)等知識產(chǎn)權(quán)中的財(cái)產(chǎn)權(quán)”。第227條規(guī)定“以注冊商標(biāo)專用權(quán)、專利權(quán)、著作權(quán)等知識產(chǎn)權(quán)中的財(cái)產(chǎn)權(quán)出質(zhì)的，當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)訂立書面合同。質(zhì)權(quán)自有關(guān)主管部門辦理出質(zhì)登記時(shí)設(shè)立。”

仔細(xì)審視我國現(xiàn)行法律關(guān)于知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押標(biāo)的物的規(guī)定，不難得出如下兩點(diǎn)結(jié)論：

第一，《物權(quán)法》的規(guī)定比《擔(dān)保法》的相關(guān)規(guī)定至少有兩點(diǎn)進(jìn)步。首先，我國《物權(quán)法》明確強(qiáng)調(diào)，“債務(wù)人或者第三人有權(quán)處分的”知識產(chǎn)權(quán)才能出質(zhì)。如此規(guī)定，一方面是考慮到，可以出質(zhì)的知識產(chǎn)權(quán)必須可以進(jìn)行法律處分，否則，質(zhì)權(quán)無法通過標(biāo)的物變賣、拍賣或折價(jià)等法律處分最終實(shí)現(xiàn)。另一方面也考慮到，債務(wù)人或出質(zhì)人并非對所有可以轉(zhuǎn)讓的知識產(chǎn)權(quán)都有完全的處置權(quán)，實(shí)踐中有很多知識產(chǎn)權(quán)處置權(quán)受到限制的情形。這些在我國《擔(dān)保法》中都未體現(xiàn)，因此《物權(quán)法》關(guān)于知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押標(biāo)的物的規(guī)定是立法進(jìn)步的表現(xiàn)。其次，隨著科學(xué)技術(shù)的發(fā)展和人們認(rèn)識的不斷深入，進(jìn)入人們共識范疇的知識產(chǎn)權(quán)越來越多，已經(jīng)不再僅僅局限于我國《擔(dān)保法》所提到的“商標(biāo)專用權(quán)，專利權(quán)、著作權(quán)中的財(cái)產(chǎn)權(quán)”，諸如商業(yè)秘密權(quán)、域名權(quán)、商號權(quán)、商品化權(quán)、集成電路布圖設(shè)計(jì)權(quán)、植物新品種權(quán)等新型知識產(chǎn)權(quán)在知識產(chǎn)權(quán)大家庭中的地位日益凸顯，為此《物權(quán)法》將可以用來出質(zhì)的知識產(chǎn)權(quán)表述為債務(wù)人或者第三人有權(quán)處分的、可以轉(zhuǎn)讓的注冊商標(biāo)專用權(quán)、專利權(quán)、著作權(quán)“等知識產(chǎn)權(quán)中的財(cái)產(chǎn)權(quán)”。一個(gè)“等”字，非但在簡單列舉基礎(chǔ)上增加了兜底性功效，避免了掛一漏萬，乃立法技術(shù)上的提升，而且頗具前瞻性，彰顯了立法內(nèi)容的周延。

第二，我國《物權(quán)法》第223條關(guān)于知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押標(biāo)的物的規(guī)定依然存在較大缺陷。在立法技術(shù)上，簡單列舉法固然具有直觀、靈活、簡便等特點(diǎn)，但同時(shí)也難以擺脫描述不足、不便窮盡、掛一漏萬的缺點(diǎn)?！段餀?quán)法》第223條關(guān)于知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押標(biāo)的物的規(guī)定，一方面對知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押標(biāo)的物共性的描述不夠。知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押是對知識產(chǎn)權(quán)的“價(jià)值性使用”，質(zhì)物的價(jià)值表現(xiàn)遠(yuǎn)勝于其功能性表現(xiàn)，貨幣估價(jià)的可能性應(yīng)當(dāng)是知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押標(biāo)的物的必要條件。在這方面，公司法的相關(guān)規(guī)定值得借鑒。如我國《公司法》對股東的出資方式描述為，股東可以用實(shí)物、知識產(chǎn)權(quán)、土地使用權(quán)等“可以用貨幣估價(jià)并可以依法轉(zhuǎn)讓”的非貨幣財(cái)產(chǎn)作價(jià)出資。①

另一方面，債務(wù)人或者第三人有權(quán)處分的、可以轉(zhuǎn)讓的、知識產(chǎn)權(quán)中的財(cái)產(chǎn)權(quán)也未必全部適宜出質(zhì)。如專利申請權(quán)，屬于知識產(chǎn)權(quán)自不待言，而且“可以轉(zhuǎn)讓”②，但不適宜出質(zhì)，因?yàn)閷＠暾垯?quán)屬于知識產(chǎn)權(quán)期待權(quán)，不具有價(jià)值的相對確定性，沒有可供交付的權(quán)屬證書，不便辦理出質(zhì)登記手續(xù)。專利申請權(quán)轉(zhuǎn)讓，受讓人往往看重的不僅僅是專利申請權(quán)本身，而且還有申請專利中的發(fā)明創(chuàng)造。易言之，受讓人往往看重的是申請專利的技術(shù)的功能性，而非其交換價(jià)值。質(zhì)押則不同，質(zhì)權(quán)人不會樂意接受一項(xiàng)不確定的、交換價(jià)值可能瞬間變?yōu)榱愕膶＠暾垯?quán)來擔(dān)保債權(quán)的實(shí)現(xiàn)。

可見，在法律上對知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押標(biāo)的物以簡單列舉法加以規(guī)定似有不周，而以描述法概括規(guī)定其適格要件可彌補(bǔ)這一缺陷。

（二）知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押標(biāo)的物適格要件的理論歸納

相對于轉(zhuǎn)讓、許可、出資等知識產(chǎn)權(quán)的其他運(yùn)用形式，知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押有四個(gè)突出特點(diǎn)對質(zhì)押標(biāo)的物適格會產(chǎn)生極其重要的影響。首先，知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)權(quán)屬于擔(dān)保物權(quán)范疇，要在物權(quán)法定原則的框架下展開。比如在特定知識產(chǎn)權(quán)上設(shè)質(zhì)，出質(zhì)人必須依法向質(zhì)權(quán)人交付權(quán)利憑證并辦理質(zhì)押登記手續(xù)。其次，知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押是知識產(chǎn)權(quán)的“價(jià)值性使用”，而非“功能性使用”。在知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)權(quán)人看來，作為質(zhì)物的知識產(chǎn)權(quán)價(jià)值幾何比其能夠創(chuàng)造多少價(jià)值更重要，因?yàn)橘|(zhì)權(quán)人并不直接使用該知識產(chǎn)權(quán)，知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)權(quán)最終要通過質(zhì)物的法律處分——轉(zhuǎn)讓或折價(jià)來加以實(shí)現(xiàn)。再次，與知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓和出資入股相區(qū)別，知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)權(quán)的設(shè)立僅僅交付作為質(zhì)物的權(quán)利憑證，并非權(quán)屬的轉(zhuǎn)移。但作為質(zhì)物的知識產(chǎn)權(quán)必須具有可讓與性，即在法律上能夠轉(zhuǎn)讓，否則知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)權(quán)將無從實(shí)現(xiàn)。與動產(chǎn)質(zhì)權(quán)相區(qū)別，在質(zhì)押期間，作為質(zhì)物的知識產(chǎn)權(quán)依然可為出質(zhì)人所使用。但許可他人使用以及轉(zhuǎn)讓該知識產(chǎn)權(quán)則應(yīng)受到限制，否則因此發(fā)生知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)物的價(jià)值較大波動會與知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押——知識產(chǎn)權(quán)“價(jià)值性使用”的目標(biāo)相沖突。最后，作為質(zhì)物的知識產(chǎn)權(quán)的價(jià)值是評估出來的，并非是該知識產(chǎn)權(quán)的真正價(jià)值。這是因?yàn)?，任何知識產(chǎn)品的生產(chǎn)不存在一個(gè)生產(chǎn)同類知識產(chǎn)品的社會必要?jiǎng)趧訒r(shí)間，知識產(chǎn)權(quán)的價(jià)值不能簡單地歸結(jié)為形成該知識產(chǎn)權(quán)所付出的物質(zhì)消耗和活化勞動消耗。作為知識產(chǎn)權(quán)對象的知識產(chǎn)品，有的需要投入大量勞動，有的則無需投入多少勞動；投入勞動多的知識產(chǎn)品并非一定價(jià)值高，而投入勞動少的知識產(chǎn)品也未必價(jià)值就低。設(shè)若不同主體研發(fā)同一知識產(chǎn)品，非但其所需研發(fā)時(shí)間不同，而且其所耗費(fèi)的其他各種投入也各異。為質(zhì)押而對所涉知識產(chǎn)權(quán)進(jìn)行評估時(shí)，除了考慮時(shí)間、腦力、體力消耗以外，還要對有關(guān)市場因素作出綜合評估。因此，知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押標(biāo)的物價(jià)值的計(jì)量是模擬市場過程的結(jié)果。

基于上述分析，對知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押標(biāo)的物適格要件可做如下歸納：

1.確定性

知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押標(biāo)的物之“確定性”，是指作為質(zhì)押標(biāo)的物的知識產(chǎn)權(quán)必須是特定化了的、確定的、有效的。一方面，知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押標(biāo)的物要求特定化，否則將無法準(zhǔn)確記載于質(zhì)押合同，無法辦理權(quán)利憑證的轉(zhuǎn)移占有，難以依法辦理質(zhì)押登記手續(xù)，結(jié)果導(dǎo)致知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)權(quán)不能有效設(shè)立。申言之，以專利權(quán)出質(zhì)，則須確定該專利的名稱、專利號、專利證書、專利權(quán)人的姓名等；以商標(biāo)權(quán)出質(zhì)，則應(yīng)確定該商標(biāo)的注冊證、權(quán)利人、核準(zhǔn)注冊的商標(biāo)要素、核定使用的商品或服務(wù)類別等等。另一方面，知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押標(biāo)的物必須是法律上的一種確定的權(quán)利，是既有權(quán)利，而非期待權(quán)。易言之，知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押標(biāo)的物應(yīng)當(dāng)是法律上已經(jīng)確認(rèn)了的知識產(chǎn)權(quán)，不是專利申請權(quán)，也不是正在申請注冊過程中的商標(biāo)權(quán)、正在創(chuàng)作中的作品的著作權(quán)、正在開發(fā)中的技術(shù)秘密權(quán)等。否則，該知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押標(biāo)的物因無法特定化、無法確定其價(jià)值、無法辦理占有的移轉(zhuǎn)、無法進(jìn)行出質(zhì)登記等而不適格。再一方面，作為質(zhì)押標(biāo)的物的知識產(chǎn)權(quán)應(yīng)當(dāng)合法、有效。在設(shè)立知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)權(quán)時(shí)，出質(zhì)人應(yīng)出示諸如專利證書、商標(biāo)注冊證、著作權(quán)登記證明等該知識產(chǎn)權(quán)的有效證明；出質(zhì)人應(yīng)當(dāng)保證其質(zhì)押的知識產(chǎn)權(quán)的有效性，承諾第三方不能根據(jù)知識產(chǎn)權(quán)法或其他法律對此提出任何權(quán)利要求。

2.可讓與性

盡管知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押僅僅要求移轉(zhuǎn)權(quán)利（憑證）的占有，并不發(fā)生標(biāo)的物權(quán)屬的轉(zhuǎn)移，但作為質(zhì)押標(biāo)的物的知識產(chǎn)權(quán)必須具有可讓與性。因?yàn)楫?dāng)債務(wù)人或出質(zhì)人不能按照約定履行自己的債務(wù)時(shí)，要通過對質(zhì)物的依法變賣、拍賣或折價(jià)來實(shí)現(xiàn)知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)權(quán)，依法保護(hù)質(zhì)權(quán)人的合法權(quán)益。對質(zhì)權(quán)人來講，不具有完整“可讓與性”的知識產(chǎn)權(quán)因不能被“價(jià)值性使用”而毫無意義。為此，我國《擔(dān)保法》第75條特別強(qiáng)調(diào)，“依法可以轉(zhuǎn)讓的”商標(biāo)專用權(quán)，專利權(quán)、著作權(quán)中的財(cái)產(chǎn)權(quán)才可以質(zhì)押；我國《物權(quán)法》第223條也規(guī)定，債務(wù)人或者第三人“有權(quán)處分的”“可以轉(zhuǎn)讓的”注冊商標(biāo)專用權(quán)、專利權(quán)、著作權(quán)等知識產(chǎn)權(quán)中的財(cái)產(chǎn)權(quán)才可以出質(zhì)。實(shí)踐中的知識產(chǎn)權(quán)并非都清一色的具有“可讓與性”，有些知識產(chǎn)權(quán)天生就不具有“可讓與性”，比如證明商標(biāo)的商標(biāo)權(quán)，著作權(quán)中的人身權(quán)，專利法上發(fā)明人、設(shè)計(jì)人的署名權(quán)等；有些知識產(chǎn)權(quán)的“可讓與性”在法律上受到種種限制，比如已經(jīng)許可他人使用的知識產(chǎn)權(quán)、共有的知識產(chǎn)權(quán)、爭議程序中的知識產(chǎn)權(quán)以及被法定機(jī)關(guān)依法采取強(qiáng)制措施的知識產(chǎn)權(quán)等。

3.貨幣估價(jià)的可能性

知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押的目的在于擔(dān)保一定價(jià)額的債權(quán)的實(shí)現(xiàn)，特定知識產(chǎn)權(quán)可否用來充當(dāng)某項(xiàng)債權(quán)的質(zhì)押標(biāo)的物，關(guān)鍵在于該知識產(chǎn)權(quán)的交換價(jià)值是否足以擔(dān)保該債權(quán)的實(shí)現(xiàn)。一般情況下，作為質(zhì)押標(biāo)的物的特定知識產(chǎn)權(quán)的價(jià)值大于或等于所擔(dān)保的債權(quán)時(shí)，才具有擔(dān)保意義?？梢姡R產(chǎn)權(quán)質(zhì)押的設(shè)立需要比對質(zhì)物與被擔(dān)保債權(quán)的價(jià)值大小，需要對用來出質(zhì)的知識產(chǎn)權(quán)進(jìn)行評估作價(jià)。易言之，“在知識產(chǎn)權(quán)成了企業(yè)中占支配地位的資產(chǎn)之后，其也成為銀行愿意貸款時(shí)的質(zhì)押品。銀行需要了解專利、商標(biāo)和版權(quán)作為其貸款質(zhì)押品時(shí)的價(jià)值評估結(jié)論?！保?］（P7）因此，知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押標(biāo)的物應(yīng)當(dāng)具有“貨幣估價(jià)的可能性”。知識產(chǎn)權(quán)中的人身權(quán)沒有“貨幣估價(jià)的可能性”，但知識產(chǎn)權(quán)財(cái)產(chǎn)權(quán)具有“貨幣估價(jià)的可能性”是不爭事實(shí)，“知識產(chǎn)權(quán)的價(jià)值評估，在發(fā)達(dá)國家已經(jīng)進(jìn)行了上百年。歐、美均有過百年知識產(chǎn)權(quán)評估業(yè)務(wù)的事務(wù)所；學(xué)術(shù)界也不乏知識產(chǎn)權(quán)評估的專著”。［2］（P12）

二、知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押標(biāo)的物的除外情形

并非所有知識產(chǎn)權(quán)都適宜出質(zhì)。不宜出質(zhì)的知識產(chǎn)權(quán)范圍可從質(zhì)押標(biāo)的物適格要件的分析中得出結(jié)論。

（一）知識產(chǎn)權(quán)中的人身權(quán)

人身權(quán)不具有可讓與性，無法以貨幣進(jìn)行估價(jià)，不能通過變賣、拍賣或折價(jià)實(shí)現(xiàn)對債權(quán)的擔(dān)保，因而不宜作為知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押標(biāo)的物。一般來講，知識產(chǎn)權(quán)是無形財(cái)產(chǎn)權(quán)，其人身權(quán)內(nèi)容極其有限，主要包括如下兩個(gè)方面：

一是著作權(quán)中的人身權(quán)。③著作人身權(quán)在諸如英、美、法、德、意、俄等西方國家的版權(quán)法或者著作權(quán)法中是“版權(quán)”或“著作權(quán)”的下位概念，與著作財(cái)產(chǎn)權(quán)并列。但在日本著作權(quán)法中，著作人身權(quán)則與“著作權(quán)”并列，即在日本著作權(quán)法上，著作權(quán)人享有兩項(xiàng)權(quán)利：著作人格權(quán)，即我國法律上的著作人身權(quán)；著作權(quán)，即我國法律上的著作財(cái)產(chǎn)權(quán)，包括復(fù)制權(quán)、展覽權(quán)、上演權(quán)等。著作人身權(quán)雖然在各國法律中的具體規(guī)定各有千秋，但其基本內(nèi)容與我國著作權(quán)法的規(guī)定無大差別。我國現(xiàn)行《著作權(quán)法》第9條規(guī)定，著作人身權(quán)包括發(fā)表權(quán)、署名權(quán)、修改權(quán)和保護(hù)作品完整權(quán)等內(nèi)容。著作人身權(quán)源自大陸法系國家法律中的“作者權(quán)體系”，其法理基礎(chǔ)即著作權(quán)是自然權(quán)利。著作人身權(quán)是作者人格或個(gè)性在自己作品中的延伸，“作者的精神權(quán)利是基本的、非經(jīng)濟(jì)性的、作者的身份所固有的和絕對的?！薄坝捎谶@些特征，精神權(quán)利既不得轉(zhuǎn)讓也不能放棄。由于精神權(quán)利不得轉(zhuǎn)讓，對著作權(quán)的任何生前轉(zhuǎn)讓只能涉及經(jīng)濟(jì)權(quán)利，而且它還表現(xiàn)出以下特點(diǎn)：它不能被扣押、被執(zhí)行或被剝奪；它還不受時(shí)效約束，因?yàn)樗c商業(yè)無關(guān)；它不可被替代，因?yàn)樗亲髡呱矸菟逃械?。原則上它是沒有期限的?！保?］（P116～117）對于著作人身權(quán)的這些特征，世界上大多數(shù)國家的著作權(quán)法都予以承認(rèn)。著作人身權(quán)具有不可讓與性，因而“不能被扣押、被執(zhí)行或被剝奪”，決定其不符合知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押標(biāo)的物的適格要件，因此不能作為質(zhì)押標(biāo)的物。

二是專利法上發(fā)明人或設(shè)計(jì)人的人格權(quán)。一般認(rèn)為，人身權(quán)主要涉及知識產(chǎn)權(quán)中的著作權(quán)，專利權(quán)與商標(biāo)權(quán)主要是財(cái)產(chǎn)權(quán)。不過發(fā)明人或設(shè)計(jì)人的人格權(quán)無論是我國法律還是很多外國相關(guān)法律都有規(guī)定。我國《專利法》第17條規(guī)定，“發(fā)明人或者設(shè)計(jì)人有權(quán)在專利文件中寫明自己是發(fā)明人或者設(shè)計(jì)人?！绷硗?，我國《專利法實(shí)施細(xì)則》第16條也規(guī)定，“發(fā)明、實(shí)用新型或者外觀設(shè)計(jì)專利申請的請求書應(yīng)當(dāng)寫明下列事項(xiàng)：……（三）發(fā)明人或者設(shè)計(jì)人的姓名”。依照德國專利法，發(fā)明人享有兩項(xiàng)人格權(quán)，一是署名請求權(quán)，即“申請人應(yīng)在申請日（或優(yōu)先權(quán)日）之后的15個(gè)月內(nèi)，指明一個(gè)或多個(gè)發(fā)明人，并且保證就其所知沒有其他人參與發(fā)明?！卑l(fā)明人“其姓名應(yīng)被注明于專利登記簿”。二是自我決定權(quán)，其涵義類似于著作權(quán)法上作者的發(fā)表權(quán)，即“發(fā)明人可以自我決定，公布其發(fā)明還是將發(fā)明作為秘密予以保護(hù)，申請專利還是不申請專利抑或申請實(shí)用新型保護(hù)，實(shí)施還是不實(shí)施其發(fā)明，修改抑或不修改發(fā)明?！保?］（P52～53）

從嚴(yán)格意義上講，專利法上發(fā)明人或設(shè)計(jì)人的人格權(quán)并非完全屬于專利權(quán)的范疇。當(dāng)發(fā)明人或設(shè)計(jì)人本人作為專利申請人申請專利，并最終獲得專利成為專利權(quán)人時(shí)，發(fā)明人或設(shè)計(jì)人在專利文件上的署名權(quán)是專利權(quán)人的權(quán)利，因而屬于專利權(quán)的范疇；當(dāng)發(fā)明人或設(shè)計(jì)人以外的人作為專利申請人申請專利，并最終獲得專利成為專利權(quán)人時(shí)，發(fā)明人或設(shè)計(jì)人在專利文件上的署名權(quán)因?yàn)椴皇菍＠麢?quán)人享有的權(quán)利，所以當(dāng)不屬于專利權(quán)的范疇。不過，無論哪種情形，“發(fā)明人的人格權(quán)不能放棄、轉(zhuǎn)讓及抵押，只能發(fā)明人本人才能享有。”［4］（P53）因此，專利法規(guī)定的發(fā)明人或設(shè)計(jì)人的署名權(quán)等人格權(quán)具有專屬性、不可讓與性，缺乏貨幣估價(jià)的可能性，不能用來出質(zhì)。

（二）知識產(chǎn)權(quán)期待權(quán)

為行文方便，相對于已經(jīng)獲得政府正式授權(quán)的專利權(quán)、商標(biāo)權(quán)，對于已經(jīng)創(chuàng)作完成的作品著作權(quán)等知識產(chǎn)權(quán)既定權(quán)來講，專利申請權(quán)、正在申請注冊中的商標(biāo)權(quán)益、正在創(chuàng)作中的作品著作權(quán)等此類權(quán)利，本文使用知識產(chǎn)權(quán)期待權(quán)這個(gè)范疇來總體描述。之所以要專題研討知識產(chǎn)權(quán)期待權(quán)出質(zhì)適格問題，不僅僅是因?yàn)閷?shí)踐中知識產(chǎn)權(quán)概念的使用往往將期待權(quán)包含其中，在質(zhì)押過程中諸如辦理質(zhì)押登記手續(xù)、實(shí)現(xiàn)質(zhì)權(quán)等環(huán)節(jié)常常出現(xiàn)質(zhì)權(quán)人始料未及的爭議，而且是因?yàn)閷?shí)踐中和理論上對知識產(chǎn)權(quán)期待權(quán)可否出質(zhì)確存爭議。

在用專利權(quán)出質(zhì)時(shí)，質(zhì)權(quán)人確須仔細(xì)考察出質(zhì)人用來出質(zhì)的究竟是“已申請專利”還是“已獲得專利”?！啊畬＠暾埌浮械臋?quán)利，也是一種知識產(chǎn)權(quán)，也可以轉(zhuǎn)讓或許可”，“但申請案有批準(zhǔn)與駁回兩種可能，因此價(jià)值是完全不同的?！保?］（P94）事實(shí)上這兩種權(quán)利的法律狀態(tài)更是完全不同，質(zhì)權(quán)人因此所冒風(fēng)險(xiǎn)迥異。

用商標(biāo)權(quán)質(zhì)押也存在類似問題。依照我國現(xiàn)行《商標(biāo)法》第9條和《商標(biāo)法實(shí)施條例》第37條的規(guī)定，商標(biāo)注冊人有權(quán)標(biāo)明“注冊商標(biāo)”或者注冊標(biāo)記；使用注冊商標(biāo)，可以在商品、商品包裝、說明書或者其他附著物上標(biāo)明“注冊商標(biāo)”或者注冊標(biāo)記。注冊標(biāo)記包括“注”外加○和“R”外加○，即○注和○R。使用注冊標(biāo)記，應(yīng)當(dāng)標(biāo)注在商標(biāo)的右上角或者右下角。但在實(shí)踐中，很多商事主體在自己尚未注冊的商標(biāo)或正在申請注冊中的商標(biāo)上使用“TM”標(biāo)記，使很多不熟悉商標(biāo)法的質(zhì)權(quán)人和社會公眾誤以為這就是注冊商標(biāo)標(biāo)記，加之在質(zhì)押合同中往往也含混不清地寫做用某某商標(biāo)而不是商標(biāo)權(quán)質(zhì)押，結(jié)果在辦理質(zhì)押登記或其他環(huán)節(jié)因此發(fā)生爭議。這主要是因?yàn)?，依照我國有關(guān)法律制度的規(guī)定，只有獲得注冊或被認(rèn)定為馳名商標(biāo)的商標(biāo)才享有商標(biāo)權(quán)或稱商標(biāo)專用權(quán)，普通的未注冊商標(biāo)很難獲得法律的有效保護(hù)，其質(zhì)押的價(jià)值幾近為零。

知識產(chǎn)權(quán)期待權(quán)因不具備“確定性”而不宜成為知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押標(biāo)的物。一方面，知識產(chǎn)權(quán)期待權(quán)具有兩種截然相反的結(jié)果，如專利申請權(quán)“有批準(zhǔn)與駁回兩種可能”，尚未注冊或申請注冊中的商標(biāo)有“注冊與不予注冊”兩種狀況，將來創(chuàng)作或創(chuàng)作中的作品有如期完成、創(chuàng)作不完、不能創(chuàng)作以及雖作品如期完成但尚有水平是否與預(yù)期相當(dāng)?shù)戎T多情形，難以滿足知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押標(biāo)的物之“確定性”要件。盡管專利申請權(quán)可以轉(zhuǎn)讓，但可以轉(zhuǎn)讓僅僅是質(zhì)押標(biāo)的物的一個(gè)要件，非充要條件。專利權(quán)質(zhì)押是對專利權(quán)的價(jià)值性使用，質(zhì)押標(biāo)的物價(jià)值的相對穩(wěn)定，是知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押標(biāo)的物“確定性”要件的題中之義，這與專利權(quán)轉(zhuǎn)讓看重專利技術(shù)的功能性有很大不同。從質(zhì)權(quán)人角度來分析，即使是知識產(chǎn)權(quán)既定權(quán)質(zhì)押都比有形財(cái)產(chǎn)的質(zhì)押風(fēng)險(xiǎn)大，更何況知識產(chǎn)權(quán)期待權(quán)！尤其在實(shí)現(xiàn)質(zhì)權(quán)時(shí)變賣、拍賣質(zhì)押標(biāo)的物往往因缺乏知識產(chǎn)權(quán)交易平臺而實(shí)現(xiàn)不了，對于知識產(chǎn)權(quán)期待權(quán)這種捉摸不定的無形財(cái)產(chǎn)權(quán)，質(zhì)權(quán)人更是要拒之門外了。另一方面，在法律上，知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押以出質(zhì)登記為要件，知識產(chǎn)權(quán)期待權(quán)不能滿足登記條件；質(zhì)押需要依法轉(zhuǎn)移標(biāo)的物的占有，知識產(chǎn)權(quán)期待權(quán)往往沒有確定的權(quán)利憑證，難以辦理質(zhì)物占有權(quán)的轉(zhuǎn)移手續(xù)?？傊R產(chǎn)權(quán)期待權(quán)不宜出質(zhì)。

實(shí)踐中，對知識產(chǎn)權(quán)期待權(quán)出質(zhì)也有不同聲音。有人認(rèn)為，從影視作品制片機(jī)構(gòu)的角度來講，可以以既有版權(quán)融資獲得滾動資金來拍攝新的影視作品，也可以版權(quán)期待權(quán)作為質(zhì)押標(biāo)的物來獲取資金完成本部作品。目前我國法律未明確規(guī)定版權(quán)期待權(quán)可以作為質(zhì)押標(biāo)的物，實(shí)踐中商業(yè)銀行多采取一些變通方式。比如在版權(quán)質(zhì)押的同時(shí)加入擔(dān)保公司的介入，或者法定代表人、公司高管個(gè)人資產(chǎn)的抵押擔(dān)保及個(gè)人無限連帶責(zé)任擔(dān)保等等，或者以動態(tài)的擔(dān)保來盡量控制風(fēng)險(xiǎn)。先以第三方擔(dān)保，或公司高管個(gè)人資產(chǎn)及個(gè)人無限連帶責(zé)任來擔(dān)保，再加上劇本的拍攝權(quán)質(zhì)押，在影視作品完成后再以影視作品的版權(quán)質(zhì)押，或者以影視作品預(yù)售收入或票房收入質(zhì)押。［6］知識產(chǎn)權(quán)期待權(quán)可否質(zhì)押，理論上尚待進(jìn)一步研究，但就現(xiàn)行法律來看，知識產(chǎn)權(quán)期待權(quán)不符合質(zhì)押標(biāo)的物的要件，不適宜出質(zhì)。至于上述商業(yè)銀行所謂采取變通方式的版權(quán)期待權(quán)質(zhì)押融資，已經(jīng)是非典型意義上的知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押，尤其上述影視作品創(chuàng)作完成前的一些列擔(dān)保根本不是版權(quán)質(zhì)押，更不是版權(quán)期待權(quán)質(zhì)押，“在影視作品完成后再以影視作品的版權(quán)質(zhì)押”才最終又回歸到本文所研討的主題之上。

（三）不可讓與的知識產(chǎn)權(quán)財(cái)產(chǎn)權(quán)

除了人身權(quán)外，知識產(chǎn)權(quán)財(cái)產(chǎn)權(quán)也并非都有可讓與性。不具有可讓與性的知識產(chǎn)權(quán)當(dāng)然不能成為質(zhì)押標(biāo)的物。在法律上限制轉(zhuǎn)讓之知識產(chǎn)權(quán)財(cái)產(chǎn)權(quán)主要包括但不限于以下幾種情形：

一是證明商標(biāo)權(quán)。證明商標(biāo)是指由對某種商品或者服務(wù)具有監(jiān)督能力的組織所控制，而由該組織以外的單位或者個(gè)人使用于其商品或者服務(wù)之上，用以證明該商品或者服務(wù)的原產(chǎn)地、原料、制造方法、質(zhì)量或者其他特定品質(zhì)的標(biāo)志。證明商標(biāo)的價(jià)值即在于其證明功能，商品生產(chǎn)經(jīng)營者以及服務(wù)的提供者只有在其商品或服務(wù)符合規(guī)定條件時(shí)，才享有對證明商標(biāo)的使用權(quán)；使用者僅僅享有對證明商標(biāo)的使用權(quán)，無任何處分權(quán)；證明商標(biāo)的注冊人只能是特定的對某種商品或者服務(wù)具有監(jiān)督能力的非企業(yè)組織，其享有的是監(jiān)督管理權(quán)，也不得隨意處分該證明商標(biāo)。因此，證明商標(biāo)之商標(biāo)權(quán)因不具有可讓與性而不能作為知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押標(biāo)的物。

二是集體商標(biāo)權(quán)。集體商標(biāo)是指以團(tuán)體、協(xié)會或者其他組織名義注冊，供該組織成員在商事活動中使用，以表明使用者在該組織中的成員資格的標(biāo)志。集體商標(biāo)為團(tuán)體、協(xié)會或者其他組織所擁有，但使用者是團(tuán)體、協(xié)會或者其他組織的成員，目的是證明使用該商標(biāo)者的成員資格。所以，集體商標(biāo)也有一定的證明作用，《法國知識產(chǎn)權(quán)法典》第715條稱之為“集體證明商標(biāo)”。集體商標(biāo)的這種特殊證明功能，決定其具有不可讓與性。為此，日本《商標(biāo)法》第24條之二明確規(guī)定“區(qū)域集體商標(biāo)相關(guān)商標(biāo)權(quán)，不得轉(zhuǎn)讓”。韓國《商標(biāo)法》第54條也規(guī)定“集體商標(biāo)不得轉(zhuǎn)移，除非因法人合并且經(jīng)韓國知識產(chǎn)權(quán)局局長批準(zhǔn)?！鼻壹w商標(biāo)“注冊登記的商標(biāo)權(quán)，不得作為質(zhì)權(quán)設(shè)立的標(biāo)的”。《俄羅斯聯(lián)邦商標(biāo)、服務(wù)商標(biāo)和商品原產(chǎn)地名稱法》第20條也規(guī)定“集體商標(biāo)和集體商標(biāo)使用權(quán)不得轉(zhuǎn)讓他人?！?/p>

三是聯(lián)合商標(biāo)和防御商標(biāo)的商標(biāo)權(quán)。聯(lián)合商標(biāo)和防御商標(biāo)是商標(biāo)權(quán)人為了防止他人對自己的核心商標(biāo)“搭便車”而注冊的自己往往并不使用的商標(biāo)。聯(lián)合商標(biāo)是指商標(biāo)權(quán)人將與自己已注冊了的商標(biāo)相近似的標(biāo)志在相同、類似商品或服務(wù)上加以注冊而形成的商標(biāo)。其中，首先注冊或者主要使用的商標(biāo)為正商標(biāo)，其他為了防止別人“搭便車”而注冊的近似商標(biāo)稱為正商標(biāo)的聯(lián)合商標(biāo)。防御商標(biāo)則是商標(biāo)權(quán)人將同一商標(biāo)注冊于不同類別的商品或服務(wù)上，構(gòu)成一個(gè)防御體系，以防止他人在不同商品或服務(wù)上使用該商標(biāo)可能給消費(fèi)者造成的混淆。最先取得并使用的商標(biāo)一般稱為正商標(biāo)，后在不同類別的商品或服務(wù)上注冊的具備同樣構(gòu)成要素的商標(biāo)即為正商標(biāo)的防御商標(biāo)，商標(biāo)權(quán)人往往也并不真正使用防御商標(biāo)。鑒于聯(lián)合商標(biāo)和防御商標(biāo)都是為了保護(hù)商標(biāo)權(quán)人的核心商標(biāo)——正商標(biāo)，防止他人“搭便車”，所以聯(lián)合商標(biāo)和防御商標(biāo)不能脫離正商標(biāo)單獨(dú)轉(zhuǎn)讓或者質(zhì)押，否則其防御和保護(hù)功能將無法實(shí)現(xiàn)。當(dāng)然商標(biāo)權(quán)人可以將其正商標(biāo)作為質(zhì)押標(biāo)的物出質(zhì)，此時(shí)應(yīng)將聯(lián)合商標(biāo)或防御商標(biāo)作為附件一并作為質(zhì)押標(biāo)的物。

四是其他處分權(quán)欠缺的知識產(chǎn)權(quán)。有些知識產(chǎn)權(quán)存在諸如已經(jīng)許可他人使用、已經(jīng)出質(zhì)給權(quán)利人以及尚在爭議處理程序中等情形，則該知識產(chǎn)權(quán)的處分權(quán)受到一定限制，其作為質(zhì)押標(biāo)的物當(dāng)然亦應(yīng)受到相應(yīng)限制。

三、知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押標(biāo)的物適格法律分析

知識產(chǎn)權(quán)的范圍較廣，一篇短文難能窮盡所有類型知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押標(biāo)的物的法律要求，下文僅就知識產(chǎn)權(quán)中的專利權(quán)、商標(biāo)權(quán)和著作權(quán)作為質(zhì)物時(shí)的特點(diǎn)進(jìn)行法律考察，其中抽象出的共性與規(guī)律可類推適用于諸如植物新品種權(quán)、商業(yè)秘密權(quán)、集成電路布圖設(shè)計(jì)權(quán)、域名權(quán)等其他知識產(chǎn)權(quán)的質(zhì)押。

（一）專利權(quán)質(zhì)押標(biāo)的物適格

影響專利權(quán)質(zhì)押擔(dān)保功能的因素很多。質(zhì)權(quán)人在接受專利權(quán)質(zhì)押時(shí)，需要特別考察作為質(zhì)押標(biāo)的物的專利權(quán)的如下幾個(gè)因素：用來出質(zhì)的究竟是專利權(quán)還是專利申請權(quán)，尤其專利申請權(quán)，不宜充當(dāng)質(zhì)押標(biāo)的物；作為質(zhì)押標(biāo)的物的專利權(quán)屬于何種專利，發(fā)明專利與實(shí)用新型專利、外觀設(shè)計(jì)專利非但創(chuàng)造性高度不同，而且保護(hù)期限也不一，因而質(zhì)押擔(dān)保價(jià)值不同；出質(zhì)人對出質(zhì)的專利權(quán)是否依法繳納了專利年費(fèi)，是否有未依法繳納專利年費(fèi)而導(dǎo)致該專利被視為放棄的可能；作為質(zhì)押標(biāo)的物的專利權(quán)距離有效期屆滿還有多長時(shí)間，這直接影響其價(jià)值大小，進(jìn)而影響其擔(dān)保功能；作為質(zhì)押標(biāo)的物的專利權(quán)是否存在權(quán)屬爭議，是否已經(jīng)許可他人使用等。

作為質(zhì)押標(biāo)的物的專利權(quán)有可能是依賴型專利權(quán)，這將對專利質(zhì)權(quán)的最終實(shí)現(xiàn)產(chǎn)生重要影響。依照我國《專利法》第51條，一項(xiàng)取得專利權(quán)的發(fā)明或者實(shí)用新型比此前已經(jīng)取得專利權(quán)的發(fā)明或者實(shí)用新型具有顯著經(jīng)濟(jì)意義的重大技術(shù)進(jìn)步，其實(shí)施又有賴于前一發(fā)明或者實(shí)用新型專利的實(shí)施的，國務(wù)院專利行政部門根據(jù)后一專利權(quán)人的申請，可以給予其實(shí)施前一發(fā)明或者實(shí)用新型專利的強(qiáng)制許可。在依照上述規(guī)定給予實(shí)施強(qiáng)制許可的情況下，國務(wù)院專利行政部門根據(jù)前一專利權(quán)人的申請，也可以給予其實(shí)施后一發(fā)明或者實(shí)用新型專利的強(qiáng)制許可。這里“前一專利”和“后一專利”的關(guān)系，有學(xué)者稱為“第一專利”和“第二專利”，④亦有學(xué)者稱為“原專利”與“改良專利”，［7］（P35）《中華人民共和國法律法規(guī)全書》則稱之為“依賴型專利權(quán)”。［8］（P232）上述“前一專利”和“后一專利”實(shí)質(zhì)上是有彼此限制關(guān)系的專利。由于“后一專利”以“前一專利”為基礎(chǔ)，所以“后一專利”勢必受“前一專利”的制約；“前一專利”和“后一專利”的關(guān)聯(lián)關(guān)系，也會出現(xiàn)若不使用“后一專利”，則“前一專利”的效益就會大打折扣的情形。在此類“前一專利”或者“后一專利”作為質(zhì)押標(biāo)的物的情形下，如果要依法變賣或者拍賣質(zhì)物以實(shí)現(xiàn)質(zhì)權(quán)，則必然會受到其所依賴的其他專利權(quán)的制約。對此，質(zhì)權(quán)人務(wù)必要保持足夠的警惕。

（二）商標(biāo)權(quán)質(zhì)押標(biāo)的物適格

為了保證債權(quán)的實(shí)現(xiàn)，質(zhì)權(quán)人接受商標(biāo)權(quán)出質(zhì)，應(yīng)當(dāng)充分考慮足以影響作為質(zhì)押標(biāo)的物的商標(biāo)權(quán)價(jià)值的各個(gè)法律因素。首先，依照我國現(xiàn)行法律規(guī)定，商標(biāo)只有注冊或者雖未注冊但被法定機(jī)關(guān)認(rèn)定為馳名商標(biāo)，才能獲得商標(biāo)法律的有效保護(hù)，相關(guān)主體才能對該商標(biāo)享有商標(biāo)權(quán)。這意味著，作為質(zhì)押標(biāo)的物的商標(biāo)應(yīng)當(dāng)已被注冊或?qū)儆诎屠韫s所稱“馳名商標(biāo)”，否則將不具有“專有性”，因而不宜用來出質(zhì)。另外，已經(jīng)注冊了的商標(biāo)，是否曾經(jīng)被法定機(jī)關(guān)認(rèn)定為馳名商標(biāo)，足以在很大程度上影響其質(zhì)押擔(dān)保的債權(quán)價(jià)值。其次，作為質(zhì)押標(biāo)的物的商標(biāo)權(quán)是否已屆滿了“無爭議期”。這個(gè)“無爭議期”一般國家規(guī)定為5年。在注冊后5年期間內(nèi)，它隨時(shí)有可能在異議程序或注冊不當(dāng)程序中被撤銷。所以在其他條件相同情況下，已滿5年期的商標(biāo)和未滿5年期的商標(biāo)，其可質(zhì)押擔(dān)保的債權(quán)價(jià)值會有較大差距。最后，質(zhì)權(quán)人對商標(biāo)權(quán)質(zhì)押所涉商標(biāo)的審查，還要關(guān)注該注冊商標(biāo)是否已近法定的“續(xù)展日期”。距離“續(xù)展日期”期間的長短，續(xù)展時(shí)是否該項(xiàng)注冊商標(biāo)有可能不予續(xù)展等，都將影響該商標(biāo)權(quán)能否出質(zhì)及其評估價(jià)值。已經(jīng)注冊了的商標(biāo)，可能會出現(xiàn)在續(xù)展注冊時(shí)因法律的修改而不再合法導(dǎo)致續(xù)展不能，接受這樣的商標(biāo)權(quán)質(zhì)押法律風(fēng)險(xiǎn)自然會增加很多。

（三）著作權(quán)質(zhì)押標(biāo)的物適格

著作權(quán)的兩個(gè)明顯特征會對著作權(quán)出質(zhì)狀況產(chǎn)生重要影響。其一，著作權(quán)因作品創(chuàng)作完成而自動產(chǎn)生，無須像專利權(quán)、商標(biāo)權(quán)的取得那樣必須經(jīng)過申請、審批、登記和公告。這一特征使得著作權(quán)作為質(zhì)押標(biāo)的物的確定性、安全性減弱。對于質(zhì)權(quán)人來講，如果是用專利權(quán)、商標(biāo)權(quán)出質(zhì)，則商標(biāo)注冊證、專利證書等本身就具有相當(dāng)大的擔(dān)保作用，出質(zhì)人以假專利權(quán)、假商標(biāo)權(quán)出質(zhì)的概率極小。但若接受著作權(quán)出質(zhì)，由于著作權(quán)往往沒有諸如商標(biāo)注冊證、專利證書之類的權(quán)屬證書，所以用剽竊、復(fù)制他人作品的著作權(quán)出質(zhì)的概率就大為增加。因此，以著作權(quán)作為質(zhì)物時(shí)，建議首先辦理著作權(quán)登記手續(xù)，將質(zhì)押風(fēng)險(xiǎn)降至最低。其二，著作權(quán)突出對人身權(quán)的保護(hù)，此為專利權(quán)、商標(biāo)權(quán)所不具備。所以，一般來講在專利權(quán)、商標(biāo)權(quán)出質(zhì)時(shí)可絲毫不考慮其人身權(quán)問題。但在著作權(quán)作為質(zhì)物時(shí)，雖然著作人身權(quán)本身不能作為質(zhì)押標(biāo)的物，但在用著作財(cái)產(chǎn)權(quán)出質(zhì)時(shí)雙方當(dāng)事人亦須就質(zhì)物的人身權(quán)事先做好約定，以免事后出現(xiàn)紛爭?！霸诔姓J(rèn)和保護(hù)精神權(quán)利的國家，經(jīng)濟(jì)權(quán)利的全部或部分轉(zhuǎn)讓，都可能產(chǎn)生與（不可轉(zhuǎn)讓的）精神權(quán)利如何協(xié)調(diào)的問題。如果在法律中對轉(zhuǎn)讓后的經(jīng)濟(jì)權(quán)利與保留在作者手中的精神權(quán)利在行使時(shí)可能發(fā)生的矛盾未做處理，經(jīng)濟(jì)權(quán)利的轉(zhuǎn)讓就可能沒有實(shí)際意義了?！保?］（P334）事實(shí)上，著作權(quán)質(zhì)押也存在此類問題。比如一個(gè)劇本的作者將該劇本的表演權(quán)出質(zhì)給銀行獲得貸款，之后又禁止任何人對其劇本即使是出于更適合于表演的修改，那么質(zhì)權(quán)人銀行又如何能夠?qū)⒃搫”尽白冑u”或“拍賣”出去，該質(zhì)權(quán)豈非空頭支票。

另外，著作財(cái)產(chǎn)權(quán)可以作為質(zhì)押標(biāo)的物，但實(shí)踐中少有將一件作品的所有著作財(cái)產(chǎn)權(quán)都一并出質(zhì)的現(xiàn)象，更常見的現(xiàn)象是著作權(quán)人只將某件作品著作財(cái)產(chǎn)權(quán)中的一項(xiàng)或幾項(xiàng)權(quán)利出質(zhì)。依照我國著作權(quán)法的規(guī)定，著作財(cái)產(chǎn)權(quán)包括復(fù)制權(quán)、發(fā)行權(quán)、出租權(quán)、展覽權(quán)、表演權(quán)、放映權(quán)、廣播權(quán)、信息網(wǎng)絡(luò)傳播權(quán)、攝制權(quán)、改編權(quán)、匯編權(quán)、許可他人使用并獲得報(bào)酬的權(quán)利、轉(zhuǎn)讓權(quán)以及應(yīng)當(dāng)由著作權(quán)人享有的其他權(quán)利。如果著作權(quán)人將一件作品的眾多著作財(cái)產(chǎn)權(quán)一并出質(zhì)，需要一項(xiàng)一項(xiàng)逐個(gè)計(jì)算，程序繁雜。表面上看這對質(zhì)權(quán)人有利，似乎如此這般質(zhì)物的價(jià)值才足夠大，擔(dān)保功能才足夠強(qiáng)。但實(shí)踐中，在實(shí)現(xiàn)質(zhì)權(quán)時(shí)，很少有人愿意購買一件作品的所有著作財(cái)產(chǎn)權(quán)，因?yàn)橘I者只買對自己有用的那部分權(quán)利，不可能花錢去買自己不用的無形財(cái)產(chǎn)權(quán)。

用來出質(zhì)的著作權(quán)所涉作品是否屬于“演繹作品”，甚或有抄襲成份，也將直接影響其質(zhì)押的可能性和質(zhì)押擔(dān)保的功效。演繹作品是在他人作品基礎(chǔ)上二次創(chuàng)作而產(chǎn)生的新作品，其著作權(quán)的使用和處分需受制于原作品著作權(quán)。即“這種作品的版權(quán)人，有權(quán)自行禁止他人復(fù)制、發(fā)行或以其他方式使用有關(guān)作品，卻無權(quán)單獨(dú)許可他人使用自己的作品。因?yàn)?，這種經(jīng)‘使用’他人已有作品而產(chǎn)生的‘二次作品’，其版權(quán)受著原始作品版權(quán)人的約束?！保?］（P94）可見，質(zhì)權(quán)人接受“演繹作品”著作權(quán)出質(zhì)要承擔(dān)更大風(fēng)險(xiǎn)。毋庸諱言，作為質(zhì)押標(biāo)的物的著作權(quán)所涉作品倘若有侵犯他人著作權(quán)的成份，則接受該作品著作權(quán)質(zhì)押的風(fēng)險(xiǎn)會更大。

總之，在設(shè)立知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押時(shí)，為了降低風(fēng)險(xiǎn)，需要各方當(dāng)事人對質(zhì)押標(biāo)的物進(jìn)行認(rèn)真審核。上文關(guān)于知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押標(biāo)的物適格要件的歸納，僅具有一般意義，并非放之四海而皆準(zhǔn)。易言之，審核標(biāo)準(zhǔn)不宜一刀切，畢竟不同知識產(chǎn)權(quán)具有不同特點(diǎn)，質(zhì)押以后的風(fēng)險(xiǎn)也因此各有不同。

注 釋：

①參見《中華人民共和國公司法》第27條。

②專利申請權(quán)“可以轉(zhuǎn)讓”的法律依據(jù)為《中華人民共和國合同法》第342條的相關(guān)規(guī)定，即技術(shù)轉(zhuǎn)讓合同包括專利權(quán)轉(zhuǎn)讓、專利申請權(quán)轉(zhuǎn)讓、技術(shù)秘密轉(zhuǎn)讓、專利實(shí)施許可合同。

③著作權(quán)包括人身權(quán)和財(cái)產(chǎn)權(quán)兩方面內(nèi)容。前者在《伯爾尼公約》中稱作“Moral Rights”，譯作“精神權(quán)利”，主要保護(hù)作者通過其作品所表達(dá)的個(gè)性，體現(xiàn)為作者身份權(quán)和保護(hù)作品完整權(quán)；后者在《伯爾尼公約》中稱作“Economic Rights”，譯作“經(jīng)濟(jì)權(quán)利”，主要保護(hù)作者使用或許可他人使用其作品以及由此謀求經(jīng)濟(jì)利益的權(quán)利，主要包括復(fù)制權(quán)、演繹權(quán)和傳播權(quán)。我國民事法律將民事權(quán)利區(qū)分為人身權(quán)和財(cái)產(chǎn)權(quán)，而不稱“精神權(quán)利”和“經(jīng)濟(jì)權(quán)利”，加之“Moral Rights”和“Economic Rights”在著作權(quán)法中反映的實(shí)質(zhì)是人身關(guān)系和財(cái)產(chǎn)關(guān)系，所以為了和著作權(quán)法使用的范疇保持一致，本文使用“著作人身權(quán)”和“著作財(cái)產(chǎn)權(quán)”這一組概念，而未使用“精神權(quán)利”和“經(jīng)濟(jì)權(quán)利”這一組術(shù)語。

④請參見吳漢東.知識產(chǎn)權(quán)基本問題研究［M］.北京：中國人民大學(xué)出版社，2005；鄭成思.知識產(chǎn)權(quán)論［M］.北京：法律出版社，2003；徐紅菊.專利許可法律問題研究［M］.北京：法律出版社，2007.

［1］［美］戈登·史密斯，羅素·帕爾.夏 瑋，周叔敏，楊 蓬，等，譯.知識產(chǎn)權(quán)價(jià)值評估、開發(fā)與侵權(quán)賠償［M］.北京：電子工業(yè)出版社，2012.

［2］鄭成思.知識產(chǎn)權(quán)價(jià)值評估中的法律問題［M］.北京：法律出版社，1999.

［3］［西班牙］德利婭·利普?？?，聯(lián)合國.著作權(quán)與鄰接權(quán)［M］.北京：中國對外翻譯出版公司，2000.

［4］范長軍.德國專利法研究［M］.北京：科學(xué)出版社，2010.

［5］鄭成思.知識產(chǎn)權(quán)法［M］.北京：法律出版社，1997.

［6］項(xiàng)武君.“期待權(quán)”成版權(quán)質(zhì)押融資“第二戰(zhàn)場”［N］.北京商報(bào)，2009-11-09（14）.

［7］曾陳明汝.兩岸暨歐美專利法［M］.北京：中國人民大學(xué)出版社，2007.

［8］法律出版社法規(guī)中心.中華人民共和國法律法規(guī)全書（第三版）［M］.北京：法律出版社，2010.

［9］沈仁干.鄭成思版權(quán)文集（第一卷）［M］.北京：中國人民大學(xué)出版社，2008.