宋 歌

〔河南牧業(yè)經(jīng)濟學院 會計系，河南 鄭州450045〕

國有大中型企業(yè)的發(fā)展水平和競爭力是衡量區(qū)域經(jīng)濟實力的重要尺度，提升競爭力水平、積聚競爭性國有企業(yè)的發(fā)展能量，是河南經(jīng)濟發(fā)展的戰(zhàn)略選擇。然而，在世界金融危機背景下，發(fā)達國家的技術封鎖趨勢加劇，新興市場經(jīng)濟體的技術效仿優(yōu)勢正在逐漸縮小，這意味著通過技術引進方式提高創(chuàng)新能力的空間越來越小。因此，為了實現(xiàn)企業(yè)的可持續(xù)發(fā)展，提高自主創(chuàng)新能力已經(jīng)成為企業(yè)生存和發(fā)展的需要，也是市場競爭的必然選擇。

一、我省國有大中型企業(yè)在創(chuàng)新方面存在的問題

河南連續(xù)幾年取得GDP 在全國排名第五，主要源于人口眾多的優(yōu)勢，但區(qū)域經(jīng)濟是否發(fā)達不僅要看GDP，還要考慮人均收入水平。2013年在全國31個省市自治區(qū)的人均收入排名中，河南位列第24名，仍屬經(jīng)濟欠發(fā)達地區(qū)。因此，作為我國經(jīng)濟欠發(fā)達的人口大省，河南經(jīng)濟和社會的發(fā)展需逐步轉移到依靠創(chuàng)新驅動的新階段。面對經(jīng)濟發(fā)展模式轉換的挑戰(zhàn)與城市功能的變化，作為創(chuàng)新建設主體的企業(yè)面臨的壓力不斷上升。目前我省自主創(chuàng)新雖然取得了較大進步，但粗放型的經(jīng)濟發(fā)展方式尚未得到根本改變，經(jīng)濟結構不合理、產業(yè)技術水平低、質量和效率不高、資源和環(huán)境約束加劇都制約著我省綜合競爭力的提高。我省經(jīng)濟社會發(fā)展由粗放型發(fā)展方式向內涵型增長方式轉變，從要素驅動向主要依靠自主創(chuàng)新驅動轉變，顯得更加重要和緊迫。我省國有大中型企業(yè)的自主創(chuàng)新能力，除了創(chuàng)新指標不領先、資金規(guī)模不大、增長不快、創(chuàng)新效率不高等表現(xiàn)外，還存在以下問題:

一是創(chuàng)新主體地位不突出，創(chuàng)新意識不強。這是我國國有企業(yè)創(chuàng)新缺乏動力的普遍現(xiàn)象。快速將大中型國有企業(yè)的研發(fā)機構剝離出去是我省進行的嘗試，這種做法并不利于企業(yè)開展重要的研發(fā)和創(chuàng)新活動，對于科研機構將研究成果及時轉化為生產力也是不利的。而且創(chuàng)新的社會環(huán)境尚未建立，社會中介組織有待進一步培育和發(fā)展，合作機制也需要進一步完善，過早剝離國有企業(yè)的研發(fā)機構可能不太妥當。

二是技術創(chuàng)新人才不足，配置結構不合理。2007年我省國有大中型企業(yè)科技人員的比例占35%左右，全國平均水平是49．4%，同樣的情況在發(fā)達國家，科研人員的比例則占到60%以上。企業(yè)科技人才數(shù)量不足、配置結構不合理與區(qū)域的人才政策密切相關，目前我省尚未在人才引進及配套政策上有所突破，大大抑制了企業(yè)人才結構優(yōu)化、自主創(chuàng)新人才儲備的節(jié)奏。

三是對外部核心技術的依賴程度高。目前我省國有企業(yè)大多遵循“引進－吸收－創(chuàng)新”的模式，對外核心技術的依存度高，這成了制約國有企業(yè)技術創(chuàng)新能力提升的關鍵。在創(chuàng)新能力高的發(fā)達國家，總體的對外技術依存度約為10%，美國只有1．6%，日本為6．6%，而我國在50% 左右，我省更是達60%以上，這在很大程度上影響了我省經(jīng)濟增長的質量和可持續(xù)性。

四是技術引進經(jīng)費與消化吸收經(jīng)費比例倒置。一般來說，發(fā)達國家花費1 美元引進技術，消化和吸收通常花費3－5 美元，如日本和韓國的技術引進和消化吸收率大體維持在1∶3 的水平。但我省大中型國有企業(yè)2000年至2007年間，技術引進和消化吸收經(jīng)費的比例大約從16∶1 到3∶1，和發(fā)達國家之間的情況正好相反。這表明，我省大中型國有企業(yè)的技術創(chuàng)新活動主要是以引進為主，進一步的深入研究開發(fā)很少，關鍵核心技術的開發(fā)、超前研發(fā)等高端技術創(chuàng)新活動，更是如此。

五是科技成果轉化率不高。近年來，我省國有大中型企業(yè)的專利申請數(shù)量在全國所占比重總體呈下降趨勢，增長率也低于全國水平。據(jù)估計，技術進步對經(jīng)濟增長的貢獻率，發(fā)達國家在70%－80%的水平，我國只有30%左右，我省則更低。

二、我省國有大中型企業(yè)創(chuàng)新動力不足的主要原因

與民營經(jīng)濟較為發(fā)達的江蘇省和浙江省不同的是，目前我省國有企業(yè)特別是大中型企業(yè)仍然占據(jù)較大比例。國有大中型企業(yè)創(chuàng)新動力不足嚴重抑制了我省整體創(chuàng)新能力的提高，不利于轉變和調整我省經(jīng)濟結構和經(jīng)濟發(fā)展模式。

改革開放前，我國的技術創(chuàng)新主要由政府主導，隸屬于各級政府的科研院所和高等院校是創(chuàng)新活動的主要載體。這種創(chuàng)新采取的是由科研機構創(chuàng)新、國有企業(yè)生產、按照政府的意愿實現(xiàn)創(chuàng)新成果的一種自上而下的方式。因此，國有企業(yè)創(chuàng)新是由政府通過公共研究機構和部門促進和管理的，國有企業(yè)只是被動地接受、吸收或按政府的意圖將研發(fā)成果轉化為生產能力。

在這種由政府主導的創(chuàng)新體系中，國有企業(yè)沒有自主創(chuàng)新的沖動，所有的行為動機源于政府。因此，不存在創(chuàng)新能力是否足夠的問題。上世紀80年代末開始的大規(guī)模的國有企業(yè)改革，使國有企業(yè)作為市場主體的特征開始逐漸出現(xiàn)，但從創(chuàng)新的技術平臺和系統(tǒng)的角度來看，“以企業(yè)為主體的技術創(chuàng)新體系”還遠未形成，國有企業(yè)和科研機構之間的聯(lián)系還不緊密，不利于國有企業(yè)創(chuàng)新動力的激發(fā)。

我們認為，我省國有大中型企業(yè)創(chuàng)新動力缺乏的原因主要集中在四個方面:一是市場體系基礎不牢固，二是公司治理結構不完善，三是政府政策的靈活性和適應性不足，四是整個社會文化支持創(chuàng)新的氛圍不濃。應該說，企業(yè)創(chuàng)新動力的基礎是具有完善的市場機制。在這一前提下，企業(yè)創(chuàng)新動力的決定性因素是企業(yè)自身的組織制度。從企業(yè)面臨的外部政策環(huán)境和文化氛圍來看，影響企業(yè)創(chuàng)新動力的重要因素是企業(yè)創(chuàng)新精神、政府創(chuàng)新激勵政策和全社會的創(chuàng)新文化氛圍。

三、進一步提升我省國有大中型企業(yè)創(chuàng)新動力的對策建議

創(chuàng)新動力不足是國有大中型企業(yè)的常見問題，原因是比較復雜的，既有市場基礎制度方面的原因，也有企業(yè)自身治理結構的原因和政府政策的原因。結合我省國有大中型企業(yè)的特定情況，進一步提升我省國有大中型企業(yè)技術創(chuàng)新的總體思路應當是:采取靈活機動的創(chuàng)新政策，深化國有企業(yè)的治理結構改革，在完善技術創(chuàng)新體系的基礎上重構國有企業(yè)的創(chuàng)新激勵機制;著眼于企業(yè)創(chuàng)新環(huán)境的優(yōu)化，建立以產學研為核心的技術創(chuàng)新體系。

1．進一步強化企業(yè)的公司治理

鼓勵創(chuàng)新，必須深化企業(yè)治理機制。在行政體制上，董事會應當對企業(yè)管理者進行評價，建立創(chuàng)新的長期目標。雖然我省大多數(shù)國有企業(yè)已經(jīng)設立了董事會，但董事會的真正作用并沒有完全發(fā)揮出來。只有去除對企業(yè)管理者的行政化考核機制，才能理順董事會下的管理機制，企業(yè)管理者才會建立長期的創(chuàng)新目標，建立靈活適用的綜合績效評價體系。

與工資獎金激勵方案不同，采用長期薪酬與企業(yè)自主創(chuàng)新的經(jīng)濟效益掛鉤的方式，更能激發(fā)技術研發(fā)人員的熱情。應允許他們以技術入股，強化他們與企業(yè)的經(jīng)濟效益聯(lián)系。為了實現(xiàn)國有資產保值增值，應逐步強化國有企業(yè)的利潤導向，建立自主創(chuàng)新的評估機制，采取不定期、多層次的評價方法考核創(chuàng)新效果。

2．完善以企業(yè)為主體的產學研合作機制

目前，我省在支持企業(yè)產學研合作上出臺了一些政策，但總體上還比較零散，沒有形成強大的力量。對國有企業(yè)利用自身優(yōu)勢，與科研機構形成戰(zhàn)略聯(lián)盟開展創(chuàng)新研究活動，應給予一定的稅收優(yōu)惠和財政支持。這不僅有利于企業(yè)自身的發(fā)展，而且有利于提高整體技術能力和水平，激發(fā)全省范圍的創(chuàng)新熱情，進而形成企業(yè)與科研緊密協(xié)作、共同發(fā)展的新格局。對部分研究機構來說，可基于促進技術創(chuàng)新的根本目標而并入企業(yè)，這樣不僅使技術更接地氣，也會大大縮短新技術轉化成生產力的時間。同時，建立政府、企業(yè)、科研院所的合作平臺，搭建網(wǎng)絡資源和風險投資的創(chuàng)新平臺，加大產學研合作的政策支持，探索多種合作模式，打造知識密集型服務業(yè)和研發(fā)服務業(yè)團隊，為我省創(chuàng)新活動提供深入服務。

3．增加需求方面的創(chuàng)新政策應用

創(chuàng)新政策工具的選擇和應用要求政府有創(chuàng)造性的思維和行動，以引領創(chuàng)新方向。目前，我省選擇的創(chuàng)新政策工具，主要集中在供應方面，如金融投資、稅收激勵、人力資源培訓和公共研究平臺、信息平臺的建立等。但需求方面政策工具的應用是不夠的。需求方面的政策工具包括政府采購、技術標準、貿易代理等。進一步強化需求方面的創(chuàng)新政策行動，將能有效激勵企業(yè)創(chuàng)新。

4．加強企業(yè)和社會創(chuàng)新文化建設

在我省國有大中型企業(yè)轉型發(fā)展過程中，應深入挖掘企業(yè)文化中的創(chuàng)新要素與創(chuàng)新精神，通過“文化創(chuàng)新工程”和其他有關活動促進創(chuàng)新因子的萌發(fā)和壯大，打造屬于自己的企業(yè)創(chuàng)新文化，進而帶動全社會形成崇尚創(chuàng)新、尊重企業(yè)家精神的社會氛圍。不同行業(yè)、不同背景的國有企業(yè)應根據(jù)自身條件及企業(yè)發(fā)展階段，在創(chuàng)新方面采取不同的策略，走符合自己實際情況的路子。政府不僅要尊重企業(yè)創(chuàng)新文化建設的路徑選擇，在宏觀上，更要為企業(yè)走創(chuàng)新發(fā)展道路保駕護航，動員社會力量，為企業(yè)打造實現(xiàn)創(chuàng)新的基礎和平臺。

四、結束語

我省發(fā)展既處于難得的重要戰(zhàn)略機遇期，又面臨一系列重大結構性問題。持續(xù)下好經(jīng)濟發(fā)展這盤棋，實現(xiàn)升級是方向，這需要不斷深化體制改革，激發(fā)全社會的創(chuàng)新動力、創(chuàng)造潛力、創(chuàng)業(yè)活力。我們需要注重基礎研究和應用研究比翼齊飛，促進科技成果加快轉化為現(xiàn)實生產力，形成新產品、新服務、新業(yè)態(tài)，創(chuàng)造新的就業(yè)崗位。我們還要不斷完善科研投入管理機制，改革科技成果處置權、收益權制度，讓科技人員享有自由的創(chuàng)造空間，獲得應有的社會尊重。追求卓越、追求創(chuàng)新，敢為人先、敢于創(chuàng)造，是科學之樹成長的沃土。我們弘揚求真探源的科學精神，尊重個性、寬容失敗，支持科研工作者在探索中獲得更多原創(chuàng)性、基礎性的發(fā)現(xiàn)和發(fā)明，讓創(chuàng)新成為我省經(jīng)濟升級的強大動力。

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