葛慧麗 潘杏梅 呂瓊芳
〔摘要〕基于德爾菲法的技術(shù)預(yù)見活動方法體系在主觀性方面存在較多爭議,改善技術(shù)預(yù)見方法成為各國技術(shù)預(yù)見活動中普遍關(guān)注的問題。文章在分析已開展的技術(shù)預(yù)見主要方法和問題、科學(xué)計量和知識可視化方法在技術(shù)預(yù)見中的作用基礎(chǔ)上,提出了區(qū)域產(chǎn)業(yè)科技創(chuàng)新規(guī)劃和企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新中的技術(shù)預(yù)見模型建議。
〔關(guān)鍵詞〕科學(xué)計量;文獻計量;知識可視化;技術(shù)預(yù)見;產(chǎn)業(yè)規(guī)劃;企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新
〔中圖分類號〕G301;G350〔文獻標(biāo)識碼〕A〔文章編號〕1008-0821(2014)06-0056-05
1技術(shù)預(yù)見及方法
1.1技術(shù)預(yù)見的作用
技術(shù)預(yù)見是對科學(xué)、技術(shù)、經(jīng)濟和社會在未來一個較長時期內(nèi)的發(fā)展進行系統(tǒng)的研究,以確定具有戰(zhàn)略性的研究領(lǐng)域為目標(biāo),選定能夠?qū)?jīng)濟和社會利益作出最大化貢獻的通用技術(shù)[1]。技術(shù)預(yù)見對于一個國家的政府,抑或是企業(yè)都具有重要作用,歸納起來有以下幾點[2]:
通過技術(shù)預(yù)見可以更好地選擇科技發(fā)展的戰(zhàn)略性研究領(lǐng)域;
通過技術(shù)預(yù)見可以提高國家或地區(qū)創(chuàng)新體系的效率;
技術(shù)預(yù)見是一個過程,而不僅僅只是一套方法,涉及科學(xué)團體、研究成果使用者、政策制定者的咨詢和互動,有利于充分發(fā)揮各創(chuàng)新主體的優(yōu)勢;
開展技術(shù)預(yù)見對未來社會發(fā)展可起到一定的預(yù)警作用;有利于促進社會協(xié)調(diào)發(fā)展與全面進步;
通過技術(shù)預(yù)見選定可能產(chǎn)生最大經(jīng)濟與社會效益的戰(zhàn)略研究領(lǐng)域和通用新技術(shù),實施相應(yīng)的支持政策,使選定的技術(shù)按照人們期望的軌跡發(fā)展,這對于實現(xiàn)社會資源的最佳配置具有特殊重要性。
1.2技術(shù)預(yù)見主要實踐活動及方法
技術(shù)預(yù)見由技術(shù)預(yù)測發(fā)展而來。早在20世紀(jì)30年代,技術(shù)預(yù)測就出現(xiàn)在美國,并在第二次世界大戰(zhàn)期間進行了廣泛應(yīng)用,利用技術(shù)預(yù)測制定科技計劃。美國通過對技術(shù)發(fā)展的過去推演判斷未來,為制定科技政策服務(wù)[3]。日本、荷蘭、德國、英國、西班牙、法國、瑞典、新加坡等國也開展了一些技術(shù)預(yù)見活動。到20世紀(jì)90年代,全球三大組織開展跨國性技術(shù)預(yù)見,亞太經(jīng)濟合作組織實施了“技術(shù)與學(xué)習(xí)文化”、“APEC大城市可持續(xù)性運輸研究”及“關(guān)于APEC大城市人口未來健康狀況的研究”;聯(lián)合國工業(yè)發(fā)展組織實施了“面向拉丁美洲與加勒比海地區(qū)的技術(shù)預(yù)見項目”;國際經(jīng)濟與合作組織實施的“國際未來研究項目”。技術(shù)預(yù)見從單一國家的活動逐步向地區(qū)合作發(fā)展,各國、各地區(qū)都試圖通過各種方法的技術(shù)預(yù)見活動的開展,以把握具有前瞻性的新興技術(shù)研究方向,從而指導(dǎo)科技規(guī)劃、技術(shù)創(chuàng)新活動的開展,進而獲得最大的經(jīng)濟和社會效益[4-11]。
1.3基于德爾菲法的技術(shù)預(yù)見的局限性
在研究多個技術(shù)預(yù)見實例過程中發(fā)現(xiàn),基于德爾菲法的技術(shù)預(yù)見活動方法體系還存在很大局限性,主觀性、有效性也存在較多爭議,表2整理了預(yù)見活動過程中采用德爾菲法產(chǎn)生的局限及原因[12-16]。改善技術(shù)預(yù)見方法成為各國技術(shù)預(yù)見活動中普遍關(guān)注的問題。日本從第8次技術(shù)預(yù)見活動開始增加了基于文獻計量分析的研究領(lǐng)域發(fā)展調(diào)查、并結(jié)合德爾菲法從客觀層面、主觀層面分別對科學(xué)基礎(chǔ)研究、應(yīng)用技術(shù)研究和社會需求進行了分析。
2科學(xué)計量和知識可視化在技術(shù)預(yù)見中的應(yīng)用
2.1科學(xué)計量和知識可視化方法與科學(xué)研究的關(guān)系
科學(xué)計量法是運用數(shù)學(xué)、統(tǒng)計學(xué)等方法對一定時期內(nèi)發(fā)表的研究成果進行統(tǒng)計分析,發(fā)現(xiàn)科學(xué)技術(shù)發(fā)展?fàn)顩r、特點和趨勢的一種定量分析方法,主要包括引文分析法、共引分析法、詞頻分析法、專利引文分析法等,各種方法各具優(yōu)勢,適用于不同的研究領(lǐng)域。
2.1.1引文分析法
引文分析法是利用各種數(shù)學(xué)及統(tǒng)計學(xué)的方法和比較、歸納、抽象、概括等邏輯方法,對科學(xué)期刊、論文、著者等各種分析對象的引用與被引用現(xiàn)象進行分析,揭示其數(shù)量特征和內(nèi)在規(guī)律,達到預(yù)測、評價科學(xué)發(fā)展趨勢目的的一種文獻計量分析方法[17]。通過引文聚類分析,特別是從引文間的網(wǎng)狀關(guān)系進行研究,能使兩篇或多篇沒有外部聯(lián)系的論文客觀地被聯(lián)系起來,揭示科技文獻之間錯綜復(fù)雜的結(jié)構(gòu)關(guān)系,探明有關(guān)學(xué)科之間的親緣關(guān)系和結(jié)構(gòu),析出某研究領(lǐng)域的核心熱點論文、研究機構(gòu)、研究者、核心知識產(chǎn)權(quán)等;分析推測學(xué)科間的交叉、滲透和衍生趨勢;還能對某一學(xué)科的產(chǎn)生背景、發(fā)展概貌、突破性成就、相互滲透和今后發(fā)展方向進行分析,從而揭示科學(xué)的動態(tài)結(jié)構(gòu)和某些發(fā)展規(guī)律,為制定學(xué)科、技術(shù)領(lǐng)域的發(fā)展規(guī)劃提供依據(jù)。
2.1.2詞頻分析法
詞頻分析法是通過統(tǒng)計關(guān)鍵詞、主題詞、篇名詞等核心詞匯在某一類學(xué)術(shù)文獻中所出現(xiàn)的頻次高低來判別該領(lǐng)域的研究熱點、知識結(jié)構(gòu)和發(fā)展趨勢的科學(xué)計量方法[18]。通過分析關(guān)鍵詞或主題詞出現(xiàn)的頻率,可以找到某一領(lǐng)域或?qū)W科的研究重點和熱點,發(fā)現(xiàn)新的研究方向及研究熱點的轉(zhuǎn)移趨勢,為技術(shù)的發(fā)展和優(yōu)先目標(biāo)的實現(xiàn)提高洞察力。國內(nèi)外借助詞頻分析和共詞分析尋找學(xué)科前沿的研究很多,應(yīng)用較為成熟。如Wordsmith Tools、Word-Stat、ROST、Thomson Data Analysis(TDA)、Derwent Analyties、CiteSpace、Winisis等,也有采用SQL Server、VBA、Access、Excel等程序和數(shù)據(jù)庫進行詞頻處理分析。
2.1.3專利分析法
專利分析通過對專利說明書、專利公報中大量零碎的專利信息進行分析、加工、組合,并利用各種數(shù)學(xué)及統(tǒng)計學(xué)的方法和比較、歸納、抽象、概括等邏輯方法,對相關(guān)領(lǐng)域?qū)@捌湟梦墨I對象進行分析研究,揭示其數(shù)量特征和內(nèi)在規(guī)律,評價、預(yù)測科學(xué)和技術(shù)發(fā)展趨勢,為科學(xué)研究、基礎(chǔ)創(chuàng)新、產(chǎn)品開發(fā)決策提供參考。通過有關(guān)指標(biāo)如專利數(shù)量、同族專利數(shù)量、專利引文數(shù)量等的統(tǒng)計分析,對統(tǒng)計數(shù)據(jù)的變化進行分析釋義,確定技術(shù)領(lǐng)域的核心專利、關(guān)鍵專利權(quán)人或發(fā)明人;分析技術(shù)創(chuàng)新活動的重點用于遴選關(guān)鍵技術(shù);獲得技術(shù)動態(tài)發(fā)展趨勢信息。尤其在新技術(shù)開發(fā)階段,運用專利分析法可以確定快速發(fā)展的關(guān)鍵技術(shù)領(lǐng)域,達到技術(shù)預(yù)見的目的。日本、韓國、美國、臺灣等都曾開展過大規(guī)模產(chǎn)業(yè)技術(shù)專利分析,為制定技術(shù)預(yù)見、技術(shù)發(fā)展戰(zhàn)略和產(chǎn)業(yè)升級規(guī)劃提供重要決策支持。endprint
2.1.4科學(xué)知識圖譜法
應(yīng)用自組織地圖及信息可視化技術(shù),通過把應(yīng)用數(shù)學(xué)、計算機科學(xué)、科學(xué)學(xué)、信息科學(xué)等學(xué)科的理論和方法與科學(xué)計量學(xué)引文分析、共現(xiàn)分析、社會網(wǎng)絡(luò)分析等方法結(jié)合,對文獻和網(wǎng)絡(luò)信息進行自動分類,制作具有知識導(dǎo)向的自組織知識圖譜,以揭示知識之間的聯(lián)系和知識的進化規(guī)律[19]。由大連理工大學(xué)長江學(xué)者講座教授、美國Drexel大學(xué)博士陳超美及其研究團隊開發(fā)的可視化知識圖譜軟件CiteSpace,將知識的宏觀計量與微觀計量相結(jié)合,利用可視化技術(shù)預(yù)測知識域中的突發(fā)趨勢和技術(shù),在科學(xué)文獻中識別與可視化呈現(xiàn)科學(xué)研究新趨勢與新動態(tài),使我國的科學(xué)知識圖譜研究應(yīng)用取得突破性進展。
2.2科學(xué)計量和知識可視化在技術(shù)預(yù)見中的作用
2.2.1客觀反映科學(xué)技術(shù)領(lǐng)域的研究成果產(chǎn)出情況
文獻計量分析方法降低了技術(shù)預(yù)見過程中德爾菲調(diào)查的主觀性,較為客觀地反映了研究成果的產(chǎn)出。利用文獻計量分析開展的快速發(fā)展科學(xué)研究領(lǐng)域分析可以獲得:①哪些研究領(lǐng)域是快速發(fā)展的領(lǐng)域;②這些研究領(lǐng)域呈現(xiàn)怎樣的變化趨勢;③在這些領(lǐng)域中,本區(qū)域的發(fā)展水平如何(全世界范圍內(nèi)或橫向區(qū)域比較)等等。
2.2.2為遴選德爾菲調(diào)研專家提供依據(jù)
基于德爾菲法的技術(shù)預(yù)見活動中,首先選定一批權(quán)威專家,然后由權(quán)威專家推薦其他參與專家名單,這種“同行評議”雖然簡便易行,操作性強,但極易產(chǎn)生主觀選擇帶來的偏差,且青年專家很難脫穎而出。利用引文分析、專利分析、聚類分析及知識可視化等科學(xué)計量方法,可避免上述偏差的產(chǎn)生,利于組建高質(zhì)、全面的專家隊伍。
2.3科學(xué)計量和知識可視化在技術(shù)預(yù)見分析中的應(yīng)用實踐為提高技術(shù)預(yù)見質(zhì)量,改善技術(shù)預(yù)見方法體系,克服專家預(yù)見的主觀性,國外的一些專家和機構(gòu)提出了將專利分析作為技術(shù)預(yù)見的重要工具,探討科學(xué)計量分析在技術(shù)預(yù)見中的重要性。從論文、專利說明書、網(wǎng)頁等文本中抽取相關(guān)詞語生成結(jié)構(gòu)化數(shù)據(jù),進而通過分類、聚類、共現(xiàn)矩陣、聚類圖等可視化的方式呈現(xiàn)分析結(jié)果,挖掘文本間的隱含關(guān)系并發(fā)現(xiàn)新研究趨勢、辨認(rèn)技術(shù)熱點,為技術(shù)研發(fā)與自主創(chuàng)新、專利評價與評估、專利權(quán)保護、技術(shù)合作等的創(chuàng)新、管理決策活動提供科學(xué)依據(jù)。
日本第8、9次技術(shù)預(yù)見活動過程中,在前7次預(yù)見分析活動的基礎(chǔ)上總結(jié)經(jīng)驗,將利用文獻計量法提取研究領(lǐng)域作為開展技術(shù)預(yù)見分析的一個基礎(chǔ)內(nèi)容,并對這些研究領(lǐng)域進行內(nèi)容分析,從而了解研究領(lǐng)域[14]。調(diào)查以ESI等文獻數(shù)據(jù)庫為論文樣本庫,從數(shù)據(jù)庫中按照科學(xué)門類和研究前沿抽取每個年度一定比例的高引用論文,根據(jù)共引關(guān)系為高引用論文確定聚群關(guān)系。將一定量(大于2萬篇)的高引用論文按照一定時間內(nèi)引文變化情況確定熱點前沿,包含有2個(含)以上熱點前沿的研究領(lǐng)域定義為快速發(fā)展研究領(lǐng)域,同時包括的熱點前沿越多,該領(lǐng)域快速發(fā)展的屬性越高,并是核心的快速發(fā)展研究領(lǐng)域。最終確定快速發(fā)展研究領(lǐng)域和核心快速發(fā)展領(lǐng)域。這一科學(xué)計量學(xué)成果在技術(shù)預(yù)見活動中的應(yīng)用實踐,為優(yōu)化技術(shù)預(yù)見模式提供了極有意義的參考。
3融合科學(xué)計量和知識可視化方法的技術(shù)預(yù)見模型構(gòu)建不少發(fā)達國家在制定科技規(guī)劃、確定創(chuàng)新領(lǐng)域過程中,已逐步從定性分析向定量、定性組合分析,從單純依靠專家智慧向“專家智慧+定量數(shù)據(jù)+科學(xué)工具”的組合研究模式轉(zhuǎn)變,其中對科學(xué)計量和知識可視化成果在技術(shù)預(yù)見中的應(yīng)用逐步增加,提高了技術(shù)預(yù)見活動的客觀性、方法的科學(xué)性。本文結(jié)合在技術(shù)預(yù)見過程中的目標(biāo)要求和過程需要,將主、客觀兩類方法集成應(yīng)用,嘗試構(gòu)建基于科學(xué)計量和知識可視化的技術(shù)預(yù)見分析方法模型,以期達到提高技術(shù)預(yù)見分析的質(zhì)量,進而提高其對科技規(guī)劃、技術(shù)創(chuàng)新活動的輔助作用。
3.1區(qū)域產(chǎn)業(yè)科技創(chuàng)新規(guī)劃中的模型構(gòu)建
圖1提出了區(qū)域產(chǎn)業(yè)科技創(chuàng)新規(guī)劃中的技術(shù)預(yù)見分析方法模型。首先以區(qū)域產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新發(fā)展規(guī)劃中的重大決策過程為起點,選擇可能產(chǎn)生最大經(jīng)濟與社會效益的戰(zhàn)略研究前沿,運用詞頻分析、引文分析等科學(xué)計量和可視化方法,得到每個快速發(fā)展領(lǐng)域的研究內(nèi)容、相關(guān)關(guān)系與進展圖譜,并通過對本區(qū)域與其他區(qū)域的發(fā)展水平、優(yōu)劣勢和態(tài)勢變化的比較分析,結(jié)合專家咨詢、市民愿景調(diào)查,確定優(yōu)先發(fā)展領(lǐng)域、選擇關(guān)鍵技術(shù)和通用技術(shù)提供區(qū)域產(chǎn)業(yè)規(guī)劃及政策選擇,政府將預(yù)見結(jié)果向產(chǎn)業(yè)界積極公布和推廣,促使企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新活動的生態(tài)化發(fā)展。所示模型將專利分析、引文分析等科學(xué)計量和可視化方法與德爾菲法充分結(jié)合,強化工具對分析、預(yù)測技術(shù)發(fā)展趨勢,識別新技術(shù)的客觀描述,彌補完全德爾菲法技術(shù)預(yù)見的主觀缺陷,更科學(xué)、高效地確定關(guān)鍵技術(shù)清單、調(diào)查專家人選,而德爾菲法也不是一個獨立的環(huán)節(jié),在科學(xué)計量分析階段、區(qū)域產(chǎn)業(yè)發(fā)展現(xiàn)狀研究、產(chǎn)業(yè)技術(shù)需求研究、產(chǎn)業(yè)發(fā)展SWOT分析過程中均包含著德爾菲法的應(yīng)用。
3.2應(yīng)用于企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新決策的模型構(gòu)建
企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新,是企業(yè)吸收、掌握、應(yīng)用、創(chuàng)造新的技術(shù)成果的過程。技術(shù)預(yù)見在企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新過程中的應(yīng)用,可以是一次性的活動,也可以是持續(xù)的過程,它是對基于技術(shù)預(yù)見的區(qū)域產(chǎn)業(yè)科技創(chuàng)新規(guī)劃的深化和細(xì)化。圖2以高新技術(shù)領(lǐng)域為對象提出企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新中的技術(shù)預(yù)見分析方法模型。企業(yè)首先大量收集政府區(qū)域產(chǎn)業(yè)規(guī)劃和相關(guān)政策、市場報告、商業(yè)評論、專家學(xué)者以了解產(chǎn)業(yè)、市場發(fā)展趨勢,確定若干有利于加強企業(yè)技術(shù)核心圈的技術(shù),通過科學(xué)論文、專利文獻等的科學(xué)計量和可視化圖譜展示,獲得這些技術(shù)的研發(fā)態(tài)勢、核心競爭對手和可合作者等信息。組織由外部專家和內(nèi)部技術(shù)人員、市場人員、管理人員共同參與的專題討論會,對企業(yè)當(dāng)前技術(shù)力量、產(chǎn)業(yè)發(fā)展趨勢、上下游產(chǎn)業(yè)狀況、市場愿景、品牌及銷售等情況進行充分討論,根據(jù)企業(yè)的優(yōu)勢、劣勢、機會和威脅,制定有實現(xiàn)可能的優(yōu)先和核心R&D項目選擇方案,提供合適的合作伙伴。 企業(yè)的技術(shù)預(yù)見以提高企業(yè)科技創(chuàng)新規(guī)劃的科學(xué)性、前瞻性和有效性為目標(biāo),同時也是對近期、中期、長期商業(yè)策略實現(xiàn)的重要輔助。在技術(shù)預(yù)見活動中引入文獻分析利于企業(yè)跟蹤本企業(yè)核心技術(shù)圈的相關(guān)基礎(chǔ)性科學(xué)研究進展和相關(guān)關(guān)鍵技術(shù)的研發(fā)態(tài)勢,利于企業(yè)員工對企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略的統(tǒng)一認(rèn)識和技術(shù)、管理行為協(xié)調(diào)。endprint
4結(jié)語
科學(xué)技術(shù)的發(fā)展與區(qū)域經(jīng)濟和社會發(fā)展的聯(lián)系日益緊密,區(qū)域高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的規(guī)劃、關(guān)鍵技術(shù)選擇、企業(yè)技術(shù)研發(fā)投入的選擇將直接關(guān)系到區(qū)域經(jīng)濟的發(fā)展和企業(yè)未來新技術(shù)開發(fā)的成敗。融合科技計量和可視化研究成果的技術(shù)預(yù)見模型,可為區(qū)域產(chǎn)業(yè)規(guī)劃、企業(yè)科技投入和創(chuàng)新改革提供新的途徑和方法。
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4結(jié)語
科學(xué)技術(shù)的發(fā)展與區(qū)域經(jīng)濟和社會發(fā)展的聯(lián)系日益緊密,區(qū)域高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的規(guī)劃、關(guān)鍵技術(shù)選擇、企業(yè)技術(shù)研發(fā)投入的選擇將直接關(guān)系到區(qū)域經(jīng)濟的發(fā)展和企業(yè)未來新技術(shù)開發(fā)的成敗。融合科技計量和可視化研究成果的技術(shù)預(yù)見模型,可為區(qū)域產(chǎn)業(yè)規(guī)劃、企業(yè)科技投入和創(chuàng)新改革提供新的途徑和方法。
參考文獻
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[3]秦艷艷.技術(shù)預(yù)見何以可能——基于技術(shù)發(fā)展模型的考察[D].上海:復(fù)旦大學(xué),2011.
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[9]北京市科委軟科學(xué)處.北京啟動“技術(shù)預(yù)見行動計劃”[J].科技潮,2004,(9):4-6.
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[12]唐家龍.技術(shù)預(yù)見的實踐局限性及其方法論根源[J] .科學(xué)技術(shù)與辯證法,2008,(5):71-74.
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[14]陳峰.日本第八次科學(xué)技術(shù)預(yù)見項目的競爭情報學(xué)解析[J].競爭情報,2007,春季刊:2-5.
[15]崔志明,等.技術(shù)預(yù)見“市場德爾菲法”的特點及實施程序探討[J].科學(xué)學(xué)與科學(xué)技術(shù)管理,2004,25(12):13-17.
[16]張冬梅,曾忠祿.德爾菲法技術(shù)預(yù)見的缺陷及導(dǎo)因分析:行為經(jīng)濟學(xué)分析視角[J].情報理論與實踐,2009,(8):24-27.
[17]邱均平.信息計量學(xué)[M].武漢: 武漢大學(xué)出版社,2007.
[18]馬費成,張勤.國內(nèi)外知識管理研究熱點——基于詞頻的統(tǒng)計分析[J].情報學(xué)報,2006,25(2):163-171.
[19]秦長江,侯漢清.知識圖譜——信息管理與知識管理的新領(lǐng)域[J].大學(xué)圖書館學(xué)報,2009,(1):30-37.
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科學(xué)技術(shù)的發(fā)展與區(qū)域經(jīng)濟和社會發(fā)展的聯(lián)系日益緊密,區(qū)域高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的規(guī)劃、關(guān)鍵技術(shù)選擇、企業(yè)技術(shù)研發(fā)投入的選擇將直接關(guān)系到區(qū)域經(jīng)濟的發(fā)展和企業(yè)未來新技術(shù)開發(fā)的成敗。融合科技計量和可視化研究成果的技術(shù)預(yù)見模型,可為區(qū)域產(chǎn)業(yè)規(guī)劃、企業(yè)科技投入和創(chuàng)新改革提供新的途徑和方法。
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