郭 強(qiáng)

(河南工程學(xué)院，河南 鄭州 451191)

市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下大部分資源配置都是通過(guò)競(jìng)爭(zhēng)來(lái)實(shí)現(xiàn)的，并且只有競(jìng)爭(zhēng)才能實(shí)現(xiàn)效率的不斷提高。人類發(fā)展的歷史實(shí)際上是一部人類競(jìng)爭(zhēng)史——從不公平向公平、從武力向智力(經(jīng)濟(jì))競(jìng)爭(zhēng)發(fā)展。在人類發(fā)展的歷史中，先是人與自然的競(jìng)爭(zhēng)。在人與自然的競(jìng)爭(zhēng)中，人類文明沒有出現(xiàn)，社會(huì)發(fā)展得很緩慢。隨后進(jìn)入奴隸社會(huì)和封建社會(huì)，經(jīng)過(guò)幾千年的漫長(zhǎng)歲月，人類文明得到一定的發(fā)展，但經(jīng)濟(jì)與科技發(fā)展仍舊緩慢，究其原因是人沒有實(shí)現(xiàn)公平競(jìng)爭(zhēng)。因?yàn)樯鐣?huì)存在嚴(yán)重的等級(jí)制度，對(duì)等級(jí)的保護(hù)限制了人的發(fā)展空間。個(gè)人發(fā)展受到限制，人的潛能不可能得到開發(fā)，對(duì)此，亞當(dāng)·斯密提出了自由競(jìng)爭(zhēng)理論。資本主義民主制度建立后，人的潛能得到全面開發(fā)，效率提高，社會(huì)經(jīng)濟(jì)、科技等也得到迅速發(fā)展?！百Y本主義還不到一百年，它所造成的生產(chǎn)力比過(guò)去世世代代總共造成的生產(chǎn)力還要大、還要多。”[1]因此，現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)發(fā)展的根源可以說(shuō)是民主，因?yàn)槊裰鲙?lái)了自由競(jìng)爭(zhēng)。然而，隨著資本主義社會(huì)的發(fā)展，失業(yè)、貧富差距也開始出現(xiàn)，罷工、社會(huì)動(dòng)蕩不斷。對(duì)此，卡爾·馬克思利用勞動(dòng)價(jià)值論、剩余價(jià)值學(xué)說(shuō)對(duì)資本主義制度進(jìn)行剖析批判，提出了消除競(jìng)爭(zhēng)的科學(xué)社會(huì)主義學(xué)說(shuō)。可是經(jīng)過(guò)一些國(guó)家的實(shí)踐，實(shí)行計(jì)劃經(jīng)濟(jì)消除市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)(國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)仍存在)，但效率也沒有了。

同時(shí)，資本主義社會(huì)制度隨著工人的斗爭(zhēng)也發(fā)生了重大變化，由資本所有者的民主轉(zhuǎn)變?yōu)槿竦拿裰?。民主發(fā)展了，競(jìng)爭(zhēng)應(yīng)該更強(qiáng)。但從當(dāng)今西方民主先進(jìn)國(guó)家的經(jīng)濟(jì)情況來(lái)看，經(jīng)濟(jì)停滯，財(cái)政赤字、貿(mào)易赤字不斷增加，保護(hù)主義開始盛行。根據(jù)德國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家李斯特(Friedrich List)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的五階段理論，處于高階段的國(guó)家，財(cái)力與權(quán)力已很強(qiáng)大，此時(shí)國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)已無(wú)需國(guó)家保護(hù)，國(guó)家保護(hù)反而會(huì)滋長(zhǎng)其驕惰之氣而削弱自己，因而可采行自由貿(mào)易政策。但從當(dāng)前現(xiàn)實(shí)世界看，歐美等經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)國(guó)家貿(mào)易保護(hù)主義反而盛行，原因何在？因此，探討競(jìng)爭(zhēng)、民主與和諧社會(huì)的關(guān)系，對(duì)經(jīng)濟(jì)社會(huì)實(shí)現(xiàn)效率的提高和社會(huì)的和諧發(fā)展有著重要的意義。

一、競(jìng)爭(zhēng)與公平競(jìng)爭(zhēng)

(一)什么是公平競(jìng)爭(zhēng)

“物競(jìng)天擇，適者生存?！比缱匀唤缫粯樱?jìng)爭(zhēng)與人類歷史一樣古老。按照達(dá)爾文的進(jìn)化論學(xué)說(shuō)，人類初始階段是群居動(dòng)物，為了生存，其競(jìng)爭(zhēng)應(yīng)該是與自然的競(jìng)爭(zhēng)。隨著社會(huì)的發(fā)展，進(jìn)入現(xiàn)代社會(huì)后，競(jìng)爭(zhēng)基本上是人與人的競(jìng)爭(zhēng)，企業(yè)或國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)也是人的競(jìng)爭(zhēng)，其實(shí)質(zhì)是人的合作競(jìng)爭(zhēng)。因此，目前來(lái)講，所謂競(jìng)爭(zhēng)，是指一種發(fā)生在個(gè)人(或組織)間的爭(zhēng)勝行為。美國(guó)學(xué)者斯蒂格勒對(duì)“競(jìng)爭(zhēng)”作了如下描述：“競(jìng)爭(zhēng)系個(gè)人(或集團(tuán)或國(guó)家)間的角逐，凡兩方或多方力圖取得并非各方均能獲得的某些東西時(shí)，就會(huì)有競(jìng)爭(zhēng)。”[2]美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)博士約翰遜給競(jìng)爭(zhēng)下的定義是“努力獲得另一個(gè)人同時(shí)也在努力獲得的東西的行為”[3]。什么是公平競(jìng)爭(zhēng)？經(jīng)濟(jì)學(xué)家們并沒有給出具體的定義。按照西方經(jīng)濟(jì)學(xué)的觀點(diǎn)，公平競(jìng)爭(zhēng)就是自由競(jìng)爭(zhēng)，也就是每個(gè)人都有平等的不受限制的參與經(jīng)濟(jì)競(jìng)爭(zhēng)的權(quán)利。同時(shí)競(jìng)爭(zhēng)的結(jié)果是以效率取勝，也即誰(shuí)的效率高、誰(shuí)的能力強(qiáng)誰(shuí)就獲得最大收益，并且競(jìng)爭(zhēng)結(jié)果受法律保護(hù)。否則，自己辛苦爭(zhēng)來(lái)的東西被別人無(wú)端占有也是不公平競(jìng)爭(zhēng)。當(dāng)然，要實(shí)現(xiàn)完全公平競(jìng)爭(zhēng)，就必須實(shí)現(xiàn)每個(gè)人參與競(jìng)爭(zhēng)的成本為零，也就是交易成本為零。

從現(xiàn)代社會(huì)看，競(jìng)爭(zhēng)又分為經(jīng)濟(jì)競(jìng)爭(zhēng)和政治競(jìng)爭(zhēng)。經(jīng)濟(jì)競(jìng)爭(zhēng)是市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)，而政治競(jìng)爭(zhēng)是為獲取政治權(quán)力的競(jìng)爭(zhēng)。由于公民的政治權(quán)利不能交易，所以政治競(jìng)爭(zhēng)是一種非市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)。

(二)競(jìng)爭(zhēng)對(duì)經(jīng)濟(jì)社會(huì)的正面影響

1.競(jìng)爭(zhēng)促進(jìn)效率的提高

根據(jù)公平競(jìng)爭(zhēng)的含義，競(jìng)爭(zhēng)者以效率取勝，否則競(jìng)爭(zhēng)者就不會(huì)有動(dòng)力和壓力提高效率，經(jīng)濟(jì)競(jìng)爭(zhēng)也不可能促進(jìn)效率的提高。就如賽跑以速度取勝一樣，如果跑在最后的得冠軍，就不叫公平競(jìng)爭(zhēng)，比賽就不會(huì)使運(yùn)動(dòng)員追求跑得更快。公平自由競(jìng)爭(zhēng)可使每一個(gè)有能力的競(jìng)爭(zhēng)者參與進(jìn)來(lái)，使每一個(gè)人的效率最大化。正如亞當(dāng)·斯密所說(shuō)：“如果競(jìng)爭(zhēng)是自由的，各人相互排擠，那么相互競(jìng)爭(zhēng)便會(huì)迫使每個(gè)人都努力把自己的工作弄得相當(dāng)正確?！盵4]馬克思認(rèn)為，資本主義之所以有效率，原因就在于競(jìng)爭(zhēng)的外部壓力是競(jìng)爭(zhēng)內(nèi)在動(dòng)力的外在表現(xiàn)，競(jìng)爭(zhēng)使資本主義生產(chǎn)方式的內(nèi)在規(guī)律作為外在的強(qiáng)制規(guī)律支配著每一個(gè)資本家。[5]競(jìng)爭(zhēng)帶來(lái)效率，“凡沒有競(jìng)爭(zhēng)的地方就沒有進(jìn)步，久而久之就會(huì)陷于呆滯狀態(tài)”[6]，中國(guó)改革開放的實(shí)踐就是最好的例證。

在公平的競(jìng)爭(zhēng)規(guī)則下，競(jìng)爭(zhēng)常常使競(jìng)爭(zhēng)者的效率最大化，進(jìn)而帶來(lái)社會(huì)效率最大化。以下利用函數(shù)表示競(jìng)爭(zhēng)與效率的關(guān)系：

假設(shè)社會(huì)中個(gè)人效率為f(xi)， i=1,2，…n，社會(huì)總效率為F(X)=∑f(xi)， i=1,2，…n。經(jīng)濟(jì)競(jìng)爭(zhēng)對(duì)參與者是一種選擇：X=max{f(x1), f(x2),…}。X為選擇函數(shù)，效率最高者勝。公平競(jìng)爭(zhēng)能夠使每個(gè)人參與進(jìn)來(lái)，使個(gè)人效率最大化(如果不努力使自己效率最大化，就會(huì)被淘汰)。在非自由競(jìng)爭(zhēng)條件下，假設(shè)社會(huì)有三個(gè)競(jìng)爭(zhēng)者x1、x2、x3，如果能力最強(qiáng)、效率最高的x1被限制在競(jìng)爭(zhēng)之外，那么競(jìng)爭(zhēng)只能在x2和x3之間選擇，選擇的結(jié)果就不是效率最高者，社會(huì)總效率也不會(huì)達(dá)到最優(yōu)。社會(huì)總效率變?yōu)?

F(X)=max f(x2) +max f(x3) + f(x1)。

當(dāng)然，從亞當(dāng)·斯密“看不見的手”還可以看出，參與競(jìng)爭(zhēng)的目的是自利。因此，不能維護(hù)競(jìng)爭(zhēng)的結(jié)果也就不能保持競(jìng)爭(zhēng)。如果社會(huì)不能對(duì)競(jìng)爭(zhēng)者的競(jìng)爭(zhēng)結(jié)果進(jìn)行保護(hù)，人們就不會(huì)積極提高效率參與競(jìng)爭(zhēng)。封建社會(huì)之所以不能突破發(fā)展的桎梏，是因?yàn)樗葲]有公平自由競(jìng)爭(zhēng)，又不能對(duì)競(jìng)爭(zhēng)結(jié)果(產(chǎn)權(quán)或利益)長(zhǎng)期保護(hù)。比如《詩(shī)經(jīng)·小雅》所寫“溥天之下，莫非王土；率土之濱，莫非王臣”。這就說(shuō)明，在封建社會(huì)天下所有的人和物都是國(guó)王的，經(jīng)濟(jì)競(jìng)爭(zhēng)獲得的再多也不是自己的，都有可能被國(guó)王拿走或遭到搶劫，因此，也不可能有效率的持續(xù)提高。競(jìng)爭(zhēng)者都是為自己的利益而努力，如自然界一樣，獅子抓野兔是為了自己或幼崽食用，如果讓獅子抓個(gè)野兔喂狗，可想而知它是不會(huì)賣力追兔子的，人大部分也是如此*動(dòng)物吃飽一般不會(huì)再抓獵物，人解決溫飽后，會(huì)樂施好善，繼續(xù)競(jìng)爭(zhēng)，這是人類與動(dòng)物的不同之處。。保護(hù)競(jìng)爭(zhēng)結(jié)果也即保護(hù)產(chǎn)權(quán)，公平競(jìng)爭(zhēng)與競(jìng)爭(zhēng)秩序是促進(jìn)效率提高必不可少的兩個(gè)部分。

2.競(jìng)爭(zhēng)帶來(lái)分工和多元化

競(jìng)爭(zhēng)迫使競(jìng)爭(zhēng)者采取各種方式提高效率或者從事自己效率比較高的行業(yè)，從而產(chǎn)生了分工。亞當(dāng)·斯密在《國(guó)富論》中論述勞動(dòng)分工產(chǎn)生的原因時(shí)曾寫道：“就像通過(guò)契約、交易和購(gòu)買我們彼此能獲得我們需要的絕大部分幫助那樣，分工最初也是從這種相同的交換傾向中產(chǎn)生的。在一個(gè)狩獵或游牧部落中，一個(gè)特定的人，例如，他比任何其他的人能更快、更熟練地制造弓箭，他就制造弓箭。他常常用弓箭來(lái)和他的同伴交換牲畜和鹿肉。最終他發(fā)現(xiàn)，他用這種方式得到的牲畜和鹿肉，比他自己到野地里捕捉到的還多。因此，出于對(duì)他自身利益的關(guān)切，制造弓箭成了他的主要營(yíng)生，他成為一種專門制造武器的人?！盵4]14亞當(dāng)·斯密認(rèn)為，交換傾向受到自利心的鼓勵(lì)，并導(dǎo)致勞動(dòng)分工。實(shí)際上不是交換產(chǎn)生分工*交換是勞動(dòng)分工的必要條件而不是分工的充分條件。，而是自由競(jìng)爭(zhēng)帶來(lái)分工。競(jìng)爭(zhēng)使每個(gè)人從事比其他人更有效率的事業(yè)，制造弓箭者之所以選擇制造弓箭，是因?yàn)樗銎渌ぷ鞲?jìng)爭(zhēng)不過(guò)別人。例如，在中國(guó)幾千年的小農(nóng)經(jīng)濟(jì)的封建社會(huì)也存在交換，但分工并沒有發(fā)展壯大。競(jìng)爭(zhēng)在帶來(lái)分工的同時(shí)也給社會(huì)帶來(lái)了多元化，如資本所有者和勞動(dòng)所有者、社會(huì)上的各行各業(yè)等。

(三)競(jìng)爭(zhēng)的負(fù)面影響

不公平競(jìng)爭(zhēng)帶來(lái)社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)。根據(jù)學(xué)者馮必楊的研究，競(jìng)爭(zhēng)會(huì)帶來(lái)競(jìng)爭(zhēng)損失：一種是自致性損失，由自身能力低造成；一種是非自致性損失，由競(jìng)爭(zhēng)規(guī)則不公平、執(zhí)法不公、不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)等造成。自致性損失一般不會(huì)帶來(lái)社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)，而非自致性損失會(huì)帶來(lái)社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)。同時(shí)他還認(rèn)為，競(jìng)爭(zhēng)損失都會(huì)產(chǎn)生社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)，如果損失得到補(bǔ)償，就不會(huì)產(chǎn)生社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)，當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)損失是無(wú)補(bǔ)償、非自致性時(shí)才會(huì)導(dǎo)致社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)，造成競(jìng)爭(zhēng)損失者報(bào)復(fù)社會(huì)。[7]當(dāng)然不公平競(jìng)爭(zhēng)帶來(lái)的損失常常得不到補(bǔ)償，因此，會(huì)產(chǎn)生社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)。在不公平競(jìng)爭(zhēng)社會(huì)中，正如一些社會(huì)學(xué)學(xué)者所說(shuō)的，“如果一個(gè)社會(huì)對(duì)個(gè)人的自主性努力附加的限制越多，或?qū)€(gè)體的努力給予不公平的報(bào)償，那么，那些即使盡了最大努力仍未成功的個(gè)體便會(huì)將怨氣發(fā)到社會(huì)上，并會(huì)產(chǎn)生越軌性心理或行為”[8]，結(jié)果對(duì)社會(huì)產(chǎn)生負(fù)效率，因此，需要政府維護(hù)公平的競(jìng)爭(zhēng)秩序。

競(jìng)爭(zhēng)帶來(lái)貧富差距拉大。首先，市場(chǎng)是按效率分配的，因?yàn)樯鐣?huì)成員的競(jìng)爭(zhēng)實(shí)力大小不等，比如每個(gè)人的天賦、受教育程度、工作勤奮程度等不盡相同，所以工作效率也不同。效率的不同導(dǎo)致財(cái)富的不同。其次，財(cái)富的“馬太效應(yīng)”。經(jīng)濟(jì)競(jìng)爭(zhēng)是全方位的，既有智力的較量，也有財(cái)力的競(jìng)爭(zhēng)。而現(xiàn)代一些行業(yè)和企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)越來(lái)越需要大量資本，資本的缺乏常常把大部分人排除在競(jìng)爭(zhēng)之外。在貧富分化中，財(cái)富是一種“加速器”，有錢人可以在經(jīng)濟(jì)賽跑中“買車代步”，使貧富分化更加嚴(yán)重。據(jù)薩繆爾森的發(fā)現(xiàn)，自1935年后勞動(dòng)在國(guó)民生產(chǎn)總值中的份額是逐年上升的[9]，但吉尼斯系數(shù)卻有所增大。究其原因，薩繆爾森和諾德豪斯寫道：“大財(cái)富的歷史——與洛克菲勒、梅隆、格蒂芬和福特這樣的名字聯(lián)系在一起——表明，與財(cái)產(chǎn)收入相比，工資和個(gè)人特征方面的差別太不足道了。”[9]1252再次，勞動(dòng)力處于競(jìng)爭(zhēng)中的弱勢(shì)地位。在自由競(jìng)爭(zhēng)條件下，由于勞動(dòng)力眾多，難以聯(lián)合，或者由于勞動(dòng)者只有較少的生活儲(chǔ)備，在生活不能維持的情況下，往往形成惡性競(jìng)爭(zhēng)。而資本所有者即使一年不開工，也許仍能維持生活，這樣在資本提供者提供較低工資的情況下勞動(dòng)者也會(huì)出賣勞動(dòng)，因此，勞動(dòng)者靠勞動(dòng)參與分配往往收入較少?！?0%至80%的貧民都是由于外界的因素，即社會(huì)原因造成的。貧困并非因?yàn)樽约旱膽卸韬蛺毫?xí)造成的。”[10]所以說(shuō)自由競(jìng)爭(zhēng)長(zhǎng)期發(fā)展和缺乏科學(xué)的再分配制度最終會(huì)導(dǎo)致財(cái)富差距拉大。而經(jīng)濟(jì)社會(huì)中80%左右的人是靠勞動(dòng)參與分配的，于是初次分配就會(huì)出現(xiàn)80/20法則，即80%的人獲得20%或20%以下的社會(huì)財(cái)富，20%的人獲得80%左右的財(cái)富。因此，通過(guò)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)帶來(lái)的分配結(jié)果就是貧者越貧、富者越富，最終如果不加干預(yù)就會(huì)導(dǎo)致社會(huì)動(dòng)蕩或社會(huì)變革，重新分配財(cái)富。社會(huì)動(dòng)蕩會(huì)影響社會(huì)生產(chǎn)和交易，使社會(huì)上負(fù)效率的人大幅增加(動(dòng)蕩期間)，導(dǎo)致社會(huì)效率的降低(見圖1)。

圖1 長(zhǎng)期無(wú)干預(yù)競(jìng)爭(zhēng)下的競(jìng)爭(zhēng)與效率

市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)帶來(lái)了效率，其實(shí)質(zhì)是對(duì)地球資源的競(jìng)相掠奪效率，比如商家絞盡腦汁提高效率讓消費(fèi)者消費(fèi)更多的產(chǎn)品等，因此，競(jìng)爭(zhēng)最可怕的結(jié)果可能是加速了人類對(duì)地球資源的毀滅。

二、民主的含義及對(duì)經(jīng)濟(jì)競(jìng)爭(zhēng)的影響

“民主”一詞是由希臘語(yǔ)的Demos(人民)和kratia(統(tǒng)治或權(quán)威)兩字合成演變而來(lái)的，其最初的含義就是“人民的統(tǒng)治”。希臘歷史學(xué)家Herodotus首次使用這一概念是用來(lái)概括和表述希臘城邦這樣一種政治實(shí)踐：城邦事務(wù)是由公民所參加的公民大會(huì)通過(guò)直接討論和投票表決的方式來(lái)作出最終決定的。而經(jīng)濟(jì)學(xué)家亞瑟·劉易斯認(rèn)為，“民主”一詞有兩層含義：第一層是凡受某項(xiàng)決定影響的人都應(yīng)有機(jī)會(huì)直接或通過(guò)推選的代表參與作出決議；第二層是以多數(shù)人的意志為依歸。”[11]按照亞瑟·劉易斯的定義，民主就是政治權(quán)力的平均分配，是政治公平。

(一)民主的發(fā)展歷程

民主的發(fā)展是由君主集權(quán)向人民分權(quán)的過(guò)渡過(guò)程。從早期的古希臘到古羅馬看，民主是從奴隸主的民主向貴族的民主發(fā)展。[12]隨著歐洲進(jìn)入農(nóng)奴社會(huì)以及商業(yè)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，大的有產(chǎn)者才得以享有選舉權(quán)和被選舉權(quán)。就英國(guó)民主發(fā)展而言，1689年的《權(quán)利法案》只是以條文形式限制了國(guó)王的權(quán)力，約束國(guó)王的行為。后來(lái)隨著議會(huì)的權(quán)力日益超過(guò)國(guó)王的權(quán)力，君主立憲制在英國(guó)逐漸發(fā)展起來(lái)。到1832年工業(yè)革命后，新興工業(yè)資產(chǎn)階級(jí)不斷壯大，通過(guò)議會(huì)改革英國(guó)新興工業(yè)資產(chǎn)階級(jí)在議會(huì)中的地位日益增強(qiáng)，民主政治得到發(fā)展，實(shí)現(xiàn)了大的有產(chǎn)者民主。而當(dāng)時(shí)有產(chǎn)者執(zhí)政的理論基礎(chǔ)是“我們應(yīng)該由最好的人來(lái)統(tǒng)治；這些人受過(guò)很高的教育，十分關(guān)心法律的維持。如今，極少數(shù)例外，這樣的人只有在財(cái)產(chǎn)所有人當(dāng)中才能找到，因?yàn)樨?cái)產(chǎn)所有人熱愛他們的國(guó)家，熱愛保護(hù)其財(cái)產(chǎn)的法律，熱愛使其財(cái)產(chǎn)得以保存的社會(huì)安寧……”[13]在實(shí)踐中，美國(guó)的創(chuàng)建者約翰·亞當(dāng)斯、麥迪遜以及漢密爾頓曾擔(dān)心，給所有公民以投票權(quán)將會(huì)產(chǎn)生侵犯財(cái)產(chǎn)權(quán)利的政治壓力，因此，在制定憲法時(shí)曾作了限制[9]1261-1262。

伴隨著工人階級(jí)斗爭(zhēng)的開展，普選權(quán)在20世紀(jì)20年代后期開始普及，此后，民主才得到進(jìn)一步發(fā)展，政府才由相對(duì)多數(shù)人的投票決定。據(jù)統(tǒng)計(jì)， 1832年英國(guó)20歲以上人口中有投票權(quán)的占4.4%，到1914年上升到30%，直到1931年才上升到97%。[14]

(二)民主與競(jìng)爭(zhēng)的關(guān)系

競(jìng)爭(zhēng)選擇了民主?，F(xiàn)代民主之所以首先在歐洲產(chǎn)生，競(jìng)爭(zhēng)是根本，因?yàn)楫?dāng)時(shí)歐洲尚未統(tǒng)一，除羅馬帝國(guó)時(shí)期外，始終處于競(jìng)爭(zhēng)狀態(tài)，有國(guó)家間的競(jìng)爭(zhēng)、宗教與王權(quán)的競(jìng)爭(zhēng)、宗教之間的競(jìng)爭(zhēng)以及商業(yè)競(jìng)爭(zhēng)等。特別是歐洲國(guó)家間的商業(yè)競(jìng)爭(zhēng)(重商主義之所以在歐洲出現(xiàn)，就是因?yàn)闅W洲當(dāng)時(shí)普遍存在貿(mào)易競(jìng)爭(zhēng))，使歐洲國(guó)家為了本國(guó)的經(jīng)濟(jì)利益選擇了民主制度(最早的資本主義國(guó)家為商業(yè)貿(mào)易的城邦國(guó)家)[15]。

民主促進(jìn)了經(jīng)濟(jì)公平競(jìng)爭(zhēng)。在資本主義社會(huì)之前由于人們自由受到限制及政治不平等，社會(huì)不可能有公平競(jìng)爭(zhēng)。即使到亞當(dāng)·斯密時(shí)代，競(jìng)爭(zhēng)仍是受到限制的，他曾提到歐洲阻止勞動(dòng)和資本自由流動(dòng)的一些政策，如同業(yè)公會(huì)專屬權(quán)、學(xué)徒法等，這些政策限制了某種行業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)人數(shù)[4]93-112。競(jìng)爭(zhēng)受限制，競(jìng)爭(zhēng)人數(shù)就會(huì)不足，最有效率的人可能被排除在這個(gè)行業(yè)之外，競(jìng)爭(zhēng)者也不會(huì)有太大的壓力逐步提高效率?！懊裰骺梢员ＷC公民擁有更為廣泛的個(gè)人自由”[14]58，這是自由競(jìng)爭(zhēng)的基本條件。新興資產(chǎn)階級(jí)為了自由的發(fā)展首先要求民主，如天賦人權(quán)、法律面前人人平等等政治主張，使勞動(dòng)者能夠自由流動(dòng)，在經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域?qū)崿F(xiàn)自由競(jìng)爭(zhēng)。

自由競(jìng)爭(zhēng)推動(dòng)了民主。隨著資產(chǎn)階級(jí)反封建專制、提倡民主的發(fā)展，自由競(jìng)爭(zhēng)得到提倡與發(fā)展，但自由競(jìng)爭(zhēng)的發(fā)展速度遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于資本主義民主的發(fā)展速度。這從夏炎德在《歐美經(jīng)濟(jì)史》中的論述就可看出?！熬驼螚l件說(shuō)……英國(guó)資產(chǎn)階級(jí)革命于1642年開始……那次革命屬于宮廷革命性質(zhì)，不夠徹底，以新興資產(chǎn)階級(jí)對(duì)部分地主貴族妥協(xié)而結(jié)束，革命結(jié)果是實(shí)行兩個(gè)階級(jí)的聯(lián)合統(tǒng)治……人民群眾并不曾得到真正的好處。1689年頒布的《權(quán)利法案》，國(guó)王的權(quán)力大受限制，凡國(guó)家要政都須經(jīng)國(guó)會(huì)通過(guò)，國(guó)王不得任意改變法律，加上原先1679年頒布的《人身保護(hù)法》，公民的人身自由已得到了保障?！盵16]資本主義制度建立后，只有大的有產(chǎn)者才有選舉權(quán)，民主只是大資產(chǎn)階級(jí)內(nèi)部的民主，并且當(dāng)時(shí)代表資產(chǎn)階級(jí)的一些學(xué)者提倡經(jīng)濟(jì)競(jìng)爭(zhēng)像生物界一樣的自由競(jìng)爭(zhēng)，反對(duì)有任何保障生存的權(quán)利，經(jīng)濟(jì)效率要求強(qiáng)制性地貫徹不勞動(dòng)者不得食的法則。這是因?yàn)橘Y本家最重視效率，其選出的政府及政策也必須以效率為重。從斯密的自由競(jìng)爭(zhēng)理論也可以看出，所謂自由是指私人經(jīng)濟(jì)主體在國(guó)家干預(yù)面前的自由，而不包括在另外其他私人權(quán)力方面的自由[17]。自由競(jìng)爭(zhēng)的結(jié)果是貧富差距拉大，兩極分化，工人罷工斗爭(zhēng)不斷，社會(huì)動(dòng)亂，人民要求實(shí)現(xiàn)全民民主。

全民民主降低了自由競(jìng)爭(zhēng)。經(jīng)過(guò)工人階級(jí)的斗爭(zhēng)，到20世紀(jì)初，西方資本主義國(guó)家推行了民主改革，大多數(shù)公民擁有了選舉權(quán)。幾乎每個(gè)人都不喜歡競(jìng)爭(zhēng)，普選權(quán)的實(shí)現(xiàn)、人民參與政治的機(jī)會(huì)及權(quán)利的增加和競(jìng)爭(zhēng)性民主的發(fā)展，使得各個(gè)政黨要獲得執(zhí)政的權(quán)力、贏得多數(shù)人的投票，就必須迎合大多人的需求，不僅要提高政府服務(wù)效率，還要提高大多數(shù)人(勞動(dòng)者)的權(quán)利，否則就會(huì)失去下次執(zhí)政機(jī)會(huì)。而勞工法等一些制度也從鼓勵(lì)自由競(jìng)爭(zhēng)變成對(duì)勞動(dòng)者的保護(hù)，如在18世紀(jì)以前的勞工法律不允許身體強(qiáng)壯的流浪者行竊、限制最高工資以及禁止工人結(jié)社[18]，而目前勞動(dòng)法變成了限制最低工資以及限制資方隨意解雇工人(限制了勞動(dòng)力的自由流動(dòng))，對(duì)勞動(dòng)者保護(hù)全面提高。任何對(duì)勞動(dòng)者保護(hù)的權(quán)利都是非效率的*英國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家斯賓塞最早發(fā)現(xiàn)權(quán)利的非效率性，他甚至批判免費(fèi)的公共圖書館服務(wù)是無(wú)效率的。，保障失業(yè)人員、弱勢(shì)群體等基本生活體制的建立，也使一些效率低的人在經(jīng)濟(jì)競(jìng)爭(zhēng)失敗的情況下也有所養(yǎng)，競(jìng)爭(zhēng)者減少，勞動(dòng)力成本升高；勞動(dòng)者還可以加入工會(huì)，形成勞動(dòng)者聯(lián)盟。這些都使勞動(dòng)者的競(jìng)爭(zhēng)心、競(jìng)爭(zhēng)強(qiáng)度有所降低，個(gè)人效率降低*由于社會(huì)保障制度的建立，社會(huì)上負(fù)效率的人也減少。。

總體來(lái)看(見圖2)，隨著民主的產(chǎn)生與發(fā)展(大的有產(chǎn)者的民主)，自由競(jìng)爭(zhēng)得到發(fā)展，競(jìng)爭(zhēng)強(qiáng)度變大，效率提高。但隨著民主的進(jìn)一步發(fā)展(全體人民的民主)，對(duì)勞動(dòng)者的保護(hù)增強(qiáng)，自由競(jìng)爭(zhēng)有所限制，競(jìng)爭(zhēng)強(qiáng)度有所降低，一些人的效率降低。歐洲前幾年焚燒華人商店，就是部分懶惰的歐洲商人對(duì)辛勤的中國(guó)商戶的報(bào)復(fù)。這說(shuō)明全民民主體制下歐洲已形成了“養(yǎng)懶”制度，也解釋了西方學(xué)者認(rèn)為的追求過(guò)多的公平(政治)一定要以犧牲效率為代價(jià)。[19]從中印經(jīng)濟(jì)對(duì)比來(lái)看，近幾十年印度之所以沒有中國(guó)發(fā)展快，根本原因就在于印度的民主發(fā)展比經(jīng)濟(jì)競(jìng)爭(zhēng)發(fā)展快，沒有經(jīng)歷西方19世紀(jì)前“資本家當(dāng)政”時(shí)的社會(huì)，而直接進(jìn)入普選制民主社會(huì)，降低了個(gè)人效率及社會(huì)效率。中國(guó)則非全民選舉政府，政府的政策在發(fā)展階段可能只考慮經(jīng)濟(jì)效率(發(fā)展才是硬道理——鄧小平語(yǔ))，且不會(huì)受大多數(shù)勞動(dòng)者的影響而改變。比如在中國(guó)建工廠，可能會(huì)很快通過(guò)強(qiáng)拆而建起一座現(xiàn)代化工廠，但在印度因拆遷談判成本過(guò)高，所以想在理想位置建工廠就不可能或很慢。在中國(guó)，人大代表或政協(xié)委員很多是企業(yè)家或知名人士，他們都是市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中效率較高的人，其提出的政策也以經(jīng)濟(jì)效率為重。當(dāng)然目前我國(guó)也通過(guò)低保、救濟(jì)等保障低收入階層生活，保證社會(huì)穩(wěn)定，減少負(fù)效率現(xiàn)象。

圖2 民主與競(jìng)爭(zhēng)程度

三、民主與和諧社會(huì)

(一)民主是政治公平，是和諧社會(huì)的基礎(chǔ)

民主是人類在追求社會(huì)進(jìn)步的不懈努力中找到的一種社會(huì)的管理體制，它要求平等地保障每個(gè)個(gè)體的自由權(quán)利，使其擁有平等參與決策的機(jī)會(huì)，民主決策的原則是少數(shù)服從多數(shù)而又相對(duì)保護(hù)少數(shù)人的政治行為。因此，民主是社會(huì)和諧的基礎(chǔ)。古希臘著名執(zhí)政官伯利克里(Pericles)曾說(shuō)過(guò)：“我們的制度之所以被稱為民主政治，因?yàn)檎?quán)是在全體公民手中，而不是在少數(shù)人手中。”[20]權(quán)力在民，就不會(huì)出現(xiàn)人民暴動(dòng)推翻政權(quán)的情況，這也是毛澤東在1945年回答黃炎培關(guān)于王朝興亡周期律問題的答案。人民沒有民主，就會(huì)像資本主義早期一樣，社會(huì)中多數(shù)靠勞動(dòng)謀生而受窮的人不能表達(dá)自己的聲音和意見，比如，1861年約翰·斯圖爾特·密爾曾爭(zhēng)辯說(shuō)，由于工人階級(jí)沒有選舉權(quán)，所以政府中沒有人代表他們的利益，[14]84結(jié)果造成罷工不斷或出現(xiàn)暴動(dòng)現(xiàn)象。

(二)民主能夠調(diào)節(jié)競(jìng)爭(zhēng)帶來(lái)的負(fù)面效應(yīng)

競(jìng)爭(zhēng)帶來(lái)了多元化，同時(shí)也帶來(lái)了對(duì)立，如資本所有者和勞動(dòng)者的對(duì)立、競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的對(duì)立等。如何實(shí)現(xiàn)社會(huì)對(duì)立者的和諧？近代民主思想家洛克、盧梭、托克維爾等提出了各自不同的觀點(diǎn)，但他們都基本傾向于從自主利益的沖突與實(shí)現(xiàn)和社會(huì)整合的對(duì)立統(tǒng)一角度來(lái)分析民主問題。他們認(rèn)識(shí)到了人的自主權(quán)利或團(tuán)體權(quán)利的必要性和重要性，現(xiàn)代國(guó)家的重要職能是維護(hù)這種自主權(quán)利；同時(shí)他們也認(rèn)識(shí)到自主權(quán)利的存在可能會(huì)給社會(huì)帶來(lái)危害，因此,主張通過(guò)公民或不同利益團(tuán)體的共同參與，制定公共規(guī)則和選舉政府來(lái)協(xié)調(diào)社會(huì)內(nèi)部存在的糾紛和沖突，使這種矛盾和沖突被控制在一定的秩序范圍內(nèi)。任何思想都是為解決現(xiàn)實(shí)問題而服務(wù)的，民主政治是解決多元社會(huì)有效的手段，即以社會(huì)為范圍的自治或自主，社會(huì)成員參加決定一切有關(guān)全社會(huì)的政策。

民主減緩財(cái)富分化速度。在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的條件下，經(jīng)濟(jì)是由少數(shù)富人控制的，如果廣大勞動(dòng)者沒有民主權(quán)利，政府也由少數(shù)富人控制，財(cái)富集中就會(huì)過(guò)快，統(tǒng)治者也會(huì)任其發(fā)展，萬(wàn)一出現(xiàn)自然災(zāi)害，窮人失去生計(jì)，就會(huì)出現(xiàn)革命或社會(huì)動(dòng)蕩。馬克思、恩格斯早就指出：“一切人類生存的第一個(gè)前提也就是一切歷史的第一個(gè)前提，這個(gè)前提就是：必須能夠生活。”[21]不能生活的人增多就會(huì)出現(xiàn)一些人要用“子彈”推翻政府。因此，靠市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)提供分配能夠刺激人們提高效率，但也帶來(lái)了兩極分化、財(cái)富過(guò)度集中和社會(huì)動(dòng)蕩。如何在效率提高的同時(shí)又保持社會(huì)的和諧，這就需要政府通過(guò)再次分配調(diào)節(jié)社會(huì)財(cái)富差距。但是如何改變政府進(jìn)而制定合理的再分配政策，這就需要民主，也即人民的投票權(quán)?！懊裰鞅ＷC它的公民享有許多的基本權(quán)利，而這些有助于人們維護(hù)自身的根本利益。”[14]57-59現(xiàn)代民主社會(huì)是凡涉及公共政策的事物都要投票決定，而民主決策是少數(shù)服從多數(shù)原則決定，與20/80的收入分配原則相反，占80%的窮人肯定決定政府，進(jìn)而調(diào)整分配政策。同時(shí)民主也會(huì)給予人民監(jiān)督政府的權(quán)利，推動(dòng)初次分配公平競(jìng)爭(zhēng)，防范在再分配過(guò)程中出現(xiàn)權(quán)力參與的“逆向分配”現(xiàn)象。因此，民主可使大多數(shù)勞動(dòng)者通過(guò)投票維護(hù)自身利益，調(diào)整財(cái)富的分配，減緩兩極分化，消除競(jìng)爭(zhēng)帶來(lái)的社會(huì)矛盾，使社會(huì)和諧。

四、結(jié)論與建議

公平是保持社會(huì)長(zhǎng)期和諧的基礎(chǔ)。幾乎人人都不喜歡競(jìng)爭(zhēng)，但在資源稀缺情況下競(jìng)爭(zhēng)是一種公平，只有通過(guò)經(jīng)濟(jì)競(jìng)爭(zhēng)才能保證資源的公平分配。試想在大學(xué)資源緊缺情況下，競(jìng)爭(zhēng)考試和推薦指定錄取人員哪個(gè)公平？大多數(shù)人都會(huì)選擇競(jìng)爭(zhēng)?？梢?，自由(公平)競(jìng)爭(zhēng)也是一種和諧。[22]民主是社會(huì)把權(quán)利無(wú)償且平均分配給每個(gè)公民，是政治公平。民主的主要特征是多元、對(duì)話。民主思想不僅體現(xiàn)了自由、平等和公正，還可以聯(lián)系和協(xié)調(diào)相互競(jìng)爭(zhēng)的多方利益集團(tuán)，使多元化的社會(huì)和諧相處，而人與人的和諧是社會(huì)和諧的基礎(chǔ)。圖3是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下競(jìng)爭(zhēng)、民主與社會(huì)和諧的傳導(dǎo)機(jī)制。

圖3 市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下競(jìng)爭(zhēng)、民主與和諧社會(huì)關(guān)系圖

從歷史的角度講，經(jīng)濟(jì)競(jìng)爭(zhēng)推動(dòng)了現(xiàn)代民主的發(fā)展，民主促進(jìn)了競(jìng)爭(zhēng)公平。同時(shí)競(jìng)爭(zhēng)和民主作為社會(huì)公平的一部分，既帶來(lái)了經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，也帶來(lái)了社會(huì)和諧，而和諧社會(huì)又能促進(jìn)競(jìng)爭(zhēng)有序發(fā)展。實(shí)踐中，在20世紀(jì)20年代前，歐美大部分資本主義強(qiáng)國(guó)沒有普選權(quán)，市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)規(guī)則是不勞動(dòng)者不得食，失業(yè)問題是競(jìng)爭(zhēng)帶來(lái)的個(gè)人問題，政府不太關(guān)心，工人罷工不斷。隨著普選權(quán)的普及，政府逐步開始考慮失業(yè)、民生問題，亞當(dāng)·斯密推崇的大市場(chǎng)、小政府模式，也慢慢變成大市場(chǎng)、大政府模式。政府開始關(guān)心失業(yè)，關(guān)注民生等。社會(huì)有了勞動(dòng)法、社會(huì)保障等一切保障人民生存權(quán)的制度，經(jīng)濟(jì)學(xué)也由不關(guān)注失業(yè)的古典經(jīng)濟(jì)學(xué)轉(zhuǎn)變到關(guān)注失業(yè)、關(guān)注社會(huì)穩(wěn)定的凱恩斯干預(yù)經(jīng)濟(jì)學(xué)，經(jīng)濟(jì)社會(huì)也得到穩(wěn)步發(fā)展。據(jù)統(tǒng)計(jì)，在凱恩斯之前，西方發(fā)達(dá)國(guó)家的經(jīng)濟(jì)危機(jī)頻繁，危害較大，罷工暴動(dòng)不斷，隨著普選權(quán)的實(shí)現(xiàn)，第二次世界大戰(zhàn)后，西方發(fā)達(dá)國(guó)家的經(jīng)濟(jì)危機(jī)的危害大大降低。但經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)緩慢，衰退期較長(zhǎng)。[23]通過(guò)以上分析，筆者建議：

第一，盡力實(shí)現(xiàn)公平自由競(jìng)爭(zhēng)。競(jìng)爭(zhēng)帶來(lái)效率，公平競(jìng)爭(zhēng)可使每個(gè)競(jìng)爭(zhēng)者產(chǎn)生最大效率，因此，為了激發(fā)人的潛能，企業(yè)在使用員工方面要做到公平自由競(jìng)爭(zhēng)，這樣才能做到合適的人到合適的崗位，并產(chǎn)生最大的效率。

第二，在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下，為了做到社會(huì)效率的不斷提高、經(jīng)濟(jì)的逐步增長(zhǎng)以及社會(huì)的持續(xù)和諧發(fā)展，從邊際社會(huì)效率看，只有邊際個(gè)人效率為零時(shí)，社會(huì)效率才最大，這時(shí)社會(huì)沒有負(fù)效率，是完全的和諧社會(huì)，這需要完美的競(jìng)爭(zhēng)規(guī)則和其他社會(huì)制度。這可能很難做到，但必須做到在競(jìng)爭(zhēng)中完善民主，在民主中保持競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制。

在經(jīng)濟(jì)的“起飛階段”，保持高效率是必要的，為了保障經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，必須提倡自由公平競(jìng)爭(zhēng)。工業(yè)化完成后，貧富差距拉大，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)滯緩，失業(yè)增多，就必須完善民主制度，讓廣大民眾參與政府政策的制定，調(diào)節(jié)收入再分配。或者是完善民意傳達(dá)機(jī)制，及時(shí)了解廣大人民的社會(huì)意愿，以便對(duì)一些經(jīng)濟(jì)政策進(jìn)行調(diào)整，防止社會(huì)動(dòng)蕩或集體性騷亂等社會(huì)問題。

第三，推動(dòng)民主后，勞動(dòng)者權(quán)利的增加會(huì)使用工成本(特別是隱性成本)增加，勞動(dòng)力成本就會(huì)失去比較優(yōu)勢(shì)，使資本流向勞動(dòng)成本更低的國(guó)家，靠體力謀生的勞動(dòng)者就會(huì)部分失業(yè)或自愿失業(yè)，而對(duì)有技術(shù)和知識(shí)的勞動(dòng)者影響不大。因此，經(jīng)濟(jì)發(fā)展到一定高度的民主轉(zhuǎn)型國(guó)家或地區(qū)，也要推動(dòng)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型，發(fā)展高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)，利用科技創(chuàng)新推動(dòng)經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)，因?yàn)檫@些高附加值產(chǎn)業(yè)能夠承受高勞動(dòng)成本，而資方也愿意進(jìn)入這些產(chǎn)業(yè)，如韓國(guó)、我國(guó)臺(tái)灣地區(qū)就是如此。

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[21]馬克思恩格斯全集：第1卷[M].北京：人民出版社，1972:32.

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