萬金紅，李云鵬，賈慧聰

（1.中國水利水電科學(xué)研究院，北京100048；2.中國科學(xué)院遙感與數(shù)字地球研究所數(shù)字地球重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室，北京100094）

農(nóng)戶系統(tǒng)旱災(zāi)恢復(fù)性研究綜述*

萬金紅1，李云鵬1，賈慧聰2

（1.中國水利水電科學(xué)研究院，北京100048；2.中國科學(xué)院遙感與數(shù)字地球研究所數(shù)字地球重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室，北京100094）

農(nóng)戶系統(tǒng)的旱災(zāi)恢復(fù)性研究是當(dāng)前旱災(zāi)研究的重要課題。在已有研究的基礎(chǔ)上，簡要梳理了恢復(fù)性概念演進(jìn)情況，從農(nóng)戶家庭生計(jì)系統(tǒng)的多樣性、剩余勞動力資源配置、傳統(tǒng)知識及災(zāi)害意識等方面闡述當(dāng)前農(nóng)戶系統(tǒng)的旱災(zāi)恢復(fù)性的研究現(xiàn)狀；界定了農(nóng)戶系統(tǒng)旱災(zāi)恢復(fù)性的形成過程，梳理了農(nóng)戶系統(tǒng)增強(qiáng)旱災(zāi)恢復(fù)性的主要途徑。最后指出農(nóng)戶系統(tǒng)旱災(zāi)恢復(fù)性研究需要注意的問題及研究取向。

旱災(zāi)；恢復(fù)性；農(nóng)戶系統(tǒng)；綜述

干旱災(zāi)害因其波及范圍廣，漸發(fā)，持續(xù)歷時長的特點(diǎn)成為我國面臨的主要自然災(zāi)害之一，并對我國農(nóng)業(yè)及區(qū)域社會經(jīng)濟(jì)發(fā)展產(chǎn)生巨大影響。據(jù)不完全統(tǒng)計(jì)［1］，中國每年因干旱災(zāi)害造成的經(jīng)濟(jì)損失占自然災(zāi)害總損失的15%以上，其中年均因旱災(zāi)糧食減產(chǎn)逾100億斤。農(nóng)戶既是我國從事農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的最基本單元，也是最易遭受農(nóng)業(yè)旱災(zāi)等自然災(zāi)害影響的單元。這一方面是由于生產(chǎn)規(guī)模較小，不能形成規(guī)模優(yōu)勢，眾多現(xiàn)代農(nóng)業(yè)技術(shù)不能應(yīng)用于農(nóng)戶系統(tǒng)的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)中所決定；另一方面是由于農(nóng)戶系統(tǒng)，尤其是發(fā)展中國家的農(nóng)戶家庭，可支配的資金相對有限，而且自然災(zāi)害、物價、勞動力市場等因素的變動極易使農(nóng)戶家庭的生計(jì)系統(tǒng)陷入各種困境中［2］。但是Wilk［3］也指出了，由于規(guī)模較小，農(nóng)戶家庭可以以最快速的方式調(diào)整生活策略，以適應(yīng)迅速變化的自然環(huán)境和社會經(jīng)濟(jì)環(huán)境，并充分融入到社區(qū)或區(qū)域的社會經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)中去，實(shí)現(xiàn)家庭生計(jì)改善。因此，提升農(nóng)戶家庭系統(tǒng)的環(huán)境適應(yīng)能力，增強(qiáng)抗打擊能力，構(gòu)建農(nóng)戶系統(tǒng)的災(zāi)害綜合恢復(fù)能力（或恢復(fù)性）成為當(dāng)前災(zāi)害管理、鄉(xiāng)村治理和農(nóng)村社會學(xué)等領(lǐng)域普遍關(guān)注的問題。劉婧等［4］、葛怡等［5］、孫晶等［6］、陳婭玲等［7］和閆海明等［8］以災(zāi)害學(xué)、生態(tài)系統(tǒng)、社會－自然生態(tài)系統(tǒng)等視角，在理論層面對恢復(fù)性概念進(jìn)行了總結(jié)，并在理論上提出相應(yīng)的思考范式。然而，鮮有研究者在經(jīng)驗(yàn)研究層面上，綜述分析社會系統(tǒng)的恢復(fù)性，尤其是以面臨旱災(zāi)等自然災(zāi)害打擊下的農(nóng)戶家庭系統(tǒng)為出發(fā)點(diǎn)，綜述農(nóng)戶系統(tǒng)恢復(fù)性的主要研究取向，構(gòu)建及強(qiáng)化農(nóng)戶恢復(fù)能力途徑等問題的研究脈絡(luò)。

農(nóng)戶家庭系統(tǒng)的旱災(zāi)恢復(fù)能力是其自身在長期適應(yīng)當(dāng)?shù)丨h(huán)境過程中形成，并不斷強(qiáng)化的一種內(nèi)稟能力（intrinsic ability）。這種內(nèi)稟能力由農(nóng)戶家庭的社會學(xué)特征、經(jīng)濟(jì)情況、農(nóng)業(yè)生產(chǎn)行為、非農(nóng)業(yè)生產(chǎn)行為、家庭社會聯(lián)結(jié)，以及傳統(tǒng)文化知識和災(zāi)害意識等各種因素相互交織而形成的。在面臨干旱、市場失靈等自然社會限制因子下，這些因素在表觀形式上的微妙變化就是農(nóng)戶系統(tǒng)恢復(fù)能力作用的體現(xiàn)。因此，大量經(jīng)驗(yàn)研究文獻(xiàn)細(xì)致地分析了農(nóng)戶家庭系統(tǒng)在應(yīng)對干旱等限制因子下上述因素的變化情況，以期解釋農(nóng)戶家庭生計(jì)系統(tǒng)是如何從天氣－氣候事件的打擊中迅速恢復(fù)的內(nèi)在機(jī)制。

中國作為一個小規(guī)模農(nóng)業(yè)生產(chǎn)占較大份額的國家，農(nóng)戶家庭系統(tǒng)的旱災(zāi)恢復(fù)能力水平在一定程度上也反映了國家農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的旱災(zāi)恢復(fù)能力水平。因此本文從恢復(fù)性的概念入手，綜述國內(nèi)外農(nóng)戶系統(tǒng)旱災(zāi)恢復(fù)性研究的主要進(jìn)展，進(jìn)而界定農(nóng)戶系統(tǒng)旱災(zāi)恢復(fù)性的形成和完善過程，并分析增強(qiáng)、提升農(nóng)戶系統(tǒng)旱災(zāi)恢復(fù)性的途徑。在此基礎(chǔ)上，提出今后農(nóng)戶系統(tǒng)災(zāi)害恢復(fù)性研究需關(guān)注的問題和研究取向。同時，也為今后各級水利防汛抗旱主管部門和民政減災(zāi)救災(zāi)部門開展非結(jié)構(gòu)性抗旱減災(zāi)工作提供一個新的途徑；為從事防災(zāi)減災(zāi)研究的科技工作者提供一個新的研究視角。

表1 不同維度層次的恢復(fù)性概念的解釋

1 恢復(fù)性概念演進(jìn)概述

恢復(fù)性的英文表述“resilience”，它源于拉丁詞匯resilio，意指跳回的動作。這一概念最早出現(xiàn)于材料力學(xué)研究，是指材料在外在壓力下，存儲恢復(fù)勢能和柔韌屈張且不斷裂或形變的物理性質(zhì)［9］。20世紀(jì)60至70年代，恢復(fù)性這一物理概念首先被生態(tài)學(xué)者應(yīng)用到生態(tài)系統(tǒng)中的種群研究中［10－12］。生態(tài)學(xué)家C S Holling［13］指出恢復(fù)性是生態(tài)系統(tǒng)抵御外在環(huán)境變化、擾動或打擊的一種能力，并大膽假設(shè)“生態(tài)系統(tǒng)的恢復(fù)性決定了系統(tǒng)內(nèi)部各因素間聯(lián)結(jié)的存在，……是衡量系統(tǒng)在接受環(huán)境擾動時保持自身存在和穩(wěn)定的能力”。自此，恢復(fù)性的概念進(jìn)入生態(tài)學(xué)領(lǐng)域，并成為一種思維范式被其他學(xué)科所借鑒。如Timmerman［14］是最早探討社會系統(tǒng)恢復(fù)性問題的研究者，其指出恢復(fù)性和脆弱性是相互聯(lián)系的兩方面，認(rèn)為恢復(fù)性是社會經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)全部或部分吸收災(zāi)害打擊事件并及時從中恢復(fù)的容量。

Dovers等［15］考慮到人類系統(tǒng)較自然系統(tǒng)具有預(yù)測、學(xué)習(xí)的能力，將系統(tǒng)的恢復(fù)能力區(qū)分為前攝恢復(fù)能力和后攝恢復(fù)能力，并指出后攝恢復(fù)能力是指系統(tǒng)通過增強(qiáng)現(xiàn)狀，使當(dāng)前系統(tǒng)抵制環(huán)境變化、擾動來應(yīng)對未來；而前攝恢復(fù)能力則指社會接受變化，并試圖創(chuàng)造一個能夠適應(yīng)新環(huán)境和新規(guī)則的系統(tǒng)?？梢娗皵z恢復(fù)能力的觀點(diǎn)與氣候變化科學(xué)中適應(yīng)容量概念（即計(jì)劃、準(zhǔn)備、促進(jìn)和實(shí)施適應(yīng)行為的能力）的觀點(diǎn)相似。為此，Handmer等［16］將社會系統(tǒng)的恢復(fù)能力和減災(zāi)規(guī)劃、災(zāi)害適應(yīng)聯(lián)系起來，為氣候變化的社會響應(yīng)機(jī)制研究提供嶄新的研究視角和解決方案。在此基礎(chǔ)上，Pelling［17］將人類承災(zāi)體的脆弱性分解為暴露性、抵抗能力和恢復(fù)能力三個部分。他對人類承災(zāi)體恢復(fù)能力的認(rèn)知是處理或適應(yīng)災(zāi)害壓力或打擊的能力，是依據(jù)潛在的風(fēng)險而計(jì)劃、準(zhǔn)備，包括救濟(jì)和救援。

目前，多數(shù)研究者將恢復(fù)能力定義為系統(tǒng)吸收外界擾動或經(jīng)歷變革后，系統(tǒng)在自組織過程中仍保持其功能、結(jié)構(gòu)、性質(zhì)方面等相對完備、穩(wěn)定的能力［18－19］。同時，Adger［20］認(rèn)為維持社會生活系統(tǒng)運(yùn)轉(zhuǎn)的基礎(chǔ)設(shè)施，及其抵御外部擾動的能力也是社會系統(tǒng)恢復(fù)能力的表現(xiàn)形式。不同的研究者，如Anderries等［21］指出系統(tǒng)的恢復(fù)能力是系統(tǒng)魯棒性（Robustness）表現(xiàn)。對此，F(xiàn)olke［18］提出折衷的觀點(diǎn)，認(rèn)為系統(tǒng)魯棒性和維持功能是系統(tǒng)自身恢復(fù)能力的兩個方面，并在不同維度上將恢復(fù)性概念的解讀用表1闡釋。

過去30年間，恢復(fù)性研究最重要的進(jìn)展就是相關(guān)知識的跨學(xué)科整合，并意識到人類生態(tài)系統(tǒng)是內(nèi)在聯(lián)系的。系統(tǒng)的恢復(fù)能力與其發(fā)揮的功能和因素間的相互作用有關(guān)，不能單純地描述為系統(tǒng)的穩(wěn)定性，或保持、或回歸某種平衡狀態(tài)的能力。這直接導(dǎo)致“恢復(fù)性聯(lián)盟”（Resilience Alliance，RA）的建立。RA是一個由生態(tài)學(xué)家和社會學(xué)家組成的無國界研究群體，其工作主旨是推動恢復(fù)性研究和為可持續(xù)發(fā)展政策制定提供咨詢。RA認(rèn)為系統(tǒng)的恢復(fù)性包含三個方面［18，22］：①能夠吸收的，且保持系統(tǒng)原有狀態(tài)的擾動量；②能夠自組織的程度或水平；③能夠構(gòu)建、強(qiáng)化學(xué)習(xí)或適應(yīng)容量的程度。

恢復(fù)性作為系統(tǒng)的內(nèi)稟屬性，也為災(zāi)害學(xué)研究提供了一種全新的研究范式［18］。2002年聯(lián)合國國際減災(zāi)戰(zhàn)略（UN／ISDR）開始采用恢復(fù)性這個術(shù)語，并做出如下定義：“系統(tǒng)、社團(tuán)或社會抵抗或改變的容量，使其在功能、結(jié)構(gòu)上能達(dá)到一種可接受的水平”［23］。這由系統(tǒng)、社團(tuán)或社會能夠自組織的程度，以及增加學(xué)習(xí)和適應(yīng)容量的能力決定。

綜上，恢復(fù)性分析方法是一種全新的研究范式和思維方式，為我們提供了一個分析自然－社會生態(tài)系統(tǒng)的有益手段［18］?；謴?fù)性理論就如同脆弱性理論、可持續(xù)發(fā)展理論一樣為自然－社會科學(xué)的跨學(xué)科整合提供了一個全新的舞臺［24］。

2 農(nóng)戶系統(tǒng)的旱災(zāi)恢復(fù)性

2.1 干旱與旱災(zāi)

干旱是當(dāng)今世界面臨的最主要的問題之一，正如世界銀行前副總裁薩拉杰?。↖smail Serageldin）所說，下個世紀(jì)的人類沖突是關(guān)于水資源的［25］。作為一種漸發(fā)的天氣－氣候事件，研究者［26－27］對干旱一直沒有形成統(tǒng)一的認(rèn)識，所以Changnon［28］直接說干旱是一個多種因素共同作用的產(chǎn)物。進(jìn)而，Grigg［26］認(rèn)為干旱是一個包含著天氣與氣候、水資源管理與利用等的一個復(fù)雜問題。Knutson等［29］則認(rèn)為干旱是降水不能滿足正常需求，或低于預(yù)期水平，從而對社會、經(jīng)濟(jì)和環(huán)境產(chǎn)生了一定的負(fù)面影響。也就是說，干旱從一個自然現(xiàn)象演變成為一個災(zāi)害學(xué)問題［26－27，30］。

通過對旱災(zāi)的研究，研究者［30－33］注意到自然因素與農(nóng)業(yè)生產(chǎn)決策、水資源利用與管理直接影響旱災(zāi)的嚴(yán)重程度。所以，Steila等［34］認(rèn)為旱災(zāi)是人類不合理的生產(chǎn)活動導(dǎo)致水資源短缺的后果。這一觀點(diǎn)似乎在說旱災(zāi)是一種可感知的自然社會經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象，甚至人為因素可以加劇或減輕旱災(zāi)的影響［35］。也就是說，旱災(zāi)的嚴(yán)重程度可以根據(jù)人的價值取向、知識、經(jīng)驗(yàn)，以及工程措施等進(jìn)行控制。所以，干旱是一個自然過程，而旱災(zāi)是一個自然－社會學(xué)過程?？梢哉f，解決旱災(zāi)問題離不開社會學(xué)的思考。

筆者認(rèn)為，旱災(zāi)是由于降水不足或波動造成的用水短缺、不合理的土地和地表水資源利用方式，以及人類主觀意識等因素共同作用的結(jié)果。對于農(nóng)戶系統(tǒng)而言，由于氣象干旱和水文干旱導(dǎo)致農(nóng)業(yè)用水短缺，現(xiàn)有土地利用方式不能彌補(bǔ)這種短缺的負(fù)面影響，從而影響正常的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)；加之，不合理的生活方式進(jìn)一步加劇農(nóng)戶家庭社會經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)的失靈。這種農(nóng)戶家庭農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的失常與家庭社會經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)的失靈，被稱之為農(nóng)戶系統(tǒng)旱災(zāi)。

2.2 農(nóng)戶系統(tǒng)旱災(zāi)恢復(fù)性

可見，在恢復(fù)性的概念層次上，不同的研究者有著不同的認(rèn)知，并且尚未形成一套行之有效的方法去定量地刻畫系統(tǒng)的恢復(fù)性（恢復(fù)能力），更多的是從經(jīng)驗(yàn)或定性的角度認(rèn)為某種方式可以提升或強(qiáng)化系統(tǒng)的恢復(fù)能力。當(dāng)前，我國對自然災(zāi)害的恢復(fù)性研究正處在初級階段，對農(nóng)業(yè)系統(tǒng)或農(nóng)戶系統(tǒng)的恢復(fù)能力研究更是十分有限，如劉珍［36］利用區(qū)域評價的方法對內(nèi)蒙古干旱地區(qū)農(nóng)戶系統(tǒng)的恢復(fù)能力進(jìn)行了評價。與國內(nèi)相比，國外對農(nóng)業(yè)系統(tǒng)的恢復(fù)性研究相對較多，并且已有研究更加注重單一因素的挖掘與分析，這也決定當(dāng)前國際上恢復(fù)性概念比較多樣的特點(diǎn)。總結(jié)起來，國內(nèi)外學(xué)者更多地從多樣性的生計(jì)策略、勞動力配置、傳統(tǒng)知識運(yùn)用與災(zāi)害意識等方面研究農(nóng)戶系統(tǒng)的災(zāi)害恢復(fù)能力。

（1）多樣性的生計(jì)策略與農(nóng)戶系統(tǒng)的恢復(fù)能力

在發(fā)展中國家與地區(qū)，農(nóng)村社區(qū)多樣性的生計(jì)策略是農(nóng)戶面臨潛在環(huán)境風(fēng)險或打擊下，通過增加家庭生計(jì)來源或收入來源和可利用的自然、社會資源來改善生存環(huán)境和社會福利的舉措［37］?？梢哉f，多樣性的生活策略是環(huán)境嚴(yán)苛地區(qū)農(nóng)戶家庭的一種自我保險行為（self－insurance）［38］，農(nóng)戶家庭在一些對特定環(huán)境風(fēng)險不敏感的行業(yè)中配置一些家庭資源，以保證農(nóng)戶家庭在遭受到特定環(huán)境風(fēng)險打擊后，家庭生計(jì)系統(tǒng)可以從中得到補(bǔ)助，以避免農(nóng)戶家庭的生活質(zhì)量或者福利嚴(yán)重惡化［39］。為此，Niehof［40］在2004年撰文明確指出，多樣性的生計(jì)策略是減少農(nóng)戶家庭生計(jì)系統(tǒng)脆弱性，增加農(nóng)戶家庭自身抗風(fēng)險能力的首要策略。Bhandari等［41］、de Sherbinin等［42］和臺灣學(xué)者Chang等［43］的實(shí)證研究進(jìn)一步驗(yàn)證了Niehof觀點(diǎn)。同時，萬金紅等［44］利用定量分析方法測量了中國內(nèi)蒙古雨養(yǎng)農(nóng)業(yè)區(qū)農(nóng)戶家庭生計(jì)的多樣性，并驗(yàn)證了Kassahun等［45］提出的干旱半干旱地區(qū)的環(huán)境惡化會導(dǎo)致農(nóng)戶家庭系統(tǒng)的生計(jì)多樣性降低的觀點(diǎn)。同時，Nolan等［46］針對中國甘肅社會考察指出，干旱環(huán)境會促使當(dāng)?shù)厣鐓^(qū)居民增加生計(jì)來源，以提高其多樣性，但知識和技術(shù)是提升多樣性的主要限制因子。可見，改善區(qū)域環(huán)境，提高社區(qū)居民的知識和技術(shù)水平，對于提升農(nóng)戶家庭系統(tǒng)的生計(jì)多樣性，改善農(nóng)戶家庭的福利水平，提高農(nóng)戶系統(tǒng)的災(zāi)害恢復(fù)能力具有重要意義。

（2）勞動力分配與農(nóng)戶系統(tǒng)的恢復(fù)性

勞動力是農(nóng)戶家庭進(jìn)行生產(chǎn)恢復(fù)的重要資源。在對南非干旱地區(qū)的研究中，Berzborn［47］指出合理配置農(nóng)戶家庭的勞動力資源可以增加農(nóng)戶抵御旱災(zāi)的能力。同樣，Banerjee［48］在孟加拉國的研究也指出農(nóng)村社區(qū)勞動力資源的合理配置可以有效地減輕災(zāi)害影響。Bhandari等［41］在進(jìn)一步的研究中發(fā)現(xiàn)，農(nóng)業(yè)勞動力不足限制了欠發(fā)達(dá)地區(qū)的災(zāi)后生產(chǎn)恢復(fù)。相反，農(nóng)業(yè)社區(qū)的剩余勞動力轉(zhuǎn)移到非農(nóng)業(yè)部門，可以提升農(nóng)戶家庭的家庭收入，同時也能夠幫助遭受打擊的農(nóng)戶家庭迅速恢復(fù)到原有的生活狀態(tài)［49］。但是，考慮到農(nóng)戶勞動力資源的社會學(xué)構(gòu)成，外出務(wù)工人員的家庭角色，又會直接影響外出務(wù)工收入對家庭的貢獻(xiàn)程度［42，50］?？梢姡彝趧恿ε渲脤τ谵r(nóng)業(yè)社區(qū)的生產(chǎn)和生活恢復(fù)具有雙重作用。但是也有研究者［51］指出，勞動力配置對干旱區(qū)災(zāi)后畜牧業(yè)生產(chǎn)恢復(fù)沒有明顯的正面或負(fù)面影響，且剩余勞動力向非農(nóng)產(chǎn)業(yè)產(chǎn)業(yè)的轉(zhuǎn)移會使農(nóng)戶陷入到勞動力市場這個新的風(fēng)險之中。

（3）傳統(tǒng)知識運(yùn)用、災(zāi)害意識與農(nóng)戶系統(tǒng)的恢復(fù)性

傳統(tǒng)知識、災(zāi)害認(rèn)知和災(zāi)害意識對于農(nóng)戶家庭應(yīng)對潛在環(huán)境風(fēng)險具有積極的正面作用，是農(nóng)戶系統(tǒng)恢復(fù)能力的重要構(gòu)成。傳統(tǒng)知識對于抵御潛在風(fēng)險，減少損失具有重要意義［42，52－54］。就災(zāi)害認(rèn)知和災(zāi)害意識而言，個體的風(fēng)險態(tài)度或是積極、或是消極，或是中立，這又直接決定了行為者的應(yīng)對策略和應(yīng)對行為的選擇，進(jìn)而直接影響到災(zāi)害的結(jié)果［55］。Posthumus等［56］的研究指出，英國鄉(xiāng)村災(zāi)害多發(fā)區(qū)居民的災(zāi)害認(rèn)知與災(zāi)害意識是決定居民參與防災(zāi)減災(zāi)工作的重要因素，災(zāi)害認(rèn)知或?yàn)?zāi)害意識水平越高的居民參與災(zāi)害管理的水平就越高。

3 農(nóng)戶旱災(zāi)恢復(fù)性增強(qiáng)途徑

3.1 農(nóng)戶旱災(zāi)恢復(fù)性形成

基于以上分析，農(nóng)戶系統(tǒng)的旱災(zāi)恢復(fù)性可以定義為農(nóng)戶家庭與干旱相互博弈過程中形成的一種內(nèi)稟能力。如圖1所示，在干旱發(fā)生后，農(nóng)民所具有的傳統(tǒng)的經(jīng)驗(yàn)知識和經(jīng)驗(yàn)作為一種內(nèi)在的心理驅(qū)力，促使農(nóng)戶對環(huán)境進(jìn)行預(yù)判，評估干旱發(fā)生的可能性、強(qiáng)度等。隨著干旱的持續(xù)，超越農(nóng)戶個體的臨界水平，農(nóng)戶便會判斷發(fā)生干旱災(zāi)害。此時，農(nóng)戶系統(tǒng)的旱災(zāi)恢復(fù)能力被喚醒，農(nóng)戶根據(jù)家庭的實(shí)際情況，啟動響應(yīng)策略，進(jìn)行農(nóng)業(yè)生產(chǎn)恢復(fù)，直到災(zāi)害影響減輕。并且這一過程所得到的經(jīng)驗(yàn)，又會強(qiáng)化、提高家庭系統(tǒng)已有的恢復(fù)能力。

圖1 農(nóng)戶的旱災(zāi)恢復(fù)過程

在不斷應(yīng)激－響應(yīng)－恢復(fù)的過程中，農(nóng)戶系統(tǒng)的恢復(fù)能力（恢復(fù)性）逐漸形成，并增強(qiáng)。具體來說，農(nóng)戶家庭系統(tǒng)的旱災(zāi)恢復(fù)能力包含兩個方面（圖2）。一方面是恢復(fù)的“思想力”，主要指農(nóng)戶具有的知識、經(jīng)驗(yàn)、技能，以及良好的社會關(guān)系等；另一方面是恢復(fù)的“行動力”，包括“種植策略”等災(zāi)前的準(zhǔn)備措施；“各種設(shè)施的運(yùn)用、家庭資本的轉(zhuǎn)移、勞動力的再安排和社會資源啟用”等災(zāi)中的響應(yīng)策略；以及“損失估算、增加生計(jì)來源和相關(guān)經(jīng)驗(yàn)總結(jié)”等災(zāi)后恢復(fù)措施。

圖2 旱災(zāi)恢復(fù)性的形成

3.2 農(nóng)戶旱災(zāi)恢復(fù)性增強(qiáng)途徑

農(nóng)戶家庭系統(tǒng)的旱災(zāi)恢復(fù)性是農(nóng)戶與其生存環(huán)境相互適應(yīng)、相互融合的產(chǎn)物。從農(nóng)業(yè)生產(chǎn)到社會經(jīng)濟(jì)生活，農(nóng)戶系統(tǒng)行為選擇的目的是使其在外在充滿不確定性的環(huán)境中實(shí)現(xiàn)家庭收益的最大化。這種在不確定環(huán)境下追逐家庭收益最大化的過程就是農(nóng)戶系統(tǒng)的恢復(fù)過程。應(yīng)該注意的是，農(nóng)戶系統(tǒng)的災(zāi)害恢復(fù)能力受到多種因素影響，通過系統(tǒng)強(qiáng)化，可以提高農(nóng)戶系統(tǒng)的災(zāi)后恢復(fù)能力。因此，學(xué)習(xí)適應(yīng)環(huán)境的不確定性、養(yǎng)成或強(qiáng)化多樣化的生計(jì)策略、廣泛地學(xué)習(xí)各種（傳統(tǒng)）知識是增強(qiáng)、提升農(nóng)戶家庭系統(tǒng)旱災(zāi)（災(zāi)害）恢復(fù)性最為有效的途徑［57］。

（1）適應(yīng)環(huán)境的不確定性

在與外在環(huán)境相互作用過程中，農(nóng)戶家庭系統(tǒng)習(xí)得了諸多適應(yīng)性策略來應(yīng)對環(huán)境的不確定性。如Haque等［58］和Haque［59］在孟加拉國農(nóng)業(yè)生產(chǎn)與洪水的關(guān)系研究中指出鄉(xiāng)村農(nóng)戶已經(jīng)適應(yīng)了河流周期性變化的洪水，并利用這種周期性變化來安排自己的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)和漁業(yè)生產(chǎn)，從而實(shí)現(xiàn)家庭收益的改善。也有研究［60］指出，農(nóng)戶會主動適應(yīng)自然災(zāi)害風(fēng)險的不確定性，如進(jìn)行基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，加固房屋、外出務(wù)工等。

此外，有研究［61］指出社會記憶管理（social memory management）是農(nóng)戶家庭旱災(zāi)恢復(fù)性建構(gòu)、增強(qiáng)的重要因素。社會記憶管理是指鄉(xiāng)村社區(qū)居民可以根據(jù)以往災(zāi)害的應(yīng)對策略來應(yīng)對未來潛在的災(zāi)害風(fēng)險，進(jìn)而實(shí)現(xiàn)家庭損失的最小化。如在社會調(diào)查過程中，經(jīng)常聽到農(nóng)民說到“十年七旱”、“三年一大旱，兩年一小旱”的描述。這些描述就是農(nóng)民在長期農(nóng)業(yè)生產(chǎn)過程中與環(huán)境交互作用后形成的對區(qū)域干旱發(fā)生概率的一種主觀認(rèn)識或判斷，并成為一種社會記憶口口相傳。這種主觀的認(rèn)識會使農(nóng)戶提前選擇適當(dāng)?shù)纳a(chǎn)生活策略以應(yīng)對來年可能發(fā)生的不確定性事件。因此，只有農(nóng)戶系統(tǒng)的社會記憶不斷更新，才能應(yīng)對未來環(huán)境的不確定性，提升農(nóng)戶家庭系統(tǒng)的自我恢復(fù)能力［62］。

（2）多樣化的生計(jì)策略

在遭受自然災(zāi)害打擊后，多樣化的生計(jì)策略為農(nóng)戶盡快恢復(fù)到正常生產(chǎn)生活水平提供了一個重要的手段。多樣化的生計(jì)策略包括農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的多樣性與農(nóng)戶經(jīng)濟(jì)生活的多樣性。多樣化的生計(jì)策略使農(nóng)戶在災(zāi)害打擊下，保證家庭的生計(jì)系統(tǒng)不會全部癱瘓，那些對災(zāi)害不敏感的生計(jì)來源可以幫助家庭盡快擺脫困境?？梢哉f，多樣化的生計(jì)策略增加了農(nóng)戶家庭系統(tǒng)自身的穩(wěn)定性，降低了脆弱性。可見，多樣化的生計(jì)策略是一種降低風(fēng)險，增強(qiáng)系統(tǒng)抗打擊能力的策略［63］。

就農(nóng)村社區(qū)，農(nóng)戶的生計(jì)多樣化的一個重要方面，就是農(nóng)作物種植組合的多樣化，進(jìn)而提高農(nóng)業(yè)收入的多樣性。耐旱作物和非耐旱作物的種植組合，使農(nóng)戶在正常年景和非正常年景均可以得到相對穩(wěn)定的糧食收成。此外，多樣化的種植組合還可以滿足農(nóng)戶家庭對糧食和農(nóng)業(yè)收入的滿足［64］。也就是說，對于干旱區(qū)的農(nóng)戶而言，多樣化的農(nóng)作物種植策略（或多樣化的農(nóng)業(yè)收入）讓農(nóng)戶有更廣泛的資源選擇空間，有利于維持或強(qiáng)化家庭生計(jì)系統(tǒng)的穩(wěn)定性，有利于農(nóng)戶盡快從困境中恢復(fù)出來［65］。

新千年生態(tài)系統(tǒng)評價計(jì)劃（Millennium Ecosystem Assessment project，MEA）［66］指出經(jīng)濟(jì)機(jī)會選擇的多樣化是生計(jì)策略多樣化的另一個方面。農(nóng)村社會生態(tài)系統(tǒng)的多樣性被認(rèn)為是一種重要的構(gòu)建社會恢復(fù)性的政策目標(biāo)［67］。也就是說非農(nóng)業(yè)收入的多樣化對于家庭生計(jì)系統(tǒng)至關(guān)重要。針對中國邢臺農(nóng)村家庭的社會調(diào)查也發(fā)現(xiàn)，通過調(diào)節(jié)農(nóng)戶家庭勞動力的長期外出打工和短期外出打工行為來擴(kuò)展家庭收入，以應(yīng)對頻繁干旱災(zāi)害對家庭造成負(fù)面影響［50］。非農(nóng)業(yè)收入受到各類市場波動影響較大，多樣化的非農(nóng)業(yè)化收入可以有效抵消市場波動對家庭收入的影響，盡而為家庭提供了一個更為有效的保險措施。因此，外出務(wù)工、個體經(jīng)營等的組合，使農(nóng)戶家庭對農(nóng)業(yè)依賴度降低，干旱對家庭生計(jì)的影響也相應(yīng)減輕，意味著農(nóng)戶系統(tǒng)抵抗干旱災(zāi)害的能力提升。

（3）廣泛學(xué)習(xí)各種知識

在發(fā)展中國家和地區(qū)，知識，尤其在適應(yīng)嚴(yán)酷環(huán)境過程中習(xí)得的本土知識和傳統(tǒng)技能，成為構(gòu)建農(nóng)戶家庭系統(tǒng)旱災(zāi)恢復(fù)能力的重要內(nèi)容，并得到眾多研究者關(guān)注［68－70］。Berkes［71］的研究指出北美的原著民在長期適應(yīng)環(huán)境過程習(xí)得了氣候是多變的、天氣是不可預(yù)測的、極端天氣事件發(fā)生的概率是增加的等知識，并依靠這些認(rèn)識維持其生計(jì)系統(tǒng)的穩(wěn)定。同樣，對于我國北方干旱地區(qū)的農(nóng)民而言，在與嚴(yán)酷環(huán)境的博弈過程中，也意識到干旱化將日趨嚴(yán)重，并且形成一些具有地域特點(diǎn)的環(huán)境認(rèn)知，養(yǎng)成了對應(yīng)的適應(yīng)策略。如農(nóng)諺等，這些農(nóng)業(yè)諺語為農(nóng)戶進(jìn)行生產(chǎn)生活提供了必要的參考。

4 結(jié)論與建議

農(nóng)戶系統(tǒng)的旱災(zāi)恢復(fù)性是一個多種因素共同作用下的復(fù)雜系統(tǒng)，系統(tǒng)內(nèi)因素間的組合和交互作用使同一因素對于不同的農(nóng)戶家庭有著不同的實(shí)際意義。換句話說，對于農(nóng)戶家庭系統(tǒng)，旱災(zāi)的恢復(fù)性不能簡單地通過各個因素的疊加進(jìn)行評價。如，外出務(wù)工因素便會因?yàn)閯?wù)工人員的性質(zhì)給農(nóng)戶的旱災(zāi)恢復(fù)性起到正面或負(fù)面的作用；農(nóng)戶主觀的災(zāi)害恢復(fù)意識也會因所處自然、社會環(huán)境的差異性，而對災(zāi)后恢復(fù)過程起到不同的作用和效果。

作為國家社會經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)最底層的農(nóng)戶是具有農(nóng)業(yè)生產(chǎn)和社會生活雙重屬性的社會生態(tài)系統(tǒng)基本單元。因此，農(nóng)戶系統(tǒng)的旱災(zāi)（災(zāi)害）的恢復(fù)性不僅體現(xiàn)在農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營的恢復(fù)，還應(yīng)體現(xiàn)在回歸到現(xiàn)有（或不低于）正常生活水平的社會生活狀態(tài)。所以，開展農(nóng)戶尺度（或農(nóng)村社區(qū)尺度）的災(zāi)害恢復(fù)性研究時，應(yīng)考慮到：①農(nóng)戶（農(nóng)民）是有理性的。實(shí)際生活中，諸多限制因子影響農(nóng)戶的生產(chǎn)經(jīng)營活動，農(nóng)戶會自主地選擇最為有利的方式進(jìn)行生產(chǎn)經(jīng)營；②農(nóng)戶可支配的物質(zhì)資料（財(cái)富）是有限的。這些物質(zhì)資料一部分用于維持正常的生產(chǎn)活動，另一部分用于維持正常的社會生活；③追求效益最大化是農(nóng)戶生產(chǎn)經(jīng)營活動的主要目的。在實(shí)際生產(chǎn)經(jīng)營時，農(nóng)戶通過對生產(chǎn)生活資料的合理配置組合來實(shí)現(xiàn)家庭綜合收益最大化；④環(huán)境是充滿不確定性的。農(nóng)戶會根據(jù)經(jīng)驗(yàn)、知識等盡力規(guī)避這種不確定性所帶來的風(fēng)險。

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Review on Drought Resilience of Rural Household

Wan Jinhong1，Li Yunpeng1and Jia Huicong2
（1．China Institute ofWater Resources and Hydropower Research，Beijing 100038，China；2．State Key Laboratory of Remote Sensing Science，Institute of Remote Sensing and Digital Earth，Chinese Academy of Sciences，Beijing 100094，China）

Rural household drought resilience is the key component of study on droughts.On the basis of the existing research，evolution of the concept of recovery is briefly reviewed.The current research situation of household system drought recovery is described from the aspects of diversity of household livelihood systems，surplus labor resources allocation，traditional knowledge and disaster consciousness etc.Formation processes of the household drought resilience are defined，and the major ways to building rural household resilience are discussed.Finally，problems in the research and research orientation are pointed out.

drought；resilience；rural household；review

P467；X43

A

1000－811X（2014）04－0136－07

10.3969／j.issn.1000－811X.2014.04.025

萬金紅，李云鵬，賈慧聰.農(nóng)戶系統(tǒng)旱災(zāi)恢復(fù)性研究綜述［J］.災(zāi)害學(xué)，2014，29（4）：136－142.［Wan Jinhong，Li Yunpeng and Jia Huicong.Review of rural household drought resilience［J］.Journal of Catastrophology，2014，29（4）：136－142.］*

2012－04－14 修回日期：2014－06－01

國家重點(diǎn)基礎(chǔ)研究發(fā)展計(jì)劃“九七三”資助項(xiàng)目（2010CB951102）

萬金紅（1980－），男，北京人，碩士，工程師，從事水旱災(zāi)害史、災(zāi)害社會學(xué)研究.E-mail：wanjh＠iwhr.com