王桂敏，夏海賢

（1.沈陽(yáng)師范大學(xué) 國(guó)際商學(xué)院，遼寧 沈陽(yáng) 110034；2.遼寧經(jīng)濟(jì)職業(yè)技術(shù)學(xué)院，遼寧 沈陽(yáng)110122）

一、問題的提出

自改革開放以來，在已經(jīng)走過的30多年的對(duì)外開放歷程中，我國(guó)對(duì)外開放的廣度日益擴(kuò)展，對(duì)外開放的質(zhì)量不斷提升。在20世紀(jì)80年代改革開放初期，我國(guó)實(shí)行進(jìn)口替代與出口鼓勵(lì)并舉的外貿(mào)戰(zhàn)略。進(jìn)入20世紀(jì)90年代，在社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制改革目標(biāo)確立后，利用外資的“出口導(dǎo)向性”外貿(mào)發(fā)展戰(zhàn)略更為明顯。而伴隨我國(guó)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的不斷完善以及加入WTO，開放型經(jīng)濟(jì)已經(jīng)成為我國(guó)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的模式[1]。但目前，我國(guó)開放型經(jīng)濟(jì)發(fā)展面臨新的國(guó)際國(guó)內(nèi)新背景。就國(guó)際經(jīng)濟(jì)格局來說，由美國(guó)次貸危機(jī)引發(fā)的全球性金融危機(jī)，對(duì)各國(guó)乃至世界經(jīng)濟(jì)產(chǎn)生了深刻的影響。至今，世界經(jīng)濟(jì)仍然回升乏力。特別是歐債危機(jī)的發(fā)生，又進(jìn)一步加劇了世界經(jīng)濟(jì)的不穩(wěn)定性，世界市場(chǎng)信心受到重創(chuàng)。在這樣的國(guó)際經(jīng)濟(jì)環(huán)境下，全球貿(mào)易保護(hù)主義更為嚴(yán)重，一些國(guó)家高筑貿(mào)易及投資壁壘，各種經(jīng)貿(mào)摩擦不斷。同時(shí)，各國(guó)的比較優(yōu)勢(shì)和競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)不斷發(fā)生動(dòng)態(tài)的變化，國(guó)際分工格局出現(xiàn)新的特點(diǎn)。就國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)狀況來看，我國(guó)正處于經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的關(guān)鍵時(shí)期，經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式的轉(zhuǎn)變刻不容緩，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的不確定性加大。面對(duì)國(guó)內(nèi)外經(jīng)濟(jì)形勢(shì)的嚴(yán)峻挑戰(zhàn)，我國(guó)對(duì)外開放已經(jīng)站在新的歷史起點(diǎn)上。由此，黨的十八大報(bào)告提出，“全面提高開放型經(jīng)濟(jì)水平。適應(yīng)經(jīng)濟(jì)全球化新形勢(shì)，必須實(shí)行更加積極主動(dòng)的開放戰(zhàn)略，完善互利共贏、多元平衡、安全高效的開放型經(jīng)濟(jì)體系?！?/p>

開放型經(jīng)濟(jì)作為一種經(jīng)濟(jì)體制模式，其總體特征可以描述如下：國(guó)內(nèi)外經(jīng)濟(jì)聯(lián)系方向的雙向性，即貿(mào)易中出口與進(jìn)口并重，投資中引進(jìn)外資與對(duì)外投資并重；國(guó)內(nèi)外經(jīng)濟(jì)聯(lián)系方式的多樣性，即一國(guó)或地區(qū)與國(guó)外的經(jīng)濟(jì)聯(lián)系，既應(yīng)包括貿(mào)易方式，也應(yīng)包括投資方式，還應(yīng)重視要素跨國(guó)界流動(dòng)的渠道等；國(guó)內(nèi)外經(jīng)濟(jì)聯(lián)系廣度和深度的協(xié)調(diào)性，即開放型經(jīng)濟(jì)不僅應(yīng)體現(xiàn)一國(guó)或地區(qū)對(duì)外開放的范圍和廣度，更應(yīng)反映其質(zhì)量和深度；資源配置方式的有效性，即開放型經(jīng)濟(jì)應(yīng)實(shí)行與之相適應(yīng)的制度安排；各種經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的有機(jī)整體性，即開放型經(jīng)濟(jì)作為一種經(jīng)濟(jì)體制模式，各種經(jīng)濟(jì)活動(dòng)應(yīng)有機(jī)聯(lián)動(dòng)，相互耦合，使一國(guó)的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)充分有效地參與于國(guó)際經(jīng)濟(jì)活動(dòng)。

上述開放型經(jīng)濟(jì)特征的總體表述可以發(fā)現(xiàn)，開放型經(jīng)濟(jì)水平的全面提高是一個(gè)系統(tǒng)工程。其中，建立和完善與之相適應(yīng)的制度機(jī)制是全面提高開放型經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的基礎(chǔ)。

二、提高開放型經(jīng)濟(jì)水平的制度要求

(一)自由競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)制度

資源配置方式的不同形成了不同類型的經(jīng)濟(jì)體制。計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制對(duì)有效的國(guó)際貿(mào)易造成了一些障礙，阻礙與市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家開展貿(mào)易[2]。市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制則以市場(chǎng)作為資源配置的基礎(chǔ)方式，具有競(jìng)爭(zhēng)性、平等性、法制性和開放性等一般特征。當(dāng)今世界，各國(guó)經(jīng)濟(jì)體制逐漸趨同，除極個(gè)別國(guó)家和地區(qū)外，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)日益發(fā)展為全球性經(jīng)濟(jì)體制，各種類型的國(guó)家對(duì)各自的經(jīng)濟(jì)體制進(jìn)行了程度不同的改革、創(chuàng)新乃至重新選擇，都把培育、完善和建立市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制作為共同的目標(biāo)，不約而同地選擇了以市場(chǎng)為取向的經(jīng)濟(jì)體制。無論是發(fā)達(dá)國(guó)家經(jīng)濟(jì)體制的調(diào)整與創(chuàng)新，還是發(fā)展中國(guó)家經(jīng)濟(jì)體制的轉(zhuǎn)軌，都表明市場(chǎng)在很大程度上支配著人類的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)。正是各國(guó)都離不開這一極富魔力的怪物，它對(duì)各國(guó)都有著巨大的親和力，使得各國(guó)彼此緊密地聯(lián)系在一起，這也正是各國(guó)經(jīng)濟(jì)走向全球化的重要推動(dòng)力，進(jìn)而成為當(dāng)今社會(huì)經(jīng)濟(jì)全球化趨勢(shì)愈演愈烈的重要原因?？梢哉f，作為資源配置最具效率的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制目前是各國(guó)經(jīng)濟(jì)與世界經(jīng)濟(jì)對(duì)接的唯一通道。推行市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)，實(shí)行對(duì)外開放，與世界經(jīng)濟(jì)接軌，按國(guó)際規(guī)則運(yùn)行，已成為世界幾乎所有國(guó)家的共同要求和趨勢(shì)[3]。顯然，如何形成完善的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)制度，是一國(guó)或地區(qū)實(shí)行開放型經(jīng)濟(jì)的最重要的制度基礎(chǔ)。

（二）開放便利的貿(mào)易投資制度

開放型經(jīng)濟(jì)不同于封閉性經(jīng)濟(jì)，它是在對(duì)外開放的基礎(chǔ)上，充分運(yùn)用市場(chǎng)規(guī)律，通過與其他各國(guó)或地區(qū)自由、廣泛而深入的經(jīng)濟(jì)聯(lián)系，進(jìn)而形成更高的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平，更為協(xié)調(diào)的經(jīng)濟(jì)運(yùn)行機(jī)制，更為強(qiáng)大的經(jīng)濟(jì)發(fā)展能力。由此，它要求一國(guó)或地區(qū)必須實(shí)行自由開放、便利互惠的貿(mào)易投資制度，使得本國(guó)經(jīng)濟(jì)與世界各國(guó)經(jīng)濟(jì)更為緊密地聯(lián)系起來。如果一國(guó)實(shí)行較高的關(guān)稅水平、名目繁多的非關(guān)稅壁壘，不僅會(huì)影響貿(mào)易伙伴國(guó)和整個(gè)世界的貿(mào)易規(guī)模及貿(mào)易結(jié)構(gòu)，也會(huì)對(duì)本國(guó)的生產(chǎn)、消費(fèi)、價(jià)格以及經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的各個(gè)環(huán)節(jié)產(chǎn)生影響，并通常會(huì)使本國(guó)總體福利水平下降。諸多的準(zhǔn)入限制、外國(guó)股權(quán)的限制以及稅收歧視等等也會(huì)使一國(guó)處于嚴(yán)重的保護(hù)狀態(tài)，割裂了本國(guó)與其他國(guó)家的經(jīng)濟(jì)聯(lián)系?？梢哉f，沒有一個(gè)自由開放、便利互惠的貿(mào)易投資政策，開放型經(jīng)濟(jì)就不可能成為一種實(shí)踐。

（三）科學(xué)有效的風(fēng)險(xiǎn)防范制度

一國(guó)或地區(qū)開放型經(jīng)濟(jì)的發(fā)展離不開科學(xué)有效的風(fēng)險(xiǎn)防范制度的建立。經(jīng)濟(jì)與市場(chǎng)的內(nèi)在動(dòng)力不可遏制地增強(qiáng)了各國(guó)經(jīng)濟(jì)的融合，但是，一個(gè)適應(yīng)各國(guó)經(jīng)濟(jì)融合的經(jīng)濟(jì)制度和經(jīng)濟(jì)規(guī)則體系的誕生卻遠(yuǎn)遠(yuǎn)滯后[4]，由此使得在各國(guó)經(jīng)濟(jì)不斷融合的同時(shí)，全球范圍內(nèi)的風(fēng)險(xiǎn)防范和安全保障機(jī)制還沒有構(gòu)筑。近些年來，國(guó)際金融危機(jī)的發(fā)生以及對(duì)各國(guó)經(jīng)濟(jì)所產(chǎn)生的深刻影響便是例證。一方面，各國(guó)金融市場(chǎng)的全球化和貨幣流通的全球化趨勢(shì)日益形成，國(guó)際直接投資規(guī)模不斷擴(kuò)大，國(guó)際金融市場(chǎng)交易飛速發(fā)展，金融機(jī)構(gòu)全球化特征明顯。但另一方面，目前為止，仍沒有形成完善的具有權(quán)威性和強(qiáng)制性的國(guó)際金融監(jiān)管體系。而在一個(gè)沒有市場(chǎng)調(diào)控機(jī)制，缺乏健全的、有效的監(jiān)督管理的無政府的國(guó)際金融市場(chǎng)上，弱肉強(qiáng)食的叢林法則自然而然地成為游戲規(guī)則，也使得各國(guó)金融密切融合進(jìn)程中所積聚的風(fēng)險(xiǎn)演變?yōu)槿蛐缘慕鹑谖C(jī)。顯然，各個(gè)國(guó)家以及國(guó)際范圍內(nèi)風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制的建立和完善是至關(guān)重要的。特別對(duì)于發(fā)展中國(guó)家更是如此。因?yàn)楫?dāng)代世界經(jīng)濟(jì)發(fā)展，呈現(xiàn)出多元性、立體型、整體性和復(fù)雜性等諸多特點(diǎn)。發(fā)達(dá)國(guó)家和發(fā)展中國(guó)家在決策參與權(quán)、利益分配、成本分擔(dān)、國(guó)家地位等方面存在不平等，發(fā)達(dá)國(guó)家在國(guó)際分工中處于支配地位，居于主導(dǎo)力量，而發(fā)展中國(guó)家則面臨更大的挑戰(zhàn)，加之自身經(jīng)濟(jì)體系的脆弱性。因此，在全球風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制尚未有效構(gòu)建的情況下，應(yīng)更為注重本國(guó)或地區(qū)在參與國(guó)際經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中，形成科學(xué)有效的風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制，增強(qiáng)抵御外部沖擊和國(guó)際風(fēng)險(xiǎn)的能力。

（四）完善規(guī)范的法律法規(guī)制度

開放型經(jīng)濟(jì)是根植于市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的制度性開放，而市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)從本質(zhì)上又是法制經(jīng)濟(jì)。因此，開放型經(jīng)濟(jì)水平的發(fā)展，必須建立健全有效的法律法規(guī)制度。一方面，開放型經(jīng)濟(jì)發(fā)展需要法律法規(guī)制度的支持。主要體現(xiàn)為：需要通過法律法規(guī)制度，調(diào)整市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行過程中重要的經(jīng)濟(jì)關(guān)系；為各個(gè)經(jīng)濟(jì)行為主體自由、平等地參與市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)提供法律保障；規(guī)范市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)主體的權(quán)利和義務(wù)；約束國(guó)家宏觀調(diào)控手段等。另一方面，開放型經(jīng)濟(jì)也對(duì)法律法規(guī)制度的建設(shè)提出了更高的要求，即一國(guó)或地區(qū)的法律體系應(yīng)將涉外經(jīng)濟(jì)法律制度作為重要的組成部分，并使其符合國(guó)際法要求，從而使本國(guó)的對(duì)外經(jīng)濟(jì)活動(dòng)有法可依。發(fā)達(dá)國(guó)家在這些方面的做法歷史悠久，甚至借助于法律制度對(duì)本國(guó)經(jīng)濟(jì)實(shí)行保護(hù)。如，美國(guó)在嚴(yán)密完善的立法框架下，實(shí)施最為隱蔽和嚴(yán)重的貿(mào)易保護(hù)，保護(hù)性貿(mào)易立法成為美國(guó)貿(mào)易保護(hù)的重要內(nèi)容。特別在次貸危機(jī)發(fā)生后，美國(guó)立法中的貿(mào)易保護(hù)主義更加明顯，基于法律保護(hù)的各種貿(mào)易救濟(jì)措施頻頻出現(xiàn)并有強(qiáng)化的趨勢(shì)。美國(guó)也十分重視對(duì)外投資的法律支持，《經(jīng)濟(jì)合作法》《對(duì)外援助法》以及《共同安全法》等，對(duì)美國(guó)擴(kuò)大海外投資以及利益的保障起了重要的作用。

三、構(gòu)建我國(guó)開放型經(jīng)濟(jì)發(fā)展的制度基礎(chǔ)

在我國(guó)目前面臨的新的國(guó)際國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)背景下，全面提高我國(guó)開放型經(jīng)濟(jì)水平已經(jīng)成為我國(guó)必然的選擇。開放型經(jīng)濟(jì)水平的全面提高，有賴于我國(guó)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)制度、貿(mào)易投資制度、風(fēng)險(xiǎn)防范制度以及法律法規(guī)制度的進(jìn)一步建立和完善。針對(duì)我國(guó)目前的具體情況，應(yīng)特別注重以下問題。

（一）從深層次上進(jìn)一步完善我國(guó)的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制

雖然，我國(guó)建立和完善市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的歷程已經(jīng)走過了30多年，但由于多種因素的影響，有些方面仍需取得實(shí)質(zhì)性突破，建立能夠自我調(diào)整、自我完善和自我演進(jìn)的成熟的社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的任務(wù)仍很艱巨。一是應(yīng)加快壟斷行業(yè)改革，進(jìn)一步打破壟斷，形成公平競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)環(huán)境，促進(jìn)優(yōu)勝劣汰。二是加快實(shí)現(xiàn)國(guó)有資本的公益性回歸，優(yōu)化國(guó)有資本配置格局。三是充分發(fā)揮市場(chǎng)配置資源的基礎(chǔ)性作用，改變政府主導(dǎo)的增長(zhǎng)方式，進(jìn)一步使得政府與市場(chǎng)的邊界清晰，真正形成服務(wù)型政府。市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的實(shí)踐一再說明，經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型與優(yōu)化，是市場(chǎng)機(jī)制發(fā)揮作用的產(chǎn)物，而不是來源于政府的行政干預(yù)。恰恰相反，主要依賴政府行政力量的推動(dòng)，勢(shì)必會(huì)造成投資結(jié)構(gòu)扭曲、資源耗費(fèi)過度等問題，粗放的、不可持續(xù)的增長(zhǎng)方式不可避免。四是進(jìn)一步使得微觀基礎(chǔ)充滿活力，特別是擴(kuò)大民營(yíng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展空間，為民營(yíng)經(jīng)濟(jì)提供公平的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境。

（二）進(jìn)一步建立完善我國(guó)統(tǒng)一透明、自由便利的外貿(mào)投資制度

一是逐步降低進(jìn)口商品的關(guān)稅并形成合理的關(guān)稅結(jié)構(gòu)，弱化和規(guī)范各種非關(guān)稅措施，進(jìn)一步推進(jìn)我國(guó)貨物貿(mào)易領(lǐng)域自由化的進(jìn)程。進(jìn)一步擴(kuò)大服務(wù)領(lǐng)域的對(duì)外開放，增加多樣化服務(wù)供給，提高服務(wù)貿(mào)易國(guó)際化水平。二是實(shí)行開放便利的投資制度，包括開放便利的引進(jìn)外資的制度和開放便利的跨國(guó)投資制度。切實(shí)遵循國(guó)民待遇、準(zhǔn)入清單等國(guó)際投資規(guī)則的通行做法，深化我國(guó)涉外投資體制改革，營(yíng)造更加穩(wěn)定、透明、高效的投資環(huán)境。三是實(shí)行更為透明、公開、統(tǒng)一的外經(jīng)貿(mào)政策，要切實(shí)消除部分開放領(lǐng)域存在的“玻璃門”、“彈簧門”等現(xiàn)象，提高開放透明度，形成更加適應(yīng)開放型經(jīng)濟(jì)發(fā)展的制度、規(guī)則和標(biāo)準(zhǔn)，使得我國(guó)的商業(yè)環(huán)境更具有預(yù)測(cè)性，進(jìn)而增強(qiáng)與其他國(guó)家的經(jīng)濟(jì)聯(lián)系。四是實(shí)行符合國(guó)際規(guī)則的貿(mào)易投資政策，使得我國(guó)的貿(mào)易投資政策符合國(guó)際慣例以及WTO等國(guó)際經(jīng)濟(jì)組織的規(guī)定。

（三）完善開放條件下的對(duì)外經(jīng)貿(mào)促進(jìn)體系和風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制

實(shí)踐證明，沒有開放就沒有發(fā)展。但在各國(guó)經(jīng)濟(jì)相互依存、相互融合的經(jīng)濟(jì)背景下，如何處理開放與安全的關(guān)系是至關(guān)重要的，而建立完善的風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制是將開放的風(fēng)險(xiǎn)降低到最低程度的有效保障。一是應(yīng)建立健全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制。包括建立健全大宗商品進(jìn)口風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)機(jī)制，有效控制進(jìn)口風(fēng)險(xiǎn)；建立健全產(chǎn)業(yè)損害預(yù)警機(jī)制，對(duì)關(guān)系國(guó)計(jì)民生的核心領(lǐng)域，建立跟蹤與評(píng)價(jià)機(jī)制；建立健全生態(tài)安全預(yù)警機(jī)制，減少開放經(jīng)濟(jì)的環(huán)境成本；建立健全應(yīng)對(duì)貿(mào)易摩擦的預(yù)警機(jī)制。二是建立健全戰(zhàn)略儲(chǔ)備體系。高度重視能源資源的安全，高度重視糧食安全[5]。三是建立健全金融風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制。加強(qiáng)金融監(jiān)管，進(jìn)一步完善我國(guó)匯率形成機(jī)制。特別是近幾年，在人民幣升值的預(yù)期下，國(guó)際短期游資通過各種途徑流入我國(guó)，必須加強(qiáng)規(guī)范和管理，以防止風(fēng)險(xiǎn)積聚和造成損害。四是建立健全引進(jìn)外資和對(duì)外投資的風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制。特別是面對(duì)跨國(guó)并購(gòu)風(fēng)潮，應(yīng)加強(qiáng)安全審查機(jī)制。

（四）建立完善適應(yīng)開放型經(jīng)濟(jì)要求的法律制度

自改革開放以來，我國(guó)對(duì)外經(jīng)貿(mào)領(lǐng)域的法律制度不斷完善。特別是加入WTO后，我國(guó)修改、廢止了若干項(xiàng)不符合WTO要求的法律和行政法規(guī)，使我國(guó)的法律體系更有利于對(duì)外經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的進(jìn)行。但目前，我國(guó)面臨許多新問題的挑戰(zhàn)。如，國(guó)外對(duì)我國(guó)頻繁發(fā)起的反傾銷、反補(bǔ)貼、保障措施、特保措施以及圍繞知識(shí)產(chǎn)權(quán)、勞工標(biāo)準(zhǔn)、環(huán)境保護(hù)、食品安全等方面的摩擦，都引發(fā)了一系列具體的法律問題，也對(duì)我國(guó)的法律制度提出新的要求。因此，我國(guó)的法律制度必須進(jìn)一步完善。一是在貿(mào)易救濟(jì)領(lǐng)域，應(yīng)形成科學(xué)的貿(mào)易救濟(jì)法律制度，有效應(yīng)對(duì)國(guó)外反傾銷、反補(bǔ)貼等貿(mào)易保護(hù)行為。二是應(yīng)從法律層面規(guī)范各項(xiàng)貿(mào)易促進(jìn)措施，避免引起貿(mào)易摩擦。三是建立完善對(duì)外直接投資各項(xiàng)法律制度，為企業(yè)“走出去”提供法律支持和保障。四是創(chuàng)新我國(guó)對(duì)外經(jīng)貿(mào)的法律體系，形成由國(guó)內(nèi)法文件與國(guó)際法文件相互配合、適應(yīng)我國(guó)全面提高開放型經(jīng)濟(jì)水平要求的新型法律體系。

[1]張二震，戴翔.當(dāng)前開放型經(jīng)濟(jì)發(fā)展的幾個(gè)認(rèn)識(shí)問題[J].現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)探討，2012(1)：23-27.

[2]貝思V，亞伯勒·羅伯特M.亞伯勒，世界經(jīng)濟(jì)：貿(mào)易與金融[M].黨李明，譯.北京：清華大學(xué)出版社，2009:299.

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【責(zé)任編輯 李 菁】