張 權(quán)，鐘 飚

（1.河北經(jīng)貿(mào)大學(xué) 財(cái)稅學(xué)院，河北 石家莊 050061；2.南京審計(jì)學(xué)院 國(guó)際審計(jì)學(xué)院，江蘇 南京 211815）

文獻(xiàn)最早是指古代典籍，后來(lái)泛指具有一定歷史價(jià)值或?qū)W術(shù)價(jià)值的圖書(shū)資料、專(zhuān)著、論文等。而文獻(xiàn)綜述則是文獻(xiàn)綜合評(píng)述的簡(jiǎn)稱(chēng)，是指在對(duì)所研究問(wèn)題的相關(guān)文獻(xiàn)進(jìn)行搜集、整理、歸納、鑒別的基礎(chǔ)上，對(duì)已經(jīng)取得的研究成果、存在問(wèn)題以及發(fā)展趨勢(shì)等進(jìn)行系統(tǒng)、全面的敘述和評(píng)論。在大學(xué)本科生畢業(yè)論文中，文獻(xiàn)綜述是不可缺少的一個(gè)重要組成部分。當(dāng)畢業(yè)生開(kāi)始動(dòng)筆寫(xiě)畢業(yè)論文之前，首先要了解前人對(duì)所選題目研究的基本情況，因?yàn)橹挥辛私饬饲叭藢?duì)選題的研究情況，才能避免做無(wú)謂的重復(fù)勞動(dòng)，才能從事更有價(jià)值的研究；其次，要掌握與選題相關(guān)的理論知識(shí)，因?yàn)橹挥姓莆樟讼嚓P(guān)的理論知識(shí)，才能進(jìn)行深入研究，才能在前人的研究基礎(chǔ)上進(jìn)行創(chuàng)新。而這些工作通過(guò)文獻(xiàn)綜述部分可以得到充分體現(xiàn)。在英國(guó)，大學(xué)對(duì)畢業(yè)生的學(xué)位論文有著嚴(yán)格的結(jié)構(gòu)要求。一般來(lái)講，學(xué)位論文由六個(gè)基本的組成部分，而文獻(xiàn)綜述部分就是其中之一，大約要占到整篇文章的20%左右。因此，在本科生的畢業(yè)論文中，文獻(xiàn)綜述部分寫(xiě)得好壞直接關(guān)系到一篇學(xué)生畢業(yè)論文的成功與否。本人在多年指導(dǎo)本科生畢業(yè)論文寫(xiě)作的實(shí)踐中發(fā)現(xiàn)，99.99%的本科生在初寫(xiě)文獻(xiàn)綜述部分時(shí)不成功，以至于影響了整篇論文的質(zhì)量。因此，本文擬就本科生如何寫(xiě)好畢業(yè)論文中的文獻(xiàn)綜述部分作一些簡(jiǎn)單的探討。

一、文獻(xiàn)綜述寫(xiě)作的重要意義

1.有助于學(xué)生們熟悉和了解所要研究問(wèn)題的已有研究成果，避免重復(fù)勞動(dòng)

通過(guò)系統(tǒng)回顧某一問(wèn)題既有的文獻(xiàn)，同學(xué)們可以了解所要研究問(wèn)題的研究進(jìn)展，明確哪些問(wèn)題已經(jīng)有了較為成熟的研究成果。如果還沒(méi)有充分的證據(jù)否定已有的答案，那么就不要選擇這些問(wèn)題作為研究目標(biāo)，否則，將冒重復(fù)研究的危險(xiǎn)。例如：有學(xué)生以政府的公共支出效率為研究?jī)?nèi)容，現(xiàn)有的研究成果已經(jīng)比較清晰地說(shuō)明了以省級(jí)政府為研究對(duì)象的政府公共支出效率低下。當(dāng)我們通過(guò)文獻(xiàn)綜述了解到上述研究成果時(shí)，而又不能提出反對(duì)意見(jiàn)或新的結(jié)論，就不宜選擇省級(jí)政府為研究對(duì)象，以免重復(fù)研究。

2.有助于學(xué)生們發(fā)現(xiàn)前沿性問(wèn)題

在回顧、分析現(xiàn)有文獻(xiàn)的過(guò)程中,同學(xué)們可以了解相關(guān)研究問(wèn)題的研究進(jìn)展，并且可以這些研究成果作為自己繼續(xù)從事研究某些問(wèn)題的基礎(chǔ)，以現(xiàn)有研究的不足或者現(xiàn)有研究還未涉及到的領(lǐng)域作為自己未來(lái)的研究方向，就有較大可能提出處于研究前沿性的問(wèn)題，同時(shí)可以清楚了解自己的研究問(wèn)題在學(xué)術(shù)發(fā)展中所處的位置和可能作出的貢獻(xiàn)。還是以上面的研究為例。通過(guò)對(duì)政府公共支出效率的文獻(xiàn)梳理，我們發(fā)現(xiàn)現(xiàn)有研究存在這樣的局限性：與發(fā)達(dá)國(guó)家較高的城市化水平不同，我國(guó)正處于城鄉(xiāng)二元經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)向現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的轉(zhuǎn)換期，現(xiàn)實(shí)社會(huì)中的城鄉(xiāng)分割、城鄉(xiāng)分治的二元經(jīng)濟(jì)和社會(huì)結(jié)構(gòu)導(dǎo)致了公共品的范圍、政府的供給能力、居民對(duì)公共品需求數(shù)量和質(zhì)量、對(duì)公共品的滿(mǎn)意程度等在城鄉(xiāng)之間、城鄉(xiāng)不同地區(qū)之間存在著巨大差異，以省級(jí)政府或以市級(jí)（含轄縣）政府的公共支出效率為研究對(duì)象，不能真實(shí)地反映出城市政府的公共支出效率。于是，將研究問(wèn)題定位于研究城市政府的公共支出效率，再結(jié)合我國(guó)的城市化進(jìn)程，就找到了研究的前沿問(wèn)題。

3.有助于學(xué)生們拓展研究思路和研究方法

文獻(xiàn)回顧的過(guò)程，也是一個(gè)了解以前研究者的研究角度、研究策略、研究方法、研究工具與研究手段的過(guò)程。而這些都可以為同學(xué)們繼續(xù)進(jìn)行研究提供了借鑒和參考。此外，文獻(xiàn)回顧還可以幫助同學(xué)們發(fā)現(xiàn)和利用現(xiàn)有研究中對(duì)某些關(guān)鍵變量的操作化方法和測(cè)量指標(biāo)，在測(cè)量某些關(guān)鍵概念或變量時(shí)所使用的工具和量表等等。還是以上面的研究為例：通過(guò)對(duì)相關(guān)文獻(xiàn)的梳理，我們發(fā)現(xiàn)現(xiàn)有研究對(duì)公共支出效率的測(cè)算大多運(yùn)用數(shù)據(jù)包絡(luò)分析方法（DEA）進(jìn)行研究，應(yīng)用其他研究方法的較少。而數(shù)據(jù)包絡(luò)分析方法有不需要設(shè)定函數(shù)形式或分布假設(shè)從而避免設(shè)定誤差的優(yōu)勢(shì)，但其不足之處首先是將任何偏離效率前沿的狀況都視為無(wú)效率，不能將隨機(jī)誤差分離出來(lái)；而隨機(jī)前沿分析方法（Stochastic frontier analysis，SFA）雖然需要事先設(shè)定函數(shù)形式或者誤差項(xiàng)的分布假設(shè)，但是卻能夠?qū)⒓兇獾碾S機(jī)誤差與非效率值分離開(kāi)來(lái)，并且可以將環(huán)境變量對(duì)效率的影響直接包括在分析框架之內(nèi)。因此，同學(xué)們可以嘗試著以隨機(jī)前沿分析方法研究政府的公共支出效率，并且可以和運(yùn)用數(shù)據(jù)包絡(luò)分析方法（DEA）得出的結(jié)論進(jìn)行比較。

4.提高同學(xué)們歸納、分析、綜合能力，提高自己的科研能力和論文寫(xiě)作水平

通過(guò)對(duì)所要研究問(wèn)題的系統(tǒng)、全面的了解，使同學(xué)們對(duì)所要研究問(wèn)題有了一個(gè)比較清晰的認(rèn)識(shí)。通過(guò)文獻(xiàn)綜述的寫(xiě)作，通過(guò)對(duì)研究問(wèn)題進(jìn)行歸納、分析、總結(jié)，又提高了同學(xué)們的分析問(wèn)題、解決問(wèn)題的能力，為進(jìn)一步從事科學(xué)研究和論文寫(xiě)作打下了堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。

二、文獻(xiàn)綜述寫(xiě)作過(guò)程中存在的主要問(wèn)題

1.文獻(xiàn)綜述和研究問(wèn)題不匹配

文獻(xiàn)綜述應(yīng)該緊緊圍繞所要研究的問(wèn)題進(jìn)行綜述。但是發(fā)現(xiàn)同學(xué)們?cè)趯?xiě)作過(guò)程中，文獻(xiàn)綜述的范圍與所要研究的問(wèn)題不匹配，兩者脫節(jié)了?；蛘呶墨I(xiàn)綜述的范圍大于了所要研究的問(wèn)題，或者文獻(xiàn)綜述的范圍小于了所要研究的問(wèn)題。以上面的城市政府的公共支出效率研究為例：有的同學(xué)圍繞著政府的公共支出效率進(jìn)行綜述，忽視了研究對(duì)象是城市政府的公共支出效率，顯然文獻(xiàn)綜述的范圍過(guò)大；有的同學(xué)圍繞著影響城市政府公共支出效率的因素進(jìn)行綜述，顯然文獻(xiàn)綜述的范圍過(guò)小。恰當(dāng)?shù)木C述應(yīng)當(dāng)是圍繞著城市政府在提供城市公共品和公共服務(wù)方面是有效率的、城市政府公共支出的效率標(biāo)準(zhǔn)、效率的測(cè)度指標(biāo)、效率的影響因素、研究方法、研究結(jié)論等方面進(jìn)行綜述。

2.文獻(xiàn)搜集不全，缺乏應(yīng)有的文獻(xiàn)

有些學(xué)生文獻(xiàn)綜述內(nèi)容寫(xiě)得不完整；或者僅僅根據(jù)自己的喜好來(lái)選擇文獻(xiàn)；或者未能將有代表性的文獻(xiàn)完全納入研究的范圍；而有的同學(xué)在文獻(xiàn)綜述中，只涉及到國(guó)內(nèi)學(xué)者的研究，缺少?lài)?guó)外文獻(xiàn)；或者只有國(guó)外學(xué)者的研究，而沒(méi)有提到國(guó)內(nèi)文獻(xiàn)。以城市政府的公共支出效率研究為例：同學(xué)們?cè)趯?duì)影響城市政府公共支出效率的因素進(jìn)行綜述時(shí)，大部分涉及到面積、人口、財(cái)政分權(quán)程度等因素，而城市領(lǐng)導(dǎo)者能力、城市富裕程度等因素基本上給忽略了。而這些因素對(duì)效率的影響在外文文獻(xiàn)中很容易查到。

3.簡(jiǎn)單羅列文獻(xiàn)，“綜”而不“述”

有些學(xué)生在寫(xiě)文獻(xiàn)綜述時(shí)，只是簡(jiǎn)單地把文獻(xiàn)羅列出，沒(méi)有通過(guò)合理的邏輯（或是時(shí)間順序，或是觀(guān)點(diǎn)的內(nèi)存邏輯、相似程度等）將它們準(zhǔn)確地表述出來(lái)，沒(méi)有進(jìn)行系統(tǒng)分類(lèi)、歸納和提煉，也就不可能厘清已有研究結(jié)果之間的關(guān)系，認(rèn)清問(wèn)題研究的發(fā)展脈絡(luò)、深入程度、存在的問(wèn)題等，更沒(méi)有能夠依據(jù)文獻(xiàn)綜述清晰地推導(dǎo)出研究問(wèn)題。這樣的文獻(xiàn)綜述充其量也只是陳述了他人的觀(guān)點(diǎn)，達(dá)不到通過(guò)分析、評(píng)說(shuō)而發(fā)現(xiàn)和確立論文選題的目的。

4.個(gè)人觀(guān)點(diǎn)在文獻(xiàn)綜述中占主體

有些學(xué)生在綜述中對(duì)前人的研究成果的梳理和介紹只是一筆帶過(guò)，而用大量的篇幅進(jìn)行評(píng)述，進(jìn)而提出自己的研究設(shè)想，結(jié)果將文獻(xiàn)綜述寫(xiě)成了評(píng)論或研究計(jì)劃。沒(méi)有認(rèn)識(shí)到文獻(xiàn)綜述的重點(diǎn)在于“綜”，“述”只是起到點(diǎn)睛式的評(píng)論或啟示的作用，但不應(yīng)是主體。

5.文獻(xiàn)綜述缺乏權(quán)威性

有些學(xué)生雖有文獻(xiàn)綜述，但只是涉及到一些缺乏權(quán)威性和經(jīng)典性的文獻(xiàn)。比如研究財(cái)政分權(quán)對(duì)城市公共支出效率的影響問(wèn)題，若不綜述蒂伯特、奧茨、馬斯格雷夫、斯蒂格利茨等財(cái)政學(xué)大家的觀(guān)點(diǎn)，給人的感覺(jué)就是作者根本就不熟悉所研究領(lǐng)域的理論背景,也沒(méi)有認(rèn)真研讀過(guò)真正有價(jià)值的公共經(jīng)濟(jì)學(xué)文獻(xiàn)，其成果價(jià)值當(dāng)然就要大打折扣了。

三、問(wèn)題產(chǎn)生的根源

1.學(xué)生們對(duì)文獻(xiàn)綜述的重要意義認(rèn)識(shí)不足

在畢業(yè)論文中，文獻(xiàn)綜述部分寫(xiě)得好壞首先與學(xué)生對(duì)文獻(xiàn)綜述重要意義的認(rèn)識(shí)程度緊密相關(guān)。文獻(xiàn)綜述部分寫(xiě)作的不成功首先在于學(xué)生們對(duì)文獻(xiàn)綜述的重要意義認(rèn)識(shí)不足，認(rèn)為文獻(xiàn)綜述部分可有可無(wú)。

2.缺乏必要的寫(xiě)作能力，不知道怎么寫(xiě)

長(zhǎng)期以來(lái)我國(guó)傳統(tǒng)的本科生教育基本上突出以教師、課堂、書(shū)本為中心，而實(shí)驗(yàn)課多是簡(jiǎn)單驗(yàn)證課堂教學(xué)內(nèi)容，學(xué)生們很少或是根本接觸不到科研，有些學(xué)生連文獻(xiàn)綜述是什么都不知道，更談不上方法、格式、結(jié)構(gòu)等，自然而然也就不會(huì)寫(xiě)文獻(xiàn)綜述。

3.搜集文獻(xiàn)資料的能力較弱、手段不豐富

從浩如煙海的文獻(xiàn)資料中篩查、檢索到目標(biāo)信息是寫(xiě)好文獻(xiàn)綜述首要的也是關(guān)鍵的一環(huán)。而大部分學(xué)生在這方面能力比較欠缺，不能有效地利用圖書(shū)館，網(wǎng)絡(luò)搜索引擎，各種文獻(xiàn)數(shù)據(jù)庫(kù)等來(lái)搜集文獻(xiàn)資料，也不會(huì)檢索方法。特別是對(duì)外文資料的檢索，再加上外語(yǔ)水平有限，專(zhuān)業(yè)詞匯不懂，外國(guó)文獻(xiàn)的搜集尤其困難。

四、解決問(wèn)題的對(duì)策

1.提高學(xué)生們對(duì)文獻(xiàn)綜述重要意義的認(rèn)識(shí)

在教師指導(dǎo)學(xué)生開(kāi)題之前，必須讓學(xué)生們高度重視文獻(xiàn)綜述的重要性，讓學(xué)生們認(rèn)識(shí)到文獻(xiàn)綜述是一篇畢業(yè)論文中的一個(gè)重要組成部分，而不是可有可無(wú)的一個(gè)擺設(shè)或點(diǎn)綴。

2.為學(xué)生開(kāi)設(shè)文獻(xiàn)綜述寫(xiě)作專(zhuān)題課，教授文獻(xiàn)綜述基本寫(xiě)作方法

在學(xué)生們寫(xiě)文獻(xiàn)綜述之前，請(qǐng)經(jīng)驗(yàn)豐富或有寫(xiě)作功底的教師作專(zhuān)題講座，講授文獻(xiàn)綜述的基本寫(xiě)作要領(lǐng)，并點(diǎn)評(píng)一些優(yōu)秀和糟糕的范文，讓學(xué)生們切實(shí)感受到文獻(xiàn)綜述好壞的差異，從中汲取經(jīng)驗(yàn)。如有條件，老師也可以布置幾個(gè)題目，讓同學(xué)們親身實(shí)踐寫(xiě)作。然后師生一起閱讀討論、指導(dǎo)存在的問(wèn)題，提出改進(jìn)的意見(jiàn)，使學(xué)生們對(duì)文獻(xiàn)綜述寫(xiě)作由理性認(rèn)識(shí)到感性認(rèn)識(shí)。

3.培養(yǎng)學(xué)生們搜集資料、從事科學(xué)研究的基本能力

掌握全面、大量的文獻(xiàn)資料是寫(xiě)好文獻(xiàn)綜述的前提。因此，必須培養(yǎng)學(xué)生們搜集資料的能力。讓學(xué)生們熟悉圖書(shū)編目方式和檢索辦法，學(xué)會(huì)利用書(shū)號(hào)檢索、查閱相關(guān)類(lèi)別的圖書(shū)和利用館際互借服務(wù)借閱其他圖書(shū)館的圖書(shū)。讓學(xué)生們學(xué)會(huì)下載電子版數(shù)據(jù)庫(kù)論文，學(xué)會(huì)Elsevier、JSTOR、Emerald等外文數(shù)據(jù)庫(kù)的檢索方法和下載文件的方法。有條件的學(xué)?？砷_(kāi)設(shè)一門(mén)文獻(xiàn)檢索課，讓同學(xué)們系統(tǒng)地學(xué)習(xí)文獻(xiàn)檢索的知識(shí)和方法。

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