王德立，李蓮靖，唐 澍

近代科學(xué)技術(shù)在歐洲興起并得到迅速發(fā)展以來(lái)，科技要素和經(jīng)濟(jì)要素不斷融合與重組，科學(xué)、技術(shù)、經(jīng)濟(jì)逐步一體化，經(jīng)濟(jì)發(fā)展越來(lái)越依賴科學(xué)技術(shù)的支撐和引領(lǐng)。據(jù)測(cè)算，科技進(jìn)步對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)率在20世紀(jì)初期僅為5%～20%，而目前一些發(fā)達(dá)國(guó)家上升到80%～90%。在我國(guó)，1953-1978年貢獻(xiàn)率僅為13.84%，目前已接近50%。而R&D（研究開(kāi)發(fā)以下簡(jiǎn)稱(chēng)R&D）活動(dòng)是科技活動(dòng)的核心，是提高廣西自主創(chuàng)新能力，建設(shè)創(chuàng)新的重要載體，是提高科技競(jìng)爭(zhēng)力的主要源泉。提高研究開(kāi)發(fā)能力，增加市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力是政府公共政策的重要目標(biāo)，在新的歷史時(shí)期尤其如此。

2001-2011年，廣西全社會(huì)R&D經(jīng)費(fèi)支出變化趨勢(shì)①R&D經(jīng)費(fèi)的具體支出對(duì)象為基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究和試驗(yàn)發(fā)展三類(lèi)。。廣西R&D經(jīng)費(fèi)支出由2001年的8.0億元，提高到2009年的47.2億元，增長(zhǎng)了近5倍?！笆濉睆V西政府規(guī)劃更是提出，到2015年R&D經(jīng)費(fèi)支出強(qiáng)度達(dá)到2.2%，與“十二五”國(guó)家科技發(fā)展規(guī)劃提出的全國(guó)目標(biāo)一致。初步統(tǒng)計(jì)預(yù)估2010年廣西R&D經(jīng)費(fèi)投入強(qiáng)度僅為0.70%，與 “十二五”規(guī)劃目標(biāo)仍有很大的差距。近年來(lái)，規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)是廣西R&D經(jīng)費(fèi)的來(lái)源主體和支出主體，在廣西R&D活動(dòng)中扮演重要角色。2009年，廣西規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)R&D經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出32.42億元，占全社會(huì)R&D經(jīng)費(fèi)支出的69.2%，超過(guò)了三分之二。

2001-2010年，廣西R&D經(jīng)費(fèi)支出總體呈加快增長(zhǎng)態(tài)勢(shì)，“十五”時(shí)期年均增長(zhǎng)11.8%；“十一五”時(shí)期年均增長(zhǎng)33.8%，其中2010年廣西R&D經(jīng)費(fèi)支出達(dá)到62.87億元，增長(zhǎng)33.2%，增速比全國(guó)平均水平高出11.6個(gè)百分點(diǎn)，在西部排第一位。2011年，廣西R&D經(jīng)費(fèi)支出首次突破80億元，達(dá)到81.02億元。

廣西R&D經(jīng)費(fèi)支出及其強(qiáng)度與發(fā)達(dá)省份差距較大。2011年，廣西R&D經(jīng)費(fèi)支出在全國(guó)排名第23位，R&D經(jīng)費(fèi)支出強(qiáng)度在全國(guó)排名第25位，同年，廣西R&D經(jīng)費(fèi)支出為僅為江蘇省的7.6%，R&D經(jīng)費(fèi)支出強(qiáng)度比江蘇省低1.48個(gè)百分點(diǎn)，比全國(guó)低1.15個(gè)百分點(diǎn)，還不到全國(guó)的一半。與經(jīng)濟(jì)規(guī)模和發(fā)展水平比較接近的省份相比較，2011年，R&D經(jīng)費(fèi)支出和R&D經(jīng)費(fèi)支出強(qiáng)度均比安徽和江西省低，R&D經(jīng)費(fèi)支出僅為安徽的37.7%，強(qiáng)度則低0.71個(gè)百分點(diǎn)。廣西無(wú)論是人均GDP還是R&D經(jīng)費(fèi)支出強(qiáng)度均落在較弱區(qū)域，且R&D經(jīng)費(fèi)支出強(qiáng)度略微“滯后”于經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平（以人均GDP衡量）。

規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)既是廣西R&D經(jīng)費(fèi)來(lái)源主體也是廣西R&D經(jīng)費(fèi)支出主體②規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)包括大型工業(yè)企業(yè)、中型工業(yè)企業(yè)和規(guī)模以上的小型企業(yè)和微型企業(yè)；廣西工業(yè)企業(yè)R&D資源絕大多數(shù)集中在大中型工業(yè)企業(yè)。。2011年，廣西R&D經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出81.02億元，按經(jīng)費(fèi)來(lái)源劃分，政府資金17.20億元，占21.2%；企業(yè)資金60.10億元，占74.2%；其他資金3.70億元，占4.6%，國(guó)外資金僅為217萬(wàn)元。顯然，從全社會(huì)R&D經(jīng)費(fèi)來(lái)源看，企業(yè)所占比重超過(guò)了三分之二，是名副其實(shí)的來(lái)源主體。

2011年，廣西規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)R&D經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出達(dá)到58.66億元，同年廣西企業(yè)R&D經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出為60.21億元，全區(qū)R&D經(jīng)費(fèi)支出為81.02億元，規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)R&D經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出占企業(yè)R&D經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出的97.4%，占廣西R&D經(jīng)費(fèi)支出的72.4%。數(shù)據(jù)表明，廣西規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)R&D經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出無(wú)論是占企業(yè)R&D經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出還是占全區(qū)R&D經(jīng)費(fèi)支出比重都有所提高。

一、廣西規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)R&D經(jīng)費(fèi)投入規(guī)模和強(qiáng)度

2004年，廣西人均GDP首次超過(guò)1000美元，2010年，超過(guò)3000美元，2012年，突破4000美元。根據(jù)國(guó)際經(jīng)驗(yàn)，發(fā)展中國(guó)家在人均GDP超過(guò)1000美元時(shí)，進(jìn)入以引進(jìn)技術(shù)的消化、吸收、改進(jìn)為主的階段，R&D經(jīng)費(fèi)投入強(qiáng)度往往超過(guò)1%。然而2011年廣西R&D經(jīng)費(fèi)投入強(qiáng)度僅為0.69%，說(shuō)明廣西該指標(biāo)比國(guó)際經(jīng)驗(yàn)低了很多。原因在于中國(guó)大經(jīng)濟(jì)體內(nèi)廣西仍是欠發(fā)達(dá)地區(qū)，經(jīng)濟(jì)總量較小，第一產(chǎn)業(yè)比重偏大，第二產(chǎn)業(yè)資源型企業(yè)多、規(guī)模小、創(chuàng)新力不強(qiáng)，第三產(chǎn)業(yè)科技含量極低，這些因素?zé)o疑對(duì)廣西規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)的R&D有重大影響。

目前，廣西尚處于工業(yè)化由初期向中期轉(zhuǎn)換，經(jīng)濟(jì)不夠發(fā)達(dá)，產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)不夠合理，企業(yè)創(chuàng)新能力明顯不足，即使是高技術(shù)產(chǎn)業(yè)，在很大程度實(shí)際承擔(dān)的是制造環(huán)節(jié)，而在產(chǎn)品的設(shè)計(jì)與研發(fā)，核心技術(shù)的創(chuàng)新都尤為欠缺。工業(yè)企業(yè)技術(shù)水平的提高主要是引進(jìn)和消化國(guó)內(nèi)外先進(jìn)的技術(shù)設(shè)備，R&D活動(dòng)處于適應(yīng)性改進(jìn)階段，其研發(fā)處于從屬的地位。各行各業(yè)關(guān)鍵的技術(shù)大多數(shù)并非廣西本區(qū)的研發(fā)成果，而是引進(jìn)先進(jìn)的設(shè)備或技術(shù)。說(shuō)明廣西的工業(yè)企業(yè)創(chuàng)新能力極低。

二、廣西絕大多數(shù)規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)沒(méi)有設(shè)立R&D機(jī)構(gòu)或開(kāi)展R&D活動(dòng)

目前，廣西擁有自治區(qū)級(jí)工程技術(shù)研究中心共106家，建設(shè)千億元產(chǎn)業(yè)研發(fā)中心共23家，國(guó)家級(jí)工程技術(shù)研究中心3家，這些研究開(kāi)發(fā)機(jī)構(gòu)主要建在大中型工業(yè)企業(yè)或主要依托大中型工業(yè)企業(yè)建立，但廣西規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)設(shè)立研究開(kāi)發(fā)機(jī)構(gòu)還是相當(dāng)?shù)纳佟?009年，廣西共有374家規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)設(shè)立科技機(jī)構(gòu)，比2000年增長(zhǎng)29.4%，但占總數(shù)的比重不足7%，低于全國(guó)的8.5%。2011年，廣西有380家規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)設(shè)立科技機(jī)構(gòu)，占規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)總數(shù)的7.8%，與2009年相比無(wú)論是規(guī)模還是比重均有波幅提升，但仍然意味著廣西有82.2%的規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)沒(méi)有設(shè)立科技機(jī)構(gòu)。同年，廣西開(kāi)展R&D活動(dòng)的工業(yè)企業(yè)有463家，僅占規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)的9.5%，說(shuō)明廣西有80.5%的規(guī)模以上企業(yè)沒(méi)有開(kāi)展R&D活動(dòng)。從企業(yè)注冊(cè)類(lèi)型看，股份有限公司、國(guó)有獨(dú)資公司、國(guó)有企業(yè)和外商投資企業(yè)開(kāi)展R&D活動(dòng)的比重相對(duì)較高，有R&D活動(dòng)的企業(yè)數(shù)占同類(lèi)型企業(yè)的比重分別為 28.2%、26.3%、15.1%和14.7%。

三、廣西R&D活動(dòng)比較活躍的大型工業(yè)企業(yè)和高新技術(shù)企業(yè)偏少

2011年，廣西有1207家大中型工業(yè)企業(yè)，占規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)數(shù)不足25%，而大中型工業(yè)企業(yè)中僅有217家開(kāi)展R&D活動(dòng)，占全部大中型工業(yè)企業(yè)數(shù)比重不足18%。大中型工業(yè)企業(yè)中有138家為大型工業(yè)企業(yè)，占比僅為11.4%，大型工業(yè)企業(yè)中有R&D活動(dòng)58家，占比為42.0%，設(shè)有科技機(jī)構(gòu)59家，占比為42.8%。廣西共有廣西博世科環(huán)保科技有限公司、廣西啟利新材料科技股份有限公司等288家高新技術(shù)企業(yè)，占規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)數(shù)僅為7.4%，且多數(shù)高新技術(shù)企業(yè)規(guī)模較小，R&D活動(dòng)投入能力有限。2010年（第24屆）電子信息百?gòu)?qiáng)企業(yè)中，廣西企業(yè)無(wú)一上榜。

四、廣西規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)R&D經(jīng)費(fèi)投入規(guī)模和強(qiáng)度仍然較小

目前，廣西有柳州歐維姆股份有限公司、廣西柳工機(jī)械股份有限公司、中國(guó)化工橡膠桂林有限公司、桂林橡膠機(jī)械廠等4家國(guó)家級(jí)創(chuàng)新型企業(yè)，柳州兩面針股份有限公司、桂林三金藥業(yè)股份有限公司、廣西玉柴機(jī)器股份有限公司等3家國(guó)家級(jí)創(chuàng)新型企業(yè)試點(diǎn)，以及南寧八菱科技股份有限公司、桂林三寶藥業(yè)有限公司、廣西源安堂藥業(yè)有限公司等99家自治區(qū)創(chuàng)新型試點(diǎn)企業(yè)，但由于廣西多數(shù)大中型企業(yè)屬于資源依附型企業(yè)，而電子信息、醫(yī)藥制造等R&D活動(dòng)較為活躍的行業(yè)廣西企業(yè)規(guī)模偏小，導(dǎo)致廣西規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)R&D經(jīng)費(fèi)投入規(guī)模和強(qiáng)度仍不大。

2011年，廣西規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)R&D經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出58.7億元，同年廣東、江蘇、浙江、山東等4省規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)R&D經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出分別為899.4億元、899.9億元、479.9億元、743.1億元，其中廣西規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)R&D經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出僅為廣東省的6.5%；全國(guó)規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)R&D經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出5993.8億元，廣西僅為58.7億元，比31個(gè)省份的平均值低134.6億元，僅占全國(guó)的0.98%。

五、增強(qiáng)廣西規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)R&D能力的對(duì)策建議

（一）保證財(cái)政科技經(jīng)費(fèi)撥款保持穩(wěn)定增長(zhǎng)，大幅度增加科技經(jīng)費(fèi)對(duì)工業(yè)企業(yè)的支持力度

廣西要在“十二五”期間，引導(dǎo)工業(yè)企業(yè)大幅度提高R&D經(jīng)費(fèi)投入，至2015年，實(shí)現(xiàn)全社會(huì)現(xiàn)R&D經(jīng)費(fèi)投入強(qiáng)度達(dá)到2.2%的目標(biāo)難度很大，需要采取非常手段，實(shí)現(xiàn)跨越發(fā)展。各級(jí)黨委、政府要加強(qiáng)對(duì)科技工作的組織領(lǐng)導(dǎo)，把提高自主創(chuàng)新能力擺在更加突出的位置。進(jìn)一步加強(qiáng)政府在科技資源投入和配置中的引導(dǎo)作用。“十二五”期間，大幅度提高全社會(huì)現(xiàn)R&D經(jīng)費(fèi)投入并進(jìn)行優(yōu)化配置是一項(xiàng)復(fù)雜而系統(tǒng)的工作，很有必要由自治區(qū)政府分管科技的副主席牽頭，聯(lián)合區(qū)科技廳、區(qū)工信委、區(qū)教育廳、區(qū)發(fā)改委、區(qū)財(cái)政廳、區(qū)統(tǒng)計(jì)局、區(qū)稅務(wù)局等管理部門(mén)的相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)和工作人員組成促進(jìn)全社會(huì)R&D活動(dòng)與統(tǒng)計(jì)領(lǐng)導(dǎo)小組和聯(lián)合工作組，做好部門(mén)之間區(qū)市之間的協(xié)調(diào)聯(lián)動(dòng)。

財(cái)政科技經(jīng)費(fèi)支出中投入到工業(yè)企業(yè)的自治區(qū)本級(jí)財(cái)政科技經(jīng)費(fèi)和各市本級(jí)財(cái)政科技經(jīng)費(fèi)年均增長(zhǎng)率要達(dá)到40%以上，同時(shí)引導(dǎo)金融機(jī)構(gòu)對(duì)工業(yè)企業(yè)的R&D項(xiàng)目給予免息或低息貸款，鼓勵(lì)風(fēng)險(xiǎn)投資積極參與工業(yè)企業(yè)的R&D活動(dòng)。采取具體有效政策和措施引導(dǎo)工業(yè)企業(yè)大幅度增加R&D經(jīng)費(fèi)支出，切實(shí)落實(shí)好稅收優(yōu)惠政策，著力加強(qiáng)科技與金融結(jié)合。

（二）加強(qiáng)政府科技投入，強(qiáng)化規(guī)模工業(yè)企業(yè)R&D的運(yùn)作能力

政府對(duì)企業(yè)的科技投入有兩方面，即對(duì)企業(yè)的直接的投入和對(duì)企業(yè)的R&D間接資助。通過(guò)對(duì)企業(yè)的科技投入從而使企業(yè)加強(qiáng)對(duì)R&D的認(rèn)識(shí)和投入，刺激企業(yè)對(duì)R&D運(yùn)作，對(duì)企業(yè)起到杠桿作用。政府對(duì)R&D的政策作用為：促使規(guī)模工業(yè)企業(yè)增強(qiáng)R&D投入，對(duì)于規(guī)模工業(yè)企業(yè)R&D活動(dòng)越強(qiáng)，R&D投入增長(zhǎng)越大，政府就給予資金和政策的支持。有研究表明政府對(duì)企業(yè)的R&D支出總邊際效應(yīng)為1.9737①資料來(lái)源：《我國(guó)政府科技投入對(duì)大中型企業(yè)R&D的影響分析》。以工業(yè)企業(yè)R&D活動(dòng)的活躍程度、R&D經(jīng)費(fèi)投入規(guī)模和增長(zhǎng)率作為財(cái)政科技經(jīng)費(fèi)配置的重要向?qū)?，并貫穿于整個(gè)科技工作對(duì)工業(yè)企業(yè)的支持，哪個(gè)工業(yè)企業(yè)R&D活動(dòng)越活躍，R&D經(jīng)費(fèi)投入越大增長(zhǎng)率越高，哪個(gè)工業(yè)企業(yè)就越容易得到財(cái)政科技經(jīng)費(fèi)的支持，也更容易得到其他各種政策的支持，并以此為工作思路，形成一整套政策支持體系和工作支持體系，確保財(cái)政科技經(jīng)費(fèi)主要支持R&D活動(dòng)比較活躍的大中型企業(yè)和高新技術(shù)企業(yè)。重點(diǎn)構(gòu)建一批重大科技項(xiàng)目，解決產(chǎn)業(yè)重大科技問(wèn)題，集中相當(dāng)大的財(cái)政科技經(jīng)費(fèi)支撐重大科技項(xiàng)目實(shí)施，重大科技項(xiàng)目要與重點(diǎn)企業(yè)的研發(fā)需求相結(jié)合。

（三）大力加強(qiáng)工業(yè)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力，極力發(fā)展企業(yè)研究開(kāi)發(fā)機(jī)構(gòu)建設(shè)

R&D是企業(yè)生存發(fā)展的根本核心，經(jīng)濟(jì)發(fā)展和科技水平提升的有著重要關(guān)聯(lián)。因此，要優(yōu)化創(chuàng)新的行環(huán)境，集聚科技重要資源，要確立企業(yè)R&D活動(dòng)的核心地位，建立激勵(lì)機(jī)制，完善政策措施配套，促進(jìn)產(chǎn)學(xué)研合作，為企業(yè)創(chuàng)造更好的宏觀環(huán)境。以及建立穩(wěn)定增長(zhǎng)機(jī)制，確保R&D經(jīng)費(fèi)投入總量的增加。建立健全各行業(yè)技術(shù)平臺(tái)工程中心、企業(yè)孵化器。

為了確保工業(yè)企業(yè)R&D經(jīng)費(fèi)投入不斷擴(kuò)大，不能僅僅依靠不多的企業(yè)的有限投。要建立一種穩(wěn)定增長(zhǎng)機(jī)制來(lái)擴(kuò)大R&D經(jīng)費(fèi)投入總量，也就是企業(yè)主管部門(mén)和科技管理部門(mén)的責(zé)任，每年，廣西要有R&D活動(dòng)的工業(yè)企業(yè)數(shù)量增加5%～10%的；每年工業(yè)企業(yè)科技研究機(jī)構(gòu)數(shù)量增加1%～3%；每年有1～2個(gè)科技研究機(jī)構(gòu)升級(jí)。通過(guò)這種機(jī)制，才能確保全區(qū)R&D經(jīng)費(fèi)投入穩(wěn)定增長(zhǎng)。

目前，廣西規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)設(shè)有研究開(kāi)發(fā)機(jī)構(gòu)的比重極低。沒(méi)有研究開(kāi)發(fā)機(jī)構(gòu)的工業(yè)企業(yè)往往就沒(méi)有R&D活動(dòng)。因此，應(yīng)該建立以政府投入為導(dǎo)向、企業(yè)投入為主體、社會(huì)資本參與的多元化的科技投入體系，政府公共財(cái)政應(yīng)當(dāng)發(fā)揮重要的引導(dǎo)作用，它對(duì)企業(yè)的創(chuàng)新投入會(huì)起到四兩拔千斤作用。

要從戰(zhàn)略上認(rèn)識(shí)加強(qiáng)工業(yè)企業(yè)研究開(kāi)發(fā)機(jī)構(gòu)建設(shè)的重要性，把其作為科技工作的重點(diǎn)、常態(tài)。目前要重點(diǎn)推進(jìn)大中型企業(yè)和高新技術(shù)企業(yè)的研究開(kāi)發(fā)機(jī)構(gòu)建設(shè)，大力推進(jìn)創(chuàng)新型企業(yè)試點(diǎn)工作，著力建設(shè)和完善自治區(qū)企業(yè)技術(shù)中心、工程技術(shù)研究中心和千億元產(chǎn)業(yè)研發(fā)中心，確保這些研究開(kāi)發(fā)機(jī)構(gòu)建設(shè)的財(cái)政科技經(jīng)費(fèi)支持。在合適的時(shí)候，在企業(yè)組建R&D活動(dòng)中心，使企業(yè)認(rèn)識(shí)到R&D的重要。政府對(duì)R&D項(xiàng)目也專(zhuān)有項(xiàng)經(jīng)費(fèi)。

在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下，企業(yè)必然是R&D活動(dòng)的主體，使企業(yè)資金成為R&D經(jīng)費(fèi)的主要來(lái)源。但是，企業(yè)在R&D活動(dòng)中，大量的基礎(chǔ)研究是不愿從事的，企業(yè)也不會(huì)把 R&D資金用在具有基礎(chǔ)性、理論性、實(shí)驗(yàn)性的基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究。這就需要政府的介入。廣西R&D經(jīng)費(fèi)中政府資金和國(guó)外資金的比重偏低，應(yīng)當(dāng)引起重視 。這就要求政府加大對(duì)R&D活動(dòng)的經(jīng)費(fèi)投入，彌補(bǔ)基礎(chǔ)研究和應(yīng)用研究的資金不足，推進(jìn)企業(yè)研發(fā)機(jī)構(gòu)和科技平臺(tái)的建設(shè)。一是充分提高企業(yè)家的創(chuàng)新意識(shí)。企業(yè)家的創(chuàng)新意識(shí)、眼光和魄力對(duì)企業(yè)發(fā)展具有決定性的影響，能夠促使企業(yè)加大研發(fā)投入，大力開(kāi)展技術(shù)創(chuàng)新。二是強(qiáng)力推動(dòng)企業(yè)研發(fā)機(jī)構(gòu)建設(shè)。通過(guò)政府的引導(dǎo)，爭(zhēng)取讓所有的大中型企業(yè)都迅速建設(shè)起研發(fā)機(jī)構(gòu)。