楊濡嘉

摘要：中美關(guān)系作為世界上最重要的雙邊關(guān)系之一，在其發(fā)展過(guò)程里始終在“穩(wěn)定與變動(dòng)”中體現(xiàn)著復(fù)雜性的特質(zhì)，其中一個(gè)突出表現(xiàn)，就是在次貸危機(jī)之后中美經(jīng)濟(jì)和政治上的相互依存狀態(tài)。2007年夏季美國(guó)金融市場(chǎng)開(kāi)始出現(xiàn)次貸危機(jī)并逐步演變成全球性金融危機(jī)。在這樣一場(chǎng)經(jīng)濟(jì)浩劫中，世界政治力量的配比和南北關(guān)系出現(xiàn)了相當(dāng)大的波動(dòng)和變化，這對(duì)中美關(guān)系影響深遠(yuǎn)。G8演變?yōu)镚20，中國(guó)在諸多國(guó)際事務(wù)中有了更多話(huà)語(yǔ)權(quán)，且分量加重；一系列南方國(guó)家，特別是中國(guó)，成為北方國(guó)家解決經(jīng)濟(jì)危機(jī)所必須倚重的對(duì)象。這些現(xiàn)象似乎表明經(jīng)濟(jì)危機(jī)使得南北相互依賴(lài)關(guān)系，特別是中美相互依賴(lài)關(guān)系加深。本文運(yùn)用羅伯特·基歐漢和約瑟夫·奈提出的復(fù)合相互依存理論來(lái)解讀次貸危機(jī)后的中美關(guān)系，并對(duì)中美關(guān)系復(fù)雜性的現(xiàn)實(shí)根源進(jìn)行探討。

關(guān)鍵詞：中美關(guān)系 次貸危機(jī) 復(fù)合相互依賴(lài)

引言

2007年夏季美國(guó)金融市場(chǎng)開(kāi)始出現(xiàn)次貸危機(jī)，隨之而來(lái)的是美國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展明顯放緩，出現(xiàn)多種衰退跡象：次貸危機(jī)深化，金融市場(chǎng)動(dòng)蕩。 隨著時(shí)間的推移，美國(guó)次貸危機(jī)逐步轉(zhuǎn)變成一場(chǎng)全球性的金融危機(jī)，并引發(fā)了世界范圍內(nèi)的經(jīng)濟(jì)衰退和社會(huì)動(dòng)蕩。實(shí)際上，在美國(guó)次貸危機(jī)爆發(fā)后，中國(guó)也受到了極大的影響。一方面表現(xiàn)為我國(guó)部分金融機(jī)構(gòu)在不同程度上涉足美國(guó)抵押貸款債券，造成較大損失并促使金融領(lǐng)域面臨著重大風(fēng)險(xiǎn)。另一方面，由于我國(guó)外匯儲(chǔ)備以美元為主，國(guó)家外匯儲(chǔ)備資產(chǎn)安全面臨著威脅。此外還有人民幣升值和我國(guó)出口下降壓力逐步增大，我國(guó)政府宏觀調(diào)控難度加大，股市和資本市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)加大等種種問(wèn)題。

從以往研究情況上看，針對(duì)復(fù)合相互依賴(lài)?yán)碚摰难芯看蟛糠旨杏诶碚擃I(lǐng)域的探索與拓展。如奈和基歐漢在創(chuàng)立該項(xiàng)理論后發(fā)表的一系列文章如《International Institutions： Can interdependence work？》，而在中國(guó)學(xué)者的研究中，也以針對(duì)理論的討論為主，大部分的論文發(fā)表都建立在對(duì)相互依賴(lài)?yán)碚撛u(píng)述的基礎(chǔ)上。進(jìn)入21世紀(jì)以后，中國(guó)學(xué)者開(kāi)始將復(fù)合相互依賴(lài)?yán)碚搼?yīng)用于解釋中美關(guān)系，如上海國(guó)際問(wèn)題研究所的夏立平所寫(xiě)的《21世紀(jì)初的中美關(guān)系——非對(duì)稱(chēng)性相互依存》；中國(guó)人民大學(xué)的雷達(dá)、趙勇所寫(xiě)的《中美經(jīng)濟(jì)相互依存中的對(duì)稱(chēng)性和非對(duì)稱(chēng)性》等。值得注意的是，大部分文獻(xiàn)都將研究重點(diǎn)放在中美經(jīng)貿(mào)關(guān)系的復(fù)合相互依賴(lài)上，對(duì)于雙邊的政治關(guān)系，以及政治與經(jīng)濟(jì)關(guān)系協(xié)同問(wèn)題都鮮有涉獵。本文擬通過(guò)運(yùn)用國(guó)際政治經(jīng)濟(jì)學(xué)中的復(fù)合相互依賴(lài)?yán)碚摚瑢?duì)次貸危機(jī)后的中美關(guān)系進(jìn)行解讀并探討中美關(guān)系復(fù)雜性的現(xiàn)實(shí)根源。

一、問(wèn)題的提出：中美關(guān)系的進(jìn)程及其復(fù)雜性

回顧中美建交三十年以來(lái)的發(fā)展歷程，兩國(guó)關(guān)系經(jīng)歷了“從初步發(fā)展，打下基礎(chǔ)（1979-1988），曲折發(fā)展，趨于成熟（1989-1999），調(diào)整發(fā)展，保持勢(shì)頭（2000-2002），平穩(wěn)發(fā)展、互利合作（2003-2008）”的四個(gè)主要階段。次貸危機(jī)發(fā)生前，中美關(guān)系已開(kāi)始走上良性發(fā)展道路。2004年中國(guó)全國(guó)人大與美國(guó)參議院建立正式交流機(jī)制。與此同時(shí)，中美兩國(guó)的高層戰(zhàn)略對(duì)話(huà)的建立也為兩國(guó)關(guān)系樹(shù)立了新的里程碑。2005年8月1日中美高層戰(zhàn)略對(duì)話(huà)首次啟動(dòng)，至此之后雙方多次舉行對(duì)話(huà)會(huì)談，從戰(zhàn)略角度就兩方關(guān)心的問(wèn)題交換意見(jiàn)，為加深雙方了解、建立兩國(guó)互信，作出重要貢獻(xiàn)。2006年中美經(jīng)濟(jì)戰(zhàn)略對(duì)話(huà)（SED）機(jī)制也得到了建立。隨后中美關(guān)系又得到了縱深發(fā)展。2006年4月20日，胡錦濤主席訪美期間，與布什總統(tǒng)達(dá)成新的共識(shí)，“確定全面推進(jìn)中美建設(shè)性合作關(guān)系”的發(fā)展大方向。

2007年美國(guó)次貸危機(jī)發(fā)生后，中美關(guān)系進(jìn)入了新的充滿(mǎn)變數(shù)的時(shí)期。一方面，美國(guó)經(jīng)濟(jì)開(kāi)始出現(xiàn)負(fù)增長(zhǎng)，而中國(guó)始終保持8%以上的較快增長(zhǎng)，中國(guó)成為美國(guó)最大的債權(quán)國(guó)。另一方面，美國(guó)政府批準(zhǔn)對(duì)臺(tái)軍售，奧巴馬接見(jiàn)達(dá)賴(lài)等一系列行為又將中美關(guān)系熱度降至冰點(diǎn)。2010年2月4日，奧巴馬在公開(kāi)場(chǎng)合聲稱(chēng)，會(huì)以更加強(qiáng)硬態(tài)度對(duì)待人民幣匯率升值問(wèn)題，2月24日，美國(guó)商務(wù)部初步裁定中國(guó)對(duì)國(guó)內(nèi)鋼管生產(chǎn)商提供不公平補(bǔ)貼，并宣布對(duì)中國(guó)進(jìn)口的鋼管征收約為12%關(guān)稅的反補(bǔ)貼稅率。中美關(guān)系這樣一組對(duì)世界局勢(shì)影響重大并應(yīng)該已進(jìn)入成熟期的雙邊關(guān)系卻在次貸危機(jī)爆發(fā)后呈現(xiàn)一系列“忽冷忽熱”的變化態(tài)勢(shì)。

早在美國(guó)次貸危機(jī)爆發(fā)以前，就有很多中國(guó)學(xué)者對(duì)中美關(guān)系持非常樂(lè)觀的態(tài)度，并對(duì)中美之間日益發(fā)展的經(jīng)貿(mào)關(guān)系進(jìn)行了諸多正面的論述。其實(shí)不只中國(guó)學(xué)者，世界范圍內(nèi)的經(jīng)濟(jì)自由主義者就曾提出過(guò)烏托邦式的“貿(mào)易與經(jīng)濟(jì)交流是國(guó)際和平的源泉，一個(gè)自由開(kāi)放的國(guó)際經(jīng)濟(jì)為溫和地維持國(guó)際政治的和諧提供了保證”的主張。然而中美兩國(guó)之間經(jīng)濟(jì)上的密切合作并沒(méi)有完全順利轉(zhuǎn)化成政治上的友好互信，甚至在某些特定時(shí)間段和特定事件中出現(xiàn)了兩國(guó)經(jīng)濟(jì)政治交往“一頭熱一頭冷”的現(xiàn)象。

基于這樣的事實(shí)，經(jīng)濟(jì)自由主義者的主張顯然無(wú)法恰當(dāng)解釋中美關(guān)系。中美關(guān)系的復(fù)雜性應(yīng)如何理解？其中又有怎樣的現(xiàn)實(shí)根源？

二、相互依賴(lài)?yán)碚搶?duì)中美關(guān)系的解讀

1.復(fù)合相互依賴(lài)?yán)碚摶仡?/p>

20世紀(jì)中葉經(jīng)濟(jì)相互依存論就對(duì)國(guó)際經(jīng)濟(jì)相互依存關(guān)系進(jìn)行了諸多正面的論述，勾勒出當(dāng)今世界經(jīng)濟(jì)問(wèn)題政治化、國(guó)際行為主體多元化、全球政治經(jīng)濟(jì)一體化的三大主流趨勢(shì)，并提出“貿(mào)易是使世界各國(guó)走到一起來(lái)的和平力量” 、“相互依存帶來(lái)和平” 、“國(guó)家國(guó)際化”等論斷。1970年羅伯特·基歐漢和約瑟夫·奈提出復(fù)合相互依存理論，對(duì)于經(jīng)濟(jì)自由主義者盲目樂(lè)觀的“依賴(lài)引發(fā)和平”的觀點(diǎn)進(jìn)行了批判和修正，并發(fā)明了“敏感性”和“脆弱性”兩個(gè)重要概念，成功解釋了國(guó)際關(guān)系中各國(guó)權(quán)力的轉(zhuǎn)換。兩位作者認(rèn)為，在國(guó)際政治中，相互依賴(lài)是指國(guó)家之間或不同國(guó)家中的行為主體之間相互影響的情形。相互依賴(lài)并不排除競(jìng)爭(zhēng)，也可能出現(xiàn)沖突，有時(shí)參與者要付出的代價(jià)，甚至要超過(guò)其獲得的利益。復(fù)合相互依賴(lài)?yán)碚摰娜齻€(gè)基本特征是：其一，各社會(huì)之間的多渠道聯(lián)系。其二，國(guó)家間關(guān)系的議程包括許多沒(méi)有明確或固定等級(jí)之分的問(wèn)題。其三，當(dāng)復(fù)合相互依賴(lài)普遍存在時(shí)，軍事力量起著次要性作用。

在解釋國(guó)家間交往的權(quán)力轉(zhuǎn)化時(shí)，復(fù)合相互依賴(lài)?yán)碚撘肓恕懊舾行浴焙汀按嗳跣浴眱蓚€(gè)概念。“敏感性”指的是“在某種政策框架內(nèi)所作反應(yīng)的程度，即一國(guó)發(fā)生的變化導(dǎo)致另一國(guó)發(fā)生變化速度的快慢和付出代價(jià)的大小”。 “脆弱性”指的是“每個(gè)國(guó)家試圖改變政策以減少外部條件所強(qiáng)迫付出的代價(jià)”。該理論認(rèn)為，在非對(duì)稱(chēng)性相互依賴(lài)中，敏感性與脆弱性較小的一方可以利用這一優(yōu)勢(shì)轉(zhuǎn)化為權(quán)力，從而迫使敏感性與脆弱性較大的一方依從己方的意志。

2.復(fù)合相互依賴(lài)?yán)碚搶?duì)中美關(guān)系的分析

復(fù)合相互依賴(lài)?yán)碚搶?duì)中美政治經(jīng)濟(jì)關(guān)系“一頭冷一頭熱”的解讀是，中美兩國(guó)在密切聯(lián)系的基礎(chǔ)上，兩國(guó)形成了“相互依賴(lài)”的狀態(tài)。但在這種狀態(tài)下，兩國(guó)并非完全對(duì)稱(chēng)的相互依賴(lài)，而是形成了不對(duì)稱(chēng)的相互依賴(lài)。在次貸危機(jī)期間，美國(guó)作為中國(guó)第一大貿(mào)易合作伙伴，而中國(guó)僅為美國(guó)第四大貿(mào)易合作伙伴的重要性不對(duì)等現(xiàn)狀，以及美國(guó)作為世界第一強(qiáng)國(guó)而中國(guó)僅作為世界發(fā)展中大國(guó)之一的一系列情況，都為這種不對(duì)稱(chēng)性提供了事實(shí)支持。據(jù)此不難看出，在中美相互依賴(lài)的狀態(tài)中，中國(guó)處于敏感性更強(qiáng)和脆弱性更大的地位。在中美不對(duì)稱(chēng)的相互依賴(lài)關(guān)系中，美國(guó)可以將敏感性和脆弱性較小的優(yōu)勢(shì)轉(zhuǎn)化為中美兩國(guó)交往中的權(quán)力，以完成在某些領(lǐng)域支配和控制中國(guó)的目的，即復(fù)合相互依賴(lài)?yán)碚撍鶑?qiáng)調(diào)的民族國(guó)家在相互依賴(lài)中的經(jīng)濟(jì)差異轉(zhuǎn)化政治權(quán)力的過(guò)程。

三、中美政經(jīng)關(guān)系復(fù)雜性的現(xiàn)實(shí)根源

本文試從三個(gè)方面對(duì)中美政經(jīng)關(guān)系復(fù)雜性的現(xiàn)實(shí)根源進(jìn)行細(xì)節(jié)性的簡(jiǎn)要探討。

第一，中國(guó)國(guó)家形象和外交政策的模糊性。鄧小平提出“韜光養(yǎng)晦”的外交思想之時(shí)與當(dāng)時(shí)中國(guó)所處的國(guó)際環(huán)境相契合，也正好體現(xiàn)了中國(guó)人在堅(jiān)韌的堅(jiān)持中尋求保存實(shí)力等待時(shí)機(jī)的辯證發(fā)展思想，在中國(guó)“韜光養(yǎng)晦”也一直被作為一個(gè)褒義詞看待。然而在擁有與中國(guó)截然不同文化的美國(guó)，中國(guó)這一外交思想時(shí)常被曲解。2002年由美國(guó)國(guó)防部向國(guó)會(huì)提交的《中國(guó)軍力報(bào)告》就對(duì)中國(guó)的“韜光養(yǎng)晦”戰(zhàn)略有這樣的描述：“這一時(shí)常被引述的格言不只表現(xiàn)出中國(guó)試圖隱藏自己的雄心，也證明了中國(guó)的長(zhǎng)期戰(zhàn)略，即致力于國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值的增長(zhǎng)以實(shí)現(xiàn)未來(lái)戰(zhàn)略選擇的最優(yōu)化。北京認(rèn)為，戰(zhàn)略模糊，可以包括戰(zhàn)略否認(rèn)和戰(zhàn)略欺騙?！笨梢?jiàn)，根據(jù)美國(guó)方面的邏輯，中國(guó)的韜光養(yǎng)晦的外交思想具有極強(qiáng)的危險(xiǎn)性，這種不同文化和心理的曲解下，導(dǎo)致中國(guó)國(guó)家形象和外交政策在美國(guó)方面看來(lái)充滿(mǎn)模糊性和不確定性。

第二，美國(guó)的冷戰(zhàn)思維的延續(xù)與現(xiàn)實(shí)主義主導(dǎo)下的經(jīng)濟(jì)戰(zhàn)略思想。中美在意識(shí)形態(tài)上的不同使得美國(guó)方面心存疑慮。此外，美國(guó)方面認(rèn)為中國(guó)的崛起對(duì)美國(guó)同樣構(gòu)成威脅與挑戰(zhàn)。而中方對(duì)此的看法是，以上的現(xiàn)象是由于當(dāng)時(shí)歷史時(shí)期的特有性質(zhì)和局限。在當(dāng)今全球化的浪潮下，中國(guó)應(yīng)該利用好這一歷史機(jī)遇，走出一條屬于自己特色的通過(guò)加強(qiáng)國(guó)際合作和依靠自身發(fā)展實(shí)現(xiàn)的強(qiáng)國(guó)和平發(fā)展道路。

第三，中美兩國(guó)國(guó)內(nèi)政治與經(jīng)濟(jì)存在重大差異。相較于美國(guó)總統(tǒng)和政府面對(duì)的競(jìng)選壓力和美國(guó)民眾影響政治的社會(huì)制度，中國(guó)在“以經(jīng)濟(jì)發(fā)展為中心”的總路線的指導(dǎo)下，對(duì)美政策具有很強(qiáng)的繼承性和連貫性。因此在經(jīng)貿(mào)關(guān)系的發(fā)展上，中美雙方出于經(jīng)濟(jì)利益的考慮，不斷加強(qiáng)這一領(lǐng)域的合作。但中國(guó)粗放的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式，低廉的勞動(dòng)密集型產(chǎn)品，和在非洲以及全球范圍內(nèi)進(jìn)行的能源合作與收購(gòu)，都為以美國(guó)為首的世界部分國(guó)家所誤解和詬病。另一方面，次貸危機(jī)爆發(fā)后，美國(guó)國(guó)內(nèi)不僅在經(jīng)濟(jì)方面受到重創(chuàng)，美國(guó)國(guó)民更對(duì)政府在國(guó)內(nèi)和國(guó)際上作出的許多超出本國(guó)能力范圍的、不能實(shí)現(xiàn)的承諾表示抗議。政府為贏得競(jìng)選不得不向選民做出如同恢復(fù)經(jīng)濟(jì)發(fā)展，營(yíng)造更多就業(yè)崗位等類(lèi)型的承諾。在經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的直接反映是形成“人民誤解和反對(duì)中國(guó)——總統(tǒng)和政府為贏取支持而出臺(tái)反華政策——中美關(guān)系出現(xiàn)問(wèn)題”的惡性循環(huán)。

四、結(jié)論

中美建交以來(lái)的幾十年間，雙邊關(guān)系經(jīng)歷了跌宕起伏的變化。目前進(jìn)入相對(duì)穩(wěn)定的階段，但其復(fù)雜性依舊存在。

從總體上說(shuō)，復(fù)合相互依賴(lài)?yán)碚摓橹忻离p邊政策的制定提供了較好的范本和指導(dǎo)，其標(biāo)榜的“國(guó)際機(jī)制下的合作”和“通過(guò)建立聯(lián)系和設(shè)立議題來(lái)使國(guó)家在相互依賴(lài)關(guān)系中掌握主動(dòng)權(quán)”等思想都是更為溫和并適應(yīng)當(dāng)代時(shí)代特性的。我國(guó)政府在制定對(duì)美政策的時(shí)候也可以在這種思想的指導(dǎo)下，通過(guò)較為溫和的手段，以合作的精神來(lái)加強(qiáng)與美國(guó)社會(huì)更多渠道的聯(lián)系，不僅積極發(fā)展對(duì)美貿(mào)易，更在政治、文化和社會(huì)等各個(gè)領(lǐng)域加強(qiáng)雙方的理解和互信。

從另一方面講，次貸危機(jī)也為中美關(guān)系帶來(lái)了新的轉(zhuǎn)機(jī)，雖然在綜合國(guó)力的對(duì)比上兩國(guó)仍相差懸殊，但兩國(guó)間的依賴(lài)性與合作需求都空前加強(qiáng)，中國(guó)方面也應(yīng)該利用這次機(jī)會(huì)，改善甚至扭轉(zhuǎn)中方在“中美相互依賴(lài)”模型中敏感性和脆弱性強(qiáng)的地位。通過(guò)復(fù)合相互依賴(lài)?yán)碚搹?qiáng)調(diào)的權(quán)力相對(duì)小的國(guó)家通過(guò)“議題的設(shè)定”和“多渠道聯(lián)系”來(lái)達(dá)成滿(mǎn)足國(guó)家利益的目的。

總體而言，中美間的“相互依賴(lài)”狀態(tài)也成為既成事實(shí)并在短期之內(nèi)不會(huì)發(fā)生改變，“合作”已然成為新時(shí)期中美關(guān)系的主題，如何建立對(duì)稱(chēng)性的相互依賴(lài)關(guān)系，以及在此之前如何在非對(duì)稱(chēng)性的相互依賴(lài)關(guān)系中維護(hù)本國(guó)的利益，將成為日后中美關(guān)系中的重點(diǎn)。

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（責(zé)任編輯：王平勇）